CHƯƠNG II – PHÁP LUẬT VỀ CHỨNG KHÓAN

MS. Lại Thùy Dung (GVCN)

* Nhóm chủ thể tham gia CK:

Cơ quan QLNN về CK và thị trường CK, UBCK, SGDCK (Hà Nội, HCM,…)

Tổ chức phát hành

Nhà đầu tư

Tổ chức trung gian: TT lưu ký và bài trừ ck VN; Ngân hàng giám sát; TC tín dụng

* Pháp luật chào bán chứng khoán

- Chào bán chứng khoán:là hoạt động phát hành CK để huy động vốn của chủ thể chào bán

* hình thức phát hành CK: 3

Chủ thể phát hành ck: nhu cầu về voons, ….

Các loại hình doanh nghiệp được phát hành CK: CTCP, Cty TNHH

CTCP: cổ phiếu, trái phiếu, chứng chỉ quỹ,…

Cty TNHH: trái phiếu (nhằm mục đích huy động vốn)

Chủ thể phát hành ck

CQNN: Chính phủ (BTC), chính quyền địa phương (UBND cấp tỉnh)

Doanh nghiệp : CTCP; CT TNHH

CTQL quỹ đầu tư ck

Vai trò của chào bán ck:

Chính phủ: thu hút vôn NSNN; bù đắp thâm hụt NS

Doanh nghiệp: Huy động vốn

Nền KTXH: tạo MT vốn

Nhà ĐT: Nâng cao thu nhập

Kết quả phát hành trái phiếu CP 3 đợt quý 3 năm 2023

Điều 13 Mệnh giá chứng khoán

Đồng VN
Mệnh giá và thị giá ck có phải là 1?

2 khái niệm khách nhau

Ví dụ: công ty cp ABC có vốn điều lệ là 10 tỷ; với mệnh giá cổ phiếu là 10.00 đ/ 1 CP; được phát hành số lượng
1.000.000 CP

Phân biệt mệnh giá và thị giá CK

Mệnh giá (giá trị danh nghĩa) Thị giá (giá thị trường)
Khái niệm Giá chào bán (giá ban đầu) của CK Giá trị mua bán của ck trên thị
trường tại 1 thời điểm nhất định
Giá khớp lệnh của Ck khi tiến hành
giao dịch
Chủ thể quyết định mứu giá Chủ thể phát hành Thị trường
Đặc điểm của giá Cố định do PL quy định Luôn biến độngt heo thời gian
Ví dụ Giá đóng cửa phiên giao dịch ngày
22/9/2023 của PNJ là 81.000 đồng

Biến động giá cổ phiếu của PNJ trên sàn HOSE

Các yếu tố anht hưởng đến thị giá: Tình hình kinh doanh của DN; quy luât cung cầu của thị trường; sự phát triển
của nền KT; tình hình chính trị an ninh; thông tin truyền thông và tấm lý nhà ĐT

Biến động cổ phiếu của FLC