一九三 三 年 苏 美建 交 谈 判

《 》
中达 成 的债务 间 题 备忘录

张 尚 谦

一 债 务 问题 《备 忘 录 》

,
一 九 三 三 年底苏 美 两 国为 建立 外 交 关 系 而 进行 的 谈判 中 美 国 总 统 罗 斯福 与苏联 外长 李
。
“ ” ,

维 诺夫 曾就所 谓 的债 务 问题达成 了一 项 君 子协 定 记述这 项协 定 的 《备 忘 录 》 全文 如

:

下
.
・ ・

富 兰 克林 D 罗斯福总统 和 外交委员 马 克 西姆 李维诺夫 于 一 九 三三年十 一月十五 日在华盛顿 达

成 的 关 于 债 务 问 题的 备 忘 录

华 盛顿 一九三 三 年十 一月 十五 日下 午二点 四 十五分

、 , “
在 同总统 代理 财政部 长和 布利特先生 的 一 次会议上 李维诺夫先 生同总统 达 成 了 一 项 君子协
,
” : ,
定 除 了苏联政府及其 国 民 对美国政府及其 国 民 的 一 切 权利 要 求外 苏联政府 由于 克伦斯基债务 愿意
, ,
给美国政府或其国 民提供给 它 的贷款 以超 出于 普通利 率外的利率 通过这种方式 把超出的这 部分作为
, 。

对关 国政府 的 偿 还 共数 目不 少 于 七千五 百 万美 元 美 国政府或其国 民以 及苏联 政府或其国 民 的一 切 其

。

它要求则应视为取消 了
, 。

总统说 他相信他能说服国会接受 一 亿五千万美 元 这个数 目 但他 恐 怕任何低 于 此 的数 目 国 会不

。 , , 。

会接受 李维诺夫 先生 于 是说 在他 职 权范 围 之 内 他 不 能接受任何这样 的最低数 因为他的政府 已 经

。
,
说过 它 认为这个数 目是 过份 的
, , , ,

李 维 诺夫先生说 他 完全相 信总统 的 公正 而 且 他相信 当总统对实 际情 况 加 以 考察后 总统 不 会

。 , ,

感到 比 七千五 百 万美 元 更大 的 数字是公正 的 至 于 说到他个人 在不作任何允诺的条件下 他愿 建 议

。
,
其政府 接受 一 亿美元 如果总统仍然认为这样 一 个数 字是 公 道 的 话
李 维 诺夫先生 同意在恢 复关 系之 后 继 续 留在华盛顿 同 摩 根 索先 生 和布 利特先生讨论苏维埃 政 府赔
。

偿 的在七千五 百 万美 元 至 一 亿五千万美 元 之 间 的确 切 数 目
・

马 克西姆 李维诺夫
.
・

富兰 克林 D 罗斯福①
。
, “ ”
从 《备忘录 》 的记 述看 所 谓的 债务 问 题 已 经 基本解 决
, “ ” :
我 们 知道 十月革命 胜 利 以后 列强都 向苏联 提 出 了 各种 权利要 求 赔偿先 前 历 届俄
。
国 政 府欠 的债务 以 及苏联 没 收 的 外 国在俄 国的公私 财产等 其 中美 国由 于 沙皇俄 国欠它 的债
, “ ” , ,

款为 数甚微 加上 战 后 它 装扮 孤立 抨击 第 一 次 世界大 战等原 因 宣 布放 弃对沙皇 俄 国

。 , :

政府所 欠债务 的赔偿 要 求 一 九 二 三 年 十二 月 美 国 总 统柯立 芝在 国会 咨 文 中提 出

,

一旦 出现对我国 遭 到劫夺的 公 民 进行赔偿 的 任何 意愿 愿 意 承认 不 是 由沙 皇而系 新成 立 的 俄 国共 和

,
:
国同我 国政府签订的债务 一旦 对我国政治制度 的仇视情绪有所减 退 , 一旦有 了 悔悟的 表 示 我们应
 。
”
率先给俄国 以 经 济和 道义 上 的 帮助 ②
。 , ,

苏联对列 强 的这 些要求持 否 定态 度 然而 从 一 种策 略考 虑 出 发 苏联 曾表示 愿对第一

。 、
:

次世界大 战前沙 皇 俄 国政 府欠 的 外债作有 条件 的偿 还 这 些条件 是 在 外 交 上 承 认苏 联 给

。 、 、 、 、
,
予 苏联优 惠条件等 到 了一 九二五 年 德 英 法 意 日 等 国相 继 同 苏联 建 立 了 外 交 关
。 。
“ ” ,
系 它 们都未再 把满足 权利要 求 当作承 认的先 决条件 以后 就 只 是在发展 经 济和 贸易
。 。
,

关系方 面 还牵扯这 个 问题 对此 斯大 林多次表 明 了苏 联 的立场 在联共 (布 ) 第 十五 次代

, :

表大会所 作的报告 中 斯 大林谈 到 同 资 本 主 义 国家 的 关 系 时指 出

。 。 ,
“
有时债务 和 信贷 问题 是个障碍 我 们 在这方面的政策 是 明 确 的 这政策根据 的 是 你给我 我就
, 。 。
” ,
给你 这个 公 式 你给我 们 信贷 以振 兴 我们 的 工 业 你就能得到 一部 分 战 前 的债款 我们 把这 部 分
。 , 。

当做 信贷 的 附加利 息 你不 给 你就 得不 到 ①
, “ ” ,

这就 是说 债务 的确 立 不 仅 以给 予 信贷 为前提 而 且苏 联 只 把它 看做 一 种借 款的较
。

高的 利 息
。

《备 忘 录 》 显然接 受 了 苏联提 出 的 这 种赔偿 方法 而这 一 方法 又 反 映 了苏 联对债 务实质

。

的原则立 场和 债务确立 的要 求条件 《备 忘 录 》 是用 清除 苏美 两 国互相财 政要 求 的 口 吻写

。
, , , ,

的 这也符 合苏联 的 一 贯立场 但是 在赔偿 的 范 围方 面 或 者说在 赔偿 范围 的提法 方面

“ ” ,
《备 忘 录 》 使用了 由 于 克 伦斯 基债 务 的 说法 苏 联 从原 先 只 赔偿 战前 沙 皇 俄 国 政府 欠 的
。
,

外债 的立 场上 作 了某 种退让 照 顾 了 美 国先 前 宣 传 中 的 提 法
,

剩下 的 需要 商定的 从 七 千 五 百万美 元到 一 亿五 千 万 美元 之 间 的确切数 目 实 际上 也有 了

。 。
“ ” ,
一个 默契 李 维诺夫 提 出苏 联赔偿 七 千五 百 万 美元 罗 斯 福索价 一 亿五 李维诺 夫表 示
。 。
, ,

愿 意 向 自 己 的政 府建 议 接受 一 亿美元 《备 忘 录 》 到 此 刹住 未再有 罗 斯福 的 反 建 议 行
。
, ,

文表明 双 方基 本上接受 了一 亿 美元 这个数 目 美 国 后 来披露 的材料说 明 一 亿的数 目原是

,

在 谈判过 程 中美 国方面 出过 的要 价 李维诺夫 在达 成协定 时 以 委婉和 留有余 地的 方 式 接 受

。 , “ ” “ ,
了④ 《备 忘录 》 记载 如罗 斯 福 仍然 认为 一 亿 ” 的 数 目是 公道的 李维诺夫 则愿建 议
。
, ,

自 己 的政 府接 受这个 数 目等 也 反 映 了这 一 点 因此 实 际 留 下 的只是具 体手续 等细节方 面

。 。
,
的 事情 如 果 说可 以 利用 《备忘 录 》 继续在 数字 上 讨 价还价 的话 应该是 苏联 而 不是 美 国
。

因 为李 维诺夫并 未把话 说死

、
“ ”
二 美 国 重 新 提 出的 关 于权 利 要求 和 信货 的建 议 草案

, ,

读起 来通情达 理 的 《备 忘 录 》 当时是保密 的 为 了 向美 国 公众作 个交 代 一 九 三 三 年十

, ,
一 月十六 日 苏美 两 国 交换 相 互 承 认 的 信件 的 同 时 美 国 曾 以 李维诺夫 和 罗 斯 福的名 义 发 出
:
了一 个 联合声 明
,
除 了 我 们今天签订 的 那 些协定 外 我 们 就 解决 一 切 债务 和权利要求等 重 大问 题 的办法而进行 的 交
, , 。

换 意见 使我们抱有希 望 来 迅 速 和 满意地解决这 些 我 们两 国政府都想尽 一 切 可能予 以 解 决 的 问题

。

李维诺夫 先生将继 续 留在华盛顿 几 天 以 便进 一 步讨论 ⑥

。 ,

这个声 明 里 面有 伏笔 在 讨论 债务时 双方 确实 就 一 切债 务和权 利要 求问题 进 行 了 谈

, “ ” “ ” , ,

判 但 当达 成 了 关 于 债 务问题 的 君子 协定 后 在 赔偿 范 围的提 法 有 了 一 致 意见 后
。
“ ” , ,

这 种叙述是不 恰 当的 即 使 已 约 定不提 君 子协 定 该 项声 明纯 粹是为 了 应付公众 舆论

。 ,

也 完 全 可 以 用另 一 种方法 来陈 述 《备 忘 录 》 说 得清楚 建交 后 李维诺夫 继 续 留在 华盛顿只

 。
“ ”
是要确 定一 下债务 的确切 数自 声 明 的说法 则 留给人们一 个继 续讨论 一 切债 务和 权利要
。

求的 印 象并且 不 包含 问题 已 基 本解决 的任何 暗示

。
,

李 维诺夫 如约 留 了下 来 直 到二十 二 号才离 开 华盛 顿 在 这 几 天 内商讨过债 务 问 题 而 未能

。 , ,
予 以解 决 由 于 未 留下 谈 判记 录 根 据 一 些情 况 来看 美 国 大 约 是 借 口 向苏联 提供贷款 的具
。 ,

体方法需要 研究 而 把 问题推 开 了 ⑥ 李 维 诺夫 同摩 根索 只 说 了一 个具 体问 题 即 关 于 贷款 的利
。 。
“ ,

率 李维诺夫 提 出 正 常利 率 和 附加利率 一 共 为百分之 七 摩根索 听 了笑起 来 表 示 总 利率

。
” , 。
至少是 百分之 十① 未再 见 到 李维诺夫 反 建议 的 材料 看来 是 默许 了百 分 之 十的 比率 李
・

,
维 诺夫动 身 后 美 国 代 理 国务 卿 W 菲力浦 在 二 十二 日分 发 了一 份 关 于 债务 和权 利要求 问题
。
, “
的声 明 说 是 在 十 一 月 十 六 日 两 国 交换 照 会 后 又 进 一 步 谈判 了 这 些问题 但是 由 于 问题 的复
。
, ” , “
杂性 在 李 维 诺 夫 离 开之 前不 能得到 明确 的 结果 尽管 菲力浦 补充说 截止 目前 的 谈 判
。 ” , “ ” ,

表 明双 方都有 迅 速 解决遗 留问 题 的意 愿⑧ 然而 单 方 面 制造 问题 复杂 的舆论 一个

、
,
在 建 交谈判 中业 已 基本解 决的 问 题未 能在建 交 后 继续举 行的会 谈 中结 束掉 单 方面 别生 枝
“ ” , , “
节地提 出 权 利要 求 问题等 都是 一 些 不 祥 之 兆 予 示 着美 国 可 能不 打 算 按 照 君子 协
。
” ,

定 的 协 议办 事 只 不过 美 国 此 时 主 要 采 取 了 数衍和 推 托的手 段 刚刚建 交的气 氛也暂 时模

。
,

糊 了人 们的 洞 察力 人们 尚未觉 察到 这一 点
。
, ,
一 九 三 四 年 二月二 十 日 美 国 经 过 了一 段拖 延 之 后 终 于 扔 出 了死 猫 国 务 院不 顾 已 经
“ ” , “ ”
达 成的 君 子协 定 重 新提 出 了 一 份 用 苏 联 还 债 口 吻 写 成 的所 谓 关 于 权 利要 求和信贷
:

的建 议 草案
我荣幸地提 及 美国总统和 我 国政府外 交 委员 之 间关 于 解 决 各种债务 和权利 要 求问 题 的谈判以 及 随
, : ,
后对这 一 问题的 讨 论 并通知您 为 了 完全解决俄 国先 前历 届 政府欠美国政府及其国 民 的债务 以及

美国 国 民对 我国政府提出 的在 一 九三 三年 十 一月十六 日以 前 的一 切 权利要求 ( 在我国政府或其 代 理机

、 、 ,

构 同 美国国 民 之 间缔结 的 服务 货物 供应 或材料 等合 同之外 的那些权利要求除外 ) 我国 政 府愿意

.
, , , ,
,
赔偿贵 国 政府 美币 一亿 五千万美元 (那5 。 0 。 。0
1 00
) 同利息一起 按下面 提 出 的 方 式 在 二十
。

( 2 0) 年 内还清
, 、 , ,

此后 由贵国政府 贵国国 民 或 这 两 者 的 任何代理机构 给 予本国政府 或者其任何 一 个代 理 机

, ,

构 的 一 切 信贷或贷款 本 国政府将付给除每 一 笔 信贷 或贷 款商定 的利 息而外 的 附加 数 目 下面称 之 为

。
“ ”
附加 利 息 即每 一笔作为商定利息 的 基 础 的信货 或贷款数 的 百 分之十 该附加利 息 同付每 一 笔商定
。 ,

利 息 的 时期 一 起赔付 该 附加 利 息付给美 国 首都华盛顿进 出 口 银 行 或贵国政府指 定的任何代办处或

.
, , , ,
5 。 00 。0
代理机 构 归入美国商务部帐内 并首先 用 于 赔付上 述 一亿 五千万美元 ( 串1 00
) 数 目的
, 。

利息 然 后用 于 该本 金 的扣除
, ,

按 照上 述 规定提供的信贷或贷款 当 一 笔不 能撤销 的 信贷开始 时或 一笔贷款应允 时 这笔 信 贷或

。

贷款被认 为 已 被给予 了
,

我国政府 有时在接到要求 的 情 况 下 将 送 交贵国政府 以 贵国政府 国 民给予的所有 信 贷 和 贷 款 的

。

一 览表
.
, , , ,

上 述 一亿五千万关元 ( 导1 0 。0 的数 目
5 0 0 0 ) 有年利率 百分之五 的 利率 从 一九 三 四 年 一
, 。

月 一 日起 每半年在 以 后 每年 的 一 月一 日和 七 月 一 日赔付 在各自这些 日期未付 的 任何利 息应 加 入 本

, 。

金 并从此带有 同样年利率 的利 息
.
, ,

任 何美国 已 经转让或放弃的资产 不 包括 于 而 应 除开 于 上 述 一 亿五千万 美 元 5 。

( 界1 0 。 0 0 0 )
。

数 目之 外
。

我 国政府放弃 它 或其国 民对美 国或其 任 何 一 个 国 民 的一 切 各种性质 的要求 和 权利 ⑨

, , ,

十分 明 显 这份 称做关 于 权 利要 求 和 信贷 的建 议 草案 不 仅 在 具体 的规 定方面 而 且在
 。
“ ,

原则上 都是 和 君 子 协定” 相 对立 的 它是 以苏 联单方面 还债 口 吻写 的 从 而 先把 苏联 置子

。
“ ” “ ” “ ” ,
一个 欠债人 的地 位 《备 忘 录 》 分 明是双 方在 债务 上达成 的 君 子协 定 的 记录
。 。
“ ” “ ” “ ”
是 债务 间 题 《备 忘录 》 建议草案 则 自称为 关 于 权利要 求 和 信 贷 的 方案 草案 要
“ ” “ ” ,

求苏联赔偿 俄 国先 前 历 届 政府 欠 的债务 以 及 建 交前美 国国 民的所 有 权 利要 求 范围

。
, ,

之广 甚 至超 过 了 美 国 自 己 早 先 曾提 出过的要 求 内容 单是 对问题 的提法 也是苏联 难 以接

。 “ ” “ ” “ ”
受的 建 议草 案虽 同意采 用给予 美国 向苏联提供 的 信贷 (或 贷款 ) 以 附加 利息
, “ ”
的办 法来作为对 债务 和其它 权利要 求的抵偿 但在 行文 上 将 权 利要 求 的确 立与赔偿 的方
。 , “ ” , , ,

式分割开来 了 即是说 赔偿 就是 赔偿 至于 方式 可 以允 许某 一 种 但不 能用 它 来 否
。
“ ” “ ” “ ”
定 债务 以 及其 它 权 利要求 的 确立 与实质 赔偿 的办 法 与 权 利要求 的 确立和实 质
“
之 间 没 有 那种 密切的联 系 ( 即债务 的 确立 以给 予 贷 款为 前提而且 就不过是 这种 贷款 的 附加
。 、
” “ ” ,

利息 ) 这等 于 阉割 了 苏联提 出 的 君子 协 定 采纳 了 的赔偿 方 法的精 神实质 只 留下 了

。 , , 。

它的 躯壳 这样 一 来 关 于 赔偿 范 围 的 规定 就 不 只 是 一 个 提法 问题 而 成 了 赔偿 的根 据 显
、
, , “ ”
然 这就是 战 后 美 国 以及英 法 等 列 强都 提 出过 的 而 被 苏联拒 绝 了 的 所谓 权利要 求 的
。 “ ,
君 子协 定 ” “ ”
立论 这 意味着 从根 本 上 推 翻 了 已 达 成 的 重 新按 照 美 国早 先对 权利 要求
。 “ ” ,

的解释和 立 论 来 谈判解 决这 些 问 题 建议 草案压根 不 提 已 达成 的 君 子协 定 只说罗斯 福

“ ” ,

和李 维诺夫举 行 过 关 于 解 决各 种债务 和 权利 要求 问 题 的谈判 都 说 明 美 国 已经 彻 底撕 毁

。

了先前 的协议 了
.

, “ ” , , ,
一 些 具体 的规 定 从 某种 意 义上说 算是 次要的 方面 已 然违 反 君子 协定 的 约定原则
。
“ ” ,

同样是 十分 明显的 而且这 些规定都 从不 同方面 强 调 了美 国关 于 权利 要求 确立 的原 则

“ ” , “ ”
维护美 国对 权 利要 求 实质 的立论 从而 把 君 子协定 规定 的债务 确立与赔偿 方 法 之 间
。

的联系进 一 步割 裂开来
。
“ ” “ ”
首先 是 关于所 谓 债务及 其它权 利要 求 赔偿 数 目本身的 利息 问题 君子 协定 从未
。
“ ” “ ” ,

规定什 么 本 金利 息 草案 却要 求从 一 九 三 四 年 一 月 一 日 起 确定苏联 赔付的 一 亿五

。 ,

千万美 元的数 目带有 百分之 五的年 利 问题的严 重 性不在 于 多赔 一 些钱 而 在 于 这 一 规定进

。
“ ” ,
一 步十 分 明确地 把 权利要求 的 确立 与赔付 方式 区 别 开 了 按照 君子协 定 既 然债 务的 确
, “ ” , “ ”
立 不仅 以美 国提 供贷款 为前 提 而且是 以 给贷款 以 附加 利息 的方 式来抵 付的 债务
“ ” , , “ ” “
正 常利 息 ” 和 这个 特定用 处 的 “
不 过就是 附加 利息 那么 除了 贷款 的 附加 利
。
” , “ ” “ ” ,

息 外当然 没有 也不可 能有 其它别 的什 么 利息 而 按照 草案 的原则 立 场来讲 既

“ ” , , , “ ” 。

然 权利要求 是 独立存 在 的 不依 附 于 其 它 条件 在未偿 清之前 它 应 该有 利息 这

。
” “ ” “ ”
,.$ J息 也是 独立 的 即 它 在原 则 上 是 不依美 国 向苏 联提供 的 信贷 或 贷款 的次数 和
。 “ ” 。 ,

数 目为转 移的 它的 基础是 那 一 业 已 确立 的 权 利要求 可见 这 个具体 问题是 和原则 问

。
“ ” , “ ” ,

题 紧 密相关 联的 草案 规定 本 金 利息 从 一 九 三 四年一 月 一 日起 每半 年 赔 付 一
。 , “ ; ” ,

次 到 期末能 赔偿 的 利 息 加 入本金 并从 此带有 同 样年 利 率 的 利 息 也起到 了 强 调

“ ” 。

权 利要求 确 立的 独立性 的作用

。
“ ” “ ” “ ” “ n ” ,

其次是 贷款 问题 君 子协 定 规定 美 方 提 供给苏联 的是 贷款 ( L a
o )
。 。
“ ” “ ” “ ” “ “ ”
不是 信贷 草案 则 改 口 说 提供 信贷 ( C e
r d i ,t ) 或 贷款 《备 忘 录 》 的
, “ ” , 。 “ ”
行 文表 明 贷款 是 债务 确 立 的 前提 至 少 两 者之 间存在 着依赖 关 系 草案 的行文 则
。 ,
“ ” “ ” “
割 断 了 这种关 系 草案 又 规定 美 方在 权 利要 求 被 接受 后 提供 的 一切 信 贷 或 贷
。
” , “ ”
款 每一 笔 都有 正 常利息 和 附加利息 这 意味着不 是 一 次 提供 一 笔 相 当数 目的借款

62
 , ,

其附加利 息可 以在 一 定的
( 年 限 内抵偿 苏 联应允 赔偿 的 数 目 而是
) 在不 同 时期 取得不 同
, , , ,

性 质和类 型的 (官方 的或 私人的 财政信 贷 或商业信 贷 或者是货 款 ) 期 限也可 能 不 同

。 , “ ” “
正 常利息 也可 能 不 等 的 借款 这样 一 方 面进 一 步割 断 了 信贷 (或 贷 款) 同 权利要
” , “ ” ,
;
求 确 立 的依赖关 系 突 出了 权利 要求 确立 的独立性 另 一方 面 苏 联在何 时得 到何 种
。
, , ,

性 质或 类 型 多长 期 限 多大 利率 (正 常 的 ) 的借款 还需 同美 国方 面 商 洽 即使 由美国新 成
,

立 的进 出 口 银 行统 一 办理借款 的业 务 苏 联仍 然不 能确切知 道什 么 时候可 以弄 到多少信 贷或

。 。 , “
贷款 这还产 生 了一 个 更 为严 重 的 问题 苏 联原先 要求 的 《备 忘 录 》 同意 了 的是 一 笔”
。
, , ,

贷款 其 附加利 息用来 抵偿 债务 显然 这笔贷款 和债务 有相 当的 比 例 譬如是 债务的 一 倍

。
、 ,
以 便在 一 定期 限 内 其 附加利 息可 以 抵 销债务 数 这样 当 苏 联用 这种方 式解决 同 美 国 的财
、 。
,

政 问题时 英 法等 国不 至 于 借 此 而 提 出 赔偿 要求 因为 沙皇俄 国政府 欠 它 们 的债务是 一 个

。
,
巨 大 的数 目 无 论 英 国 或 法 国都 不可 能应允 向苏联 提供 相 当于 这个 数 目的 贷 款或 信贷 而草
、
, ,

案 的这 种规定 无疑 留给 了英 法等 国一 个 大 空 子 从而有 可 能使苏 联陷 于 一 种 十分尴尬 的

。

境地
, , “ ,

关 于 债 务的 数 目 前面 已 经 说 过 双方 实 际上 已 经 有 了 一 亿 ” 数 目的默契 而 且 这个
。 。
“
数 目是 美 国 自 己 在谈 判 中提 出的 P 口今则 坚 持 一 亿五 千 万美元 的数字
草案 ,’ 虽然 美 国方 面
。
, ,

在 商谈 中未直接 否 认 过这 种默契 而是 争辩美 元业 已 贬值 L 然而 由 于 苏 联还债是 以美 国

, , ,

给 予 贷 款为前 提 的 美元 贬值 给 的 贷 款 自然 也 是 贬 值 后 的美元 苏联并 未能 从美元贬 值 中 占

。 。 。
,

到 便宜 当然 问题 的 要 害 也不在 多要五 千 万 美元 赔偿 数 目的 背 后 涉及 到 赔 偿 的 根 据
“ ” “ ” 。

君 子协 定 实 际 上是 在基本 上定 了 一 个 数 目的基础上 使用 了 克 伦斯基 债务 的 说法的 它

。

把双 方在 赔偿根 据方 面 的 对立 撇开 了 草 案坚 持 一 亿五 千 万 的数字 实际上是 要推翻 原先双 方

。
“ 。 ,

在赔偿 依据 问题上 达成 的 妥协 一 亿五 千 万美元是 一 切权利要 求” 的赔付 显然 这是美

。

国坚持 它在赔偿 问题 上原先 立场 的 一 种手段

, “ ” ,

最后 草案 规 定的利 率也高 得过份 包 括那 一 别生 枝节的 年利 百分之五 的赔偿 本金

。 、
, ,

的利 息也 比一 般要 高 战后 美国要 求英 法等 国 赔偿 战债 提 出的利率 不 过是百 分之 四 点

。 : ,

二 后 来 实 际 确定下来 的 英国对美 债 务的利 率最高 是百 分之 三 点 三 多 意大 利的为 百分 之

。
“ ” “ ” ,

零点 四 ; 法 国 的 为 百 分 之 一 点六 @ 草案 提 出的 附加 利 息 为 百分之 十 正 常利 息
。 。
, ,

尚是 个 未知数 即 使 如布 利特所 提 出的 是 百分 之 五 总 共就是 百分之 十五 再加 上那个 所

。 、
“ ” , , ,

谓 本 金利息 的 百分之 五 就 是百 分之二 十 对 比之 下 利 息太高 并 带有 明 显 的歧视

。

苛刻 和故 意 刁 难 的味 道

三 债 务 谈 判 的 破裂
。 。
,

无疑 苏联 是不 会接受 这份草 案的 美 国十分清 楚苏联 在所 谓债务 等 间题 上的 立 场 如

。
, , ,

果是 认真 的讨价 还价 它 自然会掌 握 限 度 不顾 分 寸 向一 个 了 解行 情的人搞 漫 天 耍价 说

。 。

明它 其实是 不想 做成这 笔 生 意 以 后 的 谈判 情 况 进 一 步 证实 了 这 一 点 一九三 四 年 七 月 之

、
, , ,

前 双 方在莫斯 科 由美 国 驻苏大 使布 利特 同 李维诺夫 进行 谈判 七 月 之 后 改 在 华盛顿 由

。 ,

苏联驻 美大使 托扬 诺夫斯基 同美 国 国务 卿赫尔进 行交 涉 在 这个过 程 中 苏联方面 又作 了 一

。 。
, “ ” , “ ” ,

些让步 例如 苏 联 不 再 坚 持得 到 贷款 同 意提 供 信贷 等 而美 国 一 方 面 做 了细
。
, ,
;
微 的让步 姿态 另 一 方面 却 进 一 步 加高 障碍的壁 垒 一 九 三四 年 四 月十 三 日 美 国 国 余通
 。 ,
过 了 约 翰逊 法 案 它 规 定凡 欠 美 国债 务 而 不 肯偿 还 的 外 国政 府 都不 能再 得到美 国的 私人 贷
。 、 、
,

款L 本来 这 项法案 主 要是 针对英 法的 美 国想要 强调它 同英 法不 合 作 的 国 际 政治 态

。 , 。 “ ” ,

度 从 道理 上 讲 约 翰逊 法案也 不 适用 于 苏联 债务 本 来 不 是 苏联政 府欠的 何 况又 已

。 ,

经达成 了 解决 债务 问 题 的 《备 忘 录 》 但美 国 政府 经过精 心 安排 让该法 案对苏 联 也 有 效

。
“ ” ,

力 国务 院故 意把 约 翰 逊 法案是 否 适 用 于 苏联 的 问题 提 交 司 法 部 裁决 得 到 的 答 复是 不
。 。
“ ”
能排除法 案 适 用 于 苏联 苏联 必 须 开 始 赔偿 债款 才 可 以不 再被 认为是 不履 行债务 者L
。 。
, ,

乍看 起来 这似乎表 明 国务 院想弄 到 一 个施 加 压 力 的手 段 仔细推 敲 用 意 恐 怕更为复 杂

, , ,

约翰 逊法案适用 于 苏 联 判 明苏联是 一 个 欠 债 国 如 同那 份建议草 案 一 样 这 是 要 强 迫苏 联

。
“ ” , ,

接 受美 国原先在 债务 问 题 上 的立 场 向苏联 提 出一 项 无 法接受 的先 决条件 而且 建交

, , , 。
后 的 交涉 中 美 国尽 管 坚 持 这 一 立 场 却 未 曾公 开 因为 谈判是不 公开 的 如今 公开宣 布等
。 。
, ,
于 美国 公 布 了 自己的 立 场 这一 点 就成 了谈 判 中不可 能 商讨 不 能进行讨价 还 价 的 了 这
。 ,

是苏 联无法 忍 受 的 约 翰 逊 法案适 用 于 苏联 还 意味着美 国从 国 际 政治 的角度 出发 把 苏联 列

’
。
“ ”
入 不与 合作者 的 行 列 中 了 李 维 诺夫 早 在 一 九 三 四 年 四 月八 日 同 布利特谈判 时 已 当 面 点
、
, , , “
破 了说 约翰 逊 法案 大 约 适 用 于 英 国 法 国 和 意 大 利 大 约也会用 于 对苏 联 我 们将 是很好
”, , ,
的 伙伴 了 ⑧ 在 苏美 建交 谈判 中 罗 斯福 曾表 示 愿 与苏联 合作 以稳 定世界 局势 首先是 远 东
。 。
, ,

的局势 L 现在 美 国 开 始 明确 地 背弃 说过 的 话 要知 道 这种合作 是苏 联 同 美 国 恢 复 外交
。 ,

关 系的 主 要 目的 之 一 苏 联 予 先 警告美 国 约翰 逊 法案 适用 于 苏联将 会给 两国关 系 造成 严 重

。 。 , ,
后 果L 但美 国不予理 睬 除 此 之 外 美 国还 表 示 提 供的各 种信贷都 不能是 长期 的 都必 须受
。 。
,

到进 出 口 银 行 的 控 制 和 监 督 即 是说 美 国可 以 限 制苏联购 买那 些它 不肯卖 给苏联 的货物 @

。
, ,
经 过 了 多次扯皮 会谈 到 了一 九 三 五年 一 月 美国感 到到 了采 取 重 大 步骤的 时候 国务
、 ,

卿赫 尔在 同苏联大 使 的一 次 简短 的 四 分 半 钟的会 谈中 指 责苏联在 债务和 其它权 利要求 向

, ,
题 上 的态 度表 现 出不 肯在世 界性 的 重 大 间题 上 进行 合作 宣称谈判 “ 应看做 到 了 头L ”
终止了
。 。

会谈 同一 天 新 闻发布会 公布 了 谈判的 破裂 国 务 院的 一 份声 明把谈判 不 能 继 续的原 因 归咎

。

于 苏联 不 肯 接受美 国解 决债务 及 其 它 权 利要 求的合理 建 议 同 时宣布取消 了 为 向苏 联提供信

,

贷 而成立 的进 出 口 银 行 L 随 即 通 知 了 苏联关 于 取 消进 出 口 银行的 决定 宣 布 取 消派往 苏联的

、 、 。
,

海 空武 官 关 闭在莫 斯科 的 总 领 事处 并 准备缩 减美驻 苏大使 馆 的 人 员 L 通 过 这 些 动

。
,

作 美 国 政 府十分 惹 人 注 目地表 示 了它 对债 务 谈判破裂 的 愤怒 情绪

,
宣 布谈判 破裂 以及 美 国政 府为 此而表 示 的愤 怒 和 采 取的行 动 使苏美 两 国关 系 恶 化并 使
。 、
恶 化 公开 了 《纽 约 时报 》 以 《同 苏债务谈 判 破 产 赫 尔 同 俄 国大 使进 行 四 分半 钟的会 谈 后
。
, ,

终止 了 谈判 国会 一 片 愤怒 撤 销承 认的步骤 指 日可待 》 为题 作 了 详细报导 @ 国会两 院都

。
, ,

收 到 了 要求 同 苏联 断绝 外交关 系 的提 案 虽 然最 后 均未 曾付 诸表 决 L 到 了 这年夏 天 共产 国
。

际 第 七 次代 表大会在 莫斯 科 召 开 美 国借 口 美 国 共产党 代表参 加大会 而 指责 苏联违 背 了建 交

。 。
,

时 达 成的 互 不干 涉 内政 的 诺 言 从 而又 掀起 了抗 议 和 抨击 的浪 潮L 两 国关系进 一 步 恶 化
。
, , , ,
此后 一 直 到苏德 战争爆 发前为 止 两 国间 总 是 冷 冰冰的 有 时还相 当紧张 当然 美 国罗
。
:

斯 福政 府小 心 地 掌握 着 一 个 限 度 维持外 交 关 系

四 几 点 启示
。
“ ”
美 国 恶 化 同 苏联关 系 的 原因决 不 是 因为 一 笔 无 足 轻 重 的钱 债务 问题不 具 有 引起 两
 。 ,

国关系恶化 的 份量 这 一 点 在 当时已 经 是 很 清楚 的。 在 法西 斯国家向外扩 张 并不 断发 出反

。
, ,

苏 叫嚣 的情 况 下 美 国采 取这种措 施的 目的显然 是表 明它不 同苏 联合作 的政 治态 度 然而

, ,

由于 《备 忘 录 》 未 曾公 开 人 们 无法 确切判 断债务谈 判 破裂 的真 象 因 而 也就 无法使对 问题

。

的认 识 奠基在 对事物 的 具体 了 解之 上 一 九 三 五 年 二 月 十六 日 李 维诺夫接 见 美 国 记 者杜 兰 蒂

。 ,

时 曾出 示 过 《备 忘 录 》 杜 兰 蒂在 十八 日的 《纽 约时报 》 上 报 导 了会 见的 内容 但 仍然简 略
。 。
“ ”
和 含混 ⑧ 美 国是 到 了 一 九 四 五 年才 公布 了 这份 君 子 协定 的 此 后 涉 及这个 问题 的 论 著很
。 、
, , “ ” “
多 但 都 继 续掩 盖真 实情 况 譬如 通 常都 把 双 方的分 歧归结 为诸如 本 金利 息 提供 信
。 ,
” “ ”
贷 还是 贷款 等具 体 问题 上 的 争执 在 这个前 提下 一 些人 把 《备 忘 录 》 说 成是 由罗斯
。
“ ” “ ”
福个 人 粗 心 大意 拟 订 的 一 个 文 词 粗 劣 的 文件L 我们 尚未 见到苏 联方面 后 来对 这个
。 ,
问题的解释 本 文概括 却又客 观地叙 述 了债 务谈 判的 全 过 程 清楚 地 揭 示 出债务谈 判破裂 完
。
, “ ”
全是 美 国 故 意造成 的 因谈判破裂 而 表 现 出来 的 愤 怒情 绪 也是 做作 出来的 美 国想制造
, “
一 个借 口 来清 除 因建 交 而 引起的关 于 两 国关 系 的 乐 观 情绪和舆 论 破坏债 务谈判是 美 国 冻
。
”
结 同苏 联关 系 的 第 一 个 重 大 步 骤
。
,

同时 弄清楚 债务谈 判的 情 况 还 能 够提 供给人 们 一 些 有 益 的 启 示 它 们 的重 要 意义 则 远

。

远超 出 了对债 务谈 判 问题 本身的 澄 清
。
, ,

第 一 一 九 三 三 年苏美 建 交 曾 引起 了 巨 大 的 国 际 反 响 除 了美 国 自 己 的 宣 传外 当 时普 遍
, , “ ” ,

的舆 论 包括 苏联 的 判断在 内 都 认为美 国 放弃 了 十 六 年的 不承 认 政策 采 取 了 同 苏联
, ,

建立 正 常关 系 的现实 态 度 其 目的首先在 于 联结 苏联 以 对付 日本在 远 东 的扩 张 气 但是 建交

。
,
后 不 仅未有 这种合作 而且 两 国 关 系 很快 恶 化 了 美 国在 宣传债 务谈 判破裂影 响 两 国关系 的 同
, , “ ”,
时 也不 得不补 充说 当 时 国 内普遍存在 的 孤立情绪 捆住 了罗 斯福 政府的 手脚 使它无 法采
。 , ,

取 国 际 上 的共 同行 动@ 债务谈 判及其 破裂 的整个过 程说 明 美 国政府的 领导人 首 先是 罗 斯

、
, 。 , “
福 分 明是 对 苏政策的 制订 者 指 导者和推 行者 他们 这样做 的时 候 表现 了 充 分 的 首
” , , 。 ,

创 精神 没 有受 到什 么 压 力 完全是 主 动的带头 人 一 九 三 三 年 同苏 联恢复 关 系 美国 有

。 。
,
一 个 良好的舆 论 和 气氛 一 直到 建交 后 的 一 段 时 间内 这 种 良好气 氛依然 存在 这 一 点是 以 后
。

不 少 资产 阶级 历 史学 者 也 不 得不 承 认的 L 如果 说当 时 同苏 联在政 治 上 采 取具体 的合作形 式

,

还 不 大可 能为公 众所 接受 ( 或更 确切说美 国统 治阶级还 没 有为 此 而 准备舆 论 ) 那 么 发展 两 国

。
, ,

其 它 方 面 的联 系 维持 良好 的关 系 则 是没 有什 么 阻 碍 的 但 是 罗 斯 福并 不 打算 朝这个 方 向
。 , ,

走 从 债务 谈 判的 情 况 看 正 是 罗 斯福 拒 绝 发 展 同苏 联的实质 性 的 联 系 也 是 他决定把 同苏
。 、
。 ,

联 的 关系 冻结起 来 他 这样做并 非 出 于 外界 的 压力 从 罗 斯福掩 盖事实 真 象 歪 曲事 实 蓄

, , ,

意煽 动恶 感的 行径来 看 并 不 是在 公众 的压 力 下 罗 斯福 被迫 制定 了 这种对 苏政 策 相 反 正是
。 , “ ”
他们 力 图使 公众 的舆 论 有 利 于 推 行这 种政策 这样看 来 与其 说 孤 立情绪 阻 碍 了罗 斯 福
。
, “ ” “ ”
的 外交 活动 不 如说 罗 斯福 政府为 了 推行 外交政 策而需 要 孤立 情 绪 孤 立主 义 以及
。
“ ”
罗 斯 福 同 孤 立 主 义 的关 系 问题是 被 美国 历 史 学 者弄 得最为 混 乱 的 一 个 间题 弄清债务 谈 判
。

的 情 况是 提供人 们走 出迷宫 的 一 个 线 团
, ,

第二 债 务谈 判的过 程 说 明 美 国并 不 是 一 九 三 五 年 一 月 才起 心 破坏 解决债务 问题谈 判

。 。
“ ”
的 美 国 的 建 议 草 案提 交苏联 时距 君 子协 定 的 签 订 不 过 三 个月 多 一 点 而 菲力 浦 一 九 三
。

三 年十 一 月二十 二 日分 发的声 明则距 《备 忘 录 》 的 拟定不过 一 个 星 期 如果 再 看 一 九 三 三 年

,

十 一 月 十六 日 的那份声 明 则可 以 说 《备 忘 录 》 的 墨 迹 犹 未 干 呢 ! 这 说 明罗 斯 福在 建交时就
。

未打算 了 结所 谓 的 债务 问题 虽 然 不 能断 言 罗 斯福 当 时就 考 虑 到 了利用 债务 作为冻 结 两 国 关

 。
, ,

索的借 口 但 却可 以 肯定 罗 斯 福 一 开始就无 意发展 同 苏联 的实质性 联系 罗斯 福 的 所 谓

“ ” , “ ” “ ” “ ”
粗心 即所 谓把本来 应允 的 信贷 误 写成 了 贷款 忘 记把 本 金利 息 写进 《备 忘
, , , “ ” “ ”
录》 等等 实 际上 是玩 弄权术 故 意弄错 以 便为 以 后 谈判 留 下 一 些 合理 或 合 情 的口
。 , :
实 如 美方代表 在 以 后 谈判 中振振有 词 情绪 激 昂地 争辩 的 那 样 在 美国 国内普遍 反 对 向 国
“ ” “ ” , “
外提供 贷 款 的情 况下怎 么 能答 应给 予 贷款 呢? ( 的确 要 发展 两国贸易 也应给予 信
” “ ”, “ ,

贷 而 不是 贷款 苏 联 也 许 根本未 想到要求 贷款,,) 当 一 笔 债务 确立 而 未偿 清之前 支付

、
“ ” “ ”
利 息不是 一 个普遍 的财政 借贷的规 则 吗 ? 如此 合情 合理 反 而 使人提 出疑 问 : 罗斯
“ ” , ,

福何以 粗心 到 了忘 记基本 情 况 和 借 钱常 识 了 呢 ? 李维诺夫 曾指 出 在 建 交谈判 中 罗斯

。
“ ” , “ ” ,

福 一 直使用 的是 贷款 这个 词 信贷 一 词 根本 没 有 用过 L 不 应偏信 李维诺夫 然而

。
“
应 注意李 维诺夫 没 有说谎 的 必 要 美 国在 进 入 建交谈判 前准备 的材料 中 分 明 注 意 到 了 信
” “ ” , “ ”
贷 和 贷款 的区分 也未 忽略 本 金 利息 L 何 以 进 入谈 判 后 就 忘 却 了 呢 ? 何 况 即使 罗
。
“ ” ,

斯福 粗心 而 弄 错和遗 忘 了 布 利 特和 摩根索 也还在他 身旁 而 且在 《备 忘 录 》 达 成 后他

。
“ ” , “ ” ,

们 就立 即 清醒 又都 记起这 些 问题来 了 这 都说 明并 不 是罗 斯福 粗心 而 是他 有 意
。 , ,
识 地 设计 了 以 后 抵 赖的根 据 这样 看来 一 九 三 三 年美 国 同苏联 恢复外 交关 系 抛弃 了 一 种
, ,

过时的外 交风 格 或 者说 从 国际关 系 的广 泛 和 长远 的前景 出发拾起 了 苏联 这 张 牌 除此 之

。 。
,

外 罗 斯 福并 不 想再朝 前走 一 步 美 国 同苏联 恢复关 系 的 目的 问 题是 一 个被 歪 曲 了 的 问题

“ ” 。 ,
一 直流行的 说法 还是 共 同对 付法西斯 通 过对债务 间题 的追 查 我 们就得 以把 一 个重 大
。
,

的 长期被 歪曲 了 的 问题 的真 象重 新展现 在现代认 的 眼 底

, , “
第三 三 十年 代初美 国 自 己 制 造的 同苏联恢 复关 系的舆 论 实 际上 并不 是 那 么 直接
。
” “
地 同外交 政策 的实 际 目的相 吻合 在实 行 民 主 制度 ” 的 资本 主 义 国家里 通 常对 任何 一 个
。 , ,
重 大 间题都 存在着 各种 各样的舆论 它 们往往都和 一 种 明显的格 局 或明显的 趋势 或者是
。
。 ,

一种现 实的可 能 性 相 一 致 但实 际上 它们 大都 不是 对外政策 本身所 追求 的真正 目的 最

。 ,

多它 们不过 反 映 了对 外政 策 中这样 或那样 的倾 向 罢 了 可惜 人 们往 往把 一 种舆论 当作对外

。 , 。

政策 本身看 待 了 或者说 过 于 直 观 了
, ,

第 四 了解 一 九 三 三 年美 国 同苏 联恢复外 交关系 的 真实 动机之 后 就有可 能 对美国在 第

。

二 次世 界大 战前 对外 政策基本 策 略原则形 成 的 过 程进 行认 真的探 索 这 个 问题 也是被 美国 资

、 ,

产阶级政 治家 历史学 者弄得 混 乱 不 堪 的 间题 似乎 美 国在 进入 第二 次 世 界大 战前处在 一 种

。
“ 方
政 府与 公众 在 对外政 策上相 互矛盾 的状态 之 中 认识清楚 罗 斯福 拾起苏 联这 张 牌 的 意
、
, , “ ” “
图 联系 一 九 三 三 年 间 美 国 主 要报 刊对世 界形势 的 估计 联 系罗 斯福 对待 战绩 世界
” , ,
经 济会议 等重 大国 际 间 题的态度 可 以说 罗 斯 福进入 白宫之 后 不久 就开始 酝酿和 制订 美
, “ ”
国在 第二次世 界 大战前推 行的那种 对外 的基本 策略 了 ( 即避免 过早 卷 入 装扮 中立 以抢
: 。

占有利 的 国 际 地位 一 种可 以 利用 其它 大 国 矛盾 的 国 际地 位 )

:
注释
,
, , 。
一
① (头 ) 外交关系文件 苏联 19 3 3 》 页 2 6一 2 7
. .
、
《 》
⑧转引自 R P 布劳 德 苏美 外 交 的起源 一书 页 1洗
、
、 、
《 》
① 斯大林 全集 第十 卷 俄文 版 28
7 页
,

④同① 页25
,

⑥同上 页3
7
 一 , , ・ , , , ,
《 》 《 》
⑥同 仁 页 l 韶 参 看路 易斯 费希尔 苏美关系破裂 载 民族 周刊 卷 14
0 页3
8 5一 3 8 6

⑦ 同①
,

⑧ 同上 页4
1
.

⑨同上 页7 8一79
,

L 同上 页6 3 一6 5
. . ,

《 》
@ D M 史密斯 美国外 交 经 验 页3 2
3
. .
, , , 。
《 》 《 ,
L 19 3 4年 4 月 1 3 日通 过的 约翰逊法 案 文本见H S 康马 杰编的 美 国史文献 3 年
19 4 页 4 71
, , . . 、 , , 。
《 》 《 ,
1
L (美 ) 外交 关系 文件 苏联 1 934 页7 9
8 参看赫尔的 回 忆录 卷 页3 0 3

@ 同上
. . , ,
、
` 》
O 参看 J L 加迪斯 俄国 苏联 和美 国 页1 2
4 一 12 5
,

L 同 ( 13 ) 页8 2
, , ,

0 同上 页9 3一 9
4 9 6一9
7 9 一 10 0
, , , ,
《
L (美 ) 外交 关系文件 苏联 19 3 5 , P 17 0 一 17 1
,

L 同上 页 172 一 17 3
,

L 同上 页 17
,
《 》
@ 纽 约时报 3 5年 2 月 l 日
19
,
《 ,
L 参看 苏美外交 的起 源 一书 页 19 0
。
, 、 , ,
《
L 早在 19 3
4 年6 月 美国 已经 开始制造苏联 破 坏不 干 涉内政允诺 的借 口 见美 外交关 系 文 件 苏联 9 3.4
1 页

1 0 5一 10 6
,
《 》
⑧见 纽 约时报 1 9 3 5年 2 月 1 8 日
, . .
, 、 、
《 》 《 》 《 》
L 苏美外交 的 起源 页 14
0 一 14
1 参着 D G 毕 晓普 罗斯福李维诺夫协定 加 迪 斯; 俄国 苏联 和 美 国
,
, 、 、
: 《 》 : 《 》 : 《 》 `
波伦 历 史的 见证 费希尔 俄国 从和 平走向战 争的 道路 凯南 7 至 19
19 1 7 6年间 的 苏美关系 列宁 斯
》
大林统治下的 俄 国 和西 方 等书
《 》
O 参看 苏美外交 起源 一书的 介 绍
,
: 《 》
@ 赫尔 回 忆录 卷 1 页3 9 7
. .
、 、 .
: 《 》
O 参看W E 伦奇坦 巴 哥 富兰克 兰 D 罗斯福 与新政 页2
0 6
、 , ,
一 》
O (美 ) 外交关 系文件 苏联 1935 页 18 5
. , ,
、 , , , .
《
L (美 ) 外交 关 系文件 苏联 1 93 3 》 页 6 一 11 x l 一 12 12一 1 3 14 1 4一 17 2 3一 2 4

67