10/7/2022

NỘI DUNG CHUYÊN ĐỀ I. Các vấn đề đặc thù luật sư cần nắm
vững khi TVPL về quản trị, điều hành DN
CÁC VẤN ĐỀ ĐẶC THÙ LUẬT SƯ CẦN NẮM
KỸ NĂNG TƯ VẤN I VỮNG KHI TƯ VẤN PHÁP LUẬT VỀ QUẢN TRỊ
1. Khái quát chung về TVPL trong quản trị, điều
hành DN
ĐIỀU HÀNH DOANH NGHIỆP
PHÁP LUẬT VỀ QUẢN TRỊ, 1.1. Khái niệm quản trị, điều hành DN
ĐIỀU HÀNH DOANH 1.2. Khái niệm TVPL về quản trị, điều hành DN
KỸ NĂNG TƯ VẤN PHÁP LUẬT VỀ MỘT SỐ 1.3. Yêu cầu của TVPL về quản trị, điều hành DN
NGHIỆP II LOẠI VIỆC ĐẶC THÙ TRONG QUẢN TRỊ ĐIỀU
2. Các yếu tố ảnh hưởng đến quản trị, điều hành
HÀNH DOANH NGHIỆP
DN
2.1. Vốn chủ sở hữu
2.2. Số lượng thành viên/cổ đông – Chủ sở hữu
2.3. Quy mô hoạt động
2.4. Chuyên ngành và lĩnh vực kinh doanh của DN

1
 10/7/2022

II. Kỹ năng TVPL về một số loại việc Quy tắc tiếp cận và vận dụng pháp
đặc thù trong quản trị, điều hành DN Công ty đại chúng? luật trong quản trị, điều hành CTCP
Cty CP thông thường Cty CP đại chúng
1. Tư vấn thiết kế mô hình quản trị điều hành DN • Công ty có vốn điều lệ đã góp từ 30 tỷ đồng trở lên - Luật chuyên ngành của lĩnh - Luật chuyên ngành của lĩnh vực
2. Tư vấn phân chia quyền lực trong DN và có tối thiểu là 10% số cổ phiếu có quyền biểu vực kinh doanh kinh doanh
quyết do ít nhất 100 nhà đầu tư không phải là cổ - Luật DN 2020, sửa đổi - Luật chứng khoán 2019
3. Tư vấn tổ chức cuộc họp Đại hội đồng cổ đông 2022 - Luật DN 2020, sửa đổi 2022
đông lớn nắm giữ; - Điều lệ DN - Điều lệ (tham chiếu Đ/L mẫu)
4. Tư vấn hoàn thiện hệ thống văn bản nội bộ công ty
• Công ty đã thực hiện chào bán thành công cổ phiếu
5. Tư vấn kiểm soát hợp đồng, giao dịch có giá trị lớn, lần đầu ra công chúng thông qua đăng ký với Ủy Luật ‘chuyên ngành’
dễ phát sinh tư lợi ban Chứng khoán Nhà nước. Luật chứng khoán
Ngân hàng, bảo hiểm,…

Nghị định 155/2020

6. Tư vấn về trách nhiệm của người quản lý, điều Lưu ý:
hành DN
Phân biệt công ty đại chúng với công ty niêm yết? Luật doanh nghiệp

Công ty cổ phần Công ty đại chúng Công ty niêm yết DN ‘chuyên ngành’

2
 10/7/2022

1. Mô hình quản trị điều hình CTCP 2. Phân chia quyền lực trong CTCP 3. Tư vấn tổ chức họp ĐHĐCĐ
ĐHĐCĐ:
MÔ HÌNH 1 MÔ HÌNH 2 • Về đầu tư Cuộc họp đại hội đồng cổ đông gồm:
• Về giao dịch, hợp đồng • Họp thường niên
• Về nhân sự
• Ban hành văn bản quản lý nội bộ  Khi nào thì triệu tập thường niên ?
HĐQT • Họp bất thường
Ban KS Ban điều hành
 Nguyên tắc phân chia nào là hợp lý?
 Khi nào thì triệu tập bất thường (trường hợp nào
Thành viên độc – Điều lệ quy định) ?
Thành viên Thảo luận:
lập [20%]
Giám đốc/
Có thỏa thuận trọng tài 1) Cơ quan cao hơn thì mặc nhiên có quyền
Có thỏa thuận xửtrọng
lý những
tài việc Thảo luận:
Không Trực thuộc thuộc thẩm quyền của cơ quan cấp dưới không? (Chẳng
Tổng giám đốc bắt (Điều 16, 18, 19 LTTTM) (Điều 16, 18, 19 LTTTM) Nếu công ty tổ chức buổi sáng họp thường niên, buổi
Giám đốc/ hạn như ĐHĐCĐ bầu chủ tịch HĐQT)?
buộc Ủy ban
2) ĐHĐCĐ có thể ủy quyền cho HĐQT thực hiện một số công chiều họp bất thường trong cùng một ngày có phù
Tổng giám đốc kiểm toán
việc thuộc thẩm quyền và chức năng của ĐHĐCĐ không? hợp không ?
Cty có dưới 11 CĐ & CĐTC sở hữu
dưới 50% tổng số CP của Cty

3
 10/7/2022

a) Thẩm quyền triệu tập họp b) Chốt danh sách cổ đông c) Thông báo mời họp
- Thời gian gửi thông báo mời họp: phải chậm nhất là 21
• Hội đồng quản trị • Cty CP thường: Danh sách cổ đông có quyền dự họp ngày trước ngày khai mạc nếu Điều lệ công ty không quy
• Ban kiểm soát Đại hội đồng cổ đông được lập không quá 10 ngày định thời hạn dài hơn (tính từ ngày mà thông báo được
trước ngày gửi giấy mời họp Đại hội đồng cổ đông gửi hoặc chuyển đi một cách hợp lệ)
• Cổ đông hoặc nhóm cổ đông sở hữu ≥5% tổng số nếu Điều lệ công ty không quy định thời hạn ngắn
cổ phần phổ thông (quyền có điều kiện) - Phương thức gửi: phải gửi bằng phương tiện để bảo
hơn. đảm đến được địa chỉ liên lạc của CĐ và đăng trên trang
Lưu ý: • Công ty đại chúng: Phải công bố thông tin về việc web của công ty (Nếu là Cty đại chúng còn phải công bố
- Phân biệt quyền triệu tập và quyền yêu cầu triệu lập danh sách cổ đông có quyền tham dự họp Đại hội trên trang thông tin UBCKNN, Sở giao dịch CK nơi cổ phiếu
tập? Trọng tài vụ việc Trọng
đồng cổ đông tài vụ
tối thiểu 20 việc
ngày trước ngày đăng ký của Cty niêm yết hoặc đăng ký giao dịch)
cuối cùng (ngày chốt Danh sách cổ đông). - Tài liệu gửi kèm: Chương trình họp, các tài liệu sử dụng
(Điều
- Thời hạn 3.7hiện
khi thực LTTTM)
quyền triệu tập đối với chủ (Điều 3.7 LTTTM) trong cuộc họp; Dự thảo NQ đối với từng vấn đề trong
thể có quyền yêu cầu?
chương trình; Phiếu biểu quyết.

4
 10/7/2022

d) Điều kiện tiến hành họp e) Điều kiện thông qua nghị quyết f) Quyền yêu cầu huỷ bỏ nghị quyết
• Loại cổ phần và tổng số cổ phần của
từng loại; • Chủ thể có quyền yêu cầu: CĐ, nhóm CĐ sở hữu từ
TỶ LỆ THÔNG QUA TẠI • Thay đổi ngành, nghề và lĩnh vực kinh
doanh;
5% tổng số CP phổ thông
CUỘC HỌP:
• Thay đổi cơ cấu tổ chức quản lý công ty; • Thời hạn yêu cầu: 90 ngày từ ngày nhận được NQ
≥ 65% tổng số phiếu • Dự án đầu tư hoặc bán tài sản có giá trị
LẦN THỨ NHẤT LẦN THỨ HAI LẦN THỨ BA biểu quyết của tất cả từ 35% tổng giá trị tài sản trở lên được hoặc Biên bản họp hoặc BB kết quả kiểm phiếu lấy
• Tổng số phiếu • Tổng số phiếu • Không phụ thuộc CĐ tham dự và biểu ghi trong báo cáo tài chính gần nhất của
công ty, trừ trường hợp Điều lệ công ty ý kiến
biểu quyết của CĐ biểu quyết của CĐ số số phiếu biểu quyết tại cuộc họp tán quy định tỷ lệ hoặc giá trị khác;
dự họp > 50% (tỷ dự họp ≥ 33% quyết của CĐ dự thành • Tổ chức lại, giải thể công ty;
• Căn cứ yêu cầu:
lệ cụ thể do Đ/L • Trong thời hạn 30 họp • Vấn đề khác do Điều lệ công ty quy - Về trình tự, thủ tục họp và ra quyết định: Vi
qđ) Trọng tài vụ việc
ngày kể từ ngày • Trong thời hạn 20 Trọng tài vụ việc định.
phạm Trọng tài vụquy
nghiêm trọng việc
định của LDN và Đ/L
• Thời gian theo dự định họp lần ngày kể từ ngày > 50% tổng số phiếu
• Các vấn đề khác (trừ trường (ngoại lệ khi được thông qua 100%)
họp (Điều 3.7 LTTTM)
thông báo mời thứ nhất dự định họp lần
thứ hai (Điều 3.7 LTTTM)
biểu quyết của tất cả CĐ
tham dự và biểu quyết
hợp bầu HĐQT, BKS và lấy ý (Điều 3.7 LTTTM)
- Về nội dung NQ: Vi phạm pháp luật hoặc Điều lệ
kiến bằng văn bản)
tại cuộc họp tán thành
• Nơi yêu cầu: Tòa án hoặc trọng tài
 Khi thông qua NQ có phải bảo đảm tỷ lệ tối thiểu tham
dự?

5
 10/7/2022

4. Hệ thống văn bản quản lý nội bộ Một số lưu ý về Điều lệ công ty 5. Kiểm soát hợp đồng, giao dịch có
giá trị lớn, dễ phát sinh tư lợi
• Điều lệ công ty - Điều lệ không được trái LDN và PL chuyên ngành;
• Quy chế nội bộ về quản trị công ty
- Nên có đủ các nội dung chủ yếu theo quy định PL. Các loại HĐ, GD cần phải được kiểm soát, bao
• Quy chế tổ chức hoạt động của HĐQT, BKS, BĐH
a) Văn bản • Quy chế tài chính, quản lý tài sản, Ngoài ra, được quy định thêm hoặc khác nếu Luật gồm:
mang tính cơ • Quy chế bảo mật thông tin kinh doanh cho phép hoặc Luật im lặng, chẳng hạn như: Nhiều
chế quản lý
nội bộ
• Quy chế hđ của các DN thành viên trong tập người ĐD theo PL; Bầu dồn phiếu; Quyền phủ quyết;
đoàn hoặc quy chế hoạt động của CN, VPĐD
• Các văn bản mang tính hướng dẫn/quy định về
thể thức thông qua NQ; tạm ứng cổ tức; Phá sản,
Trọng tài vụ việc
quy trình thực hiện các nghiệp vụ của các bộ Con dấu…Trọng tài vụ việc Trọng
Hợp đồng, giaotài vụ việcHợp đồng, giao
phận, phòng, ban trong DN
Thảo luận: dịch có giá trị dịch với người
b) Văn bản(Điều 3.7 LTTTM)
• Quyết định bổ nhiệm, miễn nhiệm một chức 1) Đ/L có (Điều 3.7 LTTTM)
phải là HĐ?; Hiệu lực Đ/L đối với thỏa (Điều
lớn 3.7 LTTTM) có liên quan
mang tính sự
vụ, giải quyết
danh, thuận CĐ, người thứ ba?
các vụ việc • Quyết định khen thưởng 2) Giá trị pháp lý của điều lệ khi LDN bị sửa đổi/thay
phát sinh • Quyết định xử lý kỷ luật người lao động,…v,v.
thế?

6
 10/7/2022

a) Thẩm quyền chấp thuận hợp b) Hợp đồng, giao dịch với người có c) Thẩm quyền chấp thuận HĐ,GD
đồng, giao dịch có giá trị lớn liên quan với người có liên quan
Người có liên quan trong GD, HĐ với công ty gồm
ĐHĐCĐ HĐQT Nhóm Chi tiết ĐHĐCĐ: HĐQT:
Cổ đông sở hữu >10% CPPT (CĐ10) - Chấp thuận HĐ,GD có giá trị - Chấp thuận HĐ,GD có giá
Quyết định đầu tư hoặc Thông qua HĐ mua, Nhóm 1 Đại diện ủy quyền nếu CĐ10 là Tổ chức ≥35% tổng giá trị TS hoặc một trị <35% tổng giá trị TS
bán TS ≥ 35% tổng giá bán, vay, cho vay và Người có liên quan của CĐ10 tỷ lệ, giá trị khác nhỏ hơn ghi hoặc một tỷ lệ, giá trị khác
trị TS được ghi trong HĐ,GD khác ≥ 35% tổng trong ĐL (≥65% tán thành; CĐ nhỏ hơn ghi trong ĐL
Nhóm 2 Thành viên HĐQT, Giám đốc/Tổng Giám đốc (KSV?)
BCTC gần nhất, trừ Điều giá trị TS được ghi trong có lợi ích liên quan không có (Thành viên HĐQT có lợi
Nhóm 3 Người có liên quan của nhóm 2 quyền b/q) ích liên quan không có
lệ quy định một tỷ lệ, giá BCTC gần nhất, trừ Điều Trọng tài vụ việc Trọng tài vụ việc
trị khác (thông qua ≥ lệ quy định một tỷ lệ, giá Nhóm 4
DN thuộc sở hữu/đồng sở hữu của người quản lý và - HĐ,GD vay, cho vay, bán TS quyền b/q), trừ các HĐ,GD
65% tán thành) trị khác (Điều
thành viên 3.7 LTTTM)
Ban kiểm soát >10% với CĐ (Điều 3.7
sở hữu 51% có giá trị trên 10% giữa
từ LTTTM)
Thảo luận: DN mà người có liên quan của nhóm 2, KSV làm chủ/sở tổng số CPBQ hoặc người có Cty với CĐ sở hữu từ 51%
Nhóm 5 tổng số CPBQ trở lên
- Xác định báo cáo tài chính gần nhất? hữu/đồng sở hữu*CP, phần vốn góp+ trên 10% VĐL liên quan của CĐ đó.
- Hệ quả của giao dịch & trách nhiệm của người quản lý? Người có liên quan của người quản lý?  Hệ quả của giao dịch & trách nhiệm của người quản lý?

7
 10/7/2022

6. Trách nhiệm của người quản lý, Nguy cơ của người quản lý công ty Cổ đông khởi kiện người quản lý
điều hành
Phân biệt: “trách nhiệm – Fiduciary Duty” Với
Thực hiện quyền và nghĩa vụ được giao “quyền” và “nghĩa vụ”
1 theo quy định PL liên quan, Đ/L, NQ của cty Nguy cơ bị “lật đổ” bất cứ lúc nào
HĐQT, Quyền
Trách Thực hiện một cách trung thực, cẩn trọng, Trách nhiệm
2 người quản lý &
nhiệm tốt nhất Nguy cơ bị kiện ngay cả khi ngay tình
Nghĩa vụ
của
Trung thành với lợi ích của cty, không sử
người Trọng
dụngtài vụtin,
thông việc
bí mật, cơ hội, tài sản và Nguy cơ phải chịu trách nhiệm liên đới
Trung thành
quản 3 Thực hiện
không lạm dụng địa vị, chức vụ để tư lợi, Có Quyền,
lý (Điều 3.7 LTTTM)
phục vụ cho tổ chức, cá nhân khác quyền, nhiệm Trung thực
nghĩa vụ GÌ?
Nguy cơ hoàn trả lợi ích cho công ty vụ NHƯ THẾ
Phải thông báo kịp thời, công khai lợi ích và Cẩn trọng
4 NÀO
tránh mâu thuẫn lợi ích với cty

8
 10/7/2022

CẢM ƠN!

Q & A