TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ - LUẬT

KHOA TÀI CHÍNH NGÂN HÀNG

---------------

BÁO CÁO KIẾN TẬP

Đề tài :

MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN TẠI CÔNG TY

CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN THÀNH PHỐ
HỒ CHÍ MINH (HSC)

GVHD: THS. PHẠM CHÍ KHOA

SVTH: Võ Kiệt Hào
MSSV: K194040478
Lớp: K19404

TP Hồ Chí Minh, ngày 27 tháng 07 năm 2022

🙠🙣-🙡🙢
1
 DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT

Từ/Nhóm Diễn giải

từ
BKS : Ban Kiểm soát
CTCK : Công ty chứng khoán
CTCP : Công ty cổ phần
ĐHĐCĐ : Đại hội đồng cổ đông
HĐQT : Hội đồng quản trị
HSC : Công ty Cổ phần Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh
LNST : Lợi nhuận sau thuế
ROAA : Tỷ suất sinh lời trên tài sản trung bình
ROEA : Tỷ suất sinh lời trên vốn cổ phần trung bình
TTCK : Thị trường chứng khoán
VCSH : Vốn chủ sở hữu

DANH MỤC HÌNH ẢNH VÀ BẢNG BIỂU

Hình 1.1 : Logo Cô ng ty Cổ phầ n Chứ ng khoá n Thà nh phố Hồ Chí Minh

Hình 1.2 : Chặ ng đườ ng phá t triển củ a CTCP chứ ng khoá n Thà nh Phố Hồ
Chí Minh

Hình 1.3 : Cơ cấ u tổ chứ c củ a HSC

Hình 1.4 : Lợ i nhuậ n củ a HSC từ nă m 2019-2021

Bả ng 1.1 : Doanh thu củ a HSC nă m 2019 – 2021

Bả ng 1.2 : Chi phí củ a HSC từ nă m 2019-2021

2
 NHẬN XÉT CỦA GIẢNG VIÊN HƯỚNG DẪN

TP.HCM, ngày tháng năm 2022

GVHD

Phạm Chí Khoa

MỤC LỤC
CHƯƠNG 1: GIỚ I THIỆ U TỔ NG QUAN VỀ CÔ NG TY CỔ PHẦ N CHỨ NG KHOÁ N
THÀ NH PHỐ HỒ CHÍ MINH........................................................................................................................
1.1.Giới thiệu chung..................................................................................................................
1.1.1.Lịch sử hình thà nh và chặ ng đườ ng phá t triển...............................................................
1.1.2. Ngà nh nghề kinh doanh..........................................................................................................
1.1.3. Hệ thố ng phò ng giao dịch.......................................................................................................
1.2. Hệ thống tổ chức của doanh nghiệp............................................................................
1.2.1. Sơ đồ cơ cấ u tổ chứ c.................................................................................................................
1.2.2. Nhiệm vụ và chứ c năng củ a bộ má y quả n lý và cá c phò ng ban...............................
1.2.3. Danh sá ch cổ đô ng và cơ cấ u cổ đô ng.............................................................................
1.3.Một số kết quả hoạt động chủ yếu của HSC từ 2019 – 2021..............................
1.3.1. Doanh thu củ a HSC trong giai đoạ n 2019 – 2021......................................................
1.3.2. Chi phí hoạ t độ ng củ a HSC trong giai đoạ n từ 2019 - 2021...................................
1.3.3. Lợ i nhuậ n sau thuế củ a HSC trong giai đoạ n 2019 – 2021....................................
CHƯƠNG 2: MÔ I GIỚ I CHỨ NG KHOÁ N VÀ XU HƯỚ NG TƯƠNG LAI CỦ A MÔ I GIỚ I
CHỨ NG KHOÁ N TẠ I HSC..........................................................................................................................
2.1. Giới thiệu chung về ngành nghề môi giới chứng khoán tại HSC.....................
2.1.1. Mô i giớ i chứ ng khoá n là gì? Nhâ n viên mô i giớ i chứ ng khoá n là gì?.................
2.1.2. Quy trình là m việc củ a nhâ n viên mô i giớ i chứ ng khoá n........................................
2.2. Xu hướng ngành nghề môi giới chứng khoán trong tương lai........................
2.3. Những yêu cầu của HSC đối với nhân sự tại lĩnh vực môi giới chứng
khoán...........................................................................................................................................
3
 2.3.1. Cá c kiến thứ c cơ bả n về Tà i Chính – Ngâ n Hà ng.........................................................
2.3.2. Chứ ng chỉ hà nh nghề chứ ng khoá n..................................................................................
2.3.3. Kinh nghiệm thự c chiến........................................................................................................
2.4. Lộ trình thăng tiến đối với ngành nghề môi giới chứng khoán tại
HSC................................................................................................................................................
CHƯƠNG 3: YÊ U CẦ U CỦ A BẢ N THÂ N ĐỐ I VỚ I NGHỀ MÔ I GIỚ I CHỨ NG KHOÁ N.........
3.1. Nhận xét cá nhân về lĩnh vực môi giới chứng khoán trong tương lai...........
3.2. Những yêu cầu của bản thân đối với nghề môi giới chứng khoán.................
TÀ I LIỆ U THAM KHẢ O..............................................................................................................................

4
CHƯƠNG 1: GIỚI THIỆU TỔNG QUAN VỀ CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG
KHOÁN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH
1.1.Giới thiệu chung
Tên cô ng ty : Cô ng ty Cổ phầ n Chứ ng khoá n Thà nh phồ Hồ Chí
Minh
Tên Tiếng Anh : Ho Chi Minh City Securities Corporation
Tên viết tắ t : HSC
Mã chứ ng khoá n : HCM
Ngà y thà nh lậ p : 23/04/2003
Mã số thuế : 4103001573
Vố n điều lệ : 4,580,000,000 đồ ng
Địa chỉ trụ sở : Tầ ng 5,6 Tò a nhà AB, 76A Lê Lai, Quậ n 1, TP. HCM
chính
Số điện thoạ i : 028 3823 3298
Số Fax : 028 3823 3301
Website : www.hsc.com.vn
Email : support@hsc.com.vn

Logo :

Hình 1.1: Logo Công ty Cổ phần Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh
Nguồn: Website chính thức của HSC
1.1.1.Lịch sử hình thành và chặng đường phát triển
Lịch sử hình thành
Cô ng ty Cổ phầ n Chứ ng khoá n Thà nh phố Hồ Chí Minh (HSC) là mộ t trong nhữ ng
cô ng ty chứ ng khoá n chuyên nghiệp có lịch sử hoạ t độ ng lâ u nă m và đượ c đá nh giá
tố t nhấ t tạ i Việt Nam. HSC cung cấ p mộ t chuỗ i cá c sả n phẩ m và dịch vụ tà i chính cho
tấ t cả cá c đố i tượ ng khá ch hà ng cá nhâ n lẫ n tổ chứ c trên nền tả ng cá c giả i phá p tà i
chính chuyên nghiệp đượ c cung cấ p bở i độ i ngũ cá c chuyên gia phâ n tích già u kinh
nghiệm, đá ng tin cậ y và đã đượ c chứ ng nhậ n thô ng qua cá c giả i thưở ng quố c tế uy
tín. Đượ c thà nh lậ p từ nă m 2003, HSC thừ a hưở ng thế mạ nh cộ ng hưở ng từ hai tổ

1
chứ c tà i chính vữ ng mạ nh ở Việt Nam bao gồ m cổ đô ng sá ng lậ p là Cô ng ty Đầ u tư
Tà i chính Nhà nướ c Thà nh phố Hồ Chí Minh (HFIC) và cổ đô ng chiến lượ c là Tậ p
đoà n Dragon Capital, cô ng ty quả n lý quỹ hà ng đầ u ở Việt Nam cả về quy mô tà i sả n
và hiệu quả đầ u tư. HSC chính thứ c niêm yết cổ phiếu trên Sà n Giao dịch Chứ ng
khoá n Thà nh phố Hồ Chí Minh (HOSE) và o thá ng 05 nă m 2009 vớ i mã chứ ng khoá n
HCM. Tạ i ngà y 31/12/2017, tổ ng giá trị vố n cổ phầ n củ a HSC đạ t 2.791 tỷ đồ ng
(tương đương 123 triệu USD) đưa HSC trở thà nh mộ t trong nhữ ng cô ng ty chứ ng
khoá n lớ n nhấ t trong cả nướ c xét trên phương diện tà i chính cũ ng như nă ng lự c đầ u
tư. Từ khi thà nh lậ p nă m 2003 đến nay, nhữ ng tă ng trưở ng liên tụ c về vố n và quy
mô hoạ t độ ng đã đưa HSC vươn lên trở thà nh mộ t trong nhữ ng cô ng ty chứ ng
khoá n tiên phong có hoạ t độ ng kinh doanh, tà i chính tố t nhấ t Việt Nam. Qua hơn 18
nă m, HSC đã đạ t đượ c vị trí Cô ng ty chứ ng khoá n hà ng đầ u Việt Nam vớ i định
hướ ng phá t triển bền vữ ng.
Chặng đường phát triển

2
 Hình 1.2: Chặng đường phát triển của CTCP chứng khoán Thành Phố Hồ Chí Minh
Nguồn: Website chính thức của HSC

1.1.2. Ngành nghề kinh doanh

Theo giấ y phép hoạ t độ ng kinh doanh số 11/GPHĐKD do Ủ y ban Chứ ng khoá n Nhà
nướ c cấ p ngà y 29 thá ng 4 nă m 2016 tạ i Hà Nộ i, và giấ y phép điều chỉnh số
09/GPĐC-UBCK do Ủ y ban Chứ ng khoá n Nhà nướ c cấ p ngà y 02 thá ng 03 nă m 2017
tạ i Hà Nộ i; Cô ng ty Cổ phầ n Chứ ng khoá n Thà nh phố Hồ Chí Minh đượ c thự c hiện
cá c loạ i hình kinh doanh sau đâ y:
Mô i giớ i Chứ ng khoá n: HSC tự hà o vớ i độ i ngũ chuyên viên mô i giớ i già u kinh
nghiệm, vữ ng chuyên mô n, tư vấ n chuyên nghiệp và tậ n tình cá c sả n phẩ m và dịch
vụ đầ u tư đa dạ ng đến nhà đầ u tư cá nhâ n và tổ chứ c. Cá c sả n phẩ m đầ u tư chứ ng
3
khoá n bao gồ m cổ phiếu, phá i sinh, trá i phiếu, chứ ng chỉ quỹ, song hà nh cù ng cá c
dịch vụ đa dạ ng như tư vấ n và quả n lý tà i khoả n, dịch vụ tà i chính, dịch vụ quan hệ
nhà đầ u tư…
Đầ u tư tà i chính: Hỗ trợ , thú c đẩ y giao dịch củ a khá ch hàng, phá t triển sả n phẩ m
mớ i cho thị trườ ng thô ng qua việc tạ o lậ p thị trườ ng, phò ng ngừ a rủ i ro là nhữ ng
nă ng lự c cố t lõ i trong mả ng đầ u tư tà i chính củ a HSC. 
Ngâ n hà ng Đầ u tư: HSC là sự lự a chọ n hà ng đầ u củ a cá c doanh nghiệp, nhà đầ u tư
trong nướ c và quố c tế về cá c dịch vụ thị trườ ng vố n (ECM), thị trườ ng nợ (DCM), tư
vấ n mua bá n và sá p nhậ p (M&A) và tư vấ n tà i chính doanh nghiệp.
Phâ n tích: HSC cung cấ p đến nhà đầ u tư cá nhâ n, tổ chứ c hệ thố ng cá c bá o cá o phâ n
tích chuyên nghiệp và đa dạ ng, bao gồ m bá o cá o vĩ mô , chiến lượ c, ngà nh, cô ng ty,
bá o cá o phâ n tích cơ bả n, kỹ thuậ t và định giá cổ phiếu. Bên cạ nh nhữ ng dịch vụ tư
vấ n trự c tiếp, thă m quan doanh nghiệp hay hộ i thả o cơ hộ i đầ u tư.
1.1.3. Hệ thống phòng giao dịch
Trụ sở chính: Tầ ng 5,6 Tò a nhà AB, 76A Lê Lai, Quậ n 1, TP. HCM.
Trung tâ m Dịch vụ khá ch hà ng: Tầ ng 2, Tò a nhà AB, 76 Lê Lai, Quậ n 1, TP. HCM.
Chi nhá nh Hà Nộ i: Tầ ng 1 & 2, Tò a Nhà CornerStone, 16 Phan Chu
Trinh, Quậ n Hoà n Kiếm, Hà Nộ i.
Trung tâ m Dịch vụ khá ch hà ng: Tầ ng 1, Tò a Nhà CornerStone, 16
Phan Chu Trinh, Quậ n Hoà n Kiếm, Hà Nộ i.
Phò ng Giao dịch Hoà n Kiếm: Tầ ng 3A và 7, Tò a nhà Mặ t Trờ i Sô ng
Hồ ng, 23 Phan Chu Trinh, Phườ ng Phan Chu Trinh, Quậ n Hoà n
Kiếm, Hà Nộ i.
1.2. Hệ thống tổ chức của doanh nghiệp
1.2.1. Sơ đồ cơ cấu tổ chức
HSC thiết lậ p cơ cấ u tổ chứ c và bộ má y quả n lý phù hợ p vớ i đặ c điểm tình hình kinh
doanh theo mô hình cô ng ty cổ phầ n trên cơ sở tuâ n thủ Điều lệ tổ chứ c và hoạ t
độ ng củ a Cô ng ty, tuâ n thủ quy định củ a Luậ t doanh nghiệp và quy định củ a phá p
luậ t có liên quan. Tổ chứ c bộ má y quả n lý hiện tạ i củ a Cô ng ty bao gồ m:
Đạ i hộ i đồ ng cổ đô ng
Hộ i đồ ng quả n trị
4
Ban Kiểm soá t
Ban Giá m đố c
Cá c phò ng, ban chứ c nă ng

Hình 1.3: Cơ cấu tổ chức của HSC

Nguồn: Bản cáo bạch của HSC năm 2019
1.2.2. Nhiệm vụ và chức năng của bộ máy quản lý và các phòng ban
1.2.2.1. Nhiệm vụ và chức năng của bộ máy quản lý
Đại hội đồng cổ đông
Đạ i hộ i đồ ng cổ đô ng (ĐHĐCĐ) là cơ quan có thẩ m quyền cao nhấ t củ a Cô ng ty, bao
gồ m tấ t cả cá c cổ đô ng có quyền biểu quyết hoặ c ngườ i đượ c cổ đô ng có quyền biểu
quyết uỷ quyền. ĐHĐCĐ có cá c quyền sau: bá o cá o củ a Hộ i đồ ng quả n trị, bá o cá o
củ a Ban kiểm soá t, kế hoạ ch phá t triển ngắ n hạ n và dà i hạ n củ a Cô ng ty, thô ng qua
định hướ ng phá t triển củ a Cô ng ty, mứ c cổ tứ c thanh toá n hà ng nă m cho mỗ i loạ i cổ
phầ n phù hợ p vớ i Luậ t Doanh nghiệp và cá c quyền gắ n liền vớ i loạ i cổ phầ n đó . Số
lượ ng thà nh viên củ a Hộ i đồ ng quả n trị, bầ u, miễn nhiệm, bã i nhiệm và thay thế
thà nh viên Hộ i đồ ng quả n trị và Ban kiểm soá t, bổ sung và sử a đổ i Điều lệ Cô ng ty,
quyết định việc tă ng, giả m vố n điều lệ củ a Cô ng ty, chia, tá ch - hợ p nhấ t - sá p nhậ p
hoặ c chuyển đổ i Cô ng ty, tổ chứ c lạ i và giả i thể (thanh lý) Cô ng ty và chỉ định ngườ i
thanh lý, kiểm tra và xử lý cá c vi phạ m củ a Hộ i đồ ng quả n trị hoặ c Ban kiểm soá t
5
gâ y thiệt hạ i cho Cô ng ty và cá c cổ đô ng củ a Cô ng ty và cá c quyền khá c đượ c quy
định tạ i Điều lệ và cá c Quy chế khá c củ a Cô ng ty.
Hội đồng quản trị
Hộ i đồ ng quả n trị là 06 (sá u) ngườ i. Đạ i hộ i đồ ng cổ đô ng có quyền quyết định thay
đổ i số lượ ng thà nh viên Hộ i đồ ng quả n trị. Nhiệm kỳ củ a thà nh viên Hộ i đồ ng quả n
trị khô ng quá 05 (nă m) nă m. Thà nh viên Hộ i đồ ng quả n trị có thể đượ c bầ u lạ i vớ i
số nhiệm kỳ khô ng hạ n chế. Hộ i đồ ng quả n trị có nhữ ng quyền hạ n và nhiệm vụ sau:
quyết định chiến lượ c, kế hoạ ch phá t triển trung hạ n và kế hoạ ch kinh doanh và
ngâ n sá ch hà ng nă m củ a Cô ng ty, xá c định cá c mụ c tiêu hoạ t độ ng trên cơ sở cá c
mụ c tiêu chiến lượ c đượ c Đạ i hộ i đồ ng cổ đô ng thô ng qua, quyết định phương á n
đầ u tư và dự á n đầ u tư trong thẩ m quyền và giớ i hạ n theo quy định củ a Luậ t Doanh
nghiệp, Luậ t Chứ ng khoá n và Điều lệ cô ng ty, bổ nhiệm, miễn nhiệm, cá ch chứ c, ký
hợ p đồ ng, chấ m dứ t hợ p đồ ng đố i vớ i Tổ ng Giá m đố c, cá c Phó Tổ ng Giá m đố c và cá n
bộ quả n lý quan trọ ng củ a Cô ng ty, quyết định mứ c lương và lợ i ích khá c củ a cá c cá n
bộ quả n lý đó ; cử ngườ i đạ i diện theo uỷ quyền thự c hiện quyền sở hữ u cổ phầ n
hoặ c phầ n vố n gó p ở cô ng ty khá c, quyết định mứ c thù lao và lợ i ích khá c củ a nhữ ng
ngườ i đạ i diện theo ủ y quyền, bá o cá o Đạ i hộ i đồ ng cổ đô ng việc Hộ i đồ ng quả n trị
bổ nhiệm Tổ ng Giá m đố c - Giá m sá t, chỉ đạ o Tổ ng Giá m đố c và ngườ i quả n lý củ a
Cô ng ty trong điều hà nh cô ng việc kinh doanh hà ng ngà y, quyết định cơ cấ u tổ chứ c,
quy chế quả n lý nộ i bộ , quyết định thà nh lậ p cô ng ty con, chi nhá nh, phò ng giao
dịch, vă n phò ng đạ i diện và gó p vố n, mua cổ phầ n doanh nghiệp khá c trong giớ i hạ n
quy định củ a phá p luậ t và Điều lệ cô ng ty, trình bá o cá o quyết toá n tà i chính hà ng
nă m, bá o cá o hoạ t độ ng củ a Hộ i đồ ng quả n trị lên Đạ i hộ i đồ ng cổ đô ng và cá c
quyền khá c đượ c quy định tạ i Điều lệ và cá c Quy chế khá c củ a Cô ng ty.
Hộ i đồ ng quả n trị hiện tạ i củ a Cô ng ty bao gồ m:
Họ Và Tên Chức Vụ

Ô ng Johan Nyvene Chủ tịch Hộ i đồ ng quả n trị

Ô ng Lê Anh Minh Phó Chủ tịch Hộ i đồ ng quả n trị

Ô ng Lê Hoà ng Anh Thà nh viên Hộ i đồ ng quả n trị

6
 Ô ng Andrew Colin Vallis Thà nh viên Hộ i đồ ng quả n trị

Ô ng Trầ n Quố c Tú Thà nh viên Hộ i đồ ng quả n trị

Ô ng Nguyễn Hồ ng Vă n Thà nh viên Hộ i đồ ng quả n trị

Ban Kiểm soát

Ban Kiểm soá t do ĐHĐCĐ bầ u ra gồ m 03 thà nh viên để thự c hiện giá m sá t HĐQT,
Ban Giá m đố c trong việc quả n lý và điều hành Cô ng ty. Nhiệm kỳ củ a Kiểm soá t viên
khô ng quá 05 (nă m) nă m; Kiểm soá t viên có thể đượ c bầ u lạ i vớ i số nhiệm kỳ khô ng
hạ n chế. Ban Kiểm soá t chịu trá ch nhiệm trướ c ĐHĐCĐ và phá p luậ t về nhữ ng cô ng
việc thự c hiện cá c nhiệm vụ đượ c giao, bao gồ m: thự c hiện giá m sá t Hộ i đồ ng quả n
trị, Ban Tổ ng Giá m đố c trong việc quả n lý và điều hà nh Cô ng ty; chịu trá ch nhiệm
trướ c phá p luậ t, Đạ i hộ i đồ ng cổ đô ng về việc thự c hiện cá c nhiệm vụ củ a mình,
kiểm tra tính hợ p lý, hợ p phá p, tính trung thự c và mứ c độ cẩ n trọ ng trong quả n lý,
điều hà nh hoạ t độ ng kinh doanh, trong tổ chứ c cô ng tá c kế toá n, thố ng kê và lậ p bá o
cá o tà i chính, thẩ m định bá o cá o tình hình hoạ t độ ng kinh doanh, bá o cá o tà i chính
hà ng nă m và sá u thá ng củ a Cô ng ty, bá o cá o đá nh giá cô ng tá c quả n lý củ a Hộ i đồ ng
quả n trị; trình bá o cá o thẩ m định bá o cá o tà i chính, bá o cá o tình hình hoạ t độ ng
kinh doanh hà ng nă m và bá o cá o đá nh giá cô ng tá c quả n lý củ a Hộ i đồ ng quả n trị
lên Đạ i hộ i đồ ng cổ đô ng tạ i cuộ c họ p thườ ng niên và cá c nhiệm vụ khá c theo quy
định củ a Luậ t Doanh nghiệp và quyết định củ a Đạ i hộ i đồ ng cổ đô ng.
Hiện tạ i, Ban kiểm soá t củ a Cô ng ty bao gồ m:
Họ và tên Chức vụ
Ô ng Phạ m Nghiêm Xuâ n Bắ c Trưở ng Ban Kiểm soá t
Bà Đặ ng Nguyệt Minh Thà nh viên Ban Kiểm soá t
Bà Nguyễn Thị Thu Thanh Thà nh viên Ban Kiểm soá t
Ban Tổng Giám đốc
Tổ ng Giá m đố c do HĐQT bổ nhiệm, là ngườ i điều hà nh cô ng việc kinh doanh hằng
ngà y củ a cô ng ty; chịu sự giá m sá t củ a Hộ i đồ ng quả n trị và chịu trá ch nhiệm trướ c
Hộ i đồ ng quả n trị và trướ c phá p luậ t về việc thự c hiện cá c quyền và nhiệm vụ đượ c
giao: quyết định cá c vấn đề liên quan đến cô ng việc kinh doanh hà ng ngà y củ a Cô ng
ty mà khô ng cầ n phả i có quyết định củ a Hộ i đồ ng quả n trị, bao gồ m việc thay mặ t
7
Cô ng ty ký kết cá c hợ p đồ ng tà i chính và thương mạ i, tổ chứ c và điều hành hoạ t
độ ng kinh doanh thườ ng nhậ t củ a Cô ng ty theo nhữ ng thô ng lệ quả n lý tố t nhấ t, tổ
chứ c thự c hiện quyết định củ a Hộ i đồ ng quả n trị và Đạ i hộ i đồ ng cổ đô ng, tổ chứ c
thự c hiện kế hoạ ch kinh doanh và phương á n đầ u tư củ a Cô ng ty đã đượ c Hộ i đồ ng
quả n trị và Đạ i hộ i đồ ng cổ đô ng thô ng qua, kiến nghị phương á n cơ cấ u tổ chứ c,
kiến nghị hoặ c ban hà nh quy chế quả n lý nộ i bộ Cô ng ty, bổ nhiệm, miễn nhiệm,
cá ch chứ c cá c chứ c danh quả n lý trong Cô ng ty, trừ cá c chứ c danh phả i đượ c Hộ i
đồ ng quả n trị phê duyệt, kiến nghị số lượ ng và cá c loạ i cá n bộ quả n lý mà Cô ng ty
cầ n tuyển dụ ng để Hộ i đồ ng quả n trị bổ nhiệm hoặ c miễn nhiệm nhằ m thự c hiện cá c
hoạ t độ ng quả n lý tố t theo đề xuấ t củ a Hộ i đồ ng quả n trị, và tư vấn để Hộ i đồ ng
quả n trị quyết định mứ c lương, thù lao, cá c lợ i ích và cá c điều khoả n khá c củ a hợ p
đồ ng lao độ ng củ a cá n bộ quả n lý, trình bá o cá o quyết toá n tà i chính hà ng nă m lên
Hộ i đồ ng quả n trị, trình kế hoạ ch kinh doanh chi tiết cho nă m tà i chính tiếp theo
trên cơ sở đá p ứ ng cá c yêu cầ u củ a ngâ n sá ch phù hợ p cũ ng như kế hoạ ch tà i chính
nă m (05) nă m lên Hộ i đồ ng quả n trị và cá c quyền và nhiệm vụ khá c đượ c quy định
tạ i hợ p đồ ng lao độ ng mà Tổ ng Giá m đố c ký vớ i Cô ng ty theo quyết định củ a Hộ i
đồ ng quả n trị.
Hiện tạ i, Ban Giá m đố c củ a Cô ng ty bao gồ m:
Họ và tên Chức vụ
Ô ng Trịnh Hoà i Giang Tổ ng Giá m đố c
1.2.2.2. Nhiệm vụ và chức năng của các phòng ban
Cá c phò ng ban có nhiệm vụ tham mưu cho Giá m đố c về quả n lý chỉ đạ o trong lĩnh
vự c phụ trá ch, triển khai, cụ thể hó a cô ng việc theo chỉ đạ o củ a Ban Giá m đố c Cô ng
ty trong hoạ t độ ng sả n xuấ t kinh doanh củ a Cô ng ty.
Khối Khách Hàng Cá Nhân
Khố i Khá ch hà ng Cá nhâ n bao gồ m cá c bộ phậ n: Mô i giớ i, Quả n lý ủ y thá c, Nghiên
cứ u, Tư vấn quan hệ cổ đô ng, Phâ n phố i.
Bộ phậ n Mô i giớ i: có nhiệm vụ cung cấ p cá c nghiệp vụ giao dịch để phụ c vụ cho nhu
cầ u giao dịch củ a cá c nhà đầ u tư cá nhâ n trong và ngoà i nướ c, tư vấ n đầ u tư, dịch vụ
tà i trợ giao dịch chứ ng khoá n, quả n lý tà i khoả n ủ y thá c.

8
Bộ phậ n Nghiên cứ u: có nhiệm vụ thu thậ p thô ng tin thị trườ ng và cung cấ p cá c bá o
cá o và nhậ n định về thị trườ ng và cô ng ty nhằ m phụ c vụ cho việc cung cấ p dịch vụ
tư vấ n đầ u tư cho cá c khá ch hà ng cá nhâ n trong và ngoà i nướ c.
Bộ phậ n Tư vấn quan hệ cổ đô ng: có nhiệm vụ cung cấ p cá c sả n phẩ m/dịch vụ quan
hệ cổ đô ng cho doanh nghiệp.
Bộ phậ n Phâ n phố i: có nhiệm phâ n phố i cá c sả n phẩ m đầ u tư tà i chính.
Khối Khách Hàng Tổ Chức
Khố i Khá ch hà ng Tổ chứ c bao gồ m cá c bộ phậ n: Mô i giớ i Khá ch hà ng tổ chứ c,
Nghiên cứ u và Quan hệ doanh nghiệp và tư vấ n đầ u tư.
Bộ phậ n Mô i giớ i Khá ch hà ng tổ chứ c: có nhiệm vụ cung cấ p cá c nghiệp vụ giao dịch
để phụ c vụ cho nhu cầ u giao dịch củ a cá c nhà đầ u tư tổ chứ c trong và ngoà i nướ c.
Bộ phậ n Nghiên cứ u: có nhiệm vụ thu thậ p và xử lý cá c thô ng tin thị trườ ng, đưa ra
cá c bá o cá o phâ n tích về thị trườ ng, về nền kinh tế, về ngà nh kinh tế, về cô ng ty, bá o
cá o phâ n tích kỹ thuậ t và mộ t số cá c phâ n tích đặ c biệt khá c phụ c vụ cho việc cung
cấ p dịch vụ tư vấn đầ u tư cho cá c khá ch hà ng tổ chứ c.
Quan hệ doanh nghiệp và tư vấn đầ u tư: sắ p xếp cá c cuộ c gặ p gỡ , trao đổ i doanh
nghiệp, xú c tiến cơ hộ i hợ p tá c, đầ u tư.
Khối Tư Vấn Tài Chính Doanh Nghiệp
Khố i tà i chính doanh nghiệp có nhiệm vụ xâ y dự ng quan hệ vớ i cá c doanh nghiệp và
cá c nhà đầ u tư tổ chứ c, từ đó cung cấ p cá c dịch vụ tư vấ n tà i chính sau đâ y: tư vấ n
niêm yết, tư vấ n phá t hành chứ ng khoá n (IPO), tư vấ n bả o lã nh phá t hà nh chứ ng
khoá n, tư vấ n huy độ ng vố n, cổ phiếu, trá i phiếu, tư vấ n mua bá n và sá p nhậ p doanh
nghiệp, tư vấn cổ phầ n hó a, tư vấ n tá i cấ u trú c doanh nghiệp, tư vấ n quả n trị cô ng
ty, tư vấn quan hệ nhà đầ u tư, tư vấ n cô ng bố thô ng tin cho cá c cô ng ty đạ i chú ng và
niêm yết.
Khối Đầu Tư
Khố i Đầ u tư bao gồ m cá c bộ phậ n: Tự doanh và Nguồ n vố n
Bộ phậ n tự doanh: sử dụ ng nguồ n vố n củ a HSC thự c hiện đầ u tư cá c chứ ng khoá n
niêm yết, chứ ng khoá n chưa niêm yết và cá c sả n phẩ m phá i sinh (bao gồ m hợ p đồ ng
tương lai chỉ số cổ phiếu), đả m nhiệm vai trò là m tổ chứ c tạ o lậ p thị trườ ng cho

9
chứ ng chỉ quỹ ETF dự a trên chỉ số VN30, phá t hành chứ ng quyền và là m tổ chứ c tạ o
lậ p thị trườ ng và phò ng ngừ a rủ i ro cho chứ ng quyền.
Bộ phậ n nguồ n vố n: Quả n lý tà i sả n trên bả ng câ n đố i củ a HSC thô ng qua hoạ t độ ng
kinh doanh nguồ n vố n nhà n rỗ i.
Khối Quản Trị Rủi Ro
Khố i Quả n trị rủ i ro bao gồ m cá c bộ phậ n: Kiểm soá t nộ i bộ , Phá p chế
Bộ phậ n Kiểm soá t nộ i bộ : Chịu trá ch nhiệm kiểm tra, giá m sá t tính tuâ n thủ đả m
bả o cá c hoạ t độ ng củ a cô ng ty tuâ n thủ cá c quy định củ a Phá p luậ t và quy định nộ i
bộ bao gồ m: sử dụ ng an toà n, hiệu quả tà i sả n cô ng ty, bá o cá o tà i chính trung thự c
và hợ p lý, … thô ng qua cá c biện phá p kiểm soá t thích hợ p.
Bộ phậ n Phá p chế: Thự c hiện cô ng việc mang tính phá p lý theo đú ng cá c tiêu chuẩ n
đã đượ c thiết lậ p trong ngà nh luậ t về thuơng lượ ng, rà soá t hợ p đồ ng, phê duyệt đề
xuấ t đầ u tư, quả n lý cá c vụ việc tố tụ ng/tranh chấ p, phá t triển chính sá ch, quả n trị
cơ sở dữ liệu văn bả n phá p luậ t và rủ i ro phá p lý.
Khối Vận Hành
Khố i Vậ n hà nh bao gồ m cá c bộ phậ n: Sá ng kiến thay đổ i, Quả n lý giao dịch, Dịch vụ
mô i giớ i, Quả n lý giao dịch ký quỹ, Nghiên cứ u và Phá t triển, Tà i chính & Kế toá n,
Truyền thô ng, Nhâ n sự , Hà nh chính, Cô ng nghệ thô ng tin
Bộ phậ n Sá ng kiến thay đổ i có nhiệm vụ rà soá t và phá t triển hệ thố ng vậ n hà nh
OEMS (Operational Excellence Management System) củ a HSC.
Bộ phậ n Giao dịch và Dịch vụ : chịu trá ch nhiệm cung cấ p cá c dịch vụ liên quan đến
cá c sả n phẩ m củ a Cô ng ty cho khá ch hà ng.
Bộ phậ n Quả n lý giao dịch ký quỹ: có chứ c năng và nhiệm vụ quả n lý vậ n hà nh.
Bộ phậ n Nghiên cứ u và phá t triển: chịu trá ch nhiệm nghiên cứ u và phá t triển sả n
phẩ m mớ i cho Cô ng ty, bao gồ m cá c sả n phẩ m trên thị trườ ng phá i sinh như hợ p
đồ ng tương lai chỉ số và chứ ng quyền có bả o đả m.
Bộ phậ n Tà i chính và kế toá n: chịu trá ch nhiệm ghi nhậ n sổ sá ch theo ngà y và theo
thá ng, lậ p bao cá o tổ ng hợ p, bá o cá o quả n trị, bá o cá o thuế và bá o cá o cho cá c cơ
quan chứ c nă ng.

10
Bộ phậ n Truyền thô ng: có chứ c năng là m đầ u mố i củ a Cô ng ty trong việc cung cấ p
cá c thô ng tin và thô ng điệp ra bên ngoà i cho bá o chí, thự c hiện cô ng bố thô ng tin và
kiểm soá t việc cô ng bố thô ng tin theo quy định củ a phá p luậ t.
Bộ phậ n Nhâ n sự : có nhiệm vụ tuyển dụ ng, đà o tạ o và phá t triển nguồ n nhâ n lự c,
phâ n bổ nguồ n nhâ n lự c hợ p lý để hỗ trợ cá c phò ng ban khá c và hỗ trợ sự phá t triển
chung củ a Cô ng ty.
Bộ phậ n Hà nh chính: có nhiệm vụ quả n lý tà i sả n củ a Cô ng ty và hỗ trợ cá c phò ng
ban trong cá c cô ng tá c hành chính.
Bộ phậ n Cô ng nghệ thô ng tin: có hai vai trò chính: quả n lý dịch vụ cô ng nghệ thô ng
tin và quả n lý an ninh mạ ng.
1.2.3. Danh sách cổ đông và cơ cấu cổ đông

Tỷ lệ sở
Tên tổ chức/ Số lượng cổ hữu
STT Cá nhân Ngày cấp Địa chỉ phiếu (%)

A. Cổ đông nhà nước đồng thời là cổ đông chiến lược (Sở hữu từ 5% vốn CP trở lên)

1 Cô ng ty Đầ u tư 4/13/2010 33- 39 Pastuer, Quậ n 1,  105.772.520  23,09%

Tà i chính Nhà TP.HCM
nướ c TP.Hồ
Chí Minh
(HFIC)

1.1 Nguyễn Hồ ng 4/19/2011 20A Nguyễn Thị Diệu, phườ ng  74.040.764  16,16%
Vă n 6, quậ n 3, TP.HCM

1.2 Trầ n Quố c Tú 4/18/2013 1/26 đườ ng 5A, Khu phố 31.731.756  6,93%
21,Phườ ng Bình Hưng Hò a A,
Quậ n Bình Tâ n, TP.HCM

  Tổng cộng A 105.772.52 23,09%

0 

B. Cổ đông lớn đồng thời là cổ đông chiến lược (Sở hữu từ 5% vốn CP trở lên)

11
 Tỷ lệ sở
Tên tổ chức/ Số lượng cổ hữu
STT Cá nhân Ngày cấp Địa chỉ phiếu (%)

2 Dragon Capital 7/27/2000 P.1901, Tầ ng 19, Mê Linh, Số 137.475.834   29,96%

Markets 02 Ngô Đứ c Kế, Q.1, TP.HCM
Limited (DC)

2.1 Lê Anh Minh 8/12/2019 101/18 Nguyễn Chí Thanh, 68.737.918 15,01%
Phườ ng 9, Quậ n 5, TP. HCM

2.2 Lê Hoà ng Anh 12/24/201 318/A4 Điện Biên Phủ , Phườ ng 68.737.916 15,01%
2 17, Quậ n Bình Thạ nh, TP. HCM

  Tổng cộng B   137.457.83 30,01%

4

  TỔNG CỘNG   243.248.35 53,01%

(A+B) 4

1.3.Một số kết quả hoạt động chủ yếu của HSC từ 2019 – 2021
1.3.1. Doanh thu của HSC trong giai đoạn 2019 – 2021
Bảng 1.1. Doanh thu của HSC năm 2019 – 2021

Đơn vị: Triệu đồng

Kết Quả Hoạt Động Kinh Doanh 2019 2020 2021

Doanh thu 1,262,261 1,591,732 3,368,172

Trong đó :

- Môi giới chứng khoán 478,283 621,464 1,390,497

- Lãi từ các khoản cho vay và phải thu 495,989 549,942 1,178,676

- Đầu tư chứng khoán, góp vốn (*) 222,453 369,389 722,009

- Doanh thu hoạt động tư vấn 53,628 37,741 46,551

12
 - Doanh thu khác 11,908 13,196 30,439
Nguồn: Báo cáo thường niên của HSC từ 2019 - 2021
Từ bả ng Kết quả hoạ t độ ng kinh doanh trên củ a cô ng ty HSC chú ng ta thấ y rằ ng
doanh thu từ hoạ t độ ng kinh doanh củ a HSC có sự chuyển biến mạ nh mẽ từ nă m
2019 đến cuố i nă m 2021. Doanh thu từ hoạ t độ ng kinh doanh nă m 2021 tă ng 2,12
lầ n so vớ i nă m 2020 và 2,67 lầ n so vớ i nă m 2019. Việc tă ng trưở ng doanh thu mạ nh
mẽ như vậ y đến từ việc tă ng trưở ng củ a cá c mả ng kinh doanh như: Mô i giớ i chứ ng
khoá n, lã i từ cá c khoả n cho vay và phả i thu, đầ u tư chứ ng khoá n gó p vố n,… Cụ thể:
Doanh thu mô i giớ i chứ ng khoá n nă m 2020 tă ng 30% so vớ i nă m 2019 và nă m
2021 tă ng 124% so vớ i nă m 2020. Đó ng gó p sự tă ng trưở ng lớ n trong doanh thu
củ a HSC.
Doanh thu từ lã i củ a cá c hoạ t độ ng cho vay ký quỹ tă ng 11% ở nă m 2020 so vớ i
nă m 2019 và tang 114% ở nă m 2021 so vớ i nă m 2020.
Doanh thu từ hoạ t độ ng kinh doanh khá c cũ ng có sự tă ng trưở ng mạ nh mẽ như là
khoả n lã i từ việc bá n cá c tà i sả n tà i chính, tă ng 84% tạ i nă m 2020 và tă ng 110% tạ i
nă m 2021.
Cá c yếu tố trên đã là m cho doanh thu thuầ n củ a HSC tă ng liên tụ c từ 44% ở nă m
2020 lên đến 98% ở nă m 2021.
Nă m 2021 là nă m kỷ lụ c về thu hú t nhà đầ u tư tham gia thị trườ ng: Thố ng kê đến
hết thá ng 11/2021, tổ ng số tà i khoả n chứ ng khoá n là 4,08 triệu trong khi thờ i điểm
cuố i nă m 2020 mớ i là 2,77 triệu tà i khoả n.
Chú ng ta có thể thấ y rằ ng nă m 2021 là mộ t nă m đầ y thà nh cô ng củ a HSC vớ i khoả n
doanh thu cao nhấ t từ trướ c đến nay. Nă m 2021, HSC có 3 mả ng kinh doanh là mô i
giớ i, cho vay ký quỹ và tự doanh tiếp tụ c đó ng gó p 98% tổ ng doanh thu thuầ n củ a
HSC.
Doanh thu mô i giớ i chứ ng khoá n chiếm 41% tổ ng doanh thu củ a HSC, đạ t hơn 1.390
tỷ đồ ng, tă ng 124% so vớ i nă m 2020 và vượ t kế 34% kế hoạ ch đề ra.
Doanh thu từ cá c hoạ t độ ng cho vay ký đã hoà n thà nh 121% kế hoạ ch 2021, đạ t
1.179 tỷ đồ ng, tă ng 114% so vớ i nă m 2020 và đó ng gó p 35% và o tổ ng doanh thu
HSC.

13
Hoạ t độ ng đầ u tư chứ ng khoá n, gó p vố n đạ t doanh thu 722 tỉ đồ ng, tă ng 95% so vớ i
nă m 2020 và đó ng gó p 22% và o tổ ng doanh thu.
Doanh thu từ hoạ t độ ng tư vấn thu về hơn 46,5 tỷ đồ ng, tă ng 23% so vớ i nă m 2020.
Doanh thu HSC trong nă m 2022 mang triển vọ ng tă ng trưở ng theo hướ ng bền vữ ng.
Theo thố ng kê từ cá c CTCK, trong nă m 2021, ngườ i dâ n đã dù ng thêm hà ng chụ c
nghìn tỷ đồ ng (tương đương khoả ng 3 tỷ USD) và o đầ u tư chứ ng khoá n. Đâ y là con
số rấ t lớ n cho thấ y sự quan tâ m củ a cá c nhà đầ u trong nướ c đố i vớ i thị trườ ng cổ
phiếu.
1.3.2. Chi phí hoạt động của HSC trong giai đoạn từ 2019 - 2021
Chi phí hoạ t độ ng nă m 2021 tiếp tụ c tă ng mạ nh 99.2% so vớ i nă m trướ c đạ t 2,735
tỷ đồ ng chủ yếu do chi phí lỗ bá n cá c tà i sả n tà i chính tă ng mạ nh 89% (chiếm 43%
tổ ng chi phí hoạ t độ ng) và Chi phí dự phò ng tà i sả n tà i chính tă ng độ t biến 261%
(chiếm 27% tổ ng chi phí hoạ t độ ng) cù ng vớ i chi phí mô i giớ i chứ ng khoá n tă ng
83% (chiếm 28% tổ ng chi phí hoạ t độ ng). Trong khi đó , chi phí quả n lý cô ng ty chỉ
tă ng nhẹ 37% .
Bảng 1.2. Chi phí của HSC từ năm 2019-2021
Đơn vị: Triệu đồng
Chi phí Năm Năm Năm
2019 2020 2021
Lỗ cá c tà i sả n tà i chính ghi nhậ n thô ng qua lỗ 299,990 657,783 1,094,397
(FVTPL)
Lỗ bá n cá c tà i sả n tà i chính 300,506 614,663 1,162,591
Chênh lệch giả m đá nh giá lạ i cá c TSTC thô ng -517 -27,739 -2,362
qua lã i/lỗ
Chi phí giao dịch mua cá c tà i sả n tà i chính
(FVTPL)
Chênh lệch tă ng do đá nh giá lạ i phả i trả chứ ng 1 70,859 -65,832
quyền đang lưu hà nh

14
Chi phí dự phò ng TSTC, xử lý tổ n thấ t cá c khoả n
phả i thu khó đò i và lỗ suy giả m TSTC và chi phí 113,683 207,050 747,191
đi vay củ a cá c khoả n cho vay
Chi phí hoạ t độ ng tự doanh 78,706 56,313 91,924
Chi phí mô i giớ i chứ ng khoá n 326,960 420,110 766,756
Chi phí tư vấ n 16,243 20,204 21,787
Chi phí lưu ký chứ ng khoá n 8,103 7,961 8,909
Chi phí khá c 456 3,594 4,457
Cộng chi phí hoạt động 844,141 1,373,01 2,735,42
6 1
Chi phí quản lý công ty chứng khoán 186,799 216,287 296,813
Nguồn: Báo cáo thường niên của HSC từ 2019 – 2021
Ta có thể thấ y, chi phí hoạ t độ ng củ a HSC tă ng theo doanh thu từ hoạ t độ ng kinh
doanh. Khi hoạ t độ ng đầ u tư chứ ng khoá n trở nên sô i nổ i trong nă m 2021, HSC
cũ ng tham gia giao dịch chứ ng khoá n, cá c khoả n lã i/lỗ từ hoạ t độ ng mua bá n tà i sản
tà i chính (cụ thể là chứ ng khoá n) cũ ng tă ng mạ nh.
Hiện tạ i, dò ng tiền đổ và o thị trườ ng chứ ng khoá n vẫn khá mạ nh, cô ng ty chứ ng
khoá n đượ c hưở ng lợ i ích trự c tiếp từ thị trườ ng, do đó có thể dự đoá n rằ ng chi phí
hoạ t độ ng củ a HSC sẽ tiếp tụ c tă ng nhưng vớ i tố c độ khô ng mạ nh như nă m 2021 vì
thị trườ ng đang bướ c và o giai đoạ n thậ n trọ ng để phá t triển bền vữ ng.

15
1.3.3. Lợi nhuận sau thuế của HSC trong giai đoạn 2019 – 2021

Hình 1.4. Lợi nhuận của HSC từ năm 2019-2021 - ĐVT: Triệu đồng
Nguồn: Vietstock
Lợ i nhuậ n thuầ n củ a HSC nă m 2020 chỉ tă ng 24% nhưng nă m 2021 đã tă ng lên đến
117%, tương tự lợ i nhuậ n sau thuế nă m 2020 tă ng 23% đến nă m 2021 tă ng 116%.
Chủ yếu do doanh thu tă ng mạ nh và chi phí tă ng nhưng vớ i tỷ trọ ng thấ p hơn.
Do lợ i nhuậ n củ a cô ng ty chứ ng khoá n chủ yếu phụ thuộ c và o doanh thu, có thể dự
đoá n rằng lợ i nhuậ n củ a HSC trong nă m tiếp theo sẽ tă ng nhưng vớ i tỷ trọ ng thấ p
hơn so vớ i nă m 2021.
CHƯƠNG 2: MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN VÀ XU HƯỚNG TƯƠNG LAI CỦA
MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN TẠI HSC
2.1. Giới thiệu chung về ngành nghề môi giới chứng khoán tại HSC
2.1.1. Môi giới chứng khoán là gì? Nhân viên môi giới chứng khoán là gì?
Theo khoả n 29, điều 4 Luậ t Chứ ng khoá n 2019, “Mô i giớ i chứ ng khoá n là việc là m
trung gian thự c hiện mua, bá n chứ ng khoá n cho khá ch hàng.”
Nhâ n viên mô i giớ i chứ ng khoá n là ngườ i trung gian hỗ trợ cho quá trình thự c hiện
mua bá n chứ ng khoá n củ a khá ch hà ng. Nhiệm vụ củ a họ là tiến hà nh cá c giao dịch,
theo dõ i, nghiên cứ u và phâ n tích về thị trườ ng cổ phiếu để dự đoá n biến độ ng thị
trườ ng. Từ đó , nhâ n viên mô i giớ i chứ ng khoá n sẽ đưa ra nhữ ng lờ i khuyên đầ u tư
thích hợ p nhằ m tă ng tỉ suấ t lợ i nhuậ n cho khá ch hàng.

16
2.1.2. Quy trình làm việc của nhân viên môi giới chứng khoán
Bước 1: Tìm kiếm và phát triển mạng lưới khách hàng
Nhâ n viên mô i giớ i chứ ng khoá n đả m nhiệm cô ng việc như mộ t nhâ n viên kinh
doanh. Để đem về doanh số cho cô ng ty thì họ cầ n tích cự c tìm kiếm nhữ ng khá ch
hà ng có nhu cầ u về đầ u tư chứ ng khoá n, từ đó xâ y dự ng và phá t triển quan hệ tố t
vớ i khá ch hàng. Họ có thể tìm kiếm khá ch hàng thô ng qua nguồ n data có sẵ n củ a
cô ng ty hoặ c thô ng qua ngườ i quen hoặ c từ sự giớ i thiệu củ a nhữ ng khá ch hà ng cũ .
Bước 2: Tư vấn chứng khoán
Khi tìm đượ c khá ch hà ng mớ i trên thị trườ ng, nhữ ng ngườ i mớ i tham gia và o lĩnh
vự c chứ ng khoá n, ngườ i mô i giớ i cầ n phâ n tích cho khá ch hà ng hiểu tổ ng quan về
chứ ng khoá n, nhữ ng cơ hộ i và rủ i ro có thể gặ p phả i. Đồ ng thờ i, thô ng qua việc nắ m
bắ t nhu cầ u và nguồ n lự c tà i chính củ a khá ch hàng, nhân viên mô i giớ i sẽ tư vấn về
cá c kỹ thuậ t giao dịch và gợ i ý nhữ ng điểm mua, điểm bá n tiềm nă ng. Vớ i nhữ ng
khá ch hà ng đã có kinh nghiệm nhưng lạ i khô ng có quá nhiều thờ i gian để tìm hiểu,
nhữ ng nhâ n viên mô i giớ i chứ ng khoá n sẽ tư vấ n cho họ về nhữ ng chiến lượ c đầ u tư
chuyên sâ u và nhữ ng cơ hộ i mớ i nhằ m tă ng giá trị cho cá c khoả n đầ u tư.
Bước 3: Phân tích cơ hội đầu tư
Tiếp theo đó nhữ ng nhâ n viên tư vấ n buộ c phả i liên tụ c cậ p nhậ t thô ng tin về thị
trườ ng, phâ n tích cổ phiếu. Hằ ng ngà y, họ sẽ bắ t đầ u là m việc lú c 8 giờ bằ ng việc
viết mộ t bà i bá o cá o thị trườ ng đầ u ngà y và gử i đến khá ch hà ng, đến cuố i ngà y họ
tậ p hợ p tấ t cả cá c dữ liệu tổ ng quan từ thị trườ ng và viết bà i gử i đến nhữ ng khá ch
hà ng củ a họ để cậ p nhậ t thô ng tin thị trườ ng, đưa ra nhữ ng nhậ n định về dự bá o
tă ng, giả m củ a cá c yếu tố trong thị trườ ng chứ ng khoá n. Nhâ n viên mô i giớ i chứ ng
khoá n cò n phả i phâ n tích cá c bá o cá o tà i chính, bá o cá o kinh doanh và đưa ra lờ i
khuyên đầ u tư phù hợ p như tìm hiểu và nghiên cứ u liên tụ c về thị trườ ng để có thể
giả i đá p cho khá ch hà ng khi họ cầ n. Trong mỗ i phiên giao dịch, nhâ n viên mô i giớ i
chứ ng khoá n có nhiệm vụ tư vấn cho khá ch hàng việc có nên mua bá n chứ ng khoá n,
hoặ c bấ t cứ giao dịch nà o khá c nhằ m đả m bả o đem lạ i lợ i ích tố t nhấ t cho nhà đầ u
tư.
Bước 4: Chăm sóc khách hàng

17
Nhâ n viên mô i giớ i chứ ng khoá n cũ ng có nhiệm vụ giố ng như mộ t nhâ n viên kinh
doanh, đó là chă m só c khá ch hà ng. Cũ ng chịu á p lự c về doanh số , nhữ ng nhâ n viên
mô i giớ i phả i luô n tìm kiếm nhữ ng đố i tượ ng khá ch hàng tiềm năng. Nhữ ng khá ch
hà ng này sẽ là ngườ i thích tìm hiểu về thị trườ ng chứ ng khoá n, đam mê là m già u và
luô n mong mỏ i tìm kiếm cơ hộ i đầ u tư. Bên cạ nh cá c khá ch hàng mớ i, nhâ n viên mô i
giớ i chứ ng khoá n phả i luô n biết cá ch duy trì và thiết lậ p mố i quan hệ bền vữ ng vớ i
nhữ ng khá ch hà ng cũ thô ng qua quá trình hỏ i han, tư vấ n và thả o luậ n về nhữ ng
biến độ ng củ a thị trườ ng. Hà ng ngà y sẽ có nhữ ng bà i viết thô ng tin tổ ng quan về thị
trườ ng và nhữ ng mã cổ phiếu tiềm năng đến vớ i khá ch hà ng củ a họ . Ngoà i ra, họ
cũ ng phả i luô n tiếp nhậ n, thu thậ p nhữ ng ý kiến phả n hồ i nhằ m giả i quyết cá c sự cố ,
thắ c mắ c củ a khá ch hà ng mộ t cá ch nhanh chó ng, kịp thờ i khi khá ch hà ng muố n chố t
lờ i hay cắ t lỗ .
2.2. Xu hướng ngành nghề môi giới chứng khoán trong tương lai
Số lượ ng ngườ i có tà i khoả n giao dịch chứ ng khoá n cá nhâ n ở Việt Nam chỉ chiếm
khoả ng 3-4% dâ n số cả nướ c, và con số nà y tương đương vớ i tỷ lệ ngườ i dâ n Đà i
Loan có tà i khoả n giao dịch chứ ng khoá n cá nhâ n và o nă m 1986. Thị trườ ng chứ ng
khoá n Việt Nam dù đã liên tiếp xá c lậ p cá c kỷ lụ c lịch sử về điểm số và thanh khoả n
nhưng giớ i phâ n tích cho rằng tiềm năng tă ng trưở ng cò n rấ t lớ n, thậ m chí thị
trườ ng mớ i đang ở giai đoạ n đầ u củ a mộ t quá trình tă ng trưở ng kéo dà i nhiều thậ p
kỷ. Trong mộ t bá o cá o gầ n đâ y cho thấ y tạ i thờ i điểm thá ng 11/2021 có 221.314 tà i
khoả n giao dịch chứ ng khoá n đượ c mở . Đâ y là kỷ lụ c mớ i củ a thị trườ ng chứ ng
khoá n Việt Nam. Đá ng bấ t ngờ hơn là số tà i khoả n mở trong thá ng này cao hơn cả
tổ ng số tà i khoả n mở cả nă m 2019 là 192.567. Tính đến 30/11/2021 Việt Nam có
4.083.325 tà i khoả n giao dịch chứ ng khoá n, tă ng hơn 1,3 triệu tà i khoả n so vớ i cuố i
nă m 2020. Qua đó , có thể thấ y thị trườ ng chứ ng khoá n ngà y cà ng sô i độ ng khi ngà y
cà ng có nhiều nhà đầ u tư gia nhậ p thị trườ ng. Có thể nhậ n định rằ ng vớ i sự phá t
triển khô ng ngừ ng củ a thị trườ ng chứ ng khoá n hiện nay, nghề mô i giớ i chứ ng
khoá n sẽ trở thà nh nghề có triển vọ ng tố t trong tương lai.

18
2.3. Những yêu cầu của HSC đối với nhân sự tại lĩnh vực môi giới chứng khoán
2.3.1. Các kiến thức cơ bản về Tài Chính – Ngân Hàng
Đâ y là mộ t trong nhữ ng yếu tố că n bả n nhấ t cầ n có củ a mộ t mô i giớ i viên chứ ng
khoá n. Để có thể tư vấn và định hướ ng cho khá ch hà ng, bắ t buộ c phả i cầ n có nhữ ng
kiến thứ c cơ bả n về tà i chính. Điều này nhằ m đưa ra nhữ ng nhậ n định về thị trườ ng
chứ ng khoá n và lự a chọ n hướ ng đầ u tư thích hợ p. Chú ng ta có thể rèn luyện cá c
kiến thứ c nà y từ trên ghế nhà trườ ng, khi họ c Đạ i họ c cá c chuyên ngà nh Kinh tế
như: tà i chính ngâ n hàng, kế toá n kiểm toá n,… Nhâ n viên mô i giớ i chứ ng khoá n có
nền tả ng kiến thứ c về kinh tế, đầ u tư có thể đưa ra nhữ ng phâ n tích, đá nh giá và lờ i
khuyên chính xá c hơn. Kiến thứ c chuyên mô n là điều bắ t buộ c để trở thà nh nhà mô i
giớ i chứ ng khoá n. Mộ t phầ n cô ng việc củ a mô i giớ i là tư vấ n cho khá ch hàng. Do đó ,
ngườ i mô i giớ i cầ n trang bị mộ t nền tả ng kiến thứ c vữ ng chắ c để đưa ra nhữ ng lờ i
khuyên đú ng đắ n, qua đó gia tă ng thu nhậ p cho bả n thâ n.
2.3.2. Chứng chỉ hành nghề chứng khoán
Bên cạ nh việc trau dồ i kiến thứ c, muố n trở thà nh mô i giớ i chứ ng khoá n, bạ n cầ n có
Chứ ng chỉ hành nghề chứ ng khoá n.
Theo Nghị định số 155/2020/NĐ-CP Quy định chi tiết thi hà nh mộ t số điều củ a Luậ t
Chứ ng khoá n củ a Bộ trưở ng Bộ Tà i chính, cá c loạ i chứ ng chỉ hà nh nghề chứ ng
khoá n do Ủ y ban Chứ ng khoá n Nhà nướ c cấ p gồ m cá c loạ i sau:
- Nhữ ng vấn đề cơ bả n về chứ ng khoá n và thị trườ ng chứ ng khoá n.
- Chứ ng chỉ phá p luậ t về chứ ng khoá n và thị trườ ng chứ ng khoá n.
- Chứ ng chỉ phâ n tích và đầ u tư chứ ng khoá n.
- Chứ ng chỉ mô i giớ i chứ ng khoá n và tư vấn đầ u tư chứ ng khoá n.
Để tạ o niềm tin cho khá ch hà ng và đủ yêu cầ u hà nh nghề bạ n cầ n có mộ t trong cá c
loạ i chứ ng chỉ trên. Do đó , để trở thà nh mộ t mô i giớ i viên chứ ng khoá n thự c thụ bạ n
cầ n có sự chuẩ n bị kỹ lưỡ ng và nền tả ng kiến thứ c tà i chính vữ ng chắ c. 
2.3.3. Kinh nghiệm thực chiến
Mộ t trong nhữ ng điều cầ n để là m nghề mô i giớ i chứ ng khoá n đó là bạ n cầ n phả i có
kinh nghiệm thự c tế trên thị trườ ng chứ ng khoá n. Chú ng ta khô ng thể tư vấn và
định hướ ng cho khá ch hàng thị trườ ng lên hay xuố ng chỉ dự a và o cá c lý thuyết

19
suô ng. Thay và o đó , cá c mô i giớ i viên cầ n có sự trả i nghiệm thự c tế nhằ m đưa ra
nhữ ng phâ n tích chính xá c nhấ t đến khá ch hà ng. 
2.4. Lộ trình thăng tiến đối với ngành nghề môi giới chứng khoán tại HSC
Thu nhậ p củ a cá c nhâ n viên mô i giớ i chứ ng khoá n bao gồ m 2 phầ n là lương cứ ng và
hoa hồ ng thô ng qua doanh thu và giao dịch khá ch hà ng. Đồ ng nghĩa vớ i việc cầ n tiếp
cậ n đượ c vớ i nhiều khá ch hàng thì mứ c lương củ a cá c mô i giớ i viên cà ng cao. Mứ c
lương cơ bả n cô ng ty trả hằ ng thá ng là 5-7 triệu. Bên cạ nh đó cò n chia tỷ lệ chi hoa
hồ ng ở mứ c 25%-75% thì có nghĩa là khi cô ng ty thu về đượ c 100 triệu thì nhâ n
viên sẽ đượ c hưở ng 25 triệu. Mô i giớ i chứ ng khoá n đượ c đá nh giá là nghề vô cù ng
hấ p dẫ n bở i nó có thể mang lạ i thu nhậ p rấ t lớ n.
Khi mộ t nhâ n viên mô i giớ i chứ ng khoá n là m tố t cô ng việc thì sẽ đượ c thă ng chứ c
lên thà nh Trưở ng phò ng kinh doanh củ a mộ t chi nhá nh củ a cô ng ty. Khi họ là m tố t
cô ng việc đó sẽ đượ c thă ng chứ c lên là m Giá m đố c kinh doanh củ a mộ t chi nhánh
củ a cô ng ty. Để lên đượ c vị trí này ngườ i mô i giớ i chứ ng khoá n phả i kiên trì, nỗ lự c
và thậ t sự có nă ng lự c sẽ mấ t 5 – 7 nă m.

CHƯƠNG 3: YÊU CẦU CỦA BẢN THÂN ĐỐI VỚI NGHỀ MÔI GIỚI CHỨNG
KHOÁN
3.1. Nhận xét cá nhân về lĩnh vực môi giới chứng khoán trong tương lai
Cù ng vớ i sự phá t triển nhanh chó ng củ a thị trườ ng chứ ng khoá n Việt Nam nhữ ng
nă m gầ n đâ y cũ ng như trong tương lai thì nghề mô i giớ i chứ ng khoá n đang là mộ t
trong nhữ ng ngà nh nghề hot nhấ t. Vớ i mứ c thu nhậ p khá hấ p dẫ n, có thể là m việc
tạ i bấ t kỳ nơi đâ u mà khô ng bị gò bó á p lự c khiến nghề mô i giớ i chứ ng khoá n trở
thà nh nghề nghiệp mụ c tiêu củ a rấ t nhiều bạ n trẻ đặ c biệt là nhữ ng bạ n họ c chuyên
ngà nh tà i chính – chứ ng khoá n.
Nghề mô i giớ i chứ ng khoá n sẽ là mộ t trong nhữ ng ngà nh cự c kì xu hướ ng trong
thờ i gian tớ i. Bở i vì sự phá t triển nhanh chó ng củ a thị trườ ng là m cho số lượ ng nhà
đầ u tư gia tă ng đồ ng nghĩa vớ i việc tệp khá ch hà ng củ a nhữ ng nhà mô i giớ i chứ ng
khoá n ngà y cà ng tă ng. Điều đó chứ ng tỏ rằ ng mứ c lương củ a nhà mô i giớ i sẽ rấ t cao
bở i vì mứ c lương củ a mô i giớ i dự a và o hoa hồ ng củ a cá c giao dịch. Từ đó cho thấ y
rằ ng mô i giớ i chứ ng khoá n sẽ là mộ t ngà nh cự c kỳ triển vọ ng trong tương lai.

20
Khô ng nhữ ng vậ y, nghề mô i giớ i chứ ng khoá n cò n giú p em mở rộ ng sự kết nố i, có
thêm nhiều mố i quan hệ chấ t lượ ng. Bở i vì khá ch hà ng củ a ngườ i mô i giớ i chứ ng
khoá n thườ ng là đa dạ ng. Điều nà y giú p bả n thâ n vừ a có thêm nhiều mố i quan hệ
vừ a họ c hỏ i thêm nhiều kiến thứ c từ nhữ ng nhà đầ u tư thô ng minh. Cuố i cù ng, cô ng
việc này sẽ giú p em rèn luyện kỹ nă ng giao tiếp, thuyết phụ c mộ t cá ch khéo léo và
thô ng minh.
3.2. Những yêu cầu của bản thân đối với nghề môi giới chứng khoán
Để bả n thâ n có thể trở thà nh mộ t nhâ n viên mô i giớ i thà nh cô ng và có đượ c mứ c
thu nhậ p như mong muố n đò i hỏ i phả i cầ n có sự cố gắ ng và trau dồ i mỗ i ngà y.
Đầu tiên, bản thân phải có kiến thức nền tảng và tích lũy kiến thức trong những năm
học đại học.
Thị trườ ng chứ ng khoá n khô ng dự a trên nhữ ng yếu tố ngẫ u nhiên mà theo quy luậ t
cung cầ u củ a thị trườ ng. Do đó , để bắ t đầ u cô ng việc mô i giớ i chứ ng khoá n bắ t buộ c
bạ n cầ n có nhữ ng thô ng tin cơ bả n hoặ c cá c kiến thứ c nền tả ng về thị trườ ng tà i
chính. Việc có kiến thứ c nền tả ng về tà i chính là yếu tố bắ t buộ c mà bấ t kỳ nhâ n viên
mô i giớ i chứ ng khoá n nà o cũ ng cầ n có . Chú ng ta khô ng thể tư vấ n cho khá ch hà ng
bằ ng cá ch đoá n ngà y mai thị trườ ng sẽ lên hay xuố ng. Mà thay và o đó cầ n có nhữ ng
dẫ n chứ ng, nghiên cứ u chính xá c. Do đó , bướ c đầ u tiên để trở thà nh mô i giớ i viên
chứ ng khoá n đó là có kiến thứ c tà i chính tố t.  
Thứ hai, bản thân cần phải trau dồi thực nghiệm về đầu tư chứng khoán để tích lũy
kiến thức và kinh nghiệm thực chiến trong đầu tư.
Nhữ ng trả i nghiệm thự c tế trên sà n chứ ng khoá n sẽ là thứ để bả n thâ n chứ ng minh
vớ i khá ch hàng mình là nhâ n viên tư vấ n tố t. Bên cạ nh đó , khô ng nhữ ng họ c hỏ i đầ u
tư chứ ng khoá n cò n giú p bả n thâ n có thêm mộ t nguồ n thu nhậ p. Khi đã có nhiều
kinh nghiệm kèm theo sự hiểu biết tà i chính bả n thâ n sẽ dễ dà ng đạ t đượ c mụ c tiêu
củ a mình trong khi đầ u tư. Ngoà i ra,việc dù ng tiền củ a chính mình đầ u tư sẽ mang
lạ i rấ t nhiều kinh nghiệm và bà i họ c về cả m xú c.
Thứ ba, bắt đầu đi thực tập và đi làm lấy kinh nghiệm làm việc từ sớm.
Để thà nh cô ng trong nghề nghiệp mô i giớ i chứ ng khoá n, bắ t buộ c mỗ i cá nhâ n cầ n
có nhữ ng trả i nghiệm thự c tế vớ i khá ch hà ng. Việc xin là m thự c tậ p tạ i cá c cô ng ty

21
chứ ng khoá n sẽ giú p em có đượ c nhữ ng trả i nghiệm này. Sau khi thự c tậ p em sẽ biết
đượ c mình có phù hợ p vớ i nghề khô ng.
Cuối cùng, bản thân cần phải trau dồi thêm nhiều kỹ năng để phục vụ cho công việc
sau này.
Khi đi là m phả i tranh thủ tố i đa thờ i gian để họ c hỏ i, khô ng nhữ ng họ c hỏ i nhữ ng
kiến thứ c chuyên mô n như: phâ n tích thị trườ ng, dự bá o kịch bả n tă ng giả m giá cổ
phiếu. Mà cò n cầ n trau dồ i thêm cá c kỹ nă ng khá c như: tìm kiếm khá ch hà ng, giao
tiếp, quả n lý á p lự c cô ng việc,.. để đạ t đượ c sự thà nh cô ng trong nghề nghiệp. 
Kỹ năng tìm kiếm khá ch hà ng: Để thà nh cô ng trong ngà nh mô i giớ i chứ ng khoá n,
ngườ i mô i giớ i phả i trang bị cho mình kỹ năng tìm kiếm khá ch hà ng để mở rộ ng tậ p
khá ch hà ng củ a mình. Đồ ng thờ i phả i biết vậ n dụ ng xâ y dự ng và phá t triển mố i
quan hệ để sở hữ u tậ p khá ch hà ng trung thà nh, mở ra cơ hộ i có thêm nhữ ng khá ch
hà ng tiềm nă ng. 
Kỹ nă ng quả n lý á p lự c cô ng việc : Nghề mô i giớ i chứ ng khoá n khô ng chỉ chịu á p lự c
về doanh số , mà cò n á p lự c từ sự kỳ vọ ng củ a khá ch hà ng. Chính vì vậ y, ngườ i là m
mô i giớ i cầ n có kỹ nă ng đố i mặ t vớ i á p lự c cô ng việc lớ n, là m sao để khô ng ả nh
hưở ng đến hiệu quả cô ng việc.
Kỹ năng giao tiếp, biết cá ch lắ ng nghe và tạ o đượ c niềm tin vớ i khá ch hà ng: chuyên
viên mô i giớ i chứ ng khoá n giao tiếp tố t sẽ nhanh chó ng nắ m bắ t đượ c nhu cầ u,
mong muố n và khả nă ng củ a khá ch hàng thô ng qua sự lắ ng nghe châ n thà nh và thấ u
hiểu khá ch hà ng. Từ đó họ xây dự ng đượ c mố i quan hệ tố t đẹp vớ i khá ch hàng, tă ng
mứ c độ trung thà nh cũ ng như dễ dà ng nhậ n đượ c sự tín nhiệm từ khá ch hà ng. 
Kỹ năng dự bá o cơ hộ i đầ u tư: Chuyên viên mô i giớ i chứ ng khoá n cầ n phả i có kỹ
nă ng thu thậ p và phâ n tích cá c thô ng tin tà i chính, từ đó nhậ n định xu hướ ng biến
độ ng củ a thị trườ ng để tư vấn cho khá ch hà ng. Khả năng nhanh nhạ y trong việc dự
bá o đượ c cơ hộ i đầ u tư tiềm năng trên thị trườ ng sẽ đem lạ i cho khá ch hàng hiệu
quả đầ u tư vớ i tỷ suấ t lợ i nhuậ n cao đồ ng thờ i nhậ n đượ c sự tín nhiệm từ khá ch
hà ng.

22
 TỔNG KẾT BÁO CÁO THỰC TẬP
Bá o cá o kiến tậ p vớ i đề tà i: Mô i giớ i chứ ng khoá n tạ i Cô ng ty Cổ phầ n Chứ ng khoá n
Thà nh phố Hồ Chí Minh đã khá i quá t đượ c mô hình củ a tổ chứ c, tình hình kinh
doanh và tình hình tà i chính củ a Cô ng ty Cổ phầ n Chứ ng khoá n Thà nh Phố Hồ Chí
Minh và mô tả mộ t cá ch chi tiết về quy trình, yêu cầ u, xu hướ ng tương lai và lộ trình
thă ng tiến củ a nghề mô i giớ i chứ ng khoá n nó i chung và ở Cô ng ty Cổ phầ n Chứ ng
khoá n Thà nh Phố Hồ Chí Minh nó i riêng mang đến cho ngườ i đọ c mộ t gó c nhìn khá i
quá t, đầ y đủ và thô ng tin. Thô ng qua việc tìm hiểu hoạ t độ ng mô i giớ i chứ ng khoá n
tạ i HSC, em thấ y rằ ng HSC đã xây dự ng nên nhữ ng yêu cầ u, cá ch thứ c cũ ng như là
quy trình là m việc củ a mô i giớ i chứ ng khoá n rấ t tố t và hợ p lý. Từ đó nhậ n đượ c sự
hà i lò ng và đá nh giá cao từ khá ch hà ng giú p HSC vươn lên là mộ t trong nhữ ng cô ng
CTCK hà ng đầ u về chấ t lượ ng dịch vụ trong giai đoạ n khó khă n chung củ a thị
trườ ng. Mặ t khá c, bả n thâ n em đã họ c hỏ i nhiều kiến thứ c bổ ích về hoạ t độ ng mô i
giớ i, phâ n tích ngà nh từ đó đượ c hiểu rõ hơn về mụ c tiêu mà em đang theo họ c vớ i
gó c nhìn thự c tế và sâ u sắ c hơn. Em cả m thấ y rấ t trâ n trọ ng nhữ ng kiến quý giá đã
nhậ n đượ c từ HSC và cá c thầ y cô đã tậ n tình dạ y bả o, em xin hứ a sẽ ghi nhớ và á p
dụ ng thậ t tố t cá c kiến thứ c ấ y trong sự nghiệp sau này. Em xin gử i lờ i cả m ơn châ n
23
thà nh đến Cô ng ty Cổ phầ n Chứ ng khoá n Thà nh phố Hồ Chí Minh và quý thầ y cô
Trườ ng Đạ i họ c Kinh Tế Luậ t đã hỗ trợ em suố t thờ i gian kiến tậ p vừ a qua.

TÀI LIỆU THAM KHẢO

[ Cô ng Ty Cổ Phầ n Chứ ng Khoá n Thà nh Phố Hồ Chí Minh, "Bản Cáo Bạch," Thà nh
1 Phố Hồ Chí Minh, 2019.
]

[ Cô ng ty Cổ phầ n Chứ ng khoá n Thà nh Phố Hồ Chí Minh, "Báo Cáo Thường Niên
2 Năm 2019," Thành Phố Hồ Chí Minh, 2019.
]

[ Cô ng ty Cổ phầ n Chứ ng Khoá n Thà nh Phố Hồ Chí Minh, "Báo Cáo Thường Niên
3 năm 2020," Thành Phố Hồ Chí Minh, 2020.
]

[ Cô ng ty Cổ phầ n Chứ ng Khoá n Thà nh Phố Hồ Chí Minh, "Báo Cáo Thường Niên
4 Năm 2021," Thành Phố Hồ Chí Minh, 2021.
]

24