Potential Supplier Assessment

潜 在 供 方 评 审 报 告

SUPPLIER DATA 供应商资料 ASSESSMENT DATA 评审资料

Name 名称: Date 日期:

Address 地址: Assessed by 评审人:

Commodity : Chem 化工类 Elec 电器类 Met 金属类

零件类别
Product 产品:
Assessment Criteria 评 审 标 准
Phone No.电话: Fax No.传真: Overall Rating Score 总 分
Supplier Contacts : 联系人 Position : 职位: Overall Rating Result 总 结 果
Comments:评语:
Team Leaders’ signature’s
评审小组组长签字:
Assessor Phone No.
评审员电话:

RESULTS 评审结果
Nonconformities Point Corrective
** Conforms 不符合 Score Action O/L-Date
Questions 符合
No. Element 要素 Minor Major 分数 纠正措施日期
问题
轻微 主要
Documentation Review 文 件 审 核 All
4.1 Management Responsibility 管 理 职 责 4
4.2 Quality System 质 量 体 系 8
4.3 Contract Review 合 同 评 审 1
4.4 Design Control 设 计 控 制 4
4.5 Document and Data Control 文 件 和 资 料 控 2
制
4.6 Purchasing 采 购 4
4.8 Product Identification and Traceability 1
产 品 标 识 及 可 追 溯 性
4.9 Process Control 过 程 控 制 6
4.10 Inspection and Testing 检 验 和 试 验 6
4.11 Inspection, Measuring and Test Equipment 4
检 验， 测 量 和 试 验 设 备
4.13 Control of Nonconforming Product 2
不 合 格 品 的 控 制
4.14 Corrective and Preventive Action 5
预 防 和 纠 正 措 施
4.15 Handling, Storage, Packaging and Delivery 6
搬 运， 储 存， 包 装 及 交付
4.16 Control of Quality Records 质 量 记 录 的 控 1
制
4.17 Internal Quality Audits 内 部 质 量 审 核 5
4.18 Training 培 训 1
General Motors Specific 通 用 汽 车 具 体 要 求 1
Total score 总分
TARGET DATE FOR CORRECTION OF ALL NONCONFORMITIES : ....../....../......
纠正所有不符合项的目标日期:

Question Scoring Element Scoring Scoring

问题评分标准 要素评分标准 Caculation
分数计算

1
> Supplier not familiar with > Implementation 80 – 95% Total Points
requirements of element and 0 complete and 6 总分:
has no relevant documented evidence is
documentation. available.
>供应商不了解要素的要求并且没
有相关文件 已实施 80-95%并且有记录在案的证
据可查.
 Supplier is familiar with Full implementation and No. of
requirements of element but 1 confirmed evidence of 7 applicable
there is no effectiveness-Supplier met elements
evidence/documentation/imp minimum req. 适用要
lement. 完全实施并且具有确认实施有 素数目:
 供应商了解要素要求但 效的证据-供应商满足最低要
没有证据/记录/实施. 求.

 Supplier is familiar > Analysis of results & 8 Point = Total

with requirements of 2 continuous Score Points
element and has improvement can be No. of
preliminary/draft demonstrated. applica
documentation. 有证据表明对实施效果的 ble
 供应商了解要素要求并 分析和持续改进 element
具有初步/草案性的文 s
件.
= Overall
Rating:
> Documentation is available 3 > Supplier has reached world 9 分数=总分/合适的要
but implementation is only 0 class performance and 素
– 30% complete. continuous improvement in all
 文件已建立但仅实施了 0-30% areas.
供应商达到世界级的表现并在各个
方面取得持进.

> Documentation is available 4 > Supplier is best-in-class, 10

and implementation is 30 –
60% complete.
 文件已建立并实施了解情况 50-
60%
 Implementation 60 – 80%
complete and there is
preliminary evidence of
relevant results.
 已实施了 60-80%并且已有了相
应实施效果的初步证据.
demonstrate signif. Innovation
beyond customer requirements
and sets the industry
benchmark.
供应商是同类别中的最佳.证据表明
供应商有超出客户要求的显著革新
并确立该行业的基准.
5

Note: To Pass or be Recommended a minimum score of seven (7) is required on every applicable
element.
注:　通过评审或被推荐的最低要求是每一个适用要素需要得到至少（７）分．

2
 POTENTIAL SUPPLIER ASSESSMENT REPORT 潜 在 供 应 商 评 审 报 告

DOCUMENT REVIEW 文 件 审 核 Supplier 供 应 商 :

Assessment Date:
评审日期
Assessor Notes
Question 问 题 评审员记录
** Has a quality manual covering the requirements of QS-9000 been
0.1 prepared? Does the quality manual include or make reference to quality
system procedures and outline the structure of the documentation used in
the quality system?
是 否 已 编 制 了 覆 盖 QS9000 要 求 的质 量 手 册？ 质 量 手 册 是 否 包
括 或 引 用 了 质 量 体 系 程 序, 并 概 述 质 量 体 系 文 件 的结 构 ？

Management Responsibility 管 理 职 责
 Quality policy 质 量 方 针
 Organization 组 织
 Management representative 管 理 者 代 表
 Management review 管 理 评 审
 Business plan 业 务 计 划
 Customer satisfaction 顾 客 满 意 度

Quality Planning 质 量 策 划
 Cross functional teams 横 向 职 能 小 组
 Feasibility reviews 可 行 性 评 审
 Control plans 控 制 计 划
 Process FMEA’s 过 程 失 效 模 式 及 后 果 分 析 (过 程 FMEAs)
 Contract review 合 同 评 审
 Design control (as applicable) 设 计 控 制 ( 如 适 用 )
 Design review 设 计 评 审
 Design verification 设 计 验 证
 Design validation 设 计 确 认
 Design changes 设 计 更 改

Production Part Approval 生 产 件 批 准

Continuous Improvement 持 续 改 进

Facilities and Tooling Management 设 施 和 工 装 管 理

Document and Data Control 文 件 和 资料 控 制

 Document changes 文 件 更 改

Purchasing 采 购
 Subcontractor evaluation 分 供 方 评 价

Control of Customer supplied Product 顾 客 提 供 产 品 的 控 制

Product identification and traceability 产 品 标 识 和 可 追 溯 性

3
Process Control 过 程 控 制
 Process monitoring 过 程 监 视
 Process capability/performance 过 程 能 力 / 性能
 Verification of setups 作业 准 备 的 验 证
 Process changes 过 程 更 改

Planned preventive maintenance 有 计 划 的 预 防 性 维 护

 Predictive maintenance 预 见 性 维 护

Inspection and testing 检 验 和 试 验

 Appearance item inspection (if applicable) 外 观 项 目 检 验 ( 如 适 用 )
 Lab accreditation (if required) 实 验 室 认 可 ( 如 需 要 )

Inspection, Measuring & Test Equipment 检 验 ， 测 量 和 试 验 设 备

 Measurement System Analysis 测 量 系 统 分 析

Inspection and Test Status 检 验 和 试 验 状 态

Control of nonconforming Product 不 合 格 品 控 制

 Control of reworked product 返 工 产 品 的 控 制
 Eng. Approved product authorization 经 工 程 批 准 的 产 品 的 授 权

Corrective and preventive actions 纠 正 和 预 防 措 施

Handling, Storage, Packaging, Preservation & Delivery 搬 运 ， 储 存 ， 包 装 ，

防护和交付

Control of Quality Records 质 量 记 录 的 控 制

Internal Quality Audits 内 部 质 量 审 核

Training 培 训

Servicing 服 务

Statistical Techniques 统 计 技 术

GM Specific Requirements 通 用 汽 车 具 体 要 求

ELEMENT SCORE 0 to 10
要 素 分 0 - 10

4
MANAGEMENT RESPONSIBILITY 管 理
职责
ELEMENT 4.1 要 素 4.1

Assessor Notes
Question 问 题 评审员记录

** Has the responsibility, authority, interrelationship of all personnel who

1.4 manage, perform and verify work affecting quality been defined and
documented?
对 从 事 与 质 量 有 关 的 管 理 ，执 行 及 验 证 工 作 的 人 员 是 否
规 定 了 他 们 的 职 责 ， 权 限 和 相 互 关 系, 并 形 成 了 文 件？

** Does the supplier’s management with executive responsibility review

1.12 all quality system elements at defined intervals to insure its continuing
suitability and effectiveness?
供方负有执行职责的管理者是否按规定的时间间隔对质
量 体 系 的 所 有 要 素 进 行 评 审, 以 确 保 持 续 的 适 宜 性 和 有 效
性？

** Does the supplier utilize a formal, documented, comprehensive

1.13 business plan that includes short-term and longer-term goals and
plan(s)?
供方是否使用正式的形成文件的全面的业务计划，包括
短 期 和 长 期 目 标 和计 划 ？

** Are trends in data and information compared with:

1.20 数据和资料的发展趋势是否与下列几个方面进行比较？
 Competitors 竞 争 对 手;
 Appropriate benchmarks 适 当 的 目 标 厂 家;
 Progress toward business objectives, to lead to appropriate
action to support: - development priorities for resolving customer
problems
- determination of key customer related trends?
业 务 目 标 的 实 现, 并 转 化 为 可 操 作 的 信 息 以 支 持:
- 优 先 解 决 与 顾 客 相 关 的 问 题?
- 确定关键的与顾客相关的趋势

ELEMENT SCORE 0 to 10
要 素 分 0 - 10

5
QUALITY SYSTEM 质 量 体 系
ELEMENT 4.2 要 素 4.2

Assessor Notes
Question 问 题 评审员记录
**
2.1
Are there adequate supporting procedures (level 2) for each element
of the quality manual?
质量手册的每个要素是否都有足够的程序文件(第二层
次 ) 支 持?

**
2.2

Is the quality planning process consistent with all other requirements

of the quality system, documented in a suitable format, and does it
consider as appropriate the elements of the quality system that
address:
质 量 策 划 过 程 是 否 与 质 量 体 系 的 所 有 其 它 要 求 相 一致, 并
以 适 当 的 形 式 形 成 文 件, 是 否 适 当 考 虑 了 与 下 列 活 动 有 关
的 质 量 体 系 要 素:
 Identification and acquisition of all inspection & production/service
resources? 确 定 并 配 备 所 有 检 验 和 生 产 / 服 务 所 需 的 资
源？
 Conducting design and process feasibility studies? 进 行 设 计 和
过 程 可 行 性 的 研 究？
 Updating and maintenance of all quality control and inspection
methodology? 更 新 并 保 持 所 有 质 量 控 制 和 检 测 手 段？
 Identification of suitable verification at appropriate stages? 确 定
在 适 当 阶 段 进 行 合 适 的 验 证？
 Production, installation and servicing processes which directly
affect quality. 直 接 影 响 质 量 的 生 产 ， 装 配 和 服 务 过 程 ？
 Preparation of control plans and FMEA’s? 制 定 控 制 计 划 和 失
效 模 式 及 后 果 分 析 ( FMEAs )？
 Review of standards and specifications? 标 准 和 规 范 评 审？

**
2.6
Is manufacturing feasibility investigated, confirmed, and documented,
(team feasibility commitment form) prior to contracting proposed
products.
在 签 订 生 产 某 种 新 产 品 合 同 前, 是 否 分 析 并 确 定了 制 造 该
产 品 的 可 行 性，并 形 成 文 件 (以小 组 可 行 性 承 诺 形 式 ) ？

6
**
2.11 Are mistake proofing techniques utilized where appropriate, which
include but are not limited to planning of process, facilities, equipment
and tooling, and in problem resolution?
是 否 采 用 了 适 当 的 防 错 技 术 ，应 包 括 但 不 限 于在 过 程 , 设
施，设备和工装的策划及在解决问题过程中使用？

**
2.14
Do control plans cover three phases: prototype, pre-launch and
production, as required by the customer?
控 制 计 划 是 否 按 顾 客 要 求 包 括 了 样 件 ， 试 生 产和 生 产 三
个阶段？

**
2.15 Are control plans reviewed and updated as appropriate when any of
the following occurs:
当 发 生 下 列 情 况 时, 控 制 计 划 是 否 进 行 适 当 的 评 审 和 更
新？
 Product or process changes 产 品 或 过 程 变 更 ？
 Processes are found to be unstable or non-capable 发 现 过 程 不
稳定或能力不足？
 Inspection method, frequency, etc. is revised? 检 验 方 法, 频 次
等 发生 改 变 ？

**
2.19
Is there evidence of continuous improvement in quality (extending to
product characteristics), service (timing and delivery) and price, that
benefit all customers?
是 否 有 证 据 证 明 在 质 量 ( 延 伸 至 产 品 特 性 )， 服 务 (时间 安
排 和交 付 ) 和 价 格 方 面 实 施 了 持 续 改 进 以 利 于 所 有 顾 客?

**
2.25
Does the plant layout minimize material travel and handling, facilitate
synchronous material flow, and maximise value-added use of floor
space?
工厂的布局是否有利于最大限度地减少材料的交转和搬
运 ，便 于 材 料 的 同 步 流 动， 并 最 大 限 度 地 使 场 地 得 到 增
值 使用？

ELEMENT SCORE 0 to 10
要 素 分 0 - 10

7
CONTRACT REVIEW 合 同 评 审
ELEMENT 4.3 要 素 4.3

Assessor Notes
Question 问 题 评审员记录
**
3.4 Are records of contract reviews maintained?
是否保存了合同评审的记录？

ELEMENT SCORE 0 to 10
要 素 分 0 - 10

DESIGN CONTROL 设 计 控 制
ELEMENT 4.4 要 素 4.4

Assessor Notes
Question 问 题 评审员记录
**
4.8
Do the following exist, if not waived by the customer:
如 未 经 顾 客 声 明 放 弃， 是 否 具 备 下 列 条件：
 Appropriate resources and facilities available to use computer aided
design, engineering and analysis? 为 开 展 计 算 机 辅 助 设 计 ， 工 程 和
分 析 工 作 提 供 适 当 的 资 源 及 设 施？
 If CAD/CAE is subcontracted, has the supplier provided technical
leadership? 如果 CAD/CAE 被分 包 ， 供 方 是 否 提 供 技 术 支持 ？
 Are CAD/CAE systems capable of two way interface with customer
systems? CAD/CAE 是 否 有 能 力 与 顾 客 的 系 统 双 向 接 口 ？

**
4.1 Are there records of formal documented design reviews by the appropriate
1 functions conducted at appropriate stages of design per the design plan?
是 否 有 记 录 证 明 在 设计的适 当 阶 段, 由 适 当 部 门 的 人 员 按 设 计 计 划
进行正式的文件化的设计评审？

**
When required by the customer, does the supplier have a comprehensive
4.2
prototype program?
1 当顾客要求时，供方是否有全面的样件计划？

**
4.2 Is the performance testing (that considers and includes as appropriate life,
3 durability, reliability) tracked for timely completion and conformance?
是 否 进 行 性 能 试 验 ( 适 用 时 考 虑 并 包 括 寿 命 ， 耐 久 性 ， 可 靠 性) 以
跟踪预期的完成情况及符合性？

ELEMENT SCORE 0 to 10
要 素 分 0 - 10

8
DOCUMENT AND DATA CONTROL 文 件 和资料的控 制
ELEMENT 4.5 要 素 4.5
Assessor Notes
Question 问 题 评审员记录
** Are documents and data reviewed and approved by authorised
5.2 personnel prior to issue?
文 件 和 资 料 在 发 布 前 是 否 经 授 权 人 员的 审 批 ？
** Is there a master list (or equivalent) identifying document revision status
5.3 readily available?
是 否 具 有 并 可 随 时 得 到 识 别 文 件 修 改 状 态 的 控 制 清 单( 或 等
效文件)?

ELEMENT SCORE 0 to 10
要 素 分 0 - 10

PURCHASING 采 购
ELEMENT 4.6 要 素 4.6
Assessor Notes
Question 问 题 评审员记录
** Are subcontractors evaluated and selected based on their ability to meet
6.3 quality system and quality assurance requirements?
对分 承 包 方 的 评 价 和 选 择 是 否 以 他们 满 足 质 量 体 系 和 质 量
保证要求的能力为依据？

** Does the supplier define the appropriate type and extent of control over
6.4 subcontractors?
供 方 是 否 明 确 了 对 分 承 包 方 实 施 控 制 的 方 式 和 程 度？

** Are quality records (4.16) of acceptable subcontractors established and

6.5 maintained?
是否建立并保存认可的分供方质量记录？
** Is 100% on time delivery a requirement of the subcontractors?
6.7 是 否 对 分 承 包 方 提 出 100% 按 时 交 付 的 要 求 ？

ELEMENT SCORE 0 to 10
要 素 分 0 - 10

9
PRODUCT IDENTIFICATION AND TRACEABILITY 产 品 标 识 和 可 追 溯 性
ELEMENT 4.8 要 素 4.8
Assessor Notes
Question 问 题 评审员记录
** Is traceability maintained and recorded when required by the customer?
8.2 当 顾 客 要 求 时, 可 追 溯 性 是 否 得 到 保 持 并 加 以 记 录？
ELEMENT SCORE 0 to 10
要 素 分 0 - 10

PROCESS CONTROL 过 程 控 制
ELEMENT 4.9 要 素 4.9

Assessor Notes
Question 问 题 评审员记录
**
9.2 Do controlled conditions include use of suitable production, installation
and servicing equipment, and suitable working environment including but
not limited to maintaining premises in a state of order. Cleanliness and
repair?
受 控 状 态 是 否 包 括 使 用 合 适 的 生 产， 安 装 和 服 务 设 备 并 安
排 适宜 的 工 作 环 境, 适 宜 的 环 境 包 括 但 不 限 于 承 诺 保 持 有 序
，清洁和完好状态？

**
9.9
Is there an effective planned preventive maintenance system that
identifies key process equipment, provides appropriate resources, and
includes at a minimum:
是 否 建 立 了 有 效 的, 有 计 划 的 预 防 性 维 护 系 统 以 标 识 关 键 过
程 设 备，提 供 适 当 的 资 源 ，这 个 系 统 是 否 至 少 包 括 ：
- A procedure describing planned maintenance activities? 描 述 计 划
性维护活动的程序？
- Scheduled maintenance activities?定 期 的 维 护 活 动 ？
- Predictive maintenance methods? 预 见 性 的 维 护 方 法 ？
- A procedure providing for packaging and preservation of equipment,
tooling and gauging? 为 设 备 ， 工 装 和 量 具 提 供 包 装 和 防 护
的程序？
- Availability of replacement parts for key manufacturing equipment?
- 随时可得到关键生产设备的备件？
- Documenting, evaluating and improving maintenance objectives?
- 文 件 化 ，评 估 和 改 进 维 护目 标 ？

10
**
9.12
Have documented process monitoring and operator instructions derived from the
sources listed in the Advanced Product Quality Planning and control Plan
reference manual, or equivalent sources, been prepared for all employees
having responsibilities for operation of processes and are they accessible at the
workstation?
是否为所有负责过程操作的人员提供了文件化的过程监视和作业
指 导 书, 这 些 指 导 书 来 源 于 产 品 质 量 先 期 策 划 和 控 制 计 划(APQP) 参
考 手 册 或 其 他 等 效 文 件, 在 工 作 岗 位 是 否 易 于 得 到 作 业 指 导 书?

**
9.13

Do process monitoring and operator instructions include or reference, as

appropriate:
必 要 时, 过 程 监 视 和 作 业 指 导 书 是 否 包 括 或 参 考 了 以 下 内 容 ？
- Operation name and number keyed to process flow diagram?
- 过 程 流 程 图 中 重 要 的 作 业 名 称 和 编 号？
- Part name and part number? 零 件 名 称 和 编 号 ？
- Current engineering level/date? 现 行 工 程 等 级 / 日 期 ？
- Required tools, gauges and other equipment? 所 需 工 具 ， 量 具 和 其 他
设备？
- Material identification and disposition instructions? 材 料 的 标 识 和 处 置 指
导书？
- Customer and supplier designated Special Characteristics?顾 客和 供 方 规
定的特殊特性？
- SPC requirements? 统 计 过 程 控 制 (SPC) 要 求 ？
- Relevant engineering and manufacturing standards? 相 关 的 工 程 和 制 造
标准？
- Inspection and test instructions? 检 验 和 试 验 指 导 书 ？
- Reaction plan? 反 应 计 划 ？
- Revision date and approvals? 修 订 日 期 和 批 准 ？
- Visual aids? 目 视 辅 具？
- Tool change intervals and set-up instructions? 工 具 更 换 周 期 和 作 业准
备 指 导 书？

**
9.14 Does the suppler maintain or exceed the process capability or performance as
approved by PPAP through the implementation and adherence to the control
plan, process flow diagram, measurement technique, sampling plans and
reaction plans when acceptance criteria is not met?
供 方 是 否 通 过 实 施 且 符 合 控 制 计 划 ， 过 程 流 程 图 ， 测 量 技 术 ，抽
样 计 划 和 当 未 满 足 接 收 准 则 时 的 反 应 计 划 来 保 持 或 超 出 PPAP 时
批准的过程能力或性能？

**
9.15 Are significant process events recorded (on the control charts)?
重大过程事件是否有记录(在控制图中)？

ELEMENT SCORE 0 to 10
要 素 分 0 - 10

11
INSPECTION AND TESTING 检 验 和 试 验
ELEMENT 4.10 要 素 4.10
Assessor Notes
Question 问 题 评审员记录
**
10.2
Does the supplier ensure that incoming product is not used or processed
(except for urgent production purposes), until it has been inspected or
otherwise verified as conforming to specified requirements in accordance with
the quality plan and/or documented procedures?
供方是否能够确保未按质量计划和/或形成文件的程序进行检验
或验 证 合 格 的 产 品 不 投 入 使 用 或 加 工 ( 紧 急 放 行 除 外 ) ？

**
10.4 Is positive identification provided and recorded for material used in production
but not verified?
对未经验证投入生产的材料是否有明确标识并做好记录？

**
10.6
Does the supplier inspect and test product as required by the quality plan
(control plan) and/or the documented procedures?
供 方 是 否 按 质 量 计 划 (控 制 计 划) 和 / 或 形 成 文 件 的 程 序 对 产 品 进
行检验和试验？

**
10.7 Does the supplier hold product until the required inspections and tests have
been completed or necessary reports have been received and verified, except
for release under positive recall (see 4.10.2.3)?
供方是否能够在所要求的检验和试验完成或必需的报告收 到和
验 证 前, 不 将 产 品 放 行, 除 非 有 可 靠 的 追 回 程 序?(见 4.10.2.3)?

**
10.9 Does the supplier carry out final inspection and testing in accordance with the
quality plan (control plan) and/or documented procedures?
供 方 是 否 按 质 量 计 划 (控 制 计 划) 和 / 或形 成 文 件的 程 序 进 行 最 终 检
验 和 试 验？

**
10.11 Does the supplier assure that no product is dispatched until all activities
specified in the documented procedures have been satisfactorily completed
and that the associated data and documentation is available and authorized?
供方能否确保形成文件的程序中规定的各项活动圆满完成且有
关 数 据 和 文 件 齐 备 并 得 到 认 可 后, 产 品 才 能 发 出？

**
10.21 When the supplier uses independent/commercial laboratories are they
accredited?
当 供 方 使 用 独 立 / 商 业 性 的实 验 室 时 ， 他 们 是 否 经 过 认 可 ？

ELEMENT SCORE 0 to 10
要 素 分 0 - 10

12
 INSPECTION, MEASURING AND TEST EQUIPMENT
检 验、测 量 和 试 验 设 备
ELEMENT 4.11 要 素 4.11

Assessor Notes
Question 问 题
评审员记录
**
11.8 Is each piece of equipment calibrated at prescribed intervals, against
certified equipment having a known valid relationship to
internationally or nationally recognized standards, and in the correct
environment?
每一台设备是否都按规定的周期并对照与国际或国家承
认 的 基 准 有 已 知 有 效 关 系 的 设 备 进 行 校 准？是 否 有 适 宜
的环境？

**
11.10
Does the process for calibration of inspection, measuring and test
equipment include the following:
检验，测量和试验设备的校准过程是否包括以下内容：
 Type of equipment? 设 备 型 号 ？
 Unique identification? 唯 一 性 标 识？
 Location? 地 点 ？
 Frequency of checks? 校 验 周 期 ？
 Check method? 校 验 方 法 ？
 Acceptance criteria? 验 收 准 则 ？
 Corrective action? 纠 正 措 施 ？

**
11.15
Has the supplier ensured that the handling, preservation and storage
of inspection, measuring and test equipment is such that the
accuracy and fitness for use is maintained?
供 方 能 否 确 保 检 验 ，测 量 和 试 验 设 备 在 搬 运 ，防护 和 储
存 期间, 其 准 确 性 和 适 用 性 保 持 完 好？

**
11.18
For measurement systems referenced in the Control Plan is there
evidence that appropriate statistical studies have been conducted to
analyze the variation present in the results of each type of measuring
and test equipment system?
对于控制计划中提到的所有测量系统，是否有证据证明
进行 了 适 合 的 统 计 研 究 工 作, 以 分 析 每 种 测 量 和 试 验 设 备
测量结果的变差？

ELEMENT SCORE 0 to 10
要 素 分 0 - 10

13
CONTROL OF NONCONFORMING PRODUCT 不 合 格 品 控 制
ELEMENT 4.13 要 素 4.13
Assessor Notes
Question 问 题 评审员记录
** Does the control of nonconforming product and suspect material or
13.1 product provide for identification, documentation, evaluation,
segregation (when practical), disposition and for notification of all
appropriate functions?
对 不 合 格 品 以及 可 疑 的 材 料 或 产 品 的 标 识 ， 记 录 ， 评 价
， 隔 离 ( 可 行 时 ) 和 处 置 是 否 进 行 了 控 制, 并 通 知 有 关的 职
能部门？
** Are repaired and/or reworked products re-inspected and/or tested
13.7 according to the quality plan (control plan) and/or documented
procedures?
对 于 返 修 和 / 或 返 工 后 的 产 品 是 否 按 照 质 量 计 划（控 制 计
划）和 /或 形 成 文 件 的 程 序 进 行 重 新 检 验 和 / 或 试 验 ？

ELEMENT SCORE 0 to 10
要 素 分 0 – 10

CORRECTIVE AND PREVENTIVE ACTION 纠 正 和 预 防 措 施

ELEMENT 4.14 要 素 4.14
Assessor Notes
Question 问 题 评审员记录
** Are the appropriate corrective or preventive actions developed to
14.1 eliminate the causes of actual or potential nonconformances?
为 消 除实 际 的 或 潜 在 的 不 合 格 原 因, 是 否 采 取 了 适 当 的 纠 正
或预防措施?
** Does the supplier use a disciplined problem solving method to address
14.3 internal or external nonconformances?
当 内 部 和 外 部 出 现 不 合 格 时, 供 方 是 否 采 取 了 规 范 且 有 效 的
解 决 问 题 的 方 法?
** Do procedures for corrective action include effective handling of customer
14.6 complaints and reports of nonconformances?
纠正 措施 程序是否包括有效地处置顾客抱怨和不符合报告
？
** Do procedures for corrective action include application of controls to
14.9 ensure that corrective action is taken and that it is effective?
纠正 措施程序是否包括实施控制,以确保纠正措施的执行及
其有效性？
** Do procedures for preventive action include provisions that the relevant
14.16 information on actions taken is submitted for management review?
预防措施程序是否包括将所采取措施的有关信息提交管理
评审？

ELEMENT SCORE 0 to 10
要 素 分 0 – 10

14
 HANDLING, STORAGE, PACKAGING, PRESERVATION AND DELIVERY
搬 运, 储 存,包 装，防 护 和 交 付
ELEMENT 4.15 要 素 4.15
Assessor Notes
Question 问 题 评审员记录
** Have methods for the handling of product to prevent damage or deterioration
15.1 been provided?
是 否 提 供 了 防 止 产 品 损 坏 或 变 质 的 搬 运 方 法?
**
15.5 Does the supplier use an inventory management system to optimize
inventory turns, assure stock rotation and minimize inventory levels?
供 方 是 否 采 用 库 存 管 理 系 统, 以 不 断 优 化 库 存 周 转 期 ，确 保 货 物
周转并最大限度地减少库存量？

**
Are applicable customer packaging standards/guidelines (including service
15.7
part packaging standards) complied with?
适 用 的 顾 客 包 装 标 准 / 指 南( 包 括 维 修 零 件 的 包 装 标 准 ) 是 否 得遵
守？

**
Has a system been developed to ensure that all materials shipped are
15.8
labeled according to customer requirements?
是 否 建 立 了 确 保 所 有 装 运 材 料 都 按 顾 客 的 要 求 进 行 标 识 的 系统
？

**
15.11 Has the supplier established a system to support 100% on-time shipments to
meet customer production and service requirements?
供 方 是 否 建 立 了 确 保 百 分 之 百 按 期 发 货 的 管 理 系 统, 以 满 足 顾
客生产和服务要求？

**
15.12 If the supplier’s delivery performance is not 100% to schedule, is there
evidence of implemented corrective actions, and of communication regarding
delivery problem information to the customer?
如 果 未 按 照 计 划 百 分 之 百 交 付, 供 方 是 否 有 采 取 纠 正 措 施 的 证
据并且与顾客就交付问题的信息进行沟通？

ELEMENT SCORE 0 to 10
要 素 分 0 - 10

CONTROL OF QUALITY RECORDS 质 量 记 录 控 制

ELEMENT 4.16 要 素 4.16
Assessor Notes
Question 问 题 评审员记录
**
Where agreed contractually are quality records available to the
16.5
customer for evaluation for an agreed period?
合 同 要 求 时, 质 量 记 录 是 否 可 提 供 给 顾 客 评 价 时 查 阅 ？

ELEMENT SCORE 0 to 10
要 素 分 0 - 10

15
INTERNAL QUALITY AUDITS 内 部 质 量 控 制
ELEMENT 4.17 要 素 4.17
Assessor Notes
Question 问 题 评审员记录
** Does the supplier carry out internal quality system audits as planned?
17.1 供方是否按计划进行内部质量体系的审核？
**
Are the audits scheduled on the basis of the status and importance of the
17.2 activity?
内 部 审 核 是 否 按 照 活 动 的 实 际 情 况 和 重 要 性 来 安 排 日 程 计划 ？
** Are the audit results recorded and brought to the attention of the responsible
17.4 personnel?
是否记录了审核结果并提请责任人员的注意？
** Are corrective actions carried out on a timely basis?
17.5 是否及时采取了纠正措施？
** Are there follow-up audit activities for recording and verifying the
17.6 effectiveness of the corrective actions taken?
是 否 进 行 跟 踪 审 核, 以 记 录 和 验 证 纠 正 措 施 的 有 效 性?

ELEMENT SCORE 0 to 10
要 素 分 0 - 10

TRAINING 培 训
ELEMENT 4.18 要 素 4.18
Assessor Notes
Question 问 题 评 审员 记 录
** Are personnel qualified based upon appropriate education, training
18.2 requirements and/or experience as required?
是 否 按 照 所 要 求 的 必 要 的 教 育、培 训 和 / 或 经 验 进 行 资 格
考核 ？
ELEMENT SCORE 0 to 10
要 素 分 0 - 10

GENERAL MOTORS SPECIFIC REQUIREMENTS 通 用 汽

车具体要求
SECTION II 第 II 部 分
Assessor Notes
Question 问 题 评审员记录
G.5 Does the supplier have current customer contact information?
供方是否有顾客最新的联系地址及联络方式？
ELEMENT SCORE 0 to 10
要 素 分 0 - 10

16
 QUALITY SYSTEM ASSESSMENT 质 量 体 系 评 审
GENERAL COMMENTS 总 评 价
Supplier 供 方 :
Element
No. 要 素 Comments 评 语

17