《小说理论》

序言

· 仅仅借助一个学派、一个时代等等——在绝大多数场合只是被直觉地把握到的——几个特
性，就形成一般综合概念体系，然后通过推论进行由普遍向个别现象分析的过渡，并以此
达到我们所说的全面的观点，这就是当时的时尚。

对小说的分类标准（二分法）：思想的抉择 （主人公的内心与现实的关系是过窄还是过
宽）

· 本书是精神科学的产物，反思“精神科学”抽象的综合方法的局限性。这一方法以康德哲
学为基础，尚未脱离实证主义的窠臼，为了摆脱实证论的理性主义倾向，会走向非理性主
义（对狄尔泰的批评）。《小说理论》对此的超越：运用了黑格尔哲学。

· 黑格尔的影响：美学范畴的历史化。卢卡奇试图寻找以美学范畴和文学形式的真实本质为
基础的普遍辩证法，范畴与历史之间的联系。以便理解变化中的永恒，本质在持久合法性
范围中的内在变化。但缺陷是抽象，脱离了具体的社会历史现实。
美学的当下 Gegenwart 问题：从历史哲学观点来看，发展导致对决定当下的艺术演化的诸
美学原则的取消。
《小说理论》：小说形式问题是已经破碎的世界的镜像
《小说理论》与黑格尔的对立：社会的、而非美学和哲学的。

· 但并非正统的黑格尔主义者：歌德的概念 Dämonen（超凡性）；施莱格尔和索尔格的反
讽（现代赋形方法）

· 小说理论的哲学起点：黑格尔、歌德和浪漫派

· 小说理论在当时的进步性：将左派伦理与右派认识论结合

第一部分 与总体文化的统一性或问题性有关的伟大史诗的形式

一、完整的文化
古希腊 现代
体裁 史诗 小说
形式的特点 和谐 破碎
世界/生活与自我/心灵的关系 一致，心灵在世界中心 断裂
精神本质 对已产生并存在着的意义
的消极、空幻的接受
意义 可把握、确定、
世界 同质、完满、封闭
人与实体的关系 实体在外部 实体在人身上
总体性 存在 不存在
 古希腊世界的结构
“形式”：心灵或生命外化、客观化、客体化的表现方式。卢卡奇将形式与心灵对峙。
希腊

其历史-哲学发展
艺术如何独立：随着心灵与形式、自我与世界的分离，按照人的标准创造的幻想的艺术
世界，脱离了对外部世界模仿的依赖，被创造为一种理想的总体性。

基督信仰

二、形式的历史哲学问题

一般原则

悲剧

史诗形式

三、史诗和小说

作为表达方法的韵文和散文

既定的总体性和作为目的的总体性

客观结构的世界

主人公典型

四、小说的内部形式

它的基本的抽象属性和其中固有的危险

它的演进式的属性

作为形式原则的反讽

小说世界的可表现性；表现手法

五、小说的历史哲学制约性及其重要意义

小说的意图
超凡性

小说的历史-哲学位置

作为神秘主义的反讽