TRÌNH TỰ CÁC THỦ TỤC / CÔNG VIỆC CẦN THỰC HIỆN

ĐỂ TỔ CHỨC ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐÔNG BẤT THƯỜNG

Thời điểm / khoảng thời gian thực hiện theo quy định
STT Diễn giải
Công ty niêm yết

I Thời điểm tổ chức Đại hội 1 - Do HĐQT xét thấy cần thiết và quyết định thời điểm tổ chức ĐHĐCĐ.

II. Thủ tục pháp lý trước khi diễn ra Đại hội

1 Họp/Lấy ý kiến HĐQT thông qua Theo quyết định của HĐQT nhưng thời điểm tổ chức phải phù hợp với các mốc thời gian nêu
thời gian tổ chức ĐHĐCĐ ở các mục dưới đây.

2 Họp/Lấy ý kiến HĐQT thông qua

nội dung chương trình, kế hoạch Theo quyết định của HĐQT. Có thể gộp cùng với cuộc họp lần đầu tiên nêu ở mục II.1
tổ chức Đại hội.

3 Thông báo đại chúng trên website

Công ty về việc về việc lập danh Tối thiểu 20 ngày trước ngày chốt danh sách cổ đông có quyền dự họp (ngày đăng ký cuối
sách cổ đông có quyền tham dự cùng) 2
họp Đại hội đồng cổ đông

4 Thông báo cho Ủy ban Chứng

khoản Nhà nước, Trung tâm lưu Tối thiểu 20 ngày trước ngày chốt danh sách cổ đông có quyền dự họp (ngày đăng ký cuối
ký chứng khoán, Sở Giao dịch cùng) 3
chứng khoán v/v ngày đăng ký
cuối cùng tổ chức ĐHĐCĐ
thường niên

1
Khoản 2 Điều 139 Luật doanh nghiệp 2020.
2
Khoản 1 Điều 273 Nghị định 155/2020/NĐ-CP.
3
Khoản 4 Điều 11 Thông tư 96/2020/TT-BTC.

1
 Thời điểm / khoảng thời gian thực hiện theo quy định
STT Diễn giải
Công ty niêm yết

5 Ngày lập (chốt) danh sách cổ

không quá 10 ngày trước ngày gửi giấy mời họp ĐHĐCĐ 4.
đông

6 Gửi hồ sơ thông báo thực hiện

08 ngày làm việc trước ngày chốt danh sách cổ đông có quyền dự họp (ngày đăng ký cuối
quyền của cổ đông cho Trung tâm
cùng) 5
lưu ký chứng khoán

7 Nhận danh sách cổ đông từ Trung

Trong vòng 02 ngày làm việc kể từ ngày đăng ký cuối cùng. 6
tâm lưu ký chứng khoán

8 Họp/Lấy ý kiến HĐQT bằng văn Theo quyết định của HĐQT và trước thời điểm gửi Thư mời họp Đại hội đồng cổ đông (tùy
bản thông qua tài liệu Đại hội nhu cầu). 7

9 Công bố thông tin về họp

ĐHĐCĐ thường niên trên trang
thông tin điện tử của công ty và
của Ủy ban Chứng khoán Nhà
nước, Sở giao dịch chứng khoán.
Trong đó nêu rõ đường dẫn đến
8
toàn bộ tài liệu họp Đại hội đồng Tối thiểu 21 ngày trước ngày khai mạc họp Đại hội đồng.
cổ đông, bao gồm: thông báo mời
họp, chương trình họp, phiếu biểu
quyết, tài liệu sử dụng trong cuộc
họp và dự thảo nghị quyết đối với
từng vấn đề trong chương trình
họp. Tài liệu họp Đại hội đồng cổ
4
Khoản 1 Điều 141 Luật doanh nghiệp 2014.
5
Điểm 1.1 khoản 1 Điều 9 Quy chế thực hiện quyền cho người sở hữu chứng khoán 02/1/2020.
6
Khoản 3 Điều 10 Quy chế thực hiện quyền cho người sở hữu chứng khoán 02/1/2020.
7
Điểm d khoản 7 Điều 136 Luật doanh nghiệp 2020.
8
Điểm a khoản 3 Điều 10 Thông tư 96/2020/TT-BTC

2
 Thời điểm / khoảng thời gian thực hiện theo quy định
STT Diễn giải
Công ty niêm yết
đông phải được cập nhật các nội
dung sửa đổi, bổ sung (nếu có)
10
Gửi thư mời họp và tài liệu chậm nhất là 21 ngày trước ngày khai mạc. 9

11 Nhận phản hồi của cổ đông, tổng

Xác nhận theo thực tế phụ thuộc vào thời hạn phản hồi trên Thông báo mời họp ĐHĐCĐ.
hợp danh sách cổ đông tham dự
12 Tiếp nhận kiến nghị của Cổ đông
/ nhóm cổ đông về vấn đề đưa vào Trước trước ngày khai mạc 03 ngày làm việc. 10
chương trình họp
13
Từ chối kiến nghị (nếu có) chậm nhất là 02 ngày làm việc trước ngày khai mạc. 11
14
Tổ chức Đại hội Theo thời điểm được ghi nhận theo Thông báo mời họp.
15 Công bố Nghị quyết và Biên bản
Trong vòng 24 giờ kể từ thời điểm kết thúc Đại hội đồng cổ đông. 12
họp ĐHĐCĐ
16
Gửi Biên bản họp ĐHĐCĐ cho cổ
đông (riêng Biên bản kiểm phiếu
Trong vòng 15 ngày kể từ ngày kết thúc ĐHĐCĐ. 13
có thể đăng tải lên trang thông tin
điện tử của công ty)

9
Khoản 1 Điều 143 Luật doanh nghiệp 2020.
10
Khoản 2 Điều 142 Luật doanh nghiệp 2020.
11
Khoản 3 Điều 142 Luật doanh nghiệp 2020.
12
Điểm c khoản 1 Điều 11 Thông tư 96/2020/TT-BTC.
13
Khoản 5 Điều 150 Luật doanh nghiệp 2020

3
 Thời điểm / khoảng thời gian thực hiện theo quy định
STT Diễn giải
Công ty niêm yết

III Thủ tục pháp lý thực hiện Đại hội

- Lần 1: khi có số cổ đông dự họp đại diện trên 50% tổng số phiếu biểu quyết;
- Lần 2: khi có số cổ đông dự họp đại diện từ 33% tổng số phiếu biểu quyết trở lên; thông
Điều kiện tiến hành họp báo lần 2 phải gửi trong vòng 30 ngày;
1
ĐHĐCĐ14 - Lần 3: không phụ thuộc vào tổng số phiếu biểu quyết của các cổ đông dự họp; thông báo
mời họp lần thứ ba phải được gửi trong thời hạn 20 ngày kể từ ngày dự định họp lần thứ
hai
1. Nghị quyết về nội dung sau đây được thông qua nếu được số cổ đông đại diện từ 65% tổng
số phiếu biểu quyết trở lên của tất cả cổ đông dự họp tán thành:
a) Loại cổ phần và tổng số cổ phần của từng loại;
b) Thay đổi ngành, nghề và lĩnh vực kinh doanh;
c) Thay đổi cơ cấu tổ chức quản lý công ty;
d) Dự án đầu tư hoặc bán tài sản có giá trị từ 35% tổng giá trị tài sản trở lên được ghi
2 Điều kiện thông qua Nghị quyết15
trong báo cáo tài chính có kiểm toán hoặc soát xét gần nhất của công ty;
đ) Thay đổi tên công ty;
e) Tổ chức lại, giải thể công ty.
2. Nghị quyết về các nội dung khác (trừ thay đổi thành viên HĐQT và lấy ý kiến cổ đông
bằng văn bản) được thông qua khi được số cổ đông sở hữu trên 50% tổng số phiếu biểu
quyết của tất cả cổ đông dự họp tán thành.

---------
14
Khoản 1 Điều 145 Luật doanh nghiệp 2020; Điều 21 Điều lệ
15
Khoản 2 Điều 148 Luật doanh nghiệp 2020; Điều 22 Điều lệ

Ghi chú:
- Các nội dung được đề cập dưới đây được lập tại thời điểm 16/12/2022 – thời điểm Luật doanh nghiệp 2020 và các văn bản hướng dẫn,
văn bản khác có liên quan được liệt kê ở các footnotes còn hiệu lực.