IFC StakeholderEngagement

Machine Translated by Google
Cổ đông
Hôn ước:
Cẩm nang thực hành tốt cho các công ty
Kinh doanh tại các thị trường mới nổi

Tín dụng ảnh bìa: Hàng

đầu tiên (L đến R): Nhân viên WB, Nhân viên WB, Nhân
viên WB Hàng thứ 2 (L đến R): T.Pollett, I. Michuci, Courtesy of

AGD Hàng thứ 3 (L đến R): K.Merckens , C. Warren, Nhân viên
WB Hàng thứ 4 (Từ trái sang): T.Pollett, Courtesy America Latina Logistica, Nhân viên WB
® 2007 TỔNG CÔNG TY TÀI CHÍNH QUỐC TẾ
2121 Đại lộ Pennsylvania, Tây Bắc

Washington, DC 20433 Hoa Kỳ
Điện thoại: 202 473-1000
Fax: 202 974-4384 Internet:
www.ifc.org/enviro
Đã đăng ký Bản quyền
In lần đầu, tháng 5 năm 2007
Các phát hiện, diễn giải, quan điểm và kết luận trình bày
ở đây là của các tác giả và không nhất thiết phản ánh
quan điểm của Giám đốc điều hành của Tập đoàn Tài
chính Quốc tế hoặc của Ngân hàng Tái thiết và Phát
triển Quốc tế (Ngân hàng Thế giới) hoặc các chính phủ
mà họ đại diện.
Quyền và Quyền
IFC khuyến khích sử dụng và phân phối các ấn phẩm của

mình. Nội dung từ tài liệu này có thể được sử dụng
tự do và sao chép sang các định dạng khác mà không cần
xin phép trước với điều kiện phải ghi rõ nguồn gốc.
Cổ đông
Hôn ước:
Cẩm nang thực hành tốt cho các công ty
Kinh doanh tại các thị trường mới nổi

iii
Mục lục
Giới thiệu. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Hướng tới một khái niệm rộng hơn về “tương tác”. . .
Về cuốn sổ tay này. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 . . . . . . . . . . . . . . .
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .3 4
Lời khuyên cho sự tham gia thành công. .
PHẦN MỘT:
Các khái niệm và nguyên tắc chính về sự tham gia của các bên liên quan
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13
Xác định và phân tích các bên liên quan . . . . . . . . .
Công bố thông tin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 27
Tham vấn các bên liên quan . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . 33 .
Năm bước để tư vấn lặp đi lặp lại. . . . . . . . .
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 34
Tham gia có hiểu biết. . . . . . .
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 44 47
Tham vấn với người bản địa . . . . . . .
Cân nhắc giới trong tham vấn . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 56
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 63
Đàm phán và Hợp tác. . . .
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 69
Quản lý Khiếu nại . . . . . . . . .
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 79
Sự tham gia của các bên liên quan trong giám sát dự án. . .
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 87
Báo cáo cho các bên liên quan. . . . . . .
Chức năng quản lí . . . . . . . . .

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 99
PHẦN HAI:
Tích hợp sự tham gia của các bên liên quan với chu kỳ dự án
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 111
Khái niệm Dự án. . . . . . . . . . . . . . . .
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . 119
Nghiên cứu khả thi và lập kế hoạch dự án. . . . . . . . .
Sự thi công . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 135
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 143
Hoạt động .
Thu hẹp quy mô, ngừng hoạt động và thoái vốn. . . . . . . . . . . . . . . . . . 151
. . .
iv SỰ THAM GIA CỦA CÁC BÊN LIÊN QUAN
PHỤ LỤC
Phụ lục 1: Lộ trình thực hiện các Tiêu chuẩn Hoạt động và Chính sách
về Công bố Thông tin của IFC. . . . . . . . . . . . . . . . 160
Phụ lục 2: Chiến lược tham gia của các bên liên quan cho các
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . 162
kịch bản dự án khác nhau. . . . . . . .
Phụ lục 3: Kế hoạch gắn kết các bên liên quan (Nội
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 164
dung mẫu) . .
Phụ lục 4: Mẫu Nhật ký các bên liên quan . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 169
Phụ lục 5: Pro Forma cho Quảng cáo Tiết lộ Dự thảo

Báo cáo Đánh giá Môi trường và Xã hội . . . . . . . . . . . 170
Phụ lục 6: Tài nguyên hữu ích . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 171
HÌNH Hình
1: Phạm vi tham gia của các bên liên quan . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 Hình

2: Các thành phần chính của sự tham gia của các bên liên quan. . . . . . . . . . . . 12.
CÁC HỘP
Hộp 1: Cách xác định các bên liên quan thông qua phân vùng tác động. . . . . . . . . 15
. . . . . .
Hộp 2: Các giá trị cốt lõi cho việc thực hiện sự tham gia của cộng đồng . . . . . . 35 Hộp
3: Điều gì khiến cộng đồng “tin tưởng” một công ty? . . . . . . . . . . . . . . 39 Hộp 4:
Lời khuyên để tham gia khi chính quyền không cho phép cộng đồng tự
tổ chức. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 42
Hộp 5: Tài liệu tham khảo hữu ích về phương pháp và kỹ thuật có sự tham gia. . . 46
Hộp 6: Yêu cầu tham vấn theo Công ước 169 của ILO
về người bản địa và bộ lạc. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 49
Hộp 7: Tài liệu tham khảo hữu ích về Giới và Sự gắn kết . . . . . . . . . . . . . . 62
Hộp 8: Sử dụng các chương trình phần mềm để theo dõi các cam kết
và tham vấn của các bên liên quan. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
90 Hộp 9: Tiêu chuẩn quốc tế về báo cáo sự tham gia của các bên liên quan . 91 Hộp 10:
Chỉ số GRI . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 96
Hộp 11: Ví dụ về quy định và yêu cầu của bên cho vay đối với sự tham
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . 125
gia của các bên liên quan. . . . . . . . . .
Hộp 12: Cách tiếp cận của IFC để xác định liệu một dự án có “Hỗ trợ
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . 130
cộng đồng rộng rãi” hay không. . . . . .
Hộp 13: Tiêu chí đánh giá sơ tuyển đối với Nhà thầu xây
dựng chính. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 140 Hộp 14:
Các chủ đề cần đưa vào Khảo sát về Nhận thức của các bên liên quan. . . . . . . . . . 150
Hộp 15: Các nhóm liên quan có liên quan đến việc lập kế hoạch hiệu quả và
Quản lý thu hẹp quy mô, ngừng hoạt động và thoái vốn. . 155
Hộp 16: Khai thác mỏ xích đạo Kelian - Đạt được thỏa thuận với địa phương
Các bên liên quan về Quản lý Đóng cửa Mỏ ở Indonesia. . 156
MỤC LỤC v
NHỮNG CÁI BÀN
Bảng 1: Thực hành tốt để đáp ứng các yêu cầu đối với
Tiết lộ và Tham vấn ESIA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 128 Bảng
2: Mối quan tâm chung của các bên liên quan trong quá trình xây dựng . . . . . 141
VÍ DỤ
Công ty nước Manila:
Gặt hái lợi ích từ sự tham gia của các bên liên quan. . . . . . . . . . . . . . . . . . 9
Glamis Gold:
Phân tích các bên liên quan trong Dự án mỏ vàng Marlin. . . . . . . . . . . . . . 17
Tây Trung Quốc: Xác
nhận tính hợp pháp của đại diện các bên liên quan . . . . . . . . . 21
Guatemala: Sự
tham gia của các bên liên quan ở cấp quốc gia – Vai trò
của chính phủ. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 25
Sasol, Mozambique: Tiết
lộ Tài liệu Thông tin Cơ bản . . . . . . . . . . . . . . . . 32
Adastra Minerals: Điều
chỉnh Tiết lộ và Tham vấn cho Bối cảnh Địa phương. . . . . . . . . 37
Công ty nhôm Siberian-Urals:
Xây dựng năng lực để kích hoạt sự tham gia của các bên liên quan. . . . . . . . . . . . .43
Công ty Đầu tư Năng lượng Sakhalin:
Quy trình có sự tham gia của Kế hoạch Phát triển
các Dân tộc thiểu số Bản địa Sakhalin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 53
Công ty Phân bón Ai Cập Indo: Sự tham gia
của cộng đồng nhạy cảm về giới. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 61
Ấn Độ:
Đàm phán về Tiêu chuẩn Môi trường TỐT NHẤT cho Sản xuất và
Thu gom ắc quy chì. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 67
Holcim, Việt Nam:
Quan hệ đối tác các bên liên quan để bảo tồn môi trường sống. . . . . . . . . . . . . . .68
.
Lonmin, Nam Phi: Đường dây
nóng qua điện thoại miễn phí . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 71
Minera Yanacocha: Hội
nghị bàn tròn đối thoại như một cơ chế giải quyết xung đột. . . . . . 74
vi SỰ THAM GIA CỦA CÁC BÊN LIÊN QUAN
ExxonMobil: Ủy
ban Đa bên để Giải quyết Khiếu nại về Dự án Đường ống Chad-
Cameroon. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 77
ExxonMobil:
Giám sát Bên ngoài Đường ống Chad Cameroon . . . . . . . . . . . . . . 82
Đường ống Baku-Tblisi-Ceyhan: Giám sát
NGO ở Azerbaijan và Georgia. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 83
Lonmin, Nam Phi: Báo cáo lại
cho các bên liên quan bị ảnh hưởng về dữ liệu giám sát chính. . . 89
Công ty nước Manila: Báo cáo cho
các bên liên quan. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 95
Sasol, Mozambique: Thiết

lập cơ sở dữ liệu các bên liên quan cho quá trình ĐTM. . . . . . 104
Đường ống Baku-Tblisi-Ceyhan: Theo dõi
các cam kết được thực hiện trong ESIA. . . . . . . . . . . . . . . . 105
Cosan SAIC:
Thiết lập Kế hoạch tham vấn cộng đồng như một phần của Hệ thống
quản lý môi trường . . . . . . . . . . . . . . . . . . 108
Lonmin, Nam Phi: Tăng cường
Quản lý Công ty về Quan hệ với các bên liên quan . . . . 109
Thăm dò khoáng sản ở Peru: Những thách
thức và lợi ích của việc tham vấn cộng đồng ở giai
đoạn đầu. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 115
Xi măng Lafarge: Liên
quan đến các cộng đồng bị ảnh hưởng trong việc lựa chọn địa điểm. . . . . . . . . . . . . . . . 116
Tương tác được nhắm mục tiêu ở các giai đoạn khác nhau của giai đoạn thăm dò. . . . 117
Đường ống Baku-Tblisi-Ceyhan: Tiết lộ

Tài liệu ESIA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 127
MỤC LỤC vii
Philippines: Tham
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . 129
vấn về Dự thảo Báo cáo ESIA . . . . . . . .
tối thiểu:
Quan hệ đối tác phát triển cộng đồng chiến lược ngắn hạn trước khi phê
duyệt dự án. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 131
Sasol, Mozambique: Thực tiễn
tốt về sự tham gia của các bên liên quan trong quá trình ESIA. . . . .
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 132
Đường ống Baku-Tblisi-Ceyhan:
Cơ chế Khiếu nại . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 139
Dự án phát điện từ khí nước sâu Malampaya, Philippines:
Duy trì sự tham gia của cộng đồng trong quá trình thực hiện và vận hành. . . . . . . . . . . . .
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 148
Rössing, Namibia: Trao đổi
thông tin và tham vấn trong bối cảnh đóng cửa mỏ. . 157
GIỚI THIỆU 1
Giới thiệu
Năm 1998, IFC xuất bản Cẩm nang Thực hành Tốt đầu tiên, Đang làm Tốt hơn
Kinh doanh thông qua Tư vấn hiệu quả và Tiết lộ . Kể từ đó,
kinh nghiệm liên tục của chúng tôi khi làm việc với khách hàng tại các thị
trường mới nổi đã nâng cao đáng kể suy nghĩ của chúng tôi về tính trung tâm
của sự tham gia của các bên liên quan đối với tất cả các khía cạnh khác
của hoạt động môi trường và xã hội. Chúng tôi không đơn độc trong sự
thay đổi này. Những rủi ro liên quan đến mối quan hệ không tốt với các bên
liên quan – và những cơ hội do những mối quan hệ mang tính xây dựng mang lại
– hiện đã được khu vực tư nhân cũng như các nhà đầu tư tài chính hiểu rõ
hơn. Các công ty đã nắm bắt được tầm quan trọng của việc tích cực phát
triển và duy trì mối quan hệ với các cộng đồng bị ảnh hưởng và các bên
liên quan khác trong suốt thời gian dự án của họ, chứ không chỉ trong
giai đoạn đánh giá và tính khả thi ban đầu, đang thu được lợi ích từ việc
cải thiện quản lý rủi ro và đạt được kết quả tốt hơn trên thực tế. .
Khi các phương pháp tiếp cận tham vấn và tiết lộ thông tin thay đổi từ một
phương tiện ngắn hạn để đáp ứng các yêu cầu của cơ quan quản lý và bên cho
vay sang một kênh dài hạn hơn, chiến lược hơn để xây dựng mối quan hệ,
giảm thiểu rủi ro và xác định doanh nghiệp mới, các phương pháp tiếp cận
và hình thức tham gia mới đang phát triển.

2 SỰ THAM GIA CỦA CÁC BÊN LIÊN QUAN
Là một phần trong cam kết không ngừng của IFC nhằm nắm bắt và chia sẻ kiến
thức toàn cầu cũng như thông lệ tốt với khách hàng và nhiều đối tượng hơn,
Cổ đông
chúng tôi đã chuẩn bị tài liệu tham khảo mới và cập nhật này,
Hôn ước: MỘT Tốt Sổ tay thực hành dành cho Các công ty Đang làm
kinh doanh trong Mới nổi thị trường. Khi làm như vậy, chúng tôi đã rút ra bài
học và kinh nghiệm của chính IFC trong chín năm qua, cũng như tư duy và
thực tiễn hiện tại của các công ty khách hàng và các tổ chức khác của
chúng tôi. Cuốn sổ tay này nhằm mục đích cung cấp cho người đọc những
“điều cơ bản” về thông lệ tốt để quản lý các mối quan hệ với các bên liên
quan trong bối cảnh năng động, nơi các sự kiện bất ngờ có thể và chắc chắn
xảy ra, và các sự kiện thực tế thay đổi.
HƯỚNG ĐẾN RỘNG HƠN

KHÁI NIỆM “GẮN KẾT”
Khi các hoạt động tham vấn chủ yếu được thúc đẩy bởi các quy tắc và
yêu cầu, chúng có xu hướng trở thành một tập hợp các cuộc họp công khai
diễn ra một lần, điển hình là xung quanh quá trình đánh giá môi trường
và xã hội. Loại tư vấn này hiếm khi mở rộng theo bất kỳ cách có ý nghĩa
nào ngoài giai đoạn lập kế hoạch dự án và hiếm khi được tích hợp vào các
hoạt động kinh doanh cốt lõi hoặc được đo lường về mặt hiệu quả của nó.
trong việc xây dựng các mối quan hệ làm việc mang tính xây dựng. Ngày nay,
thuật ngữ “sự tham gia của các bên liên quan” đang nổi lên như một phương
tiện mô tả một quy trình rộng lớn hơn, toàn diện hơn và liên tục giữa một
công ty và những bên có khả năng bị ảnh hưởng, bao gồm một loạt các hoạt
động và phương pháp tiếp cận cũng như kéo dài toàn bộ vòng đời của một dự
án ( xem Hình 1). Sự thay đổi này phản ánh những thay đổi lớn hơn trong thế
giới kinh doanh và tài chính, vốn ngày càng nhận ra những rủi ro kinh
doanh và uy tín xuất phát từ mối quan hệ không tốt với các bên liên quan,
đồng thời ngày càng chú trọng đến trách nhiệm xã hội của doanh nghiệp
cũng như tính minh bạch và báo cáo. Trong bối cảnh này, quan hệ tốt
với các bên liên quan là điều kiện tiên quyết để quản trị rủi ro tốt.
GIỚI THIỆU 3
HÌNH 1: MỨC ĐỘ THAM GIA CỦA CÁC BÊN LIÊN QUAN
Cường độ tương tác
Số người tham gia
Giao tiếp Thông tin đàm phán

tư vấn Sự tham gia
chiến lược Tiết lộ & Quan hệ đối tác
GIỚI THIỆU SỔ TAY NÀY
Trọng tâm của sổ tay này là các nhóm liên quan “bên ngoài” đối với
hoạt động cốt lõi của doanh nghiệp, chẳng hạn như các cộng đồng bị
ảnh hưởng, chính quyền địa phương, các tổ chức phi chính phủ và xã
hội dân sự khác, các tổ chức địa phương và các bên quan tâm hoặc
bị ảnh hưởng khác. Chúng tôi chưa đề cập đến việc gắn kết với các nhà
cung cấp, nhà thầu, nhà phân phối hoặc khách hàng vì sự tương tác
với các bên này là chức năng kinh doanh cốt lõi của hầu hết các công
ty và tuân theo các quy định quốc gia và/hoặc các chính sách và thủ
tục đã được thiết lập của công ty.
Cuốn sổ tay được chia thành hai phần. Phần Một bao gồm các khái niệm
và nguyên tắc chính về sự tham gia của các bên liên quan, các thông
lệ được biết là có hiệu quả và các công cụ hỗ trợ việc thực hiện sự
tham gia của các bên liên quan một cách hiệu quả. Phần Hai cho thấy
các nguyên tắc, thực tiễn và công cụ này phù hợp như thế nào với các
giai đoạn khác nhau của chu trình dự án, từ khái niệm ban đầu, qua
xây dựng và vận hành, đến thoái vốn và/hoặc ngừng hoạt động. Mỗi giai
đoạn này đưa ra những rủi ro và cơ hội khác nhau về môi trường và xã
hội cho dự án, do đó, cần áp dụng và tích hợp các thực tiễn khác nhau
về sự tham gia của các bên liên quan vào các hệ thống quản lý ở mỗi giai đoạn.
Các công ty nên thiết kế
chiến lược tương tác phù hợp với
nhu cầu của các dự án tương ứng của họ.
Sổ tay cố gắng cung cấp một cái nhìn tổng quan toàn diện về thông lệ
tốt trong sự tham gia của các bên liên quan. Không phải tất cả các
hướng dẫn được cung cấp đều có thể áp dụng cho tất cả các loại hoặc
quy mô dự án. Các công ty nên thiết kế các chiến lược tham gia phù hợp
với nhu cầu của các dự án tương ứng. Ví dụ, các công ty sản xuất các sản
phẩm có thương hiệu được công nhận có thể cần tư vấn nhiều hơn
các công ty sản xuất các sản phẩm trung gian.
Tương tự như vậy, những người làm việc trong các dự án nhỏ hơn với
tác động tối thiểu hoặc ít vấn đề của các bên liên quan có thể thấy
rằng nhiều cách tiếp cận hoặc ví dụ được cung cấp trong Sổ tay vượt
xa những gì cần thiết cho mục đích của họ. Vì lý do này, độc giả được
khuyến khích chọn lọc trong việc xác định cách tiếp cận và hành động
nào có ý nghĩa nhất trong bối cảnh cụ thể của họ.
MẸO ĐỂ THAM GIA THÀNH CÔNG
Khi chúng tôi nỗ lực giúp khách hàng của mình đạt được dự án kết quả ,
tốt hơn, chúng tôi thấy đi thấy lại giá trị của sự tương tác chất
lượng cao. Vì lý do này, chúng tôi khuyến khích bạn chủ động trong
việc quản lý một quá trình đôi khi khó khăn nhưng cuối cùng rất bổ
ích và đưa ra một số bài học kinh nghiệm của chúng tôi để giúp bạn bắt đầu.
Tham gia sớm
Xây dựng mối quan hệ cần có thời gian. Nhiều dấu hiệu của các mối
quan hệ tốt - tin tưởng, tôn trọng lẫn nhau, hiểu biết - là những
điều vô hình phát triển và phát triển theo thời gian, dựa trên cá nhân và
GIỚI THIỆU 5
kinh nghiệm và tương tác tập thể. Vì lý do này, các công ty hiện đang
bắt đầu tham gia với các bên liên quan ở giai đoạn sớm hơn nhiều của
dự án so với trước đây. Điều này đặc biệt đúng đối với các dự án lớn
hơn, phức tạp hơn hoặc gây tranh cãi, nơi các công ty bắt đầu tham
gia vào giai đoạn tiền khả thi hoặc tiền thăm dò rất sớm, báo hiệu cho
cộng đồng và các bên liên quan khác ở địa phương rằng quan điểm và
phúc lợi của họ được coi là quan trọng.
Các công ty hiện đang bắt đầu tham gia
với các bên liên quan ở giai đoạn sớm hơn nhiều của
một dự án hơn trong quá khứ.
Thực hiện một cách tiếp cận chủ động có nghĩa là chống lại bản năng
trì hoãn việc tư vấn vì vẫn còn sớm và bạn chưa có tất cả các câu trả
lời hoặc lo lắng về việc nâng cao kỳ vọng. Rất có thể, thực tế là kỳ
vọng của mọi người đã được nâng lên dưới hình thức này hay hình thức
khác, và suy đoán về dự án và công ty đang bắt đầu lan truyền. Sự
tham gia sớm mang lại cơ hội có giá trị để tác động đến nhận thức
của công chúng và sớm thiết lập quan điểm tích cực với các bên liên
quan. Hãy nói rõ ràng rằng vẫn còn nhiều điều không chắc chắn và chưa
biết, đồng thời sử dụng các tương tác ban đầu với các bên liên quan
như một yếu tố dự đoán các vấn đề và rủi ro tiềm ẩn, đồng thời giúp tạo
ra các ý tưởng và giải pháp thay thế cho các câu hỏi thiết kế ban đầu.
Đừng đợi cho đến khi có vấn đề mới tham gia Trong bối cảnh
áp lực cao khi bắt đầu và chạy một dự án, việc tương tác với các bên
liên quan khi dường như không có bất kỳ nhu cầu khẩn cấp nào để làm
như vậy có thể được coi là mức độ ưu tiên thấp và không phải là
cách sử dụng đặc biệt tốt thời gian và nguồn lực khan hiếm. Tuy
nhiên, nếu một cuộc xung đột hoặc khủng hoảng xảy ra, việc không
có các mối quan hệ và các kênh liên lạc được thiết lập sẽ khiến
dự án gặp bất lợi ngay lập tức trong việc cố gắng quản lý tình hình. Đầu tiên,
Tham gia với các bên liên quan từ
bắt đầu...cho phép chủ động trau dồi
các mối quan hệ có thể đóng vai trò là “vốn”
trong thời gian thử thách.
cộng đồng và đại diện của họ ít có khả năng cung cấp cho một công ty
mà họ không biết (và không có liên hệ thường xuyên) lợi ích của sự
nghi ngờ. Thứ hai, cố gắng bắt đầu liên hệ với các bên liên quan bị
ảnh hưởng khi công ty đang ở chế độ phản ứng, phòng thủ hoặc quản
lý khủng hoảng là điều không lý tưởng và có thể tạo ra nhận thức tiêu
cực lâu dài mà sau này công ty khó vượt qua. Hơn nữa, việc liên hệ với
các bên thứ ba như quan chức chính quyền địa phương hoặc tổ chức phi
chính phủ để được hỗ trợ với tư cách là đồng minh hoặc trung gian
chỉ sau khi xảy ra sự cố có thể khó khăn hơn do nhận thấy rủi ro về
uy tín khi liên kết với công ty. Tương tác với các bên liên quan
ngay từ đầu – như một phần trong chiến lược kinh doanh cốt lõi của
bạn – cho phép chủ động vun đắp các mối quan hệ có thể đóng vai trò
là “vốn liếng” trong những thời điểm khó khăn.
Có tầm nhìn dài hạn Việc thiết
lập và duy trì các mối quan hệ tốt đẹp đòi hỏi một thời gian dài.
Các công ty theo quan điểm này có xu hướng đưa ra các loại quyết định
khác nhau. Họ đầu tư vào việc tuyển dụng và đào tạo nhân viên liên
lạc cộng đồng và nhận thấy giá trị của việc luôn tuân thủ các cam kết
của họ với các bên liên quan. Họ đầu tư vào việc dịch thông tin về dự
án của họ sang các ngôn ngữ và định dạng phù hợp với người dân địa
phương và làm như vậy trên cơ sở liên tục. Họ nỗ lực cá nhân hóa các mối
quan hệ thông qua các tương tác xã hội và không chính thức, đồng thời
làm việc thông qua nhân viên của mình để xây dựng mối liên kết với các
cộng đồng địa phương. Họ xem xét các khiếu nại một cách nghiêm túc và
giải quyết chúng một cách đáng tin cậy và kịp thời. Họ lắng nghe nhiều hơn và học hỏi
GIỚI THIỆU 7
từ cộng đồng. Các nhà quản lý cấp cao của họ luôn tham gia vào các
hoạt động của các bên liên quan và tích hợp chức năng này vào kế hoạch kinh
doanh của họ. Điều quan trọng là các công ty tập trung vào các mối quan
hệ lâu dài sẽ nghĩ về bức tranh toàn cảnh hơn và không cho phép những
lợi ích ngắn hạn (chẳng hạn như đàm phán mức bồi thường thấp nhất có
thể) gây nguy hiểm cho giấy phép xã hội rộng lớn hơn của họ để hoạt động trong khu vực.
Điều chỉnh quy trình để phù hợp với dự án của
bạn
Không có cách tiếp cận nào phù hợp với tất cả mọi người khi
đề cập đến việc gắn kết. Loại mối quan hệ mà khu vực tư
nhân nên cố gắng phát triển với các bên liên quan, nguồn lực và
mức độ nỗ lực mà khu vực tư nhân nên đầu tư sẽ khác nhau tùy
theo tính chất, địa điểm và quy mô của dự án; giai đoạn phát
triển của nó; và lợi ích của chính các bên liên quan. Các dự án
nhỏ với tác động tối thiểu đến dân số xung quanh có thể chỉ
cần tập trung vào khía cạnh công bố thông tin và truyền thông của
phổ tham gia, trong khi các dự án lớn hơn với mức độ phức
tạp cao hơn và tác động trên phạm vi rộng đối với nhiều
nhóm bên liên quan sẽ cần phải áp dụng một cách tiếp cận
chiến lược và phức tạp hơn để quản lý quy trình một cách hiệu quả.
Các công ty cần phải chuẩn bị cho thực tế là họ đang tham gia
vào một
bối cảnh năng động có sẵn , với lịch sử thành lập
và các nền văn hóa, và thường là các mối quan hệ chính trị, xã
hội và kinh tế phức tạp giữa các nhóm có thể bị thay đổi liên tục
bởi sự ra đời của một dự án và quá trình phát triển đi kèm với nó.
Nói cách khác, mối quan hệ giữa các bên liên quan có thể trở nên chính trị
hóa và phức tạp, đồng thời có thể dẫn đến hoặc làm trầm trọng thêm xung đột
và các kết quả không lường trước được khác. Không có công thức dễ dàng nào để
giải quyết những thách thức này, ngoại trừ cố gắng quản lý quy trình một cách
chủ động và bằng cách điều chỉnh một số phương pháp và nguyên tắc thực hành tốt
đã được thiết lập được mô tả trong sổ tay này để phù hợp với bối cảnh địa phương của bạn.
Các dự án nhỏ với tác động tối thiểu có thể chỉ
Cần chú trọng công bố thông tin
và phía giao tiếp của quang phổ.
Quản lý nó như một chức năng kinh doanh
Giống như bất kỳ chức năng kinh doanh nào khác, sự tham gia của các
bên liên quan cần được quản lý. Nó nên được thúc đẩy bởi một chiến
lược được xác định rõ ràng và có một bộ mục tiêu, thời gian biểu,
ngân sách và phân bổ trách nhiệm rõ ràng. Tất cả nhân viên nên
được biết về chương trình và hiểu lý do tại sao nó được thực hiện và
nó có thể có ý nghĩa gì đối với kết quả của dự án. Các công ty áp dụng
cách tiếp cận có hệ thống (chứ không phải đặc biệt) dựa trên hoạt
động kinh doanh, có khả năng đạt được kết quả tốt hơn về thời
gian và nguồn lực họ đầu tư, đồng thời có thể theo dõi và quản lý các
vấn đề và rủi ro của các bên liên quan hiệu quả hơn . Phân bổ
trách nhiệm cho sự tham gia của các bên liên quan cho các đơn vị
kinh doanh và lồng ghép nó vào các hoạt động của dự án làm tăng khả
năng nó sẽ phục vụ các mục đích của dự án, thay vì trở thành một
hoạt động ngoại vi tốn kém, không liên quan đến thực tế hoạt động
và làm tăng các kỳ vọng không thể đáp ứng được. Cũng như các
chức năng kinh doanh quan trọng khác, dòng báo cáo trực tiếp và
sự tham gia của quản lý cấp cao là rất quan trọng.

GIỚI THIỆU 9
CÔNG TY NƯỚC MANILA:
GHI LẠI LỢI ÍCH CỦA CÁC BÊN LIÊN QUAN
HÔN ƯỚC
Từ khi thành lập vào năm 1997, Công ty Nước Manila ở Philippines
đã tìm cách có mối quan hệ chủ động và cởi mở với các bên liên
quan, bao gồm khách hàng, tổ chức phi chính phủ địa phương và
chính phủ. Mối quan hệ tốt với các bên liên quan được coi là
nền tảng cho hoạt động kinh doanh cốt lõi của công ty, đó là
cung cấp dịch vụ xử lý nước thải và nước sạch, an toàn cho
khoảng một nửa dân số Manila.
Khi Manila Water giành được quyền khai thác phía Đông từ nhà điều hành
chính phủ, công ty đã triển khai chương trình “Walk the Line”, trong đó
tất cả nhân viên công ty – từ quản lý đến đại diện cấp quận – đến thăm
khách hàng của họ, bao gồm cả cư dân của các khu định cư không chính
thức, để tham khảo ý kiến của họ về việc cung cấp các dịch vụ thiết yếu
này cho cộng đồng của họ.
Nhờ sự tham gia này và các sáng kiến khác, Manila Water đã cải
thiện đáng kể việc cung cấp dịch vụ của mình. Từ năm 2004 đến
2006, tỷ lệ hộ gia đình được cung cấp nước 24 giờ đã tăng từ 26%
lên 95%. Đồng thời, lượng nước thất thoát từ hệ thống giảm từ
63% xuống 35,5%. Từ 325.000 hộ gia đình được phục vụ vào đầu năm
2004, đã có hơn 1.000.000 vào năm 2006, trong đó có hơn 848.000
người nghèo thành thị.
Chiến lược thu hút sự tham gia tích cực của các bên liên quan của
công ty cũng đã dẫn đến một số quan hệ đối tác mang lại lợi ích cho
cộng đồng địa phương, bao gồm tái thiết nhà ở thông qua Habitat for
Humanity và tài trợ vi mô để bắt đầu các doanh nghiệp nhỏ thông qua
Ngân hàng Quần đảo Philippine. Manila Water đã thiết lập các Kế hoạch
Tham gia cho các bên liên quan chính của NGO, giới truyền thông và
các nhà đầu tư, bao gồm các cuộc đối thoại hàng quý và các chuyến
thăm tới các dự án cộng đồng và phát triển bền vững của công ty.
10 SỰ THAM GIA CỦA CÁC BÊN LIÊN QUAN: PHẦN MỘT
PHẦN MỘT:
Ý CHÍNH
VÀ NGUYÊN TẮC
CỦA BÊN LIÊN QUAN
HÔN ƯỚC
Phần này trình bày một loạt các định nghĩa, khái niệm và nguyên tắc thực
hành tốt về sự tham gia của các bên liên quan thường được áp dụng trong
phạm vi hoạt động của dự án. Sau đó, Phần Hai sẽ xem xét kỹ hơn cách
thức các phương pháp và phương pháp thực hành cụ thể này có thể hữu ích
nhất trong các giai đoạn khác nhau của dự án.
Các bên liên quan là ai?

Các bên liên quan là những người hoặc nhóm bị ảnh hưởng trực tiếp hoặc
gián tiếp bởi một dự án, cũng như những người có thể có lợi ích trong một
dự án và/hoặc khả năng ảnh hưởng đến kết quả của nó, tích cực hoặc tiêu cực.
Các bên liên quan có thể bao gồm các cộng đồng hoặc cá nhân bị ảnh hưởng
tại địa phương và các đại diện chính thức và không chính thức của họ,
các cơ quan chính quyền địa phương hoặc quốc gia, các chính trị gia, các
nhà lãnh đạo tôn giáo, các tổ chức xã hội dân sự và các nhóm có lợi ích
đặc biệt, cộng đồng học thuật hoặc các doanh nghiệp khác.
11
“Cổ phần” mà mỗi cá nhân hoặc nhóm khác nhau này có trong một dự án hoặc khoản
đầu tư sẽ khác nhau. Ví dụ, có thể có những người bị ảnh hưởng trực tiếp
bởi các tác động môi trường hoặc xã hội tiềm tàng của một dự án. Những người
khác có thể cư trú ở một quốc gia khác, nhưng muốn truyền đạt mối quan tâm
hoặc đề xuất của họ cho công ty dự án. Sau đó, có những người có thể có ảnh
hưởng lớn đến dự án, chẳng hạn như cơ quan quản lý của chính phủ, các nhà
lãnh đạo chính trị hoặc tôn giáo và những người khác hoạt động trong cộng
đồng địa phương. Cũng có những bên liên quan, vì kiến thức hoặc tầm vóc của
họ, có thể đóng góp tích cực cho dự án, ví dụ, bằng cách hành động như một nhà
môi giới trung thực trong các mối quan hệ trung gian.
Các khối xây dựng của sự tham

gia của các bên liên quan là gì?
Sự tham gia của các bên liên quan là một thuật ngữ chung bao gồm một loạt
các hoạt động và tương tác trong suốt vòng đời của một dự án. Chúng có thể được
chia thành tám thành phần (xem Hình 2), mỗi thành phần sẽ được thảo luận trong
một phần riêng dưới đây: ■ Phân tích và Xác định các
bên liên quan ■ Tiết lộ thông tin
■ Tham vấn các bên liên quan
■ Đàm phán và hợp tác ■ Quản lý khiếu
nại ■ Sự tham gia của các bên
liên quan trong giám sát dự án ■ Báo cáo cho các bên liên
quan ■ Chức năng quản lý

HÌNH 2: CÁC THÀNH PHẦN CHÍNH

SỰ THAM GIA CỦA CÁC BÊN LIÊN QUAN
Cổ đông
Nhận dạng
và Phân tích
Có gì trong phần này?
14 Xác định các bên liên quan bị ảnh hưởng

trực tiếp và gián tiếp bởi dự án
15 Xác định những người có “lợi ích”

xác định họ là các bên liên quan
16 Hãy chiến lược và ưu tiên
18 Tham khảo thông tin và tham vấn các bên

liên quan trong quá khứ
19 Xây dựng tờ thông tin kinh tế xã hội

tập trung vào các nhóm dễ bị tổn thương
20 Xác minh đại diện các bên liên quan
22 Tham gia với các bên liên quan trong

cộng đồng của họ
23 Hãy nhớ rằng chính phủ là một bên

liên quan chính
24 Làm việc với người đại diện và chịu trách nhiệm

NGO và các tổ chức dựa vào cộng đồng
26 Công nhận nhân viên là một kênh

giao tiếp tốt
Không phải tất cả các bên liên quan trong một nhóm cụ thể hoặc
nhóm phụ nhất thiết phải chia sẻ giống nhau
mối quan tâm hoặc có ý kiến hoặc ưu tiên thống nhất.

XÁC ĐỊNH VÀ PHÂN TÍCH CÁC BÊN LIÊN QUAN 13
giới
hàng
Ngân
viên
Nhân
©Thế
Xác định và phân tích các

bên liên quan
Bước đầu tiên trong quy trình thu hút sự tham gia của các bên liên quan
là xác định bên liên quan–xác định ai là bên liên quan trong dự án của
bạn, cũng như các nhóm chính và nhóm phụ của họ. (Hãy nhớ rằng một số nhóm
bên liên quan nhất định có thể được xác định trước thông qua các yêu
cầu quy định.) Từ luồng phân tích bên liên quan này, một cái nhìn sâu
hơn về lợi ích của nhóm bên liên quan, họ sẽ bị ảnh hưởng như thế nào và ở
mức độ nào cũng như mức độ ảnh hưởng của họ đối với dự án của bạn. Câu trả
lời cho những câu hỏi này sẽ cung cấp cơ sở để từ đó xây dựng chiến lược
gắn kết các bên liên quan của bạn.
Ở đây, điều quan trọng cần lưu ý là không phải tất cả các bên liên quan
trong một nhóm hoặc tiểu nhóm cụ thể sẽ nhất thiết phải chia sẻ cùng
mối quan tâm hoặc có quan điểm hoặc ưu tiên thống nhất.
Xác định các bên liên quan bị ảnh hưởng trực tiếp
và gián tiếp bởi dự án Khi xác định các bên liên
quan bị ảnh hưởng, cách tiếp cận có hệ thống thường hoạt động tốt, bắt
đầu bằng việc xác định phạm vi ảnh hưởng địa lý của dự án. Ở đây, không
chỉ nghĩ về (các) địa điểm dự án chính mà còn tất cả các cơ sở liên quan,
bao gồm các cơ sở liên quan, tuyến giao thông, các khu vực có khả năng
bị ảnh hưởng bởi các tác động tích lũy hoặc các phát triển ngoài dự kiến
nhưng có thể dự đoán được. Sử dụng phân tích này để thiết lập và nói rõ
khu vực ảnh hưởng của dự án của bạn và xác định ai có thể bị ảnh hưởng và
theo cách nào.
Quá trình này sẽ bắt đầu tiết lộ những đối tượng bị ảnh hưởng trực
tiếp nhất bởi dự án, cho dù từ việc sử dụng đất tại địa điểm dự án hay
tác động của khí thải và nước, từ việc vận chuyển vật liệu nguy hiểm ra
bên ngoài, hoặc thậm chí là tác động kinh tế xã hội tạo việc làm trong
toàn bộ chuỗi cung ứng. Một kỹ thuật nhanh chóng và thiết thực để thực
hiện loại hoạt động lập bản đồ các bên liên quan này là “phân vùng tác
động” (xem Hộp 1). Bằng cách lập bản đồ phạm vi ảnh hưởng của các loại tác
động môi trường và xã hội khác nhau, công ty dự án có thể bắt đầu xác
định các nhóm riêng biệt theo khu vực tác động và từ đó ưu tiên tham vấn
các bên liên quan. Đối với các dự án quy mô lớn hơn, với các giai đoạn phát
triển khác nhau, việc vạch ra cả cơ sở vật chất trong thời gian ngắn và
tương lai có thể giúp công ty xác định “tác động tích lũy” tiềm ẩn đối với
các nhóm bên liên quan mà có thể không thấy rõ nếu chỉ nhìn vào dự án
trước mắt.
Mặc dù nên ưu tiên cho các cá nhân và nhóm trong khu vực dự án bị ảnh
hưởng trực tiếp và bất lợi, nhưng việc vạch ra ranh giới giữa những người
bị ảnh hưởng và những người không bị ảnh hưởng có thể là một thách thức.
Ngay cả với những nỗ lực tốt nhất, các vấn đề có thể phát sinh. Các
cộng đồng nằm ngay bên ngoài khu vực tác động của dự án được chỉ
định có thể “nhận thấy” các tác động hoặc cảm thấy họ đã bị loại trừ
một cách tùy tiện khỏi các lợi ích của dự án. Vì những lý do này, cũng nên
tránh xác định các bên liên quan quá hẹp.

HỘP 1: CÁCH XÁC ĐỊNH CÁC BÊN LIÊN QUAN

THÔNG QUA KHU VỰC TÁC ĐỘNG
1. Vẽ sơ đồ các thành phần thiết kế chính của dự án, cả trong và
ngoài công trường, có thể làm phát sinh các tác động môi
trường hoặc xã hội tại địa phương (ví dụ: địa điểm dự án;
cơ sở hạ tầng phụ trợ như đường giao thông, đường dây điện và kênh
mương; nguồn gây ô nhiễm không khí, nước và đất).
2. Xác định các vùng tác động rộng cho từng hợp phần này
(ví dụ: diện tích lấy đất, các cơ quan tiếp nhận ô nhiễm không khí và nước, v.v.).
3. Sau khi xác định và lập bản đồ các nhóm bên liên quan rộng lớn,
phủ các nhóm đó lên các vùng tác động.
4. Thông qua tham vấn với đại diện các bên liên quan, xác minh nhóm nào
có khả năng bị ảnh hưởng bởi tác động nào.
Bài tập này có thể được thực hiện hiệu quả hơn bằng cách sử dụng ảnh
hàng không.
Nguồn: Đang làm Tốt hơn Việc kinh doanh

Thông qua Tham vấn và Tiết lộ Hiệu quả, IFC, (1998).
Xác định những người có “lợi

ích” xác định họ là các bên liên quan
Đối với một số dự án, sự phản đối mạnh mẽ nhất có thể đến từ các
bên liên quan bên ngoài khu vực bị ảnh hưởng – ở các vùng khác
của đất nước, từ các quốc gia khác hoàn toàn hoặc thậm chí từ nước ngoài.
Đánh giá thấp ảnh hưởng tiềm năng của họ đối với kết quả dự án có thể gây
ra rủi ro. Do đó, điều quan trọng là cũng phải đưa vào phân tích các
bên liên quan của bạn những nhóm hoặc tổ chức không bị ảnh hưởng xấu,
nhưng bản phân tích sở thích xác định họ là các bên liên quan.
và lập bản đồ “Dựa trên sở thích” của họ có thể giúp làm rõ động cơ của
các tác nhân khác nhau và cách thức mà họ có thể có thể để tác động
đến dự án. Đối với nhóm các bên liên quan này, các giải pháp hiệu quả
về chi phí (bản tin, trang web, cuộc họp công khai mục tiêu) có thể
thiết lập và duy trì các kênh liên lạc mở. Lựa chọn
không tham gia với các bên này sẽ tạo ra rủi ro rằng các vấn đề của họ
có thể được thảo luận thông qua các phương tiện khác như phương tiện
truyền thông hoặc quy trình chính trị. Mặc dù điều này có thể xảy ra, nhưng
tốt hơn hết là chủ động cố gắng quản lý những rủi ro như vậy bằng cách
tạo cơ hội đối thoại mang tính xây dựng.
Điều quan trọng cần ghi nhớ là tình huống
tion là năng động và cả hai bên liên quan
và sở thích của họ có thể thay đổi theo thời gian.
Lên chiến lược và đặt ưu tiên Không
thực tế và thường không cần thiết để tham gia với tất cả các nhóm bên
liên quan với cùng mức độ tập trung vào mọi lúc.
Có chiến lược và rõ ràng về việc bạn đang tương tác với ai và tại sao
trước
lại tham gia có thể giúp tiết kiệm cả thời gian và tiền bạc. Điều này đòi
hỏi phải sắp xếp thứ tự ưu tiên cho các bên liên quan của bạn và tùy thuộc
vào họ là ai và họ có thể có những mối quan tâm nào, tìm ra những
cách phù hợp nhất để thu hút. Phân tích các bên liên quan sẽ hỗ trợ việc
xác định thứ tự ưu tiên này bằng cách đánh giá tầm quan trọng của dự
án đối với từng nhóm bên liên quan theo quan điểm của họ và ngược lại.
Điều quan trọng cần lưu ý là tình hình luôn biến động và cả các bên liên
quan cũng như lợi ích của họ có thể thay đổi theo thời gian, xét về mức
độ phù hợp với dự án và nhu cầu tham gia tích cực ở các giai đoạn khác
nhau. Ví dụ, một số bên liên quan sẽ bị ảnh hưởng nhiều hơn bởi một giai
đoạn cụ thể của dự án, chẳng hạn như các hoạt động xây dựng.
Khi sắp xếp thứ tự ưu tiên, có thể hữu ích khi xem xét những điều sau:
■ Loại hình tham gia của các bên liên quan nào được pháp luật hoặc các
yêu cầu khác quy định?

GLAMIS GOLD: PHÂN TÍCH CÁC BÊN LIÊN QUAN
TRONG DỰ ÁN MỎ VÀNG MARLIN
xác định và phân tích có thể là một thách thức

Cổ đông
bài tập. Đôi khi, việc chỉ tập trung vào cộng đồng và các
bên liên quan khác thực sự bị ảnh hưởng bởi dự án là không
đủ, mà còn tập trung vào những người có thể nhận thấy rằng họ
bị ảnh hưởng bất lợi hoặc những người tự coi mình là đại
diện của những người bị ảnh hưởng.
Glamis Gold Ltd. đã trải qua tình huống như vậy trong quá
trình phát triển mỏ vàng Marlin, nằm ở hai thành phố của
Guatemala. Khoảng 87 phần trăm tài sản, bao gồm các thân
quặng và cơ sở chế biến, nằm ở San Miguel, nơi có hơn 95
phần trăm dân số là người bản địa (Mam). 13% tài sản còn
lại, dành cho các cơ sở hành chính của mỏ, nằm ở Sipacapa,
nơi có hơn 77% dân số là người bản địa (Sipakapense).
Phân tích sớm các bên liên quan đã khiến công ty tập trung
quá trình tham vấn ban đầu vào đô thị San Miguel và ba ngôi
làng nhỏ nơi sẽ đặt các thân quặng và cơ sở chế biến mỏ.
Các nỗ lực tham vấn và phát triển cộng đồng ít tập trung
hơn ở Sipacapa, bởi vì hầu hết các ngôi làng đều ở cách xa
khu mỏ và các tuyến đường vận chuyển của nó. Tuy nhiên,
các nhà hoạt động địa phương và lợi ích chính trị ở
Sipacapa liên kết với các tổ chức phi chính phủ trong nước
và quốc tế đã tiến hành một chiến dịch chống lại dự án
Marlin với sự hỗ trợ của một số thành viên của Giáo hội
Công giáo. Kết quả là phe phản đối mỏ tập trung ở Sipacapa,
một đô thị chỉ bị ảnh hưởng rất ít bởi mỏ. Trong khi các
đánh giá độc lập xác định rằng Sipacapa không có rủi ro
đáng kể về ảnh hưởng sức khỏe hoặc ô nhiễm nguồn nước mặt,
thì người dân địa phương lại có ấn tượng ngược lại khiến
họ phản đối dự án và đặt câu hỏi về quy trình tham vấn.
■ Ai sẽ bị ảnh hưởng bất lợi bởi các tác động môi trường và xã hội tiềm
tàng trong khu vực ảnh hưởng của dự án? ■ Ai là
người dễ bị tổn thương nhất trong số những người có khả năng bị ảnh
hưởng, và những nỗ lực tham gia đặc biệt có cần thiết không?
■ Ở giai đoạn nào của quá trình phát triển dự án, các bên liên quan
sẽ bị ảnh hưởng nhiều nhất (ví dụ: mua sắm, xây dựng, vận hành,
ngừng hoạt động)? ■
Lợi ích khác nhau của các bên liên quan đến dự án là gì và điều này có
thể có ảnh hưởng gì đến dự án? ■ Các bên liên
quan nào có thể giúp nâng cao thiết kế dự án hoặc
giảm chi phí dự án?
■ Các bên liên quan nào có thể hỗ trợ tốt nhất trong việc sớm xác
định phạm vi của các
vấn đề và tác động? ■ Ai ủng hộ mạnh mẽ hoặc phản đối những thay đổi mà
dự án sẽ mang lại và
tại sao? ■ Sự phản đối của ai có thể gây bất lợi cho sự thành công của
dự án?
■ Điều quan trọng là phải tương tác với ai trước, và
tại sao? ■ Trình tự tương tác tối ưu là gì?
Tham khảo thông tin và tham vấn các bên liên

quan trong quá khứ
Tham khảo thông tin lịch sử của các bên liên quan liên quan đến dự án hoặc
địa phương của bạn có thể tiết kiệm thời gian và đánh dấu rủi ro, trách nhiệm
pháp lý hoặc các vấn đề chưa được giải quyết mà sau đó có thể được ưu tiên và
quản lý liên quan đến các giải pháp thay thế chiến lược khác nhau đang được xem xét.
Nếu dự án của bạn là sự mở rộng của một khoản đầu tư hoặc hoạt động trước
đó, thì các nguồn thông tin trước đó có thể bao gồm cơ sở dữ liệu các
bên liên quan hiện có; nhật ký tư vấn và khiếu nại; các nghiên cứu
đánh giá tác động môi trường và xã hội và quy trình tham vấn đã
hoàn thành cho giai đoạn trước của dự án; báo cáo giám sát môi trường
hàng năm; và các kế hoạch đầu tư cộng đồng của công ty, chính quyền địa
phương hoặc các doanh nghiệp khác trên địa bàn.

Đối với các dự án lĩnh vực xanh, các cơ quan quản lý và các cơ quan phát
triển quốc tế và khu vực công khác có thể công bố các báo cáo và kế
hoạch xác định các bên liên quan của dự án và lợi ích của họ. Nếu dự
án của bạn nằm trong một khu công nghiệp, bạn có thể muốn điều tra
xem việc tạo ra khu đất đó có tuân theo quy trình đánh giá tác động môi
trường hay có sự tham vấn của các bên liên quan hay không.
Xây dựng tờ thông tin kinh tế xã hội

tập trung vào các nhóm dễ bị tổn thương
Đối với các dự án phức tạp có khả năng tác động đến con người và môi
trường trên một khu vực địa lý rộng lớn hoặc ảnh hưởng đến các nhóm dễ
bị tổn thương, có thể hữu ích khi tổng hợp thông tin kinh tế xã hội để phân
phát cho nhân viên dự án và tư vấn bên ngoài làm việc trong khu vực dự
án đề xuất. Việc thu thập trước loại dữ liệu này có thể giúp đảm bảo rằng
mọi hoạt động thu hút sự tham gia của các bên liên quan trong tương
lai đều phù hợp về mặt văn hóa ngay từ đầu và các nhóm dễ bị tổn thương
nhất hoặc có khả năng bị thiệt thòi bởi dự án được đề xuất đều được
xác định sớm. Một nhà khoa học xã hội có kinh nghiệm quen thuộc với khu
vực địa phương sẽ cần thiết để phát triển các tờ thông tin như vậy, sau
đó có thể được sử dụng và mở rộng trong suốt các giai đoạn tiếp theo của dự án.
Mô tả về các khía cạnh xã hội và văn hóa của một khu vực có thể bao gồm
thông tin về:
■ số lượng dân số và các vị trí được lập bản đồ ■
đặc điểm nhân khẩu học của người dân địa phương ■ tình trạng
của phụ nữ, sinh kế kinh tế (thường trú,
thời vụ, lao động di cư, thất nghiệp), quyền sử dụng đất và kiểm
soát tài nguyên thiên nhiên
■ tổ chức xã hội và động lực quyền lực ■ trình
độ biết chữ và chăm sóc sức khỏe ■ khả
năng tiếp cận thông tin kỹ thuật ■ giá trị
văn hóa và nhận thức

Để biết thêm hướng dẫn, hãy tham khảo Ghi chú Thực hành Tốt của
IFC, “Giải quyết các khía cạnh xã hội của các dự án thuộc khu vực tư
nhân”, có thể tải xuống tại www.ifc.org/enviro.
Xác minh đại diện các bên liên quan

Xác định đại diện các bên liên quan và tham vấn với và
bởi vì chúng có thể là một cách hiệu quả để phổ biến thông tin tới số
lượng lớn các bên liên quan và nhận thông tin từ họ.
Tuy nhiên, khi làm việc để xác định người đại diện, có một số yếu tố đáng
được xem xét. Đầu tiên, hãy cố gắng đảm bảo rằng những cá nhân này thực sự
là những người ủng hộ thực sự quan điểm của họ.
các thành phần, và có thể được dựa vào để truyền đạt một cách trung
thực các kết quả của sự tham gia với công ty dự án trở lại các thành viên
của họ. Một cách để làm điều này là tìm kiếm xác minh
những đại diện phù hợp đã
tham gia, bằng cách nói chuyện trực tiếp với một số mẫu người bị ảnh hưởng
bởi dự án. Xác thực quan điểm của các đại diện được chỉ định theo cách này
có thể giúp làm nổi bật bất kỳ điểm không nhất quán nào trong cách thức thể
hiện quan điểm của các bên liên quan. Các đại diện hợp pháp của các bên
liên quan có thể là, nhưng không giới hạn ở: ■ đại diện được bầu
của hội đồng khu vực, địa phương và làng ■ đại diện truyền thống, chẳng
hạn như trưởng làng hoặc thủ lĩnh bộ lạc ■ lãnh đạo (chủ tịch, giám đốc) của
các hợp tác xã địa phương, các tổ chức dựa vào cộng đồng khác ,
các tổ chức phi chính phủ địa phương và các nhóm phụ nữ địa
phương ■ các chính
trị gia và quan chức chính quyền địa phương ■
giáo viên trường học
■ lãnh đạo tôn giáo
Ngoài ra, hãy lưu ý rằng chính hành động thiết lập một số người làm “liên
lạc viên” giữa người dân địa phương và dự án sẽ trao cho họ một mức
độ quyền lực và ảnh hưởng nhất định. Trong một số tình huống nhất
định, điều này có thể được coi là trao quyền cho một nhóm (hoặc một nhóm
cá nhân) so với nhóm khác, điều này có thể dẫn đến căng thẳng
MIỀN TÂY TRUNG QUỐC: KHẲNG ĐỊNH TÍNH CHÍNH PHÁP
ĐẠI DIỆN CÁC BÊN LIÊN QUAN
I mở
n Western China,
một cơ sở mộtmột
trong công
nhàtymáy
hóa công
chất nghiệp
trong nước
hiệncơ
cósởđược
phátbao
triển
quanh bởi đất nông nghiệp và đất ở. Công ty cần mua một phần
đất nông nghiệp tương đối nhỏ từ một số nông dân địa phương để
làm bãi đổ chất thải rắn. Thay vì lôi kéo cộng đồng bị ảnh hưởng
trực tiếp vào quá trình thảo luận về các vấn đề thu hồi đất và
bồi thường, công ty quyết định làm việc thông qua một số thành
viên hội đồng thôn trong việc xác định và phân bổ tiền bồi
thường.
Trong trường hợp này, các thành viên hội đồng mà công ty đã
chọn không thực sự đại diện cho cộng đồng bị ảnh hưởng. Nếu
không có phương tiện tham vấn và xác minh rộng rãi hơn, tính
minh bạch xung quanh quá trình thanh toán là rất hạn chế. Kết
quả cuối cùng là các khoản bồi thường không đến được với những
người bị ảnh hưởng và công ty nhận thấy lối vào bãi rác của họ
bị chặn bởi những người dân làng tức giận đòi số tiền bồi thường
còn thiếu cho những thiệt hại của họ. Tình huống này đã chứng
tỏ là một kinh nghiệm học tập đắt giá cho công ty cả về mối
quan hệ với các bên liên quan bị tổn hại và việc phải thực hiện
các khoản thanh toán bồi thường hai lần.
hoặc xung đột. Trong các trường hợp khác, nó có thể khiến những cá nhân
này phải chịu áp lực mới từ đồng nghiệp của họ và các thành viên khác
trong cộng đồng. Quá trình này cũng có thể bị thao túng bởi những người
tìm cách nắm bắt lợi ích hoặc ảnh hưởng đến kết quả để phục vụ lợi ích của chính họ.
Một lần nữa, việc mở rộng các kênh liên lạc, thỉnh thoảng sử dụng xác minh
trực tiếp và không quá phụ thuộc vào một nguồn trung gian duy nhất có thể giúp
minh bạch và có trách nhiệm giải trình.
Tương tác với các bên liên

quan trong cộng đồng của chính họ
Nói chung, các công ty chọn địa điểm mà các bên liên quan cảm thấy thoải mái
hơn - rất có thể là tại một địa điểm trong cộng đồng - có xu hướng có các
quy trình tham gia hiệu quả hơn, vì những lý do sau:1
■ Nó mang lại sự minh bạch cho quy trình. thành viên cộng đồng
có thể chứng kiến quá trình và được thông báo về những gì đang được thảo
luận thay mặt họ và những gì đã được thống nhất khi kết thúc tham
vấn hoặc đàm phán.
■ Tăng trách nhiệm giải trình của các nhà lãnh đạo địa phương. Các thành viên
cộng đồng sẽ biết họ có quyền yêu cầu những gì, và họ sẽ có thể giám
sát việc thực hiện các yêu cầu đó và tránh tham nhũng. ■
Nó gửi thông điệp rằng các công ty coi trọng đầu vào của
cộng đồng đủ để đi du lịch ở đó và dành thời gian ở đó. ■ Nó góp
phần tạo cho các thành viên cộng đồng cảm giác được sở hữu quá trình tham
gia. Các thành viên cộng đồng nói rằng cơ hội được đóng góp ý kiến
vào các cuộc họp công khai mang lại cho họ cảm giác có vai trò trong
kết quả của các quyết định. ■ Cuối cùng, nó cho phép các
thành viên cộng đồng xác định
đại diện, ngăn chặn các đại diện bất hợp pháp tuyên bố rằng họ nói cho
cộng đồng.
Phỏng theo “Số báo tham vấn các bên liên quan năm Giấy," Gắn kết doanh nghiệp Dự án (Tháng mười một
2004). www.cdainc.com
Hãy nhớ rằng chính phủ là bên liên quan chính. Có nhiều lý do
quan trọng để thiết lập và duy trì mối quan hệ làm việc tốt với
các cơ quan chính quyền ở các cấp khác nhau, đồng thời thông
báo cho họ về các hoạt động của dự án và các tác động dự kiến.
Sự hỗ trợ của chính phủ có thể rất quan trọng đối với sự thành
công của một dự án và sự tham gia thường xuyên với các cơ quan
quản lý và dịch vụ công khác nhau thường được yêu cầu như một
phần của hoạt động kinh doanh. Trên thực tế, chính quyền địa
phương có thể có mối quan hệ lâu dài với các cộng đồng bị ảnh
hưởng bởi dự án và các nhóm liên quan khác ở địa phương và quốc
gia, và do đó có thể đóng vai trò triệu tập và tạo điều kiện
cho các cuộc thảo luận giữa đại diện của dự án và các bên liên
quan. Chính quyền địa phương cũng có thể hợp tác với các công ty
tư nhân ở nhiều khía cạnh, ví dụ, trong việc cung cấp dịch vụ,
truyền đạt thông tin tới người dân địa phương hoặc tích hợp các
kế hoạch phát triển địa phương với nhu cầu hoạt động của dự án.
Rất nên theo dõi quá trình tham vấn do chính phủ chỉ đạo với các
bên liên quan về các vấn đề liên quan đến dự án của bạn. Việc
tham vấn như vậy có thể được yêu cầu như một phần của quy hoạch
kinh tế khu vực, giấy phép môi trường hoặc giấy phép thăm dò,
đền bù đất đai và tài sản, hoặc thiết kế và quản lý cơ sở hạ
tầng. Điều quan trọng là công ty của bạn phải nhận thức được
những cuộc tham vấn này vì chúng có thể có ý nghĩa đối với
mối quan hệ với các bên liên quan trong tương lai. Ví dụ, nếu
chất lượng hoặc mức độ tham vấn do chính phủ thực hiện không đầy
đủ, điều đó có thể làm phát sinh khiếu nại hoặc tạo ra rủi ro mà
một công ty tư nhân sau này sẽ phải quản lý. Chúng bao gồm nâng
cao kỳ vọng sai lầm hoặc tạo ra nhận thức sai lầm về dự án.
Nghiêm trọng hơn, nếu tham vấn là nghĩa vụ pháp lý của chính
phủ trước khi cấp giấy phép hoặc nhượng bộ, chẳng hạn, việc
không đáp ứng các nghĩa vụ đó có thể gây nguy hiểm cho giấy phép hoạt động của c
Do đó, khi có câu hỏi xung quanh quy trình tham vấn của chính phủ
hoặc các vấn đề của các bên liên quan chưa được giải quyết, công ty của
bạn nên cố gắng tìm hiểu bản chất của những mối quan ngại đó và, trong
phạm vi khả thi, thực hiện các hành động để giải quyết tình huống.
Làm việc với các tổ chức phi chính phủ đại diện và có trách
nhiệm cũng như các tổ chức dựa vào cộng đồng Các tổ chức
phi chính phủ (NGO) và các tổ chức dựa vào cộng đồng (CBO), đặc biệt
là những người đại diện cho các cộng đồng bị ảnh hưởng trực tiếp bởi
một dự án, có thể là các bên liên quan quan trọng để các công ty xác
định và thu hút trên cơ sở chủ động. Các tổ chức phi chính phủ có thể có
kinh nghiệm chuyên môn có giá trị đối với sự tham gia hiệu quả của các bên liên quan.
Ví dụ, họ có thể là nguồn cung cấp kiến thức địa phương, hội đồng âm
thanh cho thiết kế và giảm thiểu dự án, kênh tư vấn cho các nhóm nhạy
cảm và đối tác trong việc lập kế hoạch, thực hiện và giám sát các chương
trình khác nhau liên quan đến dự án. Tuy nhiên, điều quan trọng là phải
thực hiện nghiên cứu ban đầu về động lực quyền lực địa phương và sự tồn
tại của các nhóm lợi ích đặc biệt để đảm bảo rằng bất kỳ tổ chức
trung gian nào, chẳng hạn như NGO, thực sự đại diện và chịu trách nhiệm
trước lợi ích cộng đồng mà họ tuyên bố sẽ hỗ trợ và đại diện. .
Nếu có sự phản đối của NGO đối với dự án của bạn, việc tham gia sớm để
thử và hiểu những mối quan tâm hoặc phê bình đang được nêu ra có thể
tạo cơ hội để quản lý những vấn đề này trước khi chúng leo thang
hoặc tìm một lối thoát khác để bày tỏ.
Hai quan điểm về những gì tạo nên một “cộng đồng”.

Nguồn: Rifkin, 1980
GUATEMALA: BÊN LIÊN QUAN
GIAO DỊCH CẤP QUỐC GIA –
VAI TRÒ CỦA CHÍNH PHỦ
Khi sự tham
thay gia củađịa
vì cấp cácphương,
bên liên quan
việc là cần
triệu tập thiết
và tạotrên
điều một
kiệnquốc
cho gia
các cuộc tranh luận công khai có thể phù hợp hơn đối với chính phủ
thay vì một công ty tư nhân. Đây là trường hợp của dự án Marlin của
Glamis Gold ở Guatemala. Phản ứng của công chúng đối với hoạt động
khai thác mỏ vàng đầu tiên ở Guatemala đã gây ra một cuộc tranh luận
quốc gia về tác động phát triển của lĩnh vực khai thác mỏ và sự đóng
góp của các nhà đầu tư nước ngoài vào nền kinh tế quốc gia và địa phương.
Để quản lý kỳ vọng của công chúng và tạo diễn đàn để tạo điều
kiện thuận lợi cho cuộc đối thoại giữa các bên liên quan chính,
chính phủ đã kêu gọi thành lập một ủy ban cấp cao có nhiệm vụ
hòa giải các xung đột nảy sinh từ việc thực hiện dự án Marlin và
đề xuất các thay đổi đối với luật khai thác mỏ . Ủy ban đã được
yêu cầu xem xét các vấn đề mà
đã được các tổ chức phi chính phủ trong nước và quốc tế cũng như
Giáo hội Công giáo thu hút sự chú ý của công chúng.
Các thành viên của ủy ban bao gồm chính phủ, đại diện Giáo hội
Công giáo, tổ chức phi chính phủ về môi trường và đại diện trường
đại học. Ủy ban đã tạo điều kiện cho công ty có một diễn đàn
chính thức, nơi họ có thể tương tác với các bên liên quan chính
và giúp xoa dịu căng thẳng xung quanh cuộc tranh luận về khai thác.
Vào tháng 8 năm 2005, ủy ban đã đưa ra một báo cáo bao gồm các
hướng dẫn đã được biên tập để cải cách luật khai thác mỏ. Dựa
trên báo cáo này, Quốc hội Guatemala hiện đang tranh luận về luật
mới.
Phản hồi từ lực lượng lao động địa phương có thể
là một cách để xác định các vấn đề mới nổi
và mối quan tâm của cộng đồng địa phương.
Công nhận nhân viên là một

kênh giao tiếp tốt
Các cộng đồng địa phương có xu hướng được coi là những người “bên ngoài”
cổng công ty. Tuy nhiên, trên thực tế, một phần tốt trong lực lượng lao
động của bạn có thể là một phần của các cộng đồng này hoặc cư trú trong số
đó. Dù ngầm hay rõ ràng, nhân viên truyền đạt thông điệp về công ty và dự
án với thế giới bên ngoài và giúp tạo ra nhận thức cũng như truyền
thông tin. Điều này tạo cơ hội tuyệt vời cho các công ty tận dụng kênh truyền
thông tích hợp này như một phương tiện tiếp cận và phổ biến tới
người dân địa phương. Phản hồi từ lực lượng lao động địa phương cũng có
thể là một cách để xác định các vấn đề mới nổi và mối quan tâm của cộng đồng
địa phương. Các công ty làm tốt điều này sẽ nỗ lực để cung cấp đầy đủ
thông tin cho nhân viên của mình, lôi kéo họ tham gia vào chiến lược
thu hút các cổ đông của công ty và tuyển dụng sự giúp đỡ của họ với tư
cách là đại sứ tuyến đầu trong việc xây dựng mối quan hệ với người dân địa phương.
Thông tin
Tiết lộ
28 minh bạch
28 Áp dụng các nguyên tắc thực hành tốt
30 Cân nhắc rủi ro và lợi ích
31 Quản lý thông tin về các vấn đề

nhạy cảm và gây tranh cãi
Thông qua một “giả định có lợi cho
tiết lộ” có nghĩa là sắp tới
với thông tin bất cứ khi nào có thể,

CÔNG BỐ THÔNG TIN 27
Pollett
T.
©
Công bố thông tin
Tiết lộ là một thuật ngữ nghe có vẻ chính thức để làm cho các bên quan
tâm và bị ảnh hưởng có thể tiếp cận thông tin. Truyền đạt những thông
tin như vậy theo cách mà các bên liên quan của bạn có thể hiểu được
là bước quan trọng đầu tiên (và đang diễn ra) trong quá trình thu hút
sự tham gia của các bên liên quan. Tất cả các hoạt động khác, từ
tham vấn và tham gia có hiểu biết đến đàm phán và giải quyết khiếu
nại, sẽ mang tính xây dựng hơn nếu các bên liên quan, kể cả các cộng
đồng bị ảnh hưởng, có thông tin chính xác và kịp thời về dự án, tác
động của dự án và bất kỳ khía cạnh nào khác có thể ảnh hưởng đến họ .
Minh bạch Thông lệ tốt
bao gồm thực hiện các bước để tăng cường tính minh bạch và trách nhiệm
giải trình như một phương tiện để thúc đẩy sự hiểu biết về dự án của bạn
và tạo dựng lòng tin của công chúng. Chấp nhận “giả định ủng hộ việc tiết
lộ” có nghĩa là sẵn sàng cung cấp thông tin bất cứ khi nào có thể, đặc
biệt nếu không có lý do thuyết phục nào để không chia sẻ thông tin đó. Hãy
nhớ rằng việc thiếu thông tin có thể dẫn đến việc lan truyền thông tin sai
lệch về một dự án có thể gây tổn hại đến danh tiếng của công ty và làm
suy yếu nỗ lực tham gia vào một cuộc đối thoại sáng suốt với các bên
liên quan. Đây là một lĩnh vực mà nhận thức quan trọng. Nếu các công ty được
coi là đóng cửa hoặc bí mật, niềm tin của người tiêu dùng và niềm tin của
công chúng có thể bị ảnh hưởng. Đôi khi các bên liên quan ít quan tâm đến nội
dung thực tế của thông tin được tiết lộ hơn là quan tâm đến tính công khai
và minh bạch. nguyên tắc
Cung cấp cho mọi người thông tin họ cần
tham gia một cách có hiểu biết.
Áp dụng các nguyên tắc thực hành tốt ■ Tiết
lộ sớm – với mục đích cung cấp thông tin phù hợp cho các bên liên quan mục
tiêu trước khi ra quyết định. Ở mức tối thiểu, giải thích các bước
tiếp theo và rõ ràng về yếu tố nào của dự án là cố định và yếu tố nào
có thể thay đổi hoặc cải thiện dựa trên tham vấn và đầu vào có sự
tham gia.
■ Tiết lộ thông tin khách quan – trong phạm vi có thể, và cởi mở về dự án.
Nói tóm lại, "hãy nói như nó vốn có." Không phóng đại những tin tốt,
chẳng hạn như cơ hội việc làm, hoặc hạ thấp những điều xấu, chẳng hạn
như mức độ tiếng ồn dự đoán và tình trạng giao thông hỗn loạn trong
thời gian xây dựng. Nếu có số liệu thực tế, hãy đưa ra những con số này,
ngay cả khi chúng chỉ là ước tính. Ví dụ, về lâu dài, sẽ an toàn
hơn nếu nói rằng:

“Hiện tại, việc ước tính cần khoảng 200 ngắn hạn chúng tôi mới
làm phổ thông và 20 việc làm mới công việc bán kỹ năng lâu dài,” hơn là
hơn hứa hẹn rằng “sẽ có rất nhiều việc làm.”
■ Công khai thiết kế để hỗ trợ tham vấn – Khi thích hợp, coi việc công
bố thông tin về dự án và môi trường và xã hội là một phần không thể
thiếu trong tham vấn các bên liên quan. Cung cấp cho mọi người
thông tin họ cần để tham gia một cách có hiểu biết. Điều quan trọng
là dành đủ thời gian giữa việc cung cấp thông tin về những lợi ích và
bất lợi của dự án (hoặc những thay đổi đối với hoạt động của dự án và
tác động của chúng) đến khi bắt đầu tham vấn. Mọi người cần thời gian
để suy nghĩ về các vấn đề và cân nhắc sự đánh đổi. Đừng mong đợi rằng
các bên liên quan khi nghe hoặc nhìn thấy thông tin về một dự án lần
đầu tiên sẽ ngay lập tức sẵn sàng đưa ra quyết định về những gì họ muốn.
■ Cung cấp thông tin có ý nghĩa – ở định dạng và ngôn ngữ dễ hiểu và phù
hợp với nhóm bên liên quan mục tiêu. Mục đích nên dành cho thông tin
được cung cấp để cho phép mọi người và các tổ chức đưa ra những đánh
giá sáng suốt về những thay đổi sẽ ảnh hưởng đến cuộc sống của họ.
Điều này có thể có nghĩa là thông tin sẽ được yêu cầu ở các định
dạng khác nhau để đáp ứng nhu cầu của nhiều đối tượng khác nhau.
Các điểm cần xem xét khi xác định thông tin này nên ở dạng nào và
cách thức trình bày thông tin bao gồm: mức độ chi tiết kỹ thuật, ngôn
ngữ và phương ngữ địa phương, sự nhạy cảm về văn hóa, vai trò của phụ
nữ và nam giới, thành phần dân tộc của cộng đồng, trình độ biết chữ,
cơ cấu lãnh đạo cộng đồng, và các phương pháp phổ biến thông tin tại
địa phương trong các nhóm người có quyền lợi liên quan.
■ Đảm bảo khả năng tiếp cận thông tin – bằng cách suy nghĩ về cách người
nhận dự định sẽ dễ dàng tiếp nhận và hiểu thông tin nhất. Ví dụ: yêu
cầu quy định về tiết lộ thông tin tại các địa điểm mở cho công
chúng
(văn phòng của các cơ quan quản lý môi trường của chính phủ, cơ quan
lập kế hoạch địa phương, v.v.) là một phương tiện cần thiết, nhưng
không đầy đủ, để phổ biến thông tin quan trọng cho các bên liên quan.
Đặc biệt với các cộng đồng bị ảnh hưởng, việc tiết lộ thông tin thông
qua các cuộc họp công cộng, các cuộc họp nhỏ hơn của các nhóm nhỏ bên
liên quan cụ thể, thông qua việc sử dụng các kênh và trung gian cá
nhân (chẳng hạn như người đứng đầu hội đồng làng địa phương, hoặc
nhà thờ hoặc các nhà lãnh đạo truyền thống), hoặc thông qua việc phổ
biến một bản tóm tắt các thông tin quan trọng bằng ngôn ngữ địa
phương, ví dụ như thông qua giấy in báo và phương tiện truyền thông
đại chúng, màn hình bên đường hoặc thư trực tiếp. Nhìn chung, bạn nên
hỏi ý kiến đóng góp của các bên liên quan trong quá trình tham vấn –
các bên liên quan thường có thể dễ dàng cho bạn biết họ muốn và cần
loại thông tin gì, ở dạng định dạng nào, cũng như cách thức và thời
điểm họ muốn tham gia.
Cân nhắc rủi ro và lợi ích Sẽ có những
tình huống trong đó việc tiết lộ một số loại thông tin nhất định ở các
giai đoạn nhạy cảm trong chu trình dự án có thể dẫn đến rủi ro. Ví
dụ, điều này được hiểu là trong giai đoạn đầu của quá trình phát
triển dự án, việc bạn tiết lộ cho đối thủ cạnh tranh về những gì bạn
định làm có thể gây ra những rủi ro kinh doanh nghiêm trọng. Những yếu
tố như vậy sẽ cần được xem xét khi quyết định những gì tiết lộ và khi nào.
Các lý do khác cho việc không tiết lộ có thể bao gồm: bí mật thương mại và
thông tin độc quyền, thông tin mang tính chất riêng tư, an toàn hoặc bảo
mật cá nhân; hoặc các tình huống trong đó việc công bố thông tin rất sớm
trong quá trình phát triển dự án có thể làm tăng kỳ vọng của công chúng
một cách không cần thiết, gây ra hành vi đầu cơ hoặc tạo ra những nỗi
sợ hãi không cần thiết. Tuy nhiên, những cân nhắc về việc không tiết
lộ thông tin cần được cân nhắc với nhu cầu thông tin cho các nhóm liên
quan để bảo vệ lợi ích của họ. Nhìn chung, kinh nghiệm cho thấy rằng
các công ty cam kết minh bạch và chịu trách nhiệm giúp thúc đẩy khả
năng sinh lời lâu dài của các khoản đầu tư của họ.
Kinh nghiệm cho thấy các công ty
cam kết minh bạch và
trách nhiệm giải trình giúp thúc đẩy lâu dài
lợi nhuận dài hạn của các khoản đầu tư của họ.
Quản lý thông tin về các vấn đề

nhạy cảm và gây tranh cãi
Có một số vấn đề liên quan nhất định, chẳng hạn như thu hồi đất và tái định cư,
có thể đặc biệt nhạy cảm và do đó mang lại rủi ro cho công ty nếu thông tin về
chúng không được truyền đạt và quản lý hiệu quả. Trong những trường hợp này,
tốt hơn là tiết lộ thông tin về vấn đề
lúc thời gian cùng một BẰNG
tiến hành tư vấn trực tiếp. Bằng cách này, bất kỳ thông tin sai lệch và phản ứng
tức thì nào của các bên bị ảnh hưởng đều có thể được giải quyết ngay lập
tức bằng sự thật. Khi chuẩn bị thông tin để hỗ trợ tham vấn các bên liên quan
về các vấn đề gây tranh cãi, có thể hữu ích khi sử dụng các biện pháp sau:
■ Điều chỉnh thông tin cho các bên liên quan bị ảnh hưởng khác nhau.
■ Trình bày “sự thật” và càng minh bạch càng tốt. ■ Giải thích những
điều không chắc chắn và giới hạn của những điều không chắc chắn này (tức là các
kịch bản “xấu nhất”, “tốt nhất” và “rất có thể xảy ra”). ■ Giải
thích những thông tin đầu vào nào là cần thiết từ các bên liên quan và thông tin
đó sẽ được sử dụng như thế nào trong quá trình ra
quyết định. ■ Giải thích những gì các bên liên quan có thể làm và họ có thể liên hệ với ai
có thêm thông tin.

SASOL, MOZAMBIQUE:
CÔNG BỐ MỘT NỀN TẢNG
THÔNG TIN TÀI LIỆU
tạo điều kiện cho sự tham gia của các bên liên quan trong giai đoạn ban đầu
ĐẾN về quy trình ĐTM thăm dò hydrocarbon ngoài khơi của Sasol
ở Mozambique, công ty đã chuẩn bị Tài liệu Thông tin Cơ bản
(BID). Giá thầu đã được phân phối rộng rãi cho tất cả các
bên liên quan được xác định vào thời điểm đó, thông qua e-
mail và bài đăng, đồng thời được cung cấp trên trang web do
Sasol tạo cho quy trình ĐTM. Mục đích của BID là thông báo
cho các bên liên quan về các hoạt động dự kiến của Sasol,
cung cấp thông tin về dự án thăm dò, giải thích quy trình
ĐTM và mời các bên liên quan nhận xét và tham gia vào quy
trình này. BID cũng đề cập đến luật pháp liên quan, cung cấp
thông tin chung về các hoạt động chính của dự án và nêu bật
các vấn đề chính liên quan đến tác động tiềm ẩn của các hoạt
động này. Để giúp các bên liên quan tại địa phương hiểu rõ
hơn về các hoạt động được đề xuất, tài liệu được sản xuất
dưới dạng sách nhỏ, sử dụng ngôn ngữ phi kỹ thuật, bản đồ màu
và số liệu để giải thích quy trình, sau đó được phân phát cho
công chúng. BID được cung cấp bằng tiếng Bồ Đào Nha và tiếng
Anh và được sử dụng để hỗ trợ chương trình tham vấn cộng đồng của công ty.
Cổ đông
tư vấn
34 Năm bước tư vấn lặp đi lặp lại
44 tham gia có hiểu biết
47 Tham vấn với người dân bản địa
56 Cân nhắc về giới trong tham vấn

Tham vấn các bên liên quan thực sự là
về khởi đầu và duy trì
các mối quan hệ bên ngoài mang tính xây dựng
tăng ca.
THAM VẤN CÁC BÊN LIÊN QUAN 33
Pollett
T.
©
Cổ đông
tư vấn
Như đã thảo luận trong phần trước, việc tiết lộ thông tin cần hỗ trợ cho
việc tham vấn. Tham vấn là một quá trình đối thoại hai chiều giữa công ty
dự án và các bên liên quan.
Tham vấn các bên liên quan thực sự là về việc khởi xướng và duy trì các
mối quan hệ bên ngoài mang tính xây dựng theo thời gian. Về bản chất, các
công ty bắt đầu quy trình sớm và có tầm nhìn chiến lược, dài hạn
đang phát triển “giấy phép xã hội để hoạt động” tại địa phương của họ.
Đối với các dự án có tác động đến môi trường và xã hội, tham vấn sẽ
không phải là một cuộc đối thoại đơn lẻ mà là một loạt các cơ hội để
tạo ra sự hiểu biết về dự án trong số những người mà dự án sẽ có
khả năng ảnh hưởng hoặc quan tâm, và để tìm hiểu cách các bên bên
ngoài này nhìn nhận dự án và các bên liên quan. rủi ro, tác động, cơ
hội và các biện pháp giảm thiểu. Lắng nghe mối quan tâm và phản hồi
của các bên liên quan có thể là một nguồn thông tin có giá trị có thể cải
thiện thiết kế và kết quả của dự án, đồng thời giúp công ty xác định và
kiểm soát các rủi ro bên ngoài. Nó cũng có thể tạo cơ sở cho sự hợp tác trong tương lai
quan hệ đối tác. Đối với các bên liên quan, quy trình tham vấn của công
ty là cơ hội để thu thập thông tin, cũng như giáo dục nhân viên công ty
về bối cảnh địa phương nơi dự án sẽ diễn ra, để nêu ra các vấn đề và
mối quan ngại, đặt câu hỏi và có khả năng giúp định hình dự án bằng cách
đưa ra đề xuất để công ty xem xét và phản hồi.
NĂM BƯỚC CHO

TƯ VẤN LẶP LẠI
Các lặp đi lặp lại

bản chất của quá trình tham vấn là cần thiết.
Bất kể giai đoạn nào của quá trình tham vấn dự án đang diễn ra,
các bước cơ bản trong quy trình về cơ bản sẽ giữ nguyên và có thể
được lặp lại khi cần thiết trong suốt vòng đời của dự án.
1. Lập kế hoạch
trước Trước khi bắt đầu quá trình tham vấn các bên liên quan, sẽ rất hữu
ích nếu nghĩ xem ai cần được tham vấn, về chủ đề gì và cho mục đích gì?
Nhận được câu trả lời rõ ràng cho những câu hỏi này từ trước có thể giúp
bạn tiết kiệm thời gian, giảm chi phí và giúp kiểm soát các kỳ vọng.
Đối với các dự án có nhiều nhóm và vấn đề liên quan, nên chuẩn bị
trước một Kế hoạch có sự tham gia của các bên liên quan chính thức hơn.
(Xem Phụ lục 3 để biết nội dung mẫu của kế hoạch này).
HỘP 2: GIÁ TRỊ CỐT LÕI CỦA
THỰC HÀNH THAM GIA CÔNG CỘNG
sử dụng
Các tổ chức khác nhau đôi khi “tư vấn”, “tư thuật ngữ khác nhau - được
vấn cộng đồng”, nó hoặc

“sự tham gia của công chúng” –
kháitếniệm
về sự tươngHiệp
thể hiện tự vàhội
cácquốc
nguyên tắc. Các cốt lõi các giá trị của
tham gia của cộng đồng khu vực sau:
1. Công chúng nên có tiếng nói trong các quyết định về những hành động
có thể ảnh hưởng đến cuộc sống của họ.
2. Sự tham gia của công chúng bao gồm lời hứa rằng công chúng
đóng góp sẽ ảnh hưởng đến quyết định. Sự tham gia của công chúng thúc đẩy các
quyết định bền vững bằng cách công nhận và truyền đạt nhu cầu và lợi ích của tất
cả những người tham gia, bao gồm cả những người ra quyết định.
3. Sự tham gia của công chúng tìm kiếm và tạo điều kiện thuận lợi cho sự tham gia
của những người có khả năng bị ảnh hưởng hoặc quan tâm đến một quyết định.
4. Sự tham gia của công chúng tìm kiếm thông tin đầu vào từ những người tham gia thiết kế
cách họ tham gia.
5. Sự tham gia của công chúng cung cấp cho người tham gia thông tin họ cần để tham
gia một cách có ý nghĩa.
6. Sự tham gia của công chúng truyền đạt cho những người tham gia biết ý kiến đóng góp của
họ ảnh hưởng đến quyết định như thế nào.
Hiệp
Nguồn: Sự hộigia,
tham Quốcwww.iap2.org
tế về Công chúng
Đối với các dự án đơn giản hơn và mở rộng dự án, có thể đủ để xác minh rằng một số
câu hỏi chính đã được xem xét. Chúng có thể bao gồm những điều sau đây:
■ Mục đích – Đâu là những lý do chiến lược để tham vấn với
các bên liên quan ở giai đoạn cụ thể này của dự án? Những điều này có thể mở
rộng một loạt các mục tiêu, từ việc đáp ứng các yêu cầu quy định và
thương lượng bồi thường, để đạt được

tiếp cận đất cộng đồng cho công việc khảo sát, xây dựng mối quan hệ
tin cậy hoặc quản lý các kỳ vọng nói chung.
■ Yêu cầu – Có yêu cầu tham vấn nào cần được đáp ứng ở giai đoạn này
của quy trình không? Đây có thể là các yêu cầu pháp lý hoặc quy
định, yêu cầu chính sách nội bộ của công ty hoặc điều kiện của
người cho vay hoặc cổ đông.
■ Các bên liên quan – Ai là các nhóm bên liên quan chính cần được tham
vấn trong giai đoạn này của dự án? Các vấn đề có khả năng mà họ sẽ
muốn thảo luận là gì? Mối quan tâm của họ là gì và tại sao?
■ Phạm vi của các vấn đề ưu tiên – Có bất kỳ nhóm rủi ro cao hoặc vấn
đề nào cần chú ý đặc biệt ở giai đoạn này không? Có các nhóm dễ bị
tổn thương trong khu vực dự án hoặc các chủ đề đặc biệt nhạy cảm hoặc
gây tranh cãi không? Lập kế hoạch trước có thể được yêu cầu để điều
chỉnh tư vấn cụ thể cho những nhu cầu này.
■ Kỹ thuật – Kỹ thuật và phương pháp nào sẽ hiệu quả nhất trong việc
giao tiếp với các nhóm liên quan khác nhau? Các phương tiện tham
vấn và ra quyết định truyền thống hoặc thông thường có thể phù hợp
ở đây. Cân nhắc sử dụng các phương pháp có sự tham gia ở những nơi phù
hợp và thu hút những người hành nghề lành nghề để tạo thuận lợi
cho quá trình.
• Trách nhiệm – Ai trong công ty (hoặc bên ngoài) là
chịu trách nhiệm về những hoạt động nào? Thời gian biểu, trách nhiệm
và dòng báo cáo cho các hoạt động tham vấn có rõ ràng không?
• Tài liệu hóa – Các kết quả của quy trình sẽ được nắm bắt, ghi
lại, theo dõi và phổ biến như thế nào?

KHOÁNG SẢN ADASTRA:
CÔNG BỐ PHÙ HỢP VÀ
THAM VẤN TRONG BỐI CẢNH ĐỊA PHƯƠNG
Khi chuyên gia khởi

(Congo) tư vấn làm sự
xướng việc cho
tham Adastra
gia Minerals
của công ở DRC
chúng liên quan đến
Dự án Chất thải đuôi tôm Kolwezi được đề xuất ở tỉnh Katanga, họ đã
phải đối mặt với một số thách thức. Ngoài các quan chức địa phương,
một số thành viên cộng đồng có khả năng bị ảnh hưởng nói được ngôn
ngữ quốc gia (tiếng Pháp) và tỷ lệ biết chữ rất thấp. Truyền thông
đã trở lại truyền thống truyền miệng trong nhiều lĩnh vực, bởi vì
giấy đã trở nên đắt đỏ và khó kiếm. Không có tờ báo nào được xuất
bản ở thị trấn Kolwezi, không có bảng quảng cáo, không có hệ thống
điện thoại hoạt động và không có hệ thống bưu điện.
Để khắc phục một số trở ngại này, quá trình tham gia của cộng đồng đã sử
dụng rộng rãi sáu đài phát thanh địa phương trong khu vực, sử dụng cả tiếng
Pháp và tiếng Swahili. Truyền thông miệng tỏ ra rất hiệu quả khi một mạng
lưới những người cung cấp thông tin quan trọng đã được thiết lập. Các áp
phích đặc biệt mô tả các tác động có thể xảy ra đã được phát triển để khắc
phục tình trạng thiếu hiểu biết tại các cuộc họp ĐTM và các bài thuyết trình
của cộng đồng địa phương đã được trình bày bằng cả tiếng Swahili và tiếng
Pháp để vượt qua rào cản ngôn ngữ. Điện thoại di động cũng được sử dụng rộng
rãi như một phương tiện để liên lạc với những người quan trọng và gọi điện
thoại di động cho những người khác, cả bằng các cuộc gọi trực tiếp và tin nhắn văn bản.
Họ đã dành thời gian đáng kể để tổ chức một loạt các cuộc họp cấp
thôn, nhằm khắc phục thách thức hậu cần liên quan đến việc đưa
nhiều người đến một địa điểm duy nhất nơi không có phương tiện giao
thông công cộng và nơi liên lạc bị hạn chế.
2. Tư vấn sử dụng các nguyên tắc cơ bản của thông lệ tốt Không có
cách nào đúng để tiến hành tư vấn. Với bản chất của nó, quy trình sẽ
luôn cụ thể theo ngữ cảnh. Điều này có nghĩa là các kỹ thuật, phương pháp,
cách tiếp cận và thời gian biểu sẽ cần được điều chỉnh cho phù hợp với
tình hình địa phương và các bên liên quan khác nhau được tham vấn. Lý
tưởng nhất là một quy trình tư vấn tốt sẽ
■ nhắm mục tiêu vào những người có nhiều khả năng bị ảnh hưởng bởi dự
án ■ đủ sớm để xác định phạm vi các vấn đề chính và có ảnh hưởng đến
các quyết định của dự án mà chúng có liên quan
■ thông báo là kết quả của thông tin liên quan được phổ biến
trước
■ có ý nghĩa đối với những người được tư vấn vì nội dung được trình bày ở
định dạng dễ hiểu và các kỹ thuật được sử dụng phù hợp với văn hóa
■ hai chiều để hai bên có cơ hội trao đổi quan điểm và thông tin, lắng
nghe và giải quyết các vấn đề của mình
giải quyết
■ hòa nhập giới thông qua nhận thức rằng nam giới và phụ nữ thường có
quan điểm và nhu cầu khác nhau ■
bản địa hóa để phản ánh các khung thời gian, bối cảnh và địa phương phù hợp
ngôn ngữ ■
không bị thao túng hoặc ép buộc ■ được
lập thành văn bản để theo dõi những người đã được tư vấn và
các vấn đề chính
được nêu ra ■ báo cáo lại kịp thời cho những người được tư vấn,
đồng thời làm rõ các bước tiếp theo
■ liên tục theo yêu cầu trong suốt vòng đời của dự án
Không có cách nào đúng để thực hiện
tư vấn. Với bản chất của nó, các
quy trình sẽ luôn cụ thể theo ngữ cảnh.

HỘP 3: ĐIỀU GÌ KHIẾN CỘNG ĐỒNG “TIN TƯỞNG” MỘT CÔNG TY?
Niềm tin trở thành một khái niệm hữu hình hơn và ít trừu tượng hơn khi
nó được nhìn nhận trong bối cảnh văn hóa của nó và khi nó gắn liền với
khả năng dự đoán. Khi niềm tin được định nghĩa là “biết khi nào kỳ vọng
của bạn được đáp ứng”, nó làm sáng tỏ khái niệm về niềm tin và tạo ra
một định nghĩa khách quan hơn để làm việc.
Nhiều lần, các cộng đồng đã chia sẻ các ví dụ về một số khía cạnh phi tài
chính và cụ thể của mối quan hệ với các công ty quan trọng đối với họ và điều
đó sẽ khiến họ “tin tưởng” vào một công ty:
• Công ty thừa nhận hoặc tuyên bố công khai rằng họ cần sự tin tưởng của
cộng đồng để có được giấy phép xã hội hoạt động. • Cộng đồng
được tham vấn và có tiếng nói trong các vấn đề
quan tâm đến họ.
• Có cơ chế, thủ tục nắm giữ công ty
chịu trách nhiệm về các hoạt động của mình.
• Cộng đồng được cập nhật thông tin về tương lai của công ty
triển vọng hoặc kế
hoạch. • Các cuộc họp với nhân viên công ty trên cơ sở không chính thức và
cá nhân. • Công ty được biết đến là đáng tin cậy và có thể dự đoán được, và đó là
biết rằng công ty sẽ làm theo những gì nó hứa hẹn.
• Nhân viên công ty đi bộ quanh thị trấn và giao lưu hơn là
sử dụng ô
tô. • Nhân viên công ty giao lưu thân mật với người dân địa
phương. • Công ty nỗ lực giải quyết những vấn đề nhỏ cho mọi
người. •
Công ty sử dụng ngôn ngữ mà mọi người hiểu.
Nguồn: “Tham vấn các bên liên quan Vấn đề Thông tin thêm về Dự án Gắn kết Doanh (Báo tháng 11,”
Đối với: đi www.cdainc.com 2004).

nghiệp
Tài liệu hóa các hoạt động tham vấn và các hoạt động của họ
kết quả là rất quan trọng để quản lý hiệu quả
quá trình tham gia của các bên liên quan.
3. Kết hợp phản hồi Những người
tham vấn đòi hỏi một “lời hứa” ngầm rằng, ở mức tối thiểu, quan điểm của họ
sẽ được xem xét trong quá trình ra quyết định.
Điều này không có nghĩa là mọi vấn đề hoặc yêu cầu phải được thực
hiện, nhưng điều đó có nghĩa là phải rõ ràng với mọi người về những
khía cạnh nào của dự án vẫn có thể sửa đổi dựa trên thông tin đầu vào của
họ và khía cạnh nào không. Điều đó cũng có nghĩa là nghiêm túc tiếp thu
các phản hồi nhận được trong quá trình tham vấn và nỗ lực hết sức để giải
quyết các vấn đề nảy sinh thông qua các thay đổi đối với thiết kế dự án,
các biện pháp giảm thiểu được đề xuất hoặc các lợi ích và cơ hội phát triển.
Chắc chắn sẽ có những hạn chế, cả về mặt thương mại và thực tế, ở mức độ
mà nhu cầu của các bên liên quan có thể được đáp ứng. Vào những thời điểm
khác, việc thực hiện các sửa đổi do phản hồi của các bên liên quan sẽ mang
lại ý nghĩa kinh doanh tốt và đóng góp cho sự phát triển của địa phương
hoặc có thể được thực hiện như một cử chỉ thiện chí và xây dựng mối quan hệ.
4. Ghi lại quá trình và kết quả tham vấn Việc ghi lại các hoạt động tham
vấn và kết quả của chúng là rất quan trọng để quản lý hiệu quả quá trình
tham gia của các bên liên quan.
Những cuộc họp như vậy diễn ra khi nào và ở đâu? Với ai?
Xung quanh những chủ đề và chủ đề? Và với kết quả gì? Nếu các cam
kết với các bên liên quan đã được thực hiện trong hoặc là kết quả của
các cuộc tham vấn này, thì những điều này cũng cần phải được ghi lại.
Lợi ích của việc lưu giữ hồ sơ hoặc “nhật ký” tham vấn các bên liên
quan là rất nhiều. Nó có thể là một phần của các yêu cầu pháp lý ESIA
hoặc có giá trị sau này trong việc đáp ứng các yêu cầu thẩm định của các
tổ chức tài chính tiềm năng và các đối tác cổ phần khác,
đặc biệt là những người có thể tham gia vào một dự án ở giai đoạn
muộn. Nó có thể là một công cụ hữu ích để chứng minh rằng quan điểm
của những người bị ảnh hưởng và các bên liên quan có ảnh hưởng đã được
đưa vào các chiến lược giảm thiểu môi trường và xã hội của dự án. Tài
liệu như vậy cũng cung cấp cơ sở để báo cáo lại cho những người nắm giữ
cổ phần về quan điểm của họ đã được giải quyết như thế nào.
5. Báo cáo lại Các
cộng đồng đôi khi bày tỏ sự thất vọng khi các công ty xuất hiện trước cửa
nhà họ để tham khảo ý kiến về một vấn đề và sau đó không nhận được phản
hồi nào nữa – hoặc ít nhất là cho đến lần tiếp theo họ đến, và đó
cũng là về một vấn đề hoàn toàn khác. Theo dõi các bên liên quan mà bạn
đã tư vấn, để cho họ biết điều gì đã xảy ra và các bước tiếp theo trong
quy trình sẽ là một thông lệ tốt và cũng là phép lịch sự thông
thường. Ngoài ra, còn có những lợi ích thiết thực của việc theo dõi,
chẳng hạn như kiểm tra lại thông tin và thử nghiệm hoặc tinh chỉnh
các phương pháp tiếp cận và biện pháp giảm thiểu được đề xuất trước
khi thực hiện chúng. Ngoài ra, quy trình báo cáo lại cho các bên liên
quan về mối quan ngại nào của họ sẽ được giải quyết và cách thức giải
quyết, cũng như giải thích những đề xuất nào không được đưa ra và lý do
tại sao, có thể giúp thiết lập độ tin cậy, quản lý kỳ vọng và giảm bớt
sự mệt mỏi khi tham vấn hoặc hoài nghi. Tất cả những điều này đều quan
trọng khi có cái nhìn dài hạn về sự tham gia của các bên liên quan.
Đó vừa là thông lệ tốt vừa là phép lịch sự thông thường
để theo dõi các bên liên quan mà bạn
hỏi ý kiến, để cho họ biết những gì đã xảy ra
và các bước tiếp theo trong quy trình sẽ là gì.

HỘP 4: MẸO ĐỂ THAM GIA KHI KHÔNG CÓ CƠ QUAN
CHO PHÉP CỘNG ĐỒNG TỰ TỔ CHỨC
Trong những trường hợp như vậy, các công ty đã tìm ra cách để tham gia thông qua:
• Đàm phán với chính phủ để thành lập một
bầu ra “ban liên lạc thôn”. Mục đích duy nhất của ủy ban được bầu này
là để thảo luận về các vấn đề liên quan đến công ty-cộng đồng
chẳng hạn như các chương trình xã hội. Điều kiện là ủy ban không được
tham gia vào chính trị dưới bất kỳ hình thức nào.
• Hộp gợi ý hoạt động trong một số ngữ cảnh, không hoạt động trong
các ngữ cảnh khác. Công ty cần đảm bảo rằng dân làng biết ai
đang dọn hộp và đọc tin nhắn.
• Thuê nhân viên (tốt nhất là nữ) thường xuyên đến nhà để thu thập số
liệu thống kê hoặc phổ biến thông tin y tế công cộng.
Những người như vậy có vị trí tốt để hiểu rõ các vấn đề xã hội và
chính trị trong cộng đồng.
• Các tổ chức hoặc tổ chức phi chính phủ độc lập thường có nhiều không
gian hơn để tham gia với các bên liên quan trên cơ sở không chính
thức, ngay cả ở những khu vực khó tập hợp nhóm hơn.
Nguồn: “Tham vấn các bên liên quan Vấn đề Thông tin thêm về Dự án Gắn kết Doanh (Báo tháng 11,”
Đối với: đi www.cdainc.com 2004).

nghiệp
CÔNG TY NHÔM SIBERIAN-URALS:
XÂY DỰNG NĂNG LỰC ĐỂ KÍCH HOẠT
SỰ THAM GIA CỦA CÁC BÊN LIÊN QUAN
Thamnơi
vấncác
cộng đồng
cộng và địa
đồng côngphương
bố thông tinkhả
thiếu có năng
thể là thách
tham gia thức ở các
với khu vựcquốc gia
tư nhân
và nơi chính quyền địa phương là bên nắm giữ cổ phần có ảnh hưởng nhất. Quá
trình đánh giá tác động môi trường và xã hội (ESIA) đối với tổ hợp nhôm mới
của Công ty Nhôm Siberian-Urals (SUAL) ở một vùng xa xôi của Nga (Cộng hòa
Komi) cho thấy sự thiếu kinh nghiệm của cộng đồng địa phương với các dự án
phát triển công nghiệp lớn và các vấn đề liên quan. hoạt động tham vấn cộng
đồng và công bố thông tin.
Thông thường, trong quá trình này, tiếng nói của họ không được lắng nghe và
thường bị chính quyền địa phương hoặc các tổ chức phi chính phủ không nhất
thiết phải đại diện cho lợi ích của họ lấn át. Quá trình ESIA đã làm rõ rằng
việc xây dựng năng lực là cần thiết để trao
tất cả
quyền cho các bên liên quan của
dự án tham gia một cách bình đẳng và hiệu quả vào quá trình tham vấn cộng
đồng và công bố thông tin chắc chắn. Bằng cách tài trợ cho một chương trình
như vậy, SUAL đã có cơ hội chủ động quản lý các rủi ro do nhận thức tiêu cực
của người dân địa phương về tính minh bạch và độ tin cậy của chính họ.
SUAL đã tổ chức ba sự kiện xây dựng năng lực cho các bên liên quan, bao gồm
các chuyến thăm đến địa điểm dự án, sự kiện này đã thành công trong việc tiếp
cận được nhiều bên liên quan hơn và cải thiện mối quan hệ giữa cộng đồng,
chính quyền địa phương và công ty. Phản hồi từ những người tham gia cho thấy
rằng chương trình rất hữu ích trong việc nâng cao hiểu biết của họ về dự án
được đề xuất, đồng thời làm giảm bớt những kỳ vọng về các tác động phát triển
có thể có và lợi ích trực tiếp của dự án. Các nhà quản lý của công ty đã nhận
được kinh nghiệm trực tiếp về mối quan tâm của cộng đồng, một bức tranh rõ
ràng về những rủi ro tiềm ẩn đối với công ty và ý thức về các biện pháp giảm
thiểu mà họ sẽ cần xem xét trong quá trình triển khai dự án. Các cuộc thảo
luận và ý kiến đóng góp từ các bên liên quan tham gia cho phép công ty hiểu
rõ hơn những kỳ vọng về nội dung và phương pháp trình bày kết quả đánh giá
trong các phiên điều trần tham vấn cộng đồng và công bố thông tin.
Cam kết của công ty đối với các thông lệ tốt về sự tham gia của các bên liên
quan và quy trình tham vấn toàn diện đã được cộng đồng Trách nhiệm xã hội của
doanh nghiệp ở Nga công nhận và chứng minh rằng những nỗ lực đó cũng mang lại
nhiều lợi ích hơn liên quan đến hình ảnh và danh tiếng được nâng cao.
THÔNG TIN THAM GIA
Tham gia có hiểu biết là một hình thức tham vấn chuyên sâu và
tích cực hơn. Thông thường, sự tham gia liên quan đến việc
trao đổi quan điểm và thông tin sâu hơn, dẫn đến việc cùng phân
tích và ra quyết định. Mức độ tham gia ngày càng tăng này có
xu hướng tạo ra cảm giác sở hữu chung trong một quy trình và
kết quả của nó. Một nhóm các bên liên quan cụ thể càng bị ảnh
hưởng nghiêm trọng bởi một hợp phần của dự án, thì điều quan trọng
hơn là họ phải được cung cấp thông tin đầy đủ và được khuyến khích
tham gia vào các vấn đề có ảnh hưởng trực tiếp đến họ, bao gồm
các biện pháp giảm thiểu được đề xuất, chia sẻ lợi ích phát
triển và cơ hội, và các vấn đề thực hiện hoặc giám sát. Lập kế hoạch
tái định cư, thiết kế và thực hiện các chương trình phát triển
cộng đồng và sự tham gia của các nhóm người dân bản địa là những
ví dụ điển hình về sự tham gia có hiểu biết của các bên liên quan
bị ảnh hưởng có thể dẫn đến kết quả tốt hơn trên thực tế. Trong
một số tình huống nhất định, các chương trình xây dựng năng lực có
thể cần thiết để giúp các bên liên quan bị ảnh hưởng (đặc biệt là
các tổ chức và cộng đồng địa phương) có thể tham gia đầy đủ và hiệu quả vào quá trình này.
càng cụ thể
nhóm liên quan là
bị ảnh hưởng nghiêm trọng bởi
một thành phần của

Pollett
T.
©
dự án, càng nhiều
điều quan trọng là họ phải đúng cách
được thông báo và khuyến khích tham gia vào
những vấn đề có liên quan trực tiếp đến họ.

Đôi nét về các công cụ, kỹ

thuật và phương pháp có sự tham gia
Có rất nhiều tài liệu tham khảo và bộ công cụ mô tả chi tiết nhiều kỹ thuật
và phương pháp có sự tham gia có thể được sử dụng như một phần của quy
trình thu hút sự tham gia của các bên liên quan.
Tuy nhiên, như trường hợp của hầu hết các khía cạnh của quy trình,
việc lựa chọn các phương pháp sẽ phụ thuộc vào bối cảnh và loại hình
các bên liên quan tham gia. Những gì hoạt động tốt trong một bối cảnh
văn hóa hoặc với một nhóm các bên liên quan cụ thể có thể kém hiệu quả
hơn ở những nơi khác. Vì lý do này, chúng tôi đã chọn không đi vào chi tiết
về bất kỳ công cụ hoặc kỹ thuật cụ thể nào, mà muốn chỉ ra rằng các phương
pháp có sự tham gia nhằm tăng mức độ tham gia của các bên liên quan trong
quy trình và gợi ra những phản hồi mà bạn có thể không nhận được, vì ví dụ,
thông qua các cuộc họp công cộng lớn.
Các phương pháp có sự tham gia có thể đặc biệt hữu ích khi cố gắng xây
dựng các giải pháp tổng hợp cho các vấn đề phức tạp của dự án hoặc để thu
hút sự tham gia của các nhóm nhỏ cụ thể trong cộng đồng (ví dụ: phụ nữ,
thanh niên, nhóm dễ bị tổn thương, dân tộc thiểu số hoặc người già). Kỹ
thuật có sự tham gia có thể có hiệu quả trong các tình huống mà trình độ
học vấn và biết chữ thấp, nhưng cũng có hiệu quả với các nhóm có học thức
và hiểu biết đầy đủ khi có tranh cãi hoặc phức tạp và cần xây dựng sự
đồng thuận xung quanh các giải pháp khả thi.
Trong những tình huống mà quy trình tham gia phức tạp hoặc cần đặc biệt
chú ý đến sự phù hợp về văn hóa để đảm bảo sự tham gia có ý nghĩa và đầy
đủ thông tin, tốt nhất bạn nên tìm kiếm các chuyên gia có kinh nghiệm
để hỗ trợ bạn thiết kế và tạo điều kiện thuận lợi cho quy trình. Một số
ví dụ về các công cụ, kỹ thuật và phương pháp có sự tham gia bao gồm:
■ hội thảo có sự tham gia ■
nhóm tập trung ■
đóng vai ■
mốc thời gian và xu hướng lịch sử
■ kỹ thuật đánh giá nông thôn có sự tham gia (PRA)

■ lịch theo mùa
■ lịch trình hàng

ngày ■ phỏng vấn bán cấu trúc
■ Sơ đồ Venn ■
phân tích thể chế địa phương
■ lập bản đồ tài nguyên và bản đồ làng
■ lập bản đồ nghèo đói và dễ bị tổn
thương ■ xếp hạng giàu nghèo và các hình thức xếp hạng khác để ra
quyết định ■ xác định chung các vấn đề và giải pháp khả thi
HỘP 5: CÁC TÀI LIỆU THAM KHẢO HỮU ÍCH VỀ PHƯƠNG PHÁP CÓ SỰ THAM GIA
VÀ KỸ THUẬT
Đối thoại bản đồ GTZ
http://www.nonformality.org/blog/wp
content/uploads/2006/12/mappingdialogue.pdf
Tham gia hoạt động! 21 Kỹ thuật Tham gia của Cộng đồng trong thế
kỷ 21, Quỹ Kinh tế Mới www.neweconomics.org/gen/
z_sys_publications.aspx
Chuỗi Học tập và Hành động có sự tham gia, Viện Môi trường và Phát
triển Quốc tế (IIED), London http://www.iied.org/NR/
agbioliv/pla_notes/index.html.
Bộ công cụ phương pháp có sự tham gia: Sổ tay hướng dẫn dành cho
người thực hành http://www.viwta.be/files/30890_ToolkitENGdef.pdf
Ngân hàng Thế giới về Sự tham gia và Gắn kết của người
dân http://web.worldbank.org/WBSITE/EXTERNAL/TOPICS/EXTSO
CIALDEVELOPMENT/EXTPCENG/0menuPK:410312~pagePK:149
018~piPK:149093~theSitePK:410306,00.html
TƯ VẤN VỚI
NHỮNG NGƯỜI BẢN XỨ
Các dân tộc bản địa, với tư cách là

các nhóm xã hội có bản sắc khác biệt với
các nhóm chiếm ưu thế trong các xã hội
quốc gia, thường nằm trong số các bộ
phận dân số bị thiệt thòi và dễ bị
tổn thương nhất. Họ có thể phải chịu các
loại rủi ro khác nhau và mức độ Zevallos

J.
©
nghiêm trọng của các tác động bao gồm
mất bản sắc, văn hóa, vùng đất
truyền thống và sinh kế dựa vào tài nguyên thiên nhiên. Nếu một dự
án sẽ ảnh hưởng trực tiếp đến các nhóm bản địa và các vùng đất
truyền thống hoặc phong tục của họ đang được sử dụng, thì việc tham
gia sớm là bước thiết yếu đầu tiên để xây dựng các quy trình tham
vấn dài hạn, tham gia có hiểu biết và đàm phán thiện chí. Ở nhiều
quốc gia, có các nghĩa vụ pháp lý, luật định và/hoặc quy định đặc
biệt đối với việc tham vấn người dân bản địa nếu họ bị ảnh hưởng bởi
một dự án. Các yêu cầu tương tự cũng thường là điều kiện cấp vốn
cho người cho vay hoặc là một phần trong chính phủ để tham khảo ý kiến với
chính sách của công ty. Ngoài ra, nghĩa vụ của các cộng đồng bản
địa theo luật pháp hoặc các công ước quốc tế (xem Hộp 6) và cách
thức họ thực hiện cam kết này có thể có tác động đối với các công ty thuộc khu vực
Khi tham vấn với người dân bản địa, hãy cố gắng thu hút sự tham gia
của các cơ quan đại diện trong việc thiết kế trước các tài liệu để
công khai, và trong việc quyết định cách mọi người và các nhóm muốn
được tiếp cận, nơi diễn ra các cuộc tham vấn, thời gian tham vấn (có
thể có những kỳ vọng về những người sẽ được tư vấn theo thứ tự cụ
thể nào) và ngôn ngữ cũng như hình thức sẽ được sử dụng trong quá
trình tham vấn. Ngoài ra, hãy dành đủ thời gian cho các quy trình
ra quyết định tập thể và xem xét cơ chế khiếu nại được thiết lập cho
giai đoạn này của dự án để đảm bảo rằng nó phù hợp và dễ tiếp cận.
“Tham vấn trước” nếu có thể Trong
phạm vi có thể, “tham vấn trước” với các cộng đồng bản địa thông
qua các tổ chức đại diện của họ để xác định các vấn đề cần tham vấn
trước quá trình tham vấn. Điều này không có nghĩa là chương
trình nghị sự và nội dung của quy trình nên bị hạn chế và không
thể thay đổi trong suốt quá trình, mà là các bên chủ chốt (chính
phủ, đại diện cộng đồng bản địa và công ty dự án) có một thỏa
thuận rõ ràng. bức tranh về các vấn đề chính ngay từ đầu. Có một
số câu hỏi đáng được xem xét trước quá trình tư vấn. Bao gồm các:
■ Ai là cộng đồng bản địa bị ảnh hưởng? ■ Ai là
đại diện thích hợp để tham vấn? ■ Người đại diện có yêu cầu
bất kỳ sự hỗ trợ nào từ các chuyên gia hoặc những người khác
để đảm bảo rằng việc tham vấn được thực hiện trên
bình đẳng? ■
Các vấn đề chính cần tham vấn là gì? ■

Phương tiện và hình thức tham vấn nào sẽ hiệu quả nhất?
■ Khung thời gian có thể dành cho tham vấn và thảo luận là gì?
■ Chính phủ có nghĩa vụ phải tham khảo ý kiến theo luật và/hoặc
các công ước quốc tế và có sự tham gia nào không?
■ Vai trò của chính phủ trong quá trình tham vấn trong tương
lai là gì?
■ Những bước nào cần được thực hiện để đảm bảo quá trình này diễn ra miễn phí, có trước
và được thông báo?
“Tham vấn trước” với các cộng đồng bản địa
thông qua các tổ chức đại diện của họ để
xác định trước các vấn đề cần tư vấn.

HỘP 6: YÊU CẦU THAM VẤN THEO ILO
CÔNG ƯỚC 169 VỀ NGƯỜI BẢN ĐỊA VÀ BỘ LẠC
ILO Công ước 169 về Các dân tộc bản địa và bộ lạc, được thông qua TRONG
năm 1989, được định hướng

chuẩn và
(13ràng TRÊN chính17
buộc các quốc gia với các
trong phủ đã phê
số đó ở Mỹ Latinh). là
Điều 6 1.
Khi áp dụng các quy định của Công ước này, các Chính phủ phải: (a) Tham khảo
ý kiến của những người có liên quan, thông qua các thủ tục thích hợp và
đặc biệt là thông qua các tổ chức đại diện của họ, bất cứ khi nào
đang xem xét các biện pháp lập pháp hoặc hành chính có thể ảnh hưởng
đến họ trực tiếp; (b) Thiết lập các phương tiện để những người
này có thể tự do tham gia, ít nhất là ở cùng mức độ như các thành phần dân
cư khác, ở tất cả các cấp ra quyết định trong các cơ quan dân cử, cơ
quan hành chính và các cơ quan khác chịu trách nhiệm về các chính
sách và chương trình liên quan đến họ;
(c) Thiết lập các phương tiện để phát triển đầy đủ các thể chế và sáng
kiến của chính những người này, và trong những trường hợp thích hợp,
cung cấp các nguồn lực cần thiết cho mục đích này.
2. Các cuộc tham vấn được thực hiện để áp dụng Công ước này sẽ được tiến
hành một cách thiện chí và dưới hình thức phù hợp với hoàn cảnh, với mục
tiêu đạt được sự nhất trí hoặc đồng ý với các biện pháp được đề xuất.
Điều 15 1.
Quyền của các dân tộc liên quan đối với tài nguyên thiên nhiên gắn liền
với đất đai của họ phải được bảo vệ đặc biệt. Những quyền này bao gồm
quyền của những người này được tham gia vào việc sử dụng, quản lý và bảo
tồn các nguồn tài nguyên này.
2. Trong trường hợp Nhà nước giữ quyền sở hữu tài nguyên khoáng sản hoặc
tài nguyên dưới bề mặt hoặc quyền đối với các tài nguyên khác gắn liền
với đất đai, các chính phủ sẽ thiết lập hoặc duy trì các thủ tục
mà qua đó họ sẽ tham khảo ý kiến của những người này, nhằm xác định xem
liệu và những gì mức độ lợi ích của họ sẽ bị ảnh hưởng, trước khi thực hiện
hoặc cho phép bất kỳ chương trình nào để thăm dò hoặc khai thác các tài
nguyên như vậy liên quan đến vùng đất của họ. Những người có liên quan
sẽ tham gia bất cứ khi nào có thể vào lợi ích của các hoạt động đó
và sẽ nhận được bồi thường hợp lý cho bất kỳ thiệt hại nào mà họ có
thể phải gánh chịu do các hoạt động đó.
Nguồn: www.ilo.org
Xem thêm: “Công ước 169 của ILO và Khu vực Tư nhân: Câu hỏi và Trả lời dành cho Khách hàng của IFC” tại
www.ifc.org/enviro
Xác định các đại diện phù hợp Việc xác định cẩn
thận các đại diện của người dân bản địa là một phần thiết yếu trong
quá trình chuẩn bị cho quá trình tham vấn. Có thể không có hình thức
tham gia đơn giản nào có thể diễn ra, vì có thể có nhiều hơn một
cộng đồng, hoặc các nhóm dân tộc khác hoặc các nhóm khác trong
một cộng đồng, nên việc mời nhiều cá nhân và nhóm đại diện tham gia
các hoạt động tham vấn sẽ phù hợp hơn . Khi lựa chọn người đại diện,
có thể hữu ích khi xem xét những điều sau:
■ Các quan chức được bầu của các khu vực tài phán lãnh thổ là ai
bị ảnh hưởng bởi dự án hoặc biện pháp? Các cơ quan này đại diện
đầy đủ cho người dân bản địa ở mức độ nào? ■ Ai là những
nhà lãnh đạo truyền thống của các dân tộc bản địa? ■ Cho rằng các
cộng đồng bản địa không nhất thiết phải đồng nhất, liệu có những nhóm,
chẳng hạn như phụ nữ, thanh niên và người già, không được đại diện
bởi một trong hai nhóm trên? Có cần truyền thông song song cho
các nhóm này không?
Xác định cẩn thận các dân tộc bản địa'
đại diện là một phần thiết yếu của
chuẩn bị cho quá trình tư vấn.
Xác định các vấn đề ưu tiên để tham vấn Tham vấn
trước với đại diện của người dân bản địa và các cơ quan hoặc tổ chức
khác làm việc với họ có thể cung cấp thông tin chi tiết về các chủ đề
có xu hướng đặc biệt quan trọng đối với người dân bản địa trong quá
trình tham vấn. Chúng có thể bao gồm:
■ thời gian biểu cho quá trình tham vấn và mối quan hệ của nó với các
đặc điểm của quá trình ra quyết định trong các cộng đồng bản địa
■ bản chất của dự án, diện tích dấu chân và các tác động bất lợi
tiềm ẩn đối với người bản địa, đất đai và tài nguyên ■
phương pháp và tiêu chí được sử dụng để xác định người bản địa
bị ảnh hưởng bởi dự án
■ các biện pháp được đề xuất để giải quyết các tác động tiêu cực của
dự án và sự tham gia của người dân bản địa trong việc thiết
kế và thực hiện các biện pháp đó
■ tiếp cận các vùng đất bản địa khi thực hiện các hoạt động bảo vệ môi trường và
đánh giá xã hội
■ thủ tục thu hồi đất và bồi thường ■ xác định và bảo
vệ các địa điểm nhạy cảm về văn hóa ■ kiểm soát tác động của
dòng lao động bên ngoài
■ lợi ích của dự án từ quan điểm của người bản địa
cộng đồng
■ xây dựng năng lực và/hoặc tiếp cận tư vấn pháp lý để cho phép
tham gia có hiểu biết
Đặc biệt quan tâm đến sự phù hợp về văn hóa Để giúp thúc
đẩy sự tham gia có hiểu biết của các cộng đồng bản địa, cần đặc biệt
quan tâm đến hình thức và cách thức truyền đạt thông tin. Mục
đích là đảm bảo văn hóa
phù hợp, và để giúp các cộng đồng bị ảnh hưởng có được sự hiểu biết
thực sự về các tác động của dự án và các biện pháp giảm thiểu và lợi
ích được đề xuất. Các cách để thực hiện điều này bao gồm dịch thông
tin dự án sang các ngôn ngữ bản địa phù hợp, tính đến các truyền
thống truyền miệng và phát triển các tài liệu nghe nhìn khi thích
hợp. Cũng có thể cần phải áp dụng các phương tiện liên lạc không
dựa trên tài liệu, chẳng hạn như các cuộc họp giao ban cộng đồng và
các chương trình phát thanh. Một câu hỏi quan trọng cần đặt ra là liệu
tất cả các thành viên của cộng đồng có hiểu dự án có thể ảnh hưởng đến
họ như thế nào và có thể truyền đạt mối quan tâm của họ, dẫn đến khả
năng họ được hưởng lợi từ dự án hay không.

Chia sẻ trách nhiệm với chính phủ trong

việc công bố thông tin và tham vấn
Trong một số lĩnh vực, chẳng hạn như khai thác tài nguyên thiên
nhiên, chính phủ có thể được yêu cầu tham gia với các cộng đồng
bản địa trước khi có sự tham gia của một công ty tư nhân vào dự án.
Cách thức tham vấn diễn ra và mức độ hài lòng của các bên liên quan
sau khi tham gia như vậy có thể có ý nghĩa trực tiếp đối với
công ty dự án sau đó được cấp giấy phép thăm dò trong khu vực có
ảnh hưởng đến cộng đồng bản địa. Vì lý do này, nên tiến hành cẩn
trọng các cuộc tham vấn trước với người dân bản địa để xác định
xem sự tham gia đó đã diễn ra ở giai đoạn nào và những cam kết
nào đã được đưa ra hoặc những vấn đề chưa được giải quyết
vẫn còn tồn tại.
Tùy thuộc vào giai đoạn của quy trình, một số tham vấn phải được
thực hiện bởi chính phủ hoặc dưới sự giám sát của chính phủ,
trong khi tham vấn xung quanh hoạt động thăm dò hoặc sản xuất
thực tế có thể được thực hiện theo cách tự chủ hơn bởi công ty
thuộc khu vực tư nhân. Ví dụ, trong trường hợp của một dự án tài
nguyên thiên nhiên, có thể có các giai đoạn sau mà tại đó việc
tham vấn với các cộng đồng bản địa có khả năng bị ảnh hưởng có thể
đặc biệt quan trọng. Đây không phải là một danh sách đầy đủ và chỉ
ra rằng tham vấn tốt nhất nên được xem như là một quá trình tích hợp và liên tục:
■ kế hoạch phát triển ban đầu cho khu vực có khả năng thăm dò
được xem xét ■ cấp giấy
phép thăm dò cho công ty tư nhân ■ bắt đầu giai đoạn thăm dò
của dự án ■ kết thúc giai đoạn thăm dò ■ cấp phép sản
xuất, khai thác , khai thác hoặc cấp phép
khai thác cho một công ty tư nhân ■ bắt đầu sản xuất hoặc khai
thác ■ thay đổi trong một dự
án (quy trình sản xuất, xây dựng công trình mới
cơ sở vật chất, v.v.)

CÔNG TY ĐẦU TƯ NĂNG LƯỢNG SAKHALIN:
QUY TRÌNH CÓ SỰ THAM GIA CHO SAKHALIN
KẾ HOẠCH PHÁT TRIỂN CÁC DÂN THIỂU SỐ BẢN ĐỊA
Sakhalin II là một dự án phát triển dầu khí tích hợp ngoài khơi và trên bờ
nhằm thu hồi, xử lý và xuất khẩu dầu và khí đốt từ các mỏ dầu ngoài khơi
trên và xung quanh đảo Sakhalin, vùng Viễn Đông của Liên bang Nga . Có
khoảng 3.500 người bản địa trên đảo, chia thành bốn nhóm; Nivkhi, Uilta,
Evenki và Nanai. Một số bị ảnh hưởng trực tiếp, một số bị ảnh hưởng gián
tiếp và một số khác hoàn toàn không bị ảnh hưởng bởi dự án. Công ty, Công ty
Đầu tư Năng lượng Sakhalin – SEIC, đã tiến hành xây dựng Kế hoạch Phát
triển Người thiểu số Bản địa Bền vững (SMDP), nhằm tuân thủ các yêu cầu
chính sách của những người cho vay tiềm năng và cải thiện mối quan hệ với
người dân bản địa trên đảo sau các cuộc biểu tình phản đối tất cả các nhà
khai thác dầu khí trên Sakhalin. SIMDP có hai mục tiêu lớn: giảm thiểu tác
động của dự án đối với người dân bản địa và cung cấp một khuôn khổ mang lại
lợi ích kinh tế xã hội cho cộng đồng bản địa.
Quá trình tham vấn Vì mối quan
hệ giữa người dân bản địa và tất cả các công ty dầu khí trên đảo Sakhalin
không được tối ưu, nên quyết định là có sự tham gia nhiều nhất có thể trong
việc phát triển kế hoạch, để cho phép các cộng đồng có mức độ sở hữu cao
hơn. Điều này đòi hỏi phải đảm bảo rằng quá trình này không chỉ có sự tham
gia của các nhà lãnh đạo cộng đồng thiểu số Sakhalin mà còn cả các thành
viên cộng đồng bình thường, những người sẽ không có cơ hội tiếp xúc với công
ty và/hoặc chính quyền.
Vòng tham vấn đầu tiên tập trung vào việc xác định các ưu tiên cho
các hợp phần chia sẻ lợi ích và cũng được sử dụng để thu thập thông
tin đầu vào cho việc lập kế hoạch giảm thiểu. Quá trình này có sự
tham gia của các nhà lãnh đạo cộng đồng và các thành viên của cộng
đồng bản địa, những người bị ảnh hưởng trực tiếp bởi dự án, có sự
tham gia của gần 200 người, hoặc hơn 5 phần trăm toàn bộ dân số bản
địa của hòn đảo. Thông tin về quy trình được phổ biến thông qua các
kênh chính thức, chẳng hạn như các quan chức liên lạc cộng đồng của
công ty, cũng như không chính thức thông qua mạng lưới các thị tộc. người bản xứ
CÔNG TY ĐẦU TƯ NĂNG LƯỢNG SAKHALIN
tiếp tục
các cộng đồng trên đảo không đồng nhất. Các thị tộc khác nhau có quan điểm và sở
thích khác nhau do sự khác biệt về địa điểm, nghề nghiệp và quan hệ gia đình.
Các cuộc tham vấn cũng được tổ chức với người dân bản địa và các bên liên quan
khác, bao gồm các quan chức của Oblast, các nhà điều hành công ty dầu mỏ khác,
các tổ chức phi chính phủ, các chuyên gia bản địa và phát triển xã hội.
Một Nhóm làm việc gồm các nhân viên và chuyên gia tư vấn của công ty, các đại
diện của Tỉnh và các thành viên Hội đồng Người dân tộc thiểu số bản địa Sakhalin
đã được thành lập để cung cấp hướng dẫn và phản hồi cho nhóm công ty chuẩn bị kế
hoạch này. Các Ủy ban Nhóm Công tác bao gồm các đại diện của Tỉnh, người bản địa
và xã hội dân sự cũng như nhân viên/chuyên gia tư vấn của công ty cũng được thành
lập để tư vấn về các biện pháp giảm thiểu thích hợp, các dự án phát triển của
người bản địa và các hình thức chia sẻ lợi ích khác.
Một vòng tham vấn thứ hai được tổ chức vào đầu mùa thu năm 2005 để báo cáo lại
cho các bên liên quan với một đề cương dự kiến về các hợp phần dự án được lựa
chọn. Tiếp theo là vòng tham vấn thứ ba kéo dài ba tháng và có mục tiêu đánh giá
các biện pháp giảm thiểu được đề xuất và các lợi ích của chương trình xã hội đã
được phát triển dựa trên các vòng tham vấn trước đó. Sau đó, quá trình này được
mở rộng để bao gồm các khu vực không bị ảnh hưởng trực tiếp bởi dự án nhưng được
đưa vào diện chia sẻ lợi ích như một phần của chiến lược hòa nhập tất cả người
dân bản địa Sakhalin.
Làm cho việc tham vấn trở nên dễ tiếp
cận Vì phần lớn các cuộc tham vấn diễn ra trong những tháng mùa đông, cần đặc
biệt chú ý để đảm bảo rằng các thành viên cộng đồng dễ bị tổn thương hơn, chẳng
hạn như “babushkas” (bà ngoại) có thể tham dự. Phương tiện vận chuyển đặc biệt
đã được sắp xếp khi cần thiết, hoặc các thành viên trẻ hơn của cộng đồng đi cùng
với những người lớn tuổi hơn. Vị trí càng trung tâm càng tốt đã được chọn và các
cuộc họp được tính giờ trùng với thời điểm kết thúc ngày đánh cá. Thức ăn và đồ
uống được phục vụ vì chúng bao gồm một tinh chất

CÔNG TY ĐẦU TƯ NĂNG LƯỢNG SAKHALIN
tiếp tục
một phần quan trọng của bất kỳ tập hợp xã hội. Theo thông lệ, mọi người
đều có cơ hội nói lên quan điểm của mình, ngay cả khi chủ đề dường như
không liên quan trực tiếp đến kế hoạch. Thời gian đã được trao cho
những người tham dự để bày tỏ sự thất vọng và vấn đề chung của họ.
Người ta chú ý đến việc tôn trọng tất cả những người tham dự và tìm
kiếm sự đồng thuận, điều đó có nghĩa là các cuộc họp có thể kéo dài
nhưng mọi người cảm thấy rằng họ có vai trò.
Sự tham gia thúc đẩy quyền sở hữu

Thông qua quá trình tham vấn rộng rãi và sự tham gia của tất cả các bộ
phận của cộng đồng bản địa trên đảo Sakhalin, vào thời điểm kế hoạch
được thống nhất và triển khai, mọi người đều cảm thấy đó là người dân
củabản địa của Sakhalin và là người mà họ đã xây dựng kế hoạch
chúng tôi. Như đại diện của họ trong Nhóm công tác đã công bố, “SIMDP
của Sakhalin Energy là một cách tiếp cận tích cực chưa từng có. Nó
liên quan đến sự hợp tác thực sự…
Các quyết định đã được đưa ra một cách tập thể và Người dân bản địa
được đối xử như những đối tác bình đẳng. Chúng tôi đã có thể thiết lập
một cuộc đối thoại với Sakhalin Energy, điều này đã giúp chúng tôi xây
dựng lòng tin và sự hiểu biết lẫn nhau.”
Những lợi ích khác của một quá trình có sự

tham gia Ngoài lợi ích rõ ràng của việc xây dựng một kế hoạch phản ánh
chính xác những ưu tiên và mối quan tâm của người dân bản địa, còn có
những lợi ích khác. Bản thân quá trình này đã dẫn đến sự cải thiện
trong mối quan hệ không chỉ giữa các nhóm thiểu số Sakhalin và công
ty, mà còn giữa các cơ quan chính quyền và người dân bản địa. Mặc dù
sự khác biệt về ý kiến chắc chắn vẫn xảy ra, quá trình này đã thiết lập
một kênh thông tin liên lạc trong đó các vấn đề có thể được giải quyết.
Hơn nữa, các nhà lãnh đạo cộng đồng thiểu số Sakhalin ngày càng tự tin,
nâng cao năng lực và cảm thấy được trao quyền nhiều hơn để lãnh đạo
cộng đồng của họ cũng như đại diện cho lợi ích của người dân bản địa ở
Liên bang Nga trước chính phủ và bất kỳ công ty nào đầu tư vào hòn đảo.
Nguồn: Phép lịch sự của Châu Âu ngân hàng cho Tái thiết và Phát triển (EBRD) Nhân viên
XÉT NGHIỆM GIỚI TÍNH

TRONG TƯ VẤN
Tùy thuộc vào tính chất và quy mô của
một dự án, việc công ty của bạn tham
gia vào một cộng đồng có khả năng ảnh
hưởng đến nhiều khía cạnh khác nhau
trong cuộc sống của mọi người. Điều quan
trọng cần lưu ý là nó có khả năng ảnh
hưởng khác nhau đến nam giới và phụ nữ.

Pollett
T.
©
Trong hầu hết các xã hội, đàn ông và phụ
nữ đóng những vai trò khác nhau trong
lĩnh vực riêng tư và công cộng. Với những vai trò phức tạp và khác nhau này
dẫn đến khả năng tiếp cận khác nhau đối với các nguồn lực và tài chính, các
mối liên hệ và mối quan hệ, sự phát triển kỹ năng cá nhân cũng như cơ hội và quyền lực.
Tư vấn chủ yếu với nam giới chỉ cung cấp một nửa câu chuyện. Thông tin một
phần có thể dẫn đến cả rủi ro và cơ hội bị bỏ lỡ. Đối với hầu hết các công
ty, việc không tham vấn đầy đủ với phụ nữ không phải là cố ý, mà là do
việc thu hút phụ nữ tham gia vào quá trình tham vấn thường đòi hỏi nhận
thức và nỗ lực phối hợp.
Những lời khuyên sau đây có thể hữu ích khi nghĩ về cách tích hợp đầy đủ hơn
quan điểm của phụ nữ vào quá trình tham vấn của bạn.
Xem bức tranh toàn cảnh Kinh
nghiệm cho thấy nam giới và phụ nữ thường có những ưu tiên khác nhau, quan
điểm khác nhau về các vấn đề chính và có thể bị tác động khác nhau bởi một dự
án hoặc chương trình – trong đó phụ nữ chịu tác động tiêu cực không tương
xứng. Thông lệ tốt khuyến khích tìm kiếm quan điểm của phụ nữ, bởi vì họ
cung cấp cho các công ty một bức tranh đầy đủ hơn về những rủi ro, tác động
và cơ hội tiềm ẩn liên quan đến dự án của họ. Ví dụ: các chương trình hoặc
chính sách của công ty có thể có những tác động ngoài ý muốn đối với động
lực giới trong một

Tư vấn chủ yếu với nam giới
chỉ cung cấp một nửa câu chuyện.
cộng đồng thông qua các tác động gián tiếp như tăng tiêu thụ rượu, bạo
lực gia đình và mại dâm, hoặc chúng có thể làm trầm trọng thêm sự bất
bình đẳng hiện có giữa nam và nữ.
Đàn ông và phụ nữ cũng có thể xem cùng một tài nguyên khác nhau.
Ví dụ, đàn ông có thể sử dụng rừng để săn bắn và lấy gỗ, trong khi phụ nữ dựa
vào rừng để kiếm thức ăn và cây thuốc. Cân nhắc quan điểm của phụ nữ
có thể giúp một công ty hiểu rõ hơn, dự đoán và giảm thiểu tác động, đồng
thời nâng cao hiệu quả hoạt động xã hội của dự án. Quan điểm của phụ
nữ cũng nên được tìm hiểu khi thiết kế các chương trình việc làm, bồi
thường và lợi ích, vì những điều này có thể yêu cầu nhắm mục tiêu đặc biệt
để tạo điều kiện phân phối công bằng hơn.
Phân tách dữ liệu của bạn Trong quá
trình đánh giá môi trường và xã hội, các công ty thu thập rất nhiều thông
tin từ các cộng đồng giáo dục bị ảnh hưởng và các bên liên quan khác. Để cho
phép dữ liệu này đặt cược
Để giúp bạn hiểu được sự khác biệt về giới tính liên quan đến dự án của bạn,
nó nên được phân tách theo giới tính. Càng có nhiều khả năng công ty của bạn
sẽ sử dụng dữ liệu cho mục đích ra quyết định, thì nhu cầu về dữ liệu được
phân tách càng lớn.
Ví dụ: nếu một công ty muốn hỗ trợ một chương trình cộng đồng về giáo dục hoặc
tín dụng vi mô, thì công ty đó sẽ thu được lợi ích từ những thông tin chi
tiết bổ sung mà dữ liệu phân tách cung cấp để hiểu chương trình này có thể
mang lại lợi ích khác nhau như thế nào cho nam giới và nữ giới. Hoặc, biết
rằng nam giới trong các cộng đồng bị ảnh hưởng bởi dự án có nhiều khả
năng ưu tiên việc làm và cơ sở hạ tầng hơn trong khi phụ nữ xếp hạng sức khỏe và
giáo dục đại học có thể có ý nghĩa đối với cách một công ty
chọn phân bổ nguồn lực của mình cho đầu tư xã hội.
Một điểm liên quan là đảm bảo bạn có mẫu đại diện theo giới tính
khi thực hiện khảo sát và phỏng vấn. Vì hầu hết các cuộc phỏng vấn
đều được thực hiện với “chủ hộ” – thường có nghĩa là nam giới –
điều này đòi hỏi phải tìm những cách khác để có được một mẫu nữ
tương đương. Các hộ gia đình có chủ hộ là nữ cũng là một nhóm quan
trọng cần nhắm mục tiêu, vì các bà mẹ đơn thân và góa phụ có thể
đại diện cho một số hộ gia đình dễ bị tổn thương nhất trong cộng đồng.
Thông thường, chìa khóa để có được nhiều phụ nữ hơn
trong phòng là để làm cho các cuộc họp nhiều hơn
dễ tiếp cận và thuận tiện.
Chú ý đến thành phần nhóm và nhấn mạnh Tham vấn “phù hợp về
văn hóa” đôi khi có thể có nghĩa là phụ nữ cảm thấy thoải mái
hơn khi nói chuyện với những phụ nữ khác. Các nhóm khảo sát
và cán bộ liên lạc cộng đồng nên có thành viên nữ để có thể tiến
hành thảo luận và phỏng vấn hoặc tiếp nhận khiếu nại từ phụ nữ khi
cần thiết. Việc nhân viên nữ của công ty có mặt trong các cuộc
tham vấn nhắm vào phụ nữ cũng có thể hữu ích và tạo ra một kênh
giao tiếp và xây dựng mối quan hệ giữa phụ nữ địa phương và công
ty. Tuy nhiên, vấn đề không chỉ là về phụ nữ hoặc tuyển dụng
phụ nữ, mà còn là việc có một nhóm nhận thức về giới và có thể
tạo điều kiện thuận lợi cho các tình huống theo cách cho phép cả
nam và nữ bày tỏ quan điểm của mình. Các chuyên gia tư vấn thường
phụ trách công ty thuê họ, vì vậy việc truyền đạt tầm quan trọng
của giới tính cho các nhóm của bạn là điều cần thiết.
Thu hút nhiều phụ nữ hơn trong phòng Thông
thường, chìa khóa để thu hút nhiều phụ nữ hơn trong phòng là làm cho
các cuộc họp trở nên dễ tiếp cận và thuận tiện hơn. Ví dụ: xem xét việc
cung cấp dịch vụ chăm sóc trẻ em gần không gian họp; chọn giờ, ngày, địa
điểm thuận tiện cho phụ nữ; yêu cầu các mạng có thành viên nữ chiếm ưu
thế khuyến khích các thành viên của họ tham gia; và xem xét việc cung
cấp phương tiện vận chuyển đến và đi từ địa điểm tổ chức cuộc họp.
Sử dụng hỗ trợ tích cực Có
thể tạo điều kiện thuận lợi cho sự tham gia của phụ nữ trong các cuộc
họp hoặc hội thảo cộng đồng thông qua một số kỹ thuật khác nhau,
chẳng hạn như tăng lượng thời gian dành cho các nhóm nhỏ hơn; có một
số công việc nhóm chỉ dành cho một giới tính; hỏi cụ thể ; “Làm gì
các trong suy nghĩ về vấn đề này? phòng phụ nữ và/hoặc sử dụng
trò chơi, đóng kịch hoặc vẽ để tăng mức độ thoải mái và đóng góp của
phụ nữ. Một giải pháp thay thế có thể là tổ chức phần đầu tiên của hội
thảo hoặc cuộc họp toàn thể để tìm hiểu các vấn đề toàn cộng đồng, sau đó
chia thành các nhóm làm việc nhỏ hơn (ví dụ: phụ nữ, nam giới, thanh
niên, người già) để các vấn đề được quan tâm hoặc ưu tiên cho những người
đó các nhóm cụ thể có thể được khám phá chi tiết hơn.
Tổ chức các cuộc họp riêng Vì ở
nhiều nền văn hóa, tiếng nói của phụ nữ thường không được thể hiện
hoặc lắng nghe một cách hiệu quả trong các cuộc họp hoặc hội thảo truyền
thống, nên có thể cần phải thực hiện các bước đặc biệt để tạo ra
một địa điểm mà tại đó các vấn đề và mối quan tâm của chính phụ nữ có
thể được nêu ra. Các thông lệ phổ biến bao gồm tổ chức các cuộc họp nhóm
tập trung với phụ nữ hoặc triệu tập các cuộc họp riêng dành cho phụ nữ
dành riêng cho mục đích của bạn hoặc như một nội dung bổ sung tại
cuộc họp hiện có nơi phụ nữ tập trung. Nên tiếp cận với phụ nữ thông qua
càng nhiều mạng lưới khác nhau càng tốt, bao gồm các cuộc họp của phụ huynh ở trường,
các câu lạc bộ và hiệp hội của các bà mẹ hoặc phụ nữ, các nhóm nghệ
nhân, hợp tác xã của phụ nữ, những người ủng hộ sức khỏe, và nhà thờ hoặc
các nhóm tôn giáo khác.
Đưa ra các vấn đề ưu tiên cho phụ nữ Không có
gì lạ khi nam giới chiếm ưu thế trong các cuộc thảo luận và các vấn đề quan
trọng nhất đối với họ. Nhưng phụ nữ làm gì
muốn nói về? Có thể cần can thiệp tích cực để xác định các vấn đề quan trọng
đối với phụ nữ và để đảm bảo rằng họ được cân nhắc như nhau. Điều này bao
gồm việc đưa những vấn đề như vậy vào chương trình họp, nêu chúng trong
các cuộc thảo luận nhóm và đưa chúng vào bảng câu hỏi khảo sát.
Hãy nhớ rằng “phụ nữ”
không phải là một nhóm đồng nhất

Điều hữu ích cần lưu ý khi cố gắng thu hút phụ nữ là họ không phải là một
nhóm đồng nhất. Tất cả phụ nữ sẽ không nhất thiết phải có cùng sở thích hoặc
ưu tiên. Vì vậy, khi có sự tham gia của phụ nữ trong các cuộc tham vấn,
cần chú ý để đảm bảo sự đại diện của các quan điểm khác nhau về kinh tế xã
hội, đẳng cấp, dân tộc và tôn giáo. Tình trạng hôn nhân và tuổi tác cũng có
thể là những yếu tố quan trọng. Cũng có thể hữu ích nếu xác định và tham
khảo ý kiến của các tổ chức phi chính phủ hoặc các tổ chức dựa vào cộng đồng
đại diện cho phụ nữ thuộc các nhóm thiểu số.
Can thiệp tích cực có thể được yêu cầu
để xác định những vấn đề quan trọng
cho phụ nữ và để đảm bảo rằng họ
được cho trọng lượng bằng nhau.

CÔNG TY PHÂN BÓN INDO AI CẬP:
THAM GIA CỘNG ĐỒNG NHẠY CẢM VỀ GIỚI
Quá trình
Dự án tham vấn phân
nhà máy và tham
bón gia của
và cơ sởcộng đồng
nghiền cho
của một ty Phân
Công
bón Ai Cập Indo (IEFC) đặc biệt nhạy cảm với các vấn đề giới
tính, xét đến vị trí của dự án ở vùng hạ Ai Cập, nằm giữa Edfu
và Luxor, một khu vực rất truyền thống của đất nước. Để giúp
các thành viên cộng đồng phụ nữ có tiếng nói trong quá trình
ra quyết định và đánh giá tác động môi trường và xã hội, các
chuyên gia tư vấn, Trung tâm Nghiên cứu và Phát triển Sau đại
học của Đại học Cairo tại
Nghiên cứu Kỹ thuật (CAPSCU) và Trung tâm Nghiên cứu và Nghiên
cứu Môi trường (CERS), đã thực hiện một số bước có chủ ý.
Họ đảm bảo rằng các nhóm tư vấn bao gồm một số giáo sư nữ; họ
bao gồm các nhóm tập trung chỉ dành cho phụ nữ và các cuộc
phỏng vấn như một phần của quá trình khảo sát và tham vấn tại
ba ngôi làng gần nhất với địa điểm dự án đề xuất; và kết quả
dữ liệu được cung cấp lại cho công ty được phân tách theo giới
tính cũng như các biến số khác.
Một trong những kết quả của quá trình này là các vấn đề đặc biệt
do phụ nữ nêu ra đã được đưa lên hàng đầu. Trong khi các lĩnh vực
thảo luận chính của cộng đồng nói chung xoay quanh các cơ hội kinh
tế tiềm năng cho người dân địa phương, đặc biệt là những người trẻ
tuổi và việc lắp đặt các công nghệ ô nhiễm tốt nhất hiện có để
giảm thiểu khí thải và hạt bụi, phụ nữ lại có những mối quan tâm
khác. Không giống như nam giới, phụ nữ lo lắng về những tác động
liên quan đến số lượng người bên ngoài đến khu vực này ngày càng
tăng (lực lượng lao động nam chiếm ưu thế tại nhà máy và cơ sở
mới), cũng như áp lực gia tăng mà dòng người này có thể gây ra đối
với cơ sở hạ tầng cơ bản như y tế và cơ sở giáo dục.
HỘP 7: CÁC TÀI LIỆU THAM KHẢO HỮU ÍCH VỀ GIỚI VÀ SỰ THAM GIA
Chính sách và tài liệu của CIDA về Bình đẳng giới http://
www.acdi-cida.gc.ca/CIDAWEB/acdicida.nsf/En/ EMA-218123616-
NN9
Danh sách Kiểm tra Giới, Ngân hàng Phát triển
Châu Á http://www.adb.org/Documents/Manuals/Gender_Checklists/
Resettlement/resettlement0300.asp?p=gencheck
Sổ tay về giới, Hướng dẫn thực hành cho các nhà hoạch định
và thực hành chính sách phát triển, Bộ Phát triển Quốc
tế http://
www.dfid.gov.uk/pubs/files/gendermanual.pdf#search=%22
world%20assessment%20guide%20DFID%22
Giới và Sự tham gia, Bridge – Viện Nghiên cứu Phát triển (IDS)
Vương quốc Anh
http://www.bridge.ids.ac.uk/reports_gend_CEP.html#Participation
Cẩm nang đào tạo về giới, Oxfam
http://publications.oxfam.org.uk/oxfam/results.asp?sf_01=
CTITLE&TAG=&CID=&st_01=gender+training+manual&SORT= SORT_DATE%2FD
Bảng chỉ dẫn về giới của
OECD http://www.oecd.org/document/34/0,2340,en_2649_34541_18962
90_1_1_1_1,00.html
Đàm phán
và Hợp tác
64 Hiểu khi nào bạn nên đàm phán
64 Thương lượng thiện chí
65 Chọn một phong cách đàm phán có khả

năng xây dựng mối quan hệ
66 Đàm phán quan hệ đối tác chiến lược

Những công ty được coi là
tham gia với các bên liên quan chỉ khi
nó có vẻ phù hợp với mục đích của họ hoặc khi
họ muốn một cái gì đó từ cộng đồng
có thể làm suy yếu lợi ích của chính họ.

ĐÀM PHÁN VÀ HỢP TÁC 63
Pollett
T.
©
Đàm phán và
quan hệ đối tác
Đàm phán và tham vấn là các quá trình khác nhau nhưng có liên quan
với nhau trong phạm vi cam kết nhiều hơn. Trong khi tham vấn có
xu hướng cởi mở hơn, với mục đích trao đổi quan điểm và thông tin,
đàm phán nhằm đạt được thỏa thuận về một vấn đề hoặc một loạt
vấn đề cụ thể. Bởi vì đàm phán hiệu quả hiếm khi diễn ra trong môi
trường chân không, nên việc đặt nền móng bằng cách thiết lập lòng
tin và sự tín nhiệm thông qua quá trình tham vấn trước là rất quan trọng.
Các công ty được coi là chỉ gắn kết với các bên liên quan khi điều
đó có vẻ phù hợp với mục đích của họ hoặc khi họ muốn điều gì đó từ
cộng đồng có thể đang làm suy yếu lợi ích của chính họ.
Ngoài những thứ khác, tham vấn mang lại cơ hội quý giá để “nhân bản
hóa” mối quan hệ giữa công ty và các cộng đồng lân cận thông qua
tương tác trực tiếp và thúc đẩy những kỳ vọng thực tế hơn thông
qua đối thoại. Nếu không có điều này, các bên liên quan có thể dễ
dàng coi dự án là một thực thể vô tư với các nguồn lực vô hạn
mà từ đó thu được lợi ích tài chính tối đa. Với đàm phán và quan hệ
đối tác – cũng như với rất nhiều thứ khác – chất lượng của các mối
quan hệ với các bên liên quan là chìa khóa để tạo điều kiện thuận
lợi cho các kết quả được cả hai bên chấp nhận.
Hiểu khi nào bạn nên đàm phán Đàm phán hữu ích trong một số
trường hợp nhất định. Các công ty thường đàm phán khi cần có thỏa thuận từ các
bên liên quan để tiến hành, ví dụ như khi tìm kiếm quyền đối với đất đai và
các nguồn tài nguyên khác. Trong trường hợp thu hồi đất bắt buộc và tái định
cư bắt buộc, thương lượng mang lại cơ hội đạt được một giải pháp ngoài bất kỳ
thủ tục pháp lý nào để xác định mức bồi thường. Mặc dù điều này không phù hợp
trong mọi tình huống, nhưng nó
là một lựa chọn, nó thường có thể mang lại kết quả tốt hơn về mặt
giảm thời gian và quan liêu, và tạo ra mức độ hài lòng cao hơn giữa các chủ sở
hữu đất bị ảnh hưởng.
Các thỏa thuận thương lượng cũng có thể phù hợp trong những tình huống nhạy cảm
khi mối quan tâm của các bên liên quan gây ra rủi ro đáng kể đối với hoạt động của
dự án hoặc danh tiếng của công ty. Ngoài tham vấn, quá trình đàm phán có thể mang
lại sự đảm bảo hơn nữa cho các bên bị ảnh hưởng bằng cách giúp họ có tiếng nói lớn
hơn trong kết quả. Nó cũng cung cấp cho họ sự rõ ràng bổ sung, khả năng dự
đoán và tính bảo mật của một thỏa thuận đã ký nêu chi tiết chính xác những gì công
ty cam kết thực hiện và vai trò, nếu có, đối với các bên liên quan bị ảnh hưởng.
Đàm phán với thiện chí Các cuộc đàm
phán với các bên liên quan phải được tiến hành trên tinh thần “thiện chí”, nghĩa
là được tiến hành với tinh thần cởi mở, sẵn sàng tham gia vào quá trình và
mong muốn thực sự xây dựng giải pháp và đạt được thỏa thuận. Đàm phán thiện chí là
minh bạch, cân nhắc về thời gian có sẵn của các bên đàm phán, và triển khai
các thủ tục đàm phán và ngôn ngữ dễ hiểu và được các bên đồng ý. Một số nguyên
tắc chính cần ghi nhớ là:
■ sự tham gia của các đại diện hợp pháp ■ sự tham gia
tự nguyện mà không bị ép buộc hoặc đe dọa ■ cùng khám phá các vấn đề
quan trọng chính

■ tiếp cận bình đẳng với thông tin tốt nhất sẵn có
■ sử dụng các phương pháp có sự
tham gia ■ khả năng tiếp cận về mặt thời gian
và địa điểm ■ cung cấp đủ thời gian để ra quyết
định ■ tôn trọng lẫn nhau và nhạy cảm với các khác biệt về văn hóa
và các khác ■ linh hoạt, cân nhắc nhiều lựa chọn và sẵn sàng ĐẾN
thỏa hiệp
■ kết quả tài liệu
■ đưa vào cơ chế khiếu nại để giải quyết mọi vấn đề phát sinh trong
quá trình thực hiện thỏa thuận
Chọn phong cách đàm phán

điều đó có khả năng xây dựng mối quan hệ
Đàm phán thiện chí hoạt động tốt nhất khi được tiến hành theo các
quy tắc của thỏa thuận đồng thuận “dựa trên lợi ích”. Cách
tiếp cận này tìm cách mang lại một kết quả cho tất cả các bên đàm
phán thỏa mãn, nếu không phải là những đề xuất ban đầu của họ khi
tham gia thảo luận, thì ít nhất là những lợi ích và động cơ sâu xa
hơn đằng sau họ. Ví dụ, các yêu cầu ban đầu của cộng đồng về
bồi thường bằng tiền mặt
thường là một “vị trí”, vì
có thể có những cách khác để
đáp ứng lý do tại sao số tiền
này đang được yêu cầu (ví dụ:
cơ hội việc làm, phục hồi địa
vị cho các nhà lãnh đạo

truyền thống, cung cấp cơ sở hạ tầng xã hội hoặc
dịch vụ). Phong cách đàm phán
đặc biệt này, được thúc đẩy bởi
các nguyên tắc cùng nhau giải
quyết vấn đề và xây dựng sự đồng
thuận, có xu hướng củng cố mối
quan hệ giữa các bên tham gia đàm phán. Không có giao tiếp, tham gia và ra
quyết định chung, sẽ không thành
công.
Nguồn gốc của
Trường đại học Phía đông
tiếng Anh, Trường của
Phát triển Học

bên và thường hoạt động tốt nhất khi được hỗ trợ bởi bên thứ
ba được tất cả các bên chấp nhận. Các phong cách đàm phán khác
tập trung vào việc một bên tìm cách “giành” thỏa thuận tốt nhất
có thể, bất kể hậu quả đối với các bên khác hoặc mối quan hệ của
họ với họ, thường không bền vững và thường không tận dụng được cơ
hội để xây dựng mối quan hệ ngay từ đầu. đồng thời đạt được thỏa thuận.
Đàm phán quan hệ đối tác chiến lược Ngoài
tham vấn, tham gia và đàm phán về chuỗi cam kết, còn có quan hệ
đối tác chiến lược giữa các công ty và cộng đồng và/hoặc các
bên liên quan khác, chẳng hạn như chính phủ hoặc tổ chức phi
chính phủ. Thay vì các chương trình hoặc thỏa thuận thương lượng
được thực hiện chủ yếu bởi công ty, quan hệ đối tác chiến lược là
về các hoạt động chung và nỗ lực hợp tác có thể dẫn đến việc xây
dựng vốn xã hội. Lợi ích chung mang các bên lại với nhau thường
là một số khía cạnh của phát triển, chẳng hạn như quản lý môi
trường, sức khỏe cộng đồng, hòa nhập xã hội và đầu tư cộng
đồng hoặc phát triển kinh tế địa phương. Một số đặc điểm chung
của quan hệ đối tác hiệu quả là:
■ mục tiêu chung hoặc lợi ích chiến lược ■
tập hợp các nguồn lực bằng tiền hoặc hiện vật của tất
cả các bên ■ chia sẻ thông tin, minh bạch và cùng tìm hiểu
thực tế ■ dựa trên năng lực cốt lõi và bổ sung của mỗi bên ■ chia
sẻ rủi ro và
lợi ích liên quan đến liên doanh, cả
tài chính và uy tín

ẤN ĐỘ: ĐÀM PHÁN MÔI TRƯỜNG TỐT NHẤT
TIÊU CHUẨN CHO ẮC QUY CHÌ
SẢN XUẤT VÀ SƯU TẦM
Chi đạt
phíhơny 600
tế triệu
hàng đônăm
la ởdo
Ấn nhiễm
Độ và 43độc chì
tỷ đô la ở trẻ em ước tính
ở Mỹ
Việc sản xuất, xử lý và loại bỏ pin cho ô tô, viễn thông

và các ứng dụng khác là những nguồn độc tố chì lớn nhất
trong môi trường trên toàn thế giới. Để giải quyết vấn đề
này, Tổ chức Kiến thức Nghề nghiệp (OK) Quốc tế thấy cần
phải thiết lập một tiêu chuẩn môi trường quốc tế để chứng
nhận việc sản xuất và thu gom pin chì.
Để phát triển và thúc đẩy tiêu chuẩn, được gọi là TỐT NHẤT hoặc
“Mục tiêu bền vững môi trường tốt hơn”, OK International và hai
tổ chức phi chính phủ của Ấn Độ đã hợp tác vào năm 2002 với một
trong những nhà sản xuất pin lớn nhất của Ấn Độ, Amara Raja, để
thực hiện kiểm tra thí điểm hoạt động của họ . Thông qua quan
sát và thử nghiệm, các lĩnh vực cần cải thiện trong thực hành sức
khỏe và môi trường bền vững đã được xác định. Thử nghiệm thí điểm
đã dẫn đến việc soạn thảo tiêu chuẩn TỐT NHẤT đầu tiên cho sản xuất pin.
Tuy nhiên, việc chuyển từ dự thảo sang tiêu chuẩn chứng nhận cần
có sự đàm phán với tất cả các bên liên quan. Vì mục đích này, một
diễn đàn đa dạng gồm nhiều bên liên quan đã được triệu tập ở Ấn Độ.
Hai mươi ba tổ chức đã tham gia, đại diện cho tất cả các lĩnh vực
chính, bao gồm những người mua pin lớn như Hero Honda và Tata
Motors, các cơ quan địa phương và quốc tế, các chuyên gia trong
ngành và các tổ chức y tế và môi trường. Thông qua một loạt các
cuộc họp kỹ thuật, nhóm đã xem xét và tranh luận cẩn thận về các
tiêu chuẩn dự thảo và kết quả kiểm toán, đề xuất những thay đổi
trong tiêu chuẩn khi cần thiết và trong một số trường hợp, bắt
đầu xem xét các hướng dẫn liên quan trong lĩnh vực của họ. Các
cuộc thảo luận đã dẫn đến một tiêu chuẩn dự thảo cuối cùng với
các tiêu chí chứng nhận đã được thống nhất sẽ trải qua hai giai
đoạn công khai và tham vấn trước khi được hoàn thiện. Một điều
quan trọng không kém, quá trình tham gia đã tạo ra một liên minh
giữa một nhóm cử tri đa dạng và khuyến khích người mua pin mong
đợi các phương pháp hay nhất từ các nhà cung cấp của họ. Thông
qua sự tham gia của các bên liên quan, cuộc đàm phán đã củng cố
cam kết đa ngành nhằm xây dựng nhãn sinh thái quốc tế TỐT NHẤT cho ngành sản xuất
HOLCIM, VIỆT NAM: BÊN LIÊN QUAN
HỢP TÁC BẢO TỒN MÔI TRƯỜNG SINH THÁI
Tôi
dânở số
đồng
đã bằng
trải Hà
quaTiên, một sóng
một làn vùng lao
xa xôi
độngphía
nhậptây
cư nam Việt
trong 15 Nam
năm ,qua,
với những người tìm kiếm cơ hội kinh tế cho việc trồng lúa và nuôi
tôm và làm việc trong các nhà máy xi măng địa phương.
Một trong những nhà máy xi măng này, Holcim Việt Nam, được tài trợ
bởi IFC. Những thay đổi về sử dụng đất do nhà máy đã dẫn đến sự mất
mát đáng kể và ngày càng gia tăng môi trường sống tự nhiên của địa
phương—một sự kết hợp phức tạp của đồng cỏ ngập nước theo mùa, vùng
đất ngập nước, tháp đá vôi, đồi sa thạch và rừng ngập mặn—mặc dù nhận
thức về khu vực này ngày càng tăng giá trị đa dạng sinh học.
Khi dự án tiến triển, rõ ràng là bất kỳ sự can thiệp hiệu quả nào
đối với việc bảo tồn môi trường sống đều cần có một chương trình
nghị sự chung và sự hợp tác giữa một số bên liên quan chính. Năm
2002, các cuộc thảo luận bắt đầu xoay quanh vai trò của từng nhóm
bên liên quan này: quyền triệu tập của IFC; ảnh hưởng địa phương của
công ty xi măng Holcim; chuyên môn kỹ thuật của các tổ chức phi chính
phủ địa phương và các học giả; thẩm quyền ủy quyền của chính quyền
địa phương; và sự hỗ trợ tích cực của người dân địa phương. Tất cả
các bên liên quan này sẽ cần thiết để đảm bảo một kết quả thành công.
Bước tiếp theo trong quy trình là thiết kế một mô hình để đạt được
kết quả mong muốn về quản lý và bảo tồn tài nguyên bền vững.
Các nghiên cứu khả thi và lập bản đồ được thực hiện vào quý đầu tiên
của năm 2003, được tài trợ thông qua một thỏa thuận chung giữa IFC
và Holcim. Vào tháng 5 năm 2003, một cuộc hội thảo với các bên liên
quan đã được tổ chức để thảo luận về kết quả giữa tất cả các bên và
thống nhất về địa điểm cho dự án thí điểm. Một Biên bản ghi nhớ chung
đã được soạn thảo để cấp phép chính thức cho việc thí điểm tiến hành.
Đến tháng 2 năm 2005, cuộc thử nghiệm đã mang lại kết quả rõ rệt.
Hơn 200 hộ gia đình ở một trong những tỉnh nghèo nhất Việt Nam đã
tăng gấp đôi thu nhập nhờ khai thác bền vững tài nguyên từ vùng đất
ngập nước/đồng cỏ do cộng đồng quản lý, đồng thời bảo vệ môi trường
sống nguyên sơ cuối cùng của loại hình này ở Đồng bằng sông Cửu Long.
QUẢN LÝ KHIẾU NẠI
Khiếu nại
Sự quản lý
70 Quy trình là quan trọng
70 Mở rộng cơ chế theo nhu cầu của dự án
72 Viết thành văn bản và công khai
72 Mang theo các bên thứ ba khi cần thiết
73 Làm cho nó có thể truy cập
75 Thời gian đáp ứng và vấn đề minh bạch
75 Giữ hồ sơ tốt và báo cáo lại
76 Không cản trở việc tiếp cận các biện pháp pháp lý
Một quy trình tốt có thể nâng cao kết quả
và mang lại cho mọi người sự hài lòng rằng họ
khiếu nại đã được lắng nghe, ngay cả khi
kết quả là ít hơn tối ưu.

QUẢN LÝ KHIẾU NẠI 69
Blanchet
M.
©
Quản lý khiếu nại
Đối với các dự án có tác động đến môi trường và xã hội, khiếu nại
là một thực tế của cuộc sống. Cách một công ty phản hồi (hoặc
được cho là đang phản hồi) khi những bất bình đó xuất hiện là
rất quan trọng và có thể có ý nghĩa quan trọng đối với hiệu quả kinh
doanh. Cơ chế khiếu nại nên được mở rộng quy mô để phù hợp với mức
độ rủi ro và tác động của dự án. Nó phải xuất phát từ quy trình
rộng lớn hơn của công ty về sự tham gia của các bên liên quan
và nguyên tắc liêm chính trong kinh doanh, đồng thời tích hợp
các yếu tố tham gia khác nhau đã được thảo luận trong các phần
trước. Trên thực tế, việc có sẵn một quy trình tham gia cộng đồng
tổng thể tốt và cung cấp quyền truy cập thông tin một cách thường
xuyên có thể giúp ngăn chặn đáng kể sự bất bình phát sinh ngay
từ đầu hoặc leo thang đến mức có khả năng làm suy yếu hiệu quả
kinh doanh. Do đó, từ góc độ quản lý rủi ro cơ bản, dành thời
gian và nỗ lực trước để phát triển một quy trình hoạt động tốt là một khoản đầu tư
Lý tưởng nhất là các thủ tục khiếu nại nên được thực hiện ngay từ khi
bắt đầu quá trình đánh giá xã hội và môi trường và tồn tại trong
suốt quá trình xây dựng và vận hành cho đến khi kết thúc vòng đời
dự án. Đối với quy trình rộng lớn hơn về sự tham gia của các bên liên
quan, điều quan trọng là ban quản lý phải được cung cấp thông tin và
tham gia để có thể thực hiện hành động quyết định khi cần thiết nhằm tránh leo thang
tranh chấp. Những điểm sau đây đáng được xem xét khi thiết lập một
cơ chế để giải quyết những bất bình từ bên ngoài.
Quy trình rất quan trọng Đối
với các cộng đồng bị ảnh hưởng và các nhóm liên quan khác đang tìm
cách giải quyết khiếu nại của họ, nhận thức về tính minh bạch và “sự
công bằng của quy trình” là rất quan trọng. Một quy trình tốt có thể
nâng cao kết quả và mang lại cho mọi người sự hài lòng vì khiếu nại của
họ đã được lắng nghe, ngay cả khi kết quả không được tối ưu. Khi
thiết kế các thủ tục khiếu nại, hãy nghĩ xem liệu chúng có dễ hiểu,
dễ tiếp cận và phù hợp về mặt văn hóa đối với người dân địa phương
hay không. Điều quan trọng là phải làm rõ ngay từ đầu ai sẽ sử dụng thủ
tục này và để đảm bảo với mọi người rằng sẽ không có chi phí cũng như
sự trừng phạt nào liên quan đến việc nộp đơn khiếu nại. Toàn bộ
quá trình – từ cách tiếp nhận và xem xét khiếu nại, cho đến cách đưa
ra quyết định và những khả năng có thể tồn tại để khiếu nại – nên được
thực hiện minh bạch nhất có thể thông qua giao tiếp tốt.
Mở rộng cơ chế theo nhu cầu của dự án Cơ chế khiếu
nại nên được thiết kế để phù hợp với bối cảnh và nhu cầu của một dự
án cụ thể. Các dự án nhỏ hơn với các vấn đề tương đối thẳng thắn có thể
có các phương tiện giải quyết khiếu nại đơn giản hơn, chẳng hạn như
thông qua các cuộc họp cộng đồng, nhân viên liên lạc cộng đồng và hộp
thư góp ý cho phép ẩn danh. Các dự án lớn hơn, phức tạp hơn có thể sẽ
cần một quy trình và cơ chế chính thức hơn,

và mức tài nguyên chuyên dụng cao hơn để tiếp nhận, ghi lại,
theo dõi và giải quyết khiếu nại. Tuy nhiên, không nên coi các
cơ chế khiếu nại là một sự thay thế cho quy trình tham gia cộng
đồng của công ty hoặc ngược lại. Cả hai bổ sung cho nhau và nên
củng cố lẫn nhau.
Ngay cả trong cùng một dự án, không phải mọi khiếu nại đều có
thể hoặc nên được xử lý theo cùng một cách. Ví dụ: khiếu nại
về việc xe tải của công ty cán phải gà trên đường có thể được giải
quyết dễ dàng thông qua tương tác trực tiếp giữa người khiếu nại
và nhân viên liên lạc cộng đồng của công ty (với quy trình khiếu nại
chính thức hơn chỉ để hỗ trợ nếu nhân viên không phản hồi). Tuy
nhiên, các cáo buộc về ô nhiễm nước ngầm trên diện rộng,
chẳng hạn, có thể nghiêm trọng hoặc khẩn cấp đến mức cần có sự
can thiệp ngay lập tức của các nhà quản lý cấp cao và những người tiếp theo.
LONMIN, NAM PHI:

ĐIỆN THOẠI HOTLINE MIỄN PHÍ
Tôi ở Nam
Ducer, Phi,
nhận thấyLonmin, chuyên
rằng một phươnggia bạch
tiện đặc kim
biệtlớn
hiệuthứ
quảba
để thế
cho giới
phép
công chúng báo cáo những lo ngại hoặc khiếu nại liên quan đến hoạt
động của Lonmin – đặc biệt là về các vấn đề môi trường, sức khỏe và
an toàn, cộng đồng và an ninh – là một đường dây nóng qua điện thoại
miễn phí được thiết lập bởi công ty. Một sổ đăng ký được lưu giữ
những khiếu nại này và bất kỳ phản hồi nào được cung cấp. Ngoài ra,
các cuộc họp định kỳ được sắp xếp với các nhóm phụ cụ thể của các
bên liên quan bị ảnh hưởng để thảo luận về các vấn đề cụ thể, ví dụ
như tiếng ồn và độ rung liên quan đến các hoạt động khai thác lộ
thiên mới. Các bên liên quan cũng được mời nêu lên những mối quan
tâm chung hơn của họ trong các cuộc họp diễn đàn các bên liên quan
thường xuyên có sự tham gia của ban quản lý Lonmin và các nhóm bên liên quan chính.
hòa giải. Nói cách khác, hãy xem xét việc tạo ra các cấp độ khắc phục
khác nhau trong cơ chế khiếu nại của bạn tương ứng với quy mô và mức độ
nghiêm trọng của khiếu nại.
Cơ chế khiếu nại không nên
được coi là một sự thay thế cho một công ty
quá trình tham gia của cộng đồng hoặc ngược lại
ngược lại. Cả hai bổ sung cho nhau và
phải được củng cố lẫn nhau.
Viết thành văn bản và công bố rộng rãi Chính
sách hoặc quy trình giải quyết khiếu nại không thể hiệu quả nếu không ai
biết về nó. Các thủ tục khiếu nại của công ty nên được lập thành văn bản,
công khai và giải thích cho các nhóm cổ đông có liên quan. Nói một
cách đơn giản, mọi người nên biết phải đi đâu và nói chuyện với ai nếu
họ có khiếu nại, đồng thời hiểu quy trình xử lý khiếu nại đó sẽ như thế
nào. Như với tất cả các thông tin, nó phải được cung cấp ở định dạng và
ngôn ngữ dễ hiểu đối với người dân địa phương và/hoặc được truyền đạt
bằng miệng ở những khu vực có trình độ đọc viết thấp. Theo nguyên tắc
chung, nó không nên quá phức tạp để sử dụng và cũng không nên yêu cầu cố
vấn pháp lý hoàn thành.
Mời các bên thứ ba vào khi cần thiết Đôi khi, việc
đảm bảo “quy trình công bằng” cho các cá nhân hoặc nhóm bị ảnh hưởng đòi
hỏi một số biện pháp nhất định để tạo sân chơi bình đẳng về quyền lực
được nhận thức. Ở mức tối thiểu, các cộng đồng cần được tiếp cận thông
tin. Các công ty có thể tạo điều kiện thuận lợi cho việc này bằng cách
cung cấp thông tin liên quan đến dự án một cách kịp thời và dễ hiểu. Trong
trường hợp có sự mất cân bằng đáng kể về kiến thức, quyền lực và ảnh hưởng
tồn tại, một công ty có thể muốn liên hệ với các đối tác khác để hỗ trợ trong
quá trình này. Về mặt vận động chính sách, một tổ chức phi chính phủ có thể
được đưa vào để hỗ trợ các cộng đồng địa phương và vận động thay mặt họ. Ở đâu
hòa giải là mong muốn, học viện hoặc các tổ chức địa phương khác có
thể được tìm kiếm để đóng vai trò “môi giới trung thực” trong việc hòa
giải giữa công ty và các nhóm liên quan. Trong một số trường hợp nhất
định, một công ty có thể cung cấp tài chính cho lời khuyên hoặc hỗ
trợ của bên thứ ba theo cách được tất cả các bên chấp nhận và không
ảnh hưởng đến tính toàn vẹn của quy trình.
Làm cho nó dễ tiếp cận
Các dự án giúp mọi người dễ dàng nêu lên mối quan ngại và cảm thấy
tự tin rằng những điều này sẽ được lắng nghe và hành động theo có thể
thu được lợi ích của cả danh tiếng tốt và quan hệ cộng đồng tốt hơn.
Một trong những cách tốt nhất để đạt được điều này là bản địa hóa các
điểm tiếp xúc của bạn. Thuê những người có kỹ năng, được đào tạo và sẵn
sàng phù hợp cho công việc liên lạc cộng đồng và đưa họ vào lĩnh vực
này càng nhanh càng tốt. Duy trì sự hiện diện thường xuyên trong cộng
đồng địa phương giúp ích rất nhiều cho việc cá nhân hóa mối quan hệ
với công ty và tạo dựng lòng tin. Nói chuyện với một gương mặt quen
thuộc thường xuyên đến làng, hoặc sống gần đó, tạo ra một bầu không
khí thân mật, trong đó những bất bình có thể được giải quyết và giải
quyết, hoặc chuyển lên cấp chỉ huy. Việc hẹn hò với mọi người thường
thuận tiện hơn và ít thân mật hơn là phải di chuyển quãng đường dài
đến văn phòng công ty trong giờ làm việc để nộp đơn khiếu nại chính thức.
Duy trì sự hiện diện thường xuyên trong
các cộng đồng địa phương giúp đỡ rất nhiều
để cá nhân hóa mối quan hệ với
công ty và tạo niềm tin.

MINERA YANACOCHA: BÀN TRÒN ĐỐI THOẠI
NHƯ MỘT CƠ CHẾ GIẢI QUYẾT MÂU THUẪN
Côngđãty
có khai thác
xung đột vàng
nghiêm lớn
trọng vớinhất ở Peru,
các cộng Minera
đồng địa phương Yanacocha,
xung quanh
Mỏ vàng Yanacocha, bắt nguồn từ sự cố tràn thủy ngân dọc theo

một đoạn đường đi qua ba ngôi làng. Các nhóm địa phương cáo
buộc rằng công ty đang tác động xấu đến nước, không khí, sức
khỏe và sinh kế của các làng xung quanh và việc phát triển
mỏ đang diễn ra mà không có sự tham vấn đầy đủ của cộng đồng.
Mesa bàn
Việc tạo ra một hội nghị , tròn để đối thoại là kết quả của
các khiếu nại được gửi tới Thanh tra viên Tư vấn/Tuân thủ
Mesa của 52 tổ chức
(CAO) của IFC. Hội đồng của , bao gồm đại diện
đã đăng ký – bao gồm chính phủ quốc gia, thành viên của các
cộng đồng bị ảnh hưởng, tổ chức phi chính phủ, nhóm nhà thờ,
Phòng Thương mại, công ty và Hội đồng quản trị do Hội đồng
bầu chọn – họp hàng tháng. Nhiệm vụ của nó là “giải quyết và
giải quyết các xung đột giữa Minera Yanachocha và cộng đồng
Cajamarca với sự tham gia của các tổ chức công và tư một cách
minh bạch, cởi mở, độc lập và có sự tham gia.”
Điều Mesa
này đã tạo thành công một “văn hóa đối thoại” mới và
giúp xoa dịu căng thẳng giữa công ty và cộng đồng thông qua
bản chất tôn trọng và khoan dung của các cuộc thảo luận có
sự tham gia tích cực của nhiều bên liên quan. Ví dụ, kết quả
là một nghiên cứu số lượng và chất lượng nước độc lập và có
sự tham gia đã diễn ra, kèm theo các khuyến nghị về cách giải
quyết những vấn đề này. Kế hoạch Ứng phó Khẩn cấp và Vật liệu
Nguy hiểm của công ty hiện cũng đã được sửa đổi do quá trình
này. Tuy nhiên, vẫn còn những vấn đề chưa đượcMesa
giải quyết và
cơ chế này cũng phải đối mặt với những thách thức liên quan
đến nhận thức của công chúng trong cộng đồng rộng lớn hơn về
tính đại diện, độc lập và minh bạch của nó. Hơn nữa, do đã
nhậnMesa
được hỗ trợ tài chính và kỹ thuật từ CAO của IFC kể từ
khi thành lập, tính bền vững của cơ chế trong tương lai vẫn
còn là một câu hỏi.
Nguồn: Báo cáo Đánh giá Độc lập Đồng thuận Mesa de Dialogo CAO y Cajamarca tháng -
5 năm 2005 http://

www.cao-ombudsman.org/pdfs/MESA_%20Evaluation_%20Report_%20Final_%20English.pdf
Thời gian phản hồi và vấn đề minh bạch Thông lệ tốt là
một công ty nên cam kết công khai về một khung thời gian nhất định trong
đó tất cả các khiếu nại được ghi lại sẽ được phản hồi (có thể là 48 giờ,
một tuần hoặc 30 ngày) và để đảm bảo thời gian phản hồi này được
thực thi . Điều này giúp xoa dịu sự thất vọng bằng cách cho mọi người
biết khi nào nhân viên công ty có thể liên hệ với họ và/hoặc nhận
được phản hồi cho khiếu nại của họ. Việc kết hợp điều này với một quy trình
minh bạch mà theo đó các bên liên quan có thể hiểu cách thức đưa ra các
quyết định sẽ truyền cảm hứng cho sự tin tưởng vào hệ thống. Trong các
khoảng thời gian quan trọng, chẳng hạn như xây dựng, điều quan trọng là
phải có phản hồi ngay lập tức đối với các khiếu nại nhạy cảm về thời
gian, chẳng hạn như hàng rào bị nhà thầu phá bỏ chẳng hạn và gia súc
bị xổng ra ngoài. Một vấn đề liên quan là đảm bảo rằng nhân viên công
ty nhận được khiếu nại (thường là nhân viên quan hệ cộng đồng) có thẩm
quyền tự giải quyết các khiếu nại cơ bản, cũng như đường dây báo cáo
trực tiếp cho các nhà quản lý cấp cao nếu vấn đề nghiêm trọng hơn hoặc tốn kém hơn để giả
Một thông lệ tốt là công ty công khai
cam kết với một khung thời gian nhất định trong đó tất cả
khiếu nại được ghi lại sẽ được trả lời.
Lưu giữ hồ sơ tốt và báo cáo lại Dù chỉ đơn
giản là lưu giữ sổ nhật ký (trong trường hợp dự án nhỏ) hay duy trì
cơ sở dữ liệu tinh vi hơn (đối với dự án lớn hơn có tác động
nghiêm trọng hơn), việc lưu giữ hồ sơ bằng văn bản về tất cả
các khiếu nại là rất quan trọng đối với quản lý khiếu nại hiệu
quả. Hồ sơ phải có tên của cá nhân hoặc tổ chức; ngày và bản chất
của khiếu nại; bất kỳ hành động tiếp theo nào được thực hiện;
kết quả cuối cùng; và cách thức và thời điểm quyết định này được
thông báo cho người khiếu nại. Ở một số quốc gia, thông tin cá
nhân chi tiết như số hộ chiếu được yêu cầu để chính thức “đăng ký” khiếu nại.
Điều này có thể đe dọa các bên liên quan và ngăn cản họ
sử dụng cơ chế. Do đó, dữ liệu quá cá nhân nên là tùy chọn và được
giữ bí mật trừ khi được yêu cầu tiết lộ cho các cơ quan có thẩm quyền.
Ngoài việc thông báo cho người khiếu nại về kết quả (bằng văn bản nếu
thích hợp), thông lệ tốt là một phần của quy trình gắn kết cộng đồng
rộng lớn hơn để báo cáo lại định kỳ cho cộng đồng và các nhóm liên quan
khác về cách công ty đã phản hồi các khiếu nại nó đã nhận được.
Không cản trở việc tiếp cận các biện pháp pháp lý Nếu
dự án không thể giải quyết khiếu nại, có thể phù hợp để cho phép người
khiếu nại nhờ đến các chuyên gia bên ngoài.
Những người này có thể bao gồm luật sư công, cố vấn pháp lý, tổ chức phi
chính phủ hợp pháp hoặc nhân viên trường đại học. Một công ty có thể
thấy rằng họ có thể hợp tác với các bên thứ ba này và các cộng đồng bị
ảnh hưởng để tìm ra giải pháp thành công cho các vấn đề. Tuy nhiên,
điều này không phải lúc nào cũng có thể thực hiện được và có thể phát
sinh các tình huống mà người khiếu nại sẽ chọn theo đuổi việc truy đòi
pháp lý. Trong những trường hợp này, các công ty nên làm quen với các kênh
tư pháp và hành chính để giải quyết tranh chấp có sẵn tại quốc gia hoạt
động và không nên cản trở việc tiếp cận các cơ chế này.
EXXONMOBIL: HOA HỒNG ĐA BÊN
GIẢI QUYẾT KHIẾU NẠI VỀ
DỰ ÁN ĐƯỜNG ỐNG CHAD-CAMEROON
Đôicác
khi,
nhómcó đại
tham giadiện từ trình
vào quá các bên liên
ra quyết quan
định liênkhác nhau
quan đến
khiếu nại có thể giúp tăng độ tin cậy và tính hợp pháp của quy
trình. Ở Cameroon, Exxon Mobil phải đối mặt với thách thức phải
thu hồi đất ở một khu vực rộng lớn, nơi không có tài sản tư nhân
được nhà nước công nhận và một hệ thống sử dụng đất phức tạp dẫn
đến nhiều cá nhân có quyền sở hữu trên cùng một mảnh đất. Công ty
cần phát triển một quy trình công bằng và minh bạch, theo đó công
ty có thể thiết lập tư cách hợp lệ để được bồi thường và giải quyết các khiếu nạ
Một ủy ban đa đảng được thành lập bao gồm các quan chức chính
phủ, trưởng làng, chính quyền truyền thống, đại diện của
ExxonMobil và hai tổ chức phi chính phủ được lựa chọn thông qua
quy trình đấu thầu cạnh tranh. Ủy ban đã thực hiện một quy
trình “đóng cửa xã hội” có hệ thống, theo từng làng, theo đó họ
xem xét từng thỏa thuận bồi thường dọc theo tuyến đường ống và
xác định xem nó có tuân thủ kế hoạch quản lý xã hội và môi
trường rộng lớn hơn hay không. Đối với các trường hợp không
tuân thủ, ủy ban đã xác định các biện pháp khắc phục thích hợp.
Để thúc đẩy tính minh bạch, các khoản bồi thường cuối cùng đã
diễn ra tại các phiên điều trần công khai ở các làng bị ảnh
hưởng, với một trong các tổ chức phi chính phủ đóng vai trò “nhân chứng” cho

Cổ đông
tham gia vào

Giám sát dự án
80 Thúc đẩy giám sát có sự tham gia
81 Khám phá những lợi ích tiềm năng

của giám sát bên ngoài
giám sát bên ngoài của một công ty
cam kết về môi trường và xã hội
có thể tăng cường sự tham gia của các bên liên quan
các quy trình bằng cách tăng tính minh bạch
và thúc đẩy lòng tin.

SỰ THAM GIA CỦA CÁC BÊN LIÊN QUAN TRONG GIÁM SÁT DỰ ÁN 79
Pollett
T.
©
Sự tham gia của các bên liên
quan trong giám sát dự án
Một cách để giúp đáp ứng mối quan tâm của các bên liên quan và thúc
đẩy tính minh bạch là thu hút các bên liên quan bị ảnh hưởng bởi dự
án tham gia giám sát việc thực hiện các biện pháp giảm thiểu hoặc các
chương trình môi trường và xã hội khác. Sự tham gia như vậy và luồng
thông tin được tạo ra thông qua quá trình này cũng có thể khuyến
khích các bên liên quan tại địa phương có trách nhiệm cao hơn
đối với môi trường và phúc lợi của họ liên quan đến dự án, đồng
thời cảm thấy được trao quyền để họ có thể làm điều gì đó thiết
thực để giải quyết các vấn đề điều đó ảnh hưởng đến cuộc sống của họ.
Giám sát có sự tham gia cũng có xu hướng tăng cường mối quan hệ giữa dự án và các bê
Nếu năng lực địa phương còn thiếu, công ty của bạn có thể xem xét các
chương trình đào tạo và xây dựng năng lực để giúp những người bị ảnh hưởng
bởi dự án hoặc các tổ chức địa phương có được các kỹ năng kỹ thuật cần
thiết để tham gia giám sát hiệu quả. Các công ty đã làm như vậy cho biết
lợi ích tốt nhất của họ là đảm bảo rằng bất kỳ nhóm nào giám sát dự
án của họ đều có hiểu biết kỹ thuật vững chắc về quy trình, vì nó dẫn
đến kết quả giám sát chính xác và đáng tin cậy hơn, đồng thời cho phép
đối thoại có hiểu biết.
Thúc đẩy giám sát có sự tham gia Giám sát có sự
tham gia vượt ra ngoài việc công ty tham vấn với các bên liên quan bị
ảnh hưởng về dữ liệu giám sát môi trường. Nó đòi hỏi sự hiện diện trực
tiếp của các cá nhân bị ảnh hưởng tại thời điểm giám sát diễn ra và liên
quan đến các phương pháp và chỉ số có ý nghĩa đối với các bên liên quan. Ở
một số khu vực pháp lý, sự tham gia của các bên liên quan bị ảnh hưởng
bởi dự án trong việc giám sát các tác động môi trường và xã hội và giảm
thiểu có thể là một yêu cầu theo quy định. Đó cũng là một thực hành tốt.
Liên quan đến bất kỳ hình thức tham gia nào của các bên liên quan trong
giám sát dự án, cần thận trọng trong việc lựa chọn người đại diện và
quá trình lựa chọn phải minh bạch.
Ví dụ, giám sát có sự tham gia có thể bao gồm:2
■ sự tham gia của các bên liên quan bị ảnh hưởng trong các phương
pháp lấy mẫu và phân tích khoa học – nhiều nhóm địa phương hoàn
toàn có thể hiểu được những kỹ thuật như vậy mà không cần đào
tạo chuyên nghiệp trong khi những nhóm khác có thể cần
nâng cao năng lực ■ quan sát của các bên bị ảnh hưởng, kiểm tra chéo để củng cố
Thẩm định
2. Nguồn: Điều chỉnh một phần từ: Trung tâm Nghiên cứu Phát triển Toàn cầu
http://www.gdrc.org/uem/e-mgmt/10.html
Một màn hình bên ngoài có thể giúp
tăng cả trách nhiệm
của dự án và độ tin cậy
của kết quả quan trắc.
■ thảo luận nhóm về sự thành công của các biện pháp giảm thiểu hoặc lợi
ích và/hoặc về cách quản lý các vấn đề mới nảy sinh ■ sự thích
ứng của các kỹ thuật có sự tham gia thông thường với
mục đích đánh giá những thay đổi trong môi trường tự nhiên và kinh tế
xã hội theo thời gian, chẳng hạn như lịch theo mùa, lịch trình hàng
ngày/hàng tuần, bản đồ tài nguyên và sử dụng đất, và xếp hạng của cải
Mặc dù một số công ty có thể nghi ngờ về khả năng kỹ thuật của các bên
liên quan tại địa phương trong việc hỗ trợ giám sát, nhưng nhiều công ty
đã thử phương pháp này đã nhận thấy quá trình học tập diễn ra nhanh hơn
nhiều so với dự đoán của họ.
Khám phá những lợi ích tiềm năng của việc giám sát bên ngoài Giám sát
bên ngoài các cam kết về môi trường và xã hội của công ty có thể
tăng cường quy trình thu hút sự tham gia của các bên liên quan bằng
cách tăng tính minh bạch và thúc đẩy lòng tin giữa dự án và các bên liên
quan chính của dự án. Các công ty được hưởng lợi khi nhận được đánh giá
khách quan về hoạt động môi trường và xã hội của họ, điều này có thể
giúp xoa dịu những lời chỉ trích từ bên ngoài và tăng cường hỗ trợ từ
các bên liên quan tại địa phương. Cơ quan giám sát bên ngoài
cũng có thể giúp nâng cao trách nhiệm giải trình của dự án và độ tin
cậy của kết quả giám sát trong mắt cộng đồng bị ảnh hưởng và các nhóm
xã hội dân sự bằng cách đóng vai trò là nguồn thông tin và báo cáo
độc lập và khách quan. Người giám sát bên ngoài có thể là các tổ
chức phi chính phủ, cơ quan quản lý của chính phủ, học giả và nhà khoa
học, đại diện cộng đồng, chuyên gia kỹ thuật hoặc người nổi tiếng.
Đối với các dự án đặc biệt phức tạp hoặc gây tranh cãi, trong đó tính
khách quan và minh bạch là yếu tố then chốt, thì nên thành lập một
nhóm hoặc ban giám sát độc lập để giám sát và báo cáo về hiệu quả môi
trường và xã hội của dự án. Cơ quan này có thể bao gồm đại diện
các bên liên quan của dự án, các chuyên gia kỹ thuật được quốc tế
công nhận và/hoặc những người nổi tiếng. Điều quan trọng đối với sự
thành công của một hội đồng như vậy là một thành phần đáng tin cậy
và có năng lực kỹ thuật, đồng thời các báo cáo giám sát của họ được
công bố công khai. Khái niệm tương tự có thể được áp dụng cho các dự
án nhỏ hơn, nhưng với một hội đồng thu nhỏ bao gồm các đại diện cộng
đồng và các sứ giả hoặc học giả địa phương.
EXXONMOBIL: GIÁM SÁT BÊN NGOÀI
CỦA DÒNG CHAD CAMEROON
dự án đường ống Chad Cameroon, được điều hành bởi

Vì ExxonMobil, một Nhóm giám sát tuân thủ bên ngoài (ECMG) đã
được ký hợp đồng để giám sát và đánh giá hiệu suất của nhà
điều hành và hai chính phủ trong việc thực hiện các cam kết
môi trường của họ trong Kế hoạch quản lý môi trường của dự án.
ECMG, một công ty tư vấn do ExxonMobil trả tiền (với IFC đóng
vai trò trung gian) đã thực hiện ít nhất bốn chuyến thăm địa
điểm mỗi năm cho đến ngày hoàn thành dự án và trao đổi với
đại diện của các công ty dự án, những người dân bị ảnh hưởng,
các tổ chức phi chính phủ, và các bên khác chịu trách nhiệm
giám sát tuân thủ môi trường. Tất cả các báo cáo của ECMG là
các tài liệu công khai được cung cấp (bằng tiếng Anh và tiếng
Pháp) thông qua các trang web của Ngân hàng Thế giới và ExxonMobil.
*Để biết thêm thông tin, TRÊN thiết lập một cơ chế giám sát bên ngoài cho các dự án phức tạp,
vui nhìn thấy:
Giám sát bên ngoài Dự án đường ống Chad-Cameroon: Bài học kinh nghiệm ,
lòng IFC (tháng 9 năm 2006) www.ifc.org/enviro
ĐƯỜNG ỐNG BAKU-TBLISI-CEYHAN:
NGO GIÁM SÁT TẠI AZERBAIJAN VÀ GEORGIA
Việc giám sát dự án Đường ống Baku-Tblisi-Ceyhan của các tổ chức phi
chính phủ quốc gia là một khuyến nghị nảy sinh trong giai đoạn xây dựng
của dự án. BTC đã tiếp nhận khuyến nghị này, với sự hỗ trợ của IFC và
EBRD, với quan điểm rằng hoạt động giám sát của NGO mang tính xây dựng
và đầy đủ thông tin có thể hữu ích cho công ty trong việc giúp cải thiện
hiệu suất của dự án. Tuy nhiên, một số NGO ở các quốc gia đang triển khai
thiếu kinh nghiệm và nguồn lực tài chính để thực hiện vai trò giám sát
một cách hiệu quả. Thách thức đối với BTC là tìm cách cung cấp quy trình
học tập và hỗ trợ tài chính cho các tổ chức phi chính phủ mà không cần
tài trợ trực tiếp cho họ, nhằm duy trì sự độc lập của họ.
Để đạt được điều này, BTC đã thuê các tổ chức bên thứ ba để hỗ trợ việc
thực hiện chương trình giám sát NGO ở Azerbaijan và Georgia. (Ở Thổ Nhĩ
Kỳ, một tổ chức hỗ trợ không được tham gia vì kinh nghiệm và năng lực
của các tổ chức phi chính phủ Thổ Nhĩ Kỳ nhìn chung lớn hơn ở Azerbaijan
và Georgia, và một số tổ chức phi chính phủ Thổ Nhĩ Kỳ đã tham gia vào
dự án.) Các tổ chức hỗ trợ đã có thể thành lập một tổ chức hỗ trợ. số
lượng Nhóm công tác ở cả Azerbaijan và Georgia. Các thành viên của mỗi
Nhóm công tác đã được đào tạo về kỹ thuật giám sát và đánh giá, cũng như
các bài thuyết trình và thông tin về dự án từ nhân viên BTC.
Trong suốt thời gian giám sát, BTC đã cung cấp quyền truy cập vào các
địa điểm xây dựng và tài liệu, được hỗ trợ bởi các cuộc họp với BTC và
nhân viên nhà thầu có liên quan. Các mục tiêu của chương trình như sau:
(i) giúp các tổ chức phi chính phủ tham gia có được các kỹ năng lập kế
hoạch và thực hiện một chương trình mục tiêu.

ĐƯỜNG ỐNG BAKU-TBLISI-CEYHAN

tiếp tục
giám sát và báo cáo tích cực về đường ống BTC theo tiêu chuẩn quốc tế; (ii) cung
cấp cho các NGO kỹ năng có thể chuyển giao để giám sát các tác động môi trường
và xã hội của các dự án khác; và (iii) để chứng minh công khai rằng BTC đang
thực hiện cam kết của họ về tính minh bạch một cách nghiêm túc.
Những người tham gia từ chương trình của Azerbaijan đã đến thăm Gruzia vào tháng
3 năm 2005 để chia sẻ kinh nghiệm của họ và sự hợp tác này giữa hai nước dự kiến
sẽ tiếp tục khi chương trình tiến triển. Mức độ hợp tác chính thức này giữa
ngành công nghiệp và xã hội dân sự được coi là cung cấp một mô hình cho sự phát
triển trong tương lai ở khu vực Kavkaz.
Azerbaijan
Tại Azerbaijan, BTC đã thiết lập quan hệ đối tác với Viện xã hội mở (OSI)
Azerbaijan. OSI đóng vai trò là điều phối viên cho các tổ chức phi chính phủ và
đóng góp các quỹ quan trọng để hỗ trợ các tổ chức phi chính phủ tham gia. Nó
cũng thiết lập một hệ thống đăng ký, đào tạo và cố vấn cho các NGO. Sau đó, các
tổ chức phi chính phủ của Azeri đã xác định năm chủ đề giám sát (xã hội, đất đai
và quyền của người lao động, nội dung địa phương, di sản văn hóa và môi trường),
thành lập một nhóm cho từng chủ đề và thành lập các nhóm làm việc nhỏ hơn để
thực hiện giám sát thay cho những người khác. Họ cũng được tham gia khóa đào tạo
về kỹ thuật giám sát, đánh giá và báo cáo cũng như nhận các bài thuyết trình về
dự án của BTC.
Chia sẻ kinh nghiệm với Đường ống Chad-Cameroon
OSI đã đưa Dịch vụ Cứu trợ Công giáo vào để đào tạo về các kỹ thuật giám sát,
sử dụng chuyên môn của một giám sát viên NGO về

ĐƯỜNG ỐNG BAKU-TBLISI-CEYHAN

tiếp tục
Dự án đường ống Chad-Cameroon. Có rất ít dự án tương đương

với đường dẫn BTC, vì vậy đây là cơ hội để chia sẻ kinh
nghiệm quý báu từ một dự án tương đương. Cơ quan giám sát
NGO Chad Cameroon tiếp tục hỗ trợ các NGO Azeri trong khi họ
chuẩn bị và thực hiện kế hoạch giám sát cũng như viết báo
cáo.
Georgia
Tại Georgia, Sáng kiến Giám sát và Đối thoại Đường ống (PMDI)
của Quỹ Eurasia đang hỗ trợ các tổ chức phi chính phủ ở
Tbilisi và dọc theo hành lang đường ống. PMDI là một chương
trình “giám sát được hỗ trợ” nhằm xây dựng đội ngũ chuyên
gia giám sát NGO và khuyến khích sự tham gia có hiểu biết
của nhiều đại diện NGO trong việc giám sát tác động của tuyến
đường ống. Nhiều tổ chức phi chính phủ đã đáp lại lời mời
đăng ký ban đầu, và quá trình lựa chọn đã dẫn đến việc thành
lập ba Nhóm Công tác: Quản lý Chất thải, Phục hồi, và Nhân
quyền và Xã hội. Đào tạo và giám sát NGO đã đạt được thành
công vào tháng 12 năm 2005 và việc xây dựng năng lực tiếp
theo bắt đầu vào năm 2006.
Nguồn: Dự án đường ống BTC: Bài học kinh nghiệm, IFC (tháng 9 năm 2006) có tại www.ifc.org/
envirolessons
Báo cáo cho

các bên liên quan
88 Mẹo để báo cáo lại cho các bên liên

quan bị ảnh hưởng bởi dự án
89 Các tiêu chuẩn quốc tế về báo cáo về sự
tham gia của các bên liên quan
92 Tiếp cận đối tượng rộng hơn thông qua
báo cáo phát triển bền vững
93 Lợi ích của báo cáo phát triển bền vững

Trong cả các mối quan hệ cá nhân và kinh doanh,
theo dõi là quan trọng.

BÁO CÁO CHO CÁC BÊN LIÊN QUAN 87
Pollett
T.
©
Báo cáo cho

Trong cả các mối quan hệ cá nhân và kinh doanh, việc theo sát là rất
quan trọng. Nguyên tắc tương tự cũng áp dụng cho sự tham gia của các bên liên quan.
Khi các cuộc tham vấn đã diễn ra, các bên liên quan sẽ muốn biết những đề
xuất nào của họ đã được đưa lên bảng, những biện pháp giảm thiểu rủi
ro hoặc tác động nào sẽ được đưa ra để giải quyết các mối quan ngại của
họ, và ví dụ, các tác động của dự án đang được giám sát như thế nào.
Ngoài việc báo cáo lại cho các nhóm bị ảnh hưởng bởi dự án và các bên liên
quan khác như một phần của quá trình tham vấn, còn có các loại báo cáo
khác hướng đến một nhóm các bên liên quan khác.
Ví dụ, báo cáo phát triển bền vững cung cấp cho các công ty cơ hội truyền
đạt thông tin tới nhiều bên liên quan hơn về hoạt động môi trường, xã hội,
kinh tế và quản trị của doanh nghiệp. Nó cũng cung cấp một nền tảng để báo
cáo lại quá trình tham gia của các bên liên quan, chẳng hạn như ai đã được
tư vấn, về chủ đề gì và kết quả ra sao.
Do đó, một số quy tắc và tiêu chuẩn quốc tế về báo cáo doanh nghiệp hiện
bao gồm các yêu cầu thực hiện và báo cáo về sự tham gia của các bên liên
quan.
Mẹo để báo cáo lại cho các bên liên quan bị ảnh hưởng bởi dự án Việc theo
dõi nhiều cam kết được thực hiện với các nhóm bên liên quan khác nhau vào
các thời điểm khác nhau và thông báo tiến độ đạt được đối với các cam kết này
một cách thường xuyên, đòi hỏi phải lập kế hoạch và tổ chức (xem Hộp 8).
Những cân nhắc sau đây có thể hữu ích khi xây dựng thành phần báo cáo
trong chiến lược thu hút sự tham gia của các bên liên quan của bạn:
■ Xác định thông tin nào cần được báo cáo cho các bên liên quan, bằng
phương pháp nào và tần suất như thế nào. ■ Thường xuyên cập
nhật sổ đăng ký cam kết và công bố thông tin
tiến bộ cho các bên bị ảnh hưởng và quan tâm. Đặc biệt, công khai bất
kỳ thay đổi quan trọng nào đối với các cam kết hoặc hành động thực hiện
khác với các tài liệu được tiết lộ công khai. ■ Công khai
các kết quả giám sát, đặc biệt là các báo cáo về
bất kỳ màn hình bên ngoài.
■ Thường xuyên báo cáo về toàn bộ quá trình tham gia của các bên liên quan,
cho cả những bên liên quan trực tiếp tham gia và cho các bên quan tâm
khác.
■ Dịch thông tin được báo cáo cho các bên liên quan sang ngôn ngữ địa phương
ngôn ngữ và định dạng dễ hiểu.

LONMIN, NAM PHI:
BÁO CÁO LẠI NGƯỜI BỊ ẢNH HƯỞNG
CÁC BÊN LIÊN QUAN TRÊN DỮ LIỆU GIÁM SÁT CHÍNH
Hoạt động chất

dữ liệu khai lượng
thác bạch kimcác
trong củacộng
I n đồng
Lonmin ở Nam
xung Phi,được
quanh không khísát
giám và nước
bởi các chuyên gia tư vấn độc lập và báo cáo lại cho cả các cơ quan
quản lý có liên quan và các cộng đồng bị ảnh hưởng. Gần đây, cộng
đồng đã yêu cầu được tham gia vào việc lựa chọn tư vấn giám sát và
công ty đã đồng ý. Tình trạng tương tự cũng tồn tại đối với khảo sát
vết nứt trước và sau khi nổ mìn tại các khu vực khai thác lộ thiên,
cũng như quan trắc tiếng ồn. Lonmin tổ chức Diễn đàn Sức khỏe & Môi
trường hàng quý, nơi các kết quả giám sát môi trường được báo cáo
và thảo luận với các thành viên cộng đồng và các nhóm xã hội dân sự có liên quan.
Các tiêu chuẩn quốc tế về báo cáo về
sự tham gia của các bên liên quan Trong những năm
gần đây, các tiêu chuẩn báo cáo quốc tế dành cho doanh nghiệp đã
bắt đầu bao gồm các yêu cầu về báo cáo về các hoạt động và hiệu suất
của sự tham gia của các bên liên quan. Trong nhiều trường hợp, các
công ty đã tuân thủ các tiêu chuẩn này hoặc chỉ yêu cầu những sửa đổi
tối thiểu về cách họ đo lường và báo cáo. Đối với những người khác,
các chính sách và thủ tục mới về sự tham gia của các bên liên quan và
báo cáo hiệu suất sẽ cần được đưa ra. Việc đáp ứng các tiêu chuẩn
như vậy có thể mang lại lợi ích cho các công ty bằng cách giúp họ
tiếp cận thị trường mới (ví dụ: bằng cách đáp ứng các yêu cầu của nhà
cung cấp và nhà cung cấp toàn cầu), đảm bảo đủ điều kiện để niêm yết
đầu tư có trách nhiệm với xã hội (SRI) và cải thiện vị thế của
họ so với các đối thủ cạnh tranh. Thông tin về một số tiêu chuẩn
quốc tế chính được nêu trong Hộp 9.

HỘP 8: SỬ DỤNG CÁC CHƯƠNG TRÌNH PHẦN MỀM ĐỂ THEO DÕI
THAM VẤN VÀ CAM KẾT CÁC BÊN LIÊN QUAN
Các gói phần mềm và dịch vụ dựa trên internet khác nhau tồn tại để theo
dõi các hoạt động tư vấn và cam kết với các bên liên quan trong các dự án
lớn. Một lựa chọn ngẫu nhiên được đưa ra dưới đây.*
• Comm-TracTM - Phần mềm quản lý dữ liệu an toàn và sức khỏe môi trường
thiết lập một “bảng điều khiển tuân thủ” để tự động nhắc nhở các nhà
quản lý đáp ứng các yêu cầu tuân thủ về môi trường
các cam kết.
• Tín dụng 360 – một hệ thống quản lý dữ liệu dựa trên web
tạo điều kiện thuận lợi cho việc thu thập và tổng hợp dữ liệu cho các
mục đích báo cáo và truyền thông. www.credit360.com
• Entropy SystemTM – môi trường, xã hội và kinh tế
hiệu suất, dựa trên web, phần mềm cũng tạo điều kiện thuận lợi cho sự
tham gia của các bên liên quan và cung cấp một khuôn khổ để quản lý
rủi ro liên quan đến các bên liên quan.
• REACT – hồ sơ trực tuyến về các hoạt động nghiên cứu, tham gia và tư vấn
được thực hiện bởi chính quyền địa phương trên toàn huyện.
• Smart DialogueTM – quản lý số lượng lớn người được tư vấn,
duy trì lộ trình kiểm tra và cung cấp phản hồi cho những người tham gia và
những người ra quyết định.
• 3PTrackingTM – nắm bắt và theo dõi tài chính và hiện vật
cam kết của các bên liên quan tham gia vào các dự án hợp tác đa bên
và liên ngành.
đã kiểm chứng hiệu quả của các sản phẩm này

* IFC không hoặcdịch vụ.
HỘP 9: TIÊU CHUẨN QUỐC TẾ
ĐỂ BÁO CÁO SỰ THAM GIA CỦA CÁC BÊN LIÊN QUAN
AA1000 Tiêu chuẩn về sự tham gia của các bên liên quan – được quản
lý bởi AccountAbility, một khuôn khổ nguồn mở để cải thiện chất lượng
của thiết kế, triển khai, đánh giá, truyền thông và đảm bảo sự tham gia của
các bên liên quan, bao gồm chăm sóc khách hàng, các cam kết dựa trên
vấn đề (ví dụ như quyền con người) và báo cáo và đảm bảo.
www.accountability21.net
Chỉ số Bền vững Dow Jones - đặt ra các tiêu chuẩn về quản trị công ty
và sự tham gia của các bên liên quan, bao gồm các quy tắc ứng xử của công ty
và báo cáo công khai. www.sustainability-indexes.com
FTSE4Good Index Series – một loạt các điểm chuẩn và có thể theo dõi
chỉ số cho các nhà đầu tư có trách nhiệm xã hội. Các tiêu chí bao gồm đối
với các công ty dầu khí và khai thác mỏ bao gồm cam kết tôn trọng các tiêu
chuẩn lao động cốt lõi của ILO (hoặc là người ký kết Hiệp ước Toàn cầu của
Liên Hợp Quốc, SA8000 hoặc Nguyên tắc của OECD dành cho Doanh nghiệp Đa quốc
gia); tôn trọng người bản địa; tham vấn với các bên liên quan độc lập tại
địa phương; tích hợp các mối quan tâm về nhân quyền vào đánh giá rủi ro của
nó; và báo cáo về việc thực hiện quyền con người
cho công chúng. http://www.ftse.com/Indices/FTSE4Good_Index_Series/index.jsp
Sáng kiến Báo cáo Toàn cầu (GRI) – một tập hợp toàn diện các chỉ số xã hội,
kinh tế, môi trường và quản trị, bao gồm một tập hợp con về sự tham gia
của các bên liên quan. www.globalreporting.org
Tổ chức Hợp tác và Phát triển Kinh tế (OECD)
Hướng dẫn dành cho Doanh nghiệp Đa quốc gia – tăng cường tham vấn
HỘP 9: TIÊU CHUẨN QUỐC TẾ
ĐỂ BÁO CÁO SỰ THAM GIA CỦA CÁC BÊN LIÊN QUAN tiếp tục
và hợp tác giữa người sử dụng lao động và người lao động; tiết lộ thông
tin về các vấn đề quan trọng liên quan đến nhân viên và các bên
liên quan khác; và trao đổi thông tin và tham vấn đầy đủ, kịp thời
với các cộng đồng bị ảnh hưởng trực tiếp bởi các chính sách về môi
trường, sức khỏe và an toàn của doanh nghiệp và việc thực hiện chúng.
www.oecd.org
SA 1000 – một tiêu chuẩn chứng nhận bên thứ ba, tự nguyện do Tổ chức
Trách nhiệm Xã hội Quốc tế (SAI) phát triển, nhằm vào các công ty quan
tâm đến việc kiểm tra và chứng nhận các hoạt động lao động tại các cơ
sở của họ cũng như của các nhà cung cấp và đại lý của họ. www.sa-intl.org
Hiệp ước Toàn cầu của Liên Hợp Quốc - cam kết các công ty ký kết hỗ trợ
và tôn trọng việc bảo vệ các quyền con người được quốc tế công nhận và
đảm bảo rằng họ không đồng lõa với các hành vi vi phạm nhân quyền.
www.unglobalcompact.org
Tiếp cận đối tượng rộng hơn

thông qua báo cáo bền vững
Nói chung, báo cáo phát triển bền vững hướng đến đối tượng rộng
rãi, nhiều bên liên quan và tạo thành một phần không thể thiếu trong
chiến lược truyền thông và gắn kết các bên liên quan tổng thể của công ty.
Báo cáo nên được coi là bổ sung, nhưng không thay thế cho việc công
bố thông tin về các dự án cụ thể cho các nhóm bên liên quan mục tiêu,
hoặc như một giải pháp thay thế cho việc báo cáo trực tiếp lại cho các
bên liên quan về kết quả của quá trình tham vấn trước.
Lý tưởng nhất là một báo cáo phát triển bền vững phải đáng tin cậy và rõ
ràng, đồng thời cung cấp một cái nhìn cân bằng về những tin tức tốt cũng như không tốt.
Khi thông lệ tốt ngày càng hướng tới việc xác minh thông tin và đảm bảo rằng
các báo cáo đề cập đến các vấn đề quan trọng nhất hoặc “quan trọng” đối với
các bên liên quan, một số công ty đang yêu cầu bên thứ ba xác minh độc lập
các báo cáo của họ. Nội dung, phạm vi và chất lượng của báo cáo phát triển
bền vững rất khác nhau giữa các công ty nhưng nhìn chung đều cố gắng đạt được sự
cân bằng phù hợp giữa các yếu tố sau:
■ Tính trọng yếu – tập trung chi tiết vào các rủi ro, hoạt động và tác động kinh
tế, xã hội và môi trường chính của công ty, cũng như cách chúng được quản lý,
thay vì báo cáo nhiều hoạt động một cách hời hợt ■ Khả năng đáp ứng của các
bên liên quan
– cung cấp thông tin
đáp ứng kỳ vọng và lợi ích thực tế của các bên liên quan, thay vì chỉ những gì
doanh nghiệp muốn các bên liên quan biết hoặc “nghĩ” họ muốn biết ■ Bối cảnh –
báo cáo thông tin được bối cảnh hóa
để có thể đưa ra những đánh giá đúng đắn về tầm quan trọng của chúng. Ví dụ,
việc tạo ra 50 việc làm mới có thể rất có ý nghĩa đối với một cộng đồng
nhỏ, nghèo ở nông thôn, nhưng ít quan trọng hơn đối với một khu vực đô thị
phát triển kinh tế lớn hơn ■ Tính đầy đủ – cung cấp đầy đủ thông tin về các
vấn đề cho
cho phép các bên liên quan rút ra kết luận của riêng họ về một
hiệu suất của công ty
Lợi ích của báo cáo phát triển bền vững

Các công ty thực hiện báo cáo bền vững trích dẫn một số lợi ích khác nhau tùy theo
quốc gia và lĩnh vực, bao gồm:
■ Tăng cường sự tin tưởng và hỗ trợ từ các bên liên quan chính (ví dụ:
khách hàng và cộng đồng địa phương)

■ Nâng cao thương hiệu và danh tiếng (xem Công ty nước Manila
ví dụ)
■ Mối quan hệ tốt hơn với chính phủ và nhà đầu tư ■ Nâng cao tinh thần
và lòng trung thành của nhân viên (nhân viên thường được coi là yếu tố then chốt
đối tượng báo cáo)
■ Nâng cao khả năng phục hồi sau khủng hoảng danh tiếng ■
Sức hấp dẫn đối với các nhà đầu tư có trách nhiệm
với xã hội ■ Cơ hội cải thiện hiệu quả và hệ thống doanh
nghiệp ■ Đổi mới sản phẩm và dịch vụ (là kết quả của
hiểu nhu cầu của các bên liên quan)
■ Thêm khả năng tạo sự khác biệt trên thị trường
Pollett
T.
©
CÔNG TY NƯỚC MANILA:
BÁO CÁO CHO CÁC BÊN LIÊN QUAN
Năm
một2004,
Nhóm Công
Phát ty Nước
triển Manila
Bền vững,ở bao
Philippines được nhân
gồm một nhóm thành lập đa
viên
dạng từ khắp công ty ở tất cả các cấp, để xây dựng Chiến lược
Phát triển Bền vững cho công ty. Chiến lược vạch ra cách tiếp
cận của công ty để tích hợp các vấn đề bền vững vào hoạt động
của mình và bao gồm các chỉ số hiệu suất để tập trung vào các
hoạt động và giám sát tiến độ, cũng như các mục tiêu và mục
tiêu để cải thiện. Chiến lược Phát triển Bền vững là một khuôn
khổ phát triển tiếp tục tạo nền tảng và chỉ đạo các hoạt động
của công ty. Nó cung cấp nền tảng cho chiến lược, hoạt động, sự
tham gia của công ty với các bên liên quan và báo cáo bên ngoài.
Năm 2005, Manila Water đã thể hiện cam kết minh bạch của mình
khi trở thành công ty quốc gia đầu tiên công bố Báo cáo Bền
vững hàng năm dựa trên Sáng kiến Báo cáo Toàn cầu. trong năm
2005 và kế Sự bền tương
hoạch vững lai
Báocủa
cáonó. Các dẫn cáo.này bắt nguồn
hướngbáo
từ một đánh giá có hệ thống về các tác động và lợi ích của tính
bền vững liên quan đến từng khía cạnh kinh doanh của Manila
Water và được liên kết với chính sách bền vững, các chỉ số hoạt
động, mục tiêu và chỉ tiêu của công ty.
Các báo cáo cung cấp cơ sở cho việc giám sát và báo cáo liên
tục của công ty về hiệu suất và chiến lược cải tiến.
Báo cáo Phát triển Bền vững hàng năm của Manila Water cũng được sử
dụng làm cơ sở cho việc tham vấn và gắn kết liên tục với nhân viên,
khách hàng và cộng đồng cũng như các bên liên quan khác. Nó cũng
truyền cảm hứng cho công ty mẹ của nó, Tập đoàn Ayala, yêu cầu tất
cả các công ty con của mình lập Báo cáo Phát triển Bền vững của riêng
họ vào năm 2007, cũng như một báo cáo thống nhất cho cả tập đoàn.
Công ty cũng thường được mời chia sẻ kinh nghiệm của mình trên toàn
cầu và cung cấp hướng dẫn cho các công ty tiện ích khác ở các nước đang phát triển.
HỘP 10: CÁC CHỈ SỐ GRI
Sáng kiến Báo cáo Toàn cầu (GRI) cung cấp một bộ chỉ số được tiêu chuẩn hóa để
các công ty có thể đo lường hiệu suất khả năng bền vững của họ. Các chỉ số
bao gồm các chủ đề sau:
THUỘC KINH TẾ
• Hiệu quả kinh tế
• Hiện diện thị trường
• Tác động kinh tế gián tiếp
MÔI TRƯỜNG
• Nguyên vật liệu
• Năng
lượng • Nước
• Đa dạng sinh
học • Khí thải, nước thải và chất thải
• Sản phẩm và Dịch vụ
• Tuân thủ • Vận
chuyển
CHÍNH XÁC LAO ĐỘNG VÀ VIỆC LÀM TỐT
• Việc làm • Quan
hệ lao động/quản lý • An toàn và sức
khỏe nghề nghiệp • Đào tạo và giáo dục •
Cơ hội đa dạng và bình đẳng

HỘP 10: CÁC CHỈ SỐ GRI tiếp tục
QUYỀN CON NGƯỜI
• Thông lệ Đầu tư và Mua sắm
• Không phân biệt đối xử
• Tự do hiệp hội và thương lượng tập thể • Bãi bỏ lao động trẻ
em
• Phòng chống lao động cưỡng bức và bắt buộc • Khiếu nại
và thực hành khiếu nại • Thực hành an ninh •
Quyền của người bản địa
XÃ HỘI
• Cộng đồng •
Tham nhũng •
Chính sách công •
Hành vi phản cạnh tranh • Tuân thủ
TRÁCH NHIỆM SẢN PHẨM
• Sức khỏe và sự an toàn của
khách hàng • Ghi nhãn sản phẩm và
dịch vụ • Truyền thông tiếp thị
• Quyền riêng tư của
khách hàng • Tuân thủ
Các chỉ số khác được cung cấp cho các ngành công nghiệp sau: dịch vụ
tài chính; hậu cần và vận tải; khai thác mỏ và kim loại; cơ quan công quyền;
điều hành tour du lịch; viễn thông; và ngành công nghiệp ô tô.
HỘP 10: CÁC CHỈ SỐ GRI tiếp tục
Các yêu cầu báo cáo GRI cụ thể liên quan đến hiệu quả hoạt động của
công ty trong sự tham gia của các bên liên quan bao gồm*:
3.9 Cơ sở xác định và lựa chọn các bên liên quan
3.10 Phương thức tham vấn các bên liên quan được báo cáo về tần
suất tham vấn theo loại và theo các bên liên quan
nhóm
3.11 Loại thông tin được tạo ra từ tham vấn các bên liên quan 3.12
Sử dụng thông tin từ sự tham gia của các bên liên quan
*Việc đánh số GRI của các chỉ số giúp các nhà phân tích tài chính
hơndễ dàng tìm thấy thông tin họ thu được
là từ các công ty khác nhau. tìm kiếm và cũng làm tăng các báo cáo so sánh
Nguồn: Toàn cầu Sáng kiến báo cáo. Để biết thêm thông tin đi ĐẾN
www.globalreporting.org
Sự quản lý
Chức năng
100 Phối hợp các hoạt động và phân

công trách nhiệm chung
101 Thuê, đào tạo và triển khai đúng nhân sự
102 Tạo các dòng báo cáo rõ ràng giữa chức

năng liên lạc cộng đồng và quản lý cấp
cao
103 Truyền đạt chiến lược nội bộ
103 Phát triển và duy trì cơ sở dữ liệu các

bên liên quan
104 Xây dựng và duy trì sổ đăng ký cam kết
106 Luôn kiểm soát sự tham gia của “bên thứ ba”
107 Quản lý rủi ro nhà thầu
107 Theo dõi những thay đổi về chất lượng
của mối quan hệ với các bên liên quan

Sự tham gia của các bên liên quan nên
được quản lý như một người sẽ quản lý
chức năng kinh doanh nào khác.

CÁC CHỨC NĂNG QUẢN LÝ 99
Gunawan
M.
©
Chức năng quản lí

Ngày càng có nhiều điểm thực hành tốt để kết hợp các hoạt động gắn kết
các bên liên quan vào hệ thống quản lý xã hội và môi trường của công ty.
Trong thực tế, điều này có nghĩa là làm cho việc quản lý của nó trở
nên có hệ thống bằng cách tích hợp nó với các hoạt động kinh doanh cốt
lõi. Để đạt được điều này, các nhà quản lý sẽ cần xác định các điểm
quan trọng trong vòng đời của dự án, nơi cần có sự tham gia của các bên
liên quan và xác định ai sẽ thực hiện các hành động này và cách chúng có
thể được tích hợp với các chức năng kinh doanh cốt lõi. Điều này liên
quan đến việc cố gắng tìm ra cách tốt nhất để phân phối và tích hợp
một số khía cạnh khác nhau của sự tham gia được thảo luận trong các phần trước, bao gồ
SỰ THAM GIA CỦA 100 BÊN LIÊN QUAN: PHẦN MỘT
■ phân tích các bên liên quan đang diễn ra và đánh giá các bên liên quan
mối quan tâm từ góc độ “rủi ro”
■ tuyển dụng và đào tạo cán bộ liên lạc cộng đồng ■ quy
trình tham vấn được thiết kế để đáp ứng các yêu cầu của chính công ty
chính sách và/hoặc yêu cầu tuân thủ của bên cho vay và cơ quan quản lý
■ đầu vào và đề xuất nhận được từ các bên liên quan về dự án
thiết kế và đề xuất các biện pháp giảm thiểu ■
cơ chế khiếu nại nắm bắt và phản hồi các bên liên quan
mối quan tâm
■ sự tham gia của các bên liên quan tại địa phương trong giám sát dự
án ■ báo cáo thông tin cho các bên liên quan
(Phần Hai của sổ tay này xác định một số nhiệm vụ quản lý chính cho từng
giai đoạn của chu trình dự án.)
Quan trọng nhất, sự tham gia của các bên liên quan nên được quản lý
giống như một người sẽ quản lý bất kỳ chức năng kinh doanh nào khác —
với các mục tiêu và chỉ tiêu được xác định rõ ràng, đội ngũ nhân viên
chuyên nghiệp, tận tâm, lịch trình và ngân sách được thiết lập
cũng như trách nhiệm và giám sát của quản lý cấp cao. Dưới đây là một
số nguyên tắc thông lệ tốt để quản lý quy trình tham gia của các bên liên quan.
Tính nhất quán của thông tin truyền tải đến
các bên liên quan bởi các nhóm hoặc doanh nghiệp khác nhau
đơn vị trong công ty là rất quan trọng.
Điều phối các hoạt động và phân công trách nhiệm chung Trong suốt vòng
đời của dự án, các cộng đồng bị ảnh hưởng và các bên quan tâm khác có
thể sẽ tương tác với nhiều đại diện khác nhau trong công ty dự án. Điều
cần thiết là tập hợp các hoạt động tham gia đa dạng này phải được phối
hợp. Tính nhất quán của thông tin

Khi thuê nhân viên liên lạc cộng đồng,
xem xét những người sẽ có thể
phát triển và duy trì hoạt động tốt
mối quan hệ với các cộng đồng địa phương.
truyền đạt tới các bên liên quan bởi các nhóm hoặc đơn vị kinh doanh khác
nhau trong công ty là rất quan trọng, cũng như việc theo dõi các hoạt
động đó để giảm sự thiếu hiệu quả, nhầm lẫn và các thông điệp hoặc cam
kết mâu thuẫn. Điều này thường đạt được tốt nhất bằng cách giao cho
người quản lý cấp cao chịu trách nhiệm chung về sự tham gia của các
bên liên quan. Sự giám sát cấp cao này không chỉ giúp nhấn mạnh tầm
quan trọng của chức năng mà còn cần thiết để thực hiện hiệu quả chiến
lược và điều phối các hoạt động khác nhau trong toàn công ty.
Thuê, đào tạo và bố trí nhân sự phù hợp Phân tích các bên
liên quan ban đầu sẽ cung cấp cho bạn ý tưởng về loại nhóm các bên liên
quan mà dự án sẽ cần phải tham gia trong các giai đoạn khác nhau của
chu kỳ dự án. Thu hút các loại bên liên quan khác nhau đòi hỏi các
cân nhắc về kỹ năng và nhân sự khác nhau.
Ví dụ, việc tham gia với các cộng đồng địa phương có thể yêu cầu một
hoặc nhiều cán bộ liên lạc cộng đồng tại hiện trường, trong khi việc
tham gia với các quan chức chính phủ hoặc các tổ chức địa phương, quốc
gia và quốc tế có thể sẽ yêu cầu các bộ kỹ năng khác nhau và sự tham
gia trực tiếp hơn của các nhà quản lý cấp cao. Đối với các dự án mà quy
trình tham gia của các bên liên quan có thể phức tạp hoặc nhạy cảm, hãy
cân nhắc thuê các cố vấn xã hội hoặc các chuyên gia khác để giúp thiết
kế và tạo điều kiện thuận lợi cho quy trình cũng như hỗ trợ các phương
pháp có sự tham gia và các kỹ thuật chuyên biệt khác.
Khi thuê nhân viên liên lạc cộng đồng, hãy xem xét những người có thể
phát triển và duy trì mối quan hệ làm việc tốt với
các cộng đồng địa phương. Vì công việc của họ sẽ liên quan đến việc lắng nghe và phản
hồi các mối quan tâm và đề xuất của địa phương, nên những phẩm chất cần tìm kiếm bao gồm:
■ con người tốt và kỹ năng giao tiếp ■
hiểu biết tốt về ngôn ngữ địa phương và động lực
cộng đồng/văn hóa
■ cởi mở và tôn trọng quan điểm của người khác ■ cách
tiếp cận hướng đến giải pháp ■
tính chính trực/mức độ tin cậy cao ■ cam kết
thực sự với vị trí và mục tiêu của nó
Tạo đường dây báo cáo rõ ràng giữa chức năng liên lạc cộng đồng
và quản lý cấp cao Để đạt hiệu quả, các nhân viên
liên lạc cộng đồng cần có quyền thương lượng thay mặt cho công ty.
Điều này đòi hỏi một cấu trúc báo cáo rõ ràng và làm rõ những
quyết định nào họ có thể đơn phương đưa ra và những quyết định nào
sẽ được chuyển lên cấp cao hơn trong công ty. Các dòng báo cáo
trực tiếp cũng cho phép các nhà quản lý cấp cao kiểm soát rủi ro
hiệu quả hơn bằng cách được thông báo về loại thông tin cấp trường
này một cách kịp thời. Càng có nhiều khả năng mối quan tâm của các
bên liên quan tại địa phương có thể gây ra rủi ro hoặc vấn đề
danh tiếng cho dự án, thì điều quan trọng hơn đối với các cán bộ
liên lạc cộng đồng là có một kênh trực tiếp đến các nhà quản lý cấp cao.
Nhiều khả năng là mối quan tâm của địa phương
các bên liên quan có thể gây rủi ro hoặc uy tín
vấn đề cho dự án, nó càng quan trọng
để các cán bộ liên lạc cộng đồng có thể trực tiếp
kênh cho các nhà quản lý cấp cao.

Truyền đạt chiến lược trong nội bộ Nếu sự tham gia
của các bên liên quan thực sự được tích hợp vào hoạt động kinh doanh hàng
ngày, khái niệm này cần phải được tất cả nhân viên “sở hữu”.
Mỗi đơn vị kinh doanh cần nhận thức được chiến lược và hiểu lý do tại
sao công ty cam kết dành thời gian và nguồn lực cho nỗ lực này. Quá
thường xuyên, các chương trình gắn kết các bên liên quan được chia
nhỏ trong công ty và được coi là “khái niệm mềm” thuộc lĩnh vực của
một số nhân viên liên lạc cộng đồng.
Tránh số phận này có nghĩa là dành thời gian để truyền đạt thông
điệp trong nội bộ. Bằng cách làm rõ mối liên hệ giữa sự tham gia
của các bên liên quan và hiệu quả môi trường và xã hội - cũng như khả
năng tác động của nó đối với danh tiếng và kết quả dự án - bạn có thể
nâng cao nhận thức rằng mối quan hệ với các bên liên quan là trách
nhiệm tập thể và khuyến khích nhân viên trong toàn công ty đóng vai
trò là “đại sứ ” trong việc giúp vun đắp và duy trì mối quan hệ làm việc
tốt với các bên liên quan bên ngoài.
Phát triển và duy trì cơ sở dữ liệu về các bên liên quan Cơ sở
dữ liệu về sự tham gia của các bên liên quan hiện tại và được cập
nhật thường xuyên có thể là một công cụ quản lý hữu ích. Lý tưởng nhất
là nó nên chứa thông tin chi tiết về các nhóm bên liên quan khác
nhau (đại diện, mối quan tâm và mối quan tâm của họ); chi tiết về bất kỳ
cuộc tham vấn nào được tổ chức (bao gồm cả thời điểm diễn ra, các
chủ đề được thảo luận và kết quả); bất kỳ cam kết nào của công ty dự án,
cả những cam kết chưa thực hiện và những cam kết đã thực hiện; và một
hồ sơ về các khiếu nại cụ thể đã nộp và tình trạng giải quyết của
họ. Duy trì một cơ sở dữ liệu như vậy là rất quan trọng cho các mục
đích liên tục, đặc biệt là trong quá trình chuyển đổi giữa các giai
đoạn dự án, nơi thường xuyên thay đổi nhân sự. Nó cũng có thể hữu
ích cho các mục đích báo cáo hoặc khi một công ty có thể cần chứng minh
tính đầy đủ của quy trình tham vấn.

SASOL, MOZAMBIQUE:
THÀNH LẬP BÊN LIÊN QUAN
CƠ SỞ DỮ LIỆU CHO QUÁ TRÌNH ĐTM
Tôi kết
thăm dòhợp với việc giành
ở Mozambique, quyền
Sasol đối với
đã phát hydrocarbon
triển ngoài
một danh sách khơi
ban đầu
các bên liên quan và thảo luận với các cơ quan chính phủ quan trọng.
Dựa trên phản hồi nhận được, công ty đã phát triển và liên hệ với
danh sách các bên liên quan mở rộng. Điều này đã trở thành một quy
trình lặp đi lặp lại, với các địa chỉ liên hệ bổ sung hoặc được
cung cấp bởi các địa chỉ liên hệ hiện có hoặc tham gia quy trình để
phản hồi các quảng cáo trên phương tiện truyền thông hoặc các cuộc
họp công cộng. Danh sách mở rộng đã được chuyển đổi thành cơ sở dữ
liệu chứa tên, liên kết, số liên lạc và địa chỉ email (nếu có). Cơ
sở dữ liệu các bên liên quan đã trở thành một công cụ rất hữu ích
của công ty, được sử dụng trong suốt quá trình tham gia của công
chúng để đảm bảo liên lạc liên tục với tất cả các bên quan tâm và bị ảnh hưởng.
Xây dựng và duy trì sổ đăng ký cam kết Thực hiện những gì bạn
nói rằng bạn sẽ làm là điều cần thiết khi xây dựng lòng tin và thiết
lập mối quan hệ làm việc tốt với các bên liên quan. Việc theo dõi
kịp thời đòi hỏi phải theo dõi tất cả các cam kết khác nhau đối
với các nhóm liên quan (cộng đồng bị ảnh hưởng, chính quyền địa
phương, bên cho vay, tổ chức phi chính phủ hoặc các tổ chức khác)
trong suốt vòng đời của dự án. Thông thường, số lượng các cam kết
được đưa ra cho các bên liên quan là cao nhất trong các giai đoạn
đầu của dự án xung quanh quy trình đánh giá phạm vi và môi
trường và xã hội, cũng như liên quan đến khiếu nại và giám sát các
tác động trong quá trình xây dựng. Một “sổ đăng ký cam kết” nổi lên
như một công cụ quản lý thông lệ tốt để ghi lại và theo dõi
nhiều cam kết về môi trường và xã hội của công ty đã thực hiện
BAKU-TBLISI-CEYHAN PIPELINE: THEO DÕI

CÁC CAM KẾT ĐƯỢC THỰC HIỆN TRONG ESIA
dự án Đường ống Baku -Tblisi-Ceyhan , Môi trường

Vì và các tài liệu Đánh giá tác động xã hội (ESIA) bao gồm
hàng trăm biện pháp quản lý và giảm thiểu mà công ty đã cam
kết thực hiện. Bởi vì những cam kết này nằm rải rác trong các
phần khác nhau của tài liệu, ban đầu công ty gặp khó khăn
trong việc sắp xếp những cam kết này thành hành động để có
thể phát triển chương trình quản lý môi trường và xã hội cho
dự án. Để khắc phục điều này, một danh sách toàn diện về tất
cả các cam kết đã được phát triển trong “Sổ đăng ký cam kết”.
Sổ đăng ký trình bày rõ ràng từng cam kết, nguồn ban đầu của
nó, và cam kết đó sẽ được đề cập ở đâu trong chương trình
quản lý.
Sau khi được thiết lập, sổ đăng ký cam kết là một công cụ có
giá trị trong việc phát triển hệ thống quản lý xã hội và môi
trường. Nó phục vụ như một liên kết giữa tài liệu ESIA và con người
hệ thống quản lý và cung cấp một cơ chế theo đó các cam kết đã
đưa ra có thể được tuân thủ thông qua các hành động trên thực
địa. Tuy nhiên, trích xuất các cam kết vào một sổ đăng ký cho dự
án BTC sau khi thực tế là một quá trình tốn nhiều thời gian.
Người ta cũng nhận thấy rằng một khi được trích xuất từ tài liệu
gốc, các cam kết thường mơ hồ, trách nhiệm thực hiện không phải
lúc nào cũng rõ ràng và có sự trùng lặp đáng kể giữa các cam kết.
Một bài học rút ra từ dự án là ngôn ngữ rõ ràng và ngắn gọn nên
được sử dụng khi đưa ra các cam kết và một bản ghi các cam kết
được khuyến nghị như một phần của tài liệu ESIA tổng thể có thể
chuyển giao được. Lý tưởng nhất là các sổ đăng ký cam kết sau
đó có thể được tổ chức thành một cấu trúc phù hợp với các giai
đoạn của dự án (ví dụ: xây dựng hoặc vận hành) và được sắp xếp
theo vấn đề (ví dụ: quản lý chất thải) để mang lại sự rõ ràng
hơn cho cả công ty và nhà thầu về trách nhiệm đối với thực hiện.
trong quá trình tham vấn và có trong các tài liệu và hành động đánh
giá môi trường và xã hội khác nhau
các kế hoạch. Nó nên bao gồm các khung thời gian cho hành động và quan
trọng là giao trách nhiệm cho các cá nhân, đơn vị kinh doanh hoặc bên thứ
ba thực hiện thích hợp (trong một số trường hợp có thể là nhà thầu,
tổ chức phi chính phủ hoặc cơ quan chính quyền địa phương).
Một phần của việc quản lý các bên liên quan
các mối quan hệ đang theo dõi ai
đang phát biểu thay mặt cho dự án
và những gì đang được nói bởi các bên thứ ba.
Kiểm soát sự tham gia của “bên thứ ba” Một phần của việc quản
lý mối quan hệ với các bên liên quan là theo dõi xem ai đang phát biểu thay
mặt cho dự án và những gì bên thứ ba đang nói. Các chuyên gia và chuyên gia
tư vấn bên ngoài, cũng như các cơ quan quản lý của chính phủ, các tổ chức
phi chính phủ và nhà thầu làm việc với công ty dự án, có thể được yêu
cầu tương tác với các bên liên quan của dự án.
Đôi khi, sự tham gia của bên thứ ba như vậy liên quan đến rủi ro cần được
quản lý tích cực. Chúng bao gồm tiết lộ thông tin dự án không phù hợp với
thông tin được phổ biến bởi công ty; các hoạt động tham vấn không phù
hợp về mặt văn hóa hoặc loại trừ các nhóm liên quan nhất định; tăng kỳ vọng
sai lầm về lợi ích của dự án (ví dụ: mức bồi thường và cơ hội việc
làm); nhân danh công ty thực hiện các cam kết mà không có sự thoả thuận
trước; và việc không thực hiện các biện pháp giảm thiểu tác động hoặc các
dự án phát triển cộng đồng để đáp ứng sự hài lòng của những người hưởng
lợi dự kiến.
Một cách để giảm thiểu những rủi ro như vậy là để nhân viên dự án có mặt
trong các tương tác này, ít nhất là lúc đầu và trên cơ sở định kỳ sau đó.
Nếu khả thi, các điều khoản tham chiếu bằng văn bản hoặc thỏa thuận hợp
đồng có thể hữu ích trong việc làm rõ vai trò của bên thứ ba ngay từ đầu,
trong khi việc giám sát thường xuyên của nhân viên dự án khi các hoạt động
đang được tiến hành là một phương tiện quan trọng để giám sát và đảm bảo chất lượng.
Quản lý rủi ro của nhà thầu Có lẽ
hơn các bên thứ ba khác, các nhà thầu có khả năng tác động trực tiếp đến mối
quan hệ của các bên liên quan thông qua hành vi và tương tác hàng ngày của
họ với người dân địa phương. Trong giai đoạn xây dựng, các nhà thầu và
nhà thầu phụ của họ có thể tiếp xúc thường xuyên hơn với các bên liên quan
tại địa phương so với nhân viên dự án và các cộng đồng bị ảnh hưởng thường
không phân biệt được giữa
nhà thầu và công ty – cả hai đều được coi là một phần của “dự án”. Do đó,
các hành động của nhà thầu có thể gây rủi ro cho các công ty cần được quản
lý ngay từ đầu. Điều này liên quan đến việc lựa chọn các nhà thầu có khả
năng giao dịch hiệu quả với các bên liên quan và đưa các yêu cầu đó vào hợp
đồng của họ. Các yêu cầu hợp đồng có thể bao gồm việc có cơ chế riêng để
quản lý khiếu nại, người quản lý riêng về quan hệ cộng đồng và cung cấp
đào tạo cho nhân viên và nhà thầu phụ của họ về cách tương tác với người dân
địa phương. Nhân viên của công ty nên được triển khai để giám sát các
hành động của nhà thầu tại hiện trường và hỗ trợ giải quyết bất kỳ khiếu nại
nào từ các bên liên quan của dự án về nhà thầu.
Theo dõi những thay đổi về chất lượng
của mối quan hệ với các bên liên quan
Vì chất lượng của các mối quan hệ có thể thay đổi theo thời gian và tần suất
hoặc cường độ tham gia khác nhau trong các giai đoạn khác nhau của dự án, nên
có thể hữu ích khi định kỳ “kiểm tra nhiệt độ” của các nhóm bên liên quan
chính của bạn và mức độ hài lòng của họ với

dự án nói chung và quá trình tham gia nói riêng.
Khảo sát “nhận thức” hàng năm hoặc nửa năm, được quản lý độc
lập, sử dụng cùng một bộ câu hỏi theo thời gian để đạt được tính
liên tục, là một công cụ mà một số công ty sử dụng để giúp họ
quản lý quy trình gắn kết các bên liên quan. Bằng cách đánh
giá những thay đổi về mức độ hài lòng và xác định nguyên
nhân cơ bản, thông tin khảo sát cho phép nhân viên và người
quản lý điều chỉnh quy trình hoặc thực hiện các hành động cần
thiết để đưa thông tin liên lạc và các mối quan hệ trở lại đúng hướng.
COSAN SAIC: THÀNH LẬP CỘNG ĐỒNG
KẾ HOẠCH THAM VẤN LÀ MỘT PHẦN CỦA AN
HỆ THỐNG QUẢN LÝ MÔI TRƯỜNG
CosanBrazil,
SAIC, nhà sản xuất
đã tiến hành đường và các
mở rộng nhiên
cơ liệu ethanol
sở liên quan hàng đầu tại
đến nhiều vấn
đề môi trường, bao gồm quản lý nước thải, tiêu thụ năng lượng và
chất thải sản xuất, trong số những vấn đề khác.
Khu vực cụ thể của Brazil nơi công ty đang hoạt động có quy định về
môi trường nghiêm ngặt hơn so với các khu vực khác của đất nước.
Cùng với việc cung cấp tài chính doanh nghiệp cho công ty, IFC đã
tư vấn cho Cosan SAIC trong việc thiết lập Hệ thống quản lý môi
trường và xã hội tích hợp đầu tiên cho các cơ sở của mình.
Bên cạnh đó, lãnh đạo cấp cao của công ty cũng cam kết lồng ghép
tham vấn cộng đồng vào hệ thống quản lý của mình và cử cán bộ chuyên
trách quản lý việc thực hiện.
Vì công ty đang nhận một khoản vay doanh nghiệp nên cam kết chuẩn
bị và thực hiện các kế hoạch tham vấn cộng đồng như một phần không
thể thiếu trong hệ thống quản lý môi trường và xã hội sẽ áp dụng
cho tất cả các cơ sở đồng cỏ xanh trong tương lai của Cosan SAIC.
LONMIN, NAM PHI:
TĂNG CƯỜNG CÔNG TY
QUẢN LÝ MỐI QUAN HỆ CÁC BÊN LIÊN QUAN
Lonmin,
đã có một
một công ty khai
mối quan thác nàn
hệ nghèo bạch kim lịch
trong lớn có trụ các
sử với sở tại
bên Nam
liênPhi
quan
chính của nó. Tuy nhiên, kể từ năm 2004, công ty đã thực hiện các bước
tích cực để cố gắng chuyển đổi các mối quan hệ này và tăng cường quản lý
các vấn đề của các bên liên quan của công ty. Các yếu tố chính trong chiến
lược của Lonmin bao gồm:
• Ký hợp đồng với tư vấn quốc tế có kinh nghiệm để tạo điều kiện
thuận lợi cho việc thành lập và vận hành một Bên liên quan
Diễn đàn gắn kết •
Cung cấp cho nhân viên Lonmin và các thành viên cộng đồng việc xây
dựng năng lực cần thiết để tham gia hiệu quả vào Diễn đàn này •
Vận hành “Khảo sát nhận thức cộng đồng” độc lập hàng năm để đánh giá
mức độ hài lòng giữa các nhóm nhỏ bên liên quan chính đối
với các hoạt động của Lonmin • Tiết lộ và

phổ biến công khai kết quả của những
khảo sát nhận thức
• Xuất bản một tờ báo hàng tháng tập trung vào tiến độ và kết quả
hữu hình bắt nguồn từ sự tham gia của các bên liên quan
quá trình
Những nỗ lực này đã dẫn đến những cải thiện đáng kể trong hỗ trợ cộng
đồng cho các hoạt động của Lonmin cho đến nay. Ngoài ra, công ty đã nỗ
lực phối hợp để cải thiện năng lực nội bộ của mình để tương tác với các
bên liên quan chính và xác định rõ ràng hơn cũng như tập trung vào các
tương tác này để đảm bảo thông tin liên lạc nhất quán. Điều này đã kéo theo
bổ nhiệm một Giám đốc quan hệ bổ sung, làm rõ các đường liên lạc cả
bên trong và bên ngoài, đồng thời xác định những người quản lý chịu
trách nhiệm trong công ty để quản lý các hoạt động gắn kết cộng đồng.
PHẦN HAI:
TÍCH HỢP
CỔ ĐÔNG
ĐÍNH HÔN VỚI
CHU KỲ DỰ ÁN
Phần này thảo luận về các thực hành và cách tiếp cận cụ thể sẽ
hữu ích nhất trong việc thực hiện thành công quy trình tham
gia của các bên liên quan ở mỗi giai đoạn của chu trình dự án, bao
gồm: ■ Khái niệm
dự án ■ Nghiên cứu khả thi và lập kế

hoạch dự án ■ Xây dựng
■ Hoạt động
■ Thu hẹp quy mô, ngừng hoạt động và thoái vốn

111
© Nhân viên Ngân hàng Thế giới

TƯỞNG
ÁN
DỰ
Ý
Khái niệm dự án
GỢI Ý THỰC HÀNH TỐT
• Tham khảo bất kỳ thông tin và tham vấn trước đây của các bên liên quan. •
Công bố và tư vấn có chọn lọc ngay từ giai đoạn đầu. • Tiết lộ thông tin
về các phương án thay thế và các phương án thiết kế hoặc địa điểm. • Nếu có thể, tham
gia với chính phủ trong quá trình lập kế hoạch chiến lược. • Xem xét tính đầy đủ của mọi
thủ tục khiếu nại hiện có. • Xem xét các yêu cầu pháp lý, quy định và
người cho vay tiềm năng đối với sự tham gia của các bên liên quan.
• Đảm bảo rằng mọi phân tích rủi ro của dự án đều bao gồm các vấn đề của các bên
liên quan. • Đối với các dự án phức tạp, hãy xem xét lập kế hoạch của các bên liên quan
diễn đàn.
khái Nghiên cứu khả thi Sự thi công hoạt động Thu hẹp quy
niệm dự án và lập kế hoạch dự án mô, ngừng hoạt
động và thoái vốn
Sự tham gia của các bên liên quan ở giai đoạn đầu, giai đoạn lên ý tưởng dự án là
đánh giá sự ủng hộ hoặc phản đối tiềm năng của địa phương đối với các phương án và
giải pháp thay thế khác nhau, đồng thời xác định các vấn đề và mối quan tâm chính có thể
ảnh hưởng đến khả năng tồn tại của dự án. Những mối quan tâm này (và cơ hội) sau đó sẽ
được đưa trở lại quá trình ra quyết định.
Chìa khóa ở giai đoạn đầu này là tham gia với các bên liên quan tiềm năng theo cách bảo
vệ lợi ích kinh doanh cạnh tranh, đồng thời cũng giúp xác định rủi ro và đưa ra các
lựa chọn chiến lược. Do đó, việc tham vấn với các bên liên quan ở giai đoạn khái niệm
dự án nên được chọn lọc và nhắm mục tiêu cao. Đối với các dự án quy mô lớn hơn và
những dự án có khả năng gây tranh cãi với một số bên liên quan có ảnh hưởng nhất
định, các lựa chọn chiến lược được đưa ra trong giai đoạn đầu của quá trình phát triển
dự án có thể có những hậu quả sâu rộng

112
cho các mối quan hệ với các bên liên quan trong tương lai. Thu hút sự tham
gia sớm của các nhóm bên liên quan liên quan đến các quyết định chiến lược và
giải pháp thay thế này có thể giúp tránh được sự phản đối của dự án và các
rủi ro về uy tín khác, thiết kế lại tốn kém và thanh toán bồi thường. Nó cũng có
thể làm tăng cơ hội mà các bên liên quan tại địa phương sẽ liên kết với bạn
xung quanh đề xuất giá trị của dự án. Hơn nữa, việc tham gia sớm có thể mang
QUAN:
PHẦN
LIÊN
THAM
HAI
BÊN
CÁC
CỦA
GIA
SỰ
lại những cơ hội quý giá để điều chỉnh các nhu cầu về việc làm, đào tạo, cơ sở
hạ tầng và dịch vụ của dự án với các kế hoạch và ưu tiên liên quan của
các cơ quan chính phủ và cộng đồng địa phương.
Tất nhiên, có những rủi ro khi tham gia ở giai đoạn đầu như vậy. Đầu tiên, thực
tế là phạm vi của các lựa chọn chiến lược thực sự thường không lớn; mặc dù
thông tin dự án vẫn có thể được tiết lộ nhưng không gian dành cho tham
vấn đáp ứng có thể bị hạn chế. Ví dụ, vị trí dự án có thể được quyết định bởi
vị trí tài nguyên thiên nhiên hoặc tầm quan trọng của việc tiếp cận các liên
kết giao thông hoặc thị trường. Việc lựa chọn công nghệ sản xuất cũng có
thể bị giới hạn ở những công nghệ đã được chứng minh và có hiệu quả về
chi phí. Thứ hai, khi có cơ hội thu hút sự tham gia của các bên liên quan
trong việc xác định khái niệm dự án, người ta cần lưu ý rằng chính hành
động tham gia trực tiếp với các bên liên quan khi khoản đầu tư vẫn chưa chắc
chắn có thể dẫn đến những hậu quả không lường trước được.
Tuy nhiên, sự tham gia của các bên liên quan nhất định của dự án vốn có trong
quá trình thu thập thông tin để phát triển khái niệm dự án, bao gồm thông
qua đối thoại với các cơ quan quản lý nhà nước, tiến hành nghiên cứu thị
trường, thăm dò địa điểm, thực hiện xác định phạm vi hoặc khảo sát địa chất.
Do nguồn nhân lực và tài chính ở giai đoạn lên ý tưởng dự án thường bị hạn chế
và việc ký hợp đồng với các chuyên gia ngắn hạn là phổ biến nên các cuộc
đối thoại và tương tác ban đầu như vậy cần được xử lý cẩn thận, nhằm quản lý kỳ
vọng và đảm bảo rằng các bên liên quan đầu tiên tiếp xúc xung quanh một dự
án được đề xuất là một dự án tích cực.
Lựa chọn chiến lược được thực hiện trong giai đoạn rất sớm
phát triển dự án có thể có ảnh hưởng sâu rộng
hậu quả đối với các mối quan hệ với các bên liên quan trong tương lai.
113
HOẠT ĐỘNG
TƯỞNG
ÁN
DỰ
Ý HƯỚNG DẪN THÊM
Tham khảo bất kỳ Nếu dự án của bạn là sự mở rộng của một khoản đầu tư hoặc hoạt động trước đây,
thông tin hoặc các nguồn thông tin trước đó có thể bao gồm: cơ sở dữ liệu các bên liên quan
tư vấn nào về hiện có; nhật ký tư vấn và khiếu nại; các nghiên cứu đánh giá tác động môi
người nắm giữ trường và xã hội và quy trình tham vấn đã hoàn thành cho giai đoạn trước của
cổ phần trong quá khứ.dự án; báo cáo giám sát môi trường hàng năm; và các kế hoạch đầu tư cộng
đồng của công ty, chính quyền địa phương hoặc các doanh nghiệp khác trên địa
bàn.
Đối với các dự án lĩnh vực xanh, các cơ quan quản lý và các cơ quan phát
triển quốc tế và khu vực công khác có thể công bố các báo cáo và kế hoạch
xác định các bên liên quan của dự án và lợi ích của họ. Nếu dự án của bạn
nằm trong một khu công nghiệp, bạn có thể muốn điều tra xem việc tạo
ra khu đất đó có tuân theo quy trình đánh giá tác động môi trường hay có
sự tham vấn của các bên liên quan hay không.
Tiết lộ Với các phương án và lựa chọn chiến lược khác nhau trên bàn, việc công khai
và tham khảo toàn bộ thông tin có thể không phải lúc nào cũng khả thi hoặc thận trọng
có chọn lọc và có thể dẫn đến những hậu quả không lường trước được như tăng kỳ vọng, lo sợ
hoặc hành vi đầu cơ, cũng như gây ra rủi ro kinh doanh tương tự. đối
trong giai
thủ cạnh tranh. Đồng thời, tham vấn giai đoạn đầu có thể giúp xác định các
đoạn rất sớm.
vấn đề chính, cung cấp thông tin cho các quyết định thiết kế và tạo cơ hội
xây dựng mối quan hệ sớm. Cần cân nhắc cẩn thận về việc nhóm các bên liên
quan và đại diện của họ nên được tư vấn về thông tin nhạy cảm tiềm tàng liên
quan đến khái niệm dự án và các giải pháp thay thế.
Tiết lộ Chuẩn bị thông tin để tham vấn chọn lọc các bên liên quan giải thích các
thông tin về tùy chọn thiết kế khác nhau (bao gồm cả kịch bản “không có dự án”) và ý
các lựa chọn nghĩa của từng tùy chọn đối với các nhóm bên liên quan khác nhau. Đối với
thay thế các dự án gây tranh cãi hoặc nhạy cảm nói riêng, điều quan trọng là phải
chứng minh cho công chúng và các bên liên quan của dự án rằng các địa điểm,
và các tùy
tuyến đường, cách tiếp cận và giải pháp thay thế khác nhau đang được xem
chọn
xét và cân nhắc trong nỗ lực giải quyết các vấn đề đã được nêu ra. Trong một
thiết kế hoặc vị trí.
số trường hợp, có thể tham khảo ý kiến của các bên liên quan tại địa phương
trong việc lựa chọn địa điểm hoặc các phương án thiết kế hoặc thậm chí mời
họ tham gia trực tiếp vào quá trình lựa chọn
Ở đâu Trong nhiều trường hợp, các quyết định chiến lược liên quan đến vị trí, công
có thể, suất hoặc các phương án thay thế dự án quan trọng khác được xác định thông qua
tham gia với các chức năng lập kế hoạch chiến lượctrước
của nhà nước với sự tham gia của khu
vực tư nhân. Các quy trình lập kế hoạch của chính phủ như vậy có thể liên
chính phủ trong
quan đến sự tham gia của các bên liên quan ở các mức độ khác nhau và
quá
việc tham gia đối thoại với các cơ quan chính phủ chịu trách nhiệm về
trình lập
các quy trình tham gia của các bên liên quan cấp cao hơn này có thể là cơ
kế hoạch chiến lược.
hội để công ty của bạn tác động đến các quyết định và chất lượng tham vấn
cộng đồng do chính phủ chỉ đạo , mà sau này có thể ảnh hưởng đến mối quan hệ
với các bên liên quan của chính bạn.
114
HOẠT ĐỘNG HƯỚNG DẪN THÊM
Xem xét sự đầy đủ Nếu dự án của bạn là phần mở rộng của một khoản đầu tư hoặc hoạt động
trước đây, hãy xem xét liệu các thủ tục khiếu nại hiện tại có phù hợp
của bất kỳ thủ
với giai đoạn mới của dự án hay không.
tục khiếu
nại hiện có.
Xem xét các yêu cầu Điều quan trọng là phải so sánh bất kỳ chính sách chính thức hoặc
không chính thức nào của công ty về tham vấn, minh bạch và chia sẻ
pháp lý, quy định và
QUAN:
PHẦN
LIÊN
THAM
HAI
BÊN
CÁC
CỦA
GIA
SỰ người cho vay thông tin với các yêu cầu của cơ quan quản lý và người cho vay, để đảm
bảo rằng chiến lược tham gia của bạn sẽ đáp ứng tất cả các nghĩa vụ
tiềm năng đối với
cần thiết.
hôn ước.
Đảm bảo rằng bất Ngoài việc đánh giá các rủi ro truyền thống – thương mại, tài chính, kỹ
thuật và danh tiếng – các phân tích rủi ro ở giai đoạn thiết kế ý
kỳ phân tích rủi ro dự
tưởng cần phản ánh và xếp hạng các rủi ro tiềm ẩn về môi trường,
án nào cũng bao gồm các
tinh thần, chính trị và xã hội có thể gây ra bởi các bên liên quan của
vấn đề của các
dự án.
bên liên quan.
Đối với các dự án Nếu dự án hoặc khoản đầu tư của bạn sẽ có tác động đáng kể đến một khu
vực và dân số của khu vực đó, hãy cân nhắc triệu tập một diễn đàn gồm
phức tạp,
hãy cân các đại diện của địa phương và khu vực (ví dụ: cơ quan chính quyền, tổ
chức xã hội dân sự, lãnh đạo cộng đồng, chuyên gia kỹ thuật), những người
nhắc hình
sẽ gặp nhau thường xuyên để đánh giá các tùy chọn thiết kế khái niệm
thành diễn đàn lập
khác nhau. Quy mô và thành phần của một “diễn đàn các bên liên quan”
kế hoạch của các bên liên quan.
có thể được điều chỉnh để phù hợp với quy mô và hồ sơ của dự án. Những
người tham gia cần được thống nhất với các bên liên quan và phải đáng tin
cậy, có tính đại diện và có các kênh liên lạc hiệu quả với các cử
tri của họ.
Đó là một thông lệ tốt cho những người tham gia tham gia vào việc
khai thác ngăn chặn và đồng ý với các mục tiêu và điều khoản hoạt
động của diễn đàn.
115
THÁCH THỨC VÀ LỢI ÍCH CỦA

TƯỞNG
ÁN
DỰ
Ý
KHAI THÁC KHOÁNG SẢN TẠI PERU:
GIAI ĐOẠN THAM VẤN SỚM VỚI CỘNG ĐỒNG
Trong dự án
bắt đầu thăm
tham vấndòcộng
khoáng
đồngsản ở miền
trong giainam Peru,
đoạn rất công ty giai
sớm của
đoạn thăm dò vì một số lý do. Tham gia sớm được coi là một cách
giúp công ty giải quyết các rủi ro liên quan đến sự nhạy cảm
chính trị xung quanh việc khai thác trong khu vực, đặc biệt là
trong bối cảnh các phong trào xã hội dân sự mạnh mẽ ở Peru. Hơn
nữa, ở những khu vực mà cộng đồng địa phương sở hữu quyền sử
dụng đất, luật pháp Peru yêu cầu các công ty phải có được sự
đồng ý của cộng đồng địa phương trước khi đảm bảo nhượng quyền thăm dò.
Một số thách thức cụ thể trong giai đoạn thăm dò bao gồm giải
thích bản chất của việc thăm dò cho cộng đồng, thông báo cho họ
về sự khác biệt giữa thăm dò và hoạt động khai thác thực tế,
đồng thời cố gắng quản lý các kỳ vọng khi đối mặt với những kết
quả không chắc chắn. Công ty đã xác định và làm việc với các đại
diện của các bên liên quan chính để giải thích chi tiết về các
hoạt động thăm dò được đề xuất và dựa vào họ để đưa thông tin
trở lại cộng đồng địa phương của họ
thông qua các cuộc họp công khai. Quá trình tham vấn đã dẫn đến
việc công ty đã thành công trong việc xin giấy phép thăm dò với
sự đồng ý của cộng đồng địa phương.
Một trong những bài học rút ra từ quá trình này là, mặc dù các
tác động xã hội và môi trường của giai đoạn thăm dò không quá
quan trọng, nhưng giá trị thực sự của việc gắn kết với cộng đồng
địa phương trong giai đoạn đầu của dự án là xây dựng mối quan
hệ. , vì sự hỗ trợ của cộng đồng đã và sẽ tiếp tục đóng vai trò
quan trọng đối với khả năng hoạt động của công ty trong khu vực.
116
XI MĂNG LAFARGE:
CÓ SỰ THAM GIA CỦA CÁC CỘNG ĐỒNG BỊ ẢNH HƯỞNG TRONG LỰA CHỌN ĐỊA ĐIỂM
Tin tức rằng được

ly từng một mỏ
đónđánhận
sẽ mở ra nhiệt.
nồng gần mộtTrong
cộng khi
đồngLafarge
là khó cố
khăn
gắng
giảm tác động đến môi trường và chứng minh lợi ích cho nền kinh
QUAN:
PHẦN
LIÊN
THAM
HAI
BÊN
CÁC
CỦA
GIA
SỰ
tế địa phương, công chúng thường coi dự án đồng nghĩa với tiếng
ồn, độ rung và sự xúc phạm cảnh quan. Ở Ma-rốc, nhà máy xi măng
Tetouan, ban đầu được xây dựng ở rìa thị trấn, sau quá trình mở
rộng đô thị đã được đặt ngay tại trung tâm. Nhà máy cũng bắt đầu
có dấu hiệu lỗi thời.
Lafarge quyết định xây dựng để Một mới trồng và

mời người dân địa phương suy nghĩ về nơi để nên là nó
. Các chuyến thăm tới các địa điểm lân cận đã được tổ chức
xác định vị trí
cho người dân để họ có thể đánh giá mức độ phiền toái. Điều này
hóa ra là một cách tốt để tránh đồng bộ hóa Nimby (“không phải ở
sân sau của tôi”). Sau nhiều vòng thảo luận, nhà máy mới đã được
chuyển đi cách địa điểm ban đầu vài km. Ngày nay, nhà máy xi măng
mới được chấp nhận rộng rãi.
Nguồn: www.lafarge.com
117
TƯỞNG
ÁN
DỰ
Ý
TƯƠNG TÁC CÓ MỤC TIÊU TẠI
CÁC GIAI ĐOẠN KHÁC NHAU CỦA GIAI ĐOẠN THĂM DÒ
giai đoạn thăm dò ban đầu, một công ty khai thác mỏ hoạt
Trongđộng
lúc ở một vùng xa xôi của Châu Phi đã áp dụng các phương pháp
tiếp cận khác nhau để thu hút cộng đồng địa phương vào các giai đoạn
khác nhau của quá trình thăm dò:
giaiđó,
• Trong thời gian công
đoạn thămty
dò đã nói
trên , với các nhà lãnh đạo cộng
chuyện
không
đồng và phát tờ rơi có hình chiếc máy bay sẽ bay ở độ cao đặc biệt
thấp, để mọi người biết trước về điều này và họ có thể tránh gây
lo ngại cho những người dân địa phương không được sử dụng để nhìn
thấy máy bay ing.
• Trước thăm dò trên mặt đất , công ty đã tiến hành Đánh
giá tác động môi trường cho giai đoạn khai thác trên mặt đất và tổ
chức tham vấn với các cơ quan chính quyền, cộng đồng địa phương và
các bên liên quan khác để xác định các kế hoạch giảm thiểu thích
hợp. công ty đã chủ động trong
nghiệm thử nghiệm khoan ,việc truyền thông • Trong quá trình thử
mang tính chất thăm dò với các cộng đồng xung quanh, vì việc nhìn
thấy thiết bị khoan có thể dễ dàng bị hiểu nhầm là hoạt động khai
thác. Hành động này giúp tránh lan truyền thông tin sai lệch hoặc
quá sớm và quản lý các kỳ vọng về việc mở mỏ có thể dẫn đến căng
thẳng không cần thiết, kỳ vọng gia tăng hoặc hành vi đầu cơ trong
khu vực.
SỰ
THAM
GIA
CỦA
CÁC
BÊN
LIÊN
QUAN:
PHẦN
HAI
118
119
LẬP
THI
KHẢ
CỨU
ÁN
NGH
DỰ
HO
KẾ
VÀ © C. Warren
Nghiên cứu khả thi

và lập kế hoạch dự án
• Xác định một cách có hệ thống các bên liên quan của dự án và lợi ích của họ.
• Xem xét các yêu cầu về quy định và tài chính đối với sự tham gia của các bên
liên quan đối với các dự án. •
Thu hút sự tham gia của các bên liên quan trong giai đoạn “xác định phạm vi”
của nghiên cứu ESIA. • Tìm kiếm ý kiến đóng góp từ các bên liên quan về cách họ
muốn được tư vấn. • Chuẩn bị một kế hoạch gắn kết các bên liên quan tương xứng với
các tác động của dự án.
• Cung cấp thông tin trước khi tham vấn về môi trường và
tác động xã hội.
• Sử dụng thông lệ tốt để đáp ứng hoặc vượt yêu cầu của ESIA
về tư vấn.
• Sử dụng tham vấn để tăng cường giảm thiểu và thỏa thuận bồi thường
và lợi ích.
• Duy trì sự tham gia với hoạt động tư vấn do chính phủ lãnh đạo.
• Đánh giá mức độ hỗ trợ của các bên liên quan cho dự án của bạn.
• Giữ quan hệ đối tác ngắn hạn trước khi quyết định đầu tư. • Tạo điều
kiện tiếp cận với nhân viên liên lạc cộng đồng. •
Xem lại tham vấn trước nếu nó có thể trở thành nguồn gốc của khiếu nại. •
Báo cáo những thay đổi trong thiết kế dự án đang phát triển cho các bên
liên quan một cách thường xuyên.
• Ghi lại quá trình và kết quả tham vấn. • Đồng hành cùng
chuyên gia tư vấn ESIA của bạn và tham gia vào quá trình này. • Tích hợp thông tin
các bên liên quan trong quá trình lập kế hoạch dự án

chức năng.
120
Giai đoạn căng thẳng nhất của sự tham gia của các bên liên quan theo kế hoạch có
thể sẽ diễn ra trong quá trình nghiên cứu khả thi của dự án và quy trình
ESIA, điều này sẽ giúp xác định xem có nên tiến hành một dự án mới hoặc mở
rộng hay không. Ở giai đoạn này, các nghiên cứu có thể được thực hiện để
thiết lập tính khả thi về tài chính và kỹ thuật của dự án cũng như các rủi ro
thương mại mà dự án gặp phải, đồng thời phát triển các thiết kế kỹ thuật hoặc
QUAN:
PHẦN
LIÊN
THAM
HAI
BÊN
CÁC
CỦA
GIA
SỰ
vận hành ban đầu. Hầu hết thông tin về mối quan tâm và nguyện vọng của các bên liên
quan ở giai đoạn khả thi có thể xuất phát từ các cuộc tham vấn có mục tiêu, liên
quan trực tiếp đến các nghiên cứu ESIA.
Các yếu tố thiết yếu của sự tham gia của các bên liên quan tại thời điểm tính
khả thi của dự án là: •
Lên kế hoạch trước cho sự tham gia như một kế hoạch phức tạp.
hoạt động, với một lịch trình và đủ nhân viên với khả năng phù hợp
• Tập trung nỗ lực chính vào các bên liên quan bị ảnh hưởng nhiều nhất bởi
dự án, cho dù vì sự gần gũi hay dễ bị thay đổi
• Chứng tỏ ý kiến, ý kiến của người dân được tiếp thu
xem xét nghiêm túc, cho dù bằng cách “thiết kế ngoài” các rủi ro đã xác định,
“thiết kế sẵn” các lợi ích kinh tế hoặc xã hội bổ sung của địa phương,
hoặc kết hợp quan điểm của các bên liên quan trong việc thử nghiệm tính khả
thi của các phương án quản lý rủi ro và thiết kế khác nhau
Đối với các dự án quy mô lớn và những dự án có tác động xã hội và môi trường đa
dạng và đáng kể, một phần của công việc thiết kế và tính khả thi này có thể liên
quan đến việc thu hút các bên liên quan của dự án vào các nghiên cứu đánh giá
tác động môi trường và xã hội (ESIA). Các công ty có dự án quy mô nhỏ hơn (chẳng
hạn như mở rộng khu văn phòng hiện có) có thể thấy rằng họ được miễn yêu cầu
pháp lý đối với ESIA. Thay vào đó, có thể chỉ cần tuân theo các tiêu chuẩn pháp
lý quốc gia về thiết kế, xây dựng và chất lượng môi trường là đủ. Tuy nhiên, khi
các vấn đề và rủi ro xã hội và môi trường tiềm ẩn phát sinh trong quá trình
thiết kế dự án, chúng nên được coi là một phần không thể thiếu trong tính khả thi
của dự án và các bên liên quan bị ảnh hưởng nên tham gia vào việc xác định các
biện pháp để tránh hoặc giảm thiểu các tác động này đến mức có thể chấp nhận được.
121
LẬP
THI
KHẢ
CỨU
ÁN
NGH
DỰ
HO
KẾ
VÀ Thời gian của các nghiên cứu ESIA chính thức có thể không phải lúc nào
cũng đồng thời với thời gian của các nghiên cứu khả thi khác của dự án,
chẳng hạn như phân tích tài chính, kỹ thuật chi phí, khảo sát số
lượng và phân tích rủi ro dự án. Như vậy, đánh giá tác động môi
trường và xã hội và đầu vào của các bên liên quan dự án vào quá trình
này nên được đưa vào phương trình khả thi lớn hơn, làm tăng thêm giá
trị cho dự án về hiệu quả chi phí, chất lượng thiết kế, quản lý rủi ro hoặc danh tiếng.
Xác định một cách Khi thiết kế của dự án phát triển từ khái niệm ban đầu sang một
có hệ thống các thiết kế xác định, điều quan trọng là phải tham gia với các bên liên
bên liên quan của dự quan trên cơ sở có hệ thống hơn, hoặc để cung cấp thông tin cho các
án và lợi ích của họ. nghiên cứu ESIA chính thức hoặc để cung cấp thông tin đầu vào cho
các nghiên cứu khả thi và phân tích rủi ro khác của dự án.
Xem xét các yêu cầu Các công ty có thể có chính sách riêng hoặc chính sách cổ đông
về quy định và về tính minh bạch, tham vấn và chia sẻ thông tin. Những điều này
tài chính cho các cần được kiểm tra theo yêu cầu của các cơ quan quản lý và bên cho
bên liên quan vay, để đảm bảo các hoạt động tham gia sẽ được thực hiện theo cách
đáp ứng tất cả các nghĩa vụ khác nhau.
tham gia vào
các dự án.
Thu hút sự Đối với các dự án cần thực hiện nghiên cứu ESIA chính thức, việc
tham gia của các bên liên xác định một cách có hệ thống những tác động và rủi ro nào sẽ được
đánh giá trong nghiên cứu có thể được hỗ trợ rất nhiều bằng cách
quan trong giai đoạn
thu hút sự tham gia của các bên liên quan của dự án (trên cơ sở chọn
“xác định phạm vi” của
lọc) trong quy trình ban đầu về “xác định phạm vi”. Xác định phạm vi
nghiên cứu ESIA.
liên quan đến việc thu thập thông tin sơ cấp với trọng tâm là lắng
nghe các vấn đề mà các bên liên quan quan tâm nhất. Tham vấn trong
quá trình xác định phạm vi là một thông lệ tốt và nên được sử dụng để
bổ sung cho nghiên cứu và đánh giá dựa trên đánh giá chuyên môn và đánh giá thứ cấp.
nguồn.
Tìm kiếm thông tin Nếu còn nghi ngờ, hãy hỏi các nhóm liên quan khác nhau về cách họ
đầu vào từ các bên muốn được tư vấn, bao gồm loại thông tin họ muốn nhận ở định dạng
liên quan về cách họ nào, cũng như thời gian, tần suất và địa điểm có nhiều khả năng đáp
muốn được tư vấn. ứng nhu cầu của họ nhất.

122
Chuẩn bị Kế hoạch này sẽ hướng dẫn tham vấn và trao đổi thông tin với các bên liên
một bên liên quan quan trong giai đoạn thực hiện các nghiên cứu ESIA chính và các khía
cạnh khác của phân tích và thiết kế dự án. Nó cũng cần được cập nhật
hôn ước
vào cuối nghiên cứu ESIA để cung cấp một lộ trình cho việc tham gia giám
lập kế hoạch tương
sát hiệu quả của các biện pháp giảm thiểu tác động. Đối với các dự án ít
xứng với tác động
có khả năng gây tác động đáng kể, các kế hoạch chính thức có thể ít cần
của dự án. thiết hơn. (Xem Phụ lục 3 để biết nội dung mẫu của kế hoạch gắn kết các bên
liên quan)
QUAN:
PHẦN
LIÊN
THAM
HAI
BÊN
CÁC
CỦA
GIA
SỰ
Cung cấp thông tin Trước khi tham vấn với các bên liên quan về tác động môi trường hoặc
trước khi tham xã hội của dự án, hãy chuẩn bị thông tin về dự án để những người được tham
vấn về tác động môi vấn dễ hiểu. Bao gồm: • Mô tả tổng thể về dự án và các mục tiêu chính của
nó, bao gồm vị trí và thời gian biểu của các sự kiện chính: giai đoạn
trường và xã hội.
xây dựng, hoạt động vận hành cao điểm, ngừng hoạt động • Mô tả chi
tiết hơn về dự án vì nó liên quan đến các chủ đề cần tham vấn hoặc rộng
hơn sự tham gia của các bên liên quan • Sơ lược về các tác động môi trường
và xã hội sẽ được đánh giá trong quá trình tham vấn, và
mọi kết luận hoặc dự đoán tạm thời đã đạt được • Mọi đề xuất hiện có
cho các biện pháp giảm thiểu
Áp dụng thông Các khu vực pháp lý khác nhau có các yêu cầu pháp lý khác nhau đối với
mức độ công bố thông tin và tham vấn các bên liên quan nên là một phần của
lệ tốt để
nghiên cứu ESIA. Ở mức tối thiểu, các quy định thường yêu
đáp ứng hoặc
cầu sự tham gia sau đây với các bên liên quan: • tài liệu tham vấn
vượt quá các yêu
trong báo cáo ESIA • công bố dự thảo báo cáo ESIA và kế hoạch
cầu của ESIA về
quản lý (hoặc
tham vấn
phần đó của kế hoạch quản lý có liên quan đến các bên liên quan) trong
một khoảng thời gian nhất định
• thông báo cho các bên liên quan bị ảnh hưởng về những rủi ro hoặc tác động đó
điều đó có thể ảnh hưởng xấu đến họ

• phản hồi của nhà tài trợ dự án đối với nhận xét từ con
các bên liên quan quan tâm
• chuẩn bị và phổ biến một Tóm tắt điều hành của

báo cáo ESIA
Ngoài các yêu cầu pháp lý tối thiểu đối với việc tham gia, còn có các
hành động thực hành tốt khác liên quan đến tham vấn trong quá trình ESIA
chính thức mà các công ty có thể chọn thực hiện (xem Bảng 1). Những biện
pháp này giúp đảm bảo rằng các bên liên quan thực sự được tích hợp vào các
nghiên cứu ESIA và có thể ảnh hưởng đến thiết kế dự án. Các hành động
thực hành tốt có thể bao gồm: • tiết lộ thông tin dự án có ý nghĩa
trước khi tham vấn
bắt đầu
• tham vấn để thông báo phạm vi tác động để đưa vào
Điều khoản tham chiếu của các nghiên cứu ESIA
• làm việc với các bên liên quan để xác định và phân tích dữ liệu cơ bản •
xem xét và sửa đổi các biện pháp giảm thiểu và lợi ích được đề xuất
trước khi công bố dự thảo báo cáo ESIA • công bố và tham vấn
về văn bản dự thảo của báo cáo cuối cùng
Báo cáo ESIA, bao gồm kế hoạch hành động hoặc quản lý môi trường và
xã hội • tham vấn liên
tục để giám sát các tác động và rủi ro cũng như hiệu quả của các biện pháp
tránh, giảm nhẹ và đền bù
123
LẬP
THI
KHẢ
CỨU
ÁN
NGH
DỰ
HO
KẾ
VÀ HOẠT ĐỘNG
Sử dụng tham vấn để
tăng cường giảm
thiểu và đồng ý về
bồi thường và lợi ích.

HƯỚNG DẪN THÊM
Sử dụng tham vấn để mở rộng và thảo luận về phạm vi các lựa chọn sẵn có
nhằm loại bỏ, bù đắp hoặc giảm thiểu các tác động bất lợi tiềm ẩn
đối với môi trường và xã hội. Kiến thức địa phương về các bên liên
quan bị ảnh hưởng trực tiếp và những đổi mới cũng như kinh nghiệm rộng
lớn hơn của nhiều tổ chức phi chính phủ và cộng đồng khoa học có thể
giúp thực hiện các biện pháp giảm thiểu hiệu quả hơn. Tham vấn cũng là
một công cụ thiết yếu để đạt được thỏa thuận với các bên liên quan bị
ảnh hưởng bởi dự án về những biện pháp bồi thường mà họ thấy có thể chấp
nhận được, cũng như trong việc thiết kế các chương trình phúc lợi có
mục tiêu và phù hợp với văn hóa.
Duy trì Điều quan trọng là phải nhận thức được các yêu cầu đối với tham vấn do
sự tham gia với tư chính phủ lãnh đạo, vì chúng có thể ảnh hưởng đến mối quan hệ với các
bên liên quan trong tương lai của công ty bạn. Việc tham vấn không đầy đủ
vấn do chính phủ
do chính phủ chỉ đạo có thể làm nảy sinh bất bình, nâng cao kỳ vọng
lãnh đạo.
hoặc tạo ra nhận thức sai về dự án và việc chính phủ không đáp ứng các
nghĩa vụ có thể gây nguy hiểm cho khả năng tồn tại của dự án của bạn.
(Xem trang 23 để biết thêm về tham vấn do chính phủ lãnh đạo.)
Đánh giá mức độ của Có thể có những tình huống, mặc dù công ty đã nỗ lực hết sức để giảm
các bên liên quan tác động tiêu cực và chứng minh lợi ích ròng cho các bên liên
quan tại địa phương, dự án vẫn gây tranh cãi và không phải tất cả các
hỗ trợ cho dự án của
nhóm bên liên quan đều ủng hộ. Một câu hỏi quan trọng mà bạn có thể cần
bạn.
đặt ra trong giai đoạn lập kế hoạch ban đầu là liệu có đủ sự hỗ trợ
từ các bên liên quan tại địa phương để tiến hành hay không. Câu trả
lời cho những câu hỏi sau đây có thể giúp bạn đưa ra quyết định:
• Có hài lòng với cách thức và mức độ mà
các bên liên quan đã được thông báo và tham vấn cho đến nay?
• Có bất kỳ mối lo ngại nào chưa được giải quyết của các bên liên quan
có thể tạo thành rủi ro thương mại hoặc uy tín đối với dự án
không? • Có bất kỳ sự phản đối đáng kể nào đối với dự án từ cổ phần không
chủ sở hữu mà các cơ quan chính phủ hoặc tổ chức cho vay có thể xem
xét khi phê duyệt dự án trên cơ sở phát triển kinh tế, xã hội hoặc
môi trường?
• Nếu có sự phản đối, chúng có thể giải quyết được hay không thể hòa
giải? Họ có nhắm vào chính khái niệm dự án (chứ không phải là một hoặc
nhiều công ty tham gia hoặc tổ chức tài chính) không?
• Nếu có sự không hài lòng thì mức độ lan rộng của nó như thế nào? Là sự
phản đối địa phương hoặc đến từ bên ngoài khu vực dự án? Phần lớn
người dân có ủng hộđịa dự án không?
phương
Giữ tàu của đối Cần thận trọng khi tham gia vào các mối quan hệ đối tác chiến lược
tại địa phương trước khi dự án nhận được phê duyệt tài chính hoặc quy
tác trong thời gian
định cuối cùng. Nếu có khả năng những phê duyệt này sẽ không
ngắn trước khi
được cấp hoặc sẽ bị trì hoãn đáng kể, thì điều quan trọng là vì lợi ích
quyết định
của các mối quan hệ với các bên liên quan trong tương lai – cả với các
đầu tư.
đối tác dự án và những người thụ hưởng quan hệ đối tác – rằng các mục
tiêu vẫn là ngắn hạn. Một dự án hợp tác ngắn hạn thành công có thể xây
dựng mối quan hệ tuyệt vời với các bên liên quan và chuẩn bị nền
tảng cho một chương trình hợp tác phức tạp hơn sau khi dự án được phê
duyệt.
124
Tạo điều kiện tiếp Đối với các dự án nhỏ hơn có thể có sự tham gia hạn chế với
cận với nhân viên các bên liên quan hoặc những nỗ lực quy mô lớn hơn mà không thể
liên lạc cộng đồng. tham khảo ý kiến của tất cả mọi người, điều quan trọng là các
bên liên quan phải biết họ nên tiếp cận ai trong công ty nếu
họ vẫn tiếp tục có thắc mắc hoặc lo ngại, họ đang ở đâu và như
thế nào để liên hệ và loại phản hồi nào họ có thể mong đợi nhận
được.
QUAN:
PHẦN
LIÊN
THAM
HAI
BÊN
CÁC
CỦA
GIA
SỰ
Xem lại tham Đặc biệt chú ý đến các bên liên quan đã được các bên thứ ba
vấn trước nếu nó tham vấn trước hoặc không có sự tham gia của công ty dự án. Ví dụ
có thể bao gồm tham vấn về bồi thường cho việc thu hồi đất do
có thể trở thành
một nguồn cơ quan chính phủ thực hiện hoặc tham vấn trước đó do chủ sở
hữu các công trình liên quan đến dự án thực hiện, chẳng hạn như
khiếu nại.
phát điện, cấp nước hoặc xây dựng đường bộ. Nếu có bằng
chứng về sự bất bình kéo dài, có thể cần phải làm việc với bên
thứ ba để giải quyết các mối quan tâm còn tồn tại, trong giới
hạn pháp lý và có xem xét đến các tác động đối với mối quan hệ
hiện tại với bên thứ ba và các bên liên quan khác.
Báo cáo những thay Khi các nghiên cứu về tính khả thi và tác động môi trường và xã
đổi trong thiết kế hội tiến triển, và thiết kế dự án được sửa đổi, hãy cập nhật
thông tin phổ biến cho các bên liên quan một cách thường
dự án đang phát triển
cho các bên liên quan xuyên, ví dụ, thông qua các bản tin thường xuyên được phổ biến
cho từng hộ gia đình hoặc thông qua đại diện các bên liên quan.
một cách thường xuyên.
Ghi chép lại quá Theo dõi “ai, cái gì, khi nào và ở đâu” của quá trình tư vấn là
trình và kết chìa khóa để thực hiện quy trình một cách hiệu quả. Mọi cam kết
với các bên liên quan cũng cần được ghi lại.
quả tham
vấn. Tài liệu cẩn thận có thể giúp chứng minh cho các bên liên
quan rằng quan điểm của họ đã được đưa vào chiến lược dự án và
là nguồn hữu ích để báo cáo lại cho các bên liên quan về
cách giải quyết các mối quan ngại của họ.
(Xem Phụ lục 4 để biết ví dụ về Nhật ký các bên liên quan).
Đồng hành cùng Trong phạm vi có thể, các nhân viên dự án nên đi cùng chuyên
các chuyên gia tư vấn khi họ tương tác với các bên liên quan trong quá
gia tư vấn ESIA của trình ESIA. Điều này giúp xây dựng mối quan hệ lâu dài giữa
nhân viên dự án và các bên liên quan của dự án, giảm thiểu rủi
bạn và tham gia
ro của bên thứ ba khi các chuyên gia tư vấn tự tham gia và đảm
vào quá trình này.
bảo rằng nhân viên dự án phát triển kiến thức trực tiếp về
các vấn đề cũng như quyền sở hữu các biện pháp giảm thiểu được
đề xuất trong các báo cáo của tư vấn.
125
LẬP
THI
KHẢ
CỨU
ÁN
NGH
DỰ
HO
KẾ
VÀ HOẠT ĐỘNG
Tích hợp
thông tin
các bên liên
quan trong
các chức năng lập

kế hoạch dự án.
Một phần quan trọng trong việc quản lý sự tham gia của các bên
liên quan là đảm bảo rằng thông tin thu thập được trong quá trình
tham vấn được cung cấp thông qua các khía cạnh khác của việc lập kế
hoạch dự án, bao gồm đánh giá rủi ro, thiết kế và kỹ thuật, lập
kế hoạch sức khỏe và an toàn, truyền thông bên ngoài, lập kế
hoạch tài chính và lực lượng lao động. Thông lệ tốt là các nhóm
nghiên cứu ESIA, bao gồm cả những người đứng đầu các hoạt động thu
hút sự tham gia của các bên liên quan, thường xuyên gặp gỡ các
kỹ sư dự án trong quá trình lập kế hoạch dự án. Bằng cách này, các
đề xuất giảm thiểu tác động hoặc thay đổi thiết kế có thể được
đánh giá và kết hợp hoặc từ chối với lý do rõ ràng được thông báo
lại cho các bên liên quan. Tương tự như vậy, những lo ngại của
các bên liên quan gây ra rủi ro thương mại hoặc uy tín cần được
truyền đạt tới những người đang thực hiện đánh giá rủi ro và
ưu tiên chống lại các lĩnh vực rủi ro chính trị, quy định và thương mại chính thống hơn.
HỘP 11: VÍ DỤ VỀ QUY ĐỊNH VÀ BÊN CHO VAY
YÊU CẦU VỀ SỰ THAM GIA CỦA CÁC BÊN LIÊN QUAN
Trinidad và Tobago: Đạo luật quản lý môi trường
Điều 5(2) Người nộp đơn, nếu thích hợp, sẽ tiến hành tham vấn với các cơ quan liên quan, tổ
chức phi chính phủ và các thành viên khác của công chúng về dự thảo TOR [Điều khoản tham
chiếu] và có thể, trong vòng 28 ngày sau khi thông báo theo quy tắc phụ(1 )(c), gửi văn
bản giải trình cho
Cơ quan có thẩm quyền yêu cầu sửa đổi ĐKTC và nêu rõ: (a) cách thức mà người đó đề
xuất rằng ĐKTC nên được sửa đổi (b) lý do hợp lý cho những sửa đổi được đề xuất
(c) báo cáo tham vấn với các cơ quan liên quan, không -các tổ chức
chính phủ và các thành viên khác của công chúng về dự thảo TOR
Điều 8(1) Cơ quan sẽ thiết lập Sổ đăng ký quốc gia về Giấy chứng nhận giải phóng mặt bằng
môi trường… 9(1) Sổ đăng ký sẽ được mở để công chúng kiểm tra tại địa điểm hoặc những
địa điểm đó và trong thời gian mà Cơ quan có thể thông báo theo thời gian theo thời gian
trên Công báo và trong một hoặc nhiều tờ báo hàng ngày được lưu hành rộng rãi. … (2) Bản
trích xuất từ Sổ đăng ký sẽ được cung cấp theo yêu cầu của bất kỳ người nào khi thanh toán
phí theo quy định.

126
HỘP 11: VÍ DỤ VỀ QUY ĐỊNH VÀ BÊN CHO VAY
YÊU CẦU VỀ SỰ THAM GIA CỦA CÁC BÊN LIÊN QUAN tiếp tục
Nguyên tắc Xích đạo (Yêu cầu đối với các ngân hàng tham gia)
Nguyên tắc 5: Tham vấn và Công bố thông tin — Đối với tất cả các dự án Nhóm A và, nếu
phù hợp, Nhóm B nằm ở các nước không thuộc OECD và các dự án nằm ở các nước OECD không được
QUAN:
PHẦN
LIÊN
THAM
HAI
BÊN
CÁC
CỦA
GIA
SỰ
coi là có thu nhập cao, theo định nghĩa của Cơ sở dữ liệu Chỉ số Phát triển của Ngân hàng Thế
giới, chính phủ, bên vay hoặc chuyên gia bên thứ ba đã tham vấn với các cộng đồng bị ảnh hưởng
bởi dự án theo cách thức phù hợp về văn hóa và có cấu trúc.4 Đối với các dự án có tác động bất
lợi đáng kể đối với các cộng đồng bị ảnh hưởng, quy trình sẽ đảm bảo việc tham vấn miễn phí,
trước và đầy đủ thông tin của họ cũng như tạo điều kiện cho họ được cung cấp đầy đủ thông
tin. sự tham gia như một phương tiện để thiết lập, theo sự hài lòng của EPFI, liệu một
dự án có kết hợp đầy đủ các mối quan tâm của cộng đồng bị ảnh hưởng hay không.5
Nguyên tắc 6: Cơ chế khiếu nại — Đối với tất cả các dự án Nhóm A và, nếu phù hợp, Nhóm B nằm
ở các quốc gia không thuộc OECD, và các dự án nằm ở các quốc gia OECD không được coi là
có thu nhập cao, theo định nghĩa của Cơ sở dữ liệu Chỉ số Phát triển của Ngân hàng Thế giới,
để đảm bảo rằng việc tham vấn, công bố thông tin và sự tham gia của cộng đồng tiếp tục diễn
ra trong suốt quá trình xây dựng và vận hành dự án, bên vay sẽ, căn cứ vào rủi ro và tác
động bất lợi của dự án, thiết lập một cơ chế khiếu nại như một phần của hệ thống quản lý.
Điều này sẽ cho phép bên vay tiếp nhận và tạo điều kiện giải quyết các quan ngại và bất bình
về hoạt động xã hội và môi trường của dự án do các cá nhân hoặc nhóm trong các cộng đồng bị
ảnh hưởng bởi dự án nêu ra. Bên vay sẽ thông báo cho các cộng đồng bị ảnh hưởng về cơ chế này
trong quá trình thực hiện.
quy trình tham gia của cộng đồng và đảm bảo rằng cơ chế này giải quyết các mối quan ngại
một cách nhanh chóng và minh bạch, theo cách phù hợp về mặt văn hóa và dễ tiếp cận đối với tất
cả các bộ phận của cộng đồng bị ảnh hưởng.
Để biết thêm thông tin, hãy truy cập www.ifc.org và www.equator-principles.com
4. cộng đồng bị ảnh hưởng cộng đồng của địa phương là dân cư trong vùng bị ảnh nhu cầu của ảnh hưởng khu vực ai
là rất có thể hưởng xấu bởi dự án. Khi tham vấn theo cách có cấu dự án được
ĐẾNthực hiện trong một
đồng (PCDP). trúc,

có thểEPFI
Việcyêu cầuvấn
tham chuẩn
phảibị“miễn
“được Kế hoạch
phí” công bốbịvàthao
(không thamtúng,
vấn cộng
can thiệp và đe dọa từ bên ngoài), (công bố thông tin kịp thời) và
cung cấp đầy đủ thông tin” (thông tin có liên quan và dễ tiếp cận “có trước”), và chỉ áp dụng dự án vàép buộc,
giai đoạn đầu của dự án .
hoặc dễ hiểu
toàn bộ để sẽ điều từng giai đoạn của quy trình Bên vay không theo
chỉnh quá trình tham vấn của mình tạo

theoquy
sở thích
ĐẾN ngôn ngữ của các
cộng đồng bị ảnh hưởng, các nhóm hoặc nhóm dễ bị tổn thương trước quyết
trình và nhu cầu của các quy trình bất lợi, 5. yêu định củathể
cầu cụ họ.và chi tiết
Tham vấn với người dân bản địa phải phù hợp với Tiêu chuẩn Hoạt động 7. của người dân bản địa như tìm thấy trong
Hơn nữa, pháp luật về quyền đặc biệt sẽ BẰNG

được công nhận bởi host-coun
cần phải được giải quyết. cố gắng

127
LẬP
THI
KHẢ
CỨU
ÁN
NGH
DỰ
HO
KẾ
VÀ ĐƯỜNG ỐNG BAKU-TBLISI-CEYHAN:
CÔNG BỐ TÀI LIỆU ESIA
Dự án
mứcđường ốngvấn
độ tham BTC
địađã được được
phương thiết lập
thực tiền
hiện lệlượng
và số về mặt
thông tin tiết lộ. Số lượng thông tin về môi trường và xã hội được
tiết lộ tại địa phương và trong InfoShop của IFC là rất lớn (38
tập). Các tài liệu đã được dịch sang ngôn ngữ địa phương và được
cung cấp tại các thư viện địa phương, trung tâm khu vực và văn
phòng của chính quyền địa phương, các tổ chức phi chính phủ và BTC
ở cả ba quốc gia. Những địa điểm này đã được thông báo qua các tờ
báo quốc gia và địa phương và qua đài phát thanh.
Tuy nhiên, một bài học rút ra trong quá trình này là việc tiết lộ
khối lượng thông tin quá lớn không nhất thiết tạo điều kiện thuận
lợi cho việc giao tiếp hiệu quả với và sử dụng bởi các bên liên
quan bị ảnh hưởng. Số lượng và cách trình bày tài liệu liên quan
để tiết lộ phải được chú ý đặc biệt, đặc biệt là đối với các dự án
phức tạp lớn. Nếu có thể, cần phải tiết lộ các báo cáo tóm tắt tập
trung hơn, mà người dân địa phương có thể dễ dàng tiêu hóa và hiểu,
thay vì bộ tài liệu kỹ thuật đồ sộ đã được chuẩn bị. (Cái sau luôn
có thể được cung cấp theo yêu cầu.)
Để giúp giải quyết vấn đề này, BTC đã sản xuất các tờ rơi cộng đồng, các
bản tóm tắt phi kỹ thuật, áp phích và nghiên cứu điển hình về các vấn đề
cụ thể, đồng thời tổ chức nhiều cuộc họp thôn về việc tiết lộ thông tin.
Ví dụ, ở Thổ Nhĩ Kỳ, các bài thuyết trình đơn giản hóa được thực hiện ở
cấp thôn bản, vì người ta thấy rằng truyền thông bằng lời nói là một
phương tiện hiệu quả hơn để truyền đạt các kết quả chính của ESIA.
Nguồn: Các BTC của Dự án đường ống: Bài học kinh nghiệm, (IFC) Tháng 9 năm 2006. Truy
cập www.ifc.org/envirolessons
128
BẢNG 1: CÁC THỰC HÀNH TỐT ĐỂ ĐÁP ỨNG CÁC YÊU CẦU
CÔNG BỐ VÀ THAM VẤN ESIA
CHỦ ĐỀ THỰC HÀNH TỐT
Tài liệu tham vấn Việc tham vấn các bên liên quan được thực hiện trong giai đoạn đầu của
trong ESIA nghiên cứu ESIA và về dự thảo báo cáo ESIA và kế hoạch quản lý cần được
ghi lại trong báo cáo cuối cùng. Báo cáo nên bao gồm: • Địa điểm và
ngày tháng của
báo cáo
các cuộc họp, hội thảo và thảo luận, và mô tả về các bên bị ảnh hưởng bởi
dự án và các bên liên quan khác đã được tham vấn • Tổng quan về
QUAN:
PHẦN
LIÊN
THAM
HAI
BÊN
CÁC
CỦA
GIA
SỰ
các vấn đề được nêu ra
như là một phần của việc xác định phạm vi • Nhà tài trợ dự
án đã phản hồi như thế nào đối với báo cáo các vấn đề nêu ra •
Làm thế nào những câu trả lời này được truyền đạt lại cho những người
được tư vấn • Chi tiết về các vấn đề nổi bật và bất kỳ kế hoạch tiếp theo nào
Công bố dự thảo báo Dự thảo các tài liệu ESIA thường được yêu cầu công bố rộng rãi và mở
cáo ESIA và kế hoạch để lấy ý kiến. Các tài liệu nên được gửi ở nhiều nơi có thể truy
cập công khai, có tính đến chi phí vận chuyển, chi phí in ấn và dịch
quản lý
thuật, thời gian cho phép xem tài liệu và thời gian truy cập (ví dụ: vào
cuối tuần). Các địa điểm có thể bao gồm: • Văn phòng chính quyền trung
ương và thành phố • Thư viện công cộng • Trung tâm cộng
đồng địa phương • Các trường đại học địa phương
hoặc trung tâm
nghiên cứu học thuật • Văn

phòng công ty • Văn phòng của các tổ chức phi chính
phủ địa phương và

các tổ chức dựa vào cộng đồng Có thể cung cấp các liên kết web tới
các tài liệu liên quan được chuẩn bị bởi hoặc trên thay mặt nhà tài trợ
dự án. Bất kỳ sửa đổi hoặc bổ sung nào đối với thông tin này sau khi tiết
lộ ban đầu phải được công khai như trên.
Thông báo của Các quảng cáo phù hợp về mặt văn hóa (có tính đến ngôn ngữ, địa điểm,
các bên liên trình độ đọc viết, v.v.) nên được đăng trên các tờ báo địa phương và quốc
quan bị ảnh hưởng gia và quảng cáo qua các phương tiện truyền thông, giải thích khi
nào và ở đâu các tài liệu ESIA có thể được xem xét, và nếu các cuộc họp
công khai về dự thảo kết quả sẽ được tổ chức. Các quảng cáo cũng nên
lưu ý thời hạn bình luận.
(Phụ lục 5 cung cấp một ví dụ về thông tin nên có trong tài liệu thông
báo công khai tiêu chuẩn để công bố ESIA).
Phản hồi bình Để phản hồi một cách thích hợp các ý kiến đóng góp trong dự thảo báo cáo
luận ESIA, công ty dự án nên xây dựng một cơ chế tiếp nhận, ghi chép và giải
quyết các ý kiến đóng góp.
Các hành động nên bao gồm xác nhận đã nhận được các ý kiến, đưa các đề
xuất vào dự thảo báo cáo ESIA khi thích hợp, và/hoặc đưa ra lời giải thích
về lý do tại sao các ý kiến không thể được thông qua.
129
LẬP
THI
KHẢ
CỨU
ÁN
NGH
DỰ
HO
KẾ
VÀ BẢNG 1: CÁC THỰC HÀNH TỐT ĐỂ ĐÁP ỨNG CÁC YÊU CẦU
CHỦ ĐỀ
Điều hành
Bản tóm tắt

CÔNG BỐ VÀ THAM VẤN ESIA
THỰC HÀNH TỐT

tiếp tục
Soạn thảo một bản Tóm tắt các tài liệu ESIA theo định dạng đơn giản, dễ
hiểu, có tính đến hình ảnh minh họa, ngôn ngữ địa phương và trình độ
đọc viết. Bản tóm tắt nên tập trung vào các tác động chính và các biện
pháp giảm thiểu, đồng thời đưa ra phác thảo về các đề xuất trong tương
lai để tham vấn các bên liên quan, chẳng hạn như các chuyến thăm hiện
trường đang diễn ra, các chương trình giám sát và chính sách mở cửa.
Phân phát Bản tóm tắt ESIA là cơ hội để công ty dự án truyền đạt giải
thích rõ ràng bằng văn bản về những thay đổi sắp tới do dự án đề
xuất mang lại và những nỗ lực của dự án nhằm giảm thiểu rủi ro và tác
động bất lợi, đồng thời nâng cao lợi ích của dự án. Đây cũng là cơ hội để
chứng minh rằng các hoạt động tham vấn trước đó đã được thực hiện nghiêm
túc và được đưa vào thiết kế dự án.
Chiến lược phân phối Tóm tắt điều hành nên được thúc đẩy bởi nhu cầu thông
báo cho những người dễ bị tổn thương và thiệt thòi nhất bởi dự án, và bởi
nhu cầu xây dựng mối quan hệ mang tính xây dựng với nhiều bên liên quan.
Một chiến lược hiệu quả là phân phát bản tóm tắt thông qua đại diện các bên
liên quan và những người cung cấp thông tin chính.
Nguồn: Viện phát triển hải ngoại
PHILIPPINES: THAM VẤN VỀ DỰ THẢO BÁO CÁO ESIA
Hợp đồng xâythông

Bộ Giao dựng-kinh
Vận tảidoanh-chuyển giao
Philippines về việc(BOT) được
mở rộng trao bởi
hệ thống
đường sắt nhẹ đô thị hiện có. Sau khi phát hành dự thảo báo cáo ESIA
và Kế hoạch hành động môi trường liên quan, báo chí, truyền hình và
đài phát thanh đã được mời để tranh luận về các biện pháp giảm thiểu
và tránh tác động được đề xuất. Ngoài ra, các đề xuất đã được tóm
tắt trong một tập tài liệu màu được phân phát cho tất cả các doanh nghiệp
và cư dân trong phạm vi 100 mét của tuyến đường được đề xuất. Một
triển lãm lưu động với mô hình quy mô của dự án được xây dựng để đi
kèm với chương trình tham vấn với các hiệp hội doanh nghiệp và cư
dân khác nhau dọc theo tuyến đường. Các hoạt động này đã tạo ra một
tập hợp ưu tiên các biện pháp giảm thiểu kỹ thuật và mức bồi thường
đã thỏa thuận cho các tác động của giao thông và tiếng ồn gây rối
đối với các doanh nghiệp địa phương.
130
HỘP 12: CÁCH TIẾP CẬN CỦA IFC ĐỂ XÁC ĐỊNH
DỰ ÁN CÓ “HỖ TRỢ CỘNG ĐỒNG RỘNG RÃI” KHÔNG
Trong một số trường hợp cụ thể, “…thông qua điều tra riêng của mình, IFC tự đảm
bảo rằng hoạt động tham gia cộng đồng của khách hàng là hoạt động liên quan đến
tham vấn miễn phí, trước và được cung cấp đầy đủ thông tin và cho phép cộng đồng bị ảnh
QUAN:
PHẦN
LIÊN
THAM
HAI
BÊN
CÁC
CỦA
GIA
SỰ
hưởng tham gia có hiểu biết, dẫn đến sự ủng hộ rộng rãi của cộng đồng đối với dự án
dự án trong phạm vi các cộng đồng bị ảnh hưởng, trước khi trình bày dự án để Ban
Giám đốc IFC phê duyệt. Hỗ trợ cộng đồng rộng rãi là tập hợp các biểu hiện của các
cộng đồng bị ảnh hưởng, thông qua các cá nhân hoặc đại diện được công nhận của họ, để
hỗ trợ dự án. Có thể có sự hỗ trợ rộng rãi của cộng đồng ngay cả khi một số cá nhân
hoặc nhóm phản đối dự án.”
– IFC Chính sách trênxã hội và Môi trường bền vững, Điều 20
Đánh giá của IFC về sự hỗ trợ rộng rãi của cộng đồng liên quan đến việc xem xét và
phân tích dữ liệu từ hai luồng đánh giá, quy trình và kết quả:
• Luồng 1: Liệu khách hàng có tiến hành lừa đảo miễn phí, trước và được thông báo hay không
sultation, và cho phép sự tham gia có hiểu biết của các cộng đồng bị ảnh hưởng.
— Hướng dẫn ghi chú, Tiêu chuẩn thực hiện trênxã hội và Môi trường bền vững, Phụ lục Đ.
• Luồng 2: Mức độ ủng hộ và phản đối liên quan đến dự án là gì
giữa các cộng đồng bị ảnh hưởng bởi dự án, được chia thành “tập hợp các biểu thức”
và “bối cảnh”.
— IFC Môi trường và Xã hội Ôn tập Thủ tục

131
LẬP
THI
KHẢ
CỨU
ÁN
NGH
DỰ
HO
KẾ
VÀ MINCA: CHIẾN LƯỢC NGẮN HẠN PHÁT TRIỂN CỘNG ĐỒNG
ĐẶT VẤN ĐỀ HỢP TÁC TRƯỚC KHI PHÊ DUYỆT DỰ ÁN
Năm
dự 2000, Minca,
án ở Bang công tyVenezuela,
Bolivar, dự án khaiđãthác
thamvàng
gia được đề xuất
đàm phán thiện chí
với cộng đồng Las Claritas địa phương, văn phòng thị trưởng địa
phương và một tổ chức phi chính phủ về chăm sóc sức khỏe quốc tế.
Các cuộc đàm phán này diễn ra trong khi các chi tiết về tài chính
dự án và thiết kế dự án vẫn đang được thống nhất. Thỏa thuận hợp
tác kết quả, giữa công ty, cơ quan y tế của chính phủ, các nhóm
cộng đồng và một tổ chức phi chính phủ, đã sử dụng hơn 2 triệu đô
la để xây dựng và vận hành một trung tâm y tế cộng đồng ở vùng phụ
cận của mỏ. Trung tâm được thiết kế để cung cấp dịch vụ chăm sóc
sức khỏe thiết yếu cho 12.000 người, bao gồm cả gia đình của những
công nhân mỏ tiềm năng. Tất cả các bên đã đóng góp nguồn lực tài
chính hoặc hiện vật cho việc xây dựng và tất cả các bên đều có lợi
về chất lượng và khả năng tiếp cận chăm sóc sức khỏe, danh tiếng,
mối quan hệ của các bên liên quan hoặc rủi ro.
Quan hệ đối tác ban đầu có tính chất tạm thời, chỉ nhằm mục đích
tài trợ cho thiết kế và xây dựng trung tâm y tế. Giá vàng thấp vào
thời điểm đó có nghĩa là một trong những cổ đông chính của Minca đã
chọn không tiếp tục dự án. Bởi vì quan hệ đối tác ngay từ đầu đã
được thiết kế là tạm thời, các bên còn lại sẵn sàng và có thể đàm
phán lại một thỏa thuận mới để vận hành trung tâm trong thời gian
dài mà không có sự tham gia của công ty ban đầu. Quan trọng hơn có
lẽ là quan hệ đối tác, bao gồm 13 nhóm cộng đồng khác nhau và lĩnh
vực khai thác gây tranh cãi, đã xây dựng các mối quan hệ mới và
mang tính xây dựng.
“Tôi tin rằng chỉ số thành công lớn nhất là không có

xung đột. Ở các khu vực khác của đất nước, có vô số
xung đột với các công ty khai thác mỏ.”
Alex Mansutti, UNEG
Nguồn: las Cristinas Vàng cho Dự án khai thác, Venezuela, Phát triển quan hệ đối tác kinh
doanh, http://www.bpd-naturalresources.org/html/focus_las.html#
132
SASOL, MOZAMBIQUE: THỰC HÀNH TỐT TRONG CÁC BÊN LIÊN QUAN
SỰ THAM GIA TRONG QUÁ TRÌNH ESIA
CÔNG BỐ VÀ TƯ VẤN
Sasol đã tổ chức các cuộc họp công khai ở Mozambique trong ba giai
QUAN:
PHẦN
LIÊN
THAM
HAI
BÊN
CÁC
CỦA
GIA
SỰ
đoạn chính của quy trình ĐTM thăm dò dầu khí ngoài khơi: 1.
khi bắt đầu giai đoạn xác định phạm vi, trình bày quy trình ĐTM
được đề xuất và dự án cho công chúng, cho phép các bên liên
quan thảo luận về các vấn đề quan tâm
2. vào cuối giai đoạn xác định phạm vi, trình bày và thảo luận về
Dự thảo báo cáo phạm vi
3. vào cuối giai đoạn ĐTM - trình bày và thảo luận Dự thảo
Báo cáo ĐTM
Tổng cộng có 11 cuộc họp công khai đã được tổ chức như một phần
của quá trình tham vấn và tham gia của các bên liên quan. Với phạm
vi của các bên liên quan, tất cả các cuộc họp này được tổ chức
bằng ít nhất hai ngôn ngữ (tiếng Bồ Đào Nha và tiếng Anh) và
trong một số trường hợp bằng ba ngôn ngữ (nơi ngôn ngữ địa phương
được nói), sử dụng dịch thuật đồng thời. Tất cả các cuộc họp đều
được công bố rộng rãi thông qua thư mời trực tiếp tới các bên liên
quan (thư, fax, email, điện thoại) và thông báo công khai (đài
phát thanh và báo chí). Ngoài thông tin về ngày và địa điểm của
các cuộc họp công khai, thư mời và thông báo cũng bao gồm các địa
điểm cung cấp tài liệu để công chúng xem xét và giải thích quy
trình gửi nhận xét.
Các biên bản chính thức được lưu giữ từ mỗi cuộc họp, như một hồ
sơ công khai về quá trình ĐTM. Trong suốt tất cả các giai đoạn của
dự án, các báo cáo tham vấn cộng đồng đã được cung cấp tại các địa
điểm tiếp cận công cộng ở tất cả các huyện trong khu vực dự án và
ở cấp tỉnh.
133
LẬP
THI
KHẢ
CỨU
ÁN
NGH
DỰ
HO
KẾ
VÀ SASOL, MOZAMBIQUE: THỰC HÀNH TỐT TRONG CÁC BÊN LIÊN QUAN
SỰ THAM GIA TRONG QUÁ TRÌNH ESIA
PHÁT TRIỂN DIỄN ĐÀN CÁC BÊN LIÊN QUAN

tiếp tục
Trong các cuộc họp công khai ban đầu được tiến hành ở giai đoạn xác định phạm
vi của quy trình Đánh giá tác động môi trường, một trong các bên liên quan đã
đưa ra đề xuất rằng Diễn đàn các bên liên quan nên được phát triển để tạo điều
kiện tăng cường sự tham gia của các nhóm bên liên quan chính. Điều khoản tham
chiếu (ToR) cho Diễn đàn các bên liên quan sau đó đã được phát triển và thảo
luận.
Điều khoản tham chiếu được phê duyệt của Diễn đàn các bên liên quan tập
trung vào việc đảm bảo xác định được cơ quan đại diện của các bên liên
quan từ các lĩnh vực chính trong khu vực dự án, bao gồm các nhà đầu tư du
lịch, hiệp hội ngư dân thủ công và bán công nghiệp địa phương, đại diện
của chính quyền địa phương và tỉnh, các tổ chức phi chính phủ hoạt động
trong lĩnh vực này. khu vực dự án, các tổ chức thủy sản của chính phủ, ENH và Sasol.
Diễn đàn các bên liên quan đã trở thành một cơ chế chính để đảm bảo sự tham
gia liên tục giữa Sasol, các chuyên gia tư vấn của Sasol và các bên quan tâm và
bị ảnh hưởng. Tổng cộng có bảy cuộc họp Diễn đàn các bên liên quan đã được tổ
chức trong khu vực dự án, ở Inhassoro, trong suốt quá trình ĐTM. Một nhóm nhỏ
của Diễn đàn đã gặp nhau tại Maputo, nơi đặt trụ sở của các nhà đầu tư du lịch
quan trọng và các tổ chức phi chính phủ về bảo tồn. Tất cả các cuộc họp Diễn
đàn đã được ghi lại và là một bản ghi quan trọng của quá trình tham gia sau đó.
Diễn đàn các bên liên quan sẽ tiếp tục họp trong suốt quá trình triển khai dự
án thăm dò và bốn cuộc họp Diễn đàn đã được tổ chức kể từ khi MICOA, cơ quan
môi trường của Mozambique, phê duyệt có điều kiện EIR.
ĐỘC LẬP XÉT DUYỆT DỰ THẢO BÁO CÁO ĐTM
Một đánh giá ngang hàng độc lập đối với dự thảo báo cáo ĐTM đã được thực hiện
theo yêu cầu của và thay mặt cho Diễn đàn các bên liên quan.
Trong khi Sasol cung cấp kinh phí cho việc đánh giá, Diễn đàn các bên liên quan
đã soạn thảo các điều khoản tham chiếu và chỉ định các chuyên gia đánh giá
ngang hàng quốc tế. Báo cáo đánh giá ngang hàng đã được lập thành văn bản và đệ
trình như một phần chính thức của quy trình lấy ý kiến về dự thảo báo cáo ĐTM.
Phản hồi về đánh giá cùng với báo cáo đánh giá đầy đủ đã được đưa vào báo cáo
ĐTM cuối cùng.

135
CÔNG
THI
SỰ
© R. Anh
Sự thi công
• Xác định các bên liên quan có nhiều khả năng bị ảnh hưởng bởi việc xây dựng. • Thông
báo cho các bên liên quan tại địa phương về các hoạt động xây dựng và những thay đổi đối với
lịch trình.
• Nhanh chóng tuyển dụng nhân viên liên lạc cộng đồng. •
Hướng tới thời gian phản hồi nhanh chóng trong việc giải
quyết khiếu nại. • Báo cáo cho các bên liên quan về tiến độ môi trường và xã hội
các chương trình quản lý.
• Chọn nhà thầu có năng lực tham gia hiệu quả với
các bên liên quan.
• Quản lý rủi ro về quan hệ các bên liên quan từ nhà thầu.
Sự tham gia của các bên liên quan trong giai đoạn xây dựng sẽ liên quan đến
tất cả các hoạt động dẫn đến và trong quá trình xây dựng cơ sở vật chất,
cơ sở hạ tầng hoặc tòa nhà (và “công trình tạm thời” cần thiết để hoàn
thành việc xây dựng, chẳng hạn như đường vào), cũng như việc quản lý các
nhà thầu và hợp đồng xây dựng.
Đối với các cộng đồng bị ảnh hưởng và các nhóm liên quan quan tâm đến đa
dạng sinh học và môi trường tự nhiên, giai đoạn xây dựng là thời điểm rất
đáng quan tâm. Tùy thuộc vào tính chất và quy mô của dự án, các tác động tiêu
cực và rủi ro có thể rất nhiều và đa dạng, bao gồm mất đất và
136
Cách công ty của bạn quản lý sự tham gia của mình
với các bên liên quan trong quá trình thi công
QUAN:
PHẦN
LIÊN
THAM
HAI
BÊN
CÁC
CỦA
GIA
SỰ
khoảng thời gian thường có thể thiết lập giai điệu cho phần còn lại
tuổi thọ hoạt động của dự án.
tài nguyên thiên nhiên quan trọng đối với sinh kế địa phương; sự xuống
cấp của các vùng nước mặt; thiệt hại cho cơ sở hạ tầng đường bộ, nước và
y tế; tăng nguy cơ mắc bệnh truyền nhiễm; xung đột giữa người dân địa
phương và lực lượng lao động tạm thời; mất môi trường sống và xáo
trộn động vật hoang dã; và những phiền toái và lo ngại về sức khỏe
do giao thông đông đúc, khói bụi, tiếng ồn, ánh sáng quá mức và khí
thải. Mặt khác, thời gian xây dựng cũng được nhiều người coi là cơ hội
để đảm bảo lợi ích kinh tế địa phương, cho dù thông qua các thỏa thuận bồi
thường thuận lợi, cơ hội việc làm trực tiếp hoặc gián tiếp, sử dụng các
công trình xây dựng tạm thời để hỗ trợ phát triển cơ sở hạ tầng địa phương,
hoặc trong trường hợp của các dự án lớn hơn, các chương trình phát triển cộng đồng chuyên d
Sự tham gia sớm của các bên liên quan trong quá trình thiết kế dự án và
nghiên cứu ESIA lẽ ra đã giúp đảm bảo rằng hầu hết các tác động bất lợi
đáng kể đã được “thiết kế sẵn”, giảm nhẹ đến mức có thể chấp nhận được
hoặc được đền bù. Sau khi bắt đầu xây dựng, điều quan trọng không
kém là thu hút các bên liên quan bị ảnh hưởng tham gia giám sát các tác
động dự kiến trong suốt giai đoạn. Với việc huy động nhanh chóng
các thiết bị và nhà thầu xây dựng, cũng như yêu cầu cấp bách để hoàn thành
công việc đúng tiến độ, có những rủi ro ảnh hưởng đến các biện pháp giảm
thiểu hoặc việc làm và các lợi ích dự kiến khác có thể không hiệu quả
như dự đoán. Sự tham gia trong quá trình xây dựng về cơ bản là liên quan
đến các bên liên quan trong việc đánh giá liệu các biện pháp có hoạt
động như dự kiến hay không, đáp ứng các khiếu nại và xác định các giải pháp thay thế
137
CÔNG
THI
SỰ
nơi có những thất bại. Cách công ty của bạn quản lý sự tham gia của mình
với các bên liên quan trong thời gian xây dựng thường có thể tạo ra tiếng
nói cho cộng đồng, chính quyền địa phương và các mối quan hệ bên ngoài
khác trong phần còn lại của vòng đời hoạt động của dự án.
Xác định các bên Sau khi thiết kế dự án được hoàn thiện và phạm vi công việc xây
liên quan có dựng đã được thống nhất với các nhà thầu, việc xác định chính xác các
nhóm liên quan nào sẽ bị ảnh hưởng bởi các hoạt động xây dựng khác nhau
nhiều khả
và khi nào sẽ trở nên rõ ràng hơn. Kiểm tra thông tin này với thông
năng bị ảnh
tin trước đây được thu thập về các bên liên quan, chẳng hạn như
hưởng bởi việc xây dựng.
một phần của ESIA, để đảm bảo rằng tất cả những người có khả năng bị
ảnh hưởng bởi việc xây dựng đang chờ xử lý đã được xác định và
mối quan tâm của họ được ưu tiên.
Thông báo cho Đối với các cộng đồng sống gần địa điểm dự án, tác động của tiếng
các bên liên quan ồn, bụi, độ rung, giao thông và ánh sáng liên quan đến việc xây
dựng có thể gây xáo trộn và căng thẳng về cảm xúc, cũng như gây nguy
tại địa phương
hiểm về thể chất hoặc sức khỏe. Cho dù đối với các công trình cơ
về các hoạt động
bản lớn hay hoạt động xây dựng nhỏ, thông lệ tốt là thông báo cho công
xây dựng và
chúng về những điều sau: • mục đích và tính chất của
thay đổi lịch trình.
các hoạt động xây dựng • ngày và thời gian bắt đầu • các tác
động tiềm tàng • thông tin về
người cần liên hệ nếu

có mối quan tâm /
khiếu nại liên quan đến nhà thầu
Có một số cách để thông tin này có thể được truyền đạt, bao gồm biển
báo bên đường, bảng áp phích ở những nơi công cộng, bản tin, tờ
rơi đến từng nhà và thông qua đại diện các bên liên quan hoặc các cuộc
họp công cộng.
Nhanh chóng tuyển Tuyển dụng, đào tạo và đưa nhân viên liên lạc cộng đồng vào thực
dụng nhân viên địa trước khi các hoạt động xây dựng bắt đầu là một phần quan trọng
trong việc quản lý hiệu quả các mối quan hệ với các bên liên quan
liên lạc cộng
trong giai đoạn này của dự án. Do giai đoạn xây dựng thường có rủi
đồng.
ro cao nhất về các tác động tiêu cực tiềm ẩn và do đó có xu hướng
tạo ra khối lượng khiếu nại lớn nhất, nên thông lệ tốt là nhân
viên của cả công ty dự án và nhà thầu chính thường xuyên đến
thăm các bên liên quan tại địa phương trước khi bắt đầu hoạt động
xây dựng, và để được chủ động về việc cung cấp thông tin cập
nhật và trả lời các câu hỏi.
Sau khi bắt đầu xây dựng, hãy cố gắng có nhân viên liên lạc cộng đồng
ở hiện trường càng nhiều càng tốt trong quá trình này và các cộng
đồng bị ảnh hưởng có thể tiếp cận được.
138
Nhằm đạt được thời Giai đoạn xây dựng thường sẽ cung cấp bài kiểm tra thực sự về
gian phản hồi nhanh

hiệu quả hoạt động của cơ chế khiếu nại của bạn. Bởi vì công
việc xây dựng thường diễn ra nhanh chóng, với vật liệu và con
chóng trong việc
người được huy động và công việc được lên lịch lại trong
giải quyết khiếu nại.
thời gian ngắn, nên việc giải quyết các khiếu nại cũng cần
phải nhanh chóng và hiệu quả. Ví dụ: nếu giao thông xây dựng
dày đặc gây nguy hiểm cho học sinh, việc thay đổi tuyến
QUAN:
PHẦN
LIÊN
THAM
HAI
BÊN
CÁC
CỦA
GIA
SỰ
đường hoặc giảm tốc độ phương tiện là điều phải xảy ra nhanh
chóng. Các công ty nên chuẩn bị sẵn sàng cho sự gia tăng (đôi
khi đột ngột và bất ngờ) về số lượng khiếu nại nhận được
trong giai đoạn này và, đối với các dự án lớn hơn, hãy sẵn sàng
dành thêm các nguồn lực khi cần thiết.
Báo cáo cho Truyền đạt tiến độ của bạn cho các bên liên quan bị ảnh hưởng về
các bên liên cách dự án đáp ứng các cam kết về môi trường và xã hội trong
giai đoạn xây dựng. Loại thông tin và tần suất báo cáo phải tương
quan về tiến độ
môi trường và xã ứng với mức độ quan tâm của các bên liên quan. Tiết lộ công
khai các báo cáo giám sát, bao gồm báo cáo giám sát của bên thứ
hội
ba nếu có, được coi là thông lệ tốt.
các chương
trình quản lý.
Chọn Trong quá trình xây dựng, thông thường các nhà thầu và nhà
nhà thầu thầu phụ có liên hệ hàng ngày với các bên liên quan tại địa
phương. Chất lượng tương tác của họ với các cộng đồng bị
với khả năng tham gia
ảnh hưởng, cơ quan chính phủ và các bên liên quan khác sẽ phản
hiệu quả với
ánh trực tiếp về dự án và có thể gây ra hậu quả về uy tín cho
công ty dự án. Việc xây dựng các tiêu chí đánh giá sơ tuyển
và bảng câu hỏi liên quan nhằm đánh giá năng lực của các nhà thầu
hợp đồng chính trong việc đáp ứng các tiêu chuẩn tối thiểu về
sự tham gia của các bên liên quan và hiệu quả xã hội có thể
giúp ích trong quá trình lựa chọn. Đối với các dự án lớn hoặc
phức tạp, nhà thầu chính nên có Người quản lý quan hệ cộng đồng
và cơ chế giải quyết khiếu nại của riêng họ.
Quản lý rủi ro Nếu trách nhiệm thực hiện bất kỳ biện pháp giảm thiểu tác động
đối với quan hệ môi trường và xã hội nào được giao cho các nhà thầu, hãy đánh
các bên liên quan từ giá rủi ro nếu nhà thầu không thực hiện và do đó làm suy yếu
nhà thầu. mối quan hệ giữa dự án và các bên liên quan tại địa phương. Nếu
các rủi ro được xác định và/hoặc năng lực của nhà thầu bị
phát hiện là thiếu, thì nên duy trì sự giám sát của ban quản
lý trong công ty dự án để thực hiện, giám sát và theo dõi
các cam kết này.
139
ĐƯỜNG ỐNG BAKU-TBLISI-CEYHAN:
CƠ CHẾ KHIẾU NẠI

CÔNG
THI
SỰ
Một cơ chế khiếu nại hiệu quả và vận hành tốt là một phần thiết yếu trong việc
quản lý các mối quan hệ cộng đồng. Đối với dự án đường ống BTC, công ty đã phát
triển một quy trình khiếu nại riêng cho từng quốc gia trong số ba quốc gia bị ảnh
hưởng (Azerbaijan, Georgia và Thổ Nhĩ Kỳ) để quản lý các khiếu nại phát sinh từ
dự án. Mục tiêu của quy trình là: (i) cung cấp cho những người bị ảnh hưởng những
cách đơn giản và dễ tiếp cận để khiếu nại hoặc giải quyết bất kỳ tranh chấp nào
có thể phát sinh trong quá trình thực hiện dự án; (ii) đảm bảo rằng các hành động
khắc phục phù hợp và được cả hai bên chấp nhận đã được xác định và thực hiện; và
(iii) xác minh rằng người khiếu nại hài lòng với kết quả của hành động khắc phục.
Ngoài ra, một quy trình khiếu nại song song đã được phát triển bởi các nhà thầu
xây dựng BTC.
Một số yếu tố chính trong cơ chế khiếu nại của BTC bao gồm: • Cán bộ Liên
lạc Cộng đồng (CLO) có trụ sở tại hiện trường và chịu trách nhiệm tiếp nhận khiếu
nại và điều phối phản hồi • “Nhật ký khiếu nại” ghi lại các khiếu
nại cá nhân, cách khắc phục
các hành động được thực hiện và trả lời cho người khiếu nại
• Thời gian trả lời trong hai tuần đối với tất cả các khiếu nại (ngay cả khi chỉ là một
bản tóm tắt các hành động được đề xuất sẽ được thực hiện để giải quyết khiếu
nại) • Tất cả các khiếu nại đều được trả lời bằng văn bản (hoặc bằng lời nói nếu xung quanh
lập trường đảm bảo)
• Sử dụng quy trình trước khi xét xử và xét xử theo luật của nước sở tại trong
trường hợp không thể thương lượng để trả lời thỏa đáng cho khiếu nại • Báo cáo
hàng tuần và hàng
tháng do CLO trưởng chuẩn bị nêu chi tiết số lượng và tình trạng khiếu nại cũng
như bất kỳ vấn đề nổi cộm nào được gửi tới Cộng đồng BTC Giám đốc quan hệ tại
mỗi quốc gia
Trong suốt chương trình xây dựng, BTC đã phải liên tục tăng cường nguồn lực CLO
của họ ở một số địa điểm để quản lý phản hồi của họ đối với số lượng khiếu nại
mà các cộng đồng bị ảnh hưởng bởi dự án nhận được một cách kịp thời. Một bài học
chung rút ra là mặc dù đã tiến hành tham vấn cộng đồng rộng rãi nhưng vẫn có thể
phát sinh những khiếu nại đáng kể. Các công ty dự án và nhà thầu cần chuẩn bị cho
khả năng này và có thể tìm nguồn bổ sung các nguồn lực có kỹ năng nếu cần.
Nguồn: “Dự ánBTC

Đường ống: www.ifc.org/
"Những bài học của Kinh nghiệm," (IFC) Tháng 9 2006 tại
có sẵn
envirolessons
140
HỘP 13: TIÊU CHÍ ĐÁNH GIÁ SƠ CẤP
DÀNH CHO CÁC NHÀ THẦU THI CÔNG CHÍNH
Bao gồm trong Bảng dữ liệu đấu thầu một yêu cầu về:
QUAN:
PHẦN
LIÊN
THAM
HAI
BÊN
CÁC
CỦA
GIA
SỰ
• bằng chứng về chứng nhận hệ thống quản lý và lao động và xã hội khác
tuân thủ các tiêu chuẩn (ví dụ: ISO, SA, v.v.) •
chính sách gắn kết cộng đồng và xã hội • số lượng các
nhà quản lý và nhân viên có trình độ phù hợp trong các lĩnh vực sau: quản lý mua sắm tại địa
phương, liên lạc cộng đồng, đào tạo năng lực/học việc và hỗ trợ doanh nghiệp địa phương •
đào tạo nhân viên và hồ sơ quan hệ cộng đồng
• trong các dự án lớn, Giám đốc quan hệ cộng đồng
Bao gồm một bảng câu hỏi trong gói thầu được thiết kế để nắm bắt năng lực của nhà thầu trong
việc quản lý sự tham gia của các bên liên quan trong quá trình xây dựng, ví dụ bao gồm: • cách
họ sẽ thực hiện các loại biện pháp
giảm thiểu tác động môi trường và xã hội sẽ trở thành điều kiện của hợp đồng (tập trung vào
các tác động rủi ro cao)
• thực hành để quản lý sự tham gia với các cộng đồng bị ảnh hưởng • thực hành
tuyển dụng (bao gồm chu kỳ luân chuyển), quản lý lán trại công nhân, mua sắm tại địa phương,
phát triển và đào tạo nguồn nhân lực • kinh nghiệm cụ thể trong việc tăng cường cơ hội
việc làm và mua sắm tại địa phương cho các cộng đồng bị ảnh hưởng bất lợi bởi các hoạt động
xây dựng (kinh nghiệm nên liên quan đến các cộng đồng có trình độ kỹ năng tương tự và mức
độ dễ bị tổn thương về sinh kế với những người trong khu vực dự án)
• mức độ nỗ lực trước đây của nhà thầu để phát triển năng lực của khu vực
nhà thầu phụ và nhà cung cấp cấp địa phương
Nguồn: Shell quốc tế, “Xã hội Hiệu suất

trong thời gian Quản lý xây dựng Xã hội Hiệu suất"
Ghi chú Hướng dẫn.

141
BẢNG 2: CÁC MỐI QUAN TÂM CHUNG CỦA

CÁC BÊN LIÊN QUAN TRONG QUÁ TRÌNH XÂY DỰNG
CÔNG
THI
SỰ
VẤN ĐỀ CÁC VẤN ĐỀ ĐIỂN HÌNH
thu • Tái định cư bắt buộc (di dời vật chất và/hoặc kinh tế) •
Mất tài sản và
hồi đất
tác động đến sinh kế • Các vấn đề đền bù
Kế sinh nhai • Mất hoặc xuống cấp, hoặc cản trở việc tiếp cận các nguồn tài nguyên
tài nguyên thiên nhiên quan trọng có thể tái tạo như đất nông nghiệp, động vật hoang
dã, môi trường sống, gỗ và lâm sản ngoài gỗ, nguồn cá, v.v.
Những người • Làm xói mòn các giá trị văn hóa và quyền bản địa • Thiệt hại
hoặc mất khả năng tiếp cận các địa điểm có giá trị văn hóa
bản xứ
Sự đa dạng sinh học

• Mất nơi cư trú có giá trị đa dạng sinh học cao •
Xáo trộn động vật hoang dã do tiếng ồn, độ rung, ánh sáng, giao thông, v.v.,
đặc biệt là trong mùa sinh sản và di cư
Nước • Suy thoái nước mặt và nước ngầm do nạo vét để lấy cốt liệu,
tài nguyên xói mòn đất từ các khu vực bị xáo trộn, xả dung dịch khoan, nước
sản xuất, v.v. • Tỷ lệ khai thác nước không bền vững, ví
dụ như trong bảo dưỡng thiết bị hoặc xả chất thải vệ sinh và sinh
hoạt
Năng lực cơ sở Các yêu cầu về cơ sở hạ tầng của các hoạt động xây dựng hoặc công nhân
nhập cư có thể làm cạn kiệt năng lực của cơ sở hạ tầng cộng đồng hoặc
hạ tầng
huyện địa phương, gây bất lợi cho người sử dụng địa phương, ví dụ:
• Suy giảm chất lượng hoặc khả năng sử dụng của đường bộ và đường
thủy do sử dụng quá mức •
Giảm công suất của các tiện ích do cao nhu cầu vận tải
viễn thông, điện, nước, xử lý và tiêu hủy chất thải
• Một “sự tiêu hao” đối với các cơ sở chăm sóc sức khỏe địa phương và chi phí sử dụng ngày càng tăng
Rác thải • Tác động đến sức khỏe con người do tai nạn vận chuyển chất thải, chẳng
hạn như tràn dầu hoặc hóa
chất • Xử lý hoặc tiêu hủy không hiệu quả chất thải nguy hại và không nguy hiểm
chất thải
tác động xáo • Sự xáo trộn và ảnh hưởng xấu đến sức khỏe con người do tiếng ồn, bụi,
khí thải, tai nạn giao thông, ô nhiễm, ánh sáng quá mức, v.v.
trộn
142
BẢNG 2: CÁC MỐI QUAN TÂM CHUNG CỦA

CÁC BÊN LIÊN QUAN TRONG QUÁ TRÌNH XÂY DỰNG tiếp tục
VẤN ĐỀ CÁC VẤN ĐỀ ĐIỂN HÌNH
Công nhân và • Các tiêu chuẩn lao động vi phạm luật pháp quốc gia và quốc tế
thỏa thuận
trại lao động
• Hành vi không thể chấp nhận đối với cộng đồng địa phương của trại lao động
công nhân
QUAN:
PHẦN
LIÊN
THAM
HAI
BÊN
CÁC
CỦA
GIA
SỰ
• Thúc đẩy mại dâm và không tôn trọng các chuẩn mực văn hóa của địa phương
cộng đồng •
Lây truyền các bệnh truyền nhiễm (STD/HIV) và lưu hành (sốt rét, lao,
v.v.)
Tác động • Kỳ vọng của người dân địa phương không được đáp ứng để nhận ra các
kinh cơ hội việc làm mong đợi • Mức
tế xã hội lương/kỳ vọng trong nước cao hơn so với lao động nhập khẩu, dẫn đến mất
cơ hội việc làm cho người dân địa phương • Dòng lao động nhập cư
tiêu cực
dẫn đến dịch chuyển kinh tế, mất cân bằng sức mua giữa người dân địa
phương , và các vấn đề xã hội như tội phạm, nghiện rượu, cờ bạc, mại
dâm, STDs, v.v.
• Căng thẳng trong cộng đồng địa phương của lao động nhập cư, cạnh
tranh trong và ngoài cộng đồng, tiềm ẩn nguy cơ bạo lực • Mức lương xây
dựng vượt quá tiêu chuẩn thị trường (ví dụ như so với nông nghiệp) dẫn
đến “chảy máu lao động” và gián tiếp làm giảm duy trì và đầu tư vào
các ngành công nghiệp chính của khu vực, chẳng hạn như nông nghiệp, chăn
nuôi, du lịch, v.v. • Giá lương thực, nhà ở và dịch vụ tăng cao
hoặc xung đột về
tài nguyên thiên nhiên khan hiếm
• Tác động bất lợi của việc cắt giảm nhân viên/nhà thầu phụ
sự thi công
143
ĐỘNG
HOẠT
© T. Pollett
hoạt động
• Quản lý quá trình chuyển đổi từ xây dựng sang vận hành. •
Định kỳ xem xét và cập nhật thông tin về các bên liên quan của bạn.
• Xem xét các cách để đánh giá nhận thức của các bên
liên quan. • Tiếp tục tiết lộ, tư vấn và báo cáo cho các bên liên quan khi
cần thiết. • Đảm bảo tích hợp các cam kết liên tục của các bên liên quan vào
các hệ thống quản lý hoạt động.
• Truyền đạt các kế hoạch chuẩn bị và ứng phó với trường hợp khẩn cấp
một cách
thường xuyên. • Duy trì hoạt động của cơ chế khiếu
nại. • Cân nhắc thiết lập cơ chế giám sát có sự tham gia hoặc bên thứ ba
chương trình.
• Đối với các dự án gây tranh cãi, hãy cân nhắc thành lập một ban giám
sát độc lập.
Quá trình chuyển đổi từ xây dựng sang vận hành mang theo nhiều thay đổi.
Giai đoạn có nhiều hoạt động thể chất nhất và khả năng gây tác động lớn
nhất đã kết thúc, và thông thường, số lượng khiếu nại và tần suất tương
tác với các bên liên quan có thể giảm, cùng với việc giảm tổng số nhân
viên và lực lượng lao động của nhà thầu. Thay đổi nhân sự (bao gồm cả
nhà thầu) trong giai đoạn chuyển đổi thực tế có thể ảnh hưởng xấu đến các
mối quan hệ đang diễn ra với các bên liên quan và cần được quản lý cẩn
thận để đảm bảo tính liên tục trong các mối quan hệ.
144
Sự tham gia của các bên liên quan bên ngoài nên được coi là một
thành phần không thể thiếu trong quản lý vận hành, cho dù đây là
hoạt động vận hành hàng ngày, các chương trình định kỳ hay trong các
tình huống khẩn cấp. Tùy thuộc vào tính chất và quy mô của dự án, sự
tham gia của các bên liên quan có thể liên quan đến hiệu suất của một
loạt các phòng ban và chức năng trong công ty và nên được tích hợp
vào các hệ thống hiện có, bao gồm sức khỏe và an toàn, quản lý môi
QUAN:
PHẦN
LIÊN
THAM
HAI
BÊN
CÁC
CỦA
GIA
SỰ
trường, mua sắm và quản lý nhà thầu , quản lý hậu cần, kiểm tra và
đánh giá địa điểm hoặc nhà máy, thông tin liên lạc bên ngoài, cân
nhắc về an ninh và quản lý rủi ro dự án.
Đối với các dự án đã hoàn thành báo cáo ESIA, sự tham gia liên tục của
các bên liên quan trong quá trình hoạt động đôi khi chỉ giới hạn ở
việc công ty kiểm tra định kỳ việc tuân thủ các cam kết trong Kế hoạch
quản lý môi trường và xã hội của mình. Ở đây, điều quan trọng là phải
xác nhận tính chính xác của các dự đoán về tác động môi trường và xã
hội, cũng như hiệu quả của các biện pháp giảm thiểu và đền bù. Hội đồng
chuyên gia, giám sát của bên thứ ba, sự tham gia của cộng đồng trong
giám sát tác động và thông tin liên lạc thường xuyên về hiệu suất
xã hội và môi trường của công ty là tất cả các hình thức tham gia
của các bên liên quan nhằm tăng cường quản lý hiệu quả các tác động
trong quá trình hoạt động.
Tuy nhiên, đối với một số dự án, sự tham gia của các bên liên quan có
thể cần vượt ra ngoài phạm vi giảm thiểu tác động, nhằm duy trì mối quan
hệ lâu dài mang tính xây dựng với cộng đồng địa phương, cơ quan
chính phủ và các nhóm lợi ích đặc biệt. Có thể cần một quy trình năng
động hơn, trong đó công ty thích nghi với các nhóm bên liên quan mới
và các mối quan tâm đang thay đổi, đồng thời cung cấp các thủ tục và
cơ chế quản lý khiếu nại hiệu quả để đối thoại trong suốt vòng đời của dự án.
145

ĐỘNG
HOẠT
Quản lý quá Mức độ luân chuyển nhân sự đáng kể và những thay đổi nhân sự khác
trình chuyển đổi trong quá trình chuyển đổi từ xây dựng sang vận hành có nguy cơ khiến kiến
từ xây dựng sang thức và mối quan hệ đã được vun đắp giữa nhân viên dự án và các bên
liên quan tại địa phương cho đến thời điểm này có thể bị mất đi nếu các nỗ
vận hành.
lực phối hợp để đảm bảo tính liên tục không được thực hiện . Điều này có thể
có nghĩa là giữ nguyên các Cán bộ Liên lạc Cộng đồng đã thiết lập mối
quan hệ với các bên liên quan, hoặc ít nhất là đảm bảo rằng có sự chồng
chéo giữa các nhóm sắp tới và sắp đi để tạo điều kiện giới thiệu với cộng
đồng địa phương và chuyển giao kiến thức về quan hệ với các bên liên quan
trong công ty.
Hãy nhớ rằng quá trình chuyển đổi sang hoạt động có thể là thời điểm không
chắc chắn đối với các bên liên quan tại địa phương, vì vậy, điều quan
trọng là phải thông báo những thay đổi dự kiến sẽ xảy ra và những tác động mà
điều này có thể gây ra, nếu có, đối với cư dân địa phương.
Định kỳ xem Đối với các dự án có thời hạn dài hoặc không xác định, bạn nên xem xét
xét và cập và cập nhật thông tin về các bên liên quan theo thời gian, đặc biệt nếu
có những thay đổi đáng kể trong môi trường bên ngoài có nghĩa là các nhóm
nhật thông
tin các bên mới đã xuất hiện hoặc ảnh hưởng hoặc tác động của các nhóm hiện có
đã thay đổi . Các yếu tố kích hoạt tiềm năng để đánh giá lại có thể bao
liên quan của bạn.
gồm: • Các cuộc bầu cử quốc gia hoặc địa phương dẫn đến thay đổi thái
độ đối
với khu vực tư nhân, nhà đầu tư nước ngoài hoặc công ty
• Các xu hướng kinh tế xã hội bất lợi, thiên tai hoặc các diễn biến khác
không phải do dự án gây ra nhưng có thể làm trầm trọng thêm hoàn cảnh
của những người vốn đã dễ bị tổn thương nhất bởi dự án
• Phê duyệt kế hoạch phát triển kinh tế địa phương
có khả năng đưa các ngành công nghiệp mới đến cùng khu vực địa lý với dự
án, có khả năng đóng góp vào các tác động tích lũy và rủi ro mà các bên
liên quan quan tâm
Coi như Nhận thức của các bên liên quan về một công ty không phải lúc nào cũng phản
cách đánh giá ánh hiệu suất thực tế của nó. Ngay cả khi thực tế không chính xác, nhận
nhận thức của thức của các bên liên quan có thể liên quan đến hiệu suất và danh tiếng của
dự án, bởi vì chúng có thể dẫn đến phản ứng vật lý. Một cuộc khảo sát
nhận thức của các bên liên quan được quản lý độc lập có thể là một công
cụ hữu ích cho một công ty trong việc quản lý mối quan hệ của mình với các
bên liên quan. Thông thường, nó được thiết kế để trả lời câu hỏi cơ bản “công
ty dự án có mối quan hệ tốt và mang tính xây dựng với các bên liên quan
không?” Các công ty nhỏ hơn có thể thích các lựa chọn không chính thức hơn,
chẳng hạn như gặp gỡ đại diện các bên liên quan và nhân viên sống trong cộng
đồng, quản lý bảng câu hỏi của riêng họ hoặc sử dụng hộp thư góp ý. Các
công ty đã thực hiện các loại khảo sát khác, chẳng hạn như khảo sát khách
hàng hoặc sự hài lòng của khách hàng, có thể muốn xem xét mở rộng các loại
khảo sát này để bao gồm các bên liên quan khác của dự án. (Xem Hộp 14)
146
Tiếp tục tiết Việc công bố liên tục thông tin dự án cho các bên liên quan,
lộ, tham khảo ý kiến cũng như tính chất và tần suất của các hoạt động tham vấn và
báo cáo trong quá trình hoạt động bình thường, phải
và báo cáo cho
tương xứng với mức độ tác động và các vấn đề mà các bên liên
quan của bạn quan tâm. Ở mức độ phù hợp, tiếp tục tham gia với
khi cần thiết.
QUAN:
PHẦN
LIÊN
THAM
HAI
BÊN
CÁC
CỦA
GIA
SỰ
các bên liên quan về các chủ đề như giám sát ESIA hoặc các
cam kết khác; những thay đổi đối với thiết kế dự án và quy
trình vận hành có thể ảnh hưởng đến một số nhóm liên quan
nhất định; bất kỳ tác động hoặc phát triển không lường trước
nào; và các thủ tục bảo trì hàng năm và các kế hoạch ứng phó khẩn cấp.
(Để biết thêm thông tin về báo cáo, xem trang 87-98.)
Đảm bảo Việc duy trì tính liên tục của các cam kết với các bên liên
quan trong quá trình chuyển đổi sang hoạt động là rất quan
hội nhập của
trọng để duy trì độ tin cậy, đặc biệt là nếu nhóm tại chỗ đã
các bên liên
thay đổi. Trước khi bắt đầu quá trình chuyển đổi, hãy xác
quan đang diễn ra
định cách thức tích hợp các cam kết nổi bật về giảm thiểu
cam kết và lợi ích của dự án với các chức năng quản lý và hiệu suất
được đề xuất hoặc hiện có của công ty trong quá trình hoạt động.
vào các hệ thống
Ví dụ, các cam kết về bảo vệ sinh thái và giảm thiểu ô nhiễm
quản lý hoạt
có thể cần được tích hợp với các hệ thống quản lý môi
động. trường mới hoặc hiện có; các cam kết về tiêu chuẩn lao động
không thể thiếu đối với chức năng nguồn nhân lực; và các
cam kết về lợi ích kinh tế địa phương được đưa vào chức
năng đấu thầu.
Giao tiếp Theo thời gian, sự cảnh giác, kiến thức về các kế hoạch
ứng phó và đánh giá cao vai trò và trách nhiệm trong trường
kế hoạch chuẩn
hợp khẩn cấp có thể giảm đi giữa các nhóm bên liên quan có
bị và ứng phó
khả năng bị ảnh hưởng như nhân viên, cơ quan chính phủ và
khẩn cấp một
người dân địa phương, khiến hậu quả của một sự cố lớn có thể
cách thường
xảy ra trở nên gay gắt hơn. Sự tham gia của các bên liên
xuyên. quan trong quá trình vận hành nên được thiết kế để duy trì
mức độ nhận thức, ví dụ bằng cách tiến hành định kỳ các cuộc
diễn tập thực hành và mô phỏng có sự tham gia của cộng
đồng, đồng thời cùng nhau xem xét và cập nhật các quy trình
ứng phó khẩn cấp hiện có. Đối với các dự án có khả năng gây
ra tình trạng khẩn cấp công cộng – nổ, tràn chất độc
hại, lũ lụt, v.v. – công ty dự án cần quản lý và ứng phó hiệu
quả: (i) sự cảnh giác và hành vi của người dân địa phương
giúp giảm nguy cơ xảy ra sự cố lớn; (ii) tất cả các bên liên
quan có khả năng bị ảnh hưởng đều có hiểu biết cơ bản về các
rủi ro liên quan và các yếu tố chính của kế hoạch ứng
phó khẩn cấp là gì; và (iii) các cá nhân trong và ngoài dự
án biết vai trò và trách nhiệm được phân công của họ
trong trường hợp khẩn cấp. Các công ty mới phát triển các kế
hoạch và quy trình Chuẩn bị và Ứng phó Khẩn cấp cần cam kết
đủ nguồn lực cho nhiệm vụ này cũng như các hoạt động đào tạo
và nâng cao nhận thức liên tục để làm cho nhiệm vụ này có
hiệu quả.
147

ĐỘNG
HOẠT
Giữ cơ chế Sau khi thời gian xây dựng kết thúc, dự án có thể sẽ giảm
khiếu nại số lượng khiếu nại. Điều này có thể là do các vấn đề nêu ra
của bạn hoạt trước đây hiện đã được giải quyết hoặc do "thời điểm
tác động tối đa" đã qua. Mặc dù điều này có thể có nghĩa là
động.
một công ty có thể giảm bớt mức độ nguồn lực dành cho
việc quản lý khiếu nại hàng ngày, nhưng phải luôn có một quy
trình hoạt động tốt để tiếp nhận và giải quyết các mối
quan ngại của công chúng bất cứ khi nào chúng có thể phát
sinh trong suốt vòng đời của công ty. dự án. (Xem trang
69-77 để biết thêm thông tin về xây dựng cơ chế khiếu nại.)
Cân nhắc Thu hút các bên liên quan bị ảnh hưởng bởi dự án hoặc các bên
thiết lập chương thứ ba bên ngoài trong việc giám sát hoạt động của công ty
bạn có thể mang lại rất nhiều uy tín và trách nhiệm giải trình
trình giám sát
cho một chương trình giám sát và toàn bộ dự án. Các bên
có sự tham gia
bị ảnh hưởng có thể tham gia lấy mẫu khoa học, quan sát,
hoặc bên thứ
thảo luận nhóm và đánh giá các thay đổi về môi trường hoặc
ba.
kinh tế xã hội theo thời gian. Lợi ích của việc giám sát
bên thứ ba bao gồm tăng cường tính minh bạch và tin cậy giữa
công ty và các bên liên quan, cũng như đánh giá khách quan
về hiệu suất môi trường và xã hội. (Xem trang 80-81 để biết
thêm thông tin về giám sát có sự tham gia và bên thứ ba.)
Đối với các dự án Trong một số trường hợp, ví dụ như khi một dự án đặc biệt
gây tranh cãi, hãy phức tạp hoặc gây tranh cãi, một ban giám sát độc lập có thể
cân nhắc thành

hữu ích để đạt được tính khách quan và minh bạch tối đa.
Hội đồng này, có thể bao gồm các đại diện của các bên liên
lập một ban
quan, các chuyên gia được quốc tế công nhận và những người
giám sát độc
nổi tiếng, có thể giám sát và báo cáo về hoạt động môi trường
lập.
và xã hội của dự án. (Xem trang 82 để biết thêm thông tin về
bảng giám sát độc lập.)
148
DỰ ÁN KHÍ NƯỚC SÂU CHO ĐIỆN MALAMPAYA:
DUY TRÌ SỰ THAM GIA CỦA CỘNG ĐỒNG TRONG THỜI GIAN
TRIỂN KHAI VÀ VẬN HÀNH
Dự án phát điện từ khí nước sâu, một liên doanh giữa công ty con của Royal/
QUAN:
PHẦN
LIÊN
THAM
HAI
BÊN
CÁC
CỦA
GIA
SỰ
Dutch Shell Shell Philippines Exploration (SPEX), ChevronTexaco và Công ty
dầu khí quốc gia Philippine (PNOC), là khoản đầu tư công nghiệp lớn nhất ở
Philippines. Những nỗ lực gắn kết cộng đồng của nó được thực hiện thông qua
SPEX và Pilipinas Shell Foundation (PSFI).
Shell đã nhận ra rằng những rủi ro về sự phản đối của cộng đồng cũng có thể
phát sinh sau khi dự án được triển khai và Shell đã nỗ lực duy trì và vun
đắp mối quan hệ của mình với các cộng đồng bị ảnh hưởng trong quá trình
vận hành dự án. Là một điều kiện để được chính phủ phê duyệt môi trường
cho dự án, Shell đã đồng ý thành lập nhóm giám sát nhiều bên (MMT) bao gồm
đại diện chính quyền địa phương, tổ chức phi chính phủ, lãnh đạo cộng đồng,
cán bộ môi trường cấp tỉnh và cộng đồng, và các bên liên quan khác để giám
sát môi trường và các tác động xã hội của dự án trong quá trình thực hiện.
Năm 2000, các MMT cho các tỉnh khác nhau đã được thành lập. Mặc dù bản ghi
nhớ thỏa thuận cho MMT không yêu cầu Shell phải đảm bảo sự hài lòng và
đồng ý của cộng đồng, nhưng MMT vẫn có khả năng cung cấp một phương tiện
quan trọng để công chúng tham gia giám sát việc triển khai và vận hành,
đồng thời nêu lên những lo ngại khi chúng phát sinh.
Ngoài ra, Quỹ Shell đã đóng một vai trò tích cực trong việc đảm
bảo dự án được chấp nhận liên tục trong quá trình vận hành. PSFI
gặp gỡ đại diện cộng đồng hàng tháng để cung cấp thông tin cập
nhật về hoạt động và tác động của dự án, đồng thời cho phép cộng
đồng nêu lên mối quan ngại và bất bình. Nó cũng điều hành các
chương trình phát triển bền vững ở mỗi tỉnh bị ảnh hưởng nhằm
cung cấp các dịch vụ theo yêu cầu của cộng đồng, chẳng hạn như
đào tạo nghề, hội thảo sinh kế, liên kết việc làm, học bổng, tài
chính vi mô, hội thảo về sức khỏe và an toàn, và các hoạt động bảo tồn.
149
ĐỘNG
HOẠT
DỰ ÁN KHÍ NƯỚC SÂU CHO ĐIỆN MALAMPAYA:
DUY TRÌ SỰ THAM GIA CỦA CỘNG ĐỒNG TRONG THỜI GIAN
TRIỂN KHAI VÀ VẬN HÀNH tiếp tục
Sự tham gia đang diễn ra này khác biệt rõ rệt so với thông lệ
tiêu chuẩn ở Philippines, nơi mối quan hệ với cộng đồng thường
kết thúc sau khi Nghiên cứu Tác động Môi trường được hoàn thành.
Mặc dù không có vấn đề lớn nào phát sinh kể từ khi xây dựng, nhưng có
sự đồng thuận rộng rãi giữa tất cả các bên liên quan trong cộng đồng
về tầm quan trọng của các mối quan hệ đang diễn ra với công ty. Sự gắn
kết liên tục với Shell cho phép cộng đồng nêu lên mối quan tâm— đặc
biệt là về các tác động đến sức khỏe, an toàn và môi trường. Nó cũng
cung cấp một cơ chế để những người bị ảnh hưởng tìm kiếm sự hỗ trợ về
các nhu cầu cơ bản của cộng đồng mà chính quyền địa phương của họ
không thể cung cấp, chẳng hạn như nước sạch, cơ sở hạ tầng, trợ cấp
sinh kế và tài chính vi mô. Ngoài ra, các nhà lãnh đạo địa phương ở
Thành phố Batangas báo cáo rằng quá trình tham gia với SPEX đã tạo ra
một lợi ích không lường trước được - nó đã trao quyền cho cộng đồng
bằng cách nâng cao nhận thức về tiềm năng của hành động cộng đồng.
Nguồn: Thế giới Viện Tài nguyên, 2007, “Phát triển không xung đột: Các
vì Việc kinh doanh Trường hợp
Sự đồng ý của cộng đồng.”

150
HỘP 14: CÁC CHỦ ĐỀ NÊN BAO GỒM
KHẢO SÁT NHẬN THỨC CỦA CÁC BÊN LIÊN QUAN
• Ứng xử đạo đức chung
• Hành vi của nhân viên và nhà thầu
• Chất lượng của tác động môi trường và xã hội và quản lý rủi ro, bao gồm
QUAN:
PHẦN
LIÊN
THAM
HAI
BÊN
CÁC
CỦA
GIA
SỰ
chế độ giám sát • Tương
tác với chính phủ và chính trị địa phương • Cơ hội mua
sắm, việc làm và đào tạo tại địa phương • Mối quan hệ chung với công ty dự
án, bao gồm cả mức độ trung thực

và tin tưởng
• Mức độ liên quan và ý nghĩa của thông tin được truyền đạt hoặc báo cáo • Hiệu quả và khả
năng đáp ứng của quá trình tham vấn đang diễn ra • Tính hiệu quả và khả
năng đáp ứng của các thủ tục khiếu nại • Nhận thức về chủ nghĩa gia
trưởng, thiên vị và tham nhũng • Lợi ích của các chương trình đầu
tư cộng đồng hoặc các chương trình chia sẻ lợi ích tương tự • So sánh hiệu suất, trong bất kỳ
điều nào ở trên, giữa cuộc khảo sát cuối cùng
thời kỳ và cái này

151
TA
TH
VÀ
GI
MÔ
QU
GI
© T. Pollett
thu nhỏ,
Ngừng hoạt động
và Thoái vốn
• Xem xét lại phân tích các bên liên quan theo các đề xuất thu hẹp quy mô,
ngừng hoạt động hoặc thoái vốn. • Giao
tiếp sớm với các bên liên quan để xoa dịu nỗi sợ hãi và sự không chắc chắn. • Cung cấp
các bản cập nhật và báo cáo tiến độ thường xuyên cho các bên liên quan. • Lập
kế hoạch và thực hiện tham vấn các bên liên quan như thể nó đang ở
giai đoạn khả thi của dự án.
• Tư vấn chuyển giao và quản lý tài sản nợ. • Chuẩn bị để quản lý khiếu nại.
• Xem xét năng lực của các hệ thống quản
lý trong tương lai để cung cấp
sự tham gia của các bên liên quan đối với tài sản ngừng hoạt động hoặc thoái vốn.
Phạm vi các bên liên quan có khả năng bị ảnh hưởng bởi (hoặc có ảnh hưởng trong)
các quyết định thu hẹp quy mô hoạt động, ngừng hoạt động cơ sở vật chất hoặc thoái
vốn tài sản và cách thức mà họ sẽ bị ảnh hưởng có thể sẽ khác với những cách thức ở
các giai đoạn trước của dự án. Các tác động như mất việc làm tại địa phương, suy
giảm chung trong hoạt động kinh tế khu vực (đặc biệt đối với các dự án lớn hơn
hoặc dự án ở các vùng nông thôn),

152
việc cắt giảm các dịch vụ cộng đồng do công ty cung cấp trước đây, và
việc cộng đồng địa phương không tham gia giám sát các tác động môi
trường và xã hội, tất cả đều có thể gây ra trách nhiệm tài chính và uy
tín lâu dài cho công ty dự án.
Tương tác tốt với các bên liên quan trước khi những sự kiện này diễn ra
QUAN:
PHẦN
LIÊN
THAM
HAI
BÊN
CÁC
CỦA
GIA
SỰ
có thể giảm chi phí, giảm trách nhiệm pháp lý và củng cố danh tiếng
chung của công ty. Ví dụ, sự tham gia có thể giúp hướng dẫn công việc
phục hồi bất kỳ môi trường tự nhiên nào đã bị dự án phá hoại, tích hợp
cơ sở hạ tầng vận hành vào các dịch vụ công cộng hiện có, phát triển các
chương trình cắt giảm nhân công và thiết lập các quỹ và cơ cấu quản lý để
giám sát tài sản trong dài hạn .
Lý tưởng nhất là các mối quan tâm của các bên liên quan về việc đóng cửa,
thu hẹp quy mô hoặc thoái vốn dự án trong tương lai nên được xem xét trong
quá trình lập kế hoạch dự án ban đầu và là một phần của quy trình ESIA,
hoặc ít nhất là đủ trước các sự kiện để cho phép các bên liên quan thông
báo về thiết kế giảm thiểu và quản lý rủi ro biện pháp và thực hiện
các cơ hội kinh tế.
Lý tưởng nhất là mối quan tâm của các bên liên quan về tương lai
đóng cửa dự án, thu hẹp quy mô hoặc thoái vốn
nên được xem xét trong dự án ban đầu
lập kế hoạch và là một phần của quy trình ESIA.

153
TA
TH
VÀ
GI
MÔ
QU
GI HOẠT ĐỘNG
Xem xét
lại phân tích
theo các đề
xuất thu hẹp quy
mô, ngừng hoạt động

hoặc thoái vốn.
Giao tiếp sớm

đoạn trước của dự án.
Bởi vì các quá trình thu hẹp quy mô, ngừng hoạt động hoặc thoái vốn
mang lại nhiều rủi ro và cơ hội mới, nên phạm vi của các bên liên quan
tiềm năng và lợi ích của họ có thể khác biệt đáng kể so với các giai
Việc giảm bớt sự hiện diện của ban quản lý và chuyển giao tài sản cũng
như trách nhiệm pháp lý sẽ đòi hỏi các hình thức hợp tác chiến lược mới
với các bên liên quan bên ngoài, bao gồm chủ đất và cộng đồng địa
phương, các cơ quan chính phủ và có thể là các tổ chức khu vực tư
nhân khác. Việc xác định và phân tích các bên liên quan nên được xem
xét lại như một bước đầu tiên hướng tới sự tham gia ở giai đoạn này
của chu trình dự án.
Quản lý hiệu quả các mối quan hệ với các bên liên quan trong quá
với các bên liên quan trình thay đổi đòi hỏi phải có các thông tin liên lạc sớm, rõ ràng và
nhất quán. Ở mức độ có thể, hãy cố gắng cung cấp thông tin về mục đích,
để xoa dịu nỗi
sợ hãi và thời gian và bản chất của những thay đổi được đề xuất; các hậu quả
môi trường và kinh tế xã hội dự kiến liên quan đến các nhóm bên
sự không chắc chắn.
liên quan cụ thể; và cách thức mà các nhóm liên quan khác nhau có thể
tham gia vào việc lập kế hoạch, thực hiện và giám sát.
Cung cấp thông tin Tương xứng với quy mô của các tác động và rủi ro tiềm ẩn về môi trường
cập nhật thường

hoặc kinh tế xã hội, công ty của bạn có thể muốn xem xét việc tạo ra
các báo cáo thường xuyên nhắm mục tiêu vào các bên liên quan bị ảnh
xuyên và báo cáo tiến
độ cho các bên liên quan. hưởng trong biên tập, phác thảo tiến trình so với các kế hoạch đã thống nhất.
Ở đây, hãy cố gắng tập trung vào các vấn đề mà các bên liên quan quan
tâm nhất bao
gồm: • phúc lợi bồi thường, cơ hội tái tuyển dụng, đào tạo và hỗ trợ
doanh nghiệp địa phương; sức khỏe, an toàn, mối nguy hiểm và các
rủi ro khác của cộng đồng tiến triển
•
trong quá trình chuyển giao tài sản vật chất và đất đai cho người khác
chủ sở hữu hoặc người dùng
• phục hồi môi trường và sinh thái • tình trạng dịch

vụ và cơ sở hạ tầng trong tương lai
Lập kế hoạch và thực Giống như giai đoạn khả thi của dự án, thu hẹp quy mô, ngừng hoạt động
hiện tham vấn và thoái vốn là việc công ty đưa ra một loạt đề xuất mới có thể ảnh hưởng
các bên liên quan đến cuộc sống của mọi người và kêu gọi một loạt các thỏa thuận giảm
thiểu và bồi thường mới.
như thể nó đang ở
Do đó, việc tham vấn với các bên liên quan bị ảnh hưởng ở giai đoạn này
giai đoạn khả
nên bao gồm các nguyên tắc tương tự như những nguyên tắc được triển
thi của dự án.
khai tại thời điểm nghiên cứu ESIA. Lý tưởng nhất là thông lệ tốt đề
xuất giải quyết các vấn đề về kết thúc dự án tại thời điểm lập ESIA,
thay vì để sau này.
154
Tư vấn chuyển Không có gì lạ khi các cộng đồng địa phương, cơ quan chính phủ
nhượng và hoặc tổ chức tư nhân muốn một công ty bàn giao các tài sản sản xuất từ
hoạt động của mình chứ không phải các ràng buộc nợ. Do có nhiều chiến
quản lý tài sản
và nợ phải trả. lược và cách tiếp cận khác nhau để xử lý việc chuyển giao tài
sản vật chất và nợ phải trả, các bên liên quan bị ảnh hưởng nên được
tư vấn về các lựa chọn khác nhau và ý nghĩa của chúng. Sự tham gia
của họ trong việc đạt được thỏa thuận về những vấn đề như vậy là
QUAN:
PHẦN
LIÊN
THAM
HAI
BÊN
CÁC
CỦA
GIA
SỰ
quan trọng không chỉ bởi vì họ có thể đóng một vai trò không thể
thiếu trong việc quản lý hoặc giám sát trong tương lai, mà bởi vì họ
là những người sẽ phải sống với những hậu quả của những quyết định
này.
Đối với một công ty, cổ phần có thể cao không kém xét về rủi ro danh
tiếng của việc chuyển giao tài sản cho bên thứ ba nếu chúng không được
quản lý một cách có trách nhiệm.
Chuẩn bị để Việc biết rằng các cơ sở có thể đóng cửa hoặc ngừng hoạt động có
quản lý thể đóng vai trò là nguyên nhân khiến các bên liên quan tại địa
phương đưa ra nhiều khiếu nại khác nhau, mà các công ty nên chuẩn bị
khiếu nại.
sẵn sàng để xử lý như một phần của quy trình giảm quy mô, ngừng hoạt
động hoặc thoái vốn rộng hơn. Những bất bình này có thể bao gồm
những lo ngại về việc bồi thường cho những người bị cắt giảm lao động
không thỏa đáng, nhận thức về các cam kết chưa được thực hiện nhằm mang
lại lợi ích phát triển cho các cộng đồng bị ảnh hưởng, các câu hỏi
về trách nhiệm đối với các nghĩa vụ môi trường hoặc lo ngại về cách
thức mà các chủ sở hữu tài sản trong tương lai có thể đối xử với
các bên liên quan tại địa phương. Các nhóm cũng có thể lo ngại về hiệu
suất môi trường và xã hội kém hiện tại, điều này đặt ra câu hỏi về
năng lực của công ty trong việc quản lý các tác động trong tương lai,
khi những tác động đó ít nằm trong tầm kiểm soát trực tiếp của công
ty. Như trong các giai đoạn trước, các nguyên tắc thông lệ tốt tương
tự cho việc quản lý khiếu nại cũng được áp dụng. (Để có thêm hướng
dẫn về quản lý khiếu nại, xem trang 69-77.)
Đánh giá năng Theo định nghĩa, quá trình ngừng hoạt động hoặc thoái vốn sẽ dẫn đến
thay đổi về cơ cấu và hệ thống quản lý hoặc quyền sở hữu. Trong một
lực tương lai
số trường hợp, ngay cả sau khi ngừng hoạt động và thoái vốn hoàn tất,
công ty dự án vẫn có thể chọn duy trì trách nhiệm quản lý đối
hệ thống quản
với một số rủi ro và trách nhiệm pháp lý, ví dụ như tiếp tục theo dõi
lý để cung
các mối nguy về tinh thần môi trường. Đối với các dự án có nhiều
cấp cho
tác động và rủi ro về môi trường và xã hội gắn liền với quá trình
ngừng hoạt động hoặc thoái vốn, có thể nên xem xét năng lực
tham gia ngừng hoạt của từng hệ thống quản lý chính (nội bộ và bên ngoài dự án) để cung
động hoặc thoái vốn cấp cho các bên liên quan đang diễn ra các cam kết tham gia và thực
hiện các điều chỉnh khi năng lực còn yếu. Nếu thiếu thông tin về
tài sản. cấu trúc quản lý của các bên bên ngoài, công ty dự án có thể xem xét
đề nghị tiến hành phân tích chung về hệ thống quản lý của họ để đảm
bảo sự tham gia hiệu quả của các bên liên quan.
155
TA
TH
VÀ
GI
MÔ
QU
GI HỘP 15: CÁC NHÓM BÊN LIÊN QUAN CÓ LIÊN QUAN ĐẾN HIỆU QUẢ
LẬP KẾ HOẠCH VÀ QUẢN LÝ GIẢM CÂN,

NGHI NGŨ VÀ THOÁNG TỜI
GIẢM QUY MÔ
• Những người sẽ mất thu nhập hoặc cơ hội việc làm • Những người
sử dụng lao động tiềm năng khác trong khu
vực • Cơ quan chính phủ, cơ quan hỗ trợ phát triển và tổ chức phi chính phủ
các tổ chức chính phủ có ngân sách và nhân viên có kinh nghiệm trong đào tạo
nghề, phục hồi sinh kế và hỗ trợ doanh nghiệp hoặc thị trường tài chính địa phương
NGỪNG HOẠT ĐỘNG
• Những người sống gần các tài sản ngừng hoạt động gây ảnh hưởng đến thể chất
chướng ngại vật, xâm phạm thị giác, nguy cơ sức khỏe cấp tính hoặc mãn tính hoặc nguy
cơ gây tai nạn (ví dụ: trẻ nhỏ chơi trên các địa điểm và thiết bị không sử dụng)
• Những người sống gần những tài sản này, vì những điểm dễ bị tổn thương nhất định
(các vấn đề về vị trí hoặc sức khỏe), có nguy cơ không tương xứng , ví dụ như những
người phải đi bộ đến nơi làm việc hoặc lấy nước ở các địa điểm ngừng hoạt động
• Các tổ chức địa phương (chính phủ, học thuật, xã hội dân sự) có chuyên môn về giám sát
môi trường và kinh tế xã hội và phục hồi môi trường/sinh thái
thoái vốn
• Phòng kế hoạch kinh tế và sử dụng đất của địa phương và tỉnh

chính quyền
• Những người và các nhóm thường xuyên sử dụng tài sản bị thoái vốn, ví dụ như trung tâm đào
tạo, cơ sở y tế, nhà ở, v.v. • Những người có sinh kế
phụ thuộc vào quyền sử dụng đất
các sắp xếp có thể thay đổi do thoái vốn, ví dụ như nông dân thuê đất từ nhà tài trợ dự án,
hoặc các gia đình tái định cư bởi dự án trên đất thuộc sở hữu của dự án
• Những người có thỏa thuận với nhà tài trợ dự án sẽ trở nên vô hiệu do thoái vốn, ví dụ:
thỏa thuận với người dân bản địa về quyền tiếp cận các vùng đất văn hóa hoặc chia sẻ lợi
ích từ thương mại hóa tài nguyên văn hóa
• Đại diện của các cộng đồng có thể bị thu hút đến định cư trong khu vực dự án sau
khi hoàn thành việc thoái vốn hoặc đóng cửa dự án, ví dụ như những người khai
thác thủ công tiềm năng, những người làm nông nghiệp không có đất
156
HỘP 16: KHAI THÁC KHOÁNG XÍCH ĐƯỜNG KELIAN - CÁC THỎA THUẬN
TIẾP CẬN VỚI CÁC BÊN LIÊN QUAN TẠI ĐỊA PHƯƠNG TRÊN
QUẢN LÝ ĐÓNG MỎ TẠI INDONESIA
• Thỏa thuận về các tiêu chuẩn và quy trình quốc tế để đảm bảo an toàn đập và về quy
trình xây dựng Kế hoạch quản lý rủi ro liên quan • Thỏa thuận về các tiêu chuẩn
chất lượng nước cao
đối với hệ thống thoát nước từ khu mỏ sau khi đóng cửa, bao gồm cả việc xác định
các tác động dẫn đến hậu quả -việc sử dụng địa điểm đóng cửa, chẳng hạn
QUAN:
PHẦN
LIÊN
THAM
HAI
BÊN
CÁC
CỦA
GIA
SỰ
như nhu cầu về vùng đất ngập nước • Xác định “Việc sử dụng địa điểm tích hợp” được
ưu tiên – được chọn từ một loạt các tùy chọn – yêu cầu, ngoài những điều khác, việc
phá dỡ tất cả các tòa nhà tại địa điểm, sử dụng vật liệu xây dựng tại một làng
lân cận và thiết lập các vùng đất ngập nước để duy trì chất lượng nước • Thực
hiện chương trình khoan và lấy mẫu để xác định tính khả thi của việc khai
thác các mỏ vàng phù sa với sự chia sẻ lợi ích giữa các đối tác (như một điều kiện
tiên quyết để thiết lập các vùng đất ngập nước) • Thỏa thuận về sự phù hợp
bàn giao các thỏa thuận (từ công ty cho các tổ chức chính phủ có liên quan) để
bảo trì và vận hành cơ sở hạ tầng cộng đồng do công ty thiết lập (ví dụ: đường xá,
trường học, trạm y tế, cung cấp điện) • Thỏa thuận về các yêu cầu theo luật định
và hợp đồng đối với công ty đối với việc đóng cửa mỏ
• Xây dựng ký túc xá trường học là giải pháp bền vững

vắng xe buýt trường học
• Điều phối các dự án phát triển cộng đồng khác nhau, bao gồm hỗ trợ các dự án nông
nghiệp, thành lập các nhóm tự lực và xác định các lựa chọn quỹ ủy thác phù
hợp để phát triển cộng đồng bền vững sau khi đóng cửa
“Đối với KEM, MCSC [Ban chỉ đạo đóng cửa mỏ đa bên] với các đại diện
khác nhau là những người ra quyết định chiến lược cho dự án đóng cửa
mỏ. Đây là một điều to lớn và đáng sợ, đặc biệt là đối với các công
ty khai thác mỏ, những người muốn kiểm soát hoàn toàn mọi quyết định.”
Tiến sĩ Geraldine McGuire, Giám đốc Ban thư ký MCSC
“Chúng tôi có thể tự mình làm điều đó và chúng tôi có thể nói với mọi
người những gì chúng tôi đang làm, và sau đó chúng tôi có thể cố gắng
thuyết phục họ mua vào. Điều quan trọng nhất là mua vào, và chúng tôi
sẽ không có được nó! Vì vậy, kết luận của tôi là tôi không nghĩ có một
cách nào khác hiệu quả.”
Charles Lenegan, Giám đốc điều hành KEM
Nguồn: Đối tác kinh doanh vì Phát triển -

http://www.bpd naturalresources.org/html/focus_kelian.html#
157
TA
TH
VÀ
GI
MÔ
QU
GI
RÖSSING, NAMIBIA: GIAO TIẾP VÀ
THAM VẤN TRONG BỐI CẢNH ĐÓNG MỎ
Mỏ Rössing Uranium được thành lập lần đầu tiên vào năm 1976. Sản lượng của Rössing
chiếm 10% kim ngạch xuất khẩu của Namibia và đóng góp gần 2% vào GDP. Là một trong
những dự án đầu tư lớn ở Namibia, mỏ này có ý nghĩa quan trọng về mặt lịch sử,
chính trị và kinh tế đối với đất nước. Tuy nhiên, vào năm 2005, Rössing đang đánh
giá hai lựa chọn – mở rộng (điều đó sẽ kéo dài tuổi thọ của mỏ) hoặc đóng cửa.
Rössing đã phát triển một chương trình truyền thông sớm để đưa ra lựa chọn đóng
cửa và thiết lập cơ sở để từ đó có thể xây dựng quy trình tham vấn dài hạn. Một
“khái niệm triển lãm” đã được tạo ra bằng cách sử dụng phương pháp tổ chức các
phiên họp mở tại nhà ở ba thị trấn nơi Rössing có sự hiện diện đáng kể. Công ty
cam kết tổ chức ba ngày ở mỗi thị trấn, với sự tham gia của 30 nhân viên cấp cao
của Rössing, những người mà các bên liên quan có thể tham gia.
Cuộc thảo luận xoay quanh Đánh giá Tác động Môi trường và Xã hội của các giải pháp
thay thế mở rộng và đóng cửa được đề xuất.
Cuối cùng, Rössing quyết định mở rộng mỏ cho đến năm 2016.
Tuy nhiên, một trong những bài học quan trọng của quá trình tham vấn là sự tham
gia của các bên liên quan về các vấn đề đóng cửa phải bắt đầu từ rất sớm. Nếu công
ty quyết định đóng cửa thay vì mở rộng, thì sẽ không có đủ thời gian để tạo ra
các quy trình và năng lực cần thiết cho các bên liên quan để chuyển từ tình trạng
phụ thuộc nhiều vào mỏ sang tình trạng đồng quản lý.
thảo luận với các bên liên quan để đảm bảo phát triển bền vững hơn
đến. Do đó, công ty đã thành lập Diễn đàn nhiều bên liên quan bao gồm
các cấp chính quyền địa phương, tỉnh và trung ương, cũng như các cộng
đồng địa phương, để bắt đầu quy trình lập kế hoạch dài hạn, có sự
tham gia của các bên liên quan đến việc đóng cửa sau này. Diễn đàn đã
tạo ra một địa điểm để trao đổi thông tin và mối quan tâm giữa các
bên liên quan và dẫn đến một khuôn khổ để thảo luận về kế hoạch chuyển
đổi và các quyết định quan trọng trong các lĩnh vực như môi trường,
nước, sức khỏe và kinh doanh địa phương. Trong thời điểm bất ổn, nó
đóng vai trò như một phương tiện có giá trị giúp công ty chuyển từ mô
hình gia trưởng sang mô hình có sự tham gia.

158
RÖSSING, NAMIBIA: GIAO TIẾP VÀ

tiếp tục
THAM VẤN TRONG BỐI CẢNH ĐÓNG MỎ
Các tính năng chính của phương pháp được Rössing áp dụng bao gồm:
• thời gian: Rössing đã nắm bắt cơ hội trong đó việc đóng cửa có thể được
QUAN:
PHẦN
LIÊN
THAM
HAI
BÊN
CÁC
CỦA
GIA
SỰ
đưa ra đơn thuần như một lựa chọn trong bối cảnh bao gồm các khía
cạnh khác nhau của hoạt động (mở rộng, đánh giá tác động môi trường).
Kết quả là các cuộc thảo luận về việc đóng cửa được tổ chức trong một
môi trường tương đối tích cực hơn là một môi trường bị chi phối bởi
sự sợ hãi, bất an và lo lắng.

• Đang lấy thông tin đến các bên liên quan: Bằng cách tổ chức các
diễn đàn mở trong ngày với sự tham gia của hơn 30 nhân viên Rössing
trong ba lĩnh vực tác động chính, công ty được coi là chủ động, minh
bạch và thực sự quan tâm đến việc tương tác với các bên liên quan.
• tham gia của Nhân viên Rössing: Bằng cách tổ chức các diễn đàn
như vậy không chỉ với các bên liên quan bên ngoài mà còn với các nhân
viên và thành viên công đoàn của mình, Rössing đã thiết lập cả một quy
trình giao tiếp nội bộ và bên ngoài.

• Cung cấp cơ hội các vì ít hơn giọng hát:
Bằng cách sử dụng
phương pháp triển lãm tại nhà mở, các bên liên quan có thể bày
tỏ mối quan tâm và câu hỏi của họ trên cơ sở trực tiếp với từng
nhân viên của công ty.
• và minh bạch: Trong khi một số bên liên quan nhất định đã
Sự cởi mở
được nhắm mục tiêu cụ thể và được mời tham dự các phiên mở cửa, các
sự kiện này cũng được quảng cáo trên các tờ báo địa phương cho bất
kỳ bên quan tâm nào tham dự.
Nguồn: Phát triển cộng đồng Bộ công cụ (2005) ESMAP, các Thế giới Ngân hàng, ICMM; Río nhân viên Tinto
PHỤ LỤC 159
PHỤ LỤC:
160 PHỤ LỤC 1: Lộ trình đến với IFC

Tiêu chuẩn hoạt động và chính sách về
tiết lộ thông tin
162 PHỤ LỤC 2: Sự tham gia của các bên liên quan
Chiến lược cho các kịch bản dự án khác nhau
164 PHỤ LỤC 3: Sự tham gia của các bên liên quan
Kế hoạch (Nội dung mẫu)
169 PHỤ LỤC 4: Mẫu Nhật ký các bên liên quan
170 PHỤ LỤC 5: Pro Forma for Advertising Công bố

Dự thảo Báo cáo Đánh giá Môi trường và Xã hội
171 PHỤ LỤC 6: Tài nguyên hữu ích

Phụ lục 1:
Lộ trình tới các Tiêu chuẩn Hoạt động của IFC và
Chính sách Công bố Thông tin
Các bảng sau đây được cung cấp để hỗ trợ người đọc trong việc điều hướng cuốn sổ tay
này để tìm hướng dẫn thực hành tốt về các tài liệu tham khảo tư vấn, công bố thông tin và
cam kết khác nhau có trong Tiêu chuẩn Hoạt động và Chính sách Công bố Thông tin của IFC.
Các tiêu chuẩn thực hiện về xã hội và
Tính bền vững về môi trường áp dụng cho các khách hàng của IFC,
trong khi Chính sách về công bố thông tin áp dụng cho IFC.
TIÊU CHUẨN HOẠT ĐỘNG CỦA IFC CHO
BỀN VỮNG VỀ MÔI TRƯỜNG VÀ XÃ HỘI
TIÊU CHUẨN HIỆU SUẤT / VẤN ĐỀ TÌM NÓ Ở ĐÂU?
PS#1 — Hệ thống Quản lý và Đánh giá Môi trường và Xã hội
Công bố thông tin trang 27-32
tư vấn trang 33-62
Tham vấn miễn phí, trước và được cung cấp thông tin đầy đủ (FPIC) trang 38, 48
tham gia có hiểu biết trang 44-46
cơ chế khiếu nại trang 69-77
Báo cáo bên ngoài trang 87-98
Hệ thống quản lý trang 99-109
PS#2 – Lao động và Điều kiện làm việc
PS#3 – Ngăn ngừa và Giảm thiểu Ô nhiễm
PS#4 – Sức khỏe, An toàn và An ninh Cộng đồng
PS#5 – Thu hồi đất và Tái định cư bắt buộc
PS#6 – Bảo tồn đa dạng sinh học và quản lý tài nguyên thiên nhiên bền vững

PHỤ LỤC 161
Phụ lục 1:
Lộ trình tới các Tiêu chuẩn Hoạt động của IFC và
Chính sách Công bố Thông tin tiếp tục
TIÊU CHUẨN HOẠT ĐỘNG CỦA IFC CHO
BỀN VỮNG VỀ MÔI TRƯỜNG VÀ XÃ HỘI
TIÊU CHUẨN HIỆU SUẤT / VẤN ĐỀ TÌM NÓ Ở ĐÂU?
Tái bút #7 – Người bản địa
Công bố thông tin trang 27-31, 51
Tham vấn và FPIC trang 47-55
thiện chí thương lượng trang 64-65
PS#8 – Di sản văn hóa
thiện chí thương lượng trang 64-65
CHÍNH SÁCH CÔNG BỐ THÔNG TIN CỦA IFC
VẤN ĐỀ TÌM NÓ Ở ĐÂU?
Nguyên tắc chung
Giả định ủng hộ tiết lộ P. 28
Lý do không tiết lộ P. 30
Công khai thông tin xã hội và môi trường trang 27-32

Phụ lục 2:
Chiến lược tham gia của các bên liên
quan cho các kịch bản dự án khác nhau
DỰ ÁN DỰ ÁN
VỚI TỐI THIỂU VỪA PHẢI DỰ ÁN GÂY TRANH CHẤP, HOẶC
RỦI RO VÀ RỦI RO VÀ CÁC DỰ ÁN CÓ Ý NGHĨA
CỔ ĐÔNG CỔ ĐÔNG RỦI RO VÀ ĐA DẠNG

VẤN ĐỀ VẤN ĐỀ VẤN ĐỀ BÊN LIÊN QUAN
Sự tham gia ở phỏng vấn với Phỏng vấn những người Phỏng vấn đại diện các bên liên
giai Các quan chức cung cấp thông tin quan, người cung cấp thông tin chính và
đoạn khái chính phủ quan trọng và các quan quan chức chính phủ
niệm dự án chức chính phủ

Diễn đàn lập kế hoạch các bên liên quan
Tương tác trong Phỏng vấn các bên Phỏng vấn đại diện Các cán bộ liên lạc cộng đồng
thời gian liên quan các bên liên quan được tuyển dụng và đồng hành cùng
Nghiên cứu ESIA đại diện và và những người cung các chuyên gia môi trường và xã
và các nghiên người cung cấp cấp thông tin chính hội trong các nghiên cứu ESIA
cứu khả thi thông tin quan trọng

hội thảo xác định Phỏng vấn đại diện các bên liên
khác
cuộc phạm vi vấn đề quan và những người cung cấp
họp công cộng thông tin chính

Phỏng vấn với các
nhóm tập trung hội thảo xác định phạm vi vấn đề
Các cuộc họp với Các kỹ thuật có sự tham gia được sử

các bên liên dụng để tham vấn với các nhóm tập
quan bất lợi nhất trung về các chủ đề tác động cụ thể
được gắn thẻ bởi

Các kỹ thuật có sự tham gia được sử
dự án
dụng để tham vấn với các bên liên
cuộc họp công cộng quan bị thiệt thòi nhất bởi dự án
bản tin
Phỏng vấn mẫu phân tầng

Nhà mở, trong văn
phòng hiện trường cuộc họp công cộng
và dự án HQ
bản tin
Nhà mở, trong văn phòng hiện trường
và dự án HQ
Thông báo trên đài phát thanh và truyền hình

PHỤ LỤC 163
Phụ lục 2:
Chiến lược tham gia của các bên liên
quan cho các kịch bản dự án khác nhau
tiếp tục
DỰ ÁN DỰ ÁN
VỚI TỐI THIỂU VỪA PHẢI DỰ ÁN GÂY TRANH CHẤP, HOẶC
RỦI RO VÀ RỦI RO VÀ CÁC DỰ ÁN CÓ Ý NGHĨA
CỔ ĐÔNG CỔ ĐÔNG RỦI RO VÀ ĐA DẠNG

VẤN ĐỀ VẤN ĐỀ VẤN ĐỀ BÊN LIÊN QUAN
Cam kết bản tin Tham vấn mục tiêu giám sát có sự tham gia
liên tục trong hàng năm/hàng quý,
Nhà mở, trong văn Tham vấn mục tiêu hàng năm/
quá ví dụ như với các
phòng hiện trường hàng quý, ví dụ như với các nhóm
trình xây dựng nhóm bên liên
hoặc trụ sở dự án bên liên quan cụ thể
và quan cụ thể
vận hành cơ chế Sử dụng internet và các
Khảo sát và
khiếu nại phương tiện khác để phổ
theo dõi về nhận
biến dữ liệu giám sát
thức của các bên
liên quan hàng năm Khảo sát và theo dõi nhận thức
của các bên liên quan hàng
Tham vấn thông
năm/hàng quý
qua cán
bộ liên lạc Phỏng vấn mẫu phân tầng hàng
cộng đồng năm/hàng quý
bản tin bản tin
Nhà mở, trong văn Đài phát thanh và truyền hình
phòng hiện trường

Nhà mở, trong văn phòng hiện trường
hoặc trụ sở dự án
hoặc trụ sở dự án
Hôn ước cơ chế cơ chế Cơ chế khiếu nại (khác

Về mới khiếu nại khiếu nại nhau)
các vấn đề
Phỏng vấn hàng Bảng câu hỏi hộ gia đình hàng
liên quan và
năm với những năm/hàng quý với những người
mối quan tâm
người cung cấp bị ảnh hưởng bởi dự án
có thể nảy
thông tin chính
sinh Phỏng vấn hàng năm/hàng quý với
và đại diện các bên liên quan
những người cung cấp thông
tin chính và đại diện các bên liên quan
Các sự kiện và họp mặt các bên
liên quan hàng năm

Phụ lục 3:
Kế hoạch tham gia của các bên liên quan (Nội dung mẫu)
I. Các nguyên tắc chính
Sự tham gia của các bên liên quan là xây dựng và duy trì các mối quan hệ mang tính
xây dựng theo thời gian. Đây là một quá trình liên tục giữa công ty và các bên liên
quan trong dự án kéo dài trong suốt vòng đời của dự án và bao gồm một loạt các hoạt
động và phương pháp tiếp cận, từ chia sẻ thông tin và tham vấn, đến tham gia, đàm
phán và hợp tác. Bản chất và tần suất của sự tham gia này sẽ phản ánh mức độ rủi
ro và tác động của dự án. Mục đích của Kế hoạch gắn kết các bên liên quan là mô tả
chiến lược và chương trình của công ty để gắn kết với các bên liên quan theo cách
phù hợp về mặt văn hóa (cho dù đó là cho một dự án đơn lẻ hay một loạt các hoạt động
của công ty). Mục tiêu là đảm bảo cung cấp kịp thời thông tin liên quan và dễ
hiểu. Nó cũng là để tạo ra một quy trình tạo cơ hội cho các bên liên quan bày
tỏ quan điểm và mối quan tâm của họ, đồng thời cho phép công ty xem xét và phản hồi
chúng.
Các nguyên tắc chính của sự tham gia hiệu quả bao gồm:
• Cung cấp thông tin có ý nghĩa ở định dạng và ngôn ngữ dễ hiểu và phù hợp với nhu
cầu của (các) nhóm bên liên quan mục tiêu • Cung cấp thông tin trước các
hoạt động tham vấn và
ra quyết định • Phổ
biến thông tin theo cách thức và địa điểm giúp các bên liên quan dễ dàng tiếp cận
thông tin đó
• Tôn trọng truyền thống địa phương, ngôn ngữ, khung thời gian và quy trình ra
quyết định • Đối
thoại hai chiều tạo cơ hội cho cả hai bên
trao đổi quan điểm và thông tin, lắng nghe và để các vấn đề của họ được lắng
nghe và giải quyết
• Tính toàn diện trong việc đại diện cho các quan điểm, bao gồm cả phụ nữ,
các nhóm dễ bị tổn thương và/hoặc thiểu

số • Các quy trình không bị đe dọa hoặc ép buộc • Cơ
chế rõ ràng để phản hồi các mối quan tâm, đề xuất và khiếu nại của mọi người • Kết
hợp phản hồi vào
thiết kế dự án hoặc chương trình và báo cáo lại cho các bên liên quan
PHỤ LỤC 165
Phụ lục 3:
Kế hoạch tham gia của các bên liên quan (Nội dung mẫu) tiếp tục
II. Nội dung của Kế hoạch gắn kết các bên liên quan
Một Kế hoạch có sự tham gia của các bên liên quan tốt nên:
• mô tả các yêu cầu về quy định, người cho vay, công ty và/hoặc các yêu cầu khác đối với
tư vấn và tiết lộ
• xác định và ưu tiên các nhóm bên liên quan chính

• đưa ra chiến lược và thời gian biểu để chia sẻ thông tin và tham
vấn với từng nhóm này
• mô tả các nguồn lực và trách nhiệm thực hiện các hoạt động gắn kết các bên
liên quan • mô tả các
hoạt động gắn kết các bên liên quan sẽ được kết hợp như thế nào
vào hệ thống quản lý của công ty
Mức độcủa
và mức độ chi tiết của kế hoạch phải được điều chỉnh phù hợp với nhu
vi cầu phạm
(hoặc hoạt động của công ty). dự án
1. Giới thiệu
Mô tả ngắn gọn dự án (hoặc hoạt động của công ty) bao gồm các yếu tố
thiết kế và các vấn đề xã hội và môi trường tiềm ẩn. Nếu có thể, bao gồm các
bản đồ của địa điểm dự án và khu vực xung quanh.
2. Quy định và Yêu cầu Tóm tắt mọi

yêu cầu pháp lý, quy định, bên cho vay hoặc công ty liên quan đến sự
tham gia của các bên liên quan áp dụng cho hoạt động của dự án hoặc công
ty. Điều này có thể bao gồm tham vấn cộng đồng và các yêu cầu công
bố thông tin liên quan đến quá trình đánh giá xã hội và môi trường.
3. Tóm tắt mọi hoạt động gắn kết các bên liên quan trước đây Nếu công
ty đã thực hiện bất kỳ hoạt động nào cho đến nay, bao gồm công bố thông
tin và/hoặc tham vấn, hãy cung cấp các thông tin chi tiết sau:
• Loại thông tin được tiết lộ, dưới hình thức nào (ví dụ: nói, tài liệu
quảng cáo, báo cáo, áp phích, đài phát thanh, v.v.), và cách
thức phổ biến thông tin đó • Địa điểm và ngày tháng của bất kỳ cuộc
họp nào được thực hiện cho đến nay • Cá nhân, nhóm và/hoặc tổ chức đã được tư vấn
Phụ lục 3:
• Các vấn đề chính được thảo luận và các mối quan tâm chính
được nêu ra • Phản hồi của công ty đối với các vấn đề được nêu ra, bao gồm mọi cam kết hoặc
làm theo hướng dẫn
• Quá trình thực hiện để ghi lại các hoạt động này và báo cáo lại cho các bên liên quan
4. Các bên liên quan của dự
án Liệt kê các nhóm bên liên quan chính sẽ được thông báo và tư vấn về dự án (hoặc
hoạt động của công ty). Những người này nên bao gồm những người hoặc nhóm:
• bị ảnh hưởng trực tiếp và/hoặc gián tiếp bởi dự án (hoặc
hoạt động của công ty)
• có “lợi ích” trong dự án hoặc công ty mẹ xác định họ là các bên liên quan
• có khả năng ảnh hưởng đến kết quả của dự án hoặc công ty
hoạt động
(Ví dụ về các bên liên quan tiềm năng và cơ là cộng đồng bị ảnh hưởng, địa phương
phi chính phủ, cũng bao quan chính phủ. Các tổ chức bên liên quan, tổ chức Có thể
gồm các chính trị gia, học giả lao động

xãkhác,
hội và
công
môity,
trường
đoàn tôn
thể,
giáo
các nhóm cộng đồng
quốc gia và giới truyền thông.) lĩnh vực
5. Chương trình gắn kết các bên liên quan • Tóm
tắt mục đích và mục tiêu của chương trình (hoặc dự án
cụ thể hoặc công ty). • Mô
tả ngắn gọn thông tin nào sẽ được tiết lộ, ở định dạng nào và các loại phương pháp sẽ
được sử dụng để truyền đạt thông tin này tới từng nhóm liên quan được xác định
trong phần 4 ở trên. Các phương pháp được sử dụng có thể khác nhau tùy theo đối tượng
mục tiêu, ví dụ:
– Báo chí, áp phích, truyền thanh, truyền hình
– Trung tâm thông tin và triển lãm hoặc hiển thị hình ảnh khác
– Tài liệu quảng cáo, tờ rơi, áp phích tóm tắt tài liệu phi kỹ thuật và báo cáo
PHỤ LỤC 167
Phụ lục 3:
• Mô tả ngắn gọn các phương pháp sẽ được sử dụng để tư vấn cho từng
của các nhóm bên liên quan được xác định trong phần 4. Các phương pháp được sử
dụng có thể khác nhau tùy theo đối tượng mục tiêu, ví dụ:
– Các cuộc thăm dò với đại diện các bên liên quan và những người cung cấp thông tin chính
–
Khảo sát, bảng
phỏng câu
vấn, hỏi
và
– Hội thảo công khai và/hoặc tập trung vào các cuộc họp, nhóm cụ thể
các nhóm
– Phương pháp có sự tham gia

– Các cơ chế truyền thống khác để tham vấn và ra quyết định
• Mô tả quan điểm của phụ nữ và các nhóm nhỏ liên quan khác như thế nào
(ví dụ: dân tộc thiểu số, người già, thanh niên, v.v.) sẽ được tính đến trong
quá trình này.
• Mô tả bất kỳ hoạt động tham gia nào khác sẽ được thực hiện, bao gồm các quy
trình có sự tham gia, cùng ra quyết định và/hoặc quan hệ đối tác được thực
hiện với cộng đồng địa phương, tổ chức phi chính phủ hoặc các bên liên quan
khác của dự án. Ví dụ bao gồm các chương trình chia sẻ lợi ích, các
sáng kiến phát triển cộng đồng, tái định cư và phát triển và/hoặc các chương
trình tàiluyê
chínhn,vi mô. nhưng chương trinh Huân
6. Thời gian
biểu Cung cấp lịch trình phác thảo ngày và địa điểm khi các hoạt động thu hút sự
tham gia của các bên liên quan khác nhau, bao gồm tham vấn, công bố thông tin và
quan hệ đối tác sẽ diễn ra và ngày mà các hoạt động đó sẽ được đưa vào hệ thống
quản lý của công ty (ở cấp độ dự án hoặc cấp độ công ty) ).
7. Nguồn lực và Trách nhiệm Cho biết
nhân viên và nguồn lực nào sẽ được dành cho việc quản lý và thực hiện Chương
trình Gắn kết các bên liên quan của công ty.
Ai trong công ty sẽ chịu trách nhiệm thực hiện các hoạt động này? Ngân sách
nào đã được phân bổ cho các hoạt động này?
Đối với các dự án (hoặc

nhiều với
hoạt ý nghĩa
động của công ty) và tác động hoặc phong phú
các nhóm, đến nhiều bên liên quan, đó là tốt cho một thực hành
công ty tạo để thuê một Liên lạc viên cộng đồng đủ điều kiện Cán bộ sắp xếp và
điều kiện thuận lợi ty

chocủa
những
chứcđiều
năngnày
cộng và/hoặc
đồng
liên khác cấp độ.
lạc với
cũng dựtrọng,
quan án hoạt động tại công Tích hợp
cốt lõi chức năng kinh doanh là
BẰNG là sự tham gia và giám sát của cấp quản lý.

Phụ lục 3:
8. Cơ chế khiếu nại Mô tả quy
trình mà những người bị ảnh hưởng bởi dự án (hoặc hoạt động của công ty) có
thể đưa khiếu nại của họ đến công ty để xem xét và giải quyết. Ai sẽ tiếp nhận các
khiếu nại của công chúng, chúng sẽ được giải quyết như thế nào và bởi ai, và
phản hồi sẽ được thông báo lại cho người khiếu nại như thế nào?
9. Giám sát và Báo cáo Mô tả mọi
kế hoạch thu hút sự tham gia của các bên liên quan của dự án (bao gồm cả các cộng
đồng bị ảnh hưởng) hoặc giám sát viên bên thứ ba trong việc giám sát các tác
động của dự án và các chương trình giảm thiểu.
Mô tả cách thức và thời điểm kết quả của các hoạt động gắn kết các bên liên
quan sẽ được báo cáo lại cho các bên liên quan bị ảnh hưởng cũng như các nhóm
bên liên quan rộng lớn hơn?
Ví dụ như báo cáo đánh giá xã hội và môi trường; người cho vay; com
pany bản tin; gửi báo cáo giám sátcông

năm; hàngtynăm đếntybáo
công cáo hàng
hoặc
báo cáo phát triển bền vững của công ty.
10. Chức năng quản lý Các hoạt
động gắn kết các bên liên quan sẽ được tích hợp như thế nào vào hệ thống quản
lý môi trường và xã hội của công ty và với các chức năng kinh doanh cốt lõi
khác?
– Ai sẽ giám sát
chương
triểntrình?
khai đào
quản lý các kế hoạch tuyển dụng và
– Cái gì là tạo
nhân viên để thực hiện
quan?
công việc gắn kết các bên liên
– Đâu sẽ là ranh giới giữa báo cáo

quản lý của nhân viên liên lạc cộng đồng và
cấp cao? sự tham gia của
–
nội bộcác
nhưbên
thếliên
nào?quan của công ty sẽ được Chiến lược truyền đạt
– Những công cụ nào sẽ được sử dụng để quản

lý cơ sở dữ liệu các bên liên quan, quy tài liệu, theo dõi và
trình cam kết? (ví dụ: quản lý đăng ký, v.v.)
– Đối với các hoặc

vận hành công ty và các bênliên
liênquan
quanđến
tạicách
địa phương
các nhà thầu
dự án, sự tương tác giữa các nhà thầu sẽ được
quản lý đảm bảo mối quan hệ tốt?

PHỤ LỤC 169
Phụ lục 4:
Mẫu Nhật ký các bên liên quan
NGÀY/ CÔNG TY NGƯỜI LIÊN HỆ/ ĐÁP TÓM TẮT/ THEO SÁT
ĐỊA ĐIỂM NHÂN VIÊN TRONG TỔ CHỨC NHỮNG VẤN ĐỀ CHÍNH ĐƯỢC ĐẶT RA HÀNH ĐỘNG
SỰ THAM DỰ
Ngày 17 tháng 1 năm 2007 Savita Dey và Các làng Ashkala và Thời gian thu hồi KD nói chuyện
Ahskala Amit Rao, Simrit, các cuộc họp đất và các vấn đề đền bù; vị với nhà thầu
Cộng đồng Cộng đồng cộng đồng trí lán trại thi công; lo lại: các vấn đề
Trung tâm, sĩ quan liên lạc ngại về tốc độ xe tải trên về tốc độ/an toàn.
Ấn Độ Sri Bhavan, tổ chức phi chính phủ địa phương đường làng SD, AR đến
Krishna Das, chuẩn bị
Giám đốc nhà máy đại diện chính phủ từ tờ rơi thông
panchayat địa tin về các vấn
phương đề đất đai.
Ngày 28 tháng 1 năm 2007 Savita Dey Nữ địa chủ & cô giáo Thảo luận liên quan đến SD để
làng simrit toán làng quá trình thu hồi đất và sử theo dõi
dụng tiền đền bù.
Ngày 4 tháng 2 năm 2007 Savita Dey, Hơn 60 thành viên cộng Những lo ngại liên quan Cán bộ HSE theo
Ashkala Amit Rao đồng nam và nữ đến sự an toàn của nhà máy gần dõi các thành
Giám đốc nhà máy nơi ở của họ. viên cộng
nhân viên HSE đồng
Ngày 4 tháng 2 năm 2007 Amit Rao, CLO Chủ đất lớn tuổi: Bà Rita Thảo luận liên quan đến thủ Phát tờ rơi
Ashkala Shukla + 10 thành viên tục cấp giấy chứng nhận quyền thông
trong gia đình. sử dụng đất và bồi thường cho tin bằng văn
cây ăn quả. bản
Ngày 6 tháng 2 năm 2007 Amit Rao, Trưởng thành phố: Ông Thảo luận chung liên Theo dõi
Thị trấn Simrit Savita Dey, nhóm Basu Kumar + 5 thành quan đến tác động xây tại
tư vấn ESIA viên nam khác trong cộng dựng, an toàn, việc làm, cuộc họp
đồng thu hồi đất và sử dụng cộng đồng tiếp theo
tiền đền bù.
Ngày 13 tháng 2 năm 2007 Amit Rao, Trưởng thành phố: Ông Thảo luận chung liên quan đến Gửi
Hamradi Savita Dey, nhóm Hasan Văn nhu cầu và ưu tiên của thôn, thông tin
Trung tâm thành phố tư vấn ESIA phòng thành phố tác động xây dựng, an toàn, theo yêu cầu.
việc làm (thôn không
bị ảnh hưởng bởi thu hồi
đất).
Ngày 13 tháng 2 năm 2007 Savita Dey và 10 thành viên Thảo luận chung liên quan Cập nhật danh
Ashkala Amit Rao, cộng đồng nam địa phương đến việc làm và đào tạo kỹ sách lao động
Cộng đồng năng. thôn
sĩ quan liên lạc
Phụ lục 5:
Pro Forma cho Quảng cáo Tiết lộ
Dự thảo Báo cáo Đánh giá Môi trường và Xã hội
[Tên công ty], [Cấu trúc công ty và nhà đầu tư chính], đề xuất
[xây dựng/vận hành/quản lý/mở rộng] một [loại dự án] tại [địa
điểm].
Việc xây dựng dự án dự kiến sẽ bắt đầu vào [ngày] và dự kiến hoàn
thành vào [ngày].
Dự thảo Đánh giá Môi trường và Xã hội (SEA) cho [các hoạt động của dự
án] đã được hoàn thành bởi [tên của tư vấn].
Dự thảo báo cáo ĐMC bao gồm thông tin về: • Mô tả
dự án • Pháp luật
liên quan • Tác động
và lợi ích tiềm năng • Các biện
pháp giảm thiểu được đề xuất • Kế
hoạch hành động về môi trường và xã hội
• Các nghiên cứu hỗ trợ khác
Dự thảo các tài liệu SEA và Tóm tắt điều hành phi kỹ thuật sẽ có sẵn
để công chúng xem xét và nhận xét về [ngày và thời gian có sẵn] tại
các địa điểm sau:
[Địa chỉ của chính phủ]
[Địa chỉ công ty]

[Địa chỉ của các tổ chức/thư viện/trung tâm cộng đồng khác mà các bên
liên quan tại địa phương có thể tiếp cận]
Các thành viên của công chúng được mời nhận xét về các tài
liệu dự thảo trước [ngày hết hạn nhận xét]. Những người không
thể xem xét các tài liệu tại (các) địa điểm được đề cập ở trên, vui
lòng liên hệ với [tên công ty dự án] tại [địa chỉ của nhà tài trợ dự
án] hoặc qua [số điện thoại và địa chỉ email của nhà tài trợ dự án].
PHỤ LỤC 171
Phụ lục 6:
Tài nguyên hữu ích
Trách nhiệm giải trình. Tiêu chuẩn về sự tham gia của các bên liên quan.
AA1000SES, www.accountability21.net
Doanh nghiệp vì Trách nhiệm xã hội. . Vấn đề Ngắn gọn: Cổ đông
Hôn ước 2003.
http://www.bsr.org/CSRResources/IssueBriefDetail.cfm?DocumentID=48813
Cơ quan Phát triển Quốc tế Canada (CIDA). Chính sách và
Tài nguyên trên Giới tính bình đẳng .
www.acdi-cida.gc.ca/CIDAWEB/acdicida.nsf/En/EMA-218123616-NN9
Các Dự án Học tập Hợp tác của CDA. Tham vấn các bên liên quan
Vấn đề Giấy . Tháng 11 năm 2004. www.cdainc.com
Bộ Phát triển Quốc tế (DFID). Công cụ cho
Phát triển: MỘT Sổ tay dành cho Những thứ kia

Tham gia vào Phát triển
Hoạt động. 2002.
www.dfid.gov.uk/pubs/files/toolsfordevelopment.pdf
ESMAP, Ngân hàng Thế giới và ICMM. Phát triển cộng đồng
Bộ công cụ. 2005.
www.esmap.org, www.worldbank.org, www.icmm.com
Nguyên tắc Xích đạo. www.equator-principles.com
Sáng kiến báo cáo toàn cầu. www.globalreporting.org
Viện Nghiên cứu Phát triển (IDS) – Bridge. giới tính và
Sự tham gia .
www.bridge.ids.ac.uk/reports_gender_CEP.html#Participation
Hiệp hội quốc tế về sự tham gia của công chúng. www.iap2.org

Tổ chức Tài chính Quốc tế (IFC). . 2006. Các BTC đường ống Dự án:
Những bài học của Kinh nghiệm www.ifc.org/envirolessons
Tổ chức Tài chính Quốc tế (IFC). bên ngoài của

Giám sát
các Chad-Cameroon đường ống Dự án: Bài Học Kinh Nghiệm. 2006.
www.ifc.org/envirolessons
Tổ chức Tài chính Quốc tế (IFC). Tốt Luyện tập Ghi chú:
giải quyết kích thước

xã hội của Riêng tư ngành dự án . 2002.
www.ifc.org/enviropublications
Tổ chức Tài chính Quốc tế (IFC). ILO quy ước và

Riêng tư lĩnh vực: câu hỏi va cho
câu trả lời IFC khách hàng. 2007.
www.ifc.org/enviro/publications
Tổ chức Tài chính Quốc tế (IFC). Tiêu chuẩn thực hiện
TRÊN xã hội và Môi trường bền vững . 2006. www.ifc.org/enviro
Viện Môi trường và Phát triển Quốc tế (IIED). . www.iied.org

có sự tham gia Học hỏi Và Hoạt động Loạt
Quỹ kinh tế mới. Sự tham gia 21Làm!

của Sự kỹ thuật
tham gia của cộng đồng Thế kỷ 21 . 1998.
www.neweconomics.org
Tổ chức Hợp tác và Phát triển Kinh tế . www.oecd.org (OECD).

hướng dẫn cho Doanh nghiệp đa quốc gia
Oxfam. Các Oxfam Giới tính Đào tạo Thủ công. 1995.
http://publications.oxfam.org.uk
Viện tài nguyên thế giới. Phát triển không xung đột: Các
Việc kinh doanh Trường hợp vì Sự đồng ý của cộng đồng. 2007.
www.wri.org
Sự nhìn nhận
Sổ tay Thực hành Tốt về sự tham gia của các bên liên quan đã được Ban Môi trường và Phát triển Xã
hội của Tổ chức Tài chính Quốc tế chuẩn bị.
Nó được viết bởi Debra Sequeira, Trưởng nhóm, (Chuyên gia Phát triển Xã hội Cấp cao của IFC) và Michael
Warner (Giám đốc Chương trình, Viện Phát triển Hải ngoại). Công việc được thực hiện dưới sự chỉ đạo
chung của Rachel Kyte, Giám đốc.
Những người đóng góp bao gồm: Maria Arsenova, Diana Baird, Lakhdeep Babra, Stuart Bell, Michaela
Bergmann, Richard Caines, Anne Copeland Chiu, Mark Constantine, Louise Gardiner, Steve Gibbons, Richard
English, Ramanie Kunanayagam, Deirde LaPin, Larissa Luy, Ikuko Matsumoto, John Middleton,
Fabio Pittaluga, Ted Pollett, Justin Pooley, Giulio Quaggiotto, Sarah Ruck, Robin Sandenburgh, Bernie
Ward, Jose Zevallos và Wenlei Zhou. Ấn phẩm được biên tập bởi Debra Sequeira và Amy Sweeting. Vanessa
Manuel cung cấp hỗ trợ hành chính. Thiết kế và bố cục bởi Studio Grafik.
Sổ tay Thực hành Tốt chủ yếu dựa trên các bài học và kinh nghiệm của IFC, các khách hàng của IFC
và các tổ chức khác tập trung vào khu vực tư nhân tại các thị trường mới nổi. Nó cập nhật và mở
rộng dựa trên kiến thức trong sổ tay hướng dẫn thực hành tốt năm 1998 của IFC và nhằm Đang làm Tốt hơn
Việc kinh doanh
Bởi vì Hiệu quả Công cộng Tư vấn và Tiết lộ , cung cấp thêm hướng dẫn thực
hành tốt để hỗ trợ cho các Tiêu chuẩn Hoạt động mới của IFC về Bền vững Môi trường và Xã hội.
Chúng tôi cũng xin cảm ơn tất cả những người đã cung cấp nhận xét có giá trị cho nhóm về các bản thảo
khác nhau trong quá trình bình duyệt và lấy ý kiến công khai, bao gồm Motoko Aizawa, Clive Armstrong,
William Bulmer, Richard Caines, Anne Copeland Chiu, Jozefina Cutura, Leyla Day, Louise Gardiner, Amar
Inamdar, Kate Kopischke, Rachel Kyte, Patty Miller, Eluma Obibuaku, Ted Pollett, Justin Pooley, Tamara
Sequeira, Liz Smith, Richard Wyness và Jose Zevallos.
2121 Đại lộ Pennsylvania, Tây Bắc

Washington, DC 20433 Hoa Kỳ
Điện thoại: 202 473-1000
Fax: 202 974-4384
Internet: www.ifc.org/enviro

IFC StakeholderEngagement

Uploaded by

Document Information

Original Title

Copyright

Available Formats

Share this document

Share or Embed Document

Sharing Options

Did you find this document useful?

Is this content inappropriate?

Copyright:

Available Formats

IFC StakeholderEngagement

Uploaded by

Copyright:

Available Formats

Machine Translated by Google

Kinh doanh tại các thị trường mới nổi

Tín dụng ảnh bìa: Hàng

viên WB Hàng thứ 2 (L đến R): T.Pollett, I. Michuci, Courtesy of

® 2007 TỔNG CÔNG TY TÀI CHÍNH QUỐC TẾ

2121 Đại lộ Pennsylvania, Tây Bắc

Đã đăng ký Bản quyền

In lần đầu, tháng 5 năm 2007

IFC khuyến khích sử dụng và phân phối các ấn phẩm của

Kinh doanh tại các thị trường mới nổi

Về cuốn sổ tay này. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 . . . . . . . . . . . . . . .

Công bố thông tin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 27

Tham vấn các bên liên quan . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Cân nhắc giới trong tham vấn . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 56

Chức năng quản lí . . . . . . . . .

Sự thi công . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 135

iv SỰ THAM GIA CỦA CÁC BÊN LIÊN QUAN

Phụ lục 4: Mẫu Nhật ký các bên liên quan . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 169

Phụ lục 5: Pro Forma cho Quảng cáo Tiết lộ Dự thảo

Phụ lục 6: Tài nguyên hữu ích . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 171

1: Phạm vi tham gia của các bên liên quan . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 Hình

NHỮNG CÁI BÀN

Công ty nước Manila:

Phân tích các bên liên quan trong Dự án mỏ vàng Marlin. . . . . . . . . . . . . . 17

Tây Trung Quốc: Xác

Sasol, Mozambique: Tiết

lộ Tài liệu Thông tin Cơ bản . . . . . . . . . . . . . . . . 32

Adastra Minerals: Điều

chỉnh Tiết lộ và Tham vấn cho Bối cảnh Địa phương. . . . . . . . . 37

Công ty nhôm Siberian-Urals:

Công ty Đầu tư Năng lượng Sakhalin:

Quy trình có sự tham gia của Kế hoạch Phát triển

các Dân tộc thiểu số Bản địa Sakhalin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 53

Công ty Phân bón Ai Cập Indo: Sự tham gia

của cộng đồng nhạy cảm về giới. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 61

Thu gom ắc quy chì. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 67

Holcim, Việt Nam:

Lonmin, Nam Phi: Đường dây

nóng qua điện thoại miễn phí . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 71

Minera Yanacocha: Hội

vi SỰ THAM GIA CỦA CÁC BÊN LIÊN QUAN

ban Đa bên để Giải quyết Khiếu nại về Dự án Đường ống Chad-

Giám sát Bên ngoài Đường ống Chad Cameroon . . . . . . . . . . . . . . 82

Đường ống Baku-Tblisi-Ceyhan: Giám sát

NGO ở Azerbaijan và Georgia. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 83

Lonmin, Nam Phi: Báo cáo lại

Công ty nước Manila: Báo cáo cho

các bên liên quan. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 95

Sasol, Mozambique: Thiết

Đường ống Baku-Tblisi-Ceyhan: Theo dõi

các cam kết được thực hiện trong ESIA. . . . . . . . . . . . . . . . 105

quản lý môi trường . . . . . . . . . . . . . . . . . . 108

Lonmin, Nam Phi: Tăng cường

Quản lý Công ty về Quan hệ với các bên liên quan . . . . 109

Thăm dò khoáng sản ở Peru: Những thách

Xi măng Lafarge: Liên

Đường ống Baku-Tblisi-Ceyhan: Tiết lộ

MỤC LỤC vii

duyệt dự án. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 131

Sasol, Mozambique: Thực tiễn

Đường ống Baku-Tblisi-Ceyhan:

Cơ chế Khiếu nại . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 139

Dự án phát điện từ khí nước sâu Malampaya, Philippines: