준법감시 점검 업무

2022 년 ( ) 분기
항목 주요 점검사항 이행여부 확인
내부통제체제의 운영을 총괄하며 임직원의 내부통제규정 준수여부를 점검하
내부통제 고, 이의 위반사실 등에 대하여는 최고경영자, 감사위원회 그리고 상근감사
위원에게 보고

임직원 입사시에는 내부통제기준에 대하여 충분히 설명하고 준수서약서를 징구

내부통제

법규 위반사항이나 내부통제 관련 제도의 운용상 취약점을 식별하기 위해 법규

준법감시 준수여부 등을 주기적으로 점검

임직원으로부터 불법적인 활동에 의하여 발생한 자금으로 의심되는 자금을

준법감시 수탁하거나 불법적인 활동을 하는 투자자를 유치하게 되었음을 보고 받은 경우
이를 관련법에 따라 규제기관에 보고

법령 또는 감독규정 등 상위규정의 제·개정 사항을 모니터링하고 지속적으 로

준법감시 수정·보완

임직원의 법규준수를 지원하기 위하여 관련법규상 각종 금지사항 및 의무사

준법감시 항의 내용 및 규제취지 등에 대하여 필요한 교육과정을 수립하고 정기 또는
수시로 교육을 실시
임직원의 중대한 위법 행위나 이 규정 위반행위를 발견한 경우에는 감사(감
준법감시 사위원회)에 보고하고, 이러한 내용이 재발되지 않도록 내부통제의 취약부분
을 점검·개선하는 등 신속하고 효과적인 조치를 취함

이해상충의 가능성이 있는 경우, 준법감시인과 사전에 협의하여 발생 가능

이해상충방지 성을 투자자보호에 문제가 없는 수준으로 낮추어 처리

이미 발생한 이해상충에 대하여 투자자보호에 문제가 없는 수준으로 낮출 수

이해상충방지 없다고 판단되는 경우 이를 정지

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 항목 주요 점검사항 이행여부 확인
회사 정관의 제정 및 개폐 시 최종결재권자의 결재에 앞서 법규준수 측면에
규정개정 서 사전검토

회사 사내 규정 및 지침 등의 제정 및 개폐시 최종결재권자의 결재에 앞서

규정개정 법규준수 측면에서 사전검토

이사회/이사회 산하 각종 위원회의 부의사항에 대하여 최종결재권자의 결재 에

규정개정 앞서 법규준수 측면에서 사전검토

임직원이 회사의 업무상 서류, 전화, 전자메일 등으로 정부 또는 감독기관과

사전검토 연락하거나 정보 제공 시 그에 대하여 사전 통보와 협의가 요청된 경우 자
료의 정확성 여부에 대한 검토

신상품을 개발하여 감독기관에 보고(등록)하기 전에 집합투자규약, 투자설명

사전검토 서를 검토확인

사전검토 신상품과 관련된 법규준수위험과 업무영위위험 등을 검토

마케팅을 위해 판매회사, 판매인 또는 공공에 배포하는 광고, 세미나자료, 안내문,

사전검토 통계자료 등이 내부통제기준에 부합되는지 여부를 검토한 후 승인

투자광고에 대하여 사전확인하고 투자광고문에 협회 심사필 또는 준법감시 인

사전검토 심사필이 표기되었는지 확인

임직원의 법규 준수여부가 불분명하여 준법감시인에게 자문 요청할 경우

자문응대 자문응대 및 계약서 등 관련 내역 검토

집합투자증권의 매입 또는 환매청구 내역을 정정하는 업무가 적정하게

운용내역 검토 처리되는지 수시로 점검하고 부적절한 업무처리에 대하여는 그 원인을
규명하고 재발방지 방안을 수립

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 항목 주요 점검사항 이행여부 확인

운용내역 검토 매매주문서와 자산배분내역서를 대조하여 적정성 및 이행내용을 확인

기준가격의 재공고 시, 준법감시인의 확인을 받아 재공고 되도록 하고, 유사한

기준가격 재공고 오류 또는 기준가격의 재작업 원인행위가 반복적으로 발생되는 경우
재발방지대책 수립을 당해 소관부서장에게 요구

기준가격의 오류수정 시, 최고경영자의 승인을 받아 투자자의 이익이

기준가격 재공고 침해되지 않도록 적절한 방법으로 시정되도록 처리

임직원의 금융투자상품 등의 거래를 위한 모든 계좌에 대하여

금융투자상품거래 준법감시인에게 신고

운용담당 임직원의 금융투자상품 등의 거래 시, 거래에 대하여

금융투자상품거래 준법감시인의 사전승인 득할 것

- 임직원의 금융투자상품 등의 거래내역을 관련 지침에 근거하여

준법감시인에게 신고
금융투자상품거래
- 임직원의 금융투자상품 등의 거래내역 제출 시, 거래내역과
유잔고현황을 함께 제출
거래상대방 등에게 재산상 이익을 제공하고나 제공받는 경우 1 회당 20
편익점검 만원초과시 준법감시인 승인, 동일 거래상대방에 대해 당해 회계연도기준
100 만원 초과시 준법감시인 승인.

“정보제공 승인신청서”가 접수된 경우 "필요성에 의한 제공원칙"에 부합하는

정보제공 승인 경우에 한정하여 승인

임직원으로부터 불법적인 활동에 의하여 발생한 자금으로 의심되는 자금을

자금세탁방지 수탁하거나 불법적인 활동을 하는 투자자를 유치하게 되었음을 보고 받은
경우 이를 관련법에 따라 규제기관에 보고

“외부활동보고서”에 의해 외부활동 승인신청이 접수된 경우 회사와 이해상충이

외부활동 승인 되지 않고 내부통제기준에 벗어나지 않는 경우에 한하여 승인

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 항목 주요 점검사항 이행여부 확인

외부활동 승인 강연 또는 방송의 외부활동 시, 사용되는 원고 등을 사전검토하고 사용승인

문서관리 대외송달 문서 중 주요문서에 대하여 준법감시인이 점검