Professional Documents
Culture Documents
美 国早 期 宪 政 中的北 方 分 离 运 动
刘 晗
内容 提 要 :美 国是 世 界 上 最早 以现 代 民族 自决观 念 进 行 独 立 运 动 的 国家 ,
其 独 立 建 国之
后 也备 受 分 离问题 的 困扰 。但 美 国完政 史 上 最 早 的分 离运 动 并 不是 发 生 在 1
9世 纪 中 叶 的
美 国 内战 前后 ,
而 是在 其共 和 国初 期 的北 方 新 英格 兰地 区 。 对这 一 分 离运 动 的 历 史及 其 涉
及 的 宪 法 问题 和 政 治哲 学辩 论 的 考 察 ,
有 助 于我们 理 解 分 离问题 在 美 国宪政 中的特 殊 地 位 ,
也 有 助 于我 们 进 一 步理 解 现 代 民主 共 和 制 下 国家统 一 问题 的 复 杂性 。
关键 词 :
新 英 格 兰分 离 美 国分 裂 分 离主 义 联 邦 和 州 法统 一
刘晗 ,
耶 鲁 大 学 法 学 院 法律 科 学博 士 (J.s.D.)候 选 人 。
分 离 主义 的幽 灵 在 全 球 游 荡 。冷 战之 后 的世 界 没 有 走 人 “历 史 的 终 结 ”;
[
]相 反 ,
全 球
民 主 和平 的梦 想 破 碎 ,“历 史 ”回归 。
【 ] 全 球 化 的 时 代 展 现 的 并 非 全 是 美 好 的 蓝 图 ;我 们 同
时 也看 到 了分 离 主义 带 来 的 混 乱 与暴 力 。
[s]不 言 而 喻 ,
分 离 主 义 同样 也 在 不 断 成 为 中 国 当
代 政 制建 设 中现 实 而 迫 切 的 问题 。
分 离 问题 虽 然 自古 有 之 ,
但 作 为 “民族 自决 权 ”意 义 上 的分 离 运 动 则 是 现 代 的产 物 。 民
族 自决 的 哲 学 基 础 和 政 治 理 念 肇 始 于 美 国 革 命 ;
[
]其 法 律 纷 争 和 历 史 展 开 体 现 于 美 国 内
战 。 因此 ,
在 当代 国际 政 治 的 讨 论 中 ,
美 国 内战 、
特 别 是林 肯 的反 分 裂 问题 是 政 治 修 辞 、
法 律
研 究 的重 点 。
[ ]既然 美 国是 现 代 分 离 运 动 的肇 始 者 ,也 是 分 离 运 动 威 胁 的 经 受 者 ,
对 于 美
国 宪政 历 史 上 分 离 问 题 的研 究 就有 助 于 我 们 理 解 现代 分 离运 动 问题 。
实 际上 ,
美 国宪政史始终为分离问题所萦绕 。众所周知 ,
美 国作为一个独立 国家是 由一
场 针对大英帝 国的革命所塑造的。但精确 的说 ,
美 国革命并不是一 场革命 :
它不是在英 国国
内 推 翻英 国政 府 ,
建 立 新 的 政 治 统 治 。美 国革 命 事 实 上 乃 是 一 次 分 离 运 动 :
它 通 过 战 争 和
[1]
Fr
anc
is
Fuk
uya
ma,The
End
of
His
tor
y and
the
Las
t Man(Ne
w Yor
k:Fr
ee
Pres
s,19
92).
[2] Rob
ert
Kag
an,T
he
Ret
urn
of Hi
sto
ry
and
th
e End
f Dr
o eams(Ne
w Yo
rk:Kn
opf,2009).
[3] 科 索 沃 战 争 是 最 明 显 的例 子 。
[4] Lea
Br
ilma
yer,“Sec
ess
ion
and
Sel
f-de
ter
mina
tion:A Te
rri
tor
ial
Int
erpr
etat
ion”,1
6 Y
ale
Jo
urn
al o
f I
nte
rna
tio
nal
Law
1
77—222(1
996).
[5] Dan
iel
Fa
rbe
r,Li
nco
ln’
S Cons
ti
tut
ion (Chi
cag
o:Uni
ver
sit
y of
Chi
cago
Pr
ess,200
4).
・
110 ・
民 主 共 和 与 国 家 统 一 :美 国早 期 宪 政 中 的北 方 分 离 运 动
次革命 ;
[ ]一 个 由分 离 运 动 造 就 的政 治 共 同体 总是 面 临着 下 一 次 的分 离 。革 命 与 分 离所
带 来 的不 稳 定 性 贯 穿 着 整 个 美 国 宪 政 史 。
[ ] 因 此 ,当 1860年 美 国 南 方 重 新 诉 诸 《独 立 宣
言》而要成 立独立 的邦联 时 ,
他们 的理 由似乎难 以反驳 。时至今 1
3,我们仍 然能够看到 这一
分 离 主 义 传 统 在 美 国 的存 续 ;
分 离 的 问 题仍 然 不 断成 为 美 国政 治 的议 题 之 一 。
本 文 在 论 述美 国 历史 上 的分 离 运 动 、
有 关 分 离 的政 治 正 当性 及 合 宪 性 和 分 离 主 义 的 当
代 体 现 的基 础 上 ,
对 于 现 代 分 离 问 题 与 现 代共 和 宪政 的关 系做 初 步 的理 论 思 考 。
一
开端 :
共 和 国早 期 分离 的合 宪性 与 正 当性
美 国革 命 体 现 了 现代 政 治哲 学 的核 心 精 神 以及 共 和 政 体 的 主体 要 素 :自治 、
被 统 治 者 的
同意 和 人 民主 权 。美 国 也确 实 在 实 际 的政 治 生 活 和 宪 政 运作 中试 图实 现 这 些 精 神 。在美 利
坚 共 和 国 的早 期 ,当革 命 的气 氛 尚未 退却 的 时 候 ,人 们 会 很 自然 地 认 为 ,
如 果 国 家 内 的一 个
群体或 国家的一个部分对政 治权威不满 ,
他们可 以通 过反抗 、
起 义或革命改变政府形式 ,
【
]
或 者 干 脆 从 该 政 治 共 同 体 内分 离 出去 。这 是 美 国革 命 的 精 神 。 “我 们 1
776年 革 命 的原 则 指
向 的就 是 救 济— — 一 场 分 离运 动 ”,曾于 1795年 到 1
800年 之 间担 任 美 国 国务 卿 的新 英 格 兰
联邦党人皮克林 (
Timo
thy
Pi
cke
rin
g)在给卡 波特 (Ge
org
e Ca
bot
)的信 里写到 。
[
]在这个 意
义上 ,
分 离 就 是革 命 。
因此 我 们 不 难 想 象 ,共 和 国早 期 的 这 些 革 命 者 (现 在 是 国家 的领 导 者 )对 于 分 离 问 题 的
态 度 总 体 上 是 支 持 的— — 至少 不 会 像 今 天 的 美 国 政 界 和 学 界 那 样 明确 反 对 之 。
[m] 即便 是
后 来 被 新 英 格 兰 联 邦 党 人 看 做压 制 北 方 的杰 斐 逊 ,
也 不 否认 分 离 的 政 治 正 当性 。在 其 1801
年 的第 一 次 总 统 就 职 演 说 中 ,
杰 斐 逊 就 表 示 了 对 于 分 离 权 的 支 持 :“如 果 说 我 们 当 中有 谁 想
解散联邦或者改变共和政体 ,
让他们去干吧 ,
我们 不要 阻止。
” 】
这位《独立宣言》的起 草人
知道 ,
分 离精 神 即是 《独 立 宣 言》和 美 国革 命 的精 神 。此 外 ,
杰 斐 逊 还 同原 来 的 联 邦 党 人 、后
来加入杰斐逊 的民主共和党的麦迪 逊一 道 ,
起草 了《1
798年弗 吉尼亚州 和肯塔基州决议 》。
[6] 实 际 上 ,
中 国 现代 历 史 上 也 同样 存 在 这 样 的 问 题 。 作 为 亚 洲 第 一 个 现 代 共 和 国 ,民 国早 期 的 政 治 和 宪 法 斗 争 同样
伴 随 着 “不 断革 命 ”与 战 争 。 比 如 ,
1913年 的 “二 次革 命 ”。在 这 个 意 义 上 ,民 国 宪 政 不 稳 定 的 问 题 可 能 并 不 是 中 国
特 殊 的 问题 ,
而 是 现代 共 和制 本 身 的普 遍 问 题 。
[7] Paul
Ka
hn,Sac
red
Viol
enc
e:Tor
tur
e,Te
rror
and
Sov
ere
培nt
y(Ann
Ar
bor:Uni
ver
sit
y o
f Mi
chi
gan
Pr
ess,2008),PP.1
23—
1
26;Br
uce
Ack
erma
n,We
th
e Pe
opl
e:Foun
dat
ion
s(Cambr
idg
e:Ha
rva
rd Uni
ver
sit
y Pr
ess,1
991);Br
uce
Ae
ker
man,T
he
Fai
lur
e o
f t
he
Fou
ndi
ng
Fat
her
s:J
eff
ers
on,Mar
shal
l
and
the
Ri
se
f
o Pr
esi
dent
ial
De
moc
rac
y(Cambr
idg
e:Ha
var
r d Uni
ver
sit
y
Pr
ess,2005).
[8] 美 国早 期 有 很 多 反 对 政 府 的叛 乱 。 其 中 比 较 著 名 的 是 谢 斯 起 义 (Sha
ys’Re
bel
li
on)、威 士 忌 起 义 (Whi
ske
y Re
bel
-
l
ion)等。这些起义都展现 了美国革命之后 建立稳定政治秩序 的困难。参见 Ter
ry
Bout
on,Ta
ming
Democ
rac
y:“T
he
Pe
opl
e”,t
he
Found
ers
and
the
Tr
oubl
ed
Endi
ng
f
o t
he
Ame
ric
an
Rev
olu
tio
n(Oxf
ord:Ox
for
d Uni
ver
sit
y Pr
ess,20
07).
[9]
“Pi
cke
ring
to
Cab
ot”,J
an.
29,1
804,i
n Do
cume
nts
Re
lat
ed
to
New
Engl
and
Fe
der
ali
sm,He
nry
Adams
ed
ite
d,Bo
ston:Li
t—
t
le,Brown, 1877 ,P.339.
【
10)
Ca
ss
Suns
tei
n,“Co
nst
it
uti
ona
lis
m a
nd
Sece
ssi
on,
”58
Uni
ver
sit
y f
o Chi
cago
Law
Rev
iew
633(1
991).
[
11] “J
eff
ers
on’S
Ina
ugur
al
Addr
ess
Ma
rch
4,18
01,
”in
The
Inaugur
al
Addr
ess
es
f Pr
o esi
den
t Thomas
Je
fer
son,1
801
and
1805
(Cu
nni
ngha
m e
dit
ed,Col
umbi
a:Un
ive
rsi
ty
of
Mis
sour
i Pr
ess,2001),P.
5.
《环 球 法 律 评 论 》
201
1年 第 6期
该决议表示 ,
“当联邦政府在 没有得 到各州政府授权 的基 础上使用权力 时 ,
州 政府宣布其 为
无 效 乃 是 正 当 的救 济措 施 。”
]宣 布 违 宪 的联 邦 行 为 无 效 在 当时 也 是 分 离 出联 邦 的 一 个 有
效手段 ;
两者 共 同构 成 了对 于 联 邦 政 府 和 统 一 政 治 共 同体 的 离 心 力 。与 后 来 的 林 肯 总统 不
同,
美 国的国父们不反对分离 的权利 。相反 ,
他们根据革命 的精神 支持这种权利 。
在美 国 1
9世 纪 早 期 的 法 律论 著 中 ,
我 们 同样 也 可 以发 现 很 多 支 持 分 离权 的 政 治正 当性
的 主张 。 比如 ,曾在 华 盛 顿 总 统 任 下 担 任 宾 夕 法 尼 亚 州 的地 方 检 察 官 的 威 廉 ・罗 尔 (Wi
l.
1
iam
Rawl
e)于 1
825年 写 道 :
“新 州 的人 民保 留改 变他 们 宪法 的权 利 ,跟 老州 的人 民一 样 享 有
此 权 利 …… 一 个 州从 联 邦 分 离 出去 取 决 于该 州 人 民 的 意 愿 。正 如 我 们 曾 看 到 的 ,
只 有 该 州
人 民有 权 改 变 其 宪 法 … … 州 的人 民可 以基 于很 多 原 因对 联 邦 政 府 的某 些 措 施 进 行 抱 怨 ,在
此情况下他们可 以授予 自己的官员 同联邦政府 协商 的权 力 ,
并且 可 以在协 商失败 的前提 下
宣布绝对的分离 。
”[ J
从这一论述 中 ,
我们 可以看到 ,
分离 的终极 正 当性来 自于人 民主权原
则:
人 民 可 以根 据 自己 的意 愿 改 变 自己的 政 治形 式 。正 如 托 克 维 尔 在 1830年 看 到 的 ,“人 民
统治政治世界 ,
正 如 上 帝 统 治 宇 宙 一 样 。”
[H]只 不 过 在 罗 尔 的理 解 当 中 ,人 民是 各 州 人 民 的
集 合 ,而不 是 全 体 美 国人 民 的集 体 。上 帝 可 以创 造 世 界 ,
也 可 以改 造 世 界 。
即使 有 些 理论 家 和法 学 家 否 认 法 律 意 义 上 的分 离 权 ,他 们 也 不 否认 政 治 意 义 上 分 离 的
正 当性 。当 时 有很 多 国家 主义 者 认 为 分 离 是 违 宪 的 。 这种 观 点 尤 其 体 现 在 著 名 的 斯托 里 法
官 (Jo
seph
St
ory)和 政 治 家 韦 伯 斯 特 (Da
niel
We
bst
er)对 美 国宪 法 的 理 解 之 中 。斯 托 里 在 其
著名 的《美 国宪法评注》中曾经 引用亚 当斯总统 的话来论 证分离 的违宪性 :
“每一 个 州 为 了与 其 他 州 一 起 加 入 一 个 单 一 国 家 的 时 候 已经 明确 让 渡 了 很 多 权 力 ,它
们 从 那 时 起 不 可 能 享有 分 离 权 ,
因 为 这 种 分离 行 为 并 没 有 分 解 联 盟 ,
而 是 摧 毁 了 国家 的统 一
性 ……说每个州都可以随心所欲地分离 出联盟就是 说美利 坚合众 国不是 一个 国家 ;
因为争
辩 说 国家 的 任 何 一个 部 分 都 可 以消 解 其 与 其 他 部 分 的 联 系 、
使 之 遭 受 毁 灭 的 伤 害 而 不 犯 下
任 何 罪 行 乃 是 一 种语 法 错 误 。分 离 与 其 他 革 命 性 的 行 动一 样 或 许 可 以根 据 极 端 的 受压 迫 来
获得道德正当性 ;
但 将 之 称 为 一项 宪法 权 利 乃 是 混 淆 了词 语 的 意 思 。”
[ ]
国家 主 义 者们 强调 合 宪性 与 道 德 性 、
合 法 性 与 正 当 性 以及 宪 法 与 革 命 之 间 的 区分 。据
此而言 ,
分 离 行 为 只能 在 道 德 性 、
革 命 性 和 政 治 正 当 性 的层 面寻 找 其 正 当理 由。 美 国宪 法 则
反 对 这 种权 利 。其 理 由正 如 韦 伯 斯 特 所 言 ,“美 利 坚 合 众 国 的 构 成 并 非 各 州 人 民之 间 通 过
行 使 其 主权 便 能订 立 的 同盟 、
邦联或者合约 ;
它是 一 个 严 格 意 义 上 的政 府 … … 没有 革 命 的情
况 下 就 没 有 分 离 这 回事 。”
16
]即便 如 此 ,国家 主 义 者 们 也 承 认 :如 果 美 利 坚 合 众 国 只 是 一 种
国际 法 意 义 上 的 同 盟 的话 ,
分 离 就 是 一 项 法律 权 利 。
["]
但 究 竟 美 国 宪法 是 一 种 合 约 与 否 ,
并 不 像 国家 主义 者 们 所 认 为 的 那 样 无 可 争 议 。这 个
[
12] J.
W.Ra
ndo
lph
edi
ted,T
he
Vir
gini
a Re
por
t 7
99—1
800 (Phi
lade
lphi
a:C.She
rman
Pr
int
er,1
950,)P
P.219—220.
[
13] Wi
lli
am Ra
wle,A
Vi
ew o
fthe
Co
nst
itut
ion
oft
he
Uni
ted
Sta
tes
ofAme
ric
a(Phi
ladel
phi
a:Phi
li
p.H.Ni
ckl
in,Law
Books
ell
—
er
,18
29),PP.
295—296.
[
14] Al
exi
s de
To
cqu
evi
lle,De
moc
rac
y i
n Ame
ric
a,Mans
fie
ld a
nd Wi
nthr
op t
rans.a
nd e
ds. (Chi
cag
o:Uni
ver
sit
y o
f Chi
cag
o
Pr
ess,20
02),P.33.
[
15] J
ose
ph S
tor
y,Comme
ntar
ies
on
the
Co
nst
it
uti
on
ft
o he
Uni
ted
St
ate
s(Bos
ton:Hi
ll
iar
d,Gr
ay
and
Co
mpa
ny,1
833),P.
552.
[
16] Samue
l Kna
pp,A
Memo
ir
ft
o he
Li
fe
f Dani
o el
Web
ste
r(Bos
ton:St
imp
son
and
Cl
app,18
31),P.8
8.
[
17] Al
ber
t Bl
eds
oe
and
May
r Newt
on,/
s Dav
is a
Tr
ait
or:Or
Was
Se
ces
sion
a Con
sti
tut
ional
Ri
ght
Pr
evi
ous
to
th
e War
f 1861
o
(Ri
chmond:Th
e He
rmi
tag
e Pa
per
,1907),P.
6.
・
l12 ・
民 主 共 和 与 国家 统 一 :
美 国早 期 宪 政 中 的北 方 分 离 运 动
Uni
ted
Sta
te
v.Lo
pcz,51
4 U.S.
549 (1
995).
Da
vid
Go
rdo
n,S
ece
ssi
on,St
ate
and
Li
ber
ty(New
Bruns
wick
an
d Londo
n:Tr
ans
act
ion
Publ
ishe
rs,19
98),P.1
42.
J
ohn
Cal
houn,A Di
squi
sit
ion
on
Gov
ern
men
t(New
Yor
k:P.
Smi
th,1
851),P.11
7.
J
ohn
Ell
iot,“A
Eur
ope
of
Co
mpos
ite
Mo
nar
chi
es”,Pas
t and
Pr
ese
nt(1
992)13
7 (1),PP.48—71;Pa
ul
Mon
od,The
Po
wer
of
Kings(Ne
w Ha
ven:Ya
le
Uni
ver
sit
y Pr
ess,1
999).
J
.G.
A.Po
coek,The
Ma
chi
ave
lli
an
Mome
nt:Fl
ore
nti
ne
Pol
iti
cal
Th
ought
and
the
At
lan
tic
Re
pub
lic
an
Tradi
ti
on(Pr
inc
eto
n:
Pr
inc
eto
n Uni
ver
sit
y Pr
ess,1
975).
Ri
char
d Bo
nne
y,T
he
Eur
ope
an
Dynas
tic
St
ate
s 1494—1
660 (Ox
 ̄rd:0x
f0r
d Uni
ver
sit
y Pr
ess,1
99
1),P.
iv.
Ma
rti
n Ge
lder
en,Po
lit
ica
l Th
ought
s o
f t
he
Dut
ch Re
vol
t 1
555—159
0 (Ca
mbr
idge:Cambr
idg
e Uni
ver
sit
y Pr
ess,
1992).
・
l13 ・
《环 球 法 律 评 论 》 2011年 第 6期
声音 :
弗 吉尼 亚 王朝 与新 英 格 兰分 离 主义 者
(1
800年 一1
804年 )
如果 说 新 生 的美 国没 有 在 政 治 结 构 上完 成 实 质 的 统 一 ,
那 么 它 更 没 有 在 政 治 思 想 上 实
现一 统 。襁 褓 中 的美 利 坚 共 和 国 甚 至 随着 历 史 的发 展 出现 了 政 治 思想 和 国家 认 同上 的 巨大
分裂 。
在 联 邦 党 人 对 美 国 的最 初设 计 和想 象 中 ,
美 国宪政 体 制 是 一 种 民主 选 举 的 贵族 共 和 制 。
联 邦 党 人 试 图通 过 这 种 共 和 体 制 来 防 止党 争 的 出 现 ;他 们 极 为 担 忧 的是 美 国 会 出现 各 个 政
治 派别 ,
妨 害 宪 政体 制 。在 《联 邦 党 人 文集 》第 十 篇 中 ,
麦 迪 逊 将 代议 制看 作 是 抑 制 直 接 民主
带 来 的 弊 政 的 有 效 手 段 。 麦迪 逊 认 为 ,“不 安 定 ,不 公 正 和 带 进 国 民议 会 里 的 混乱 状 态 ,
事
实上 是 使 平 民政 府 处 处 腐 败 的不 治 之 症 … … ”
l25
]而 在 这 些 弊 病 当 中 ,
党 争 是 影 响 和 败 坏 公
共 管理 的 主要 因素 。 因此 ,
一 个 好 的政 制 的 建 立 必 须 设 法 消 除党 争 的危 害 以 控 制 混 乱 以及
分 裂 的趋 势 才 能 获 得 正 义 。防止 这种 弊端 的 最 好 办 法 ,
在麦迪逊 看来 ,
就是代议 制 :
通 过 选
举 出 的公 民代 表 来 将 政 府 委 任 之 ,“一 方 面通 过 某 个 选 定 的公 民 团 体 ,
使 公 众 的 意 见 得 到 提
炼和扩大 ,
因 为公 民 的智 慧 最 能 辨 别 国家 的 真 正 利益 ,
而他 们 的爱 国心 和 对 正 义 的热 爱 似 乎
不 会 为 暂 时或 局 部 的考 虑 而 牺 牲 国 家 。”
I26
]此外 ,
代议 制 可 以通 过代 表 的方 式 “管 辖 更 为众 多
的公 民 和更 为辽 阔的 国土 ”。联 邦党 人 标榜 的代 议 制 实 际上 是一 种通 过 选举 、
基 于 民众 同意 和
选 择 的 贵族 制 ;
它可 以将 人 民与政 治 的直 接联 系 割裂 开来 ,
避 免人 民的激 情及 个 人 的私利 对 政
治产 生 负 面影 响 ;
它 试 图通 过 制度设 计 来 避免 民主 的弊端 ,以共 和 的手段 来 治疗 共 和 的弊病 。
但 历 史 并 没 有 像 人 为 的设 计 那样 发展 。1800年 的美 国总 统 大 选 中 ,以法 国大 革 命 精 神
为 主导 思想 的杰 斐 逊 和 杰 斐 逊 主 义 强 势登 场 ,
根 本 性 地 挑 战 了联 邦 党 人 们 所 设 想 的 政 治 体
制 。这 种 挑 战 体 现 为 三 个 方 面 。第 一 ,
对 于联 邦 党 人 来 说 ,
杰 斐 逊 式 的平 民主 义 民主 政 治 强
烈地 挑 战 了他 们 的代 议 制 民主 的 贵 族 制设 想 。杰 斐 逊 式 受 到 法 国 的 革 命 民 主 传 统 的影 响 ,
对 于英 国 的贵 族 立 宪 传 统 造 成 了 重 大 冲击 。
[27
]第 二 ,
《美 国 宪法 》中所 没 有 规 定 的— — 以及
《联邦党人文集》所试 图克服 的—— 政党政治开始 出现 :
联邦 党人 和民主共和党人成 为了美
国 两党 制 的最 初 原 型 。更 为严 重 的是 ,
这 两 个 政 治 党派 不 仅 具 有 意 识 形 态 上 的 巨大 差 异 ,
而
且具有地域代表性的特征 :
联 邦 党 人 代 表 美 国北 方 ,
尤 其 是 新 英 格 兰 地 区 ;民 主 共 和 党 人 代
表美 国南 方 ,
尤 其 是 弗 吉 尼亚 州 。这 就 为 政 治 意 识 形 态 上 的差 异 演 变 为 国 家 分 裂 问题 埋 下
了伏 笔 。第 三 ,
在 国家 的纵 向政 治 结 构 问题 上 ,1800年 大 选 的结 果 意 味 着 法 国式 的 统 一 民
主制 压 过 了传 统 纵 向分 权 的 (英 国式 的 )联 邦 制 。
[28
] 中央 集 权 和 地 方 分 权 的 冲 突 逐 渐 趋 于
热化 。
于是 两 个 分 别 代 表 不 同 意识 形 态 的政 党 之 间 的 冲突 变 得 日益公 开 和 明显 。且 两 者 之 间
的冲突被看成 了两种欧洲传统 在美 国的反 映。在 杰斐逊 的 眼中 ,
“联邦 党人就是 一群崇 尚
[2
5] [美 ]汉 密 尔顿 、
杰伊 、
麦迪逊 :
《联 邦 党人 文 集 》,
程逢如等译 ,
商务 印 书馆 1
995年版 ,
第 45页 。
[
26]
[美 ]汉 密 尔顿 、
杰伊 、
麦迪逊 :
《联 邦 党人 文集 》,
第 49页 。
[
27] Br
uce
Ac
ker
man,The
Fai
lur
e o
fthe
Fou
ndi
ng
Fat
her
s(Ca
mbr
idg
e:Ha
rvar
d Uni
ver
sit
y Pr
ess,20
05),PP.3—6
[
28] Cha
rle
s Br
own,The
Nor
the
rn Co
nfe
der
acy(Ph.D.Di
sse
rta
tio
n,Pr
inc
eto
n Uni
ver
sit
y,1
915),P.
31.
・
1
14 ・
民 主 共和 与 国 家 统 一 :美 国早 期 宪 政 中 的北 方分 离运 动
君 主制 的盎格鲁贵族 ,
而他 自己及其 朋友 乃是共 和 主义者 。
”|2
9]在 新英 格兰 的联邦 党人 眼
中,
“杰斐逊先生的政治行 为的主导性原则 ”就是 “亲善法 国 ,
敌视英 国”。
00
3联 邦党人开始
怀 念 英 国 的传 统 ,
开 始 重 新 思 考 美 国革 命 的 意 义 :与 天 主 教 的 法 国相 比 ,
新 教 的 英 国似 乎 更
是 美 国 的祖 先 。
[31
]联 邦 党 人 和 杰 斐 逊 党 人 之 间 的 政 治思 想 对 立 和 意 识 形 态 斗 争 ,
不 仅 构 成
了美 国早 期 国家 认 同的 冲 突 ,
甚 至 贯 穿 了 整个 美 国宪 政 史 :
贵族 宪 政 和 民主 革 命 之 间 的 内在
紧 张是 美 国宪 政 的核 心 问题 。
[3
]
杰 斐 逊 担 任 总 统 之后 的 一 系列 实 际政 策 也 大 大 增 加 了 美 国 内部 的不 和 。 由杰 斐 逊 主 导
的 1803年 购 买 路 易 斯安 那 州 使得 原 先 的 一 大 片法 国 殖 民地 成 为 美 国 的领 土 。南 方 的地 缘
政 治 实 力 因此 大 大 扩 充 ;
南 北 之 间 的领 土 范 围 的平 衡 被 打 破 。北 方 的 声 音 在 全 国政 治 中 的
影 响逐 渐 削 弱 ;
联 邦 党 人 也 在 全 国政 治 舞 台 中逐 渐 势 微 。北 方 人 担 心 南 方 正 在 扩 张 自己在
全 国政治 中的影响力 ;
他们对杰斐逊和杰斐逊主义表达 了巨大的不满 。《联 邦党人文集》的
作 者 之 一 汉 密 尔 顿 曾这 样 预 测 1804年 的总 统 大 选 :“如 果 皮 克尼 (注 :
Char
les
Pi
nekne
y,时 为
联邦党人 的总统候选人 )
不能 当选 ,
结果就是一 场革命 ;
四年 之 内,
我不是头颅 落地 ,
就是成
为一 个 胜 利 军 队 的统 帅 。”
[33
]因此 ,
“1803年 之后 存 留下 来 的不 是 联邦 党 ,而是 一 群失 去 希 望 、
忿 忿 不 平 的领 导 人 。这 些人 … …或 许 永 远 不 能 理 解 共 和 政 府 ,
发 现 自己无 望地 搁 浅 。”[
]
分裂 的不仅仅是美 国的统治精英 ,
联邦党人 内部也分裂 了。 以亚 当斯 为首 的一部分人
投 向 了广 义 上 的 国 家 主 义 。 以皮 克 林 为 首 的 另 一 部 分 人 仍 然 恪 守 《外 国 人 和 骚 乱 法 案 》
(Al
ien
and
Sedi
tio
n Ac
t)。汉 密 尔 顿 两 派 都 不认 。新 英 格 兰 的联 邦 党 人 继 而 从 联 邦 党 人 的
大 阵 营 当 中独 立 出来 ,
后 来 被 人 成 为 “埃 塞 克 斯 集 团 ”,因 为 他 们 的 大 多 数 都 是 来 自马 萨诸
塞 州的埃塞克斯郡 。杰斐逊 发觉 了联邦党 人 的分裂 。他 曾说 ,
“只有埃塞 克斯 集团要求分
裂 。联邦党人 的大 多数并 不 追 求分 裂 。君 主 制 和分 裂 国 家乃 是埃 塞 克斯 的联邦 党 人 的
政 策 。”[
35]
埃 塞 克 斯 集 团 一 直 在 批 判 杰 斐 逊 的 “恶 政 ”,并 鼓 吹 要 通 过 分 离 来 保 障 自身 的 自 由 。
1
803年 ,
皮 克林 (后 来 的 “北 方 邦 联 ”的 主 要 倡 导 者 )指 控 杰 斐 逊 已经 背 弃 了美 国 革 命 的 精
神。
[
]他说 :
“联邦党人 心有不满 ,
因为他 们看到 ,
公共行 为准则 已经被 我们统 治者们腐 败
的和使人腐败 的制度所败坏。人们一般经不住诱惑而成为变节者 ,
并非仅仅背叛 了联邦制 ,
而 且 背 叛 了德 性 ,背 叛 了宗 教 ,背 叛 了 良 知 。”
[37]康 涅 狄 格 州 的 众 议 院 议 员 格 里 斯 沃 尔 德
(Gr
iswol
d)在 众 议 院 里 也 公 开 表 示 :“吞 并 路 易 斯 安 那 给 美 国 带 来 的 广 大 而 无 法 管 理 的 幅
员,
随 之 而来 的 人 口分 散 ,
以 及 对 东部 州 和 西 部 州 之 间 至关 重 要 的权 力 平 衡 的摧 毁 ,
都 给 我
[
29] Theo
dor
e Dwi
ght,Hi
sto
ry
of
the
Har
fo
t r
d Co
nve
nti
on (Ne
w Yo
rk :N.& J
.Whi
te ;Bo
ston :Rus
sel
l,Odi
orne,& 1
3
0.,
183
3),P.
25.
[
30] The
odo
re
Dwi
ght
,Hi
sto
ry
ft
o he
Har
fo
t r
d Con
vent
ion,P.
35.
(
31] Gor
don
Wood,Empi
re
f Li
o ber
ty:A Hi
sto
ry
ft
o he
Ea Re
pub
lic(Oxf
ord:Oxf
ord
Uni
ver
sit
y Pr
ess,2
009),P.
668.
(
323 参 见 Pa
ul
Kahn,The
Rei
gn o
f La
w:Mar
bur
y n Madi
son
and
the
Con
str
uct
ion
of
Ame
ric
a (Ne
w Ha
ven:Yal
e Un
ive
rsi
ty
Pr
ess,1
998);Al
exa
nde
r Bi
cke
l,The
Le
ast
Dange
rou
s Br
anc
h:t
he
Supr
eme
Cour
t at
t
he
Bar
f Po
o lit
ics(Ne
w Ha
ven:Yal
e
Uni
ver
sit
y Pr
ess,1
963)。
[
33] Edwar
d Powel
l,Nul
li
ic
f at
ion
and
Sece
ssi
on i
n t
he Uni
ted
Stat
es(Ne
w Yor
k:Put
nam,1
897),P.1
16.
[
34] Edwar
d Powel
l,Nul
l
i
ic
f at
ion
and
Sec
ess
ion
in
the
Uni
ted
Stat
es,P.1
25.
[
35] Pau
l Fo
rd e
d.,Th
e Wor
ks o
f Thomas
Je
fer
son (Ne
w Yo
rk a
nd
Londo
n:G.
P.Put
nam’S
Son
s,Vo
1.8,19
04),P.1
82.
(
36
J “Pi
eker
ing
to Ri
char
d Pe
ter
s,De
c.24, 1
803”, i
n He
nry
Ada
ms e
d., Do
cume
nts
Re
lat
ing t
o Ne
w Engl
and Fe
der
ali
sm
(Bo
ston:Li
ttl
e,Br
own,18
77),P.
338.
(
37] 参 见 “Pi
cke
ting
to
Ca
bot
Ja
n.2
9,18
04”,i
n He
nry
Ada
ms
ed.,Doc
ume
nts
Re
lat
ing
to
e w Engl
N and
Fe
der
ali
sm,P.3
39。
・
115 ・
《环 球 法 律 评 论 》
2011年 第 6期
们 的联 盟 带 来 了颠 覆 的 威胁 。”[
38]
新 罕 布 什 尔 州 的参 议 员普 拉 默 (Pl
umer)在参 议 院 发 言 说 :
“将 西部 世 界纳 入 联 盟 ,
你 瞬 间就 摧 毁 了东 部 各 州 的分 量 和 重 要 性 ,并 强 迫 他 们 建 立 一 个 独
立 自主 的帝 国。”
[39]
埃 塞 克 斯 集 团 同时 也 将 这 些 观 念 灌 输 给 他 们 的选 民 :“马 萨诸 塞 州 已 经
处于危险之 中;
她 的主 权 和 她 的 独 立 正在 迅 速 和确 然 地 被 别 人夺 走 ;
奴 隶 导 致 了南 方 的权 力
已经压倒北方且危 机就在 眼前。
”[4
03最 终他们 大声疾呼 ,
只有分 离出联邦 ,自立 国家才能够
保 存 他 们 的独 立 自主 。
在 新 英 格 兰联 邦 党人 的叙 事 中 ,
新英 格 兰是 被 迫 从 联 盟 当 中分 离 出 去 的 ,因为他 们要 保
持 美 国革 命 精 神 的 本 真性 不 受 革 命 后 当政 者 的污 染 。皮 克 林 曾经 写 到 :
“我 将 不 会 绝 望 :
我 宁愿 期 待 一 个 新 的邦 联 ,
免 于南 方 贵 族 制 的 民主 党 人 的腐 败 和 令 人
腐 败 的 影 响 和 压 迫 。一 场 分 离 将 会 到 来— — 我 们 最远 的子 孙 将 会 看 见 它 。黑 人 和 白人 将 划
定 边 界 ,泾渭 分 明 。不 列 颠 各 省 (注 :即 加 拿 大 各 省 ),
甚 或 伴 随 着 不 列 颠 的统 一 ,
将 成 为 北
方邦联 的成员。当前 占统治地位 的派系持续的僭政 将会加速分裂事件的到来 。
”[4
1]
“我们 的革命原则指 向的是救济—— 一场分 离 。我毫不怀 疑 ,
这是 可 以实现 的 ,
不 流一
滴 血 。我 知 道 ,
革新 、
腐败 、
压 迫 的 快 速加 剧 将 分 离 的 念 头 注 入 很 多 善 于反 思 的 头 脑 中 。 实
际上 ,我们 并 不 是 因为 ‘不 掌权 ’而 变 得 不 安 。但 我 们 对 于 最 终 的 事 件 心 怀 恐 惧 — — 一 个 并
不 遥 远 的事 件 ,
除 非 一 些 新 的 且 不 寻 常 的 障碍 被 尽 快 树 立 起 来 以对抗 之 ;因为 纸制 的 宪法 正
变 作 陶工 手 中的 泥 土 。东 部 的人 民无 法 将 其 习 惯 、观 念 以及 利 益 与 南 部 和 西 部 的 人 民相 调
和。后者正在开始用铁鞭进行统治 。当他们不方便违反宪法 的时候 ,
宪法就被 阉割 了;
宪 法
将 被 变 成 … …任何 一 种 可 以压 制 联 邦 党 人 的工 具 。”
[42
]
皮 克 林 不 是 一 个 人 在 战斗 。参 议 员 希 尔 豪 斯 (J
ame
s Hi
ll
hous
e)曾宣 称 :
“东部 各 州 必 须
而 且 将 会 分 裂 联 盟 并 成 立 独 立 的政 府 ”。
[43
]康 涅 狄 格 州 的法 官 里 夫 (Tappi
ng Ree
ve)
[44
3在
给 国会 议 员 特 雷 西 (Ur
iah Tr
acy)的信 中写 道 :“我 已 经 见 过 我 们 很 多 的朋 友 ;
我 所 见 到 的所
有 人 ,以及 我 听到 的大 多 数 的 声 音 ,
都相信我们必须分离 ;
而 且 现 在 是 最 合 适 的 时 刻 。”
[45
]此
外,
在 普 拉 默先 生 的儿 子 为 其 编 写 的 传 记 中 ,
我 们 也 能 发 现 很 多 他 同代 人 的通 信 记 录 的摘
录,
其 中展 示 了分 离 计 划 的特 定 细 节 以 及 很 多 领 导 者 和追 随 者 的确 证 。在 此 值 得 引 用 其 中
的一 段 话 :
“我 确切 地 记 得 ”,
普 拉 默 说 ,“一 次 在 跟 阿 隆 ・伯 尔 (Aa
ron
Bur
r)吃 完 晚饭 回来 的 路 上 ,
希 尔 豪 斯 先 生 在 言及 新 英 格 兰 在 全 国 政 府 中 没 有 影 响 力 之 后 说 道 :‘东 部 各 州 必 将 分 裂 联
盟 并 成 立 一 个 独立 的政 府 ,
越 快 越 好 。’但 我 想 第 一 个 提 及此 事 的人 乃 是 新 罕 布 什 尔 州 的众
[
38
3
Anna
ls
of
Congr
ess,No
13,Ei
ght
h Cong.,1
s
t Se
ss.,P.
465.
[
39] Anna
ls o
f Co
ngr
ess,No
13,Ei
ght
h Cong
.,1
s
t Ses
s.,P.
465.
[
40] Ch
ades
Br
own,The
Nonh
ern
Con
fede
rac
y,P.3
2.
[
41]
“Pi
cke
ring
to
Ri
cha
rd Pe
ter
s,Dec
.24,18
03”,i
n Hen
ry Ada
ms ed.,Do
cume
nts
Re
lat
ing t
o Ne
w Engl
and
Fe
der
ali
sm,
P.338.
[
42
3
“Pi
cke
ring
to
Ri
cha
rd Pe
ter
s,Dec
.24,
1803”,i
n Hen
ry Ada
ms ed.,Do
cume
nts
Re
lat
ing t
o Ne
w Engl
and
Fe
der
ali
sm,
P.339.
[
43] Leo
nar
d Ba
con,Sk
etc
h o
f t
he Li
fe
and
Pub
lic
Se
rvi
ces
of
Hon.J
ame
s Hi
ll
hou
se o
f e w Hav
N en (publ
ishe
d i
n Ne
w Hav
en,
1
860),P.1
9.
(
44
3
里 夫 创 立 了 美 国最 早 的法 学 院—— Li
tc
hf
je
ld
Law S
cho
ol。 该 法 学 院 培 养 了伯 尔 和 卡 尔 霍 恩 等 美 国早 期 的著 名 政治
家 。 Sa
muel
Fi
she
r,Li
tch
ie
f l
d Law
Schoo
l 77
5—18
33(Ne
w Ha
ven:Ya
le
Uni
ver
sit
y Pr
ess,1
933).
[
45] Ed
waM Po
wel
l,Nul
i
i
ic
f at
ion
and
Se
ces
sio
n i
n t
he
Uni
ted
Stat
es,P.
128.
・
116 ・
民 主 共和 与 国 家统 一 :美 国早 期 宪 政 中的北 方分 离运 动
议 员 萨 默 埃 尔 ・亨 特 (Samuel
Hunt)。他 长 久 以来 时 常 谈 及 此 事 。他 对 于 北 方 邦 联 极 为 热
切,
并 认 为可 以 和平 地 实 现 且 开 始筹 划 具 体 的 实 施 计 划 。 我 经 常 与 罗伯 特 ・格 里 斯 沃 尔 德
谈 。他 或 许 是 与 我谈 过 的人 当 中最 为 热 切 的人 ,
并 且 实 际 上 跟 亨 特 先 生 持 相 同 的观 点 。与
格 里 斯 沃 尔 德 旗 鼓 相 当 的是 特 雷西 ,
他 经 常 毫 不 拘 束 且 极 为 全 面 地 谈 论 分 离 的 计 划 。是 他
告诉我 ,
汉 密 尔 顿 已经 同意 参 加 由严格 挑 选 出来 的联 邦 党 人 18
04年秋 天 在 波 士 顿 举 行 的会
议 。 当我 们 在 波 士 顿 的北 线 和东 线 散 步 的时 候 ,
皮 克 林 先 生 将 分 离 的计 划 告 诉 了我 。”
[46
]
对于新英格兰联邦党人 而言 ,
分离出联邦并建立独立 政治体 的一大动 因是保 持族群 的
同质 性 。皮 克 林 在 其 给 卡 波 特 的 一 封 信 中 说 道 :“我 不 相 信 一 个 长 期 持 续 的 联 盟 是 不 切 实
际的。一个北方邦联能够联合情投意合 的人们 ,
并展现 出公共幸福的一种更好 的前景 ;
而南
方各州 ,
由于有着相 同的习惯 ,
将 留在原先 的联邦 内 ,‘
用 他们 自己的方式 管理 自己的各种
事 务 ’。”
[47
]时 任康 涅 狄 格 州 州 长 的格 里 斯 沃 尔德 也 在 其 给 沃 尔 科 特 的 信 中表 达 了相 似 的意
思:
“东 部 人 民无 法 将 其 习惯 、观 念 和 利 益 与 南 部 和 西 部 的人 民相 调 和 ”。
[48
]族 群 和 文 化 的
同质 性 使 得 一 个 新 英 格 兰 的 政 治联 盟 (而 不 仅 仅 是 马 萨诸 塞 州 )变 得 可 能 。皮 克 林 相 信 ,
分
离 的主张“将在康涅狄格 州获得欢 迎 ,
我们能 质疑新 罕布什 尔州么?但纽 约州必 须被联合
进来 ;
她 的 同意 如何 获 得 呢? 她 必 须 成 为 北 方 邦 联 的 中心 。佛 蒙 特 州 和 新 泽 西 州 将 理 所 当
然地继之而来 ,
罗德 岛州必然加入进来 。
”这些信奉 代议贵族制 的各 州将会从 民粹政府 当中
分 离出来 。
[4
9
3他们相同的文化传统 使得他们 信奉共 同的政 治体制 。甚 至连杰斐逊 当局 的
副 总统 、著 名 的 纽 约州 政 治 家 伯 尔 (Aar
on Bur
r)也 准 备 在 选 上 纽 约 州 州 长 后 领 导 纽 约 退 出
美利坚合众 国,
加入北方邦联 。当时的分离计划并 没有付诸实施 、
成为现实 。一来是 因为缺
少 民众支持 ;
二来是其 中的领导人之一伯 尔在决斗 中杀死 了汉密尔顿而名声败落 ,
终结 了北
方邦联 的独立进程 。汉密尔顿在与伯尔决斗之前 曾告诉 亚 当斯 :
“去 波士顿见 ̄I
;
JL的要人 。
告诉他们 ,
就说 我说 的 ,
我请 求他 们 务 必 停 止 威 胁 解 散 联 盟 。 只 要 联 盟 能 够 团结 一 致 ,
就 必
须 团结 一 致 。”[
5o
3汉 密 尔 顿 的 表态 以及 其 与伯 尔 之 间 的 冲 突 使 得 很 多 联 邦 党 人 怀 疑 伯 尔 以
及 分 离 的可 行 性 。1803—1804年 的北 方 分 离 主 义 呼 声 与 其 说 是 一 种 实 际 的行 动 策 划 ,
不 如
说 是一 种 内心 绝 望 的表 达 。
[
]
三 行动 :
181
2年 战争 与 哈特福 德会 议
虽然 新 英 格 兰 的分 离 情 绪 在杰 斐 逊 当政 时 期 并 没 有 转 化 为 现 实行 动 ,
但 联 邦 党 人 受 到
南 方 在 全 国政 治 中压 制 的感 觉 却 与 日俱 增 。他 1
"
fiSH信 弗 吉 尼 亚 王朝 会 在 随后 的几 年 当政 期
内 蓄 意损 害东 部 的各 种 经 济 利 益 和 文 化 认 同 。 他 们 的 此 种 担 心 最 终 被 现 实 所 证 实 。 1
807
年,
杰 斐 逊 颁 布 了禁 运令 ;
继 任 的 麦迪 逊 总统 (此 时 已经 投 靠 了 杰 斐 逊 )在 1809年 颁 布 了禁
[
46] Wi
ll
iam
Plume
r J
r.,
o
fWi
ll
iam Pl
ume
r(Bo
ston:Ph
ill
ips,Samps
on
and
Co.,1
857),P.
298.
[
47] “Pi
cke
ring
to
Ca
bot
Jan.
29,18
04”,i
n Hen
ry
Adams
ed.,Do
cume
nts
Re
lat
ing
to
New
Engl
and
Fede
ral
is
m ,P.
340.
[
48] 参 见 “Ro
ger
Gr
iswol
d t
o Ol
ive
r Wo
lco
tt,Mar
.1
1,18
04,
”in
He
nry
Adams
ed.,Doc
ume
nts
Re
lat
ing
to
e w
N Engl
and
Fe
d—
er
ali
sm ,P.354。
[
49] Edwa
 ̄ Powe
ll,Nul
li
fwa
ton
i an
d Se
ces
sio
n i
n t
he Un
ite
d St
ate
s,P.1
29.
[
50] Edwa
rd
Powe
ll,Nul
li
ica
f tion
an
d Se
ces
sio
n i
n t
he Un
ite
d St
ate
s.P.1
33.
[
51] Ri
cha
rd Buel
,Jr
.,Ame
ric
an
on
the
Br
ink:Ho
w t
he
Pol
iti
cal
St
ruggl
e o
ver
th
e War
of1
812
Al
mos
t De
str
oye
d t
he Y
oun
g Re-
pu
bli
c(Ne
w Yo
rk:Pa
lgr
ave
Ma
cMi
ll
an,2
005),P.2
3.
・
117 ・
《环 球 法律 评 论 》
201
1年 第 6期
止 交 往 令 (Non—
Int
ercour
se Ac
t)。181
2年 战 争 爆 发 后 ,
北 方 不 愿 与 大英 帝 国开 战 。北 方 的联
邦 党 人 认 为南 方 是 在 “无 理 地 牺 牲新 英 格 兰 的利 益 ”:
(5
2]南 方 为 了 打击 大英 帝 国而 征 召 了北
方 的 民兵 ,
并 征 收 军 费 。杰 斐 逊 曾经 回忆 到亚 当斯 的敦 促 :
“他 敦 促 说 持 续 禁 运 更 长 的 时 间必 将 遭 致 由 州 的立 法 机 关 、
甚 或 司 法 机 关 支 持 的 武 力
抵抗 ;
他 说 ,如果 政 府 想 诉 诸 武 力 来 镇 压 抵 抗 的话 ,
就将导 致一场 内战 ;
他还 说 ,
在 那 种 情 况
下,
他 确 信 联 邦 党 人 的领 导 人 将 加 强 其 与 大 不 列 颠 的 合 作 ;
他 们 的 目标 是 (且 几 年 来 都 是 )
分裂联盟 ,
建立独立的邦联 ,
对此他有确凿证据 ,
虽然无法 在法庭上予 以验证 ;
他还说 ,
一旦
出 现 内战 ,
北 方 将 诉 诸 大 不 列 颠 的援 助 以达 成 目标 ,因 为这 是 计 划 不 可 缺 少 的部 分 。”[
53]
弗 吉 尼 亚 王 朝 的所 有 政 策 都 促 发 了新 英 格 兰 联 邦 党 人 的 分 离 企 图 。在 这 种 背 景 下 ,
杰
斐 逊 及 其继 任 者 麦迪 逊 并 没 有 实 质 性 地 改 变政 策 ,
新 英 格 兰 的分 离 最 终 走 上 了实 行 的 道 路 。
他 们 的行 动 就 是 1
814年 的 哈特 福 德 会 议 。
哈 特 福 德 会议 的直 接 原 因是 18l
2年 战 争 ,
但 其 根 本 原 因还 是 新 英 格 兰 对 于 南 方 统 治 者
的不 满 。新英 格 兰 的联 邦 党 人 已经 为 此 次 会 议 准备 了很 长 时 间 。他 们 第 一 次提 及 此 会 大 概
是 在 1808—1809年 问 。
[54
] “此 次 会 议 并 不 仅 仅 是 181
2年 战争 的 产 物 ,因 为 我 们 很 早 就 能
认 识 到 这 些 不 满 ,以及 最 近 的 集 团 阴谋 的理 由 。”[
55]大 多 数参 加 会 议 的各 地 代 表 都 有 将 新 英
格 兰 分 离 出联 邦 的企 图 。很 多 人 知 道 这 件 事 情 。
I5
6
3 会 议 的 发 起 人 之 一 皮 克 林 在 筹 备 此 次
会 议 的时 候 ,曾经 明确 表 达 了 这个 想 法 。对 于 皮 克 林 来 说 ,
不 是 北 方 要 分 离 出 联 邦 ,而 是 南
方 已经 把 联 盟 分 裂 了 :
“联 盟 ”仅 仅 变成 了一 个 用 于 谋 取 私 利 的公 共 名称 :“ ‘联 盟 ’乃 是 优
势 政 党 的护 符 ;
而 很 多 被 其 美 妙 声音 迷 惑 的联 邦 党 人 在 每 一 次 与 该 派 别 对 立 出现 的 时 候 都
被 敲 响 了警 钟 ,以使 该 对 立 不 使 ‘联 盟 ’处 于 危 险 之 中 … … 我 想 说 ,
将 北 方 各 州 分 离 出 去 乃
是 大 有 裨 益 的 ,因为 这 只 是 暂 时 的 ,因为 在 这 间歇 期 内 ,
各 州 的 正 当权 利 将 会 得 到恢 复 和 保
证;
南 方 各 州 将 会 诚 恳 地请 求 复合 ,
那 时 双 方 的权 利 都 将 在 一 种 更 平 等 因 而更 持 久 的基 础 上
得 到 界 定 和 确 立 。”
(57]
并且 ,
将 召 开 一 个 新 英 格 兰 各 州 代 表 会 议 ,以 商 议 分 离 之 事 。此 次 会
议 被 认 为 是 该 地 区 的 唯 一 救 济 之 道 。皮 克 林 继 续 道 :“我 倾 向于 认 为 ,
在 战争的早期 ,
终 有
天 ,当新 英 格 兰 会 议 的情 感 被 大胆 而 确 定 地 表 达 出来 的 时 候 ,战 争 将 会 结 束 ,
英 国将 热 心
一
于 议 和 而 不会 附加 任 何 困难 而 不 愉 快 的 条 款 … …我 认 为新 英 格 兰 的命 运 ,以及 美 国的命 运 ,
系 于 正 在筹 划 的会 议 的手 中 。”(
58]
在 当时 的公 共 舆 论 当 中 ,人们 对 于新 英 格 兰 的分 离 进 行 了热 烈 的 讨 论 。新 英 格 兰 的 报
纸 为 分 离 大声 疾 呼 ,
甚 至有 些人 认 为 新 英 格 兰 实 际 上 已 经 独 立 :“1776年 必 要 的 决 定 现 在 也
[
52]
Ri
cha
rd Buel
,Jr
.,Ame
ric
an
on
the
Br
ink:Ho
w t
he
Pol
iti
cal
St
rug
gle
ov
er
the
War
of
181
2 Al
mos
t De
str
oye
d t
he Y
oun
g Re
—
publ
ic, P.208.
[53] Fr
om t
he“Nati
onal
Int
ell
igencer” of
Oct
.21
1828,i
n Henry Adams
ed.,Document
s Rel
ati
ng t
o New Engl
and Feder
ali
sm ,
pp.25 — 26.
[
54]
Wi
lli
am
Plumer
Jr
.,L/
fe
o
f Wi
ll
iam Pl
ume
r,P.40
4.
[
55] Cha
rle
s Br
own,T
he
Nor
the
rn
Con
fede
rac
y,P.1
13.
[
56] “J
ohn
Qui
ncy
Ad
ams
to
Ha
ris
r on
Ot
is
et
al
,De
c.30,1
828”a
nd
John
Qui
ncy
Adams,“To
the
Ci
tiz
ens
of
t
he
US.1
829”,
i
n H enr
y Adams ed.,Docum ent
s Rel
ati
ng t
o New Engl
and Feder
ali
sm ,PP.56,221,238,245 and
265.
[
57] 参 见 “Pi
cker
ing
to
Gouv
erne
ur
Mor
ris
Oct
.21,
181
4”,i
n He
nry
Adams
ed.,Doc
ume
nts
Re
lat
ing
to
Ne
w En
gland
Fede
ral
—
i
sm ,PP.400 —401。
[58] “Pi
ckeri
ng t
o Lowel
l Nov.7,1814”,i
n Henr
y Adams
ed.,Document
s Rel
ating t
o New Engl
and Federal
ism ,PP.405 —
406.
・
1
18 ・
民 主共 和 与 国家 统 一 :
美 国早 期 宪 政 中的 北 方分 离运 动
是 必 要 的”。
[s
]南 方 的媒 体 也感 受 到 了 北 方 的分 离 情 绪 :“在 7月 4 日或 之 前 ,如 果 麦 迪 逊
不 下 台 的话 ,
联 盟 的东 部 地 区 的 新 政府 形 式 将 会 生 效 。很 多 州 内部 的辩 论 将 随 即变 成 :
是 加
入 新 政 府 还 是 忠 于 旧政 府 … … ”
叫
1
814年 1O月 1
0 日,
与 英 国 的议 和 协议 从 荷 兰根 特 传 来 ,
马 萨诸 塞 州 议 会 向新 英 格 兰各
州发 函邀请它们派代表赶赴 哈特福 特参 与宪法修 改会议 。康 涅狄格州 和罗 德 岛州 随 即回
复 。波 士 顿 的 当地 报 纸 将 马 萨诸 塞 州 、罗 德 岛 州 和 康 涅 狄 格 州 称 为 “新 联 邦 大 厦 中 的”三 根
台柱 。
[ ]181
4年 1
2月 1
5 日,
新 英 格 兰 各 州 代 表 齐 聚 哈 特福 德 ,
共 商 大计 。
哈特 福 德 会 议 是 一 个秘 密会 议 。虽 然 我 们 能 够 基 本 知 道 哈 特 福 德 会 议 的动 机 ,
但 是 我
们 无 法确 知 会 议 的具 体 讨 论 内容 。哈特 福 德 会 议 极 其 秘 密 ,与 会 人 员 被 要 求 严 格 保 密 。 会
议 规 则 的第 二 条 规 定 :
“事 关所 有 议题 、
辩 论 和 记 录 的不 可 侵 犯 的 秘 密 性 应 当 为 包 括 会 议 秘
书在 内 的会 议 各 成 员 严 格 遵 守 ,直 至 此 项 禁 止 令 被 悬 置 或 改 变 。”此 外 ,
会 议 的 门 卫 和 通 讯
员也 要 从 那 些 不 熟 悉 会 议 讨 论 内容 的人 当 中挑 选 。
62
]
因此 我 们 只能 从 会 议 发 布 的 官 方 记 录 当 中探 知 会 议 的 一 些 讨 论 内 容 。 从 这 个 记 录来
看,
会 上 与 会 代 表 猛 烈抨 击 民 主共 和党 人 的 统 治 。他们 宣 称 ,当政 的 民 主共 和党 人 背 弃 了 美
国革 命 和美 国宪 法 的精 神 :民 主共 和 党 人 在 政 治 领 导人 轮 替 中有 地 域 主 义 倾 向 ,
在 行 政 纲 领
下独 断专 行 ,
侵 犯 司法 独 立 ,
搞 扩 张 主义 和 有 偏 向 的外 交 政 策 ,
等 等 。他 们认 为 ,
面 对 这 种 情
况,
新 英 格 兰 有 两 种 应 对途 径 :
要 么 分 离 出去 另立 新 国 ,
要 么通 过 宪 法 修 正 案 改 变 目前境 况 。
他们 提 出 了一 些 弥 补 当前 宪 法 的 修 正 案 以控 制 中央 政 府 。
(6
3] 但 哈 特 福 德 的官 方 会 议 记 录
中基 本不 提 分 离 ,
而 只是 在 抨 击 了杰 斐 逊 和 麦 迪 逊 之后 列 举 了几 条 宪 法 修 正 案 。据 说 ,
与 会
代 表 当 中还分 成 了激 进 派 (主 要 是 皮 克 林 )和 温 和 派 ,
两 派 对 峙 严 重 。 “鲁 莽 的 行 动 被 两 三
个 领 导 人 的正 直 所 遏 制 。 当他 们 接 近公 然 分 离 的 时候 ,
他 们 在 可能 的后 果 面 前 退缩 了 。”[
64
5
但 在 181
2年 战争 的一 些 时 间 段 内 ,
新 英 格 兰 已 经 事 实 上宣 布 独 立 了— — 新英 格 兰 在 美
利坚合众国和大英帝 国的战争之 间保持 中立 。亚 当斯 曾经 跟杰斐逊 说 :
“他有 确信无 疑 的
信息证明 ,
东 部 州 (特 别 是 马 萨 诸 塞 州 )的 一 些 公 民 与 英 国 政 府 的 代 表 进 行 谈 判 ,
其 目的 是
达 成 协 议使 得 新 英 格 兰各 州 不 再 参 与 目前 的 战 争 ;即便 没 有 正 式 宣 布从 各 州 联 盟 当 中独 立 ,
他们也将不再提供任何援助 ,
不再服从 联盟 ……”
[65
]因此我们 可 以把新英 格兰各州 的 中立
行 为 本 身看 作 一 种 事 实 上 的分 离 —— 北 方各 州 不再 将 自己想 象 为 美 利 坚 合众 国 的一 部 分 。
哈 特 福 德会 议 从 其 缘 起 上 来 看 ,
乃 是 一 场 密 谋 分 离 的 会 议 。在 会 议 当 中 出现 了 两 派 意
见的争论 :
一派要求激进退出联 邦 ,
另一派主张通过 宪法修正案 来维护权利 ,
限制 南方 的权
力 。普拉 默 曾 明确 地 告 诉 他 的一 个 朋 友 ,
“你 问我 哈特 福 德 会 议 的结 果 是 什 么 。我 对 它 所 期
待 的不 是 好 事 ,
而 是 坏 事 。它将 使 我们 难 堪 ,
援 助 敌 人 ,投 保 战争 。 最 主 要 的 目标 是 实 现 一
[
59] Bos
ton
Cent
ine
l,May
26,1
813,quo
ted
fr
om
Jame
s Ba
nne
r,To
th
e Har
tfor
d Co
nve
nti
on(Ne
w Yo
rk:Kno
pf,1
970),P.
313.
[60] The Bal
timore Feder
al Republ
ican Nov.17,1814.
[
61] Qu
ote
d f
rom Cha
rles
Br
own,T
he
Nor
the
rn
Con
fede
rac
y,PP.
220—2
21.
[
62] “The
Se
cre
t J
our
nal
of
the
Har
tf
ord
Conv
ent
ion”,i
n The
odor
e Lyman,A
Shor
t Ac
cou
nt
oft
he
Har
tfo
rd Con
vent
ion(Bos
ton:
0.Ev
ere
tt,1
823),P.2
4.
[
63] Qu
oted
fr
om Char
les
Br
own,Th
e Nor
the
rn
Con
fede
rac
y,P.
38.
[
64] Edwa
rd Po
wel
l,Nul
lfc
i at
ion
and
Se
ces
sion
in
the
Uni
ted
St
ate
s,PP.
220—221.
[
65] “W i
lli
am B.
Gil
es
to
the ‘Ri
chmo
nd
Enq
uir
er’,Oc
t.2
4,1
828,”i
n He
nry
Ada
ms e
d.,Do
cume
nts
Re
lat
ing
to Ne
w Eng—
land Feder
ali
sm,P.30.
・
119 ・
《环 球 法 律 评 论 》 2
011年 第 6期
场 革 命 — — 肢 解 联 盟 。一 些会 议 成 员 十几 年 来 都 将 之 看 做 一 种 必 要 的措 施 。 于 此 ,
我 有 无
可置 疑 的证 据 。”[
66]即 便 我们 无 法 探 知 究 竟 哈 特 福 德 会 议 花 了 多少 时 问讨 论 分 离 的事 情 ,
我
们 也 可 以确 信 ,
几 乎在 所 有 与会 者 的心 目中 ,
分 离 都 是 一 种 正 当 的 救 济途 径 。他 们 都 是 州 主
权论 的信 徒 ,
他 们 相信 各 州 有 对 自己政 治 命 运 的 最 终 决定 权 ,
无 论 是通 过 分 离 还 是 拒 不 执 行
国会 法 案 。分 离 乃 是 一 项 政 治 上正 当 的事 情 ,
分 离 是一 种 最 终 救 济 权 。
四 后 续 :
美 国 内战及 分离 主 义传 统
1
9世 纪 初 美 国 的 分离 主义 并 非 仅 仅 是 “北 方 邦 联 ”运 动 ,
也 并 未 因 为该 运 动 的 失 败 而 停
止。1
9世 纪 的头 几 年 ,
时任 杰 斐逊 当局 副总 统 的伯 尔 就 曾被 控 密 谋 在 美 国 西南 地 区兼 并 墨
西 哥 的部 分 领 土并 建 立 独 立 的 国家 。
[67
]在 1830年 代 和 1840年 代 之 问 ,
北 方 的一 批 废 奴 主
义 者 因 为不 满 美 国政 府 兼 并 得 克 萨 斯 导 致 奴 隶 制 在 美 国 继 续 扩 张 ,曾经 试 图 将 新 英 格 兰 地
区 从 联邦 党 中分 离 出去 。
[68
]在 1
830年 代 到 1850年 代 之 间 ,
南 方 的南 卡 罗 莱 纳 州 曾 经 两 次
以分 离 作 为 威胁 ,
对 联 邦 政 府 的诸 多政 策 进 行 抗 拒 。
69
]
共 和 国 早期 北 方 的分 离 运 动 虽 然 最 终 没 有 成 功 ,
但 其 所 代 表 的政 治 思 想 和宪 法 论 证 却
并 未 随行 动 的 流产 而 消 散 。北 方 与南 方 之 间本 来 的政 治 分 歧 随 着 时 间 的发 展 逐 渐 明显 。最
终 美 国迎来 了历 史 上 最 大 的一 次 分 离 运 动 。1810年 代 北 方 的信 念 为 后 来 1860年 代 南 方 的
分 离 行 动做 好 了 准备 。19世 纪 中 期 的美 国最 终 再 一 次 面 临着 分 离 主 义 对 于 国家 统 一 的 威
胁 。随着北 方与南方在奴隶制等一系列重大 问题上 的共识无法 达成 ,
南 方开始诉诸 分离来
保 障 自己的 自治 权 利 (其 中很 大 部 分是 要 保 持 奴 隶 制 )。
南 方 的 分 离 主义 逻 辑 与 之 前 的北 方 非 常 相 似 。 南 方 同样 坚 持 ,
美 国 实 际 上 是 一 个 由多
个具有独立主权的共 和国组成 的邦联 。每一个 州都具有 独立 自主 的地 位。 因此 ,
每一个州
都 有 法 律 上 的 分 离权 。一 旦 南 方 觉 得 北 方 的 诸 多 政 策 开 始 威 胁 南 方 各 州 的 自治 权 甚 至 主
权,
南 方 便 有 理 由分 离 出美 利 坚 合 众 国 ,
另 行 建 立 自己 的 政 治 共 同体 。在 这 一 点 上 ,
南 方 最
著 名 的理 论 家 便 是 约翰 ・卡 尔霍 恩 。在 卡 尔 霍 恩 看 来 ,美 国宪 法 只 不 过 是 各 州 之 间 签 订 的
合约 ,
并 不是 构建 统 一 的 民族 国 家 。 卡 尔 霍 恩 强 调 多 元 的 “合 众 国 ”而 不 是 一 元 的 “我 们 人
民 ”。 卡尔 霍 恩 认 为 ,
美 国宪 法 并 没 有 如 当时 的 北 方 人 所 想 象 的 那 样 改 变 了 州 的 主 权 地 位 :
“这 些 州之 间 的政 治 关 系 ,
在 当 前 的 宪 法 和 政 府 之 下 与 在 邦 联 和 革 命 政 府 之 下 并 无 实 质 不
同;
不 管 这一 关 系是 什 么 ,我们 都 不 用 怀 疑 这 一 点 ;它 们 明确 宣 称 自 己是 ‘自由 、独 立 和 主权
的 国家 ’。”
( 。]
从我们对于 1
9世 纪 早 期 美 国的 分 离 主义 论 述 的梳 理 来 看 ,
卡 尔 霍 恩 的理 由很 难 在 政 治
和法 律 层 面 予 以反 驳 。以 维 护美 利 坚 合 众 国统 一 为 己 任 的林 肯 最 终 必 须 重 新 诉 诸 《独 立 宣
[
66]
“Pl
ume
r t
o Je
remi
ah Ma
son”,i
n Wi
lli
am
Plumer
Jr
.,L o
f Wi
ll
iam
Plume
r,P.
420.
[
67] Dav
id Lot
h,Chi
ef
Jus
tic
e:Jo
hn
Mar
shal
l
and
the
Gr
owt
h o
f£k
Repub
lic(Ne
w Yor
k:W .
W .No
.on,19
49),P
P.21
8—1
9.
[
68] J
oel
Si
ble
y,St
orm Ov
er
Texa
s:The
Ann
exa
tio
n Con
tro
ver
sy and
the
Ro
ad
to Ci
vil
War(Ox
for
d:Ox
for
d Un
ive
rsi
ty Pr
ess,
20
05),P.11
7;Pa
uli
ne
Mai
er,Ame
ric
an
Scr
ipt
ure:Ma
king
the
De
clar
ati
on
ofI
nde
pen
denc
e(Ne
w Yo
rk:Kno
pf,1
997),P.
327.
[
69] Wi
ll
iam
Fre
ehl
ing,Pr
elu
de
to
Civ
il
War:T
he
Nul
lfi
icat
ion
Co
ntr
ove
rsy
in
So
uth
Car
oli
na
181
6—183
6 (Ne
w Yor
k:Ha
rpe
r&
Row),1
966.
[
70] J
ohn
Cal
hou
n,A
Dis
qui
sit
ion
on
Go
ver
nme
nt,P.1
16.
・
120 ・
民主共和与国家统一 :
美 国早 期 宪 政 中 的北 方 分 离运 动
言》才 能 在 理 论 上反 驳 卡 尔 霍 恩 。林 肯 必 须 宣 称 美 利 坚 合 众 国从 革 命 开 始 就 是 统 一 的 民 族
和 国家 ,
因 为 《独 立 宣 言 》代 表 各 州 的共 同革 命 行 动 和共 同 的 牺 牲 行 为 。各 州 并 不 是 独 立 的
主权 国家 ,因 为 它们 创 建 国家 的基 础 —— 牺 牲 和革 命 — — 是 共 同 的 。
[’
]
然而 ,
林 肯 的这 些 论 述 最 终 也 没 有 说 服 南 方 。林 肯 最 终 诉 诸 了武 力 。北 方 在 内 战 当 中
胜 利 了 。美 国的 国家统 一通 过 血 与 火 才 得 以 维 持 。随 后 美 国便 开 始 了 大 规 模 的 中央 集 权 :
从 战后北方在南方的军事统治到 2
0世纪初 的罗斯福新政 以及福利 国家的兴起 ,
美 国联 邦政
府 不 断扩 权 。 由此 ,
分 离 主义 问题 不 再 成 为 政 治 法 律辩 论 中 的焦 点 。
然而 ,
美 国内 战 只是 中 止 了关 于 分 离 问 题 的 政 治 法 律 辩 论 。它 并 没 有 解 决 这 场 辩 论 。
地 方 主义 和 分 离 主 义 在 美 国政 治 和宪 法传 统 当 中一 直 潜 伏 下 去 ,随 时 等 待 时机 爆 发 。 内战
甫歇 ,
美 国 最 高法 院就 在 一 个 案 子 当 中处 理 了分 离 的 问题 。法 院 虽 然 明 确 宣 称 分 离 权 是 违
宪的,
但 也 为分 离 权 留 了个 口子 :
分 离 可 以 “通 过革 命 ,
或 州 的 同 意 ”得 以成 为 可 能 。
[72
]
21世 纪以来 ,
随着美 国联邦政府 的更加 扩大 和 国家债 务 问题 等诸多 原 因,
分离 主义 又
开始在美 国抬 头。阿拉 斯加 独 立党 一直 致 力 于将 阿拉 斯加 分 离 出美 国。
[73
]佐 治 亚 州 在
2009年 1月 通 过 一 个 决 议 确 认 该 州 有 权 否 决 其 认 为 不 合 理 的 联 邦 法 案 ,并 且 ,如 果 联 邦 采
取进一步行动 ,
该 州 将 考 虑 退 出 。新 英 格 兰 地 区 的佛 蒙 特 分 离 主 义 者 则 一 直 对 日益 扩 大 的
美 利 坚 帝 国耿 耿 于 怀 ,
试 图分 离 。得 克 萨 斯 州则 更 为公 开 :
该 州 州 长佩 里 曾公 开 暗示 得 克 萨
斯分离 的可能性 。一时间 ,
美利坚共 和 国早期 的很 多分离呼声和论证 理 由又 回来 了。
[7
4]虽
然 联 邦 最 高 法 院法 官 斯 卡 利 亚 曾在 一 封 私 人 信 件 当 中 明 言 分 离 问 题 已 经 由美 国 内战 所 解
决,
[7
5]但 这 远 远 不 能 让 支 持 分 离 运 动 的人 平 息 。 曾在 2007年 参 加 总 统 竞 选 的共 和 党 政 治
家让 ・保 罗 (Ro
n Pa
u1)就 曾明确 宣称 :
分离主义 是美 国的政 治传统 。
[
]由此 可见 ,
当代 美
国 的分 离 运 动 已经 更 多 诉 诸 政 治理 由 ,
而 非 法 律论 证 ,因为无 论 是联 邦 法 院还 是 州 法 院 似 乎
都坚持美 国内战确立 了林肯的法则 :
州不可分离出联邦 。
[7
7]
五 结 语 :
现代 共 和制 的动荡
共 和 制 与 国家 统 一/分 离 主 义 之 问 的关 系 不 仅 可 以从 美 国 的历 史 经 验 中得 以 阐 明 。 我
们 已经 看 到 ,
在 现 代 早 期 的君 主 制 国家 形 态 下 ,
分 离 的情 况 很 少 ,
并 且 根 本 不 构 成 政 治 法 律
理论 当中的一个 问题 ;
而在美 国革命及后来的法国革命之后 ,
共 和制国家体制下分离主义不
但 数 目极 度 增 多 ,而且 其 所 带 来 的理 论 和 实 践 上 的 麻烦 也 日趋 激 烈 。在 某 种 意 义 上 ,
我 们 可
以说 共 和 制 本 身 容 易 导 致 国家 分裂 问题 的 突 出 。
共 和 制 易 于 趋 向分 离 主 义 也 可 以从 共 和 制 的 内在 原 理 和 基 本 问 题 的角 度 来 进 行 探 讨 。
关 于 美 国 内 战 、分 离 以及 林 肯 的反 分 离 理 由和 行 动 ,
参 见 拙 作 《林 肯 的 时 刻 :宪 法 、
分 离 与 美 国 统 一 的根 基 》,《北 大
法 律 评 论 》第 12卷 第 2辑 即 刊 。
Te
xas
v.Whi
te,74
U.S.
700(1
868).
参见该党的网站主页 :
htt
p://www.a
kip.
ofg
/.最 后 访 问 时 间 :2
011年 3月 2
6 日。
笔 者 在 耶 鲁 法 学 院 的 走廊 里 就 曾看 见 过 宣 传 得 克 萨 斯 分 离 的 海 报 。
Scal
ia Tel
ls Screenwr
iter:No
Secess
ion,avai
labl
e at
ht
tp:
//www.cbsnews.com/8301—503544 162 —6216105 —503544.
—
ht
ml(最 后 访 问时 间 :201
1年 7月 20 日)。
Ron Paul
Def
ends
Secessi
on:“Very Much Amer
ican”.avai
labl
e at
ht
tp://www.huff
ingt
onpost
.cor
n/.../ron— paul—de.
f
ends— secessi
o
—
n 一
1
88893.ht
ml(1
ast
vi
sit
ed
Jul
y 20t
h,201
1).
Laur
ence
Tr
ibe,The
Inv
isi
ble
Co
nst
itut
ion (Ox
for
d:Ox
for
d Uni
ver
sit
y Pr
ess,2008),P.
39.
・
121 ・
《环 球 法律 评 论 》
201
1年 第 6期
这 一 点 与 共 和 制本 身 的政 治性 质 和 基 本 的政 治 想 象 密 切 相关 。现 代 共 和 制 的 核 心 宗 旨和 基
本 原则 是 人 民 主权 。在 人 民主 权 的想 象 中 ,由 个 体 组 成 的 人 民是 国家 的 根 本 统 治 者 和 政 府
合 法性 的 根本 来 源 。
(78
]人 民主 权 在 否 弃 君 主 主 权 的前 提 下 展 开 :
在 共 和 国里 ,
没 有 人 是 国
王 ,因为 人 人 都 是 国王 。
[7
9] 正是 由 于 和 人 民 主 权 观 念 紧 密 地 结 合 在 一 起 ,现 代 共 和 制 与 民
主 制 之 间 的 差 异几 乎 被 抹 消 :
|8
0]无 论 是 在 古 典 共 和传 统 还 是 在 美 国 国 父 们 的 视 野 中 ,
共 和
制都 首先 意 味着 一 种 混 合 政 体 (因 此 可 以有 麦 迪 逊 式 的 贵 族 共 和 制 ),而 非 全 盘 的 民 主 政
体 。在 针 对 君 主制 的意 义 上 ,
现代 共 和制 最 终 诉 诸 的是 作 为 政 治集 体 的人 民概 念 。
人 民 主权 从 其 起 源 上 来 讲 体 现 为 革 命 。现代 共 和制 下 的人 民主 权 起 源 于 对 于君 主制 度
的 革命 。 只有 砍下 路 易 十六 的头 ,
人 民才 能 获 得 统 治 地 位 ;只 有 将 矛 头 对 准 英 王 ,
美 洲 殖 民
地 的英 国 臣 民才 会 变 为 人 民 。但 问 题 的 麻烦 之 处 在 于 ,
反 对 君 主 制 的 革 命 总 会 埋 下 不 断 革
命 的种 子 。一 个 由革 命 建 国 的 国家 总 是 留下 不 断 革 命 的传 统 。 而 当 革 命 体 现 为 分 离 (比如
美国的例 子以及 2O世 纪的去殖 民化 的“民族解放运动 ”)的时候 ,
革命传 统就很快变为分 离
传统 :
既 然 你 可 以通 过 一 场 革命 分 离 出去 建 立 独 立 国家 ,
我 为 什 么 不 可 以 ? 因此 我们 就 可 以
理解 ,
为 何 美 国历史 当 中 的很 多 独 立 运 动 在 诉 诸 宪 法 之外 ,
总 是 保 留着将 分 离界 定 为 政 治 革
命 的论 证 方 式 :
即便 分 离 不合 乎 宪 法 ,
但并 不 意 味着 分 离 是 不 正 当 的 。
基 于 人 民 主权 的现 代 共 和 国家 的 基 本 政 治 法 律 结 构 也 决 定 了 它 易 于 导 致 分 离 的倾 向 。
这 一 点 可 以在 与 君 主 制 的对 比当 中清 晰 可 见 。在 现 代 君 主 制 国家 当 中 ,国王 的身 体 就 是 国
家的象征 和国家认 同的指 向。国王的身体 可 以整合 和统一多 片的领土及其 上多元 的民族 。
现代 共 和制 以人 民主 权 的名 义 和 革 命 的 手段 将 君 主 的 身 体 推 上 了 断 头 台 。
[叭]然 而 ,国家 的
统一却变成 了问题 。一旦原先 国家统一的载体被抛 弃 ,
新 的载体就 必须建立起 来 。现代共
和制 将 这 一 载 体 诉 诸 契 约 或 者 人 民 。诉 诸 契 约 即将 各 个 政 治 体 及 其领 土通 过 一 个 宪 法 契 约
联结起来 ,
各 自让 渡部 分 权 力 给 联 合 政 府 ,
各 自保 留 自己 的 固有 权 力 ,组 成 邦 联 或 者 联 邦 。
但 契 约论 的理 解 方 式 问题 很 大 :
既 然 可 以签 约 ,
就 可 以毁 约 ;
如果有一方认为对方背约 ,
那 么
就 可 以解 约 。
[82
]
诉 诸 人 民 的 问题 更 大 。如果 以抽 象 的人 民来 代 替 具 体 的君 主作 为 国家 统 一 的象 征 ,
那
么这 个 统 一 的象 征 就 十 分 脆 弱 :
一 则 人 民过 于 抽 象 ;
二 则 人 民 的具 体 界 定 争 论 纷 纭 :到 底 是
作 为政体 的美 国人 民还 是各州 的人 民?人 民 的边 界何在 ?在 一个 文化政 治多元 的大 国 当
中,
统 一 的人 民概 念 如 何 建 构 起 来 ? 如何 在 革 命 与 建 国之 间 的 短 暂 时 间 内建 立 起 来 ? 一 个
统 一 的 、同 质性 的人 民乃 是 共 和 制 国家 统 一 的基 础 ;而 寻 找 并 界 定 这 一 基 础 的过 程 极 为 繁
复 、漫 长 和 不 确定 。于 是 人 民主 权 基 础 上 的 共 和 国 必须 为抽 象 的 、
难 以界 定 的人 民找 到 具 体
的形 象 。一 般 说 来 ,
这 个 具 体 的形 象 就 是 民族 :一 个 依 靠 共 同 的语 言 、
文 化 和 历 史 传 统 塑 造
[
78] Edmon
d Mo
ran,I
nve
nti
ng t
he Pe
@le:Th
e Ri
se
of
Popul
ar So
ver
e培n
ty
in En
gland
and
Ame
ric
a (Ne
w Yo
rk:No
.on),
1989.
[
79] Paul
Ka
hn,The
Cul
tur
al
Study
f La
o w (Chi
cago:Uni
ver
sit
y of
Ch
ica
go
Pre
ss,1
999),P.
62.
[8
0] J
ohn
Sc
ott
,Re
pub
lic
an I
dea
s and
the
Li
ber
al Tr
adi
ti
on i
n Fr
anc
e 1970—1914 (Ne
w Yo
rk:Co
lumbi
a Uni
ver
sit
y Pr
ess,
1
951)
[
81] Mi
chae
l Wa
lze
r,Re
gic
ide
and
Re
vol
uti
on:S
pee
che
s at
the
Tr
ial
o
f L
oui
s w (Ne
w Yo
rk:Col
umbi
a Uni
ver
sit
y Pr
ess,
1
992).
[
82] St
ephe
n Ne
f,Jus
tic
e i
n Bl
ue
and
Gray:A
Legal
Hi
sto
ry
f
o t
he
Civ
il War(Cambr
idg
e:Ha
rvar
d Uni
ver
sit
y Pr
ess,201
0),
pp.7 — 11.
・
122 ・
民主共和与国家统一 :
美 国早 期 宪 政 中 的北 方 分 离运 动
出来 的“想象 的共 同体 ”。 民族 取 代 了 国王 的 身 体 ,
成 为 了 国家 认 同的 神圣 性标 志 。
然 而 将 人 民转 化 为 民族 这 一 方 法 带 来 的 问 题 比解 决 的 问题 更 多 。 民族 足 以承 担 国 家 统
认 同 的想 象 ,
但 民族 首 先 意 味 着 一个 文 化 同质 的族 群 。但 在 现 代共 和 制 的大 国之 中 ,
这 很
一
难 做 到 。世 界上 有 几 千 个 民族 ,
但 只有 几 百 个 国家 。任 何 一 个 领 土疆 域 稍 大 的 国 家 都 面 I
临
着 多 民族 的 问题 。
能 够 发 明 出 一个 统 一 的 民族 想 象 并 以此 来 统 合 诸 多 境 内 族 群 已殊 为 不 易 ,何 况 将 人 民
转 化 为 民族 的方 法本 身 就 会 挑 起 境 内多 个 族 群本 身 的 民族 主义 。地 区 之 间 政 治文 化 的不 同
将 极 端 加 剧 分离 主义 的趋 势 。
从具体的宪政体制角度来讲 ,
共 和制 国家本 身是 以选举 的代议 制政府为基 本的政治组
织 形 式 。各 个 区域 的人 民通 过 其 在代 议 机 构 中 的代 表 来 表 达 自己的 利 益 。但 一 旦 某 个 地 区
人 民 的利 益 无 法 得 以充 分 表 达 、
或 在 充 分 表 达 之 后 被更 为 强势 的 区域 所 压 制 ,
诉 诸 分 离 就 是
他们 自己认可 的最终救济方式 :
如果无法在华盛顿获得 重视 ,
何不 自立?这就是美 国分离主
义 传 统所 展 示 的逻 辑 。
既然 从 共 和 制 的基 本 政 治 原 理上 来 讲 国 家 统 一 很 难 得 以维 持 ,
共 和 制 国家 更 多 地 需 要
诉 诸 暴 力 和 战争 来 处 理 分 离 运 动 。美 国 内 战 就 是 最 好 的 例 子 。如 果 通 过 说 理 无 法 反 对 分
裂,
只 有 通 过 强 力才 能遏 制 分 裂 。共 和 制 、
人 民 主 权 、民 族 主 义 等 等 这 些 概 念 所 带 来 的 不 仅
仅 是 自由和 解 放 ;它们 还 带 给 世 界 无 数 的 “美 国 内 战 ”— — 想 想 车 臣和 科 索 沃 就 足 够 了 。美
国的国父们 曾在《联邦党人文集 》中提 出一个著 名 的说 法 :
“人类社会 是否真 正能够通 过深
思 熟 虑 和 自由选 择 来 建 立 一 个 良好 的政 府 ,
还 是 他 们 永 远 注 定 要 靠 机 遇 和 强 力 来 决 定 他 们
的政 治组 织 。”l
83]在 共 和 制 下 的分 离 主 义 问题 上 ,
似 乎 “深 思 熟 虑 ”和 “自由 选 择 ”最 终 让 位
于 “机 遇 ”和 “强力 ”。
[Abs
tract] The
Uni
ted St
ate
s i
s t
he f
irs
t co
unt
ry
that
jus
ti
ie
f d i
ts
sece
ssi
on move
ment
by
t
he moder
n i
dea of
sel
f-det
ermi
nat
ion.However,af
ter
it
s i
ndependence and t
he f
oundi
ng
of a new
countr
y,t
he US
was haunt
ed by t
he pr
obl
em of
secessi
on.Thi
s ar
ticl
e s
hows t
hat
in t
he hi
stor
y of
Ameri
can const
itut
ional
ism ,the f
irst
secessi
on movement
was
not
the wel
l—known Sout
hern one
l
aunched ar
ound t
he Ci
vil
W ar i
n t
he mi
ddl
e of t
he 19th cent
ury. Rat
her,i
t t
ook place i
n t
he
Nort
h and was
launched by
the New Engl
and Feder
ali
sts.Through exami
ning and st
udyi
ng t
he hi
s—
t
ory of
thi
s secessi
on movement
and pol
iti
cal
and const
itut
ional
debates
over
the secessi
on i
n t
he
ear
ly Amer
ican Republ
ic,t
he ar
ticl
e anal
yzes
the speci
al pl
ace
of
secessi
on i
n Ameri
can pol
iti
cal
t
radi
tion and t
he compl
exi
ty of t
he nati
onal
uni
ty issue i
n modern republ
ican r
egi
me.
(责 任 编 辑 :
韩 豫 )
(8
3] 参 见 汉 密 尔 顿 、
杰伊 、
麦迪 逊 ,
《联 邦 党 人 文 集 》,
程逢如 、
在汉 、
舒逊译 ,
北京 :
商 务 印 书馆 ,
1995。
・
123 ・