BÀI TẬP

NHÓM SỐ 2
NHÓM 9
I. SƠ ĐỒ TỔ CHỨC CỦA SỞ
GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN
 HỘI ĐỒNG BAN KIỂM
QUẢN TRỊ SOÁT

TỔNG
GIÁM ĐỐC

PHÓ GIÁM ĐỐC PHÓ GIÁM ĐỐC

VĂN PHÒNG
P. THỊ P. THỊ TRƯỜNG P. THÔNG P. TỔNG HỢP HỘI ĐỒNG
TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN TIN THỊ PHÁP CHẾ QUẢN TRỊ
TRÁI PHIẾU PHÁI SINH TRƯỜNG
P. KIỂM SOÁT TUÂN
P. NGHIÊN THỦ VÀ RỦI RO BAN KIỂM
P. CÔNG NGHỆ P. QUẢN LÝ
CỨU PHÁT TOÁN NỘI
THÔNG TIN THÀNH VIÊN
TRIỂN P. NHÂN SỰ BỘ
ĐÀO TẠO
P. HỆ THỐNG P. THẨM
GIAO DỊCH ĐỊNH BAN ĐẤU
P. TÀI CHÍNH
NIÊM YẾT GIÁ
KẾ TOÁN

P. GIÁM SÁT
GIAO DỊCH P. QUẢN LÝ P. HÀNH CHÍNH
NIÊM YẾT QUẢN TRỊ
II. VAI TRÒ ,CHỨC NĂNG VÀ
KĨ NĂNG CẦN TRANG BỊ CỦA
CÁC BỘ PHẬN TRONG SỞ GD
CHỨNG KHOÁN
 01 02
Hội đồng quản trị Ban kiểm soát

03 04
Tổng giám đốc Phó tổng giám đốc
 01
Hội đồng quản trị
• Đại diện trực tiếp của chủ sở hữu tại Sở
GDCKHN

• Thực hiện một số quyền và nghĩa vụ của chủ

sở hữu

• Quyết định và tổ chức thực hiện các mục tiêu,

nhiệm vụ, quyền hạn được giao; kiểm tra, giám
sát việc thực hiện nhiệm vụ,
 1. HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ

- Năng lực chuyên môn cần thiết để đáp ứng

các vai trò và trách nhiệm được quy định
và ủy thác
- Hiểu biết về doanh nghiệp và ngành nghề hoạt
động, bên cạnh những kỹ năng "mềm" như
khả năng lắng nghe và phản biện các ý kiến
trái chiều, khả năng hợp tác với các thành
viên khác và với ban điều hành, kỹ năng
truyền đạt ý tưởng...
 02
Ban kiểm soát
• Kiểm tra, giám sát tính hợp pháp, chính
xác và trung thực trong quản lý điều
hành hoạt động của SGDCK

• Chịu trách nhiệm trước cơ quan đại diện

chủ sở hữu về việc thực hiện nhiệm vụ
được giao.
 2. BAN KIỂM SOÁT

- Kỹ năng tổ chức công việc

- Kỹ năng giao tiếp
- Kỹ năng giải quyết vấn đề
- Đánh giá và giải thích rủi ro
- Tư duy phản biện
- Kỹ năng xây dựng mối quan hệ
- Kiến thức về Kinh doanh và CNTT
- Kiến thức về Bảo mật
 03
Tổng giám đốc
• Người trực tiếp điều hành hoạt động hàng
ngày của Sở GDCKHN
• Chịu trách nhiệm trước Hội đồng quản trị, Bộ
trưởng Bộ Tài chính trong thực thi các nhiệm
vụ được giao.
 3. TỔNG GIÁM ĐỐC

- Có tầm nhìn bởi tổng giám đốc có vai trò dẫn dắt
doanh nghiệp, đồng thời là cố vấn cho vị trí
chủ tịch.
- Có khả năng phán đoán.
- Có sự sáng tạo và đổi mới.
- Luôn luôn học hỏi.
- Có tính kỷ luật.
- Có khả năng tìm kiếm nhân tài.
- Kỹ năng giao tiếp tuyệt vời.
 04
Phó tổng giám đốc
• Tham mưu giúp Tổng Giám đốc trong việc điều
hành

• Thực hiện nhiệm vụ do Tổng Giám đốc giao,

chịu trách nhiệm trước Tổng Giám đốc
 4. PHÓ TỔNG GIÁM ĐỐC

- Cần có ít nhất là bằng cử nhân hoặc thạc sĩ quản

trị kinh doanh trong lĩnh vực liên quan đến
công việc.
- Cần có kinh nghiệm quản lý tốt, nhất là lĩnh vực
chuyên môn liên quan đến doanh nghiệp, phải
có kinh nghiệm giám sát.
- Kỹ năng giao tiếp.
- Kỹ năng ra quyết định.
- Kỹ năng giải quyết vấn đề
- Kỹ năng quản lý thời gian
 05 06
Phòng thị trường Phòng công nghệ
trái phiếu thông tin

07 08
Phòng hệ thống Phòng giám sát giao
giao dịch dịch
 05
Phòng thị trường trái
phiếu
• Đơn vị chuyên môn tham mưu, giúp việc cho
Tổng Giám đốc thực hiện công tác nghiên
cứu, tổ chức, quản lý, giám sát hoạt động thị
trường trái phiếu.
 5. PHÒNG THỊ TRƯỜNG
TRÁI PHIẾU
- Kỹ năng giao tiếp tốt cả trực diện và thông qua
nghe , gọi điện thoại (giao tiếp căn bản)
- Có kỹ năng chăm chăm sóc khách hàng và biết
cách giải quyết, xử lý khiếu nại của khách
- Có kỹ năng mời chào, thuyết phục bán hàng và
bán chéo các sản phẩm của công ty đang hoạt
động( Kỹ năng bán hàng)
- Kỹ năng làm việc theo nhóm (teamwork)
- Kỹ năng xây dựng một hình ảnh văn hóa Doanh
nghiệp cho công ty mình
- Thái độ hòa nhã, thân thiện, kiên nhẫn và luôn
mỉm cười
 06
Phòng công nghệ thông tin
• Tổ chức vận hành và phát triển hệ thống công
nghệ thông tin tại Sở GDCKHN.
 6. PHÒNG CÔNG NGHỆ
THÔNG TIN
- Thông minh và có óc sáng tạo
- Khả năng làm việc dưới áp lực lớn
- Kiên trì, nhẫn nại.
- Tính chính xác trong công việc
- Ham học hỏi, trau dồi kiến thức
- Khả năng làm việc theo nhóm
- Trình độ ngoại ngữ (để tiếp cận kho tàng phong
phú về CNTT từ các nguồi sách điện tử và
Internet)
 07
Phòng hệ thống giao dịch
• Thực hiện công tác quản lý, điều hành hoạt động giao dịch
và xây dựng các hệ thống giao dịch cổ phiếu và chứng chỉ
quỹ của Sở GDCKHN
 7. PHÒNG HỆ THỐNG
GIAO DỊCH
- Thành thạo tin học văn phòng
- Khả năng phân tích, làm việc nhóm
- Kỹ năng giao tiếp, đàm phán, thuyết phục
- Khả năng quản lý, ra quyết định
 08
Phòng giám sát giao dịch
• Giám sát hoạt động giao dịch cổ phiếu,
chứng khoán phái sinh tại Sở GDCKHN.
 8. PHÒNG GIÁM SÁT
GIAO DỊCH
- Cần có nhiều kinh nghiệm
- Thông thạo 4 kỹ năng tiếng anh
- Có khả năng quản lí đội, nhóm
- Cẩn thận, nhiệt tình và trung thực, có trách nhiệm
- Khả năng xử lí nghiệp vụ nhanh chóng, chuyên
nghiệp
 09 10
Phòng thị trường Phòng nghiên cứu
phái sinh phát triển

11 12
Phòng thẩm định Phòng quản lý niêm
niêm yết yết
 09
Phòng thị trường phái
sinh
• Thực hiện các công tác nghiên cứu, tổ
chức, quản lý hoạt động thị trường chứng
khoán phái sinh.
 9. PHÒNG THỊ TRƯỜNG
PHÁI SINH
- Cần phải nắm rõ ký quý và Margin call
- Có khả năng bán khống
- Nắm rõ phí giao dịch
 10
Phòng nghiên cứu phát
triển
• Thực hiện các hoạt động nghiên cứu
phát triển và nghiên cứu khoa học của
Sở GDCKHN.
 10. PHÒNG NGHIÊN
CỨU PHÁT TRIỂN
- Hiểu biết về các ngành nghề
- Kỹ năng giao tiếp
- Khả năng chịu áp lực
- Nắm bắt xu hướng và phân tích tốt để
đưa ra ý tưởng mới lạ
- Sự sáng tạo quyết đoán
 11
Phòng thẩm định niêm yết
• Thực hiện công tác quản lý, điều hành hoạt
động thẩm định niêm yết, đăng ký giao dịch tại
Sở GDCKHN.
 11. PHÒNG THẨM ĐỊNH
NIÊM YẾT
- Có kỹ năng phân tích, đánh giá
- Có kỹ năng giao tiếp tốt
- Kỹ năng độc lập và làm việc theo nhóm tốt
- Trung thực, cẩn thận
- Thành thạo các kỹ năng tin học cơ bản
 12
Phòng quản lý niêm yết
• Thực hiện công tác theo dõi, quản lý và giám sát các tổ
chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch tại Sở
GDCKHN.
 12. PHÒNG QUẢN LÝ
NIÊM YẾT
- Khả năng quản lý, giám sát, lập kế hoạch
- Có kỹ năng phân tích, đánh giá
- Có kỹ năng giao tiếp tốt
- Kỹ năng độc lập và làm việc theo nhóm tốt
- Trung thực, cẩn thận
- Thành thạo các kỹ năng tin học cơ bản
 13 14
Phòng thông tin thị Phòng quản lý thành
trường viên

15 16
Phòng tổng hợp pháp
Ban đấu giá
chế
 13
Phòng thông tin thị
trường
• Thực hiện các hoạt động liên quan đến
công tác thông tin thị trường của Sở
GDCKHN.
 13. PHÒNG THÔNG TIN
THỊ TRƯỜNG
- Có kinh nghiệm làm việc trong hoạt động
xử lý dữ liệu, phát triển hệ thống thông tin
- Khả năng ngoại ngữ.
- Kỹ năng phân tích.
- Kỹ năng giao tiếp tuyệt.
- Kỹ năng tư duy phản biện.
- Kỹ năng giải quyết vấn đề.
 14
Phòng quản lý thành viên

• Thực hiện công tác quản lý các

CTCK thành viên tại Sở GDCKHN.
 14. PHÒNG QUẢN LÝ
THÀNH VIÊN
- Kĩ năng thuyết trình.
- Lắng nghe người khác.
- Kỹ năng tổ chức công việc.
- Có trách nhiệm với công việc được giao.
- Khuyến khích và phát triển cá nhân.
 15. BAN ĐẤU GIÁ

- Khả năng quản lý, giám sát, lập kế hoạch

- Có kỹ năng phân tích, đánh giá
- Có kỹ năng giao tiếp tốt
- Kỹ năng độc lập và làm việc theo nhóm tốt
- Trung thực, cẩn thận
- Thành thạo các kỹ năng tin học cơ bản
 16
Phòng tổng hợp pháp chế
• Tổ chức, quản lý và điều hành các hoạt động
chung của SGDCK; đôn đốc các đơn vị triển
khai các kế hoạch theo quy định tại Quy chế tổ
chức hoạt động; thực hiện nhiệm vụ tổng hợp,
pháp chế, truyền thông và tổ chức các sự kiện
của SGDCK.
 16. PHÒNG TỔNG HỢP
PHÁP CHẾ
- Hiểu biết cơ bản về Chứng khoán,
Thị trường chứng khoán
- Hiểu biết các quy định về ban hành
văn bản, quản lí con dấu, chỉnh lý
và lưu trữ hồ sơ.
 17 18
Kiểm soát tuân thủ Phòng nhân sự đào
và rủi ro tạo

19 20
Phòng tài chính kế Phòng hành chính quản
toán trị
 17
Phòng kiểm soát tuân thủ
rủi ro
• Thực hiện công tác kiểm soát tuân thủ và
quản lý rủi ro trên mọi lĩnh vực hoạt động
của Sở GDCKHN.
 17. PHÒNG KIỂM SOÁT
VÀ TUẨN THỦ RỦI RO
- Kỹ năng tổ chức công việc.
- Kỹ năng giao tiếp.
- Kỹ năng giải quyết vấn đề.
- Đánh giá và giải thích rủi ro.
- Tư duy phản biện.
- Kiến thức về Bảo mật.
 18
Phòng nhân sự đào tạo

• Thực hiện công tác tổ chức, cán

bộ, đào tạo, bồi dưỡng cán bộ
của Sở GDCKHN.
 18. PHÒNG NHÂN SỰ
ĐÀO TẠO
- Kỹ năng chuyên môn: dự báo nhu
cầu nhân sự và hoạch định nguồn
nhân lực, phác họa chân dung ứng
viên tốt từ các nhân tố thành công
của công việc.
- Kỹ năng nhân sự: Chiến lược và
quản lý nhân sự, Kế hoạch về
nguồn nhân lực và phát triển nhân
lực, Tuyển dụng, Đào tạo
 19
Phòng tài chính kế toán

• Quản lý hoạt động tài chính, kế

toán của Sở GDCKHN theo quy
định hiện hành.
 19. PHÒNG TÀI CHÍNH
KẾ TOÁN
- Kỹ năng chuyên môn cao.
- Kỹ năng tin học văn phòng.
- Kỹ năng quan sát, phân tích và tổng hợp.
- Kỹ năng thiết lập báo cáo tài chính
 20
Phòng hành chính quản trị

• Quản lý và điều hành các hoạt động hành

chính, quản trị, xây dựng cơ sở vật chất,
mua sắm trang thiết bị và công tác tổ chức
sự kiện, quan hệ công chúng của Sở
GDCKHN.
 20. PHÒNG HÀNH
CHÍNH QUẢN TRỊ
- Khả năng quản lý thời gian, sắp xếp
công việc hiệu quả.
- Kỹ năng tin học văn phòng thành
thạo.
- Khả năng ngoại ngữ tốt.
 21 22
Văn phòng hội đồng Ban kiểm toán nội
quản trị bộ
 21
Văn phòng hội đồng quản trị

• Giúp việc cho Hội đồng quản trị trong công

tác chỉ đạo, giám sát hàng ngày của Hội đồng
quản trị; làm đầu mối điều phối quan hệ giữa
Hội đồng quản trị với Ban Điều hành và các
cơ quan, đơn vị trong và ngoài SGDCK.
 21. VĂN PHÒNG HỘI
ĐỒNG QUẢN TRỊ
- Kỹ năng giao tiếp.
- Kỹ năng vi tính, tin học.
- Kỹ năng sắp xếp lịch trình công việc: cần có
khả năng phân tích, lên kế hoạch để hỗ trợ
một cách tốt nhất. Ngoài ra còn cần có khả
năng quản lý thời gian và sắp xếp công việc.
- Kỹ năng quản lý.
 22
Ban kiểm toán nội bộ
• Kiểm toán nội bộ giúp cho tổ chức đạt
được các mục tiêu của mình bằng cách áp dụng
phương pháp tiếp cận có tính nguyên tắc và hệ
thống nhằm đánh giá và nâng cao hiệu quả của
các quy trình quản lý rủi ro, kiểm soát và quản
trị.
 22. BAN KIỂM TOÁN
NỘI BỘ
- Có năng lực hành vi dân sự đầy đủ;
- Có phẩm chất đạo đức tốt, có ý thức trách
nhiệm, liêm khiết, trung thực, khách quan;
- Có bằng tốt nghiệp đại học trở lên thuộc
chuyên ngành tài chính, ngân hàng, kế toán,
kiểm toán hoặc chuyên ngành khác theo quy
định của Bộ Tài chính;