２０１１年４月 理目一理技水
第９卷第４期 ＰＲＯＪＥＣＴ ＭＡＮＡＧＥＭＥＮＴ
ＥＰＣ总承包项目部的合同管理重点及措施
刘文明
（山东电力工程咨询院有限公司。山东
摘要：ＥＰＣ总承包项目承发包模式的特点决定了总承包合同管理工作的难度较高，需要项目部将其作为重
点进行管理。结合某自备电厂ＥＰＣ总承包项目管理实际，从ＥＰＣ总承包项目的特点出发，对总承包项目部
合同管理的重点进行了分析，并结合该项目提出了管理措施。
关键词：ＥＰＣ总承包；合同履行；合同台账；合同变更；索赔
０ 引言
在市场经济环境中，建设工程合同是合同双
方确立相互之间关系的直接依据，工程建设的管
理应当严格按照法律和合同进行…。总承包项目
部作为总承包项目承发包合同的直接管理者，应
将合同管理作为项目管理工作的重点。应根据项
目承发包特点及合同标的的实际，紧抓合同管理
中的重点，制定有效措施，做到全面、规范、有
理、有据，才能通过合同管理提高项目管理的水
平。在某自备电厂ＥＰＣ总承包项目合同管理中，
坚持规范、合理的原则，笔者探索、总结了一些
合同管理方法和措施，起到了较好的效果。
１ ＥＰＣ总承包特点
ＥＰＣ总承包，指工程总承包企业受业主委
托，按照合同约定对工程建设项目的设计、采
购、施工、试运行等实行全过程或若干阶段的承
包【２１。在ＥＰＣ模式中，业主与总承包商签订工
程总承包合同，将建设项目从设计到项目移交的
全部工作委托给总承包商负责组织实施，业主仅
负责整体的、原则的、目标的管理和控制。分包
商的全部工作由总承包商对业主负责。ＥＰＣ总承
包项目涉及的合同数量、种类较多，合同关系较
复杂，合同管理的效果直接决定了总承包项目实
施的效果。所以，总承包方的管理应以合同为核
心，努力实现各合同所约定的目标。
万方数据
ＶＯＩ．９ Ｎｏ．４
ＴＥＣＨＮＯＬＯＧＹ Ａｐｒ． ２０１１
赵万伟
济南 ２５０１００）
２ 合同管理
某白备电厂ＥＰＣ总承包项目涉及的相关合同
类型包括：总承包、勘察设计分包、施工分包、
调试分包、设备材料采购、保安服务、造价咨询
委托、临建建设、租赁。合同管理工作包括：合
同履行管理、合同变更管理、合同违约索赔管
理、合同收尾管理。
２．１ 合同腔行管理
合同履行管理指的是总承包项目部在合同正
常履行过程中的管理工作，包括：合同主要内容
整理、承发包范围及责任划分管理、合同工期管
理、合同费用管理等工作。
２．１．１ 合同整理
合同签订后，双方负责执行合同的项目人员
需要全面熟悉合同要求。从全员参与管理合同的
角度，要求项目部所有人员熟悉合同，并掌握合
同中自身岗位所负责的工作。项目部根据合同的
约定建立了合同管理流程．并将合同目标分解，
分阶段、分项目落实。项目部整理合同的重点
如下：
（１）分析、统计合同工作范围，包括合同双
方从合同生效到终止的责任划分及其对应工作内
容。将范围内的工作汇总成清单，明确界限划
分，便于过程中管理。
（２）分析、理解工期要求。将所有工期要求
汇总成清单，然后分解到每个单位工程。建立工
程进度控制计划。
 ８０ 瑾目冒理技疵 ２０１ １年第９卷第４期

（３）熟悉合同工作目标及检验标准，包括质 同，包括设计、施工、调试、咨询等。某自备电

量优良率等质量控制目标、消防设施器材完好率 厂ＥＰＣ总承包项目签订了３６个分包合同、协议，

等安全控制目标。 其中设计２个、勘察２个、咨询１个、临建５个，
（４）统计、汇总合同中所有的罚则条款。 多个合同在时间、空间上相互关联。分包合同范

（５）合同金额、结算规则、付款条件及付款 围管理的难点是分包合同问的界限确定及执行过

方式。 程中责任的划分，如土建与安装间关于设备基础

由合同管理人员将上述收集的主要合同条件 的验收移交、保管，如管道接口的划分等。在每
进行汇总，并填人统一格式的表格内，如内容较 个分包合同签订前必须明确与其他合同的分界和
多，可以附件的形式附在主表后面。每份合同都 责任划分，如规定后施工一方负责管道整体清扫
建立了一份上述主要条件台账，由合同管理人员 等。划分范围和责任应与预算定额规定相对应，

保管，用作项目计划制订和结果检查的依据，便 否则无法核算费用划分，如应理解设备基础误差

于查阅和过程管理。 是否包含在安装垫铁施工定额中。
２．１．２ 合同承发包范围、责任划分管理 合同执行过程中会发生交叉施工等现象，难

由于合同内容不一定详尽，合同执行过程中 免会出现分包方关于责任划分的分歧。在后执行

也可能发生双方对具体范围理解的分歧，需要双 的合同签订后，项目部组织相关分包方进行了交

方进一步明确。可以说合同范围管理及责任划分 底，依据分包合同明确了范围、责任划分，如施

贯穿合同管理的整个过程，对最终合同结算额和 工区域内的主要单位负责施工垃圾的清除管理和

工程建设的顺利进行有重要影响，必须进行科 成品保护，辅助施工的单位负责费用分摊。对于

学、规范的管理。 合同中有遗漏的项目，组织办理了合同变更或另
行委托。
‘

（１）总承包合同。总承包合同属于固定总价
合同，合同额对应着固定的工作内容，即总承包 减少分包合同间责任分歧的关键是科学、有

范围，所以总承包合同的工作范围必须明确。并 效的划分标段。如将建筑和装饰分开分包，将容

应附有分项价格表。项目实施前，项目部与业主 易出现装饰单位的装修质量问题责任难以界定、

代表沟通明确合同范围，有助于双方正确理解合 装饰单位将建筑物破坏、建筑单位导致装饰单位
同约定。由于初步设计的详尽程度不高，所以部 窝工等问题。应尽量将建筑和装饰、小安装分包

分外部接口位置可能分界不明确，为此在施工图 给一个单位，将一个系统的安装工程分包给另一

设计时与业主依据合同责任划分原则对具体范围 个单位。

进行了明确，并以会议纪要等书面形式予以 分包合同的范围应于执行过程中进一步明
确定。 确，便于验收和结算。在施工图发放时，通过通

在合同执行过程中，业主经常提出增加一些 知单的形式将合同范围对应的图样进行了明确，

工作，项目部依据明确的总承包范围立即确定变 详细到卷册内的每张图样，减少了范围分歧。

更的工作量，并以书面形式由双方进行了确认。 （３）物资合同。物资合同是总承包单位分包

对于业主提出的工作量增加应反应迅速，及时与 的一个重要项目，合同数量多、类型多，范围管

业主沟通达成书面一致。增加的工作量完成后， 理工作量较大。物资合同范围管理中易出现问题

立即以书面方式报业主，形成业主验收意见。对 的地方是设备配件、设备间的接口划分。某自备

于大的范围变更应以补充协议的形式确定，如某 电厂ＥＰＣ总承包项目的设备供应商经常以“合

白备电厂的输煤总承包补充协议、化水系统变更 同分项价格表中未计列”为由拒绝提供相关配

协议。 件，导致出现紧急采购，影响了工期和质量。对
’

（２）工程分包合同。对于大型的总承包项 于该类问题，在合同签订时就应明确合同价格所‘

目．往往会有多个分包标段，签订多个分包合 包含的范围，尤其是设备外部接口位置，对于供

万方数据
２０１１年第９卷第４期 刘文明等 ＥＰＣ总承包项目部的台同管理重点及措施
货加安装的物资合同尤为重要。除在设备招标时
认真复核供货范围外，项目部在合同签订后组织
盘点合同漏项，及时组织采购。
２．１．３合同工期管理
总承包合同一般实行里程碑节点控制，并依
据里程碑完成情况支付总包款。每个里程碑节点
完成后，立即向业主申报了里程碑证书，形成里
程碑付款的直接依据。
总承包项目部将分包合同各节点的实现事件
及时予以记录。并组织双方进行了书面确认，作
为工期进度的记录文件予以保存。记录中说明了
工期提前或滞后的原因。
２．１．４ 合同费用管理
某自备电厂ＥＰＣ总承包项目部在费用控制方
面的主要措施是：按期催要总包款，保留滞付依
据；以进度款支付周期为节点，定期核算分包已
完工作量和增加的签证费用，注意扣减相应扣
款，杜绝进度款超付；定期整理、归档合同结算
所需资料；根据实际，适当调整付款比例；在允
许的范围内。合理安排工程、物资等分包的付款
时间。尽量避免集中付款，使月度净资金流始终
保持为正值。
２．２合旧变更锊理
由于合同签订时的设计深度和合同管理的水
平原因，合同变更是不可避免的。合同变更需要
在一定条件下进行，否则合同变更不发生法律效
力。为了能够有效维护当事人的法律权益，需要
掌握合同变更的条件及转让后的法律效果。合同
变更分为约定变更和法定变更。工程建设中发生
最多的是约定变更，某自备电厂ＥＰＣ总承包项目
共发生约定变更３２个，其中总包４个、分包７
个、物资２１个。
总承包合同易发生变更的方面包括：范围、
质最标准、性能要求；分包合同易发生变更的方
面包括：范围、质量标准、单价；物资合同易发
生变更的方面包括：供货数量、供货进度。合同
变更依据包括：合同范围、工期、目标、性能要
求、合同单价、报价清单（工程量清单报价）、
费用结算依据等。
合同变更应按照程序执行。项目部根据合同
万方数据
及相关规定制定了详细的项目合同变更管理程
序，用于指导、规范合同变更管理，并将管理责
任落实到了项目部各岗位。合同变更后应更新合
同台账，将最新变更附在台账后面，保持台账时
刻符合实际。
２．３合Ｉ司违约索赔管理
工程建设过程较长、较复杂，容易产生违约
现象，所以违约索赔及争议处理是合同管理中处
理最多的工作。
２．３．１ 违约定义依据
一方是否违约是依据合同对该方的工作要求
定义的，所以项目部应首先组织研究、理解合同
中对双方的要求。
２．３。２违约证据收集
在发生违约事件时，应立即收集所有相关证
据，尤其是书面证据。根据《最高人民法院关于
民事诉讼证据的若干规定》第十条的规定，违约
证据应遵循“优先提供原件或者物证的原则”。
应尽量为书面、图片等直观形式的证据，应保存
好原件，并应尽量保证是有监理等第三方予以见
证违约事实的资料，如签审意见，提高违约证据
的有效性。总承包项目部在与业主的联系文件中
加入了监理审核栏，通过监理见证事实。
总承包单位面对的违约事件较多，应注意全
面收集证据。收集完后应分析证据的有效性，对
证据进行分类，对重要的证据应加强保管，尽量
采用存档的形式保管，有利于保证索赔和反索赔
工作的效果。违约证据应全面反映违约行为，包
括违约的时间、数量、费用等，提高违约证据的
有效性。
如为了全面规范地收集物资合同履约情况，
笔者设计了“ＸＸ项日物资供方人员现场服务记
录单”，将系统调试过程中物资供方人员到场指
导及消缺情况予以记录，将时问、事件、人员情
况形成统一格式的书面记录，并由相关方签字确
认。本表格应在设备厂家工代服务结束或阶段性
服务结束后办理，主要由项目物资部人员落实填
写，各方会签确认后交项目物资部存档。
２．３．３合同抗辩权
《合同法》规定，合同双方都有履行抗辩权。
 项目管理技庀 ２０１ １年第９卷第４期

包括同时履行抗辩权、先履行抗辩权和不安抗辩 履行阶段工作的关闭，也是合同价款结算的直接
权。抗辩权是对抗辩权人的一种保护措施，应合 依据。
理有效利用¨】。对于总包合同，总承包方可能遇 验收、评价要形成书面文件，应能全面反映
到总包合同款支付无保障问题，这时要应用不安 标的物的质量、性能、状态（如缺陷清单、照片
抗辩权，如２００８年业主付款严重不足，为躲避 等）。因此，笔者设计了“物资供方合同执行情
风险减缓了施工进度；针对分包方未执行合同要 况记录单”，组织项目人员对物资供应合同的履
求的，总包方可以用先履行抗辩权，不支付相关 行情况进行了评价，对存在的问题进行了说明，
费用；针对预付款支付后分包方未遵守合同要求 并附上证明文件，提交给公司采购部作为后期付

的问题，总包方可用不安抗辩权，暂停付款，并 款调整的证据。
扣留履约保证金。

要行使抗辩权，必须注意先期沟通，并留有 ３ 结语
书面依据。项目部特别注意保留第三方证据，如
经业主、监理等第三方签审的联系单等。 某自备电厂总承包项目部在合同管理中紧抓
２．３．４索赔时效问题 重点，实行规范管理，使众多分包合同能够有序

根据《民法通则》的有关规定，诉讼具有时 实施，结算及时、准确，取得了较好的管理效

效性，通常普通诉讼时效为２年¨１。ＦＩＤＩＣ合同 果。随着市场经济规则逐步渗透到经济生活的各

条件中一般规定索赔通知于事件发生后的２８天 个方面，合同的依据作用越来越重要。总承包项

内提出，如未能按时提出索赔，就失去了就该事 目部的管理应以完成合同目标为出发点，抓住各

件请求补偿的索赔权力。所以，当发生违约事件 合同管理的重点，制定配套管理措施，实行规范

或变更通知时，项目部一般于２日内以书面形式 管理，才能有效地管理好总承包项目众多的

提出索赔通知。 合同。

２．４合同收尾管理
因为合同费用对应着合同要求的工作，所以 参考文献

每个合同执行完毕后都应有关于合同执行情况的
评价。人们一般重视最终验收，却忽视中间验收 ［１］中国建设监理协会．建设工程合同管理［Ｍ】．３版．北

京：知识产权出版社，２００９．
和最终评价，导致出现合同分歧，结算缺乏依
［２］中华人民共和国建设部，中华人民共和国国家质量监督
据。笔者认为对合同执行结果的评价不分合同大
检验检痰总局．ＧＢ／Ｔ ５０３５８－－２００５ 建设项目工程总承
小，不分阶段，只要承包方在某个位置、系统的
包管理规范［ｓ］．北京：中国建筑Ｔ业出版社。２００５．
工作结束，就对其工作结果进行检验、评价，如
［３】全国二级建造师执业资格考试用书编写委员会．建设工
设备基础交安装验收、建筑交装饰验收等。总承 程法规及相关知识［Ｍ】．２版．北京：中国建筑工业出

包项目部将合同中相关要求的执行结果予以汇 版社，２００９．圃固
总，形成了合同标的物及工作的评价，既是合同 收稿日期：２０１０．１２—２９

万方数据
EPC总承包项目部的合同管理重点及措施
作者： 刘文明， 赵万伟， LIU Wenming， ZHAO Wanwei
作者单位： 山东电力工程咨询院有限公司,山东,济南,250100
刊名： 项目管理技术
英文刊名： PROJECT MANAGEMENT TECHNOLOGY
年，卷(期)： 2011,09(4)

参考文献(3条)

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规范 2005

3.全国二级建造师执业资格考试用书编写委员会 建设工程法规及相关知识 2009

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