孝号 ＧＳ０４０５０３’

ＵＤＣ

工程硕士学位论文

水利水电工程施工分包管理研究

学科领域——一 王些王程

国防科学技术大学研究生院
二ｏｏ八年十月
 国防科技大学研究生院Ｉ‘程硕十论文

摘 要

为了更有效率利用资源，国内工程建设市场上将更多采用工程项目分包的方
案，它特别适合于大型工程建设项目，水电工程建设也不例外。目前，水电工程
分包施工已是一种工程施工的方案，分包管理则是一个现代企业所必须具备的，
其对分包的管理好坏，直接影响到本企业的形象、利益。如何更好地做好分包工
作的管理工作，最大限度地发挥分包施工的优势，最大能力地规避分包施工中的
风险，是未来水电工程建设市场竞争的核心。
我国的水利水电建设行业从“鲁布革经验＂开始，通过这２０多年的不断探
索，使我国的工程分包管理日益完善。然而，虽然项目分包管理在我国发展很快，
也取得了不少辉煌的成果，但在水电施工过程中存在管理漏洞，使施工质量、进
度、成本大打折扣，并造成了大量安全隐患。为解决这些问题，各水电施工项目
都是在不停地摸索，不停地探讨，也总结了不少好的办法。目前，我国的水电项
目分包管理还处于探索阶段。
层次分析法（触口）是一种将定性与定量分析方法相结合的多目标决策分析
方法。此种方法还常应用在工程项目管理中，可以进行工程方案的比选，因此可
以应用于水电工程分包方案的选择。本文结合当前水电分包管理研究的现状，通
过工程实例发现问题、分析问题，总结出合理有效的管理方法。探索大型水电工
程施工阶段业主项目管理组织结构基本方案。并对水电分包管理从成本监控、质
量监控、进度监控，合同管理等方面进行了探讨。本文中提出了用层次分析法进
行水电工程分包方案比选的方法。并将其应用于小湾水电站的分包方案优选中，
将理论在实践中丰富完善。

关键词：分包管理成本监控质量监控进度监控层次分析法

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 国防科技大学研究生院Ｔ稃硕十论文

ＡＢＳＴＲＡＣＴ

Ｉｎ ｏｒｄｅｒ ｔｏ ｕｓｅ ｍｏｒｅ ｅｆｆｅｃｉｅｎｔ ｒｅｓｏｕｒｃｅｓ，ｔｈｅ ｐａｔｔｅｒｎ ｏｆ ｅｎｇｉｎｅｅｒｉｎｇ ｓｕｂｃｏｎｔｒａｃｔ

ｗｉｌｌ ｂｅ ｍＯｌｅ ｕｓｅｄ ｉｎ ｔｈｅ ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ ｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎ ｍａｒｋｅｔ，ｉｔ ｉｓ ｓｕｉｔａｂｌｅ ｆｏｒ ｔｈｅ

ｌａｒｇｅ—ｓｃａｌｅ ｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎ ｐｒｏｊｅｃｔ ｅｓｐｅｃｉａｌｌｙ，ｉｎｃｌｕｄｉｎｇ ｈｙｄｒｏｐｏｗｅｒ ｐｒｏｊｅｃｔ ｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎ．

Ａｔ ｐｒｅｓｅｎｔ。ｔｈｅ ｅｘｅｃｕｔｉｏｎ ｏｆ ｔｈｅ Ｓｕｂｃｏｎｔｒａｃｔ Ｗｂｒｋｓ ｉｎ ｈｙｄｒｏｅｌｅｃｔｒｉｃ ｐｒｏｊｅｃｔ ｈａｓ
ａｌｒｅａｄｙ ｂｅｃｏｍｅ ａ ｋｉｎｄ ｏｆ ｅｎｇｉｎｅｅｒｉｎｇ
ｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎ ｐａｔｔｅｒｎ，ｔｈｅ ｓｕｂｃｏｎｔｒａｃｔ

ｍａｒｌａｇｅｍｅｎｔ ｍｏｄｅｍ ｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅ，ｗｈｉｃｈ ｗｉｌｌ ｉｎｆｌｕｅｎｃｅ ｔｈｅ ｉｍａｇｅ

ｉｓ ｒｅｑｕｉｓｉｔｅ ｔｏ
ａｎｄ ｂｅｎｅｆｉｔ ｏｆ ｔｈｉｓ ｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅ ｉｍｍｅｄｉａｔｅｌｙ．Ｉｎ ａ ｗｏｒｄ：Ｈｏｗ ｔｏ ｐｅｒｆｏｒｍ ｔｈｅ
ｓｕｂｃｏｎｔｒａｃｔ ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ ｗｏｒｋ ｗｅｌｌ，ｐｌａｙ ａｄｖａｎｔａｇｅ ｔｈｅ ｅｘｅｃｕｔｉｏｎ ｏｆ ｔｈｅ ｓｕｂｃｏｎｔｒａｃｔ

Ｗｂｒｋｓ ｔｏ ｔｈｅ ｕｔｍｏｓｔ ｅｘｔｅｎｔ，ａｎｄ ｍｉｔｉｇａｔｅ ｒｉｓｋｓ ｉｎ ｔｈｅ ｔｈｅ ｅｘｅｃｕｔｉｏｎ ｏｆ ｔｈｅ ｓｕｂｃｏｎｔｒａｃｔ
Ｗｏｒｋｓ ａｓ ｆａｒ嬲ｐｏｓｓｉｂｌｅ，ｗｉｌｌ ｂｅ ｔｈｅ ｔｈｅ ｃｏｒｅ ｏｆ ｃｏｍｐｅｔｉｎｇ ｉｎ ｈｙｄｒｏｐｏｗｅｒ ｐｒｏｊｅｃｔ
ｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎ ｍａｒｋｅｔ ｉｎ ｔｈｅ ｆｕｔｕｒｅ．Ｏｕｒ ｃｏｕｎｔｒｙ’Ｓ ｗａｔｅｒ ｃｏｎｓｅｒｖａｔｉｏｎ ｗａｔｅｒ ａｎｄ
ｅｌｅｃｔｒｉｃｉｔｙ‘＇ｔｈｅ ｓｔａｒｔ ｆｒｏｍ ｓｔｕｄｙ＇’，ｔｈｒｏｕｇｈ ｔｈｉｓ ｕｎｃｅａｓｉｎｇ ｅｘｐｌｏｒａｔｉｏｎｓ，ｃａｕｓｅｓ ｔｈｅ

ｅｎｇｉｎｅｅｒｉｎｇ ｓｕｂｃｏｎｔｒａｃｔ ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ ｈａｖｅ ｂｅｅｎ ｐｅｒｆｅｃｔｅｄ ｄａｙ ｂｙ ｄａｙ ｂｙ ｔｈｅ

ｃｏｎｔｉｎｕｏｕｓ ｅｘｐｌｏｒａｔｉｏｎ ｏｆ ｈｙｄｒａｕｌｉｃ ａｎｄ ｈｙｄｒｅｌｅｃｔｒｉｃ ｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎ ｉｎｄｕｓｔｒｙ ｉｎ ｍｏｒｅ
ｔｈａｎ ２０ ｙｅａｒｓ ｓｉｎｃｅ ｔｈｅｙ ｌｅａｒｎｅｄ Ｌｕ Ｂｕｇｅ’Ｓ ｅｘｐｅｒｉｅｎｃｅｓ．

Ａｌｔｈｏｕｇｈ ｔｈｅ ｅｎｇｉｎｅｅｒｉｎｇ ｓｕｂｃｏｎｔｒａｃｔ ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ ｄｅｖｅｌｏｐｓ ｖｅｒｙ ｆａｓｔ ｉｎ Ｏｕｒ

ｃｏｕｎｔｒｙ，ａｎｄ ａｌＳＯ ｈａｓ ｍａｄｅ ｍａｎｙ ｍａｇｎｉｆｉｃｅｎｔ ｐｒｏｇｒｅｓｓｅｓ，ｂｕｔ ｔｈｅｒｅ ａｒｅ ｌｏｏｐｈｏｌｅｓ ｏｆ

ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ ｉｎ ｗｏｒｋ ｐｒｏｃｅｓｓ ｏｆ ｈｙｄｒｏｐｏｗｅｒ ｐｒｏｊｅｃｔ，ｗｈｉｃｈ ｍａｋｅｓ ｔｈｅ ｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎ

ｑｕａｌｉｔｙ，ｔｈｅ ｐｒｏｇｒｅｓｓ，ａｎｄ ｔｈｅ ｃｏｓｔ ｓｅｌｌ ａｔ ａ ｄｉｓｃｏｕｎｔ ｇｒｅａｔｌｙ，ａｎｄ ｈａＳ ｃａｕｓｅｄ ａ １０ｔ ｏｆ
ｐｏｔｅｎｔｉａｌ ｓａｆｅｔｙ ｈａｚａｒｄ．Ｉｎ ｏｒｄｅｒ ｔｏ ｓｏｌｖｅ ｔｈｅｓｅ
ｐｒｏｂｌｅｍｓ，ａｌｌ ｔｈｅ ｈｙｄｒｏｅｌｅｃｔｒｉｃ
ｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎ ｐｒｏｊｅｃｔｓ ａｌｅ ｇｒｏｐｉｎｇ ａｎｄ ｄｉｓｃｕｓｓｉｎｇ ｃｅａＳｅｌｅｓｓｌｙ，ａｎｄ ｈａｖｅ ｓｕｍｍａｒｉｚｅｄ
ｍａｎｙ ｇｏｏｄ ｍｅａｎｓ．Ａｔ ｐｒｅｓｅｎｔ，ｓｕｂｃｏｎｔｒａｃｔ ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ ｏｆｈｙｄｒｏｅｌｅｃｔｒｉｃ ｐｒｏｊｅｃｔ ｉｎ Ｏｕｒ
ｃｏｕｎｔｒｙ ｉｓ ａｌｓｏ ａｔ ｔｈｅ ｅｘｐｌｏｒａｔｉｏｎ ｓｔａｇｅ．

ｄｅｃｉｓｉｏｎ．ｍａｋｉｎｇ ｏｆ ｍａｎｙ ｏｂｊｅｃｔｓ ｍｅｔｈｏｄ ｗｈｉｃｈ

Ａｎａｌｙｔｉｃ ｈｉｅｒａｒｃｈｙ ｐｒｏｃｅｓｓ ｉｓ ａ

ｃｏｍｂｉｎｅｓ ｍｅｔｈｏｄｓ ｏｆ ｑｕａｎｔｉｔａｔｉｖｅ ａｎａｌｙｓｉｓ ａｎｄ ａｎａｌｙｓｉｓ．ⅢＳ

ｍｅｔｈｏｄ ｉＳ ａｌＳＯ ｕｓｅｄ ｉｎ

ｅｎｇｉｎｅｅｒｉｎｇ ｐｒｏｊｅｃｔ ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ ｆｒｅｑｕｅｎｔｌｙ，ｗｈｉｃｈ Ｃａｎ ｅｌｅｃｔ ｔｈｅ ｐｒｏｊｅｃｔ ｐｌａｎ，

ｔｈｅｒｅｆｏｒｅ ｉｔ Ｃａｎ ｂｅ ｕｓｅｄ ｆｏｒ ｔｈｅ ｓｕｂｃｏｎｔｒａｃｔ ｐｌａｎ ｅｌｅｃｔｉｏｎ ｏｆ ｔｈｅ ｈｙｄｒｏｅｌｅｃｔｒｉｃ

ｐｒｏｊｅｃｔ．Ⅲｓ ａｒｔｉｃｌｅ ｕｎｉｆｉｅｓ ｔｈｅ ｓｔａｔｕｓ ｏｆ ｈｙｄｒｏｅｌｅｃｔｒｉｃ ｓｕｂｃｏｎｔｒａｃｔ ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ，ｆｉｎｄ

ａｎｄ ａｎａｌｙｚｅ，ｐｒｏｂｌｅｍｓ ｔｈｒｏｕｇｈ ｔｈｅ ｅｎｇｉｎｅｅｒｉｎｇ ｅｘａｍｐｌｅ， ａｎｄ ｓｕｍｍａｒｉｚｅ ｔｈｅ

ｒｅａｓｏｎａｂｌｅ ａｎｄ ｅｒｉｅｃｔｉｖｅ ｍａｎａｇｅｒｉａｌ ａｐｐｒｏａｃｈ．Ｔｈｅｎ ｅｘｐｌｏｒｅｓ ｏｒｇａｎｉｚａｔｉｏｎａｌ ｓｔｒｕｃｔｕｒｅ

ｆｕｎｄａｍｅｎｔａｌ ｍｏｄｅ ｏｆ ｏｗｎｅｒ ｐｒｏｊｅｃｔ ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ ａｔ ｔｈｅ ｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎ ｓｔａｇｅ ｉｎ ｔｈｅ

Ｉａｒｇｅ－ｓｃａｌｅ ｈｙｄｒｏｅｌｅｃｔｒｉｃ ｐｒｏｊｅｃｔ．Ａｎｄ ｄｉｓｃｕｓｓ ｔｈｅ ｈｙｄｒｏｅｌｅｃｔｒｉｃ ｓｕｂｃｏｎｔｒａｃｔ

ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ ｉｎ ｃｏｓｔ ｃｏｎｔｒｏｌ，ｑｕａｌｉｔｙ ｃｏｎｔｒｏｌ，ｐｒｏｇｒｅｓｓ ｃｏｎｔｒｏｌ，ｃｏｎｔｒａｃｔ ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ，
ｅｔｃ．ＴｍＳ ａｒｔｉｃｌｅ ｐｒｏｐｏｓｅｓ ｔｈｅ ａｎａｌｙｔｉｃ ｈｉｅｒａｒｃｈｙ ｐｒｏｃｅｓｓ ｔｏ ｅｌｅｃｔ ｔｈｅ ｓｕｂｃｏｎｔｒａｃｔ ｐｌａｎ
ｐｒｏｊｅｃｔ，ａｎｄ ｕｓｅ ｉｔ ｉｎ ｔｈｅ ｓｕｂｃｏｎｔｒａｃｔ ｐｌａｎ
ｏｆ ｔｈｅ ｈｙｄｒｏｅｌｅｃｔｒｉｃ ｅｌｅｃｔｉｏｎ ｏｆ ｘｉａｏｗａｎｇ
ｈｙｄｒｏｐｏｗｅｒ ｓｔａｔｉｏｎ，ｍａｋｅ ｔｈｅ ｔｈｅｏｒｙ ｒｉｃｈ ａｎｄ ｐｅｒｆｅｃｔ ｉｎ ｒｅａｌｉｔｙ．

Ｋｅｙ Ｗｏｒｄｓ．－ Ｓｕｂｃｏｎｔｒａｃｔ ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ，Ｃｏｓｔ ｃｏｎｔｒｏｌ， Ｑｕａｌｉｔｙ ｃｏｎｔｒｏｌ，

Ｐｒｏｇｒｅｓｓ ｃｏｎｔｒｏｌ，Ａｎａｌｙｔｉｃ Ｈｉｅｒａｒｃｈｙ Ｐｒｏｃｅｓｓ

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 国防科技人学研究生院丁稗硕士论文

表 目 录

表１．１分包、转包、转让的区别……………………………………………………２
表２．１小湾电站孔雀沟砂石项目分包管理一览表………………………………１２
表２．２龙滩水电站大坝分包管理一览表…………………………………………．１５
表３．１衍生层次分析法的研究与应用……………………………………………２３
表３．２判断矩阵标度及其含义……………………………………………………２５
表３．３平均随机一致性指标ＲＩ取值表……………………………………………２５
表３．４组合权重计算表……………………………………………………………２６
表３．５模糊标度及其含义表………………………………………………………．．２６
表３．４施工进度影响因素的统计分析……………………………………………．３５
表３．５月分包结算金额台帐………………………………………………………．４２
表４．１ Ｂ层对目标层的判断矩阵及数值计算……………………………………．．４６
表４．２一工区成本控制指标表……………………………………………………．４９
表４．３二工区成本控制指标表……………………………………………………．４９
表４．４三工区成本控制指标表……………………………………………………５０
表４．５孔雀沟砂石项目月激励措施………………………………………………。５４
表４．６孔雀沟砂石项目２００６年生产量统计表……………………………………５５
表４．７孔雀沟砂石项目建安工程（前期）质量评定汇总表………………………．５５
表４．８孔雀沟料场单元工程（后期）质量评定汇总表……………………………．５６
表４．９龙开口水电站桥梁分包管理一览表………………………………………５７
表４．１０龙开口金中公路第ⅡＩ标段分包招标评分细则……………………………５８
表４．１１龙开口金中公路第１ＩＩ标段分包招标一览表………………………………５９
表４．１２龙开口金中公路第ｍ标段月分包结算金额台帐………………………．．６１
表４．１３龙开口金中公路第１Ⅱ标段扣款对比台帐…………………………………．６１
表４．１４龙开口金中公路第１Ⅱ标段结算对比台帐…………………………………．６３

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 国防科技大学研究生院ｒ１＝程硕士论文

图 目 录

图３．１水电分包管理流程模型……………………………………………………２２

图３．２方案选择的层次结构模型…………………………………………………２４
图３．４网络进度图结构模型………………………………………………………３６
图４．１小湾孔雀沟项目分包层次结构模型………………………………………４５

图４．２小湾孔雀沟项目质量管理机构框图………………………………………４８
图４．３小湾孔雀沟料场２４小时进度控制流程图…………………………………５３

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 独创性声明

本人声明所呈交的学位论文是我本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研

究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已

经发表和撰写过的研究成果，也不包含为获得国防科学技术大学或其它教育机构的学

位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文

中作了明确的说明并表示谢意。

学位论文作者签名：

学位论文版权使用授权书

本人完全了解国防科学技术大学有关保留、使用学位论文的规定．本人授权国

防科学技术大学可以保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子文档，允

许论文被查阅和借阅；可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，

可以采用影印，缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。

（保密学位论文在解密后适用本授权书。）

学位论文作者签名：驾！ｊ兰：叠 日期：湖年，工月谚日
作者指导教师签名：
 国防科技大学研究生院工程硕十论文

第一章绪论

１．１论文选题背景

１．１．１工程分包的概念

工程分包是指承包人经发包人同意，将自己承包的部分或全部施工内容发包
给其它承包人施工，并与分包人之间签订工程分包合同。但承包人应对分包人的
工程继续承担与业主签订的一切责任及义务。
所谓中标项目的分包是指对中标项目实行总承包的单位，将其总承包的中标
项目的某一部分或某几部分，在发包给其他的承包单位与其签定总承包合同下的
分包合同，此时中标人就成为分包合同的发包人。中标人只能将中标项目的非主
体、非关键性工作分包给具有相应资质条件的单位；为防止中标人擅自将应当由
自己完成的工程分包出去或者将工程分包给中标人所不信任的承包单位，分包的
工程必须是招标采购合同约定可以分包的工程，合同中没有约定的必须经招标人
认可；为了防止某些中标人在拿到工程项目后以分包的名义倒手转让，损害招标
人的利益，破坏市场秩序，强调中标项目的主体性及关键性工作必须由中标人自
行完成，不得分包；分包只能进行一次，接受分包的人不得再次分包ｔ２１０
分包、转包、转让的区别
按ＦＩＤＩＣ合同通用条件第４．１款规定，承包人即使将部分工程进行分包，但
不能解除合同规定的承包人的任何责任和义务，即承包人对分包人的行为负完全
责任ｔ３１。工程转让是指经业主同意，承包人将合同或合同的一部分的权益转让给
第三方，并免除了其对转让部分的合同责任和义务１１６１０若承包人将整个工程全
部分包，则发生了质变，分包变成了转包。分包是量的变化，转包是质的变化１４１。
我国合同法第二百七十二条明确，转包是绝对禁止的，且禁止将工程再分包（见
表１．１．）。

１．１．２论文研究背景

国家西部大开发战略的实施，使水利水电工程市场进一步扩大，为水电施工
企业带来了广阔的发展空间，为分包施工队伍提供了广阔的市场和良好的机遇，
同时也给水电施工企业带来了更为激烈的竞争，给企业提出更高要求的管理水
平。企业如果没有管理、资本、机制、体制、技术等方面的优势，其市场份额将
减小并逐步被市场淘汰。施工单位为了能够获得建筑项目，不得不放弃应得的利
益，以低价中标，使施工单位的经营风险提高，利润能力和发展空间进一步缩小。

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 国防科技大学研究生院Ｊ：科硕十论文

因此，为了寻求生存的方式和机会，尽大可能地降低施工成本，各水电施工单位
都顺应国际潮流，加强分包施工力度，同时采取各种措施，避免分包施工中可能
会出现的各种问题。
表１．１分包、转包、转让的区别

限制条件 批准方 承包人对

类别 合同的责
ＦＩＤＩＣ 新合同法 ＦＩＯｌＣ 新合同法
任和义务
一般分包 部分工程 工程师 业主 未解除
主体工程不得分．
工程师
指定分包 部分工程 包且禁止再分包 业主 未解除
或业主

转包 不得 绝对禁止 不得 绝对禁止 解除

转让权利应通知
债务人，转让义
转让 不应 不应 债权人 免除
务应得到债权人
的同意

同时，水电施工企业原固有的弊病在这种竞争中暴露无遗，给企业生存带来
很大威胁。因此，为提高企业生存力，提高企业利润，各水电施工企业都在进行
以下工作：优化分包施工，加强对施工企业分包管理和监控，发挥分包施工优势，

使施工成本可视化，规避分包风险，进而加强分包施工的管理水平。

１．２国内外水电工程分包施工管理研究现状及发展趋势

在国际市场上，建筑工程分包已成为总承包商寻求专业协作和转移风险的首
选。如世界银行贷款项目的鲁布革工程，在形成我国建筑业改革“冲击波”的轰动

效应中，给日本大成公司作分包的水电十四局可谓功不可没巧１：中建总公司作为
海尔集团在美国设厂的总承包商，选用了１００多家专业分包商和供货商，为当地
公司创造了数百个就业机会，因而产生了良好的经济和社会效益；德黑兰地铁工

程，倘若没有２００余家设计、制造和施工分包商参与，中信公司就难以一举成功。
自中国加入ＷＴＯ后，建筑行业已和其他几个行业一起，率先对外企敞开了大门。
此时探索并创新我国工程分包制度，显得尤为急切和必要。

１．２．１工程分包的原因

１）社会必然性

（１）社会专业化分工。

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 国防科技大学研究生院工程硕士论文

社会总是向更高效的生产方式不断发展，随着建筑行业新技术、新材料、新
工艺及新设备的发展和应用，以及项目管理体制和经营方式的不断创新，施工中
的科技含量和项目管理水平也越来越高，客观上要求承包人之间进行专业化分
工；而每一承包人都有自身的强项和弱势，承包人要想生存和发展，就必须发挥
自身的优势并善于借用他人的优势，这就决定承包人主观上需要进行专业化协
作；同时，从全社会效益层面讲，也需要不断提高资源的使用效率，以此促进整
个社会的集约型增长，所以，社会发展从客观上讲要求提高专业化分工水平“引。
（２）市场竞争发展。
产品的价值可分为基本值和附加值两部分。在当前激烈竞争的建筑市场上，
对于技术含量低和劳务密集型项目，参与竞争的市场准入门槛较低，竞争自然比
较激烈，从而造成项目的基本值空间被不断挤压，且处在该分工范围内承包人的
利润水平必然有限；而技术含量高、管理密集的总承包项目的产品价值更多地是
体现在附加值上，必然导致有能力的承包人将部分专业工程和劳务作业分包出去
而专注总承包，以期提高生产率和利润率ｔ２１１０这样，从客观上就形成了专业工
程和劳务作业分包市场，部分为追求产品基本值和专业化附加值的承包人必然就
应运而生，并随着总承包市场的发展而壮大。
２）具体的工程原因

有人认为《合同法》等有关法律出台后，企业不能再对外分包工程，其实这
是一个错误的认识，有关法律对分包的有关规定是为确保工程质量而禁止滥包、
乱包、以包代管等违法分包行为。对合法的分包，法律还是支持的，而且以下原
因的存在也使分包变得必要。
（１）施工企业资源不足。在市场竞争日益加剧的情况下，企业为了保证工
程任务的连续性而大量投标，有时可能会发生中标工程过多，企业自有资源（人
员、设备等）不能满足工程施工需要。在工人不足时，虽然企业可以采取向向社
会招聘民工的方式来弥补人力不足，但需按《劳动法》要求对新招聘人员进行岗
前技能培训，这会增大企业在培训方面的投入，而且新招聘人员即使经过培训，
其施工经验、业务技能等仍无法与具有长期类似施工经历分包队伍的工人相比。
若机械设备不足，企业也可以采取自己购买或从社会上租赁机械设备。但购买机
械，一方面会加大企业的资金投入，使企业面临资金动作的困难；另一方面若购
买一些不常用的专用机械设备，在完工后可能会形成机械设备的长期闲置，使企
业的资产利用率降低，会在一定程度上影响到企业的经营管理工作。若向社会租
赁机械，一是在短时间内不容易租到所需机械，将会影响到工程施工的顺利进行。
二是仅仅租赁机械，出租方所要的租金一般都较高，结果会加大企业的投入，使
利润降低。综上所述，在企业自有资源的施工能力不能满足施工需要时，选择具
有相应资质和类似施工经验的分包队伍协助完成施工任务将是一种较好的选择。

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 国防科技大学研究生院工程硕士论文

（２）中标工程中存在部分专业性较强的工程。在新技术日益发展的今天，
高新技术在工程建筑中广泛采用，当中标工程中存在部分专业性较强或需某些特
殊技术时，选择合适的专业队伍分包，不仅可以解决技术缺乏问题，而且更能保
证工程质量和合同的各项指标符合合同要求。如隧道瓦斯处理、涌水、大跨度的
轻钢结构等工程项目施工均有特殊技术要求，若将这些工程分包给专业队伍施
工，在施工安全、工程质量等方面将会作得更好。

（３）业主指定。国际通用的ＦＩＤＩＣ合同条款第５９条规定，业主可以指定工
程的分包方。当业主指定工程的分包时，施工企业如无正当理由反对时，要按业
主的要求将工程分包给指定的分包队伍。我国从世行、亚行等国外贷款兴建的涉

外工程项目均使用ＦＩＤＩＣ条款，企业承包这些工程项目，业主可能指定分包方，
在企业无正当理由时，应将工程分包给业主指定的队伍。

１．２．２我国水电工程分包管理发展过程及研究方向

工程项目分包是国际工程建设市场上经常采用的一种方案，它特别适合于大
型工程建设项目，水电工程建设也不例外。从２０世纪８０年代起，我国水利水电
工程市场上采用分包方式建设的项目在逐年增多。特别是那些规模大、投资大、
施工难、技术要求高的水利工程，大多都采用了分包的方式。在三峡工程建设中，
不管是土建工程、建筑安装工程、大型机电设备工程，还是大坝安全监测工程等，
大多采用了分包方式竞标和建设。比如三峡枢纽工程大坝电站厂房工程（简称厂
坝二期工程）由泄洪与挡水大坝、左岸电站厂房（１４台机组）建筑物组成，分
为泄洪坝段、左岸厂房坝段和左岸电站厂房三个标段。其土建与安装的标段由葛
洲坝股份有限公司、宜昌青云水电联营公司、宜昌三七八联营总公司中标承建。
１９８２年以前在长期计划经济体制下，国内水电建设管理体制一直采取“自

营制＂方案，即由国家指派建设单位施工，建成后移交电力运行单位。这种建设
管理体制使水电施工企业的利润有保障，但也形成了水电工程项目建设周期长和
投资效率低下等历史痼疾。为顺利取得世界银行贷款，当时的水利电力部指定鲁
布革工程管理局对外代表业主，对内代表甲方，通过招标方式选择承包人。１９８２
年９月，鲁布革水电站对发电引水隧洞进行了国际招标，日本大成公司以低于标
底４３．４０％的标价中标，并将工程分包给国内的水电施工队伍。鲁布革水电站
发电引水隧洞工程的分包，在一定程度上标志着国内水电工程分包的开始。
为进一步适应市场经济的发展，２００１年至今建设部颁布了一系列的法规，
全面规范实施企业资质就位，划定了企业在建筑市场中的活动范围，使长期处于
无序的分包市场有了依据，从而促进了建筑市场的稳定，有利于工程质量和工程
安全。在国家的支持和规范下，水电工程分包市场发展极为迅速，并表现为良性
发展趋势：重视分包行为的主体范围不断扩大，包括合同各方、政府机构、产业

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 国防科技大学研究生院工程硕士论文

研究机构、社会媒体和社会咨询机构等；分包管理体制建设开始不断完善，不仅
承包人现场管理程序完善，而且一些企业集团公司制定了分包管理制度；分包合
同履约中的维权意识普遍提高，不论是承包人还是分包人，已全面上升到法律维
权，并辅以社会舆论维权。
纵观我国工程分包市场，改革开放以来，我国建筑行业一直都在不断地推行
建设项目管理体制改革。水利水电建设行业更是从学“鲁布革经验＂开始，率先
走出计划经济的方案，不断探索既遵循商品经济的发展规律，又适应ＷＴＯ国际
经济交往的行为准则，符合我国国情的建设工程管理体制。通过这２０多年的不
断探索，一步一步地走到今天，从观念上、组织形式上、人才队伍的储备上，甚
至法律法规的配套上都基本具备了实行工程总承包建设方案的条件。
但是，虽然项目分包管理在我国发展很快，也取得了不少辉煌的成果，与发
达国家和地区以及国际市场相比，颇显问题多多，差距甚远。如法律法规不能满
足市场发展新的要求，表现为灵活性不够‘６１；“包工队＂现象的负面影响虽然不
断减小，但仍在相当大的范围内存在；主体工程分包和再分包普遍存在，肢解分
包和转包时有发生：缺乏统一完善的监督体系，特别是预防不合格分包行为体系
建设不能满足市场的发展要求。
我国目前由于缺乏完善的专业化分包体系，现代项目管理工具没有良好的应
用条件，工程项目管理还处于粗放型阶段。随着市场开放程度的提高，国外投资
商和承包商的进入、政策法规逐渐国际化，我国项目分包管理正逐步向现代的项
目管理方式转型。
在项目分包管理方面，除部分专业程度较高的工程分项由专业分包商完成外，
很多具体的施工任务是由总承包企业自己来完成的。专业化程度低，劳务队伍素
质不稳定，总承包企业要花费大量的人力和资源投入到对劳务队的管理上，从而
总承包方的管理水平也受到牵制ｎ－。
现阶段，由于受到国家多重行政机关的重视和监督，加上逐步推行的各类项目
管理方面的规范，像三峡之类的国家重点工程项目中的分包进行的较为顺利；但
在一些中小型项目，特别是政府监管难以深入到的地方，项目分包还处在较低水
覃［９１
－ Ｏ

上世纪末本世纪初雅安地区由市、县投资兴建的有雅安将军坡等中型水电
站，以及宝兴若碧沟、石棉正龙、天全龙门、龙池、荣经罗家湾等小型水电站。
雅安市水电建设取重了可喜的成绩，为西部大开发雅安经济大发展起到了积极的
推动作用。但是，在电站施工过程中，因不重视勘测工作，不少问题已达到不可
忽视的地步。由此，甚至造成发电工期推迟１０年多，经济损失上１０００．０万元。
我国现阶段项目分包的过程是：工程在公开招投标时往往会把工程项目分为
几个标段，各标段对相应的承包方的要求也不尽一样，譬如资质、资信、技术能

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 国防科技大学研究生院－Ｔ程硕士论文

力、工程业绩、资金周转、培训和售后服务，相应的投标公司会根据自身的能力
优势去承包相应的标段，通常招标方会先确定一家资质等级比较全的公司作为总

承包单位，然后再由总承包方把下面的各分项分包出去，相应的招标过程不能少，

项目实施时由总承包单位负责召集各分包单位实现，工程技术质量由监理公司负
责。这种项目分包具有的优势和缺点如下：
优势：这样做可以最大限度地保证工程项目技术的可靠性，因为随着技术标的
分散，各分包单位是一些具体做该项目的专业公司，技术力量比较雄厚。
以三峡水利枢纽一期工程为例，由于项目分包设计合理、考虑因素全面，资金
到位及时，工程进展顺利，施工准备工程按计划完成，纵向混凝土围堰的混凝土

开始浇筑时间比原计划提前ｌＯ个月，工程质量完全达到甚至超过预期，为整个
一期工程奠定良好的基础。
缺点：国家明令禁止承包单位将其承包的全部工程转包，或将其承包的全部
工程肢解后以分包的名义分别转包，但是一旦转包过程中，由于监管不利导致最

后工程实施者零利润或负利润时，相关单位很可能以次充好，偷工减料，带来工
程隐患。在这方面，给我们带来惨痛教训的例子比比皆是，重庆市某大桥无故倒
塌；湖南某引水大桥在建成启用典礼上便被冲垮。这些教训足以成为我们的警示。

由于我国目前在项目分包管理方面的政策法规还不完善，实行现代化项目分
包管理的时间还不长，在项目分包管理过程中的很多方面存在问题，可以从以下
方面考虑研究方向ｎ们：
１）分包施工质量不佳。

分包商在材料质量方面，以次充好；施工质量不符合技术规范。分包商材料
以次充好这点，无论分包商信誉好坏，均有可能出现。分包商在本专业上有信息
优势，技术价格知识较非专业人员丰富，在投标竞争中，得标价已很低的情况下，
为了获取最大利润，最佳选择就是以次充好，鱼目混珠，材料性能上相近，但品

质价格上相差很远，这样做既隐蔽又安全［１３１。研究思路是，合同中详细指明材
料品质、品牌、性能参数等，现场严把材料关，总承包方深入了解相关材料知识

和市场信息，提高业务能力，堵住分包商的材料空子。
２）分包商的现场管理人员和技术工人素质不高。
研究思路是，合同询价阶段注意考察分包商施工技术能力、人员素质：施工

前，采用样板工程的办法，实际考察，防止低劣素质队伍进入；总包方督促分包
采取措施增加培训投入，必要时直接介入专项管理。
３）分包商工期拖延。

工期拖延的原因很多，一般来说，双方都有原因：总包可能整体计划的缺陷，
工作面没有创造出来，协调不够；分包方可能人力物力投入不足，人员、机械周
转不及，管理不善。研究思路是，建议总承包加强现场进度检查监控，制定激励、

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 国防科技大学研究生院工程硕士论文

奖罚措施，与有关施工各方及时沟通。
４）分包商只顾自身施工管理，忽略项目整体的系统性。
分包商为了节约成本、保护自己，总是专注于个体的施工管理的，忽略项目
整体系统性。主要表现在：文明施工逃避责任，把它看成是别人造成的，采取不
管的态度；生产质量推卸责任，认为是别人污染的缺陷，采取不修的方法：工具
和材料、工作面独占使用，宁可作废绝不予人。这种局面给项目的管理造成很大
的困难，总包管理人员往往主要是协调这些既不沾边也不沾靠的事情，而且由于
相互推委，往往不能很好解决，不仅增加项目成本，而且降低项目整体效率。总
包协调项目总分包之间权利义务关系，与企业内部的行政关系不同，它是由合同
这一法律关系来确定的。并且项目工作内部，各分包商之间也只是因其工作而发
生联系。这就形成总包商与分包之间、分包商与分包之间本质上是平等协商的地
位。但项目又必须是一个高度系统的整体，总包商需要建立总包的权威地位，以
便使分包商做出与总包或其他分包商之间协调一致的努力：对分包来说，出于自
身利益和合同的关系，分包商总是只顾自己工作的，而且是千方百计只顾自己、
不顾他人的。研究思路是，在合同中要求分包商承担协调配合义务，现场管理采
用奖罚等激励措施，强化分包商去主动配和总承包商的管理行为，弱化分包商的
内敛行为，教育分包商要树立项目整体的系统观念。
５）总承包商逃避自身义务。
～般来说总包商由于自身的地位优势，较容易逃避义务，总包方逃避义务，
一定是在分包逃不掉的，并且是逼使分包方接受的情况下发生。所以对分包商来
说，总包逃避义务，则一定会面临损失。研究思路是，分包商应经常的提醒总包
商：必须履行合同义务，否则将对项目造成危害，区别的对待具体事件，具体问
题具体分析；如果总包逃避义务，我方将面临损失；若不接受，将有更大损失，
若考虑接，受其损失相当较小。无论接受与否都要有同期记录的观念，以便作为
日后谈判的条件。
在三峡工程中，由于监管得力，对诸多此类因素考虑充分，使得以上分析的
问题在该项目实施过程中鲜有发生，所以才有了今天的世界水电史上的奇迹—三
峡工程。但在现实的很多项目中，上面的问题屡屡出现，这急需工程监管部门在
法规制订、实施、执行方面进一步完善和加强各项工作，早日建立起一套完善、
有效的项目分包管理体系。
总之，我国水电工程项目管理方式正由粗放型向现代项目管理转变，工程施
工过程中的专业化分包成为现代企业发展的必然趋势，社会发展总是向更高效的
生产方式发展的，专业化趋势正体现了这一要求。国家政策法规将促使专业化的
分包体系完善新的建筑业资质划分，已经说明了高层次的向专业管理型建筑综合
承包商发展，低层次的向专业化的分承包企业发展的趋势。新颁布的建筑工程项

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 国防科技大学研究生院工程硕士论文

目管理规范，也预示了工程项目管理的发展，要求建立完善的分包体系。水电
施工企业应明确管理型企业制度的指导方针，建立以管理人员为主、专业化分包
为辅的施工方案，实现由劳务密集型向知识管理密集型施工企业的转变。现代施
工企业管理的趋势是分工越来越明确和精细化，特别是在大型水电工程项目的管
理上，逐步形成以总承包商为主，专业承包、劳务分包为辅的分层合作格局，这
不仅是国际工程发展的趋势，也是国内今后发展的方向。
随着改革开放和分包管理的日益成熟，我国分包施工具有以下发展特点：
１）开发市场的规模大
近年来，国内金沙江中下游、雅砻江、澜沧江、大渡河和红水河等大江大河
的水能资源进入大规模开发阶段，水电装机规模不断扩大，其中２００５年由国家
发改委核准的水电装机规模为２２７６万ｋＷ，２００６年为１９５１万ｋＷ。根据我国能源
发展战略和水能资源发展潜能，以及保持“十二五”及２０２０年前水电建设项目
持续稳定发展，每年核准开工的水电建设项目可以、也需要保持在１２００万ｋＷ以
上。可见，国内的水电开发在未来一定的时期都将保持相当大的市场。
２）分包市场的规模大
根据对某工程局和某水电站建设的调查，目前工程分包规模一般占承包人产
值规模２０．０％左右。以中国水利水电建设集团公司为例，市场份额和产值规模
一直占国内市场份额的７０．０％左右。根据中国企业联合会、中国企业家协会公
布的２００７年中国企业５００强年度排行榜，中国水利水电建设集团公司以４０９．４３
亿元位列第８９位。以此推算，该企业工程分包年规模就在８０．ｏｏ亿元以上。
３）对工程建设的影响大
实事求是讲，目前国内水电工程一线工作面基本都是以工程分包、劳务分包
和零星雇佣等形式体现的，分包活动已对工程进度具有举足轻重的影响；同时，
笔者根据对某水电站近几年来工程质量和安全事故的分析得知，８０％以上的事故
都是由分包人造成的（当然不否认发包人、监理人和承包人的责任）。可见，工
程分包影响工程建设不仅范围广而且程度深，已渗透到工程建设项目各环节、各
工序和各部位。
因此，分包管理就成为决定整个工程是否能胜利竣工的决定因素，这就使进
行水电工程分包管理的研究具有了重要的意义。
根据目前国际国内形势，分包施工在水电工程建设中的应用会越来越广，对
分包队伍的要求也会越来越高，对企业的分包管理水平也是越来越高的［２３１。主
要体现在以下几个方面：
１、专业化程度更高，总包商向管理方向分化，分包商则向专业施工分化。
总包对分包的依赖度进～步增加，更多的具体施工任务要寻找分包商来完成；分
包商将专注于其专业核心竞争力，分包商的一些不重要的辅助性工作将会外包，

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 国防科技大学研究生院工程硕士论文

由更专业的分包商来完成。
２、组织更灵活，组织界限将模糊，总包项目团队也将出现分化，总分包将
更多地以针对任务的临时性团队组合（任务小组）来完成工作。项目组织将会更
趋灵活地组建，分包商会更多地参与总包的项目团队工作，合同的联系使各方更
趋于平等合作的关系。项目会有更多的补充协议。
３、管理将更规范化，合同管理的地位将更重要，项目正式信息沟通会更规
范，工作程序会更加规范和严格。
４、分包商授权度更高，分包商权力会增大，总包商将更趋向于向业主提供
更周到的服务；分包商将趋于更多的自我管理，善于自我管理的分包商更受欢迎。
由于市场竞争的加剧，工程项目业主越来越专业化，对质量和服务水平的要
求越来越高。这样对任何施工企业都有增强竞争力、降低成本、提高利润的需求，
专业化的趋势不可避免，企业不会是大而全，而是精而强。这种趋势将使企业压
缩规模，专注于提升核心竞争力，将更多使用分包的形式，利用更有效率的资源。
现代项目管理有着很强的整合能力，对完成有外包参与的任务有着很强的管理能
力。总之：如何更好地做好分包工作的管理工作，最大限度地发挥分包施工的优
势，最大能量地规避分包施工中的风险，是未来水电工程建设市场竞争的核心。

１．３本文的研究内容及创新点

水电工程分包施工已是一种工程施工的方案，分包管理则是一个现代企业所
必须具备的，其对分包的管理好坏，直接影响到本企业的形象、利益。因此，建
立一个良好的分包管理制度，形成一个良好的分包工程形象，是一个现代水电施
工企业能在２ｌ世纪发展的保证，是其能在竞争激烈的水电工程市场占有一席之
地的有力保证。
目前，在国家政策的指导下，各施工企业都有不同的分包管理办法，并且在
不停地改进。但是，目前，在水电施工过程中存在管理漏洞，各分包商的内部管
理基本属个人管理，甚至谈不上管理，并且各分包商以最大利润为其唯一目的，
因此各分包商都会在施工质量、进度和成本上做文章，偷工减料，尽可能地增加
其施工利润。因此，不可避免地在施工质量、进度、成本上大打折扣，并造成了
大量安全隐患。

１．３．１研究内容及方法

１）掌握层次分析法并用其进行水电工程项目分包方案的合理选择
层次分析法（ＡＨＰ）是一种将定性与定量分析方法相结合的多目标决策分析
方法。分包对整个工程的影响主要包括四个方面：工程的利润，工期，工程质量、

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 国防科技大学研究生院工程硕士论文

后期效应（主要包括企业品牌效应和技术人员的锻炼），这时可以尝试使用层次
分析法进行分包方案的评价选择。
２）通过实际工程的分包管理的调查研究总结目前水电工程分包管理中存在
的问题
虽然项目分包管理在我国发展很快，也取得了不少辉煌的成果，与但发达国

家和地区以及国际建筑市场相比，颇显问题多多，差距甚远。随着市场开放程度
的提高，国外投资商和承包商的进入、政策法规逐渐国际化，我国项目分包管理
正逐步向现代的项目管理方式转型。
３）通过实际工程总结探讨合理有效的控制管理方法
根据工作实际认为，对于分包的管理应该在工程分包和分包工程施工管理两
方面下功夫。并总结出分包管理中应注意的问题。
本文主要的研究方法：

１）从理论上对水电工程的分包管理研究现状进行分析，并对紧随国际分包
管理的发展趋势进行预测分析；
２）通过台帐制度控制整个水电分包工程的造价，讨论分包工程的进度、质
量监控方法，以及分包过程中的合同管理方法；

３）过对国内主要几家大型水电工程分包管理进行调研研究，发现问题、分
析问题，归纳和总结出引起所存在问题的原因；
４）采用层次分析法探讨合理选择水电工程项目分包方案；
５）结合工程实例总结水电工程项目分包的有效管理措施从而得到科学的管

理方法。

１．３．２主要创新点

水电工程分包施工已是国际潮流，在国内也是大势已定。目前，虽然分包施
工管理都取得了一定的成效，创立了一些理论方案，以及一整套管理经验，对项

目分包管理起到了指导作用。但是，在实际项目中，仍是有许多问题解决，各分
包施工队伍参差不齐，分包风险也是较为突出。因此，本论文主要就是针对目前

分包管理中的一些问题和漏洞，创立水电分包管理的新思路，既能使分包施工队
伍能充分发挥主观能动性，发挥分包施工的优势，又能合理规避分包中的风险，
使水电工程施工成本可视化，最大限度地提高水电施工企业的利润：
１）找出适合于相应工程项目的分包管理方案；
２）搞好“三大监控＂工作，及相应的管理办法和思想；
３）加强分包管理，细化分包合同，规避合同风险。

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 国防科技大学研究生院ＪＴ释硕士论文

第二章水电工程分包管理现状与问题分析

２．１水电工程建设项目分包管理现状

目前国内在建成的和已建的水电站很多：三峡电站、云南大朝山电站、云南
小湾电站、云南景洪电站、云南功果桥电站、云南龙开口电站、云南溪洛渡电站、

广西龙滩电站等等，本文以云南小湾电站孔雀沟砂石项目和广西龙滩电站为例，
简介一下国内现阶段的分包管理。

２．１．１云南小湾电站孑Ｌ雀沟砂石项目分包管理

小湾水电站属大型Ｉ等工程，分为电站枢纽工程和水库工程两部分。电站
枢纽工程包括：混凝土双曲拱坝、右岸地下厂房、左岸泄洪洞、坝后水垫塘、二
道坝、升压站等永久性建筑工程；导流洞、上下游围堰、施工道路及辅助设施等
临时建筑工程。水库工程包括水库淹没专项设施恢复重建工程和移民生产、生活
设施建设工程等。
小湾水电工程的主要特点可以归纳为“四大、三高、二好、一少＂。“四大一
为：库容大、水库总库容１４９．１４亿ｍ３；装机容量大，单机容量７０．００万ｋＷ，总
装机容量４２０．００万ｋｗ，工程投资大，工程静态总投资为２２３．３１亿元，动态总
投资２７７．３２亿元：建设难度大，电站工区狭窄、山高坡陡，地处高地震烈度区
和泥石流多发区，工程施工立体交叉作业多，地质条件复杂，其建设难度在全国
在建水电工程中首屈一指呻’。“三高＂为：大坝高，坝高２９２．ＯＯｍ，是当今世界
上已建和在建工程中最高的混凝土双曲拱坝。水头高，最大水头２５１．ＯＯｍ，单机
功率为７０．００万ｋｗ，是世界上该水头段单机容量最大的水电机组：开挖边坡高，
开挖边坡高度近７００．ＯＯｍ，堪称世界之最。“二好’’为调节性能好，小湾电站建
成后，将使全省具有多年调节能力的水电装机容量由１５．００％上升到７０．００％；补
偿效益好，电站建成后，将使下游漫湾、大朝山和景洪３座梯级电站枯水期的保
证出力增加约１１０．００万ｋＷ，相当于不花一分钱又建一座１００．００万ｋＷ级电站，
发电量增加２７．ｏｏ亿ｋＷ．ｈ，由于将部分汛期电量转为枯期电量，使下游３个水
电站的枯期电量共增加约４１．００亿ｋＷ．ｈ，有巨大的发电补偿效益。“一少＂为：
征地移民少，水库淹没面积１９４．ＯＯｋｍ２，淹没耕地４１６８．ＯＯｈｄ，移民安置人数４１２４３
人，且多在生活条件恶劣的贫困山区，与国内其他水电站相比，单位千瓦征地移
民较少。
孔雀沟砂石系统作为大坝的粮仓，为保证在合同工期内生产满足大坝施工所
需的成品砂石料，必须采用不同型号式的分包施工（见表２．１）。从表中看出，

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 国防科技大学研究生院丁程硕十论文

征对不同工程，需合理使用不同型式的分包和大量的分包施工队伍，以补充项目

部资源，以保证生产需要。

表２．１小湾电站孔雀沟砂石项目分包管理一览表

施工分包方案
序号 工程项目 劳务 工序 专业 切块 备注
项目自营
分包 分包 分包 分包
１ 覆盖层剥离 ２家
２ 石方开采 ２家
３ 石方挖装 ６家 自营
４ 毛料运输 ５家
５ 边坡支护 ７家
６ 系统生产 ２家 自营
７ 零星工程 ３家 ２家

２．１．２广西龙滩电站大坝联营体分包管理

龙滩水电站是国家西部大开发的十大标志性工程和“西电东送”的战略项目

之一，是红水河梯级开发的控制性工程。工程于２００１年７月１日开工建设。龙
滩水电站位于红水河上游广西壮族自治区天峨县境内，设计总装机容量６３０．００
万ｋｗ，是目前国内已建和在建的仅次于三峡工程的特大型水电站。该工程分两
期建设，其中第一期装机４９０万ｋＷ，概算总投资２４３．００亿元。为保证龙滩水电
站拦河大坝的顺利建成，龙滩七八葛联营体在工程建设过程中深化改革对在当今
社会环境中大型水利水电工程项目管理的方法进行了有益的探索、研究与实践。
分包施工按照“招标投标制、合同管理制＂原则对工程项目进行管理。

龙滩七八葛联营体负责龙滩水电站左岸大坝的建设。联营体在各施工队伍中
积极发挥主导作用，倡导管理创新，通过贯彻对合同主线实施“静态控制、动态

管理”的思路，促进各施工队伍形成自觉的质量品牌意识、市场竞争意识及顾全
大局的观念，使工程进展较顺利，质量、工期、投资等方面均得到有效的控制。
七八葛联营体本着精干、高效的原则和建立现代企业制度要求，为更好地发挥工
程建设责任主体和实施主体的作用，规范运作，提高管理水平，联营体管理机构
设置为“九部＂，即：工程建设部、计划合同部、机电物资部、工程技术部、财
务管理部、党群工作部、总经理工作部、人力资源部。目前，正式职工１８４人。
除此之外充分借用和发挥社会专业力量将部分专业工程委托社会化的专业部门
或机构对其实施管理旧１。这样，水电站项目建设方与社会专业机构是以经济关
系建立起来的具有特色的大型项目的工程管理组织结构方案，实现了工程项目的
 国防科技大学研究生院＿丁：程硕＋论文

社会化管理。在工程的具体事务管理中，水电站项目业主又是按市场化经营的方
法进行运作，充分利用市场机制为水电站建设管理提供服务，使水电站建设得到
有力的社会支撑。如水电站项目中某些设备的采购、货物的仓储、设备和大宗材
料的运输、有关的辅助服务等均按市场原则通过经济合同来实现。社会化管理使
业主的工程事务管理工作量大大减少，项目管理工作的效率和效果提高，降低了
建设成本。水电站项目由此可以集中精力管理重大问题，在整个建设过程中定思
路、定标准、定制度，一手抓规划设计和工程建设，一手抓合同管理，这样在总
体上就把握住了水电站建设的方向。各社会专业机构在统一的规范和规则下各司
其职，负责相应专业工程的具体实施工作。
龙滩电站大坝工程分包招标方法
１）项目分包招标
龙滩水电站大坝工程项目分标按照标界清晰，便于合同管理，优化施工布置，
减少施工干扰的原则，将工程项目分标，规范了分包招标工作程序。对项目立项、
招标组织、招标程序、招标方式及投标条件、标底编制、评标委员会、保密事项
等都作了规定，明确了责任。在招标过程中，重点把握以下几点：①认真审查招
标文件，保证招标文件的合法性和严密性；②认真组织开标工作，保证竞争的公
平和有序性，所有的招标项目，均采用公开开标，开标时有公证员现场公证，公
司监事会和广西检察院预防职务犯罪处派员过程监督，保证开标过程的公正；③
认真组织评标工作，保证评标过程的合法、公平、公正、合理。
２）无标底工程招标实践
无标底工程招标在龙滩水电站建设中采用的是一套完整的工程招标方法，它
的核心是在工程招标时不编制招标的标底。它不是以“标底”作为工程招标的衡
量准绳和评标尺度，而是通过一套严密、科学的招标操作程序和评标办法来决定
工程合同的授予者。
龙滩水电站大坝工程的分包合同管理
１）合同管理的特点
龙滩水电站建设管理完全按照现代企业管理方案进行，合同管理制是建设管
理的主线，其主要特点是：严格合同的预管理；严格合同的签订程序；严格按合
同办事；完善合同清算工作。
２）强化分包合同管理的核心地位
水电站建设必须实行严格的合同管理制必须以合同为主线、以合同为核心实
施工程项目管理。
（１）从组织上采取措施实施规范化、制度化、标准化的合同管理，制定一
整套合同管理的有关工作制度和规定对合同管理的组织、合同管理的程序以及合
同的起草、谈判、审查、签订、履行、检查等每一个工作环节均作出明确规定。

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 国防科技大学研究生院工程硕士论文

（２）树立水电站建设管理中的一切行为均以合同作为惟一依据的意识。合
同运用于项目管理的各个方面，以合同、经济手段管理和实施水电站工程。
（３）选择确定符合水电站建设特点的工程承发包方案和合同结构。通过合
理的合同结构实现和保证水电站项目管理组织的目标结构和运作。
（４）根据水电站工程的具体情况和现实的社会经济环境条件，龙滩水电站
的前期大部分主要工程项目均实行闭口总价合同，锁定建设成本。强化合同准备
工作，从技术上和经济上采取措施创造和建立实施闭口总价合同的前提条件：坚
持以施工图进行工程招标，最大限度地避免和减少工程实施过程中的不确定因素
和随意性；强化工程招标中的合同意识，努力完备一切技术资料和现场环境条件，

使承包单位能够以最小的风险在完全公平的环境中进行投标竞争；严密制定合同
文件，合理确定工程合同的界面与工程范围，事前分析可能存在的不确定事件和
风险，有针对性的采取保护措施；充分考虑和保证承包单位的利益，引导承包单

位注重技术方案的竞争，集中力量用于工程的实施从而保证工程的质量和进度。
龙滩水电站工程管理方法的研究与实践
通过对项目目标控制方法的不断研究和实践，龙滩水电站在工程管理和控制
的具体方法方面形成了一些较有特点、较为成功的做法。

（１）通过规划设计、工程技术、工程招标，控制项目投资。在龙滩水电站的
投资控制工作中，从工程的规划设计、工程技术、工程招标等方面入手，控制工
程的投资，节约建设成本。龙滩水电站项目坚持以设计为重点进行项目的投资控
制，以极大的精力投入于工程的设计工作，进行设计方案的比较和改进。控制水
电站项目投资的另一思路是以现代科学技术为先导依靠科技来实现投资控制的
目标。在工程的设计、施工方案、设备选型等各项工作中，均设立了相应的研究
课题，投入科研经费，开展了大量有关工程建设的科学研究、试验和实验，取得
了许多科研成果。此外，前期工程通过实行工程闭口总价合同，充分依靠和发挥
项目监控的作用等一系列控制措施和方法，使龙滩水电站大坝的实际成本被控制
在计划的目标成本值以内。
（２）独立平行的工程质量监控。
工程质量不仅关系到建设资金的有效使用而且关系到社会公众利益、生命和
财产的安全。水电站大坝项目以制度建设作为抓好工程质量的根本保证建立层层
负责的质量责任制形成全过程、全方位的质量保证体系；以工程招标、工程监控、
合同管理作为工程质量管理的基础性工作。尤其是对于工程监控工作在具体的做
法上采取了特殊的措施即在所有的工程监理合同中规定，工程监控必须同时独立
平行地实施质量检测，获取独立平行的检测数据和资料，提交独立平行的检测报
告等。这样在每一个工程上都能同时得到分别来自监理单位和施工单位的各自独
立的两套质量检测与评估报告可以切实掌握工程质量的真实情况确保得到一流

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 国防科技大学研究生院工程硕七论文

的施工质量。

表２．２龙滩水电站大坝分包管理一览表

施工分包方案
序号 工程项目 劳务 工序 专业 切块 备注
自营
分包 分包 分包 分包
ｌ 基础开挖 ＿ ０

２ 模板工程 －

３ 钢筋工程 － ●

４ 混凝土拌制工程 －

５ 混凝土运输工程 √ －

６ 混凝土摊铺工程 ０ ＿

７ 混凝土浇筑工程 ＿ Ｊ

８ 其它工程 － ＿

（３）依靠科技缩短建设工期。对于为期４年左右的建设工期，首先是以严
谨的科学态度分析论证进度目标实现的可能性以及存在的主要影响因素。针对关
键问题事先研究制定解决的方案超前采取措施进行了一系列技术实验和系统研
究等。在得到了解决所面临的一系列重大难题的系统方案之后水电站项目紧紧抓
住２００７年７月１日水电站第一台机组发电的进度监控总目标不放。在工程的建
设过程中集中力量做好项目前期的各项准备工作抓紧工程的设计工作为后期项
目实施阶段工程的顺利展开积极创造条件。在进度监控工作中以进度大节点作为
控制的关键保证落实大节点目标：建立工程协调制度定期或不定期地协调各参建
单位之间的进度关系，实施工程进度的动态控制及时调整进度计划。科学的进度
规划和有效的进度监控，确保了龙滩水电站发电目标的按期实现。
（４）文档资料的制度化、规范化管理。
为加强水电站项目档案管理建立健全项目档案龙滩水电站制定了有关工程
文档资料、工程竣工资料等的管理制度和规定实行文档资料的制度化、规范化管
理。通过经济制约手段有效、及时、规范地健全龙滩水电站的前期工程项目档案。
运用上述这些管理思想与方法，组织与实施工程项目管理使龙滩水电站的建
设取得了良好的效果和成绩：①水电站大坝的设计起点高、意识超前，通过一次
规划、分期实施、滚动开发的构想，圆满成功地解决了远期与近期建设的有机协
调，实现了规划设计的可持续发展；②通过水电站总体规划的不断优化和调整、
通过合理的设计来节约投资，以现代科学技术为手段提高项目建设各阶段、工程
各方面的科技含量，实现了项目的成本控制目标，节省了相当的建设资金：③以
系统科学的思想，严格按照建设程序，通过科技的投入，分析研究建设过程中的
关键问题与因素采取措施实现了水电站大坝工程项目的进度目标；④通过实施项

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目的规范化管理、严密严格的合同管理、质量保证体系的建立、质量责任制的落
实、独立平行的质量检测等切实和有效的方法确保了一流的工程质量。

２．１．３现存在的一般分包方案

从上面两个电站来看，目前我国的水电分包根据分包方式的不同，工程分包
可分为专业工程分包和劳务作业分包两类。专业工程分包是指承包人将其所承包
的部分或全部专业工程分包给第三人完成；劳务作业分包是指承包人或专业承包
人将其承包工程中的劳务作业分包给第三人完成１１９１。
目前现存的分包形式有以下几种：
（１）合作分包。即总包商使用企业资质和营业执照等资信，分包商则利用
地方公共关系及前期资金投入，各自发挥自己的优势，联合投标。工程中标后，
全部或大部分由分包方施工，总包商对工程质量、技术、工期及安全等进行全方
位监控。
（２）切块分包。这是大家比较清楚和经常采用的方法，即总包商将单项工
程中的一部分交由分包商进行施工和管理，总包商对其施工部位的质量、技术、
工期和安全进行监控，其它关键部位由总包商施工。
（３）工序分包。这是一种比较传统的分包方法，在工程施工中的确不可缺
少，项目遇到运输机械等设备资源不足时，为达到预期工期，只有将大量的土、
石方运输工序对外分包出去。这种方法在各项目上普遍采用。
（４）劳务分包。即利用当地低价和大量的劳动力资源，补充总包商非技术
工人缺乏的不足，既相对降低了成本，又解决了工地劳力短缺问题。如管理跟得
上，特别是安全生产不出问题，确实是一种很好的分包形式。

２．２我国的水电分包管理存在的问题

从小湾电站砂石项目和龙滩电站大坝工程来看，在工程建设项目中，伴随着
项目管理水平的不断提高，对工程分包的管理也取得了长足的进步。但是，与国
外先进的管理比较，尚有一定差距。具有专业施工资质的工程队是专业承包的主

力军， 而大量农民＿ＩＮ是劳务分包队伍的面目，在工程施工的实际操作中占有
绝对主导的地位。这样，事实上导致了我国目前与法规极不相称的工程分包现状。
（１）进行着分项、分部工程的全承包作业。在实际的操作中，由大量的农
民工、下岗的技术熟练工组成的包工队往往和施工项目部签订工程承包合同，进
行工程建设作业。无论合同的名目怎样，其实质都是某一段落、某一分项工程的

全作业承包。而项目部往往以技术指导、收取比例、完工结算的形式发包，造成
事实上的大包工程。

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（２）不具备任何等级的资质资格以及法人面目。以上所述的这些工程队伍
无一例外地不具备任何等级的资质资格以及法人面目。然而，他们劳务的外表承
建的项目却往往在事实上达到了国家、行业的技术要求，在技术、质量的鉴定评
比中业绩不凡。
（３）不同层次和水平的劳务分包队伍遍布全国。路桥施工的土石方作业和
大量的砌筑作业，其工艺的简单和成熟，使得农民工集聚和进入这一行业较为容
易， 客观上形成了大量的储备队伍，这些队伍遍布全国。
（４）为建筑业发挥着重要作用。不可否认，农民工中有大量的匠人。他们
的现代文化水平并不高，但其凭借着古老相传的技艺和实践进行着土石方施工、
砌筑和临建施工等作业，其技术熟练程度、作业能力远高于目前我国技工学校培
养出来的一大批技术工人。因此，在工程施工中，如果没有这些工程队伍，我国
的建筑业将会雪崩。
（５）存在着技术水平、管理水平极端落后者。不可否认，这些分包行为中，
确实存在着技术水平、管理水平的极端落后，没有承建能力的游击队伍，使得分
包这一行为泥沙俱下，良莠不齐，从而存在很在的安全隐患和质量隐患。
（６）经过了太多的承包层次而影响工程质量。无资质的全承包因存在多层
承包的因素和可能，因而在目前的机制下，往往一个工程发包到最后一个具体作
业的工队时，中间已经经过了太多的承包层次而压价太低。这是直接导致工程质
量无法达到设计初衷的直接原因。
（７）目前的政策造成了宏观调整和法律缺陷。１９９８年，长江发生了自年以
来最大的洪涝灾害，暴露出长江堤防存在的严重问题，中央领导在视察灾情时，
严厉批评长江大堤上出现“豆腐渣工程”并要求进行高标准高质量的搞好加固整
治工程，长江干堤和重点堤段的除险加固工程必须在１９９９年底完成。然而，就
在对太原特派办对大堤加固整治工程进行审计过程中又发现工程再次被转手倒
手。但是，审计组仔细论证后，经过３天的充分酝酿，还进行了一场有关此项目
的定性辩论会，确定九江长江大桥五处下堤段工程存在的是典型的分包转包还是
项目建设中的“联合＂是企业间正常的合作。从中可以看出，我国我国目前的
关于分包制度的法律体系还不够完善，对分包转包的界定还不够清楚，从而使非
法转包有可趁之机。
我国政策对以上现象和行为的调整主要是堵和禁。而进行认真调查，总结其
运行机制，实现疏和导的政策研究则几乎空白，造成宏观调整和具体实践的严重
不配套。从项目部的角度考虑，国内水电分包施工目前存在三大需要解决的问题：

２．２．１分包方案不适合于工程的现场实际

合理的科学的选择工程分包方案已经成为决定工程建设成功实施的重要因

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素。这是一个制约分包管理的决定性因素，是工程分包环节最重要的一环。分包
方案选择如不对，就会增加项目部的管理环节，增加了项目部的管理成本。该分
包的未进行分包，应由项目部自行施工的反而分包出去；分包工程哪些该切块分

包，哪些该工序分包，哪些只能是劳务分包，都没有作好统筹规划，从而造成管
理混乱，施工无序，经常性“头痛医头，脚痛医脚＂，甚至全部分包出去，造成
分包比重，造成项目部监控能力不够。中水八局重庆银盘水电站项目部有３个工
程合同（砂石、大坝、拌合楼），前期对于混凝土工程，在没有仔细分析项目部
的资源状况下，全部分包出去。因工作面广而散，同时施工造成现场混乱，混凝
土材料和设备遍地开花，到处“热火朝天”，管理人员“顾头顾不了脚＂，结果是：

混凝土全部挖除返工处理。不但浪废了工期，还增加了项目部成本。返工期间，
项目部接受教训，及时调整分包方案，采用混凝土自行集中拌合方案，分包商提
前一天报送混凝土需求计划后，由项目部统筹安排浇筑。这样，才不但保证混凝
土质量，还抢回了部分因返工而延误的工期。前期进场时，水电八局云南龙开口
项目部所管管辖的金中公路工程（第ⅡＩ标段），因前期经险不足，资源不够，将
路基工程及边坡支护工程全部切块分包（划为３段，桥梁单独分包）出去。之后，
分包商以工期紧张为要挟，以“单价过低”消极施工，逼迫项目部提高分包合同

单价，“牵着项目部的鼻子走”，不但使分包合同如一纸空文，还使项目部增加成
本，工期滞后，造成不良影响。

２．２．２缺乏有效的成本、质量及进度监控手段

分包合同签定后，项目部缺乏监控手段，放任自流；甚至谈分包合同时，分

包商就要求按旧工艺、旧思路和项目部定分包单价。成本上，因不想增加投入，
分包商按旧方法施工而不使用新的工艺方法，造成成本增加；而这个成本增加，
分包商是摊进分包单价中的；或者是因管理不到位，让分包商钻空子，赚了不应
赚的钱，从而间接增加项目部成本。质量上，施工过程中，由于监控不力，或者
监控脱节，缺乏有效的监控体系和机构，认为质量工作就只是质量部门的事，分
包商就会利用这些空子经常偷工减料（比如混凝土降低水泥掺量、减少喷混凝土

厚度、加大钢筋间距等等），使施工质量无法保证，造成质量隐患和安全隐患。
进度上，分包商是从来不关心的，他只关心利润，“抽一鞭子走一步’’；为此，各
项目部也根据不同的项目特点，采取了相应的激励措施（如专门会议、奖励措施

等等），但总是事半功倍；这是很多项目部分包管理的一大“颈瓶＂。２００６年被中
国水电集团总公司清除出水电系统的分包商之一一福建海天隧洞有限公司，就是

钻进贵州光照项目部管理漏洞，不正当赚取项目部利益２００．００万元，使项目部蒙
受巨大损失（同时，项目部班子成员全部被停职检查）。又如，云南龙开口电站
右岸场内公路一混凝土盖板涵洞，由于总包商（中水十二局）缺乏监控，分包商

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施工基础混凝土时减少水泥掺量，使混凝土标号降低，并且加大钢筋间距，从而
使该盖板涵洞达不到设计承重能力，至使当挖掘机路过时，该混凝土盖板涵洞垮
塌，造成挖掘机报废、人员二死一伤的惨剧，使建设单位、总承包商、分包商以
及受害者个人都受到伤害。再如，云南龙开口电站金中公路第１Ｉ标段，总包商（中
水电十～局）对分包商的进度监控没有，使该标段内公路施工进度严重滞后，无
法达到业主要求的２００８年１０月通车的进度要求，被业主责令改进并罚款；为抢回
进度，总包商（中水十一局）不得不高价辞退该分包商后组织本部人员自营施工；
不但使本项目部蒙受损失，还可能造成整个金中公路无法按合同要求通车，进而
影响整个龙开口电站工程的进展。

２．２．３分包合同管理较粗糙，分包合同条款不完善

目前的很多水电施工分包合同存在相当的“霸王条款”，相应也存在很多合
同漏洞（包括工程分包项目的上报审批等），有时成了一种形式，给合同双方均
带来不利，甚至给国家带来损失；管理上也是粗放型的。施工分包合同中，有关
税费、施工人员各种保险费上交额、领用的材料、使用设备和水电等费用的扣取
方法及有关超定额用量的限制条款不明确，易造成资金的浪费和流失。工程分包
项目的审批、分包方的选择及分包单价的确定不符合国家《分包与劳务分包管理
规定》的程序。比较普遍的是先进来干着，再慢慢补办项目审批、单价确定及合
同签订等手续，有的甚至活干完了等到要结算时合同协议书仍然没有。另外，复
杂的人际关系也使得分包队伍中关系户居多，往往其资质等级，施工能力及质量
进度都难以满足工程需要，严重影响了项目部的规范管理及总体效益目标的实
现。小湾电站砂石系统（中水八局）建安期发生过一起事件（该分包商将项目部
告上了法庭，提出不合理的要求），就是因为分包合同不完整，被分包商利用。
虽然最后庭外调解处理，但也暴露出当时项目部的分包合同漏洞。

２．３工程分包管理问题的原因分析

以上施工分包过程中存在的问题，在各个水电施工企业中都是普通存在的，
从项目部的角度上分析，一般由以下原因造成：
１）水电施工项目的管理人员的麻痹思想造成。这种思想源于上世纪９０年代，
那时施工企业大部分为自营，分包量很少，认为分包商不过是帮自己打工的下层，
他们不可能有什么作为。同时，因为人的惰性，很多项目人员存在矫性心理，想
“以包代管’’，认为可以节省部分人员投入，既使项目部有些漏洞，他们也不可
能发现，或钻进这个空子。同时，项目部人员缺乏对合同重要性的认识。对合同
的重要性缺乏应有的认识，自我保护意识和能力不强，在分包合同、分包结算的

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管理、工作程序和审批权限存在不规范的现象，制约分包单位的办法较少，使合
同难以有效执行，有的导致纠纷发生，企业利益受到损害。

２）水电施工项目的管理制度漏洞造成。目前，大多数水电施工单位为国有
企业，是上世纪计划经济下成长的国有企业，其一套管理制度基本是在计划经济
下建立的，即使是分包管理制度，也是在这种机制下建立的，因此其存在漏洞是
正常的。分包商则利用了这些漏洞。

３）国家法律制度的空缺。目前，对于水电分包施工，只有相应的政府文件
和管理规定，还没有一部专门的法律法规。因此，这就为水电分包施工管理造成

了一定的难度。
这些分包施工中需解决的问题，在各个水电施工企业内都是大量存在的，都
是各个企业想努力解决和处理完善的。如处理不当，或存在漏洞过多，将造成了
工程施工质量的下降，造成了施工进度的延缓，造成了企业施工成本的增加和不
可控性，造成了大量的施工安全隐患，甚至可能造成施工的投资，同时也造成了
施工队伍的不稳定，进而可能给施工企业带来了法律纠纷。２００５年３月３０日，

南通市中级人民法院判决了一起因随意转包工程致人伤残的赔偿案件，对工程随
意转包现象敲响了警钟。而对宜昌三峡工程建设三七八联营总公司总承包承建的
长江三峡左岸电站厂房和永久船闸工程施工期间的“职工伤亡事故统计分类分

析＂表明，正式职工伤亡事故逐年下降，伤害频率大幅度降低，而分包队伍的民
工是发生工伤事故频率较高得弱势群体。民工伤亡率高主要是由于民工的综合素
质及条件不高，以及总承包企业在管理中存在漏洞。以上只是分析了三个方面急
需解决的问题，其实还存在其它一些问题，本文就没有一一罗列。

为解决这些问题，各水电施工项目都是在不停地摸索，不停地探讨，也总结
了不少好的办法，但经常是事倍功半的。

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第三章水电工程项目分包方案优选及管理对策

上章中所述问题，在目前水电施工中都相应程度地存在，给项目部管理带来
很大难度。根据本人多年现场分包管理经验并不断总结，可以通过“层次分析法＂
进行方案优选，选择最适合于本项目部的分包方案；同时，完善、细化和改进管
理程序，加大控制力度（成本、质量及进度监控），可以很大程度地提高管理水
平。同时，工程项目建设过程中，工程质量、进度和造价管理是管理的核心，贯
穿于工程管理的始终，而造价管理更是工程管理中的重要组成部分。它综合反映
项目建设的前期筹备工作是否充分和客观，项目建设过程中管理是否到位和严
密，竣工结算是否合理和准确；同时也反映了参加工程建设的管理者在整个工程
建设管理过程中是否做到对整个工程的掌握。如何有效地控制整个工程造价，一
种行之有效的办法是建立起系统的工程造价管理台帐，并运用台帐在工程实施中
管理好工程造价。一项工程的赢利在于合同管理，亏损也在于合同管理。在确定
工程项目分包方案或方案后，分包合同管理是分包工程管理的主要内容。工程项
目分包管理的流程一般如图３．１。从图中可以看出，水电工程分包管理是一个全
过程的、全系统的控制过程。

３．１用层次分析法优选分包方案

层次分析法（ＡＨＰ）是一种将定性与定量分析方法相结合的多目标决策分析
７
方法。该法是由美国的运筹学家、匹兹堡大学教授Ｔ Ｌ萨迪于２０世纪７０年代
初提出，该方法是把复杂的问题分解成各个组成因素，又将这些因素按支配关系
分组形成递阶层次结构旧１。通过两两比较的方式确定层次中诸因素的相对重要
性。然后综合有关人员的判断，确定备选方案相对重要性的总排序。阳１在运用
ＮＩＰ方法进行评价和决策时，大体可以分为以下四个步骤：分析评价系统中各基
本要素之间的关系，建立系统的递阶层次结构；对同一层次的各元素关于上一层
次中某一准则的重要性进行两两比较，构造两两比较判断矩阵，并进行一致性检
验；由判断矩阵计算被比较的要素对于该准则的相对权重；计算各层要素对系统
目的（总目标）的合成（总）权重，并对各备选方案排序。

３．１．１层次分析法简介

层次分析法的主要特点峭１
（１）面对具有层次结构的整体问题综合评价，采取逐层分解，变为多个单
准则评价问题，在多个单准则评价的基础上进行综合。

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图３．１水电分包管理流程模型

（２）为解决定性因素的处理及可比性问题，Ｓａａｔｙ教授建议：以“重要性”
（数学表现为权值）比较作为统一的处理格式。并将比较结果按重要程度以１至
９级进行量化标度。

（３）检验与调整比较链上的传递性，即检验一致性的可接受程度。
（４）对汇集全部比较信息的矩阵集，使用线性代数理论与方法加以处理。
挖掘出深层次的、实质性的综合信息作为决策支持。

此种方法作为一种多目标的决策分析方法已经在安全和环境研究的多个领
域得到广泛应用。层次分析法主要应用在安全科学和环境科学领域。在安全生产
科学技术方面主要应用包括煤矿安全研究、危险化学品评价、油库安全评价、城
市灾害应急能力研究以及交通安全评价等；在环境保护研究中的应用主要包括：
水安全评价、水质指标和环境保护措施研究、生态环境质量评价指标体系研究以
及水生野生动物保护区污染源确定等１５０｜。此外，此种方法还常应用在工程项目
管理中，包括管理大型工程施工项目的风险，进行水电工程综合评价，进行工程
方案的比选，进行水利工程建设项目风险评估，因此可以应用于水电工程分包方

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案的选择。

随着层次分析法的发展，目前已经产生了多种衍生的层次分析法。衍生层次
分析法的研究与应用情况ｍ１，如表３．１所示：

表３．１衍生层次分析法的研究与应用

运用方法 研究方向

矿山安全综合评价，矿井安全管理，油库安全，水污染污
改进层次分析法
染源评价等

区间层次分析法 核事故应急决策方案，高层建筑火灾安全等
煤矿安全评价，矿井安全管理，重大危险源研究，地铁火
模糊层次分析法
灾事故，桥梁安全评估，机械安全，水环境质量评价等
改进模糊层次分析法 水污染控制等
灰色层次分析法 城市防洪工程，电厂安全等

层次分析法作为一种综合评价方法，该方法不仅广泛用于安全科学研究和环
境研究领域，而且还可为决策者面对其他领域纷繁复杂的形势作出正确决策提供
科学的依据，同时，将其运用在职业危害监管工作中有着美好前景［ｓｚ｜ｏ层次分
析法具有将定性和定量相结合的优点，它能将复杂的问题进行分解，为最佳方案
的选择提供科学依据，为决策层作出正确的决策提供理论参考。

３．１．２层次分析法在方案选择中的应用

１、基本思路

建立工程方案评价的层次结构，即把工程方案优选这个问题作为一个系统，
然后将这个系统条理化、层次化，并在综合评价过程中解决单指标评价问题及多
指标评价问题。其评价指标的优劣时不是一个确定性概念，评价过程具有模糊性，
因而评价工程方案优劣时，应用统计学方法确定定性指标的特征值，用层次分析
法确定各指标权重，在此基础上来进行评价。根据工程特点，工程方案优选时应
用层次分析原理构造工程方案评价指标体系的层次结构。
２、建立层次结构模型
这是越口中最重要的一步，首先要把问题条理化、层次化，构造出一个层
次分析的结构模型。在这个结构模型下，复杂问题被分解为若干元素，这些元素
又按其属性分成若干组，形成不同层次。同一层次的元素对下一层次的某些元素
起支配作用，同时它又受上一层次元素的支配，结合工程实际，建立模型如３．２
图所示。
合理选择工程方案是本文的目标，因此，“目标层＂自然由“工程方案优选”
构成。在水利水电工程中，项目的费用、施工工期、施工质量及后期影响是方案

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选择时必须考虑的“筹码＂，也是影响最终方案实施的因素，因此将此四项列为
“准则层＂。准则层各因子则是由各自不同的条件和客观因素决定，在水电行业
中，各项目大致相同，因此本文的指标层则如３．２图所示，构成指标集Ｃ＝｛Ｃｌ，
Ｃ２，…，ＣｆＩ）。由各构想方案或待选方案组成各指标的基础数据。

图３．２方案选择的层次结构模型

层次结构模型中的层次数与问题的复杂程度及需要分析的详尽程度有关，一
般地可以不受限制。每一层次中各元素所支配的下一层元素一般不要超过九个，
这是因为支配的元素过多会给两两比较判断带来困难。一个好的层次结构对于解
决问题是极为重要的，因而层次结构必须建立在深入分析的基础上。
３、构造判断矩阵
对于层次结构模型中，各层上的元素可以依次相对于与之有关的上一层元素
进行两两比较，从而建立一系列判断矩阵。判断矩阵彳＝（ａ。，）咖具有下述性质：
１

ａｉｊ＞０，ａｌＪ＝二，ａｌｌ＝１（ｉ，ｊ．－－－１，２，…，ｎ） （３—１）
ｎ｛ｉ

其中，ａ。，（ｉ，ｊ＝１，２，…，ｒ１）代表元素Ｕ。与Ｕ。相对于其上一层元素重要
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性的比例标度。判断矩阵的值反映了人们对各因素相对重要性的认识，一般采用
ｌ～９比例标度对重要性程度赋值，标度及其含义如表３．２所示。

表３．２判断矩阵标度及其含义

标
１ ３ ５ ７ ９ ２、４、６、８
度
表示两个 表示两个 表示两个 表示两个 表示两个
元素相 元素相 元素相 元素相 元素相 表示上述相
含
比，具有 比，前者 比，前者 比，前者 比，前者 邻判断的中
义
同等重要 比后者稍 比后者明 比后者强 比后者极 间值
性 微重要 显重要 烈重要 端重要

４、计算单一准则下元素的相对权重并进行一致性检验
设判断矩阵彳的最大特征根为入。，其相应的特征向量为ｗ，解判断矩阵Ａ
的特征根问题

ＡＷ＝ｋ形 （３—２）

所得Ｗ经归一化后，即为同一层次相应元素对于上一层次某一因素相对重
要性的权重向量。

由于客观事物的复杂性以及人们对事物认识的模糊性和多样性，所给出的判
断矩阵不可能完全保持一致，有必要进行一致性检验，计算一致性指标口
Ｃ／：生￡兰 Ｃ３～３）
刀一ｌ

其中，ｎ为判断矩阵阶数。

若随机一致性比率ｃＲ２蚩＜０・１０，则判断矩阵具有满意的一致性，否则需
要调整判断矩阵的元素取值。随机一致性指标ＲＩ取值见下表。

表３．３平均随机一致性指标ＲＩ取值表

Ｉ 力 １ ２ ３ ４ ５ ６ ７ ８ ９ １０

ｌ盯 ０．００ Ｏ．００ ０．５８ ０．９０ １．１２ １．２４ １．３２ １．４１ １．４５ １．４９

５、计算组合权重及一致性检验
计算组合权重是指计算同～层次所有因素对于最高层因素相对重要性的权
重。若上一层次Ａ含有ｍ个因素Ａ。，Ａ。，ｏｏ ｏ

９ Ａ－，其组合权值为ａ。，ａ２，…，ａ．，
下一层次Ｂ包含ｎ个因素Ｂ。，Ｂｚ，ｏｏｏ ９ Ｂｎ，它们对于因素ＡＪ的相对权值分别为ｂＩｊ，
ｂｚ，，…，ｂ。Ｊ（当Ｂ；与Ａｊ无关时，ｂＩＪ－－－０），此时Ｂ层因素的组合权重由下表给出。

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 国防科技大学研究生院Ｔ程硕士论文

表３．４组合权重计算表
层次Ａ
ＡＩ Ａ２ Ａ． Ｂ层组合权
层次Ｂ
重（总排序）
ａｌ ａｌ ａ２ ａ．

Ｂｌ ｂ１Ｉ ｂ２Ｉ ｂ‘ｌ ｙａ

Ｊｒ一』Ｆｂ。ｌ
Ｉ＝Ｉ

Ｂ。 ｂ１。 ｂ２ｎ ｂ‘。 ｙａ，ｂ‘。

Ｊｒ一』
ｉ－Ｉ

此外，还需要进行递阶层次组合判断的一致性检验，该一步也是从上到下逐
层进行的。若Ｂ层某些因素相对于Ａｊ的层次单排序一致性指标为∞，相应的平
均随机一致性指标为尬，则Ｂ层随机一致性比率为

∑ｑｑ
ＣＲ＝等一
∑ｎｊ砒ｊ
（３－４）

』＝ｌ

当ＣＲ＜Ｏ．１０时，认为Ｂ层组合判断具有满意的一致性，否则，需要重新调

整判断矩阵的因素取值。
６、模糊ＡＨＰ
然而，由于所评价问题的复杂性，以及人们认识上的局限性，使得各位专家

对指标体系中各指标重要性的认识带有一定程度的不确定性和模糊性，从而无法
给出一个确定的值来表示对两两比较中重要程度的判断。鉴于专家判断的不确定
性，两两比较中的判断不宜采用确定数。建议采用区间标度表示两两比较的判断，

相应的判断矩阵以区间数判断矩阵的形式给出，模糊标度及其含义见表３．５。
此外，在用ＡＨＰ法进行专家咨询时，对同一问题，将获得多个判断矩阵，因
而产生多个判断矩阵的合理综合问题。为了较好地兼顾不同专家的意见，可选用
加权算术平均综合向量法来处理多个专家判断矩阵的合理综合问题。方法如下：
设Ｓ个专家的判断矩阵为Ａｋ＝（ａ。ｊｋ）（ｉ，Ｊ＝１，２，…，ｎ；ｋ＝１，２，…，Ｓ），
分别求出它们的权重向量ｗｋ＝（ｗ。。，％，…，Ｗｎｋ），（ｋ＝１，２，…，ｓ），然后求
出它们的加权算术平均综合权重向量Ｗ：（Ｗ。，Ｗ：，…，ｗ。），其中
—Ｌ

形＝∑五ｗ，ｋ （ｊ＝Ｉ，２，…，ｎ）

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 国防科技大学研究生院］：稃硕士论文

∑五＝ｌ，且入ｋ≥ｏ（１（＝ｌ，２…．，ｓ）
ｋ＝ｌ
（３—５）

表３．５模糊标度及其含义表

标度 符号 含义
１ 表示两个元素相比，具有同等重要性
［１，３］ ＞ 表示两个元素相比，前者比后者稍微重要
［３， ５］ ＞＞ 表示两个元素相比，前者比后者明显重要

［５， ７］ ＞＞＞ 表示两个元素相比，前者比后者强烈重要

［７， ９］ ＞＞＞＞ 表示两个元素相比，前者比后者极端重要

这里＾。，入。，…，入。是各个专家的权重系数，它是对专家能力水平的一个
综合的数量表示，当对专家的能力水平高低难以获得先验信息或不易做出判断
时，可取入。＝ｌ／ｓ，ｋ＝ｌ，２，…，Ｓ，此时

％＝｛∑％ （ｊ＝ｌ，２，…，ｎ） （３—６）

可计算Ｗ，的标准差Ｕ ｊ

乃＝√击喜（％一％）２ ｊ＝（１，２一一，ｎ） （３＿７）

以及相应于新的综合判断矩阵Ａ＝（ａ。，）＝（ｗ。／ｗ，）元素的标准差０。，

ｑ，＝√击喜（呸肚＾）２（ｉ’ｊ＝１’２，…，ｎ） （３－８）

７、确定优选方案
方案与理想方案和负理想方案的差异度ｄ，、ｄｊ－由下式计算：

嘭＝、／∑形（勺一，：『）２
Ｙ ｉ＝ｌ
（３－９）

嘭一２√善形（勺一，＝ｆ一）２ （３一ｉ。，
其中ｊ＝ｌ，…ｎ，ｒｊ＝ｌ—ｒＪ’
各方案与理想方案的贴近度

Ｃｊ：＿』蔓二（０≤Ｃｊ≤１） Ｊ
（３－１１）
ｄ｛＋ｄｊ。ｊ

ｃｊ愈接近，则相应的方案优程度越高， 根据ｑ大小，由大至小排列可求得最

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优方案。得出结果后，将信息反馈给项目部，供项目部领导层决策。

３．２建立健全“三大分包监控一制度

分包施工的过程管理，其实就是采取～系列措施，建立健全对分包施工的成
本监控制度，质量监控制度以及进度监控制度，从而达到降低成本、保证质量及
安全要求，达到预期的生产形象计划。

３．２．１细化分包过程中的成本监控制度

成本监控是项目管理的核心。水利水电工程施工承包合同中，施工成本一般

占合同总价的７０．００％以上，所以，施工成本是成本监控的主要内容。由于实际
的水利水电工程项目，周期长，投资规模大，技术条件复杂，产品单件性鲜明，
不可能建立和其他制造业一样的标准成本监控系统；而且水利水电工程项目管理
机构是临时组成的，施工人员中民工较多，施工区域地理和气候条件一般又不利，
使有效地对施工成本监控变得相当复杂的。但水利水电工程施工毕竟有其内在的
规律，只要我们科学地组织和规划，采取适当的控制标准，严格地按规章实施，
施工成本监控会取得良好的效果。然而，特别说明的是，施工成本的控制必须以

不影响工程质量和安全为前提。本文主要是从施工分包的角度上作文章。

３．２．１．１对分包商的成本监控方法
（１）建立完善的成本监控体系。制定一套符合市场实际的内部施工定额，
用来管理签订的合同、施工组织设计或施工方案、材料市场价格等相关资料；编

制成本计划和下达成本监控指标给分包商，同时用来作为分包商业绩考核的重要
依据之一。在组织上，首先要确定项目部层面成本管理的牵头部门和责任人，代
表项目部行使分包成本监控职权；其次要分别明确项目部、各专业成本管理的责
任人，下达成本监控责任指标，要把成本指标分解到所有相关部门、个人及所有
分包商，实行全项目部控制。在政策上，要实行责、权、利相结合，这是成本监
控目标得以实现的重要保证。在成本监控过程中，项目经理及各专业管理人员都
负有成本责任，相应地应享有一定的权限，包括用人权、财权等。如物资采购人
员在采购材料时，在保证功能和质量的前提下，应享有选择供应商的权力，以确
保材料成本相对最低。只有责、权、利相结合，才能使成本监控落到实处。
（２）实行全过程控制。施工项目成本的发生涉及到项目的整个周期。因此，
要从投标开始至中标后的实施及竣工验交实行全过程成本监控啊１。在投标阶段，
做好成本预测，签好合同；在中标后的施工过程中，优化施工组织设计和施工方

案及分包方案，提高劳动生产效率，制定好成本计划和成本目标，采取技术和经

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济相结合的手段，控制好事中成本；在竣工验收阶段，要及时办理工程结算及追
加的合同价款，做好成本的核算和分析。此外，还应加强合同管理，搞好工程索
赔，提高项目成本的管理水平。
（３）控制直接成本，降低分包单价。工程直接成本主要是指在施工项目中
发生的人工费、材料费、机械使用费、措施费以及其他直接费。对于分包而言主
要是控制分包单价，在保证分包商的最低利润的基础上，尽量降低分包单价。
①监控材料成本。包括材料用量控制和材料价格控制两方面‘２¨。材料用量
的控制包括：坚持按定额确定的材料消耗量，实行限额领料制度，各施工队只能
在规定限额内分期分批领用，如超出限额领料，要分析原因，及时采取纠正措施；
改进施工技术，推广使用降低材料耗费的各种新技术、新工艺、新材料；在对工
程进行功能分析和对材料进行性能分析的基础上，力求用价格低的材料代替价格
高的材料；认真计量验收，坚持余料回收，降低料耗水平；加强现场管理，合理
堆放，减少搬运，降低堆放、仓储损耗。选用最经济的运输方式，以降低运输成
本，控制运输费用。

②控制人工费。从用工数量和用工来源两方面进行控制。第一，根据劳动
定额计算出定额用工量，并将安全生产、文明施工及零星用工下达指标到班组进
行控制；第二，要提高生产工人的技术水平和班组的组织管理水平，合理进行劳
动组织，减少和避免无效劳动，提高劳动效率，精减人员：第三，根据工程项目
属地的人力资源及其价格情况充分利用当地资源。
③控制机械费。充分利用现有机械设备，内部合理调度，力求提高主要机
械的利用率。在设备选型配套中，要注意一机多用，减少设备维修养护人员的数
量和设备零星配件的费用
（４）大力推广新产品、新工艺、新技术的应用，减少投入，降低成本。在
水利水电工程施工中，新产品、新工艺、新技术的应用是减少施工投入、降低生
产成本的有效途径之一哪！。因此，要加强项目施工技术、试验、质检、机械制
配等方面专业技术人员的力量，实施技术攻关，大胆尝试，积极推进技术创新，
鼓励技术改造和新工艺、新产品的应用。同时，要学习同行业施工新技术、新产
品、新工艺的实践应用经验，通过技术创新和新工艺、新产品的应用，降低成本，
提高效益。如在土方填筑施工作业中，采取微波炉烘烤快速测定含水量法，使质
检取样速度加快，为土方填筑作业抢得宝贵时间，既缩短了工期，又提高了工效，
对生产成本起到了较好的控制作用。
（５）加强质量管理，控制质量成本。质量成本是指项目为保证和提高产品
质量而支出的一切费用，以及未达到质量标准而产生的一切损失费用之和［３４１。
保证工程质量，为业主提供满意的工程产品，是施工单位的基本责任和义务，而
且优良的质量能够树立良好的企业形象， 为企业的长远发展奠定基础。因此，

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应十分重视提高工程质量水平，制定合理的质量目标，理顺质量目标与施工成本
目标的关系，最大限度地降低质量成本。
（６）强化索赔观念，加强索赔管理。对于分包管理，主要是指规避分包商
的不正当索赔，避免成本风险。

３．２．１．２拟定切实可行的分包成本标准
（１）合同施工成本监控标准

合同施工成本监控标准是以施工承包合同中的施工成本作为项目实际施工
成本的控制标准。由于这套标准以合同为基础，适用性较强，在很多项目管理中
被使用。合同价作为限制成本价，经常被切块或按工序进行分解，以切块价和工

序单价为各施工队和部门的承包指标。这种倒逼的方法将施工成本监控在一个
“封闭”的范围内，迫使各核算主体都自觉地采取适当的手段降低单位施工成本。
（２）制定分包实物消耗控制标准

企业实物消耗控制标准是以施工企业自身的施工技术和管理水平编制出的
实物量消耗定额作为项目实际施工成本的控制标准。企业中标后，根据工程的实
际情况和企业实物量定额对合同价进行调整，并以此标准对项目总的盈亏情况和
单价盈亏情况予以评价，并作为各分包商盈利或减亏的承包依据。企业实物量消
耗定额在项目管理和投标中的应用，一定程度上反映水利水电建筑承包市场由自
由竞争向垄断竞争的迈进，也说明项目管理和企业决策由经验型向科学型过渡。

３．２．１．３做好施工成本监控的具体措施

（１）编制适用的企业定额，为分包单价提供依据
以企业定额来进行成本监控，是水利水电工程造价管理体制和投标市场竞争
对施工企业的客观要求。企业实物量消耗定额是企业定额的最重要组成部分，它

是企业在自身的水平上充分考虑了人的积极因素，在施工强度、质量以及人工、
材料、施工机械等方面规定所能达到的标准。编制先进而又可行的工时（工日）、
材料单位耗量、台时（台班）等项消耗定额，是成本计划，考核、分析施工消耗
水平的重要依据。因此，规模企业必须建立、健全定额管理制度．为了准确掌握
企业的竞争实力，施工企业必须及时地对内部定额进行修订，使其在日益激烈的
市场竞争中处于有利的位置。这一定额，实际上就是制定分包单价的最有力基础。
（２）加强材料管理
材料费（含配件）是施工成本最主要的组成部分，对材料费的控制是施工
成本监控的重要内容。凡材料物资的收发、领退以及不同核算主体间的内部转移，
都要经过清点和填制必要的凭证，并经一定的审批手续，以防止乱领、乱用。施
工现场的材料物资要按规定及时地盘点、清查，防止积压浪费、变质和贪污盗窃；
严格按施工工艺流程的要求进行施工，尽量避免由于施工不当造成工程质量缺
陷，从而减少返工的材料费损失；另外，材料的质量管理也直接决、施工成本。

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材料在使用前必须严格按施工承包合同的要求进行检查，合格的才能进入工地，
坚决杜绝因使用不合格材料而造成返工和增加补救措施费用。同时避免分包商的
偷工减料和材料浪废。
（３）制定健全可行的原始记录制度
原始记录是反映施工和管理活动的原始资料，是进行成本预测、成本监控、
消耗分析和施工索赔的重要依据，是施工成本监控最基础的工作。所以必须为原
始记录提供健全可行的技术保障制度和管理制度。记录人员要与合同、技术、施
工、劳资和设备等部门充分协调，认真制定科学易行、讲究实效的原始记录技术
保障制度，使原始资料即能达到施工成本监控的要求，又能满足其它各方的管理
需要，同时对各原始记录的登记、传递、审核和保管工作也要组织好，并形成规
范的管理制度，以确保及时完整地为施工成本监控和其它有关方面提供资料。
（４）加强成本监控，确保企业利益不受损害。分包合同作为建设工程合同
的一个特例，其履约期限较短，而且经济关系也错综复杂：除了分包方按合同要
求完成一定的工程项目，收取相应的工程款外，为了整个工程考虑，发包方可能
还会在主材、风、水、电、油料等辅材及动力、机械的零时租用等方面为分包方
提供有偿的协助。在分包合同的履约过程中，要注意随时计量，确保这些主材和
辅材等费用的扣回。每次在为分包方付款以前，由技术部门对分包方已完合格工
程进行计量，材料机械等部门提供领（租）用项目部材料、风、水、电和机械等
费用资料后，才能对分包方拨付工程款。在拨付工程款时要注意代扣营业税金、
预留工程质量保证金。
（５）按合同办理结算和支付。各分包工程项目结算支付是总包单位与分包
单位建立良好信任合作关系的重要环节，总包单位既要做到严格管理，又要做到
诚信守约。这里的严格管理就是项目部要建立完善的制度，明确结算工作职责和
结算程序，确保对分包单位工程款结算的公开透明，严禁对分包单位进行超量、
超价、超前结算：诚信守约就是严格按合同办事，实事求是地给分包单位办理工
程款结算。在结算后，按分包合同规定及时、足额地将工程款支付给分包单位，
不以任何理由和借口拖欠分包单位工程款。
（６）加强对工程分包项目的资金管理。项目部财务必须同时设立总账和明
细账，建立一套完整的可操作性强的资金支付程序，使工程分包项目的资金支付
得以规范。既保证正常施工所需的资金不因支付不到位而影响工程进展，也不因
超期支付而引起分包方消极施工及结算时质保金不够扣留等被动局面。确保工程
分包项目资金支付的有效性、安全性和合法合规性。

３．２．２严格分包过程中的质量监控制度

“百年大计，质量第一＂。施工质量，永远是工程施工的生命要素。因此，

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做好对分包施工的质量监控，其实就是保证施工单位的生存空间。

３．２．２．１细化质量监控环节
施工是形成工程项目实体的过程，也是决定最终产品质量的关键阶段，要提
高工程项目的质量，就必须从以下几点狠抓施工阶段的质量监控‘３＂：

（１）严格履行施工合同，建立完善的质量监控体系及机构。
（２）严把原材料质量关。
（３）严把工序质量关及中期计量支付关。

（４）正确处理好质量、进度和投资三者之间的辩证关系。
（５）把好工程验收关。
总之，工程施工质量牵涉各方面各环节工作，只有加强了对决定和影响工程

质量的所有因素控制，认真把住每个环节，才能创造出优质工程。

３．２．２．２严格执行分包工程的质量监控
因为分包工程是总包工程的一个重要组成部分，一旦质量、进度得不到有效

控制，就会对总承包单位的总体质量、进度和信誉带来很大的影响‘聃１。因此，
应对分包工程的各个环节实施有效管理，以确保分包工程质量和进度符合要求
如何有效地控制分包工程的质量，从分包商报角度上，应以下几方面着手：
（１）选择有资质、信誉好的分包队伍
对分包队伍的选择应从以下几方面考虑：施工资质应满足分包工程的要求；
主要技术、管理人员应有相关的工作经历或经验；分包队伍的以往业绩和社会信
誉较好；与本单位以往合作的情况良好。

根据以上要求选择２・３家单位进行比较后确定分包单位；然后，总包单位应
与分包单位签订一份明确的分包合同或协议书。不管分包队伍与总承包单位的关
系怎样，都不能以口头协议代替书面分包合同或协议书。而且作为总承包单位，
还应在分包合同或协议书中明确分包工程的范围、质量技术要求、工期、双方的
责任和义务以及最终验收的标准。另外，总承包单位的现场项目部还需对分包工
程的施工过程进行现场管理，对现场管理的方式如质量监督、安全检查、施工配

合、分项评定等，均应在分包合同或协议书中得到确认。
（２）组织分包单位参加图纸会审
分包合同或协议书签订后，总包单位应及时将分包工程的施工图纸发放给分

包单位，并组织分包单位参加建设单位或监理公司召开的施工图会审会议。分包
单位若因故不能参加建设单位或监理公司召开的施工图会审会议，则作为总包单
位，应要求分包工程项目的项目经理、技术负责人对分包工程的设计图纸进行详
细审查，对分包工程的设计图纸中存在的不清楚的或相互矛盾的地方，列出问题
清单，并与总包单位达成共识，由总包单位在参加由监理公司或建设单位组织的

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图纸会审时，将本单位审查图纸发现的问题和分包单位审查图纸提出的问题一同
在会审会议上提出，请设计人员、监理人员或建设单位（甲方人员）给予明确答
复或落实。
（３）对分包工程的《施工组织设计》或《施工方案》进行审批
图纸会审后，总包单位的技术负责人应对分包单位编制的分包工程《施工组
织设计》或《施工方案》进行审批。审批时应考虑分包工程的施工组织设计或施
工方案是否能满足设计图纸及图纸会审要求和分包合同要求，是否能满足总承包
单位的施工组织设计要求（特别是工期紧张需要交叉作业的情况下，施工进度安
排是否合理并便于实施），是否能满足法律法规和技术标准要求；若不能满足，
应向分包单位提出，要求给予完善。待补充完善后的施工组织设计或施工方案重
新审查认可后，才能同意分包工程正式开工。
（４）核查分包队伍的实际进场人员和施工设备
分包工程开工前，总包单位的现场项目部应核查分包队伍的主要进场人员、
设备。针对现阶段建筑市场仍有一些不规范的地方，为防止分包工程转包出去，
总包单位核查分包队伍的实际进场人员和进场施工设备显得尤其重要。核查时主
要以分包工程的《施工组织设计》或《施工方案》作为依据，核对现场实际进场
的人员与分包单位在《施工组织设计》或《施工方案》中确定的项目部人员是否
一致、实际进场的设备与《施工组织设计》或《施工方案》中配置的施工设备是
否一致；若发现有不一致的地方，总包单位现场管理人员应及时向分包单位提出，
要求其进行整改或做出必要的说明，直到符合规定的要求。
（５）分包工程施工现场管理
分包工程开工后，总包单位的现场管理人员应督促其进行技术交底，并通过
质量安全检查对分包工程的施工情况进行监督检查：对材料、半成品、设备的监
督检查：对工序质量的监督检查；对施工进度管理；现场施工人员的监督检查；
施工机械设备使用的监督检查；安全文明施工的检查。
（６）分包工程竣工验收
分包工程完工后，总包商对分包工程实物质量和技术资料进行检查验收ｆ４０Ｊ。
１）实物质量验收：当分包单位完成分包合同规定的全部内容后，总包单位
应要求其进行自检，自检合格后，填写《工程竣工报告》，上报总包单位。由他
们组织对分包工程实物质量检查验收，同时应检查是否按图施工、是否满足经审
批的分包工程《施工组织设计》或《施工方案》要求等。对验收中发现的问题，
及时整改，直到复检合格。
２）竣工资料检查验收：分包单位应按有关规范要求和分包工程所在地档案
馆要求的内容整理分包工程技术资料、竣工资料和档案，并移交给总包单位。总
包单位技术人员应对其进行审查、核对，若发现技术资料不全或不真实的，应要

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求分包单位补充齐全或按真实情况填写。
３）工程保修书：分包单位向总包单位交付工程产品时，应附《工程保修书》。
《工程保修书》的内容应符合《建设工程质量管理条例》的有关规定，并明确期
限和分包单位的保修承诺。只有分包工程的实物质量和工程技术资料均通过了验
收、工程保修书内容符合要求，总包单位才能接收分包工程的移交，与分包单位
办理移交手续，并进行工程结算。

３．２．３严肃分包过程中的进度监控制度

进度监控一般由计划来体现，包括进度计划（天计划、周计划及季度计划等）、
单项工程进度以及工程项目总进度计划。

水电工程建设项目能否在预定的时间内建设成并投入使用，关系到投资效益
的发挥。因此，对水电工程项目进度进行有效的控制，使其顺利达到预定的目标，
是进行水电工程建设项目管理的中心任务和在项目实施过程中一项的重要环节。

然而，水利工程建设项目技术复杂、投资大、工期长、移民难，影响工期因素多，
进度监控风险大，以至于一些工程工期一拖再拖，建设工期成为工程建设整体效
益中最敏感的因素。在确保工程质量的前提下，工程建设各方都是千方百计促使
工程按期建成。因此，如何有效地进行进度监控是摆在工程师面前的重要任务。

３．２．３．１严肃分包施工的进度监控
１、进度监控原则

根据水电工程项目建设进度监控的特点，对水电工程项目建设进度监控应遵
循下列三项基本原则：
（１）水电工程项目建设进度目标的分解原则
由于水电工程项目组成复杂，参与建设的各方主体及分包商较多，为了有利
于各方建设主体制定不同类型的工程项目建设进度计划和对建设进度目标控制，
必须将建设项目总进度目标进行分解，建立水电工程项目建设进度目标体系。
（２）水电工程项目建设进度目标分级控制原则
水电工程项目建设进度目标分级控制就是按不同建设活动所需要的活动时
间对建设总工期（或施工工期）的不同影响进行分级控制。通常可以采用ＡＢＣ分
类法或其他的分类方法进行分级控制。表３．４表示某基础工程施工进度影响因素
的统计分析。

（３）建设进度与投资和质量的协调控制原则
如前所述，工程项目建设进度与投资和质量有着密切的相互关系。对工程项
目建设进度实施控制时，必须兼顾建设成本目标和质量目标。只有当对建设进度
目标、建设投资目标和建设质量目标进行统筹协调时，才有可能实现以最少的资

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源投入（投资），最快的建设速度（进度）和最佳的产出效果（质量），多快好省
地完成工程项目建设任务。
２、对分包施工的进度监控内容
由于水电工程建设工期和成本控制相互影响，相互制约，因而不能进行单一
控制。如果控制管理得当，即可缩短工期，又可降低工程成本，使承包商和分包
商均可获益。因此，双方都应重视监控施工计划及工程控制预算的编制和执行，
以求优质、按期、高效地完成工程建设任务１４６｜。工程进度监控的主要内容是：

表３．４施工进度影响因素的统计分析

序号 影响因素 频数 频率 累积频率
１ 基础开挖塌方 １９ ０．１９ ０．１９

２ 地下水位高 １６ ０．１６ Ｏ．３５

３ 气候变化大 １２ ０．１２ Ｏ．４７

４ 劳动力不足 １１ Ｏ．１１ Ｏ．５８

５ 设备事故 ８ ０．０８ ０．６６

６ 工序搭接不当 ７ ０．０７ ０．７３

７ 基础局部返工 ７ Ｏ．０７ ０．８０

８ 作业面狭窄 ６ ０．０６ ０．８６

９ 基槽深 ５ ０．０５ ０．９１

１０ 土方运距大 ５ ０．０５ ０．９６

１１ 材料供应缺 ３ Ｏ．０３ ０．９９

１２ 测量返工 １ Ｏ．０１ １．００

（１）确定控制标准，绘制控制曲线；细化进度曲线，甚至细化到每天；
（２）进行施工监测，收集信息，绘制实际积累曲线；
（３）进行计划对比，查找偏离计划原因，并预测其对工程总工期的影响；
（４）提出改进措施，对未完工程的进度计划与费用进行优化调整。

３．２．３．２细化工程进度的管理措施
１、项目部在工程进度管理需要做好的工作
（１）项目开工前各项手续的办理，与业主、监理等相关部门的充分沟通与
良好关系，是项目顺利开工建设的保证。在叶河流域依干其水库排险加固工程实
施中，因为征用土地、林木采伐房屋搬迁等手续未及时办妥，导致该工程至今无
法正常实施。
（２）编制项目管理规划，研究项目的总进度、施工布置、重大施工技术和
施工难题，对项目实施过程中可能出现的问题做好预案，制定一整套制度来规范
管理以提高工作效率。
（３）认真编写详细的施工组织设计及实施细则，并报监理、业主审批。在

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监理工程师的监督下在工程实施过程中努力落实。
（４）协调和解决与项目实施有关的问题，参加监理工程师主持的有关协调
研究会议，对涉及到工程进度的有关问题及时提出解决办法并报监理工程师实
施，必要时对施工手段、施工资源、施工组织直至合同工期进行调整。
（５）及时审签工程进度款支付凭证，依据合同对分包商的工程进度完成情
况进行奖励和处罚，必要时给予额外的奖励。尽量帮助分包商解决施工中存在的

设备、资金等方面的实际困难，以加快工程进展。
２、落实进度管理体系的措施
（１）建立进度管理体系及机构

项目部必须设立明确的进度管理架构，设置专职计划员，计划员需具备一定
生产安排经验，了解图纸、施工组织设计、方案等技术文件，能对施工进度动向
提前做出预测。

（２）进度管理体系的贯彻途径
每周召开至少一次均有各分包单位负责人参加的例会，及时解决施工中存在
的问题，有话必说，有事必谈；必要时召开有关进度问题的专题会议。项目部则
必须及时落实解决到位。

（３）进度计划的检查与评价
在项目实施中，由于受到各种干扰，经常出现实际进度与计划进度不一致的
现象。通常采用对进度计划的执行情况进行跟踪检查，发现问题后及时采取措旖

加以解决，对工程的施工进度及存在的问题进行了解。去现场检查进度计划的实
际执行情况，然后与网络进度图（或框图）进行对比，并定期与不定期地参加现
场会议，了解工程实际进展情况，同时协调有关方面的进度关系。

图３．４网络进度图结构模型

（４）设置相应的进度奖励
为达到要求的进度目标，项目部应设置相应的进度奖励，甚至可以奖励落实
到天。特殊时期，每天下午确定第二天的进度安排，第二天下午进度检查和评估，
按计划完成的给予奖励，没有完成的则给予处罚。这一措施有效的前提是：当时
兑现，不得拖欠：奖罚分明，不能含糊；奖金可观，具有诱惑力。
在项目实施过程中，影响工程建设的内、外部因素，相互联系、相互影响、

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不断变化，形成～个多变量的复杂风险因素系统，共同作用于工程项目，影响工
程建设目标的实现。为确保工程进度风险处于可控范围内，工程根据客观实际情
况制定包括组织、技术、经济和管理等措施在内的进度监控及优化方案。进度奖
励往往是最重要的一个举措。

３．３精细化合同文件，实行动态管理

一个完善的细致的分包合同，“丑话说在前头＂，是施工双方愉快合作的平台。
合同签订后，创建良好的工程分包管理台帐是有效地控制整个分包过程的一种行
之有效的办法。

３．３．１完善分包合同条款，规避合同风险

分包工程合同管理，不仅要研究确定合适的分包方案和合同方式，还要制定
分包计划、确定合同范围、询价、进行合同谈判直至形成合同文件，重点是对分
包合同生效后的履行、变更、违约索赔、争端处理、终止或收尾结束等全部活动
实施有效的监督和控制。
对于劳务分包合同，一般应该制定相应的质量管理办法、进度管理办法、安
全和环保管理办法、材料管理办法等，并纳入到分包合同当中１１７１。规范地约束
分包商的施工行为，做到监控有力、考核到位、奖罚分明。
对于专业工程分包合同，除了监管分包商的工程进度、质量与安全外，关键
是要留有足够的履约保证金和风险抵押金，严格签证与支付，绝不可超支超结。
要根据总体施工进度制定分包工程的节点控制目标，对每一个节点进行考核，进
度、质量与安全考核都要与经济挂钩，制定奖罚办法，及时进行调控。

３．３．１．１规范分包合同类型
按合同支付方式分类的合同类型：
１）总价合同也称约定总价合同，一般是投标者按招标要求，与招标方达成
一个总价，在总价格下完成合同规定内容。除一些零星工程外，在施工分包一般
不采用这个类型。
２）单价合同。即合同只确定工程单价，工程量为实际发生计。分包合同
般采用此类合同。
３）成本补偿合同也叫成本加酬金合同，指业主在支付工程实际成本后，再
按实现约定的方式支付给承包商管理费用及利润（酬金）。这种合同方式灵活机
动，应用的巧妙的话，可起到非常好的激励作用。施工分包一般不采用这个类型。

３．３．１．２严格项目分包程序

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项目分包包括下列内容和步骤：分包策评计划、合同范围确定、询价（招投
标）、合同谈判、形成合同文件。

１）作好前期分包策评计划 总包商应在对业主的投标期间，就着手拟订项
目分包计划，初步确定工作范围、数量、开竣工时间等。若中标，则对分包计划
进行修正和细化。制定分包计划的好处是，一可将项目的工作进行细化管理，二
可便于送业主审核和协调指定分包，三能在前期了解项目成本，分包计划应与项
目进度计划紧密结合，应与项目工作分析结构内容相一致。
２）确定合同范围根据分包计划，便可对分包工程进行合同内容确定。这里

所说“合同范围＂是指“对分包工程合同价格构成影响的所有因素’’，包括工作
内容、质量标准、技术规范、材料规格、开竣工时间、进度安排、责任和义务、
使用设备、技术和管理人员、安全生产、文明施工、风险分摊等等因素。对多承
包商构成的项目，合同管理的关键是理清各承包商之间的责任和组织界面。即“什
么该谁做？该谁负责？”的问题。确定合同范围正是理清的基础和理清的依据。
确定合同范围，必须采用穷举法。即对构成合同价格的所有因素，包括细节，进

行罗列，再根据实际情况进行编辑。确定的合同范围就可形成分包工程的项目招
标书，或询价依据。
３）询价是一个选择分包商的决策过程。询价过程具有法律效力。根据分包
合同范围说明，一般从下面４个方面选择分包商：
ａ．报价的合理性分包的报价应使总包获得合理利润，指定分包的报价应使
总包获得管理费，总包首要工作要评估报价合理性，防止不均衡报价的手段。

ｂ．技术力量和管理力量需要考察包括管理能力、技术工人素质，施工设备、
相关经验等方面。
ｃ．财务力量对有融资因素的分包商，必须考察资金财务能力。
ｄ．信誉询价过程的文件，如招标书、投标书、业主要求、资料表、投标技术
方案，中标函、各种保证金，承诺书，都是合同文件的组成部分，必须注意询标

的严格性。
４）合同谈判合同谈判一般要对以下几点进行深入的讨论和澄清：
ａ．合同范围因合同范围一般由总包方拟订，对总包方有利，分包商往往对合

同范围讨价还价。
ｂ．约定分包变更的处理程序和办法、费用。
ｃ．约定甲乙方责任和义务
ｄ．约定违约责任明确包括质量、工期等方面的惩罚规定
ｅ．约定价款支付方式或条件。总包商要依靠合同谈判获得较低的价格，分包
商则可通过谈判得到有利的单价及支付条件。良好的支付条件可以成为一个强有
力的激励措施，而不用增加成本。小湾孔雀砂石料场开采合同中，经双方协商，

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 国防科技大学研究生院工程硕士论文

加了这么一条：“爆破炸药耗量：乙方单价分析表中，炸药单耗报价为０．５８ｋｇ／ｍ３。
如实际施工单耗超过０．５８ｋｇ／ｍ３，钻爆单价不作调整，费用由乙方自行承担。＂这
一条使分包商加大技术投入，不断提高爆破水平，控制炸药用量，不但为他自己
创造利润，也为项目部节省了成本。
ｆ．约定双方的风险和保险
ｇ．约定争端问题的处理方式
５）形成合同文件经过合同谈判，将谈判结果整理，双方签署认可，即形成
正式的合同文件，合同文件一般包括：合同协议书，招标函、投标函、合同条件、
资料表、投标方施工技术方案和其他应该成为合同内容的文件。

３．３．１．３严谨合同条款，规避合同风险
合同执行阶段的合同管理是一个动态管理过程，实质是监督合同的执行情
况，努力促使合同卖方按合同要求认真完整地履行合同义务‘４９１。合同条款拟定
时，须注意以下几点：
１）明确合同范围，就是监督分包商履行合同的过程因项目有渐进明细的特
点，随项目的不断进行，许多前期没有明确的问题，逐渐的清晰起来。这些问题
不断已有的合同规定形成挑战，为了保证项目的顺利进行，就必须不断向分包商
予以明确和理清，所以总包商必须时刻的解释、理清合同范围，甚至重新定义合
同范围，这是合同管理在执行阶段的重要工作。另外，不断理清合同范围，起了
监控分包商按合同履行的作用、和主动协调分包商的作用。
２）验收交接和缺陷修补
ａ．合同内应规定验收程序和交接程序，验收包括中间检查和竣工验收。
ｂ．缺陷修补。对缺陷应规定缺陷通知期（保修期），在此期间内，分包商有
义务无条件修复缺陷，若分包商未能按时保质修复，总包商可自行修复，费用由
分包支付。但分包商以外的责任造成缺陷，分包商可按变更要求索赔。
３）合同变更项目变更必然发生，总分包双方应在工程开始之初就在协商定
变更的处理程序和方法，并写入合同文件。一般来说，分包商在总包提出变更之
前或之后，有义务就变更内容提交一份书面文件，说明变更前当时的状况，实施
变更后对进度的影响和价格的调整。总包方在限定时间内，一般３４天，予以回
复，否则视为默认。
４）合同支付合同支付应在合同签定时确定。合同支付是一种有效的管理和
激励手段。合同支付方式，应根据实际情况确定。良好的合同支付方式值得深入
研究讨论。合同支付是建立信誉的最根本体现，必须尽可能按合同履行支付义务，
否则上述作用或更多的作用将失去意义。
５）风险和保险风险分担应在合同订立时确定，一般总包方在发包时将风险
转移到分包商身上，但在执行合同时，分包商往往将一些风险向总包转移。必须

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 国防科技大学研究生院工程硕十论文

在合同之初，明确合理分担风险，在总价固定的合同下，承包商的利润往往就是
对风险管理的节余。保险方面，总包商一般承担了较多的风险，其风险可能来自
于业主、监理、分包商、政府、自然环境等，对总包商来说，应进行综合保险，
以避免损坏。分包商可投保工程一切险。

６）索赔、争端、仲裁
ａ．索赔是总分包双方都可运用的武器。一般索赔在发生索赔事件２８天内要
发出索赔通知，随即提报索赔资料，４２天内报送完整的索赔报告，索赔报告应

包括：概述事项、索赔根据、索赔量计算内容、索赔证据。注意索赔的时间效力，
如未能在２８天内发出索赔通知，赔偿责任将被解除。无论总包还是分包，当发
生可以进行索赔的事件时，应当有进行跟随记录的习惯，不论责任归属，应先采

取同期记录的方式，收集证据。如遇连续的事件，应及时的在索赔事件发生时，
发出索赔通知，并提交临时报告，在索赔事件结束后２８天内提交最终详细报告。
索赔批准应是书面的批准，分包商有权得到能足以证明其损失的次部分费用。注

意违反索赔的有关规定的违约行为，将影响索赔结果。
ｂ．争端一般来说，合同双方必然会发生争端，解决争端应在合同订立时就争
端的解决程序和规则达成协议。争端发生可寻找第三方或组织予以裁决，第三方

的选择应得到双方认可。
Ｃ．仲裁当争端在第三方裁决后，不能解决，则提请仲裁机构仲裁，直至法院
诉讼。 以上关于合同执行的看法，仅仅是合同管理知识的冰山一角，笔者无力
综合归纳，如有需要，应查阅相关书籍。

３．３．１．４建立合同文件管理系统
建立合同文件管理系统是合同管理的基础性工作，合同文件管理系统应有两
方面的工作：合同文件的文档化管理、合同事件的程序化管理。
合同的文档化管理合同文件主要包括：招投标文件、正式合同文件、来往信
函、会议纪要、各类支付款记录、变更文件、施工记录、财务报表、索赔文件、
进度报表、开竣工文件、技术质量文件等。

合同事件程序化管理一般包括，合同前期管理程序、合同执行管理程序、变
更控制管理程序、索赔及反索赔程序等。

３．３．２创建分包管理台帐，实行动态管理

１）分包台帐的类型

管理台帐的建立包含项目预算台帐、项目施工图台帐、分包合同清单台帐、
分包计量支付台帐、分包变更台帐及对比台帐等的建立。以上述台帐为基础建立
起项目工程台帐管理制度，其目的是建立一种投资控制及信息反馈手段，以加强

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 国防科技大学研究生院丁程硕士论文

对项目的投资动态管理，及时分析分包及投资执行情况及存在的问题，使项目在
建设过程中能有效地控制成本、控制工程变更及工程的计量与支付，以利于工程
结束时进行分包工程的决算工作嘲１。
表３．５是分包结算金额台帐样表，是各类台帐之一，该台帐能反应出本月分
包工程款汇总、各工序分包的成本、以及本月应支付的现金额，使项目部领导能
掌控项目部的资金使用，发现施工中的一些偏差。
２）工程分包管理台帐的运用

整个工程分包管理台帐建立起来后，如何运用好各台帐就显得很重要，总的
来说综合运用好各台帐可做好以下工程管理工作：
１）方便计量与支付，控制工程分包成本
工程项目建立施工图台帐，变更设计台帐和计量支付台帐，能很好的实施计
量与支付工作。变更工程项目能及时拆分为可支付项目并汇总到变更设计台帐中
去，施工图台帐和变更设计台帐之和就起到控制计量与支付的作用。也就是说计
量支付台帐所反映出来的工程量不能超过施工图台帐与变更设计台帐所反映出
来的工程量，从根本上杜绝发生超计量、重复计量等问题，严格控制了工程投资。
２）便于制定工程计划，反映工程进度
项目管理者可利用施工图台帐来制定项目的实施计划、项目的年度计划及季
度计划，如果施工图台帐建立得很详细、很细化，则工程实施计划同样能细化到
各分项分部工程。同时结合变更设计台帐，项目管理者能根据增减工程量很块地
调整项目各阶段的工作计划和资金使用计划。而计量支付台帐实实在在地反映了
项目的进度，项目管理者据此可了解整个项目的进展情况，并可据此来管理和控
制好整个工程进度。
３）管理工程变更，避免分包重复计量
项目管理过程中，难免会发生工程项目变更，施工任务重新划分等情况。在
没有建立起台帐管理之前，往往会在工程变更或在调整工程施工任务时造成工程
量统计的重复和交叉，这样不利于整个工程的总体控制。建立起工程项目施工图
台帐、变更设计台帐后，只要台帐是详细的，每一项工程变更的工程量与变更前
相关工程量的关系就显得清清楚楚，不会出现分包工程量的重复和交叉。一但发
生调整施工任务、重新划分工程量时，利用施工图台帐一样可把工程量划分的一
清二楚，亦不会造成工程量的交叉。
４）管理者能对分包结算情况了如执掌
通过建立起来的分包台帐管理系统，我们可以定期把施工图台帐和变更设计
台帐的工程量之和统计汇总而建立起动态分包管理台帐，通过动态分包台帐与初
步分包合同台帐对比，项目管理者就能全面的了解分包工程执行情况。
５）利于分包工程的决算工作

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 国防科技大学研究生院工程硕士论文

一个工程项目建立起完善的工程造价管理台帐，在项目实施过程中所发生的

表３．５月分包结算金额台帐

工程款结算（经营结算） 厶
序 分包 实际 口

队伍名称 总工 质保 民工工资 环保保 履约保 其它

号 类型 结算 计
程款 金 保证金 证金 证金 扣款

劳务 ．．公司
１
合同
料场
２ ．．公司
爆破
毛料
３ ．．公司
运输

料场
４ ．．公司
支护
５ 其它 ．．公司
６ 小计

计量支付、工程变更、施工任务调整及重新划分均在各种台帐中记录和反映，

项目结束时，整个工程的实际完成工程量就一目了然，这样有利于工程的决工作。
因此，在水电施工过程中建立台帐制度进行工程造价的控制是一种行之有效
的方法，在目前的工程造价控制中应该被广泛采用。

３．４本章小结

实际分包中，除做好以上三大控制以外，还需加强管理人员主人翁意识和责
任心，加强成本意识，进行成本监控和实行预算管理，定期进行分析比较，切实
有效地控制成本。为解决以上这些问题，应采用以下应对措施。
（１）选择合理的分包方案。
（２）加强对工程分包的规范性管理。

（３）严格实行分包招标管理制度。
（４）严格分包计量支付方式及结算程序。

（５）加强对工程分包项目的资金管理。

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第四章实例分析及应用

小湾电站孔雀沟料场开采，同样需采用各种不同形式的分包。这里，他们采
用层次分析法对分包方案作了详细规划，选择适合于本工程的分包方案，保证了
分包的有序性和可控性，保证了项目部的利益。同时，建立较完整的分管管理体
系和控制制度，加强了对分包队伍的管理。云南龙开口电站进场公路第１Ⅱ标段则
通过公开分包招标，保证了施工能力；同时建全各类台帐，实行动态化管理，保
证了项目可控。

４．１小湾孔雀沟砂石项目用层次分析法进行分包方案优选

４．１．１孔雀沟项目简介

云南小湾水电站孔雀沟砂石项目部主要负责小湾孔雀沟砂石）Ｊｎ－［－系统设计
及施工任务，该工程为自行设计，自行施工的工程，合同造价为５．７０亿元，系
统建安合同造价０．７７亿元；但系统开工后，加工系统所处地理位置发生重大地
质变化，导致系统场地范围大面积压缩。项目部在业主的大力支持下，顶着巨大
的经济压力，圆满地完成了系统的建安工作，并受到业界的一致好评，在中国水
利水电建设集团公司２００６年度科学技术进步奖的评审中荣获二等奖，为水电八
局的人工砂石加工系统写下了光辉的一页。建设安装期，项目部共先后使用了近
７０家工序分包商，５家劳务分包商，１０余家专业运输分包商，签定了１００多个
分包合同，使用了１０００多个农民工；运行期间，则有１２家工序分包商，３家劳
务分包商，４家专业运输商；共使用劳务民工３４０人，各分包商内部则约有４００
人。这些施工队伍，施工水平和管理水平，对项目部、以及分包管理和风险管理
提出了严竣的考验。因此，选择合理的分包方案也需要经过周密的分析研究。

４．１．２用层次分析法进行分包方案优选

根据工程经验和相关人员的建议，对于孔雀沟砂石项目，共有三种不同的工
程分包方案，现对其进行比较优选。
１）工程在建筑安装期引进２０家大型工序分包商、５家劳务分包商、以及１２
家专业运输分包商。在运行期引用其中的１２家大型工序分包商、３家劳务分包
商以及４家专业运输分包商。工序分包商的资质为一级到三级不等，而劳务分包
商和专业运输分包商的资质为二级。
２）工程在建筑安装期引进４０家大型工序分包商、７家劳务分包商以及８家

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 国防科技人学研究生院工程硕士论文

专业运输分包商。在运行期引用其中的２０家大型工序分包商、４家劳务分包商
以及６家专业运输分包商。工序分包商的资质为一级或二级，而劳务分包商和专
业运输分包商的资质为三级。
３）工程在建筑安装期引进７０家工序分包商、５家劳务分包商以及１２家专
业运输分包商。在运行期引用其中的６家大型工序分包商、２家劳务分包商以及
７家专业运输分包商。工序分包商的资质为一级，而劳务分包商和专业运输分包
商的资质为二级。
按照ＡＨＰ的思想，由以下步骤构成：
１）建立层次结构模型

根据现场条件，建立小湾孔雀沟砂石项目的施工分包方案选择的层次结构模
型如图４．１所示，其中目标层Ａ与准则层Ｂ、指标层Ｃ、方案层Ｄ之间为完全
层次关系。建立这样的层次结构模型，实际上是对小湾孔雀沟砂石项目各个分包
方案进行合理性分析。需要说明的是，在小湾砂石项目分包优选中是不考虑索赔
的，因此费用只由人工、材料、机械三项组成，因此“费用’’中没有“索赔”项；
“后期影响＂则一般为建设方与承建方之间的关系，在施工分包中也不会考虑，
在这里也不作为合理性分析的准则。但是需考虑工程风险（高强度、高边坡作业，

并且有时需双重作业），特别是分包施工中的风险一般较大，包括分包施工的管
理风险、分包商本身的风险以及人为风险，是分包方案选择的重要因素，因此增

加“风险＂准则，由“管理风险＂、“分包风险＂及“人为风险’’指标构成。因此
在这里，各层次组成分别为：
目标层：最优方案优选；
准则层：分包费用、施工工期、分包质量、分包风险；

指标层：费用一人工、材料机械，工期—进度控制、整体协调、熟悉当地规
范，质量一熟悉当地规范、专业经验、现场控制，风险一管理风险、分包风险、
人为风险；

数据采集：分包方案（１）、分包方案（２）、分包方案（２）。
２）方案优选
构造判断矩阵

ＡＨＰ要求逐层衡量有关相互联系的元素间影响的相对重要性，并予以量化，
组成判断矩阵，作为分析的基础。当一个上层元素与多层下层元素有联系时，一
般难以判断其间元素的相对重要性，但如果每次取两个元素来比较，就相对容易
定出哪个重要哪个次要。此模型中，目标层Ａ与准则层Ｂ、指标层Ｃ、方案层Ｄ
之间为完全层次关系。根据图所示的指标体系， 指标集为Ｃ＝｛Ｃ，，Ｃ。，Ｇ－＂Ｃ。。），
１１个评价指标组成对３个方案的评价集，为选择合理方案，聘请１０位专家对图
所示的评价指标Ｃ厂Ｃ．．，给出评价区间对Ｃ。ｑ。可采用实际物理量或货币量表示

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 国防科技大学研究生院’【程硕士论文

评价指标的特征量ｘⅢ则单指标特征量矩阵为，由每一个评价确定各单评价指
标的特征量后，再依据前面所述的方法计算计算单指标对于优化的隶属度，从而
将指标特征量矩阵转化为隶属矩阵。

指标对个３方案的评价可用指标特征量表示，
ｈ五：而，１
即Ｘ＝｛… … …｝
【ｘｌｔ，Ｉ ｘｎ．２ ｘｎ．３ Ｊ

图４．１小湾孔雀沟项目分包层次结构模型

通过两两比较下层诸因素对上层次某元素的相对重要性， 并采用９级标度
法赋予一定的分值。
相对于目标层而言，准则层Ｂ。、Ｂ２、Ｂ。、Ｂ４相对重要性的判断和准则层Ｂ。、
Ｂ：、Ｂ。、Ｂ。下属相对指标相对于其隶属准则的判断矩阵，各层中因素权重计算可
采用方根法进行计算（方根法的具体过程在前面已经介绍），得到判断矩阵和相
关参数的计算如下表所示：

形：』ｒＬ
∑矿

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 国防科技大学研究生院］ｉ程硕十论文

表４．１ Ｂ层对目标层的判断矩阵及数值计算

Ａ ＢＩ Ｂ２ Ｂ３ Ｂ４ Ｍ， 衫＝何 Ｗｒ

Ｂｌ １．００ ０．６９ ０．７３ Ｏ．５２ ０．２６ ０．６４ ０．２５４

Ｂ２ ０．６８ １．００ ０．７５ ０．４９ ０．２５ ０．６３ ０．２５

Ｂ３ Ｏ．７２ ０．８２ １．００ Ｏ．４６ ０．２７ ０．６５ ０．２５８

Ｂ３ Ｏ．７９ ０．６８ Ｏ．４１ １．００ ０．２２ ０．６０ ０．２３８

则ｗ＝ｒｏ．２５４ ０．２５ ０．２５８ ０．２３Ｓ］７即为Ｂ。、Ｂ。、Ｂ。、Ｂ４相对于目标层的权值。

一致性检验

最大特征值根力ｍ ａｘ＝２．４７１，从而计算出矩阵偏离一致性指标：

Ｃ．Ｉ＝－Ｏ．２６５

验证不伺阶判断矩阵中Ｃ．Ｒ．是否小于０．１，即具有满意的一致性。三阶判断

矩阵的ｃ・Ｒ・２茜＜０，可见三阶判断矩阵的ｃ・Ｒ・＜０・１，即满意的一致性。
方案优选标准的确定
由公式式计算出：ｄ。＝０．１８２，ｄ２＝０．１７４，ｄ。＝０．１６５及ｄ。－２．１８２，ｄ：一＝３．０４８，
ｄ３－＝３．６７２

从而可以由公式计算出Ｃ。＝Ｏ．９５７，Ｃ：＝０．９４６，Ｃ。＝０．９２３
通过对比，得Ｃ。＜Ｃ。＜Ｃ。由此可见，方案（３）为最优方案。
在此基础上，孔雀沟砂石项目部结合自身条件和现场实际，以及分包施工队
伍的施工能力，采用了这一分包方案。实际证明，这一方案恰到最好，不但保证

了施工进度，也保证了项目部利润。同时，也让分包施工的队伍有利可图。

４．２小湾孔雀沟砂石项目的搿三大监控一制度

小湾孔雀沟砂石项目在吸收前期经验教训的基础上，改良分包管理，制定严
格管理制度，做到成本效益双丰收，质量第一，进度超前，得到业主好评和嘉奖。

４．２．１孔雀沟砂石项目分包质量控制管理

１．２小湾水电站工程质量管理咖１

（１）择优选择有质量保证能力的分包商
（２）建立健全质量保证体系
１）完善质量保证体系。小湾水电站工程建设管理实行项目法人制、招标投
标制、建设监理制和合同管理制有机结合的管理体制。确定的工程质量方针是：

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 国防科技大学研究生院丁程硕十论文

追求卓越，争创一流，建设精品工程。确定的工程质量目标是：确保主体工程质
量合格率达１００．００％、优良率达８０．００％以上。经各方汇合后，形成《孔雀沟砂
石质量管理体系文件》内容包括质量办质量职责、技术办质量职责、经营办质量
职责及安全办质量职责等等。
２）建立专门质量管理机构。为加大质量监控力度，做到全员质量管理，项
目部建立专门的质量管理体系和机构，由项目经理为全权质量负责，项目部领导
班子全部加入进来。
（３）强化施工过程质量监控
施工过程质量监控是工程质量管理工作的核心和关键：
１）要求各分包商严格按“三级”质检制进行单元工程签证自检，单元工程
一次验收合格率及优良率作为质量考核评比的重要的内容。并建立评比百分制。
２）建立工序质量监控流程检查表，明确主要工序质量监控点。对关键工序，
要求承包商编制专项作业指导书及质量保证措施， 业主还要求监理单位必须实
施旁站监理。工序质量监控流程检查表由施工承包商现场质检员认真填写并签字
确认，监理单位随时抽检，见图４．２。
（４）严格处理工程质量问题及处罚质量违规违章行为
对施工过程中发生的质量事故，建立“三不放过＂原则，即不查清不放过、
主要事故责任人未受到教育不放过、补救和防范措施不落实不放过的的原则，任
何事故进行处理， 绝不留隐患：还根据质量事故大小和情节轻重对责任单位进
行经济处罚和通报批评，质量事故造成的损失由事故责任单位按合同规定赔偿，
质量事故责任人若触犯了刑律构成犯罪的由司法机关依法追究刑事责任。

４．２．２孔雀沟砂石项目分包成本控制管理

项目分包成本控制在所有项目部都会执行，只是看这个项目部的措施是否可

行到位，能否起到真正的监控作用。小湾孔雀沟砂石项目则基本做到了这一点。

因该项目的成品砂石加工为劳务分包，料场开采中的钻爆为工序分包施工，而毛
料挖装及运输则为工序分包，边坡支护为项目分包。因此，成本控制措施是综合

在一起的。

建立完善的分包及目标成本控制管理办法

（１）、施工组织管理
科学、合理的组织生产是降低生产成本的有效手段，调度办是项目部的生产

指挥权威部门，负责项目部的施工组织管理，各工区、车队要维护其权威性；在

施工组织中要根据采场的实际情况、前方砼浇筑对砂石料的需求情况以及各工

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 国防科技大学研究生院：［稃硕七论文

区、车队的人员、设备情况精心组织和科学管理施工生产，优化设计组织方案，

提高设备利用率，以保证全系统设备在满负荷、最经济的状况下运行。为此，项

目部制定各工区的成本控制指标，表４．２、表４．３、表４．４分别为一工区、－－Ｉ区、

三工区的成本控制指标。

工 环 施 综 设 计
质 安 试 财
工 厶 备
程 保 口 划
技 量 全 水 验 管 办 物 经 务
术 保 理 公 资 营
部 部 部 部 室 部 室 部 部 部

边 毛 砂
坡 料 石
支 钻 加
护 爆 工
队 队

图４．２小湾孔雀沟项目质量管理机构框图

（２）、直接材料（配件）成本的控制
直接材料（配件）在砂石料生产成本中占相当大的比例，是成本控制和考核
的重点。直接材料成本的高低，取决于耗用量、价格和质量三个因素。
１、材料（配件）采购量及价格的控制
首先，采供、物资办必须根据项目部每月生产任务的大小、生产单位申报计
划以及库存数量合理编制采购计划：第二，采购、物价部门要严格按照项目部的
有关规定、程序、措施进行比价和组织采购；第三、应选择适当的采购地点和运
输方式，合理堆置现场材料，避免和减少二次搬运，减少各个环节的损耗，节约
采购费用：第四、在严格执行计划与合同采购时，对合同管理应严格把关，一切

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 国防科技大学研究生院ｒ程硕十论文

按操作程序办事；同时严格控制库存、拟定月压库指标。
２、材料（配件）耗用数量的控制
作为材料（配件）供用双方的采供、物资部门和各工区、车队，均应严格执
行计划领料、限额领料、专人领料和废旧（周转）材料回收等制度。采供、物资

表４．２一工区成本控制指标表

序 经常性 替换设
指标内容 单位 人工费 柴油 电费 备注
号 修理费 备费
碎石 ｍ３ Ｏ．３４ Ｏ．８４ ０．５８ １．０５ ０．１８

１ 毛料运输 ｍ３ ０．３４ ０．８４ ０．５８ １．０５ ０．１８

碎石 ｔ ０．２５ ０．６ ０．４１ Ｏ．７５ ０．１３

１ 毛料运输 ｔ ０．２５ ０．６０ ０．４ｌ Ｏ．７５ ０．１３

砂 ｍ３ ０．４１ １．Ｏｌ Ｏ．７０ １．２６ ０．２１

１ 毛料运输 ｍ３ ０．４１ １．０１ Ｏ．７０ １．２６ Ｏ．２１

四 砂 ｔ ０．２７ Ｏ．６７ ０．４９ ０．８４ ０．１４

１ 毛料运输 ｔ ０．２７ Ｏ．６７ Ｏ．４９ Ｏ．８４ ０．１４

综合 ｍ３ ０．３６ Ｏ．８９ Ｏ．６１ １．１１ Ｏ．１９

综合 ｔ ０．２６ Ｏ．６２ ０．４３ ０．７８ ０．１３

表４．３二工区成本控制指标表

序 经常性 替换设 备
指标内容 单位 人工费 电费 水费
号 修理费 备费 注
碎石 ｍ３ ０．１８ ０．２０ Ｏ．４７ Ｏ．４３ Ｏ．１４

１ 碎石粗碎 ｍ３ Ｏ．１０ Ｏ．１８ Ｏ．３８ ０．３１ ０．１４

２ 成品供料 ｍ３ Ｏ．０８ ０．０２ Ｏ．０９ ０．１２

碎石 ｔ ０．１３ ０．１５ Ｏ．３３ ０．３１ ０．１０

１ 碎石粗碎 ｔ ０．０７ Ｏ．１３ ０．２７ ０．２２ ０．１０

２ 成品供料 ｔ Ｏ．０６ ０．０２ ０．０６ ０．０９

砂 ｍ３ ０．２１ Ｏ．２４ ０．５７ Ｏ．４８ ０．１６

１ 碎石粗碎 ｍ３ ０．１３ Ｏ．２１ ０．４６ ０．３５ ０．１６

２ 成品供料 ｍ３ ０．０８ Ｏ．０３ ０．１１ ０．１３

四 砂 ｔ ０．１４ ０．１６ ０．３８ ０．３２ ０．１１

１ 碎石粗碎 ｔ ０．０８ ０．１４ ０．３ｌ Ｏ．２３ ０．１１

２ 成品供料 ｔ ０．０６ ０．０２ Ｏ．０７ ０．０９

综合 ——
ｍ３ Ｏ．１９ ０．２１ ０．５０ ０．４４ ０．１５

综合 ｔ ０．１３ ０．１５ Ｏ．３４ Ｏ．３１ ０．１０

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 国防科技大学研究生院Ｔ程硕十论文

表４．４三工区成本控制指标表

序 单 经常性 替换设
指标内容 人工费 电费 水费 钢棒
号 位 修理费 备费

碎石 ｍ３ ０．４２ ０．３９ Ｏ．９７ ０．７７ １．５１

１ 碎石预筛分 ｍ３ ０．１０ ０．０５ Ｏ．１２ ０．１０ Ｏ．２３

２ 碎石中碎 ｍ３ ０．０６ ０．１５ ０．３７ ０．３０ ０．１２

３ 碎石筛分 ｍ３ ０．２６ ０．１９ Ｏ．４８ ０．３７ １．１６

碎石 ｔ ０．３０ ０．２９ ０．６９ ０．５５ １．０８

ｌ 碎石预筛分 ｔ Ｏ．０７ ０．０４ ０．０９ ０．０８ ０．１７

２ 碎石中碎 ｔ ０．０４ ０．１１ ０．２６ ０．２１ ０．０８

３ 碎石筛分 ｔ ０．１９ ０．１４ Ｏ．３４ ０．２６ ０．８３

砂 ｍ３ １．３８ １．５８ ３．２４ ３．４４ ２．０１ ０．６０

１ 碎石预筛分 ｍ３ ０．１２ ０．０６ ０．１４ ０．１２ ０．２７

２ 碎石中碎 ｍ３ ０．０７ ０．１７ ０．４３ ０．３４ ０．１３

３ 碎石筛分 ｍ３ Ｏ．２９ ０．２２ ０．５４ Ｏ．４０ １．１６

４ 碎石细碎 ｍ３ ０．０１ ０．０５ ０．１１ ０．０９ ０．２２

５ 制砂 ｍ３ ０．８７ １．０５ １．９５ ２．４２ ０．２３ ０．６０

３

６ 石粉回收 ｍ ０．０２ ０．０３‘ ０．０７ Ｏ．０７

四 砂 ｔ ０．９２ １．０６ ２．１６ ２．３０ １．４３ ０．４０

１ 碎石预筛分 ｔ ０．０８ ０．０４ ０．０９ Ｏ．０８ ０．１８

２ 碎石中碎 ｔ ０．０４ ０．１２ ０．２８ Ｏ．２３ ０．０９

３ 碎石筛分 ｔ ０．２０ ０．１５ Ｏ．３６ ０．２７ ０．７８

４ 碎石细碎 ｔ ０．０１ Ｏ．０３ ０．０８ ０．０６ ０．２２

５ 制砂 ｔ Ｏ．５８ ０．７０ １．３０ １．６ｌ Ｏ．１６ ０．４０

６ 石粉回收 ｔ ０．０１ ０．０２ ０．０５ ０．０５

综合 ｍ３ ０．６９ ０．７２ １．６１ １．５２ １．６５ ０．１７

综合 ｔ ０．４７ Ｏ．５１ １．１０ １．０４ １．１８ Ｏ．１ １

及仓库应严格根据各工区、车队明确的领料人员以及工区、车队主管领导审批、
签字后的材料申请计划，结合项目部的生产（施工）计划、目标成本控制范围进
行发料。各单位领料时要做到实领实耗、即用即耗，超领必须退库，并要仓库及

时开出退库单。不允许各工区、车队再设二级材料（配件）仓库，防止材料、配
件的积压、浪费和流失。

为保证成本考核的真实性、准确性，采供、物资仓库每天发出的配件、材料
必须及时输入电脑，并开出领料单。开票时，其配件材料的消耗部位、成本代码

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一定要准确，不允许在领料单位内部及单位之间出现张冠李戴和错输（计量单位、
单价、数量错误）、重输、漏输以及输入滞后等现象，更不允许录入员随意增加
或删改成本代码和有关数据。
３、材料（配件）质量的控制
材料（配件）在进库前由全质办专职质检员根据项目部主管领导审批的采购
合同或采购计划对产品进行逐一检查或抽查，并做好详细记录备查，在确认产品
合格后开具验收单，由仓库保管员入库，对不合格产品坚决严禁入库。
（３）、机械使用成本的控制
机械使用成本的控制包括机械固定成本和机械变动成本的控制。
１、机械固定成本的控制。
机械固定成本包括折旧费、大修费、安拆费、第三类费用及其它固定费用。
对机械固定成本的控制，一方面生产、经营、机电等部门应根据生产任务及目标
成本指标合理确定生产所需机械数量、价值，并将机械固定成本分解到作业时间
或作业量上：另一方面生产单位应精心组织生产，充分提高设备的利用率，减小
设备的占用数量即减小机械固定成本的支出。
２、机械变动成本的控制。
机械变动成本包括机械维修费、机上人工费、燃油动力费及其它变动费用。一
机械变动成本主要取决于设备技术状况、操作水平和机械使用数量、时间等。因
此，机械使用过程中使用单位应加强保养、规范操作，减少不正常的磨损、消耗
和机械事故损失，提高设备的工作效率和满载率；对联合作业和连锁作业的生产
项目应优化资源配置、合理组织生产，减少窝工、误工损失；应提高各工序产品
生产质量，并为彼此创造良好的生产环境和条件，减少产品质量成本损失；应提
高设备维修、保养质量，减少设备返修成本损失；应大力提倡和鼓励技术革新，
修旧利废，节约维修费用成本。
（４）、水费、电费的控制
水、电消耗是砂石料生产的重要成本项目之一，实行计量考核控制。
１、水费。每月２６日由成管办负责会同供、用水单位对当月的供、用水量抄
表计量和考核。
供水系统由四工区负责检修，所有水表全部加装铅封。供、用水单位可随时
检视水表运转是否正常，但若拆动铅封，必须告知成管办人员到场；用水单位不
得私接管道用水；否则对擅自拆动水表铅封和私接管道的单位责任人按所拆水表
大小（Ｄｇｌ５０－－－＇Ｄ９５００）分别处以５００．００一－１０００．００元／次的罚款。
２、电费。每个月２６日由三电办负责会同供、用电单位对当月的供、用电量
抄表计量，并于３１日之前（根据外部供电数据）报成管办负责考核。
３、各工区、车队对所辖范围内的水、电量进行控制，节约为本，不得出现

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长流水、长明灯和无证使用电器的浪费现象，否则，成管办有权对违规单位责任
人处以５００．ｏｏ～１０００．００元罚款。
（５）、零配件加工、修理费用的控制

各工区、车队的零配件加工、修理和设备修理原则上由本单位和三车队完成，
对确实需要外修的则由机电办按项目部下达的《外协加工或维修控制程序》办理。
各工区、车队在项目部内部（三车队）加工修理的零配件费用，每个月２６
号之前由三车队根据机电办及相关单位的加工图纸和签证单按设备名称、编号和
成本代码进行统计，计经办审核结算签字后由成管办负责计入各工区、车队成本。
在外修复的零配件和设备修理原则上由机电、采供等部门按项目部下达的
《外协ＮＩ或维修控制程序》办理，对不能录入电脑的费用由成管办登记后分别
计入各工区、车队成本。
（６）、机械租赁费用的控制
各工区、车队在项目部内部（如三车队）及外协单位租用的汽车、吊车等设
备租赁费均应注明具体的使用部位（班组或单机）和使用时间，由使用单位主管
领导和调度办（指外租设备）共同签证后，每个月２６日之前由计经办根据各单

位的签证单，按使用部位或设备名称、编号、成本代码分别进行统计后，由成管
办负责计入各工区、车队成本。
（７）、单项工程任务的成本控制

对于在系统生产成本考核范围以外、单独完成的工程任务和发生的成本，由
项目部单独下达目标成本指标进行考核，但原则上目标成本考核盈亏奖惩指标
（１８．００％）不变。
（８）、目标成本人工费的控制

各工区、车队的人工工资由计经办、成管办根据各单位完成的工程量和目标
成本考核情况进行结算，由劳资办负责核发。

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４．２．３孔雀沟砂石项目分包进度控制管理

为保证施工进度，保证大坝混凝土高强度的砂石料需求，项目部审时夺势，
加强管理力度和资源投入，建立相应的进度控制力度，当然相应增加了成本。
１）建立健全计划编制制度，由技术部门专人编写施工季度进度计划、月进
度计划，由生产部门根据月季计划编制周计划及天计划（即２４．Ｏｈ计划）。所有
计划由项目总工程师审核批准，下图为孔雀沟沟料场在２４．０ｈ计划下编排的施工
流程，并以此作为施工进度的控制尺码。

图４．３小湾孔雀沟料场２４小时进度控制流程图

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２）制定切实可行的激励机制。根据运行情况，依次对各工序进行奖励或惩
罚。为此，项目部每年需专门资金１００．００万元以上。下表以２００６年０９月为例，

反应出孔雀沟砂石项目运行期的生产奖惩制度。

表４．５孔雀沟砂石项目月激励措施

序 单 超计划 单位奖 月净奖励

项Ｉ＋１名称 月计划 实际生产 备注
号 位 产量 励（元） （元）

１ 料场开采

１．１ 覆盖层剥离 ｍ３ ５００００．０ ５６０００．０ ６０００．０ ０．３ １８００．０

１．２ 石方开采 ｍ３ ２０００００．０ ２２００００．０ ２００００．０ ０．６ １２０００．０

１．３ 毛料运输 车 ２４０００．０ ２９０００．０ ５０００．０ １０．Ｏ ５００００．０

１．４ 边坡支护 ｍ １２．０ １４．Ｏ ２．０ ２００００．０ ４００００．０ 高差

２ 砂石生产

２．１ 砂石生产 ｔ ３０００００．０ ３４００００．０ ４００００．０ Ｏ．５ ２００００．０

３ 奖励小计 １２３８００．０

３）加大资源投入，在能满足生产需要的基础上，有意识的增加备用设备和
人员，确保项目部能２４小时打硬仗。料场在足够的挖掘机能保证正常生产的基
础上，专门组织备用挖机。在加工系统生产人员足够的情况下，培养一些专门人
员，以作备用。

４．２．４加大监控后的实际成果

从２００５年初开始，项目部以计划合同部牵头，陆续制定了相关管理及上述
监控办法，并在不停地改进，做到全过程控制，为项目部的队伍稳定和工程施工

提供政策保护。小湾孔雀沟料场石方开采在确定分包方案后，采用邀请招标方式
分包，最终确定２家队伍分包，将石方开采单价定为８．５０元／ｍ３，既保证了分包
商利润，也控制了项目部成本，还保证了施工进度（平均达到２０００００．００ ｍ３／月），
砂石料生产量满足大坝建设需求（表４．６，以２００６年为例），且经常超额完成业
主下达的月生产计划，很好地起到大坝粮仓的作用。
自２００５年以来，再也没有出现过施工质量问题、分包商拖欠苛扣民工工资
问题，也没有任何经济纠纷¨¨。因旌工利润不低，工期合理，分包队伍稳定，
项目部从而没有出现过一起质量事故和重大安全事故，成本控制效果明显，单元
工程一次评定合格率１００％，优良率８７．８５％；而在之前，这一数字分别只有９２．３４％
和７９．３８％（表４．７、表４．８）。在这个基础上，项目部年产值一年高于一年，利

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表４．６孔雀沟砂石项目２００６年生产量统计表

大坝需求量 实际生产量
序
月份 砂 碎石 小计 砂 碎石 小计 备注
号
ｔ ｔ ｔ ｔ ｔ ｔ

１ ２００６．０１月 ３６７８５ １０１５９９ １３８３８４ ２９４６４ ７８７７０ １０８２３４

２ ２００６．０２月 ３６３９３ １０２５８０ １３８９７３ ４４９８５ １１５９１７ １６０９０２

３ ２００６．０３月 ４００２２ １１３９０１ １５３９２３ ３９４９９ １０６８２４ １４６３２３

４ ２００６．０４月 ５０６３８ １４９８４３ ２００４８１ ５２４５６ １４１０８７ １９３５４３

５ ２００６．０５月 ７２０００ １９８９００ ２７０９００ ７３７６２ ２０８６００ ２８２３６２

６ ２００６．０６月 ９３４００ ２８００００ ３７３４００ ９４２１１ ２８９４１９ ３８３６３０

７ ２００６．０７月 ７６０００ ２４００００ ３１６０００ ７８３９６ ２４００８９ ３１８４８５

８ ２００６．０８月 ８５０００ ２４５０００ ３３００００ ８９７２３ ２５５６４６ ３４５３６９

９ ２００６．０９月 １０００００ ３２００００ ４２００００ １０９７８２ ３２０２４７ ４３００２９

１０ ２００６．１０月 ９５０００ ２８００００ ３７５０００ ９８５１５ ２８０５６６ ３７９０８１

１１ ２００６．１１月 １２００００ ３４００００ ４６００００ １２７０４９ ３４５５２９ ４７２５７８

１２ ２００６．１２月 １２００００ ３２００００ ４４００００ １２０４５３ ３２５３５８ ４４５８１ｉ

１３ 合计 ９２５２３８ ２６９１８２３ ３６１７０６１ ９５８２９５ ２７０８０５２ ３６６６３４７

表４．７孔雀沟砂石项目建安工程（前期）质量评定汇总表

应评单
序 实评单元数 一次合格率 一次优良率
单元工程 元数 备注
号
个 个 ％ ％

１ 系统开挖 ３０４ ２９８ ９８．０３％ ８２．２４％

２ 边坡支护 ３４０ ３２０ ９４．１２％ ７８．５３％

３ 锚索工程 ４５３ ３９８ ８７．８６％ ８１．０２％

４ 混凝土工程 ４８０ ４４５ ９２．７１％ ７８．７５％

５ 其它工程 １２０ １０６ ８８．３３％ ７０．８３％

６ 小计 １６９７ １５６７ ９２．３４％ ７９．３８％ 平均

润率达到近ｌＯ．００９６。２００５年、２００６年、２００７年，孔雀沟砂石项目部年年获得了
小湾电站建设管理局（业主）的嘉奖，并获得小湾电站安全奖杯。

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从两个表中可看出，运行期的一次评定合格率及优良率均好于建安期。

表４．８孔雀沟料场单元工程（后期）质量评定汇总表

应评单
序 实评单元数 一次合格率 一次优良率
单元工程 元数 备注
号
个 个 ％ ％

１ 石方开采工程 ６７８ ６７８ １００．００ ８９．４５

２ 边坡支护工程 ４７８ ４７８ １００．００ ８４．５６

１００．００
３ 锚索工程 ３２８ ３２８ ８５．４５

４ 混凝土工程 １２３ １２３ １００．００ ９０．３４

５ 其它工程 ２４５ ２４５ １００．００ ８９．４５

６ 小计 １８５２ １８５２ ｉ００．００ ８７．８５ 平均

４．３龙开口电站金中公路第Ⅲ标段的分包合同管理

为能使金中公路工程正常施工，既能获得利润又能避免法律风险，水电八局

云南龙开口项目部在经过充分论证确定分包方案后，在水电八局分包合同参考版
本的基础上，咨询相关专家、法律人员，改进合同文件，创建各类分包台帐，细
化分包管理工作。

４．３．１完善分包合同，实行动态化管理

４．３．１．１通过公开招标，确定有实力的分包队伍
（１）确定公路的分包规划。全面分析项目部能力和资源，确定该公路分包
范围；分析分包项目的价格水平，确定分包价格，做好项目之间的费用平衡，主
要是价格低、可能分包不出去的项目与价格高、技术简单的项目的费用平衡；确

定专业分包和劳务分包的范围；做好分包项目的风险分析等。通过上述工作，做
好该公路的总体分包规划，做到心中有数。
（２）制定切实可行的分包方案。对于一个项目的分包方式、计价和计量的
方法，材料和进度、质量、安全管理控制的方法等进行具体的设计，使具体的项
目分包具有可操作性，为后续管理奠定良好的基础。以桥梁为例，在云南龙开口
水电站，共有大小桥梁９座，因为桥梁的旋工难度、施工队伍的水平，则分别采
用了三种分包施工方案：２座是全切块分包（水电八局和水电十一局各１座），２
座由项目部自行施工（水电十一局和水电一局），其余５座则是劳务分包（铁路
十五局３座、葛洲坝集团公司１座、水电八局１座）。

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表４．９龙开口水电站桥梁分包管理一览表

序 各桥梁（共９座）分包施工方案
施工企业 备注
号 劳务分包 工序分包 切块分包 项目自营
１ 水电一局 １座
２ 水电八局 １座 １座 １座
３ 水电十一局 １座
４ 中铁十五局 ３座
５ 葛洲坝集团 １座

根据目前的实际施工情况，均达到预期的目标和效果。
２）公开招标，公开评标
招标的方式主要有公开招标、邀请招标、邀请议标。涉及金额大、项目风险
大的项目采取公开招标有利于引进实力强的社会资源，同时可以规避风险。邀请
招标是分包过程中经常采用的，对于项目规模中等、风险低而又对已经培育的分
包商很了解，在规避串标、围标风险的情况下，可以邀请招标。对于风险很低、．．
技术简单、成本低的项目，能实施的社会资源非常丰富，可邀请议标，有利于在
低风险的情况下最大限度地获得利润，但是要避免低于成本价格的分包；否则对
工程不利，可能会造成分包商粗制滥造，反而制造了风险，造成不应有的损失。
右岸进场公路第１ＩＩ标段则采用了公开招标方式分包，约有１２家队伍报名投标，
最终根据报价水平、实际旖工能力，以及项目部请专家参考相关法规、制度以及
施工经验后制定的评分标准及规则（表４．１０），共确定４家队伍分包施工（表
４．１１）。

３）严格分包商资质的审查
主要是对单位资质和人员资格的审查。单位资质审查的内容主要是：营业执
照、资质证书和安全资格证书、授权委托书以及是否有类似工程业绩或经历等，
要强调的是法人授权委托书最好经过公证部门的公证，以避免伪造授权，造成法
律风险；有关的证书必须是经过年检合格的，如果未按规定年检的证书可能已经
作废，但是有些单位仍然拿出来使用，这可能会导致合同客体不符合规定而使后
续签订的合同无效。因此，这一环节的工作要非常仔细，也特别重要。需要注意
的是具有工程施工资质的单位可以是专业分包商，也可以是专业范围内的劳务提
供商， 但是劳务资质的单位只能是规定范围内的劳务商而不能是专业分包商。
人员资格审查主要是项目管理人员要有相应的工程经理和专业技术资格：特
种操作人员必须持有效的上岗证。

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表４．１０龙开口金中公路第Ⅲ标段分包招标评分细则
分值 评分范围
序
评分要素 评审内容 综合
号 权重 最低 最高
得分
报价的合理性、实际性（与本
标段平均报价比对。每高于
ｌ 报价评比 １５．００ Ｏ．ｏｏ １５．００
１．０９６。扣０．２分）：各单项工
程单价的合理性
相关预审资质材料齐全，年检
预审资格材料的支撑性
２ 合格，施工经验履历表属实， １５．ｏｏ ５．ｏｏ １５．００
及可靠性
主要人员履历表齐全属实。
标书是正本１份，副本３份，
电子版１份；招标文件中规定
要求提供的资料齐全（工程量
３ 响应招标文件的程度 清单、单价分析表、设备表、 ｌＯ．００ Ｏ．００ １０．ＯＯ

人员表、技术方案等），排版
正确、格式规范整齐，正本每
页签字齐全
土石方开挖、回填、钢筋、浆
砌石等主要工程量须提供单价
４ 单价分析表 ５．ＯＯ ０．ＯＯ ５．００
分析表．少１个，扣１分，扣
完为止
对于本标段施工，合理安排相
关开挖设备及混凝土设备，做
设备及人员配置的合理 到即能保证开挖强度，也不多
５ ２０．００ ０．００ ２０．００
性 余：相互之间干扰最少；相关
负责人和劳动力的配置能满足
标段施工。
本工程工作量大，工期短，相
互之间干扰较大（合同段内的
开挖及不同合同段之间），因
施工方案和措施的可行
６ 此必须具有切实可行的施工方 ｌＯ．００ Ｏ．ＯＯ １０．００
性
案。公路施工安全隐患大，须
具有切实可行的安全保证措施
和处理措施
本工程包涵有１个雨季和１个
冬季，这２季的施工，是保证
合同工期内完工的关键时段，
冬季、雨季施工措施的 因此冬雨季施工保证措施必须
７ １５．００ Ｏ．００ １５．ＯＯ
可行性 完整到位，并具有实用性。同
时雨季施工的安全保障措施，
也是保证整个标段施工安全的
最为重要时段。

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分值 评分范围
序
评分要素 评审内容 综合
号 权重 最低 最高
得分
对于本标段的施工区域有合理
的安排、布置（营地布置、设
施工场地的总体规划的
８ 备摆放及修理等），对场地有 ５．ｏｏ ０．００ ５．００
可行性
统一的计划和规划，能做到统
一安排．文明施工。
其它具有先进性的方案、设备
９ 其它 ５．００ ０．００ ５．ｏｏ
配置及理念等（亮点）

总计 ｌｏｏ．Ｏ ５．ｏｏ １００．００

表４．１１龙开口金中公路第Ⅲ标段分包招标一览表

第ｌ段（Ｋ３３．５００－－Ｋ３５．０９１）

常州市政建 云南宣威大
贵州黔桁土 云南重基建
设工程有限 亚建工集团 无
序号 木工程公司 筑工程公司
公司 公司
平均分 平均分 平均分 平均分 平均分
１ ８５．３８ ３６．０８ ４９．００

第２段（Ｋ３５．０９１－－Ｋ４０．Ｏ（ ））

云南北水工 昆明北极光 湖南省江山 云南省通业

工程局设备
程建设有限 数码科技有 建设工程有 建设工程有
序号 租赁中心
公司 限公司 限公司 限公司

平均分 平均分 平均分 平均分 平均分

１ ６５．２３ ７８．５０ ７４．２５ ５８．００

第３段 ：Ｋ４０．０００－－Ｋ４４．１７６）

常州市政建 云南永胜县 湖南省江山 云南宣威大 福建仙游县

设工程有限 满官建筑工 建设工程有 亚建工集团 枫亭建筑工
序号
公司 程公司 限公司 公司 程公司

平均分 平均分 平均分 平均分 平均分

１ ８１．８３ ７４．５０ ３８．６８

第４段（Ｋ４４．１７６－－Ｋ４４．８６７）

云南北水工 昆明恒业建 云南昭通市 四川省金峰

工程局租赁
程建设有限 筑机械化工 水利机械施 建设有限责
序号 中心
公司 程有限公司 工队 任公司

平均分 平均分 平均分 平均分 平均分

ｌ ８１．５０ ６５．１９ ８１．３８ ７１．７５ ７２．５０

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表中涂深颜色的，是根据后面的《龙开口金中公路第１ＩＩ标段分包招标评细则》
评比后，为最终中标分包单位。

４）分包合同谈判及签订
招标工作完成后，及时组织分包合同谈判，并在谈判基础上拟定合同文本，
尽量避免取费计价计量上和工程款的结算上发生遗留问题，并对合同文本进行评
审。充分考虑工程的实际情况，划清合同责任，明确双方各自的权利和义务；避
免责任不清，互相推诿的可能。比如，该分包合同中，就对乙方需配备的资源作
了要求：“乙方应配的主要设备如下：液压钻机１台，潜孔钻（ＩＯＯＢ型）６台，

手风钻１０把，空压机供风量为６５．Ｏｍ３，液压挖机４台，装载机（柳工ＺＬ５０）１
台，推土机１台，４０００Ｌ洒水车１台，１５．Ｏｔ斯太尔自卸车４台，５．０ｔ东风车６
台，柴油发电机（２０ＫＷ）２台，其它支护设备则以保证施工进度为最低要求。乙
方应保证设备完好率９０．００％以上，若因设备故障而导致停工１天，则处以１０００．００
元／天的罚款刀。还如，合同规定，“开挖爆破方案及支护、混凝土等施工组织设
计由乙方编制，上报项目部技术部门审批；经审批后组织施工。施工完成后，乙

方须填报质量评定资料＂。这些合同条款使甲方双方能各施其责，各尽其力。
５）进行分包分包合同交底
项目部在合同签定并开始施工时，分别对项目部及分包商作了合同交底工

作：简述工程概况及合同工作范围；明确合同关系及合同涉及各方之间的权利、
义务与责任；确定合同工期控制总目标及阶段控制目标，目标控制的网络表示及
关键线路说明；明确合同质量监控目标及合同规定执行的规范、标准和验收程序：
明确合同双方的违约责任：索赔的机会和处理策略：合同风险的内容及防范措施；
使项目技术和管理人员以及分包商了解合同、统一理解合同的需要，特别是合同
工作范围、合同条款的交叉点和理解的难点；通过对合同意图、合同关系、合同
基本内容、业务工作的合同约定和要求等内容交底，并利于合同风险的事前控制；
合同交底有利于提高管理人员的合同意识，使合同管理的程序、制度等落到实处。

４．３．１．２创建各类分包台帐及策划，使分包有序可控
项目部分包后，并没有“以包代管＂，投入包括质量、技术、安全、试验等
部门相应的管理人员及现场人员，设立专门的主管领导（由项目部党工委书记担

任），加强施工过程管理。在这个动态管理阶段，创建各类管理台帐，包括月结
算台帐、扣款对比台帐及结算对比台帐等等（表４．１２、表４．１３）。

项目部在做好各类台帐的同时，项目部在以下几个方面加强了协调：
（１）加强了对分包商的技术管理和支持
ａ）方案实施问题。项目实施前，对各专业分包的方案（工艺、程序、进度
计划）进行技术综合，优化出各分包工程的最佳组合与最佳方案，合理安排各
分包单位的流水作业，原则上分段施工，避免因抢工作面造成施工混乱、打乱仗

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 国防科技大学研究生院工程硕十论文

而延误工期。

表４．１２龙开口金中公路第ⅡＩ标段月分包结算金额台帐

工程款结算（经营结算） 实际
序号 队伍名称 合计
总款额 质保金 民保金 履约金 结算

１ 云南北水公司 ９３９５４７ －９３９５５ —－２８１８６ ８１７４０６

２ 第Ⅲ 云南永胜公司 ９９４３０６ ——９９４３１ —－２９８２９ －４００００ ８２５０４７

２４４７２９４
３ 标段 云南鹤庆公司 ８５７３８２ ——８５７３８ ３８２０４ －４００００ ７６９８４８

４ 云南大亚公司 ５４０１６ －５４０２ －１６２０ －１２０００ ３４９９４

５ 北极光公司 ７８８５３ ７８８５３

６ 设备 杨红卫 ２４０４６４ ２０３２６０

３４１２１８
７ 租赁 陈国基 ４８７０５ ４８７０５

８ 李忠强 １０４００ １０４００

合计 ３２２３６７２ －２８４５２５ －２１４３２ －９２０００ ２７８８５１２ ２７８８５１２

表４．１３龙开口金中公路第Ⅲ标段扣款对比台帐

分包扣款 业主扣款
序

号 质保 民保 履约 安保 质保 民保 安保
合计 合计
金 金 金 金 金 金 金

ｌ ７２２７４７ ３６１３７４ ２３８０００ ２１５０００ １５３７１２１ ７９２８８１ ７４５１６５ １５３８０４５

差额： ７０１３４ ３８３７９１ ９２５

（说明：“＋＂号表示“对上扣款＂多于“对下扣款＂，“一＂号表示“对上
扣款＂少于“对下扣款＂）
ｂ）在第一时间解决施工过程中的矛盾问题。所有的施工图纸均由项目部统
一组织审核，各分包商参加，由技术部门列出各分包商施工过程中应注意的重点。
各分包商在施工中，对于非图纸原因产生的同其他单位的矛盾，由项目部统一协
调解；由于图纸原因产生的矛盾，书面上报项目部，由项目部会同监理、业主、
设计院协调解决；每个分包商在各工序施工前，需要土建或其他分包商配合施工
或应注意的事项，提前两天向项目部提出，以便协调处理，避免不必要的返工。
ｃ）最大限度配合协调。现场施工总体布置必须由项目部统一管理，在合同
中明确各分包商在不同施工阶段的使用场地，各分包商不得擅自乱用材料堆场或
堵塞道路。所有垂直运输机械均由项目部布置与管理，组织协调好各分包商的施
工时间；错开使用垂直运输设施的时间，以确保垂直运输设施的有效、合理使用，

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发挥其最大使用效率。施工现场建立用水、用电审批制度，分包商须提前填报用
水用电计划，列明使用部位、使用时间及使用数量，送交项目部审批，以便做好
统一协调管理。
（２）安全及文明施工有管理上，使分包商做到以下几点：
ａ）从思想上和组织上把安全生产管理纳入项目部统一的安全管理体系中，
进场的管理人员与员工都接受总包方的安全教育，并由总包方质安部Ｉ＇－Ｊ￥Ｏ定统一
完整的安全、保卫管理制度，分包商必须遵守，以确保施工现场安全、文明施工。
ｂ）分包商配备足够数量的安全、保卫人员，对本方的材料库房、成品、半
成品进行看护；分包商的现场安全员名单须书面报项目部，其主要职责为监督本
单位施工人员的安全生产，发现违规、违章操作的，必须予以制止并处理，项目
部亦有专职安全员进行现场监督检查，发现隐患或违章将予以严肃处理。

ｃ）分包商遵守合同中有关文明施工规定，做到工完场清。教育并监督现场
施工人员，不得在现场打架斗殴、赌博、违者将予以重罚并清退出场。
（３）对分包合同的变更和工程价款结算的管理变更是合同管理的重要内容，
随着分包项目的施工条件变化和设计修改，变更难以避免。因此，在分包合同管
理过程中要及时处理变更，以防止因变更制约合同的执行。分包工程价款要及时

结算，以免分包商以民工工资为由申诉催促结算工程款。

４．３．２取得的管理成效

因水电八局龙开口项目部的人员大多从小湾电站调过去的，他们在吸收小湾

孔雀沟砂石项目的经验和教训的基础上，做好前期项目策评计划，严格了分包管
理程序，细化分包管理合同，进行公平、公正、公开的分包招投标，引进具有相

当实力的施工队伍，同时创建新的完善的分包管理台帐（结算台帐、对比台帐、
工序台帐、汇总台帐等），使项目分包明细化、可控化，项目成本可视化，分包

结算资金流向及项目部资金盈余或缺空清晰明了，如下表（表４．１４，以２００８年

６月为例）。同时，自开工至现在，项目部和分包商之间合作愉快，关系融洽，
没有发生一起纠纷问题；并克服施工难度，做到安全第一，至２００８年１１月，项

目部没有发生一起重大安全事故。正因为如此，水电八局龙开口项目部得到龙开
口水电站筹建处（业主）及监理单位的一致好评，并在龙开口电站２００８年１季

度、２季度及３季度安全评比中均被评为第１名。

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表４．１４龙开口金中公路第１ＩＩ标段结算对比台帐

对下结算
序 对上 剩余
号 工程 设备 其它 对下结 加税后 结算 金额
合计
结算 租赁 支出 算比例 金额

１ ３ ４ ５ ６＝３＋４＋５ ７＝６／９ ８＝６．１．０３２５ ９ １０＝９－８

６５６７５８８ ０ ０ ６５６７５８８ ８２．８３％ ６７８１０３５ ７９２８８０７ １１４７７７２

应加税金： ２１３４４７

４．４本章小结

小湾水电站孔雀沟砂石项目和水电八局云南龙开口项目部在施工管理中取
得了相应的成功。因此我们通过分析他们的管理方法，总结出可行的管理经验，；
可以供以后的工程参考借鉴。
在质量监控方面采取以下措施：１）择优选择有质量保证能力的设计、监理
及承包商等单位；２）建立健全质量保证体系；３）强化施工过程质量监控：４）
严格处理工程质量问题及处罚质量违规违章行为。
在分包方案选择采用层次分析法进行分析，采取最适合本项目或工程的分包
管理方案。在分包方案确定后，再做好相应的管理工作，做好三大控制工作，细
化合同管理工作，使水电分包施工朝良性化方向发展。
对于小湾孔雀沟砂石项目部来说，其特色就是通过层次分析法确定先进的分
包方案和方案后，通过邀请招标确定分包队伍，保证了双方和利润。同时，建立
了完整的分包管理制度（农民工工资发放制度），从而比较完好地解决了农民工
工资的问题。

对龙开口项目部来说，通过公开招标、公正评标选择了具有施工实力的队伍；
创建出一些很好的管理台帐（如结算对比台帐），及时做好项目策划工作，使项
目部能对本公路工程做到一目了然。
这些分包管理成功经验，对以后的项目分包施工管理具有良好的指导意义。

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第五章结论及展望

５．１主要结论

近年来，随着建筑业项目管理体制改革的不断深入，建立与市场经济和ＷＴＯ
规则相适应的“金字塔＂形总分包体系是大型水利水电施工企业甩掉低端资源，
发挥技术优势和管理优势的需要；是充分发挥各方面优势，降低成本，提高效率
的需要；是大型水利水电施工企业充分利用社会资源，走管理型道路的需要。
水利水电工程建设市场的繁荣，大量分包的出现，使水利水电施工队伍总包
和分包的组织形式逐步发育并走向成熟。分包管理已经是当前项目管理的主要内

容之一，分包合同管理是合同管理的出口关，管得好可以出效益，可以使工程顺
利进展；反之，总包商不但承担连带责任，还有可能被起诉。因此，总承包商应
加强项目管理，特别是做好与分包商、分包商与分包商之间的协调工作，最终实
现双赢的目标，促进和谐发展。加强分包管理，避免损失，提高自控是未来需要
探索的课题。我根据工作实际认为，对于分包的管理应该在工程分包和分包工程
施工管理两方面下功夫，水电施工企业应从以下几方面加强分包管理
１、建立健全管理机构，健全各项规章制度、明确可分包工程范围，加强分包

合同签订管理，确保签订规范的分包合同。
２、严格审核分包方的资格，为分包方建立档案，做好方案优选。
３、分包工作要想按照预期的目标进行，必须对分包合同的签订、履约进行全

过程控制（质量、成本、进度监控及其它控制）。签订合同后，要召开履约部门
负责人学习、分析分包合同。
４、及时总结和对分包商的履约作出评价，这样可以及时总结分包合同管理的
经验，也可以及时对分包商的优劣作出评价，以确定后续工程是否继续录用。
５、注重履约跟踪和完工总结，为以后工作积累经验。

５．２工程分包管理展望

（１）采用层次分析法进行水电工程分包方案的选择。分包方案和方案的选择
会影响对整个工程的利润、工期、工程质量及后期效应（主要包括企业品牌效应
和技术人员的锻炼），这时可以尝试使用一种将定性与定量分析方法相结合的多
目标决策分析方法一层次分析法进行方案的评价选择。
（２）加强对分包队伍的施工管理。分包工程的质量、进度会直接影响到总承
包单位的总体质量、进度和信誉。因此，应对分包工程的各个环节实施有效管理，

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以确保分包工程质量和进度符合要求。
（３）强化分包合同管理，尽量完善分包合同条款，避免漏洞，建立民工工资
发放的管理机构：制定专门的发放管理办法和规范的民工工资发放程序，使在民
工工资发放过程中有章可循，并定时对农民工工资发放进行检查，保障民工工资
发放的能力。
（４）搞好项目策划。项目部培养一些专业人员和施工人员，以便自营施工，
从而控制分包比重，做到关键项目自我把握。
（５）在大型水电项目的工程管理组织中采用业主与社会专业机构以经济关系
建立起来的具有特色的社会化管理方案。

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 国防科技大学研究生院Ｉ：稃硕十论文

致谢

在硕士研究生学习和课题研究期间，各位导师、教授给予我悉心的指导和帮
助，特别是郭波导师渊博的知识、严谨的治学态度、实事求是的处事作风深深地
影响着我，并将使我受益终身。无论是学业上还是在生活上，导师始终给予我精
心的培养和关怀，在即将离开母校之际，我向导师致以最诚挚的谢意！
同时，在论文完成的过程中，还得到许多热心人的关怀和帮助。感谢学校全
体老师给我细致的指导和帮助，感谢小湾水电站的同事给我大量热情的帮助，感
谢好友在学业上不断的给予我其实和支持，在生活上带给我快乐；感谢所有帮助
和理解我的人。

谨以此文献给你们，谢谢你们给我的鼓励，支持与关怀！

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 国防科技大学研究生院工程硕七论文

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 国防科技大学研究生院工程硕士论文

作者在学期间取得的学术成果

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水利水电工程施工分包管理研究
作者： 谢桂辉
学位授予单位： 国防科学技术大学
被引用次数： 2次

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9. 蒋文伟 基于项目管理的两种劳务分包模式研究[学位论文]2007

引证文献(1条)

1.沈晋源 刍议水利工程成本控制存在的问题及对策[期刊论文]-财经界（学术） 2010(16)

本文链接：http://d.wanfangdata.com.cn/Thesis_Y1523341.aspx