CÔNG TY CP TM & ĐT 3T

Due Diligence Checklist

STT Thông tin/Tài liệu Nội dung chi tiết

A TỔNG QUAN VỀ DOANH NGHIỆP
Thể hiện cơ cấu tổ chức của Công ty (b.gồm Công ty
1 Sơ đồ tổ chức
mẹ, Công ty con, Công ty liên kết và các chi nhánh…)

2 Các liên doanh, hợp tác
3 Tài liệu pháp lý
4 Giấy đăng ký kinh doanh
Biên bản họp Đại hội đồng cổ đông, Hội
5
đồng quản trị, Ban Giám đốc (nếu có)
6 Thông tin về các giao dịch của Công ty
Thông tin về các giao dịch với bên liên
7
quan
8 Thông tin về Ban lãnh đạo
Danh sách các Công ty con, Công ty liên
9 Công ty, ngành nghề kinh doanh chính, các cổ đông
kết và các chi nhánh
Thông tin về các thỏa thuận liên doanh, hợp tác (b.gồm
hợp tác, liên doanh liên quan đến chia sẻ lợi nhuận,
công nghệ, thị trường, kênh phân phối…)
Các quyết định thành lập Công ty; Điều lệ Công ty; Nội
quy, Quy chế Công ty…
Bao gồm giấy đăng ký của Công ty mẹ, Công ty con,
Công ty liên kết và các chi nhánh…
Biên bản họp, các thông tin quan trọng liên quan đến
Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng quản trị, Ban Giám đốc
có ảnh hưởng trọng yếu đến tình hình kinh doanh, hoạt
động của Công ty (trong vòng 3 năm)
Cung cấp các thông tin liên quan đến việc mua, bán,
sáp nhập và mở mới Công ty con, Công ty liên kết và
các chi nhánh… (trong vòng 3 năm)
Cung cấp thông tin về giao dịch vốn, kinh doanh… với
các bên liên quan với Công ty (trong vòng 3 năm)
Cung cấp thông tin về Ban lãnh đạo (b.gồm vị trí, thời
gian bổ nhiệm, số cổ phần đang nắm giữ, tỷ lệ nắm giữ,
quá trình công tác, chuyên môn…)
Bao gồm các thông tin về tổng số vốn, tỷ lệ sở hữu của
chính, địa chỉ trụ sở chính …

Cung cấp các tài liệu chứng minh từng lần góp/rút vốn
10 Thông tin về các đợt tăng giảm vốn Công ty của chủ sở hữu vào Công ty; từng lần góp//rút vốn của
Công ty vào các Công ty con, Công ty liên kết

Thông tin về các quyền ưu đãi của các chủ Cung cấp các thông tin xác nhận quyền ưu đãi liên quan
11 sở hữu tại Công ty, Công ty tại các Công ty đến tăng/giảm vốn, cổ tức, quyền biểu quyết, quyền
con, Công tu liên kết chọn …
Cung cấp các thông tin các nghĩa vụ nợ mà Công ty,
12 Thông tin về nghĩa vụ nợ (nợ nếu có)
Công ty con, Công ty liên kết phải thanh toán
Cung cấp thông tin về các vụ tranh chấp, kiện tụng liên
13 Thông tin về các tranh chấp, kiện tụng quan đến Công ty, Công ty con, Công ty liên kết trong
quá khứ
Cung cấp bản sao giấy phép hoạt động, các chứng chỉ
14 Thông tin về các loại giấy phép, chứng chỉ chuyên môn, nghiệp vụ… cần thiết để tiến hành các
hoạt động kinh doanh của Công ty
Cung cấp thông tin liên quan đến các ràng buộc pháp lý,
điều khoản hợp đồng dẫn đến hình thành các rào cản,
15 Thông tin về các rào cản, trở ngại
trở ngại liên quan đến hoạt động kinh doanh của Công
ty
 Cung cấp các văn bản thỏa thuận, ghi nhớ, hợp đồng
Thông tin về các giao dịch chính yếu của liên quan đến các giao dịch mua bán, cung cấp sản
16
Công ty phẩm dịch vụ của Công ty; các giao dịch vốn; các giao
dịch đầu tư, mua sắm …

B TỔNG QUAN VỀ THƯƠNG MẠI

Cung cấp thông tin về Top khách hàng của Công ty
trong vòng 3 năm (b.gồm Top khách hàng về Doanh số
1 Danh sách khách hàng hiện hữu
và Doanh thu theo từng nhóm sản phẩm, dịch vụ, chi
nhánh …)
Cung cấp thông tin các khách hàng đã dừng hợp tác,
Danh sách khách hàng đã chấm dứt hợp mua sắm, sử dụng dịch vụ của Công ty trong vòng 12
2
tác với Công ty tháng, các lý do chấm dứt, dừng mua sắm, sử dụng
dịch vụ
Cung cấp danh sách các đại lý, kênh phân phối của
3 Danh sách các kênh bán hàng Công ty trong vòng 3 năm (b.gồm nhóm sản phẩm, dịch
vụ phân phối, khu vực, Doanh số…)
Báo cáo phân tích Doanh số, Lợi nhuận gộp theo từng
4 Dữ liệu bán hàng
Kênh; Sản phẩm, dịch vụ; Khu vực địa lý
Cung cấp danh sách hợp đồng đã ký kết với các Khách
Hợp đồng với khách hàng (B2C), đại lý hàng, tóm tắt các thông tin của hợp đồng (b.gồm giá trị
5
(B2B) hợp đồng, thời hạn, quyền và nghĩa vụ của mỗi bên,
điều khoản thanh toán…)

Cung cấp các thông tin về điều khoản, chính sách bán
6 Các chính sách bán hàng hàng (b.gồm điều khoản nợ, bảo hành, đổi trả…) theo
từng sản phẩm, dịch vụ; Đối tượng khách hàng;

Cung cấp thông tin về cách thức xây dựng giá bán, các
7 Các chính sách giá chính sách giá đối với từng sản phẩm, dịch vụ của Công
ty
Cung cấp các thông tin liên quan đến chiến lược kinh
doanh (từ 3 - 5 năm tới) của Công ty (b.gồm: Chiến
8 Chiến lược kinh doanh lược về phát triển sản phẩm, dịch vụ; Chiến lược về mở
rộng mạng lưới; Chiến lược về tăng trưởng kinh
doanh...)
Cung cấp các bản mô tả các kế hoạch chi tiết liên quan
Kế hoạch bán hàng, tiếp thị sản phẩm dịch đến việc thúc đẩy bán hàng; các kế hoạch về truyền
9
vụ thông, tiếp thị, quảng cáo sản phẩm dịch vụ hiện tại và
tương lại để đạt được mục tiêu đề ra
Cung cấp thông tin về đặc tính của các sản phẩm, dịch
Thông tin về sản phẩm, dịch vụ đang và sẽ vụ đang kinh doanh; các kế hoạch về phát triển sản
10
kinh doanh phẩm, dịch vụ trong tương lai, các mốc thời gian dự
kiến sẽ triển khai và kết quả mong đợi…

Cung cấp bảng thông tin đánh giá triển vọng/cơ hội của
Công ty, sản phẩm, dịch vụ của Công ty trên thị trường;
Đánh giá triển vọng về thị trường, các rủi ro
11 Thông tin đánh giá về các rủi ro/thách thức mà Công ty,
có thể đối mặt
sản phẩm, dịch vụ có thể phải đối mặt và các biện pháp
ngăn chặn, giải pháp tháo gỡ dự kiến

Cung cấp danh sách Top các nhà cung cấp có quan hệ
12 Danh sách nhà cung cấp hiện hữu kinh doanh với Công ty trong vòng 3 năm (b.gồm thông
tin về dịch vụ, sản phẩm cung cấp; Giá trị cung cấp…)
 Cung cấp danh sách hợp đồng đã ký kết với các nhà
cung cấp chính, các thông tin tóm tắt về hợp đồng
13 Hợp đồng với nhà cung cấp
(b.gồm giá trị hợp đồng, sản phậm, dịch vụ mua sắm,
quyền và nghĩa vụ mỗi bên, điều khoản thanh toán…)

Cung cấp các thông tin về cách thức đánh giá, lựa chọn
14 Cách thức đánh giá, lựa chọn nhà cung cấp nhà cung cấp sẽ cung cấp sản phẩm, dịch vụ cho Công
ty…

C TỔNG QUAN VỀ TÀI CHÍNH

Báo cáo tài chính 3 năm gần nhất (được
1
kiểm toán hoặc báo cáo nộp thuế)
2 Chinh sách Kế toán áp dụng
Cung cấp Báo cáo Tài chính của Công ty, Công ty con
và Công ty liên kết (b.gồm thông tin về Cân đối kế toán,
Báo cáo kết quả kinh doanh, Báo cáo lưu chuyển tiền tệ
và Thuyết minh báo cáo Tài chính)
Cung cấp các thông tin về chính sách Kế toán đang áp
dụng của Công ty, Công ty con và Công ty liên kết; Các
thay đổi liên quan đến chính sách Kế toán trong vòng 3
năm

Cung cấp thông tin về Kế hoạch Ngân sách trong vòng

Kế hoạch Ngân sách, dự phóng kết quả
3 12 tháng tới của Công ty, Công ty con và Công ty liên
kinh doanh
kết (b.gồm thông tin về D.thu, C.phí và Lợi nhuận)

Cung cấp thông tin về Kế hoạch Tài chính trong vòng 12

tháng tới của Công ty, Công ty con và Công ty liên kết
4 Kế hoạch Tài chính
(b.gồm thông tin về Dòng tiền thu, Dòng tiền chi cho
từng hoạt động: Kinh doanh, Đầu tư và Tài chính)

5 Báo cáo Công nợ phải thu
6 Báo cáo Hàng tồn kho
Cung cấp báo cáo Công nợ phải thu, báo cáo tuổi nợ,
báo cáo nợ khó đòi…
Cung cấp thông tin về phương pháp tính giá thành,
phương pháp nhập xuất kho, cách thức phân loại hàng
tồn kho

7 Báo cáo Tiền gửi Ngân hàng Cung cấp sao kê tiền gửi tại các Ngân hàng thương mại

Cung cấp thông tin về việc đầu tư xây dựng, mua sắm
8 Báo cáo đầu tư xây dưng, mua sắm tài sản tài sản trong vòng 3 năm của Công ty, Công ty con và
Công ty liên kết
Cung cấp thông tin về kế hoạch đầu tư, xây dựng, mua
Kế hoạch đầu tư xây dựng, mua sắm tài
9 sắm tài sản dự kiến cho 12 tháng tới của Công ty, Công
sản
ty con và Công ty liên kết
Cung cấp thông tin về danh mục, nhóm danh mục tài
10 Báo cáo Tài sản
sản, phương pháp khấu hao, khung khấu hao
Cung cấp thông tin về Báo cáo quản trị của Công ty,
11 Báo cáo quản trị (3 năm gần nhất)
Công ty con và Công ty liên kết

Hệ thống các quy định, quy trình, hướng
12
dẫn liên quan đến công tác Kế toán
Cung cấp thông tin về các quy trình, quy định và hướng
dẫn đang áp dụng trong công tác Kế toán và quản lý Tài
chính của Công ty, Công ty con và Công ty liên kết

D TỔNG QUAN VỀ NHÂN SỰ

Cung cấp thông tin về thỏa thuận lao động chung giữa
1 Thỏa ước lao động tập thể
Công ty và người lao động
 Cung cấp thông tin về khung lương, các chính sách về
2 Thông tin về lương và chi phí liên quan lương thưởng cho người lao động, các thông tin về các
khoản lợi ích khác ngoài lương
Cung cấp số lượng nhân sự theo từng Công ty, vị trí,
3 Số lượng nhân sự
chức danh
Thông tin về tỷ lệ nghỉ việc, xa thải và tuyển Cung cấp thông tin về tỷ lệ nghỉ việc, xa thải và tuyển
4
mới mới nhân sự trong vòng 12 tháng
Cung cấp thông tin về mô tả công việc, chức năng,
5 Thông tin về mô tả công việc
nhiệm vụ của từng bộ phận/phòng ban và từng vị trí

E TỔNG QUAN VỀ CÔNG NGHẸ THÔNG TIN

Cung cấp thông tin về các dự án IT đã, đang và sẽ triển

1 Thông tin về các dự án IT khai (b.gôm thông tin về dự án, mục tiêu cần đạt, thời
hạn hoàn thành, ngân sách dự kiến thực hiện

Cung cấp thông tin về tất cả các tài nguyên của IT

(b.gồm phần cứng, phần mềm và con người), mức độ
2 Tài nguyên IT
phù hợp với hiện trạng và kế hoạch phát triển của Công
ty
Cung cấp danh sách phần mềm hiện có, tính tăng của
3 Danh sách phần mềm từng phần mềm, nhà cung cấp, chi phí triển khai, bảo
trì, gia hạn định kỳ…
Cung cấp danh sách phần cứng hiện có, tần suất mua
4 Danh sách phần cứng sắm, bảo trì, thay thế, nhà cung cấp, chi phí liên quan
…
F TỔNG QUAN VỀ THUẾ
 Hiện trạng

- Hiện tại 3T sẽ có hợp đồng với Drip Mỹ

- Tương lai sẽ có

3T không có

3T không có
Việc cần làm Bộ phận/Người thực hiện

Nhân sự
Hạn hoàn thành

10/21/2022