Kết cấu chương 3:
3.1 Khái niệm SGDCK
Chương 3 : SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN
1
3.1 Khái niệm SGDCK
SGDCK( Stock Exchange) là nơi diễn
ra việc mua bán có tổ chức các loại
chứng khoán được niêm yết tại một địa
điểm tập trung gọi là sàn giao dịch trên
cơ sở tuân thủ những nguyên tắc và
luật lệ nhất định.
3 - ---
3.3 Hình thức sở hữu SGDCK
- Tổ chức của các thành viên : là SGDCK được tài
trợ và điều hành bởi các thành viên, thông thường là
các công ty chứng khoán.
- Tổ chức của Nhà nước : là SGDCK được cấp vốn
và điều hành bởi nhà nước.
- Tổ chức dạng công ty cổ phần do các công ty
thành viên, các ngân hàng và các tổ chức không
phải là thành viên sở hữu.
5 6
3.2 Chức năng, nhiệm vụ của SGDCK
3.3.Hình thức sở hữu của SGDCK
3.4 Cơ chế hoạt động của SGDCK
3.5 Thành viên của SDGCK
3.6 Hệ thống giao dịch của SGDCK
2
3.2 Chức năng, nhiệm vụ của SGDCK
- Tổ chức, quản lý, giám sát giao dịch chứng khoán
niêm yết.
- Quản lý, giám sát hoạt động niêm yết.
- Quản lý, tổ chức hoạt động công bố thông tin.
- Quản lý, giám sát hoạt động của các thành viên.
- Làm trung gian hòa giải khi phát sinh tranh chấp
trong giao dịch.
- Thu các khoản phí theo quy định của pháp luật.
- Thực hiện các nhiệm vụ khác theo hướng dẫn của
UBCKNN.
3.4 Cơ chế hoạt động của SGDCK
- Nguyên tắc trung gian: mọi giao dịch tại
SGDCK phải được thực hiện thông qua
người trung gian (người môi giới) .
Nguyên tắc này nhằm mục đích :
+ Đảm bảo quyền lợi nhà đầu tư .
+ Giúp thị trường hoạt động lành mạnh,
đều đặn, phát triển.
1
 3.4 Cơ chế hoạt động của SGDCK 3.4 Cơ chế hoạt động của SGDCK
- Nguyên tắc công khai: tất cả hoạt động trên thị - Nguyên tắc đấu giá :
trường chứng khoán đều phải công khai về :
Nguyên tắc này nhằm đảm bảo tính
+ Số lượng và giá cả chứng khoán mua bán trên thị thống nhất và công khai của việc hình
trường.
+ Tình hình tài chính và kết quả kinh doanh của các
thành giá cả một loại chứng khoán
công ty niêm yết. nhất định.
+ Kết quả từng phiên giao dịch
Nguyên tắc này giúp cho nhà đầu tư nhìn nhận vấn
đề rõ ràng về hoạt động của cty mà mình đầu tư và
giúp nhà đầu tư không bị “hớ” trong mua bán chứng
khoán. 7 8

3.5 Thành viên của SDGCK

Tùy vào từng thị trường chứng khoán mà có các 3.6 Hệ thống giao dịch của sở giao dịch chứng khoán
dạng thành viên khác nhau, nhưng có 2 dạng
thành viên cơ bản:
Sinh viên đọc tài liệu tại trang 126,
- Nhà môi giới chứng khoán : Là những người chương 3: Sở giao dịch chứng khoán
trung gian ở SGDCK làm theo lệnh mua bán
chứng khoán của khách hàng để hưởng hoa hồng.
- Nhà kinh doanh chứng khoán: là người mua bán
chứng khoán cho chính mình nhằm mục đích
kiếm lời.
Tại Việt Nam thành viên của SGDCK TPHCM
và SGDCK HN là các công ty chứng khoán được
chấp nhận là thành viên.
9 10