전문사모집합투자업

등록 및 업무해설

2019. 9.

금 융 감 독 원
자산운용감독국
1. 전문사모집합투자업 등록

Ⅰ. 전문사모집합투자업 등록절차 흐름도

➀ 주식회사 설립 및 등록신청 준비

신 청 회 사

➁ 등록 신청 ➄ 등록사실 공고
또는 등록거부 통보

금융위원회 (자산운용과)

➂ 등록심사 의뢰 ➃ 심사의견 송부

금융감독원 (자산운용감독국)

등록요건 심사

서류 보완 요청 사실 조회
관계기관

- 1 -
Ⅱ. 세부 등록절차

 등록신청 준비
◦ 신청회사가 법에서 정하고 있는 등록요건을 갖추었는지 확인하고
등록신청서 및 첨부서류 등을 준비
 금융위원회에 등록신청 [신청회사 → 금융위]
◦ 등록요건을 갖추고 서류작업이 완료되면 등록신청서 및 첨부서류를
신청공문과 함께 접수하며 ,

◦ 원본 1부는 금융위원회 자산운용과에 사본 1부는 금융감독원

,

자산운용감독국 자산운용인허가팀 에 제출
( )

 금융감독원에 등록심사 의뢰 [금융위 → 금감원]

◦ 신청을 접수한 금융위원회는 신청회사의 전문사모집합투자업 등록과
관련한 요건충족 등에 대한 심사를 금융감독원에 의뢰
 등록심사 및 심사의견 송부 [금감원 → 금융위]
◦ 금융감독원은 등록요건 충족여부를 심사하게 되며 필요시 신청회사에
등록신청 내용의 보완을 요청 , 심사가 종결되면 심사의견을
금융위원회에 송부
 등록사실 공고 또는 등록거부 통보 [금융위 → 신청회사]
◦ 금융위원회는 금융감독원의 심사의견을 토대로 등록여부를 판단하며
등록 시 해당내용을 관보 및 인터넷홈페이지 등에 공고
◦ 등록요건을 갖추지 못하는 등의 사유발생 시에는 등록거부를 신청
회사에 서면으로 통보
- 2 -
Ⅲ. 전문사모집합투자업 등록요건(요약)

근거법규
요건 개요
법1) 시행령2) 규정3)

법인격
상법상 주식회사 등 §249 의② §271 2 의
호
3
-
요건 1 ➀, ②

자기자본
최저 자기자본 §249 의② 의➂
§271
호 별표
3 2
-
요건 2 < 3>

임원결격사유 §249 의② 의➀
§7-41
호 별표
3 2
-
4 < 2> 1.
인력
요건
전문인력 §249 의② §271의➃ § 의➀
호 호 별표
3 2 7-41 2
-
3 1 < 2> 1.

전산설비 통신수단
업무공간 사무장비 의② 의➃ 의➀
- ,

물적 §249 §271 §7-41

보안설비 보완설비 호 호 별표
, 3 2 2

요건
등
3 2 < 2>2.

대주주
대주주 적격성 §249 의② 의⑤
§271 §7-41 의②
호 별표 별표
3 2 2
-
요건 5 < 2> < 3>

건전경영
신청인의 건전한 §249 의② §271 2 의
재무상태 및 사회적 신용 호
- 3
･사회적
6 ⑦, ⑧
신용요건

이해상충
내부통제기준 §249 의② 의 §7-41 의➀
호 별표
3 2
§271 2⑨,
정보교류차단장치 등
-
방지체계 7 , < 2>4.,
- §50, §51
요건 §44, §45 §4-6, §4-7

1) 『자본시장과 금융투자업에 관한 법률』(이하 “법”)

2) 『자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령』(이하 “영”)
3) 『금융투자업규정』(이하 “규정”)

- 3 -
Ⅳ. 단계별 세부내역

1. 등록신청 ￮ 금융위 전문사모집합투자업 등록 신청서 접수

↓
,

2. 검토 의뢰 ￮ 금융위 금감원에 심사 검토 의뢰
↓
,

3. 금감원 심사 심 사 요 건 확인서류

법인격 요건 ￮ 상법상 주식회사 등 법인 등기부등본 등 -

법인 등기부등본
￮ 최저자기자본 재무제표
- ,
자기자본
주금납입증명서 등
,
요건

￮ 법 제 조의 제 항제 호 영 제 조의 경력·재직증명서
제 항제 호 규정 별표 에서 정하는 자격증 시험합격증
249 3 2 3 , 271 2 - ,

인력요건에 해당할 것 교육수료증 확인서 등

4 1 , < 2> , ,
인력 요건

￮ 임원이 금융회사의 지배구조에 관한 신원조회·관련부서처

,
(전문인력

법률 제 조 및 규정 별표 의 결격 - 사실조회회보서등
- ( )
･임원)

요건에 해당하지 않을 것 (필요시 )실지조사

5 < 2>

￮ 법 제 조의 제 항제 호 영 제 조의
제 항제 호 규정 별표 에서 정하는 관련 계약서 및
249 3 2 3 , 271 2

전산설비 통신수단 업무공간 사무장비 - 증빙자료 등

-
4 2 , < 2>
물적 요건
(필요시 )실지조사
보안설비 보완설비 등을 구비할 것
, ,

신원조회및관련부서처
￮ 영 별표 및 규정 별표 의 요건을 사실조회회보서등
- ( )

갖출 것 기타사실확인서및
< 2> < 3>
대주주 요건
증빙자료등
-

￮ 신청인이 법 제 조의 제 항제 호
경영건전성 기준
영 제 조의 제 항 제 항에서 정하는 관련부서 처 사실조회
- ,
건전경영 및 249 3 2 6 ,

건전한 재무상태와 사회적 신용을 갖출 것 회보서 기타

( )
사회적 신용 271 2 7 , 8

사실확인서 등
,
요건

￮ 법 제 조의 제 항제 호 영 제 조의
제 항 규정 별표 에서 정하는 신청서상 내부통제기준
249 3 2 7 , 271 2

이해상충
이해상충방지체계를 구축할 것 등
9 , < 2> -

방지체계
요건 적절한 내부통제기준을 갖출 것 (필요시)실지조사
적절한 정보교류차단장치를 갖출 것
- -

↓
-

4. 심사결과 통보 ￮ 금감원 금융위에 심사 확인 결과 통보

↓
,

5. 등록여부 결정 ￮ 금융위 등록 여부 결정 및 통보
,

- 4 -
 Ⅴ. 등록신청서 작성 및 첨부서류 구비요령

1. 전문사모집합투자업 등록신청서 (금융투자업규정 <별지 제2의 2호>)

1. 상 호
상 호
국문 영문
가칭 ( ) 가칭 ( )

■ 첨부서류
정관 이에 준하는 것을 포함한다 부
법인등기부등본 행정정보의 공동이용을 통하여 확인할 수 없는 경우 부
1-1. ( ) 1

발기인총회 창립주주총회 또는 이사회의 의사록 등 설립 또는 인가신청의 의사결정을

1-2. ( ) 1

증명하는 서류 부
1-3. ,

본점과 지점 그 밖의 영업소의 소재지

2. ,

본점 소재지 전화 및 팩스번호 포함 ( )

■ 첨부서류
본점과 지점 그 밖의 영업소의 명칭 및 소재지를 기재한 서류 부
2-1. , 1

대표자 및 임원 준법감시인 포함
3. ( )

임원수 명 상근 명 비상근 명
직위 성명 주민등록 소유주식수 주요 상근 담당 전문인력 임원자격
: ( : , : )

번호 비율 경력 여부 업무 여부 적합여부( )

성명 기 간 회사명 부서명 직위

기재상의 주의
임원자격은 금융회사의 지배구조에 관한 법률 제 조 제 항 각 호의 자격을 말한다
1. 5 1 .

■ 첨부서류
대표자 및 임원 준법감시인 포함 의 이력서 및 경력증명서 신원조회 관련서류 포함
각 부
3-1. ( ) ( )

임원자격에 적합함에 관한 확인서 및 증빙서류 각 부

1

3-2. 1

- 5 -
 등록업무에 관한 사항
4.

■ 첨부서류
등록업무 단위의 종류와 업무영위방법을 기재한 서류 각 부
4-1. 1

재무에 관한 사항
5.

단위 억원
구분 △ ◇ 구분 △ ◇
( : )

× ×
자산총계 영업수익
FY201 FY201 FY201 FY201 FY201 FY201

부채총계 영업이익
자본총계 당기순이익
■ 첨부서류
최근 개 사업연도 재무제표와 그 부속명세서 설립 중인 법인은 제외 최근 개 사업
연도의 재무제표가 없을 경우 설립일로부터 최근 사업연도까지의 재무제표 및 그
5-1. 3 ( , 3

부속명세서 부
※최근 개 사업연도의 재무제표에 관한 감사보고서를 제출하는 경우 의 서류를
) 1

제출하지 아니할 수 있다
3 5-1

인력과 전산설비 등의 물적 설비에 관한 사항

6.

기준일 년 월 일 현재
증빙서류명칭 주요 경력
( : )

구분 성 명 주민등록번호 전문자격내용 등록번호 발급기관 ( / )

전문인력의 명단 성명 주민등록번호 주요경력 전문자격내용 등

물적설비 현황 사무공간 배치현황 전산설비 내역 보안설비 및 보완설비 등
- ( , , , )

- ( , , )

■ 첨부서류
전문인력의 경력증명서 상근임을 확인할 수 있는 서류 포함 및 자격확인서류 각 부
사무공간 전산설비 등의 임차계약서 사본 및 부동산등기부등본 등의 서류
6-1. ( ) 1

6-2. ,

대주주나 외국 금융투자업자에 관한 사항
7.

구분 주주명 주식수 지분율 비고 (%)

■ 첨부서류
등록신청일 현재 발행주식총수의 분의 이상을 소유한 주주의 명칭과 그 소유
주식수 및 비율을 기재한 서류 부
7-1. 100 1

대주주나 외국 금융투자업자가 법 제 조의 제 항제 호 각 목의 요건을 갖추었음을

1

확인할 수 있는 서류 부
7-2. 249 3 2 5

- 6 -
 이해상충방지체계에 관한 사항
8.

■ 첨부서류
이해상충이 발생할 가능성을 파악 평가 관리할 수 있는 내부통제장치에 관한 서류
부
8-1. 1

이해상충행위가 발행하지 않도록 적절한 이해상충방지체계를 갖추었는지에 대한 확인 서

류부
8-2.

그 밖의 이해상충방지체계에 관한 서류
1

8-3.

그 밖의 기재사항
9.

■ 첨부서류
합작계약서 또는 이에 준하는 서류 외국인과의 합작을 통하여 금융투자업을 영위
하고자 하는 경우에 한함 사본 부
9-1. (

대리인이 신청하는 경우 위임장등 대리권 수여에 관한 증빙서류 부

) 1

그 밖에 신청사실의 타당성을 심사하기 위하여 필요한 서류

9-2. 1

9-3.

※외국어로 작성된 서류는 국문으로 번역된 요약본을 첨부하여야 하며 외국에서 작

성된 서류는 현지의 공증을 받아야 함
,

자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제 조의 에 따라 위와 같이 신청서를 제출

합니다
249 3

◇◇년 ◇◇월 ◇◇일

20

신청인 대리인
( ) 인 ( )

금융위원회 위원장 귀하

- 7 -
2. 등록신청서 작성 방법

1. 상호

상 호
국문 영문
➊ △△△△△△㈜ ➊
➋ 가칭
( 자산운용㈜
) OOOO ➋ ( 가칭 )

➊ 등록신청일 현재 신청회사의 국문 및 영문 상호를 기재

➋ 등록 후 변경예정인 국문 및 영문 상호를 기재

<첨부서류>

➀ 정관 회사가 현재 사용하고 있는 공증 받은 정관
:

➁ 법인등기부등본 말소사항을 포함한 법인등기부등본 원본 : ( )

➂ 발기인총회 창립주주총회 이사회의사록 등 설립 또는 등록

신청의 의사결정을 증명할 수 있어야 하며 공증받은 서류
, , :

➃ 법인인감증명서 사용인감 불가 ( )

※ 모든 첨부서류는 사본인 경우 “원본대조필”하여야 하며, 필수적으로 포함되어야 하는 서류

및 기재내용이 누락되어서는 안됩니다.

2. 본점과 지점, 그 밖의 영업소의 소재지

본점 소재지 전화 및 팩스번호 포함
( )

➊ 예시 서울특별시 영등포구 여의대로 여의도동 빌딩

전화번호 팩스번호
) (01234) 00 ( , XX )

: 02-111-1111 : 02-111-1112

<첨부서류>

➀ 본점과 지점 그 밖의 영업소의 명칭 및 소재지를 기재한 서류

,

- 8 -
3. 대표자 및 임원 (준법감시인 포함)

임원수 : 명 (상근: 명, 비상근: 명)

주민 소유주식수 주요 상근 담당 전문인력 선임 임원자격
직위 성명 등록 비율 경력 여부 업무 여부 일자 적합여부
번호 ( )

➊ ➋ ➌ ➍ ➎ ➏ ➐ ❽
⋮
⋮
➊ 대표이사 사내이사 기타비상무이사 감사 등 법인등기부등본상의
직위를 기재하며 등기임원에 대해서만 기재 준법감시인 포함
, , ,

( )

➋ 외국인의 경우 국적 여권번호 생년월일을 기재 , ,

➌ 임원이면서 출자자인 경우 그 소유주식수 및 출자비율을 기재

➍ 대표경력만을 간략히 기재하고 자세한 내용은 예시의 양식을

참고하여 별도로 작성하되 신청일을 기준으로 역산하여 5년간의
,

경력을 자세히 기재 경력단절기간도 기재 ( )

( 예시 )

성명 기 간 회사명 부서명 직위
2016.12.21. ~ 현재 AA주식회사 주식운용부 차장
홍길동 2015.11. 1. ~ 2016.12.20. ( 경력단절기간 ) ( 미취업 상태 )

2009. 1. 1. ~ 2015.10.31. BB주식회사 채권운용팀 과장

진달래 2011. 2. 1. ~ 현재 BB주식회사 임원실 부사장
➎ 상근임원인 경우 “상근” 비상근임원인 경우 “비상근”으로 기재 ,

➏ 임원이면서 전문인력에 해당되는 경우 “Y" 전문인력이 아닌 경우

"N"으로 기재
,

➐ 해당임원의 선임일자 기재

❽ 지배구조법 제 조제 항각호의 임원자격에 적합한 경우 로 기재

단 신청회사가 신청일 현재 자본시장법에 따른 금융투자업자
5 1 “Y"

투자자문 일임업자 이면서 해당 임원이 이전 선임됐을

- ,

경우 자본시장법 제 조 삭제 이전 조문 의 임원자격 적용
( ) , ’16.7.31

, 24 (’16.7.31 )

- 9 -
<첨부서류>

➀ 이력서
인감도장 개인 으로 날인한 이력서
: ( )

➁ 재직증명서 및 경력증명서 *

신청일을 기준으로 역산하여 5년간 前직장의 경력증명서 원본

및 現직장의 재직증명서 원본
: ( )

( )

년 기간내 경력단절기간 개월 이상 이 있는 경우 해당 기간의 증명서 소속

기관 확인서 포함 미제출 사유 징계·처벌사실 등 포함 에 대하여 당해 법인
* 5 (1 ) (

이 확인한 서류 제출
) ( )

준법감시인의 경우 지배구조법 제 조제 항각호에 따른 준법감시인의 요건

을 확인할 수 있는 증명서 제출
** 26 1

➂ 신원조회의뢰서
이름, 주민등록번호, 등록기준지 본적지 등을 기재한 신원
조회 의뢰서 붙임1 참조
: ( )

( )

➃ 소속기관 확인서
신청일로부터 역산하여 년간 소속기관의 처벌사실 등을 확인
가능한 서류 경력증명서 또는 재직증명서에 제재사실 등을 표기할 경우 제외
: 5

( )

➄ 결격사유없음 확인서
임원 요건 확인서에 인감도장 개인 을 날인하여 제출하되 회사
형태, 임원 선임일자에 따라 양식을 구분하여 제출
: ( ) ,

( 단, 붙임 2-4 양식은 법인인감 날인)

구분 임원선임일자 제출양식 확인자 확인내용
신청일 ’16.7.31 이전 붙임 2-1 임원 본인 자본시장법 제24조(’16.7.31 이전 조문)
현재 ’16.8.1 이후 붙임 2-2 임원 본인 지배구조법 제5조제1항각호
금융회사 붙임 2-3 대표이사 지배구조법 시행령 제7조제3항제3호
신설법인 - 붙임 2-2 임원 본인 지배구조법 제5조제1항각호
붙임 2-3 대표이사 지배구조법 시행령 제7조제3항제3호
* 준법감시인이 지배구조법에 따른 요건 지배구조법 제 조제 항제 호 을
충족함을 확인한 서류 인감도장 개인 으로 날인 붙임 참조
( 26 1 1 )

, ( ) ( 2-4 )

➅ 개인 인감증명서 원본 ( )

- 10 -
4. 등록업무에 관한 사항

<첨부서류>

➀ 등록업무단위의 종류와 업무영위방법을 기재한 서류 붙임 참조 ( 3 )

5. 재무에 관한 사항
단위 억원
구분 ◇ △ 구분 ◇ △
( : )

자산총계 영업수익
FY201X FY201 FY201 FY201X FY201 FY201

부채총계 영업이익
자본총계 당기순이익
<첨부서류>

➀ 최근 개 사업연도 재무제표와 그 부속명세서 감사보고서

3 ( )

➁ 설립 후 년이 지나지 않은 법인의 경우 설립일부터 최근 사

업연도까지의 재무제표 감사보고서
3 ,

( )

* 설립 후 사업연도가 지나지 않은 법인은 설립일부터 신청일까지의 재무제표로 갈음

감사보고서가 아닌 재무제표를 제출하는 경우 독립성을 갖춘 회계법인(ex.회사의 기장

대리 업체 등은 불가)에서 재무상태를 확인 받은 후 증빙서류(ex.재무제표확인원 등)를
함께 제출해야 합니다.

한편, 금융투자업 인가･등록 신청시 재무제표에 관한 사항 중 금감원 전자공시시스템

(http://dart.fss.or.kr)에 감사보고서(사업보고서 및 분반기보고서에 첨부된 경우 포함)를
통해 이미 공시된 자료의 경우 동 시스템에 공시된 감사보고서 자료로 제출을 갈음할
수 있으므로 별도의 서류를 추가로 제출하지 않을 수 있습니다.

6. 인력과 전산설비 등의 물적설비에 관한 사항

6-1. 전문인력의 명단

- 11 -
 기준일 년 월 일 현재
증빙서류명칭 전문인력 관련
( : )

구분 성 명 주민등록번호 전문자격내용 ( 등록번호 발급기관 주요 경력

/ )

1 ➊ ➋

⋮
2

➊ 증권운용전문인력, 부동산운용전문인력, 전문투자형 사모집합

투자기구 운용전문인력 등을 기재하고 괄호안에 구체적 적용
법조를 기재
,

(예시) n 증권(별표2 1. 인력에 관한 요건, 마. 1. 가. 8))

n 부동산(별표2 1. 인력에 관한 요건, 마. 2. 다. 2))
n 전문투자형 사모집합투자기구
(별표2 1. 인력에 관한 요건, 마. 2의2. 1.) / 1. 가, 1))

※ ｢금융투자업규정｣ 별표 2 1.인력에 관한 요건 중 “마” 및 별표13 참고

➋ 경력이 요구되는 전문자격의 경우 해당 요건을 충족시키는 주요

경력을 간략히 기재
,

<첨부서류>

➀ 전문인력의 자격확인서류
금융투자전문인력등록증 현재 등록되어 있는 경우 또는 금융투자
전문인력 등록 확인서 과거 등록된 이력이 있는 경우 시험합격증,
: ( )

교육수료증 등 자격확인서 붙임 4 참조
( ),

( )

※ 등록증 시험합격증이 없는 경우 협회 등록 시 필요한 운용경력확인서

등의 증빙서류로 갈음
,

➁ 재직증명서 및 경력증명서
: 현직장에 근무하고 있음을 확인할 수 있는 재직증명서 전문
자격 인정을 위하여 운용경력 또는 재직경력이 필요한 전문
,

인력의 경우에 해당 요건을 충족하고 있음을 확인할 수 있는

재직증명서 또는 경력증명서 전문인력 자격시험 합격 후 등록
교육을 면제받기 위하여 필요한 재직·경력을 증명하는 경우도 포함
(

➂ 상근임을 확인할 수 있는 서류
대 사회보험 가입자 명부 의료보험증 사본 등
: 4 ,

( 기관장 직인이 표시되는 형태로 출력 붙임 5 참조 , )

➃ 그 밖의 운용전문인력에 해당함을 확인하기 위해 필요한 서류

- 12 -
6-2. 물적 설비에 관한 사항

<첨부서류>

➀ 사무공간 배치현황 부서명 주출입문 등 표시 붙임 참조

( , , 6 )

➁ 사무실 관련 임대차계약서 사본 또는 부동산등기부등본

➂ 전산설비 내역 보안설비 및 보완설비 등 현황 전산설비 흐름도 포함

, ( )

➃ 전산설비 보안설비·보완설비 등 구입 증빙
위탁계약서 임차계약서 구매주문서 세금계산서 대금지급
,

증빙서류 등으로 설비 구비를 입증

: , , , ,

➄ 비상계획 (BCP, 등
Business Contingency Plan)

7. 대주주나 외국금융투자업자에 관한 사항

구분 주주명 주식수 지분율 비고

홍길동 최대주주
(%)

㈜대한민국 주요주주
1 000,000 00.0

⋮
2 00,000 00.0

➊ 등록신청일 현재 대주주 또는 외국금융투자업자의 성명 명칭

소유주식수 및 비율을 기재
( ),

<첨부서류>

➀ 등록신청일 현재 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 1 이상을

소유한 주주 및 최대주주의 특수관계인인 주주의 성명 또는
명칭과 그 소유주식수 및 비율을 기재한 서류 부 1

➁ 결격사유 없음 확인서 대주주 결격요건을 나열하고 각 항목에

대해 해당사항 없음을 본인 스스로 확인한 서류 인감도장 날인
:

인감증명서 첨부 붙임7 참조
( ,

, )

➂ 그 밖의 대주주 요건 출자자금 소명 등 심사를 위하여 필요한 서류

( )

- 13 -
<법인이 최대주주인 경우 추가 제출>

➀ 최대주주인 법인의 주주명부 최대주주인 법인의 인감도장으로

날인한 주주명부 기준일 명시
:

최대주주인 법인의 법인인감증명서 법인등기부등본 첨부

( )

- ,

➁ 최대주주 개황자료 주소 대표자 연혁 사업내용 등을 기재한 자료 등

: , , ,

➂ 결격사유 없음 확인서 최대주주인 법인의 최대주주, 최대주주인

법인의 대표자, 사실상 지배자가 스스로 확인한 서류 붙임7 참조
:

( )

<대주주 범위>

구분 세부사항

법인의 의결권 있는 발행주식총수를 기준으로 본인 및 특수

관계인이 누구의 명의로 하든지 자기의 계산으로 소유하는
최대주주
주식을 합하여 가장 많은 경우 그 본인
※주주 상호간 특수관계인에 해당 시 복수의 최대주주 사례 발생 가능
최대주주의 최대주주가 법인인 경우 그 법인의 최대주주 ,

최대주주 ( 사실상 지배자 포함 )

최대주주의
대표자
최대주주가 법인인 경우 그 법인의 대표자 ,

최대주주의 특수관계인의 범위는 금융회사의 지배구조에 관한 법률 시행령

특수관계인 주주 제 조 참고
3

누구의 명의로 하든지 자기의 계산으로 법인의 의결권 있는

주요주주 발행주식총수의 이상의 주식을 소유한 자 또는 이상의
주식을 보유한 임원 등
10% 5%

- 14 -
8. 이해상충방지체계에 관한 사항

< 첨부서류>

➀ 이해상충이 발생할 가능성을 파악 평가 관리할 수 있는 내부

통제장치에 관한 서류
➁ 이해상충발생 가능성을 낮출 수 있는 방법 및 절차 등 이해상충
방지체계 내용 작성
➂ 이해상충행위가 발행하지 않도록 적절한 이해상충방지체계를
갖추었는지 대표이사가 확인한 서류 붙임8 참조 ( )

➃ 그 밖의 이해상충방지체계에 관한 서류

9. 그 밖의 기재사항

< 첨부서류>

➀ 합작계약서 등 외국인과의 합작을 통한 신청시에 한함

:

➁ 위임장 등 대리인이 신청하는 경우 대리권 수여에 관한 증빙서류

:

➂ 신청인이 자본시장법 제249조의3제2항제6호에 따른 요건을 충족

하고 있음을 확인하는 서류 부 신청인 본인의 확인서 붙임9 참조
1 ( , )

➃ 그 밖의 타당성 심사를 위하여 필요한 서류

- 15 -
< 붙임1 > 신원조회의뢰서 양식

신원조회 의뢰서
□ 조회대상자
성(한자명) 주민(법인) 등록기준지 조회기관
등록번호 1
2 3

[기재시 유의사항]
1. 법인의 경우 법인등기부상 등록번호 기재
2. 등록기준지(舊본적지) 변경 여부를 확인하여 현 등록기준지를 기재
3. 등록기준지 소재 조회기관 및 담당자의 전화번호 및 팩스번호 기재

□ 조회내용
➀ 미성년자 피성년후견인 또는 피한정후견인
,

➁ 파산선고를 받은 자로서 복권되지 아니한 자

③ 금고 이상의 실형의 선고를 받거나 금고 이상의 형의 집행유예의
선고를 받고 그 유예기간중에 있는 자

- 16 -
< 붙임2-1 > 임원 확인서 양식

임원 결격사유없음 확인서
결격사유내용 해당사항없음
확인서명
미성년자 금치산자 또는 한정치산자
파산선고를 받은 자로서 복권되지 아니한 자
,

금고 이상의 실형의 선고를 받거나 금융관련법령 이에 상당하는 외국의 *

법령 포함 에 따라 벌금 이상의 형을 선고받고 그 집행이 종료되거나 집행이

(

면제된 날부터 년이 경과되지 아니한 자

)

금고 이상의 형의 집행유예의 선고를 받고 그 유예기간 중에 있는 자

5

금융관련법령에 따라 영업의 허가·인가·등록 등이 취소된 법인 또는 회사의

임직원이었던 자로서 취소일로부터 년이 경과되지 아니한 자
금융관련법령에 따라 해임·면직된 날부터 년이 경과되지 아니한 자
5

재임 재직 중이었더라면 금융관련법령에 따라 해임요구 또는 면직요구의

5

조치를 받았을 것으로 통보된 퇴임 직 한 임 직 원으로서 그 통보된 날부터

( )

년 통보된 날부터 년이 퇴임 직 한 날부터 년을 초과하는 경우에는

( ) ( )

퇴임 직 한 날부터 년 이 경과되지 아니한 자

5 ( 5 ( ) 7

금융관련법령에 따라 금융위원회 외국 금융감독기관 등으로부터 해임요구

( ) 7 )

직무정지 또는 문책경고 조치를 받은 날로부터 각각 년 년 년이 지나지

, ,

아니한 자
5 , 4 , 3

금융관련법령에 따라 금융위원회 외국 금융감독기관 등으로부터 면직 정직

또는 감봉 요구를 받은 날로부터 각각 년 년 년이 지나지 아니한 자
, ,

소속기관으로부터 직무정지나 문책경고 조치를 받은 직원으로서 법에서

5 , 4 , 3

정하는 기간이 지나지 아니한 자

최근 년간 채무자 회생 및 파산에 관한 법률 에 따른 회생절차가 개시된
기업이었거나 불건전한 금융거래 등으로 사회적 물의를 야기한 기업의
5

대주주 또는 임직원이었던 자로서 이에 직접 또는 간접적으로 관련된 사실이

있는자
최근 년간 신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률 에 따른 종합신용
정보집중기관에 금융질서 문란 정보 거래처 또는 약정한 기일내에 채무를
5

변제하지 아니한 자로 등록된 사실이 있는 자

* 출입은행법,
자본시장과금융투자업에관한법, 한국은행법, 은행법, 기술신용보증기금법,
한국산업은행법, 중소기업은행법, 한국수
을금고법, 보험업법, 상호저축은행법,
신용정보의이용및보호에관한법률,신용보증기금법,
외국환거래법, 신용협동조합법,
금융위원회의설치등에관한법률, 새마자
산유동화에관한법률, 금융기관부실자산등의효율적처리및한국자산관리공사의설립에관한법률, 금
융실명거래및비밀보장에관한법률,
융공사법, 외국인투자촉진법,
부동산가격공시및감정평가에관한법률, 금융산업의구조개선에관한법률,
주택법, 예금자보호법, 한국주택금
주택저당채권유동화회사
법, 담보부사채신탁법, 금융지주회사법, 근로자퇴직급여보장법, 농업협동조합법, 수산업협동조합
법,
률, 전자금융거래법, 특정금융거래정보의보고및이용등에관한법률,
대부업의등록및금융이용자보호에관한법률, 주식회사등의외부감사에관한법
공사채등록법, 공인회계사법, 유사수신행위의규
제에관한법률, 사회기반시설에대한민간투자법, 부동산투자회사법, 선박투자회사법, 문화산업진흥부
기본법, 산업발전법, 중소기업창업지원법, 여신전문금융업법,
품·소재전문기업등의육성에관한특별조치법, 해외자원개발사업법 벤처기업육성에관한특별조치법,
본인은 상기 자본시장과금융투자업법에관한법률 제 조 동법시행령 제 조 및 금융
투자업규정 제 조의 제 항의 임원 결격사유에 해당하지 않음을 확인합니다
24 , 27

7-41 2 1 .

○ ○○ ○○ 201 . . .

성 명 인 : ( )

- 17 -
< 붙임2-2 > 임원 확인서 양식
임원 결격사유없음 확인서
결격사유내용 해당사항없음
확인서명
미성년자 피성년후견인 또는 피한정후견인
파산선고를 받은 자로서 복권되지 아니한 자
,

금고 이상의이에실형의 선고를외국의받거나법령지배구조법 또는 벌금
동법에이상의따른 금융
관련법령 상당하는 포함 에 따라 형을
선고받고 그 집행이 종료되거나 집행이 면제된 날부터 년이 경과되지
*
( )

아니한 자 5

금고 이상의 형의 집행유예의 선고를 받고 그 유예기간 중에 있는 자

금융관계법령에 따라제영업의 허가·인가·등록 등이 취소 금융산업의 구조
개선에 관한 법률 조제 항에 따른따른적기시정조치 또는 금융산업의
,

구조개선에
임직원 또는 임직원이었던 자 다만 해당 조치의 원인에 대해 금융회사의
관한 법률 제 조제 항에 행정처분을
10
받은
14
1

직접 또는
2

이에 상응하는 책임이 있는 자로 한정 로서 해당 조치일로부터 년이 경과

( ,

되지 아니한 자 ) 5

지배구조법
소속기관 또는 또는그 외의
금융관계법령에
감독 따라 금융위원회
검사기관으로부터 임직원 금융감독원장
제재조치 퇴임 또는그 , ,

퇴직한
하는 조치를 임직원의받은경우는
자로서해당다음의조치에 상응하는
기간이 지나지통보아니한포함 자또는 그에 상응 )
(

임원해임일
업무집행책임자
(
해임요구 또는제외해임권고 포함 직무정지 직무정지 요구 포함 )
-
또는업무집행책임자
직원면직 업무집행정지 포함 종료일 문책경고일로부터 각각 년 년 년
(
,
), (
5 , 4 , 3
)

(
정직 감봉 요구일로부터 각각 년 년 년 )

임원으로 재직할 금융투자업자와 여신거래잔액이 억원 이상인관련하여

기업과
- , , 5 , 4 , 3

특수관계가 있는 사람으로서 해당
특정 거래기업 등의 이익을 대변할 우려가 있는 자 금융투자업자의 자산운용과 10

최근
기업이었거나년간 채무자
5
불건전한회생 금융거래
및 파산에등으로
관한 법률사회적에 따른
물의를회생절차가
야기한 개시된
기업의
대주주 또는 임직원이었던 자로서 이에 직접 또는 간접적으로 관련된 사실이
있는 자
최근
정보집중기관에
5년간 신용정보의
금융질서 이용 정보
문란 및 보호에
거래처 관한
또는 법률
약정한 에기일내에
따른 종합신용
채무를
변제하지 아니한 자로 등록된 사실이 있는 자
* 공사채
명거래 등록법,
및 공인회계사법,
비밀보장에 관한 근로자퇴직급여
법률, 금융위원회의 보장법,
설치 금융산업의
등에 관한 구조개선에
법률, 관한 법률,금융회사
금융지주회사법, 금융실
부실자산
산식품투자조합 등의 효율적
결성 및처리운용에
및 한국자산관리공사의
관한 법률, 설립에 관한담보부사채신탁법,
농업협동조합법, 법률, 기술보증기금법,대부업 농림수
등의
등록
법, 및 금융이용자
보험업법, 부동산 보호에 관한 법률,
가격공시상호저축은행법,문화산업진흥
및 감정평가에새마을금고법, 기본법, 벤처기업육성에
관한 법률, 부동산투자회사법, 관한 특별조치
사회기반시설에
대한
업에 등의 민간투자법,
육성에 산업발전법,
관한 특별조치법,여신전문금융업법,
수산업협동조합법,예금자보호법, 선박투자회사법,
신용보증기금법, 신용정보의소재ㆍ부품전문기
이용외국환거래
및 보호
법, 관한 법률,
유사수신행위의 신용협동조합법,
규제에 관한 주식회사
법률, 은행법, 자본시장과 외국인투자
금융투자업에 촉진법,
관한 법률, 자산유동화
에중소기업창업
관한 법률, 지원법,
전자금융거래법,
채권의 공정한 등의 외부감사에
추심에 관한 법률, 관한 법률,
특정 금융거래정보의주택법, 중소기업은행법,
보고 및한국투자
이용 등
에공사법,
관한 해외자원개발
법률, 한국산업은행법,
사업법 한국수출입은행법, 한국은행법, 한국주택금융공사법,
본인은 상기 금융회사의지배구조에관한법률 제 조 동법시행령 제 조 및 금융투자업
규정 제 조의 제 항의 임원 결격사유에 해당하지 않음을 확인합니다
5 , 7

7-41 2 1 .

○ ○○ ○○ 201 . . .

성 명 인 : ( )

- 18 -
< 붙임2-3 > 임원요건 충족 확인서(대표이사 법인인감 확인)

임원요건 충족 확인서

당사의 임원으로 선임된 자 중 당사와 여신거래잔액이 억원 10

이상인 기업과 특수 관계가 있는 사람으로서 당사의 자산운용과

관련하여 특정 거래기업 등의 이익을 대변할 우려가 있는 자는
없음을 확인합니다 .

년 월 일

대표이사 ○ ○ ○ 인 ( )

- 19 -
< 붙임2-4 > 준법감시인 확인서

준법감시인 결격사유없음 확인서

본인은 최근 년간 금융회사의지배구조에관한법률 이하 지배구조법

5 ( ‘ ’)

및 금융관계법령 지배구조법 시행령 제 조제 호에 따른 금융관계법령 을

( 2 7 )

위반하여 금융위원회 금융감독원장 본인이 소속되어 있거나 소속

, ,

되었던 기관 또는 금융관계법령에서 조치 권한을 가진 자로부터

문책경고 또는 감봉요구 이상에 해당하는 조치를 받은 사실이
없음을 확인합니다 .

년 월 일

준법감시인 ○ ○ ○ 인 ( )

- 20 -
< 붙임3 > 업무영위방법 작성요령

1. 신청 개요

회사명칭 w 국문
영문
:

w :

소재지
인가 등록 업무단위
( ) 금융투자업의 종류
현재
영위중인 w w
업무 w w

추가하고자 w w
하는 업무 w w

등록신청 w
목적 w

자기자본 w
* 최근 사업년도말 기준
직위 성명 주요이력

임원구성

최대주주
주주명 지분율 구분 2)

주주구성 1)

주 대주주요건 심사대상 및 이상은 별도 구분하여 표시하고 나머지는 통합하여 기타로 표시

1) 5%

금융기관 내국법인 개인 외국법인 경영참여형 사모집합투자기구 또는 투자목적회사 로 구분

2) ‘ ’, ‘ ’, ‘ ’, ‘ ’, ‘ (PEF) ’

칸이 부족하거나 남는 경우 삽입 또는 삭제하여 적절하게 조정

3)

- 21 -
2. 심사대상 대주주 현황

대주주현황 주주명 구분 1)
의결권 있는 주식수 비율 (%)

최대주주
최대주주의 특수관계인인 주주
최대주주와의 관계
예 배우자 자녀 등
) ,

< 최대주주가 법인인 경우 >

최대주주의 최대주주
사실상 지배자
최대주주의 대표자

주요주주

주 1) 금융기관 내국법인 개인 외국법인 경영참여형 사모집합투자기구

‘ ’, ‘ ’, ‘ ’, ‘ ’, ‘ (PEF) 또는 투
자목적회사 등으로 구분
’

※ 외국금융투자업자의 지점인 경우 외국금융투자업자명칭 기재 :

※ 필요시 대주주 등 신청인의 지배관계를 나타내는 도표 첨부

- 22 -
3. 자기자본 현황

 자기자본
기준일 현재( 억원 : 20 .00.00 ) :

※ 최근 사업연도가 없거나 최근 사업연도말 이후 증자 등의 사유로 자기자본 변동이

있는 경우 신청일 현재 자기자본을 기재

 최저자기자본 : (1) + (2) = 억원

※ 최저자기자본은 신청인이 투자자문·일임업 등 자본시장법상 다른 금융투자업을
영위하고 있는 경우에만 작성
(1) 기존 인가 등록단위에 대한 유지 자기자본 :
· 억원
단위 억원 ( : )

인가 등록 단위
( ) 금융투자업 종류 투자자 유형 최저 자기자본 유지 자기자본 *

➊ ➋ ➌

합계
* 유지자기자본 인가 등록 업무 단위별 최저자기자본의
: ( ) 70%

➊ 인가 등록 단위 등 해당하는 업무단위를 기재
금융투자업의 종류 투자자문·일임업 등 해당사항 기재
( ) : 5-1-1

➋
투자자의 유형 일반투자자 및 전문투자자 또는 전문투자자 등 기재
:

➌ :

(2) 전문사모집합투자업 등록에 대한 최저자기자본 10억원 :

- 23 -
4. 물적 설비 현황
* 등록심사 요건 해당 내용을 표 안에 상세하게 기술 (필요시 테이블 등 작성가능)
** 전산설비 등을 위탁한 경우 이를 감안하여 평가
심사항목 관련 내용
(1) 전산설비 및 통신수단

➀ 주전산기 서버 저장 ￭ 해당업무 영위에 적합한 전산시스템 보유 및 가용성·

장치 단말기 전용회선 안정성 확보
, DB ,

등 업무관련 전산설비 주전산기

, ,

서버 매매관련 주문관리 결제관리 원장관리

-

구축의 적정 여부
등 서버 통신서버 웹서버 보안서버 등
- DB , ( , ,

저장장치 단말기 등 기타 주변장치

) , , ,

해당업무 영위를 위한 각종 프로그램 등

- ,

￭ 내부 네트워킹 전용회선 구축 등 통신시스템 구성

,

② 침입탐지·침입방지시스템 ￭ 안정성이 검증된 보안시스템 구축

방화벽 등 보안체계 침입차단시스템 침입탐지시스템 이동식저장장치
,

통제 프로그램 바이러스 및 스파이웨어 탐지 및

- , ,

구축 여부
백신프로그램 방화벽 등
,

➂ 정보이용자 확인 및 ￭ 정보이용자 확인 및 통제
전산실 출입 통제시스템 주전산기 및 각종 서버에 대하여 비인가자의 접
속 및 사용 통제방안 구비
-

구축 여부
주요 데이터에 대한 접속 기록 유지 등 정
보유출대책 마련
- (log-in)

￭ 전산실 출입 통제시스템
전산실 출입 통제 카드키 비밀번호 이용 등 및
미승인된 출입자의 방문일지 기록
- ( , )

전산실 출입자의 신원확인이 가능하도록

- 배치 CCTV

➃ 모든 데이터에 대한 ￭ 금융거래정보 등 모든 데이터에 대한 백업장치 구축

백업장치 구축 및 백업 백업자료의 소산보관장소 마련
자료 별도 보관·관리 기간별 소산보관대책 마련
-

백업과 관련한 외부업체와의 계약 등

-

여부 -

- 24 -
(2) 업무공간과 사무장비
➀ 이해상충부서간 별도 ￭ 이해상충부서간 정보차단벽 설치
업무공간 확보 등 정보 이해상충부서간 별도층 배치 등 업무공간 구분
이해상충부서간 출입통제 카드키 등
-

정보차단벽 - ( )

설치 여부
(Chinese

Wall)

② 충분한 업무공간 및 ￭ 인당 사무공간 총 전용면적 및 인당 전용면적 기재

사무장비 확보 여부 등 충분한 업무공간 및 부서별 업무수행에 필요한
1 ( 1 )

사무기기 확보
➂ 내부기관 및 감독기관 ￭ 물적 설비에 대한 소유권의 완전성 정도
등의 감독·검사 시 법적 리스 임대 위탁 등 제한적 확보 여부 점검
- , ,

장애가 없을 것
(3) 보안설비 및 보완설비
➀ 물적 설비를 안전하게 ￭ 전산실 보안설비
보호할 수 있는 보안 항온항습기 소화설비 비상발전기 등 구비
전산실 내 사각지대 제거
- UPS, , ,

설비의 확보 여부
장애에 대비한 주요 전산장비 및 통신회선의 이중
- CCTV

화
-

￭ 사무실 및 전산실에 대한 모니터링 체계 구축 및

미인가자 접근 차단
주요 장소
- 설치 및 녹화기록 유지 CCTV

② 파업 등 불시사태 대비 ￭ 마련
비상계획 마련 여부
BCP(Business Contingency Plan)

➂ 정전·화재 등의 사고가 ￭ 재해발생에 대비한 비상복구시스템 구비

발생한 경우 업무의 마련
연속성을 유지할 수 재해복구 센터 마련
- Business Contingency Plan

재해복구센터 내 단말기 등 백업체계 구축

- (Disaster Recovery)

있는 설비 확보 여부 -

➃ 비상사태 발생시 즉시 ￭ 마련
구현이 가능한 비상계획 를 포함한 재해복구 훈련 실시
Business Contingency Plan

재해복구 훈련시 복구테스트 결과

- BCP

마련 여부 -

- 25 -
5. 이해상충 방지체계 현황

* 등록심사 요건 해당 내용을 적절히 요약하여 핵심적 내용을 표 안에 기술

(필요시 테이블 등 작성가능)
(1) 이해상충의 파악 평가 관리에 관한 · ·
관련 내용
내부통제기준
 내부통제기준에 반영된 이해상충의 ￭ 준법감시인이 이해상충의 파악 평가 관리를
파악 평가 관리 체계가 합리적이고 할 수 있는 평가시스템
검증 가능할 것
 이해상충 발생 가능성을 낮출 수 ￭ 이해상충 고지방법 거래 제한 및 주의
있는 방법 및 절차 등이 적정할 것 목록 등 이해상충 가능성을 낮추기 위한
,

방법 및 절차
 내부통제기준의 이해상충 관리체계 ￭ 준법감시인 등의 상시점검 및 정기점검
등의 적정 여부에 대하여 주기적인 등 점검주기와 대상 및 필요한 시스템
점검이 이루어 질 것 구축여부
 그 밖에 인가신청 업무를 영위함에
있어 발생할 수 있는 이해상충을
합리적으로 관리할 수 있는 체계를
갖출 것
(2) 정보교류차단 관련 내용
 정보교류 차단 부서간 정보차단벽 ￭ 정보교류차단 대상 영업 및 계열회사 등과
이 적정하게 설치 정보제공 임직원의 겸직 또는 파견
되어 있을 것 사무공간 또는 전산설비의 공동이용 금지
(Chinese Wall) , ,

등의 정보차단장치와 관련한 차단대상과

허용사항 등
 법령 등에서 예외적으로 허용한 ￭ 내부통제기준에 명시된 정보차단벽 통과
정보차단벽간 정보제공 이 절차 및 준수사항 준법감시인 확인 사항 등
이루어지는 경우 관련 기록이 유지
(Wall Cross) ,

관리될 수 있는 체계를 갖출 것
 그 밖에 인가신청 업무를 영위함에
있어 정보차단벽 간 정보교류를
합리적으로 차단할 수 있는 체계를
갖출 것

- 26 -
6. 업무영위 방법

 조직체계

- 전문사모집합투자업 업무를 수행하는 조직체계의 직위·성명 등을

기재하며 담당업무를 간단하게 기재한 조직도를 첨부
 업무영위 방법

- 회사개황 등록신청 배경 사업목표 사업전략 주된 타겟시장 등을 기재

, , , ,

- 27 -
< 붙임4 > 금융투자전문인력 등록증 및 금융투자전문인력 등록 확인서

- 28 -
- 29 -
< 붙임5 > 4대 사회보험 가입자 명부 등

- 30 -
- 31 -
< 붙임6 > 사무공간 배치현황

- 32 -
< 붙임7 > 대주주 확인서 양식
[ 대주주가 금융기관인 경우 ]

대주주 결격사유없음 확인서

결격사유내용 확인서명
출자자금이 다음의 어느 하나의 방법에 따라 조성한 자금으로서 그 합계액이
출자하고자 하는 금액을 초과하여 차입에 따라 조성한 자금이 아닌 것으로
인정될 것
유상증자
년내의 고정자산 매각
(1)

내부유보
(2) 1

그 밖에 위에 준하는 것으로 인정되는 방법

(3)

(4)

최근 년간 금융관련법령 금융회사의 지배구조에 관한 법률 시행령 제 조에

따른 금융관련법령 「독점규제 및 공정거래에 관한 법률」 및 「조세범처벌법」을
5 ( 5

위반하여 벌금형 이상에 상당하는 형사처벌을 받은 사실에 해당하지 않을 것

),

「금융산업의 구조개선에 관한 법률」에 따라 부실금융기관으로 지정되거나

법 또는 금융관련법령에 따라 허가·인가 또는 등록이 취소된 금융기관 부실
금융기관으로 지정된 금융기관 제외 의 대주주 또는 그 특수관계인인 사실에
(

해당하지 않을 것 다만 법원의 판결에 따라 부실책임이 없다고 인정되거나

)

금융위원회가 정하는 「부실금융기관 대주주의 경제적 책임 부담기준」에

. ,

따라 경제적 책임부담의무를 이행 또는 면제받은 경우를 제외한다 .

신청한 금융투자업 인가업무 단위와 동일한 인가업무 단위를 최근 년 이내에

자진 폐지한 금융투자업자의 자진 폐지 당시 최대주주였거나 신청한 금융
1

투자업 인가업무 단위를 포함한 금융투자업 인가업무 단위 전부를 최근 년

이내에 자진 폐지한 금융투자업자의 자진 폐지 당시 최대주주였던 사실에
5

해당하지 않을 것
최대주주인 경우 최근 년간 기관경고 조치 또는 최근 년간 시정명령이나
중지명령 업무정지 이상의 조치를 받은 사실에 해당하지 않을 것
1 3

최근 년간 파산절차·채무자 회생절차 그 밖에 이에 준하는 절차의 대상인

기업이었거나 그 기업의 최대주주 또는 주요주주로서 이에 직접 또는 간접
5 ,

으로 관련된 사실 이에 관한 책임이 인정되는 경우에 한함 에 해당하지 않을 것

( )

첨부한 사항 이외에 형사소송 절차가 진행되고 있거나 금융위원회 공정거래

위원회 국세청 검찰청 또는 「금융위원회의 설치 등에 관한 법률」에 따른
,

금융감독원 등 외국 금융투자업자인 경우에는 이들에 준하는 본국의 감독

, ,

기관 등을 포함한다 에 의한 조사·검사 등의 절차가 진행되고 있는 사항이

(

없으며 인가 심사기간 중 변동이 있을 경우 즉시 고지할 것임을 확인함

)

본인은 상기 자본시장과금융투자업에관한법률 제 조의 제 항제 호 동법 시행령 제 조의 249 3 2 5 , 271 2

제 항 및 금융투자업규정 제 조의 제 항의 대주주 결격사유에 해당하지 않음을 확인합니다

5 7-41 2 2 .

○ ○○ ○○ 201 . . .

회사명 인 ( ) ( )

- 33 -
[ 대주주가 금융기관 이외의 내국법인인 경우 ]

대주주 결격사유없음 확인서

결격사유내용 확인서명
출자자금이 다음의 어느 하나의 방법에 따라 조성한 자금으로서 그 합계액이
출자하고자 하는 금액을 초과하여 차입에 따라 조성한 자금이 아닌 것으로
인정될 것
유상증자
년내의 고정자산 매각
(1)

내부유보
(2) 1

그 밖에 위에 준하는 것으로 인정되는 방법

(3)

(4)

최근 년간 금융관련법령 금융회사의 지배구조에 관한 법률 시행령 제 조에

따른 금융관련법령 「독점규제 및 공정거래에 관한 법률」 및 「조세범처벌법」을
5 ( 5

위반하여 벌금형 이상에 상당하는 형사처벌을 받은 사실에 해당하지 않을 것

),

「금융산업의 구조개선에 관한 법률」에 따라 부실금융기관으로 지정되거나

법 또는 금융관련법령에 따라 허가·인가 또는 등록이 취소된 금융기관 부실
금융기관으로 지정된 금융기관 제외 의 대주주 또는 그 특수관계인인 사실에
(

해당하지 않을 것 다만 법원의 판결에 따라 부실책임이 없다고 인정되거나

)

금융위원회가 정하는 「부실금융기관 대주주의 경제적 책임 부담기준」에

. ,

따라 경제적 책임부담의무를 이행 또는 면제받은 경우를 제외한다 .

신청한 금융투자업 인가업무 단위와 동일한 인가업무 단위를 최근 년 이내에

자진 폐지한 금융투자업자의 자진 폐지 당시 최대주주였거나 신청한 금융
1

투자업 인가업무 단위를 포함한 금융투자업 인가업무 단위 전부를 최근 년

이내에 자진 폐지한 금융투자업자의 자진 폐지 당시 최대주주였던 사실에
5

해당하지 않을 것
최근 년간 부도발생 그 밖에 이에 준하는 사유로 인하여 은행거래정지처분을
받은 사실에 해당하지 않을 것
5 ,

최근 년간 파산절차·채무자 회생절차 그 밖에 이에 준하는 절차의 대상인

기업이었거나 그 기업의 최대주주 또는 주요주주로서 이에 직접 또는 간접
5 ,

으로 관련된 사실 이에 관한 책임이 인정되는 경우에 한함 에 해당하지 않을 것

( )

첨부한 사항 이외에 형사소송 절차가 진행되고 있거나 금융위원회 공정거래

위원회 국세청 검찰청 또는 「금융위원회의 설치 등에 관한 법률」에 따른
,

금융감독원 등 외국 금융투자업자인 경우에는 이들에 준하는 본국의 감독

, ,

기관 등을 포함한다 에 의한 조사·검사 등의 절차가 진행되고 있는 사항이

(

없으며 인가 심사기간 중 변동이 있을 경우 즉시 고지할 것임을 확인함

)

본인은 상기 자본시장과금융투자업에관한법률 제 조의 제 항제 호 동법시행령 제 조의 제 항

및 금융투자업규정 제 조의 제 항의 대주주 결격사유에 해당하지 않음을 확인합니다
249 3 2 5 , 271 2 5

7-41 2 2 .

○ ○○ ○○ 201 . . .

회사명 인 ( ) ( )

- 34 -
[ 대주주가 개인인 경우 ]

대주주 결격사유없음 확인서

결격사유내용 확인서명
출자자금 중 객관적으로 자금출처를 확인할 수 있는 소명자료에 따라 확인된
다음의 어느 하나에 해당하는 재원으로 마련된 자금일 것
「상속세 및 증여세법」에 따른 적법한 납세절차를 취득한 상속재산 또는
수증재산 처분자금
(1)

이자·배당소득 사업소득 근로소득 퇴직소득 기타소득 임대소득 양도소득

그 밖에 위에 준하는 소득재원
(2) , , , , , ,

(3)

최근 년간 금융관련법령 금융회사의 지배구조에 관한 법률 시행령 제 조에

따른 금융관련법령 「독점규제 및 공정거래에 관한 법률」 및 「조세범처벌법」을
5 ( 5

위반하여 벌금형 이상에 상당하는 형사처벌을 받은 사실에 해당하지 않을 것

),

「금융산업의 구조개선에 관한 법률」에 따라 부실금융기관으로 지정되거나

법 또는 금융관련법령에 따라 허가·인가 또는 등록이 취소된 금융기관 부실
금융기관으로 지정된 금융기관 제외 의 대주주 또는 그 특수관계인인 사실에
(

해당하지 않을 것 다만 법원의 판결에 따라 부실책임이 없다고 인정되거나

)

금융위원회가 정하는 「부실금융기관 대주주의 경제적 책임 부담기준」에

. ,

따라 경제적 책임부담의무를 이행 또는 면제받은 경우를 제외한다 .

신청한 금융투자업 인가업무 단위와 동일한 인가업무 단위를 최근 년 이내에

자진 폐지한 금융투자업자의 자진 폐지 당시 최대주주였거나 신청한 금융
1

투자업 인가업무 단위를 포함한 금융투자업 인가업무 단위 전부를 최근 년

이내에 자진 폐지한 금융투자업자의 자진 폐지 당시 최대주주였던 사실에
5

해당하지 않을 것
최근 년간 부도발생 그 밖에 이에 준하는 사유로 인하여 은행거래정지처분을
받은 사실에 해당하지 않을 것
5 ,

최근 년간 「신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률」에 따른 종합신용정보

집중기관에 금융질서 문란정보 거래처 또는 약정한 기일내에 채무를 변제
3

하지 아니한 자로 등록된 사실에 해당하지 않을 것

최대주주인 경우 최근 년 이내에 금융기관 임원으로서 직무정지를 받거나
금융기관 직원으로서 정직 이상의 조치를 받은 사실에 해당하지 않을 것
5

최근 년간 파산절차·채무자 회생절차 그 밖에 이에 준하는 절차의 대상인

기업이었거나 그 기업의 최대주주 또는 주요주주로서 이에 직접 또는 간접
5 ,

으로 관련된 사실 이에 관한 책임이 인정되는 경우에 한함 에 해당하지 않을 것

( )

첨부한 사항 이외에 형사소송 절차가 진행되고 있거나 금융위원회 공정거래

위원회 국세청 검찰청 또는 「금융위원회의 설치 등에 관한 법률」에 따른
,

금융감독원 등 외국 금융투자업자인 경우에는 이들에 준하는 본국의 감독

, ,

기관 등을 포함한다 에 의한 조사·검사 등의 절차가 진행되고 있는 사항이

(

없으며 인가 심사기간 중 변동이 있을 경우 즉시 고지할 것임을 확인함

)

본인은 상기 자본시장과금융투자업에관한법률 제 조의 제 항제 호 동법시행령 제 조의 제 항

및 금융투자업규정 제 조의 제 항의 대주주 결격사유에 해당하지 않음을 확인합니다
249 3 2 5 , 271 2 5

7-41 2 2 .

○ ○○ ○○ 201 . . .

성 명 인 : ( )

- 35 -
< 붙임8 > 이해상충방지체계 관련 대표이사 확인서

이해상충방지체계 관련 대표이사 확인서

당사 은 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제 조의 제 항 249 3 2

제 호에 따른 적절한 이해상충방지체계를 갖추고 있음을 확인합니다

7 .

○년 월 일
201

회사명 대표이사 ○ ○ ○
( ) 인
( )

- 36 -
< 붙임9 > 신청인(본인) 확인서 양식

신청인 확인서
결격사유내용 확인
법 제 조에 따른 경영건전성기준 겸영금융투자업자인 경우에는 해당 법령
에서 정하는 경영건전성기준을 말한다 을 충족
31 (

최근 년간 금융관련법령 금융회사의 지배구조에 관한 법률 시행령 제 조에 따른

금융관련법령 「독점규제 및 공정거래에 관한 법률」 및 「조세범 처벌법」을
3 ( 5

위반하여 벌금형 이상에 상당하는 형사처벌을 받은 사실이 없을 것 다만

),

법 제 조 그 밖에 해당 법률의 양벌 규정에 따라 처벌을 받은 경우는 제외한다

. ,

448 , .

최근 년간 채무불이행 등으로 건전한 신용질서를 해친 사실이 없을 것

3

최근 년간 「금융산업의 구조개선에 관한 법률」에 따라 부실금융기관으로

지정되었거나 법 또는 금융관련법령에 따라 영업의 허가·인가·등록 등이
5

취소된 자가 아닐 것
금융관련법령 금융회사의 지배구조에 관한 법률 시행령 제 조에 따른 금융
관련법령 또는 외국 금융관련법령에 따라 금융위원회 외국 금융감독기관
( 5

등으로부터 지점 그 밖의 영업소의 폐쇄 또는 그 업무의 전부나 일부의

) ,

정지 이상의 조치 이에 상당하는 행정처분을 포함 를 받은 후 다음 구분에

,

따른 기간이 지났을 것
( )

업무의 전부정지 업무정지가 끝난 날부터 년

업무의 일부정지 업무정지가 끝난 날부터 년
1) : 3

지점 그 밖의 영업소의 폐쇄 또는 그 업무의 전부나 일부의 정지

2) : 2

해당 조치를 받은 날부터 년
3) , :

첨부한 사항 이외에 형사소송 절차가 진행되고 있거나 금융위원회 공정거래

위원회 국세청 검찰청 또는 「금융위원회의 설치 등에 관한 법률」에 따른
,

금융감독원 등 외국 금융투자업자인 경우에는 이들에 준하는 본국의 감독

, ,

기관 등을 포함한다 에 의한 조사·검사 등의 절차가 진행되고 있는 사항이

(

없으며 인가 심사기간 중 변동이 있을 경우 즉시 고지할 것임을 확인함

)

본인은 상기 자본시장과금융투자업에관한법률 제 조의 제 항제 호 동법시행령 제 조의 제 249 3 2 6 , 271 2

항 및 제 항의 결격사유에 해당하지 않음을 확인합니다

7 8 .

○ ○○ ○○ 201 . .

회사명 인 ( ) ( )

첨부 진행 중인 조사·검사 형사소송 등의 개요
< > ,

- 37 -
Ⅵ. 물적설비 위탁 관련 안내사항

□ (관련법규) 전문사모집합투자업을 영위하기 위해서는 투자자 보호

및 정상적 업무 영위를 위해 충분한 전산설비 등을 구축할 필요
( 법§ 의 ②249 3 )

◦ 다만 투자자 보호 및 건전한 거래질서를 해할 우려가 없는 경우에는

원칙적으로 영위하는 업무 중 일부는 제삼자에게 위탁이 가능
,

법§ ① 하므로 물적설비와 관련한 외부 위탁을 폭넓게 인정

( 42 ) ,

□ (위탁가능범위) 전산설비 통신수단 및 펀드회계시스템 펀드기준 *

가격산정시스템 은 외부업체에 위탁하는 것은 인정

**

* 단, 서비스의 안정성, 방화벽 등 보안정도에 대한 점검이 필요

** 관련 업무를 직접 수행할 경우, 관련 업무 수행에 필요한 물적설비 및
전문인력 구비 필요
◦ 또한 위탁여부와 관계없이 전산 전담인력은 채용이 불필요하며
전산 유지보수와 관련해서도 외부 위탁 허용
,

◦ 다만 부서간 정보차단벽 녹취설비 메신저기록설비 등 은 외부

위탁이 불가하므로 이를 직접 구축하고 주기적으로 점검할 필요
, ( , )

<위탁 가능한 물적설비 세부 현황 >

구분 세부 항목 위탁
여부
전산설비 ① 주전산기 서버 저장장치 단말기 전용회선 , DB , , , 가능
및 ② 침입탐지 및 침입방지 시스템 방화벽 구축 여부 , 가능
통신수단 ③ 전산실 출입 통제시스템 구축 여부 가능
④ 모든 데이터에 대한 백업장치 구축 등 가능
업무공간 ① 이해상충 부서간 정보차단벽 설치 불가
및 ② 충분한 업무공간 및 사무장비 확보 여부 불가
사무장비 ③ 감독기관 등의 감독 검사에 필요한 업무공간 불가
보안설비 ① 보안 설비의 확보 여부 가능
및 ② 파업 등 불시사태 대비 비상계획 마련 여부 불가
보완설비 ③ 정전 등 재해발생에 대비한 비상복구시스템 구축 가능
④ 비상사태 발생시 시현가능한 비상계획 마련 여부 불가
※ 금융투자업규정 별표 물적설비 < 2> 2.

- 38 -
Ⅶ. 전문사모집합투자업 등록후 주요 안내사항

※ 전문사모집합투자업 등록 이후 수행해야할 주요 사항을 안내해드리니

참고하시기 바라며, 그 외 자본시장법, 지배구조법 등 각종 법규상
전문사모집합투자업자에게 요구되는 사항을 숙지하시어 충실히 이행
하시기 바랍니다.

1. EDES, Fines 및 CPC 가입

□ 금감원 담당자가 안내한 금융회사코드를 확인한 후 다음 2개의

홈페이지에 가입
※ 다음의 홈페이지에 기 가입한 회사(투자자문, 일임업자)는 해당사항 없음
① 전자문서교환시스템 (edes.fss.or.kr) 가입
- 금융감독원과 금융회사 간 문서를 전자로 송수신할 수 있도록 구축한
시스템 금융회사 보고·공시사항 제출 등 기존에 서면으로 처리하던
.

문서 작업을 모두 상에서 처리함이 원칙

EDES

- 홈페이지 초기화면상 신청서다운로드 를 클릭하여 에 가입하고

' ' EDES , '

시스템이용절차 를 숙지하여 공문 송수신 작업 처리

'

② 금융정보교환망 (fines.fss.or.kr) 가입 및 CPC지원 시스템에 대한

권한 신청
- 홈페이지 초기화면상 사용자등록신청 을 클릭하여
' ' 에 가입하고
FINES , '

사용자매뉴얼 을 숙지하여 업무보고서를 제출 및

' CPC 지원 시스템에
대한 권한 신청

- 39 -
2. 상호 및 결산월 변경

 등록 직후 상호 변경을 진행한 후 자본시장법 제 조에 따라 , 418

상호변경사항을 전자문서교환시스템을 통해 보고
◦ 동 사항에 대한 보고는 자산운용총괄팀으로 지정
 자본시장법상 집합투자업자의 회계기간은 원칙적으로 매년 월 4 1

일부터 다음 해 월 일까지의 기간으로 정하고 있으나

3 31 ,

◦ 주식회사 등의 외부감사에 관한 법률 제 조제 항제 호에 따른 13 1 1

회계처리기준을 도입한 경우 등 금융위원회가 정하여 고시하는

경우에는 회계기간을 월 일부터 월 일까지로 할 수 있으며
1 1 12 31

( 규칙§ ①6 1)

◦ 주식회사 등의 외부감사에 관한 법률 시행령 제 조의 제 항 7 2 1

제 호에 따라 집합투자업자는 한국채택국제회계기준을 적용해야 함

5

⇒ 등록 직후 위 회계기간에 맞추어 결산월 변경 작업 진행

- 40 -
3. 감독당국 보고의무(요약)

※ 지배구조법 제정 이후 임원, 주요업무집행책임자, 감사위원회 또는

감사, 준법감시인, 대주주 변경 등의 보고 관련 근거 법규가 자본
시장법에서 지배구조법으로 바뀌었음에 유의하시기 바랍니다.
(지배구조법 §7, §8, §19, §30, §31 등 참조)

 금융투자업자의 주요 보고사항(법§418, 영§371, 규정§2-16)

◦ 작성양식은 금융투자업규정시행세칙 별책서식1 제13호의 붙임 참고

◦ 전자문서교환시스템으로 전 문서를 하나의 파일로 만든 PDF

후 전송 공문에 반드시 직인 이 있어야 원본으로 인정

( ' ' )

 공시사항(법§33②③, 영§36②④⑤, 규정§3-70)

◦ 법 제 조 제 항 등에 따른 업무보고서 중 중요사항을 발췌한

33 2

공시서류 영업보고서 를 금융투자협회에 제출하고 인터넷 홈페이지

( )

등을 이용하여 공시해야 함
◦ 법 제 조 제 항 등에서 정하는 경영공시사항이 발생할 경우
33 3

금융위원회 감독원 에 보고하고 인터넷 홈페이지 등을 이용하여

( )

공시해야 함
◦ 공시의 세부적인 항목 및 공시방법 등은 협회가 정한 「금융투자
회사의영업및업무에관한규정」등에 따름
◦ 공시사항 발생시 인터넷 홈페이지 등을 이용하여 공시할 내용을
를 통해 금융감독원으로 보고
EDES

- 41 -
 업무보고서(법§33①④⑤, 영§36①③⑦, 규정§3-66①③⑥)

◦ 업무보고서 작성양식
- 금융투자업규정시행세칙 별책서식1 제17호
- 법제처 홈페이지에서 금융투자업규정 시행세칙 검색 후
(law.go.kr)

첨부파일 메뉴에 업무보고서 파일이 업로드 되어 있으며

‘ ’ ' .zip'

이중 금융투자업자의 업무보고서 가 작성양식임

‘ ’

※ 실제 업무보고서를 작성하는 금융정보교환망에 작성대상 업무보고서 양식이

시스템화되어 있으나 간혹 제․개정된 보고서 항목이 시스템에 반영되기까지의
시차가 있으므로 기한내 원활한 업무보고서 제출을 위해서는 업무보고서 제출
기일 이전에 법제처에서 제․개정 여부를 확인할 필요
◦ 업무보고서 제출주기 및 작성방법
- ‘ 금융투자업자의 업무보고서 파일 가장 처음 목록 에 업무 ’ sheet ‘ ’

보고서 항목별 작성대상과 제출주기가 명시되어 있음

- 작성대상 중 공통 집합투자업자 로 표시되어 있는 업무보고서 ‘ ’, ‘ ’

항목에 대하여 금융정보교환망에서 직접 기입한 후 전송 반드시 (

전송 버튼을 눌러 제출이 완료되었는지 확인 필요

‘ ’ )

- 제출주기는 연 반기 분기 월 로 나누어져 있으며 제출 ‘ ’, ‘ ’, ‘ ’, ‘ ’

주기가 연 반기 분기 인 업무보고서 항목은 각 기준일 연말

‘ ’, ‘ ’, ‘ ’ ( ,

반기말 분기말 로부터 45일 이내에 제출주기가 월 인 업무보고서

, ) , ‘ ’

항목은 다음달 말일까지 제출

- 다만 업무보고서 GA158 감사인의 감사의견 또는 검토의견에
, ‘

관한 사항 중 반기별 감사 또는 검토의견에 관한 사항은 90일 이내에 제출

’

- 42 -
◦ 업무보고서의 수정
- 외부감사인의 감사 또는 검토과정 금융감독원의 검사과정 또는 ,

자산운용사의 자체 인지 등을 통하여 기제출된 업무보고서의

수정사항이 발견된 경우 즉시 기제출된 업무보고서를 수정
※ Fines 금융정보교환망(fines.fss.or.kr) 접속 - [보고서 작성 및 전송] - [업무보고서
마감해지 요청]
4. 전문투자형 사모집합투자기구 관련 보고의무

 설정·설립 변경 및 해지·해산 보고 법§ 조의 ②④ §
( ) ( 249 6 , 192 ①②, §202①)

◦ 설정 설립보고서 및 변경보고서 작성양식은 금융투자업규정시행세칙

별책서식 제 의 호 전문투자형 사모집합투자기구 설정 설립
1 8 2

변경 보고서 별첨 를 참고
( ) [ 1]

* 변경보고시 설정·설립보고서를 기준으로 작성하되, 변경사유 및 내용과 변경대

비표를 함께 제출

◦ 해지 해산보고서 작성양식은 투자신탁 해지 보고는 별도 양식

이 없으며 투자회사등의 해산 보고는 금융투자업규정시행세칙
,

별칙서식 제 호 투자회사등 해산 보고서를 참고

1 8

◦ 설정·설립 변경 및 해지·해산 보고는 금융정보교환망

( ) (FINES)

통해 금융감독원 펀드심사팀으로 보고
 특정사유 발생 보고 법§ 조의 ④ ( 249 7 )

◦ 작성양식은 금융투자업규정시행세칙 별책서식 제 의 호 전문투자형 1 8 3

- 43 -
 사모집합투자기구 특정사유 발생 보고서 별첨 를 참고 [ 3]

◦ 레버리지 비율 초과 등 특정사유 발생시 주 이내 보고 * 2

* ① 법 제249조의7제1항의 한도 초과, ② 부실자산 발생, ③ 환매연기

또는 환매재개의 결정

◦ 보고사유 발생시 전자문서교환시스템 (EDES) 를 통해 금융감독원

펀드심사팀으로 보고
 정기보고서 법§ 조의 ③ 영§ 조의
( 249 7 , 271 10 ⑥⑦, 규정§ 조의 ③
7-41 6 )

◦ 작성양식은 금융투자업규정시행세칙 별책서식 제 의 호 전문 1 45 3

투자형 사모집합투자기구 정기보고서를 참고

◦ 금융정보교환망 보고서 작성 및 전송 메뉴의 보고서
(FINES) “ ” “

작성기 를 통해 제출 ”

◦ 정기보고서 보고기준일 및 제출기한

① 보고기준일 영§ 조의 ⑦ ( 271 10 )

- 매년 월 일 및 월 일
6 30 12 31

- 단 펀드의 집합투자재산 총액이 억원 미만인 경우 월 일

, 100 12 31

기준으로 회만 보고 1

② 제출기한 규정§ 조의 ③( 7-41 6 )

- 보고기준일로부터 개월 이내 1

- 44 -
< 별첨1 > 전문투자형 사모집합투자기구 설정·설립(변경) 보고
금융투자업규정시행세칙 별지 별책서식 제 의 호 [ 1] 1 < 8 2 >

전문투자형 사모집합투자기구 설정 설립(변경) 보고서 ·

「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제 조의 제 항 제 항 에 따라 249 6 2 ( 4 )

붙임과 같이 전문투자형 사모집합투자기구의 설정·설립 변경 내역을 보고합니다 ( ) .

전문투자형 사모집합투자기구 명칭
1. :

2. 보고일 설정·설립 변경 일
[ ( ) ] :

3. 집합투자업자 명칭 :

4. 변경사유 :

5.변경내용 :

붙 임 전문투자형 사모집합투자기구 설정·설립 변경 보고

: ( )

○ ○ ○ 대표이사 인 ( )

작성자 직위
전화번호
: ( )

※ 작성방법
변경보고의 경우 변경사유 및 변경내용을 추가 기재하고 변경되는 사항에
대한 변경전 후 대비표를 함께 제출한다
1.

- 45 -
<붙임> 전문투자형 사모집합투자기구 설정·설립(변경) 보고

1. 집합투자기구의 개요

가. 집합투자기구의 명칭

<기재상의 주의>

(1) 집합투자규약상의 정식 명칭을 기재하고 금융투자협회 펀드코드를 괄호

안에 기재한다 .

(2) 종류형집합투자기구인 경우 펀드코드를 클래스별로 구분하여 괄호 안에 ,

기재한다 .

(3) 모자형집합투자기구인 경우 모자형집합투자기구 그룹 내의 모 또는 ,

다른 자집합투자기구의 명칭 및 금융투자협회 펀드코드를 기재한다 .

나. 집합투자기구의 종류, 형태 및 구조

<기재상의 주의>

(1) 형태별 종류 특수형태 표시 등을 다음의 기준에 근거하여 나열하여 기재한다

, .

① 형태별 종류 는 법 제 조 제 항의 규정에 의한 집합투자기구의 형태에

“ ” 9 18

따라 투자신탁 투자회사 투자유한회사 투자합자회사 투자유한책임회사

, , , , ,

투자합자조합 투자익명조합 여부를 기재한다 , .

② 특수형태 표시 에는 법 제 조 내지 제 조의 규정에 의한 종류형

“ ” 231 233 ,

전환형 모자형 여부를 기재한다, .

(2) 종류형 집합투자기구의 경우 종류별 차이점에 대한 내용을 간략히 기재

하고 전환형집합투자기구인 경우에는 전환이 가능한 집합투자기구에
,

관한 사항을 간략히 기재한다 .

(3) 모자형집합투자기구인 경우 모자형집합투자기구 그룹 내의 모 또는 ,

다른 자집합투자기구에 관한 사항을 간략히 기재한다 .

(4) 종류형 전환형 모자형 집합투자기구나 집합투자기구의 구조가 복합한

, ,

경우에는 도표 등을 이용하여 설명한다 .

- 46 -
다. 집합투자기구의 계약(존속)기간

<기재상의 주의>

(1) 계약 존속 기간이 사전적으로 확정되어 있는 경우 해당기간을 기재한다

( ) .

(2) 조기상환 해산 가능일자가 사전적으로 정해져 있는 경우 모든 조기상환

( )

가능일자를 명시하고 조기상환 해산 조건이 충족되는 경우 계약 존속

, ( ) ( )

기간이 단축될 수 있음을 명시한다 .

2. 투자목적·투자방침 및 투자전략에 관한 사항

<기재상의 주의>

(1) 집합투자기구의 투자목적 및 투자전략 등에 대하여 간략히 기재한다 .

(2) 시행령 제 조제 항 제 호 또는 제 호 해당여부를 기재한다

271 2 1 2 .

3. 투자위험요소에 관한 사항

<기재상의 주의>

(1) 집합투자기구의 가치에 직접 영향을 주는 투자위험을 중심으로 기재한다 .

(2) 원본손실위험 주요운용위험 해지위험 임의해지 포함 환위험 등을 기재하며

, , ( ),

해당 집합투자기구의 특성에 따라 필수적인 위험을 추가하여 기재한다 .

(3) 파생상품에 투자하는 집합투자기구 또는 장외파생상품을 편입하는 구조화

펀드의 경우 관련 위험 위험에 관한 지표 중도 환매시 위험 등 에 관한
( , )

사항을 상세히 기재한다 .

(4) 기타 다른 투자위험에 관한 사항을 기재한다 .

4. 집합투자업자(투자회사인 경우에는 발기인과 감독이사를 선임하는

경우 감독이사를 포함한다)에 관한 사항

가. 회사 개요 및 주요 업무

- 47 -
<기재상의 주의>

(1) 회사개요에는 회사명 주소·연락처·인터넷홈페이지 주소 회사연혁 주요

, , ,

업무를 간략히 기재한다 .

나. 발기인 및 감독이사에 관한 사항 (투자회사인 경우에 한한다)

5. 집합투자재산의 운용에 관한 사항

<기재상의 주의>

(1) 집합투자재산에 대한 투자제한이 있는 경우 투자대상자산의 종류 투자 ,

한도 투자대상 조건 등을 기재한다
, .

(2) 증서등 자산유동화증권 주택저당채권유동화증권 후순위채권

, (ABS) (MBS)

등 외화표시증권 파생상품 집합투자증권 부동산 기타자산과

(CBO) , , , , ,

기타 운용방법인 증권의 대여 증권의 차입 단기대출 금융기관 예치 등

으로 구분하여 기재한다 .

(3) 채권 어음 및 채무증서 등에 투자하는 경우 투자대상별로 투자 가능

,

신용등급 및 투자한도를 구체적으로 기재한다 .

(4) 파생상품에 투자하는 경우 장내외파생상품별 및 기초자산별 예 증권 ( : ,

금리 통화 상품 또는 이를 기초로 하는 지수 등 로 투자의 목적 예
, , ) ( :

헤지 또는 투기 과 투자한도 등을 구체적으로 기재한다

) .

6. 신탁업자에 관한 사항

<기재상의 주의>

(1) 회사개요에는 회사명 주소 연락처 인터넷홈페이지 주소 회사연혁

, , ,

주요 업무를 간략히 기재한다 .

- 48 -
7. 종합금융투자사업자(전문투자형 사모집합투자기구가 전담중개업
무를 제공받는 경우만 해당한다)에 관한 사항

<기재상의 주의>

(1) 회사개요에는 회사명 주소 연락처 인터넷홈페이지 주소 회사연혁

, , ,

주요 업무를 간략히 기재한다 .

<첨부서류>

1. 집합투자규약 부속서류를 포함한다

( )

2. 법인 등기사항증명서에 준하는 것으로서 법인 설립을 증명할 수 있는

서류 법인 등기사항증명서로 확인할 수 없는 경우로 한정하며 투자신탁
( , ,

투자합자조합 및 투자익명조합의 경우는 제외한다 )

3. 다음 각 목의 자와 체결한 업무위탁계약서 부속서류를 포함한다 의 ( )

사본 집합투자기구 보고를 위하여 당해 사업연도에 제출한 업무위탁계약서와

(

다른 경우만 제출한다 )

가 집합투자업자 투자신탁 및 투자익명조합인 경우는 제외한다

. ( )

나 신탁업자
.

다 종합금융투자사업자 전문투자형 사모집합투자기구가 전담중개업무를

. (

제공받는 경우만 해당한다 )

4. 투자회사로서 감독이사를 두는 경우 그 감독이사의 이력서 및 결격요건에

해당하지 않음을 증빙하는 서류
5. 출자금의 납입을 증명할 수 있는 서류 투자신탁인 경우에는 제외한다 ( )

※ 변경 보고시에는 변경내역을 증명할 수 있는 서류만 첨부

- 49 -
< 별첨1 > 집합투자기구 설정·설립(변경) 및 해지 보고 방법

1. 금융정보교환망(FINES) 접속(fines.fss.or.kr)하여 인증서로그인 후

‘전체메뉴 -집합투자기구 ’ 클릭

2. 화면 좌측 메뉴 중 ‘헤지펀드 보고’ 클릭

- 50 -
3. 하위 메뉴 중 ‘설정(립)보고’, ‘변경보고’ 또는 ‘해지보고’를 선택
하여 해당 내용 입력 및 첨부서류 업로드 후 제출
(1) 보고서 내용 등 작성방법은 금융투자업규정시행세칙 별책서식 에 따른 1

해당 보고서 서식상 기재사항 주의 등 참조 ‘ ’

(2) 설정 립 보고 변경보고 의 경우 사전점검 체크리스트를 통해 보고서의

‘ ( ) ’, ‘ ’

오류사항 등을 사전점검 후 제출
※ 금융감독원 홈페이지 의 업무자료 공통 업무해설서
(www.fss.or.kr) > > >

사모펀드 설정·보고 관련 사전 점검 체크리스트 참조

[62]

- 51 -
< 별첨3 > 전문투자형 사모집합투자기구 특정사유 발생 보고서
금융투자업규정시행세칙 별지 별책서식 제 의 호
[ 1] 1 < 8 3 >

전문투자형 사모집합투자기구 특정사유 발생 보고서

「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제 조의 제 항에 따라 249 7 4

붙임과 같이 전문투자형 사모집합투자기구의 특정사유 발생내역을

보고합니다 .

1. 전문투자형 사모집합투자기구 명칭 :

2. 보고일 사유 발생일
( )

3. 집합투자업자 명칭 :

붙임 전문투자형 사모집합투자기구 특정사유 발생 보고

:

○ ○ ○ 대표이사 인 ( )

작성자 직위
전화번호
: ( )

- 52 -
<붙임> 전문투자형 사모집합투자기구 특정사유 발생 보고

집합투자 집합투자 보고 보고내용 보고내용 보고사유 처리방안

기구 명칭 기구코드 항목 발생일 원인 ( )

　 　 　 　 　 　 　

<기재상의 주의>

1. 보고항목의 경우 영 제 조의 제 항 각 호의 사항을 기재한다 271 10 8 .

2 보고내용의 경우 영 제 조의 제 항 각 호의 사항과 관련된 구체적인 271 10 8

내용 등을 기재한다 .

-제 호의 경우 한도를 초과한 비율
1 :

-제 호의 경우 부실이 발생한 투자자산 보유수량 평가금액 상각이전의

2 : , , (

평가금액 상각금액 해당 상각금액 상각률 상각금액 평가금액

), ( ), ( / *

부실사유 발행인의 부도 화의신청 회사정리절차개시신청 파산

100), ( , , ,

절차진행 부실단계 부실우려단계 발생단계 개선단계 악화단계

), ( , , , )

-제 호의 경우 환매연기 또는 환매재개의 결정내용

3 :

3. 보고사유 원인 의 경우 영 제 조의 제 항 제 호 및 제 호의 경우에만
( ) 271 10 8 1 3

기재한다 .

4. 처리방안의 경우 영 제 조의 제 항 제 호의 경우에만 기재한다 271 10 8 1 .

<첨부서류>
특정사유 발생 사실을 증명할 수 있는 서류

- 53 -
5. 해외투자 및 외국환거래 관련 안내사항

1. 외국환취급기관 등록 제도

□ 자산운용사가 외국환업무를 업으로 취급할 경우에는 외국환거래법

§ 에 따라 기획재정부에 외국환거래취급기관 으로 등록 이 필요
( 8) “ ”
*

외국환거래법§ 영§
( 8, 13 14, 규정§ 2-14)

* ’16.6월 국회에서 외국환취급기관 미등록 운용사의 외국환업무 취급에 대한 문제제기

◦ 외국환업무란 펀드의 운용 목적으로 역외펀드에 투자 해외증권 ,

및 해외부동산 취득 등을 하는 경우에 수반되는 외환거래를 의미

□ 자산운용사가 등록을 하기 위한 조건은 자기자본 억원 초과 명 이 10 , 2

상 전문인력 및 전산설비 등을 갖추어야 하며 ,

* 외국환거래법 시행령§13 및 금융투자업규정§2-11 참조

◦ 외국환업무취급기관으로 등록하지 않고 외국환업무를 취급하였다면

형사벌칙 이 부과 될 수 있음
*

* 외국환거래법(§27): 3년 이하의 징역 또는 3억원 이하의 벌금

- 54 -
2. 해외직접투자 등 신고제도

□ 집합투자기구 운용을 위한 외화증권매매 해외송금 등 외국환업무를 ( )

취급하는 경우에는 그 업무 성격에 따라 금융위 금감원 또는 한국은행에 ,

신고 또는 보고하여야 함
외국환거래법§ 외국환거래법 시행령§
( 18, 8 9, 외국환거래규정§ 조의 9-15 2,

금융기관의해외진출에관한규정§ 3 4 7 8)

◦ 자산운용사가 직접 또는 펀드를 통하여 외국 법인에 지분증권을

이상 취득 하는 등 해외직접투자에 해당되는 경우 금융위
10%

또는 금감원에 신고하여야 함
- 금융 보험업에 대한 해외직접투자는 금융위에 신고
- 금융 보험업 이외의 해외직접투자 또는 해외지사 지점 사무소 ( / )

설치 신고는 금감원 자산운용제도팀에 신고

* 금융기관의 해외 진출에 관한 규정 §3, §4, §7, §8 참조

◦ 이외의 외국환업무는 한국은행에 신고 또는 보고하여야 함

- 55 -
6. 금융투자회사 임직원의 자기매매 관련 안내사항

1. 임직원의 자기매매 관련 규제체계

□ 자본시장법 § 은 금융투자업자 임직원의 자기계산에 의한 금융투자

*
( 63)

상품 매매를 원칙적으로 허용하되

* 구. 증권거래법은 월급여 50%이내의 증권저축 계좌만 허용

◦ 다음의 의무 등을 부과
-본인 명의 개 계좌를 통한 매매
1

-계좌개설 사실 신고 분기 월 별 매매명세 통지 - ( )

-소속회사가 정한 내부통제기준 준수 등
□ 다만 일부 임직원의 과도한 자기매매 또는 이와 연관된 불건전거래
,

행위로 고객과의 이해상충 및 금융사고를 유발될 가능성

◦ 이에 금융투자업계와 를 구성하여 자기매매 규제 관련 협의를 거쳐
T/F ,

자율규제 강화를 추진
- 금융투자협회의 금융투자회사 표준내부통제기준 을 개정하고
이를 각 회사별 내부통제기준 및 전산시스템에 반영
(’15 년 하반기∼ 년 상반기
’16 )

- 56 -
 주요 표준내부통제기준
◦ 금융투자상품 매매 관련 위탁수수료 부과기준 마련시 고객과 임직원간 차별 금지(§74②)
◦ 이해상충 발생 소지가 있는 업무를 영위하는 임직원에 대하여 배우자 및 미성년 자녀명의
계좌까지 신고범위 확대(§75⑤)
◦ 상장지분증권 매매시 준법감시인 등 책임자의 사전승인 필요 (다만, 매매 필터링 시스템 구
축시 사전승인 불요)(§76조의2①②)
◦ 연간투자금액 및 누적투자금액을 각각 연봉 이내 및 5억원으로 제한(다만, 상속･증여 등
의 경우 예외)(§76조의2⑤)
◦ 장내파생상품 및 ELW 등 투기성 높은 상품 거래제한((§76조의2⑦)

2. 자기매매 규제의 목표

□ 자본시장에 대한 국민신뢰 제고

◦ 자본시장 및 금융투자업계에 대한 불신요인의 하나로 작용했던

잘못된 자기매매 관행을 개선하여 국민신뢰 제고
□ 주식시장 활성화 기반 강화

◦ 과도한 자기매매관행 근절을 계기로 투자자 이익을 우선시하는

투자 문화 확립 및 주식시장 활성화
□ 금융사고 예방

◦ 자기매매과정에서 거액손실 발생시 고객 또는 회사자금을 횡령

하는 등의 유인을 원천적으로 차단
□ 금융산업의 선진화 기여

◦ 후진적 자기매매 관행 대신 선진화된 금융산업의 확립 및 경쟁력 제고

- 57 -
7. 지배구조법 도입 관련 주요 안내사항

※ 금융회사의 건전 경영, 금융시장의 안정성 제고 및 금융소비자 보호를 위한

｢금융회사의 지배구조에 관한 법률｣이 ’16.8.1.부터 시행

◦ 자산규모가 상대적으로 영세한 자산운용사도 지배구조법규에 따라

강화된 지배구조 관련 다양한 의무사항을 이행할 필요
1. 특수관계인의 범위 확대(지배구조법시행령§3)

□ 자본시장법령에서는 최대주주의 특수관계인 범위를 부계혈족은

촌 이내 모계혈족은 촌 이내로 성별에 따라 차별적으로 규정
6 , 3

◦ 지배구조법령에서는 양성평등 원칙에 따라 혈족을 촌 이내로 6

모두 통일함에 따라 특수관계인의 범위가 확대 될 수 있음 *

* (예시) 할아버지 형제의 자녀(종백부, 5촌)는 과거 부계인 경우만 특수관계인으로

인정되었으나, 향후 모계인 경우에도 특수관계인으로 인정됨

◦ 자본시장법상 대주주와의 거래제한 § 대주주의 부당한 영향력 ( 34),

행사 금지 § 금융투자업자의 보고사항 § 등과 관련하여

( 35), ( 418)

법위반 사례가 발생하지 않도록 유의 필요

2. 주요업무집행책임자(지배구조법§8)

□ 자산운용사가 전략기획 재무관리 위험관리 등 주요업무를 집행

, ,

하는 주요업무집행책임자를 두고자 할 경우 사전에 이사회 의결을 ,

거쳐 임면하여야 함
◦ 주요업무집행책임자의 임기는 법상 년을 초과하지 못하나 연임이 3 ,

가능하고 정관에서 달리 정할 경우 임기의 단축 연장이 가능

,

- 58 -
3. 내부통제기준(지배구조법§24)

□ 자산운용사는 법령을 준수하고 경영을 건전하게 하며 주주 및

, ,

이해관계자 등을 보호하기 위하여 임직원이 직무를 수행할 때

준수하여야 하는 기준 및 절차인 내부통제기준을 마련하여야 함
◦ 내부통제기준의 세부적인 사항은 지배구조법시행령 § 및 ( 19)

지배구조감독규정 § 에서 규정
( 11)

※ 금융투자협회는 지배구조법규에 따라 구체화된 표준내부통제기준을 제정

(내부고발제도 운영, 명령휴가 제도 등)

4. 위험관리기준(지배구조법§27)

□ 자산운용사는 자산의 운용이나 업무 수행 그 밖의 각종 거래에서,

발생하는 위험을 인식 평가 감시 통제하기 위한 위험관리기준을

마련해야 함
◦ 위험관리기준의 세부적인 사항은 지배구조법시행령 § 및 ( 22)

지배구조감독규정 § 에서 규정
( 13)

5. 위험관리책임자(지배구조법§28, §30)

□ 자산운용사는 자산의 운용이나 업무의 수행 그 밖의 각종 거래에서 ,

발생하는 위험을 점검하고 관리하는 위험관리책임자를 인 이상 1

선임해야 함 선임의무는 자산운용사 등록 즉시 발생

( )

◦ 임면 임기 등 관련 사항은 준법감시인 규정 지배구조법§ ② ⑥ 을

, ( 25 ~ )

준용하고 있고 자격요건은 지배구조법 § ③ 에서 규정

, ( 28 )

◦ 자산운용사가 위험관리책임자를 선임할 경우 그 사실을 금융위에

- 59 -
 지체 없이 영업일 이내 보고하여야 함
(7 )

◦ 준법감시인 및 위험관리책임자간 겸직은 금지되어 있으나 자산 ,

총액 조원 미만이고 수탁고 조원 미만일 경우 준법감시인이

5 20 ,

위험관리책임자의 겸임 가능
6. 준법감시인에 대한 별도의 보수지급 마련 (지배구조법§25)

□ 준법감시인에 대해 회사의 재무성과와 연동하지 아니하는 별도의

보수지급 및 평가기준 마련 의무화

- 60 -
8. 기타 안내사항

1. 투자광고

□ 전문투자형 사모펀드의 집합투자증권을 판매하는 금융투자업자가

해당 펀드의 투자광고를 할 경우 전문투자자 또는 일정 요건 의 일반 *

투자자만을 대상으로 할 것
* 광고전날 금융투자상품 잔고가 1억원 이상

◦ 이 경우 서면 전화 전자우편 등을 통하여 개별적으로 알려야 함

, , ,

2. 운용방법

□ 전문투자형 사모펀드에 대해 순자산의 *

400% 이내에서 증권 파생상품
부동산 투자 및 채무보증 등을 허용
* 집합투자기구 규약상 3억원 미만을 투자하는 적격투자자(전문투자자는 제외)를 대상
으로 하는 경우, 200%로 제한

◦ 전문투자형 사모펀드를 국내부동산에 대하여 운용시 부동산을 취득

후 년 이내에 이를 처분하여서는 아니됨
1

- 61 -
2. 증권사의 전문사모집합투자업 겸업 등록

Ⅰ. 증권사의 전문사모집합투자업 등록절차 흐름도

➊ 등록신청 준비

신 청 회 사

➋ 등록 신청 ➎ 등록사실 공고
또는 등록거부 통보

금융위원회 (자산운용과)

➌ 등록심사 의뢰 ➍ 심사의견 송부

금융감독원 (자산운용감독국)

등록요건 심사

서류 보완 요청 사실 조회
관계기관

- 62 -
Ⅱ. 세부 등록절차

 등록신청 준비
◦ 신청회사가 법에서 정하고 있는 등록요건을 갖추었는지 확인하고
등록신청서 및 첨부서류 등을 준비
 금융위원회에 등록신청 신청회사 → 금융위
[ ]

◦ 등록요건을 갖추고 서류작업이 완료되면 등록신청서 및 첨부서류를

신청공문과 함께 접수하며 ,

◦ 원본 1부는 금융위원회 자산운용과에 사본 1부는 금융감독원 ,

자산운용감독국 자산운용인허가팀 에 제출
( )

 금융감독원에 등록심사 의뢰 금융위 → 금감원 [ ]

◦ 신청을 접수한 금융위원회는 신청회사의 전문사모집합투자업 등록과

관련한 요건충족 등에 대한 심사를 금융감독원에 의뢰
 등록심사 및 심사의견 송부 금감원 → 금융위
[ ]

◦ 금융감독원은 등록요건 충족여부를 심사하게 되며 필요시 신청회사에

등록신청 내용의 보완을 요청 , 심사가 종결되면 심사의견을
금융위원회에 송부
 등록사실 공고 또는 등록거부 통보 금융위 → 신청회사 [ ]

◦ 금융위원회는 금융감독원의 심사의견을 토대로 등록여부를 판단하며

등록 시 해당내용을 관보 및 인터넷홈페이지 등에 공고
◦ 등록요건을 갖추지 못하는 등의 사유발생 시에는 등록거부를 신청
회사에 서면으로 통보
- 63 -
Ⅲ. 증권사의 전문사모집합투자업 등록요건(요약)

근거법규
요건 개요
법1) 시행령2) 규정3)

법인격
상법상 주식회사 등 §249 의② §271 2 의
호
3
-
요건 1 ➀, ②

자기자본
최저 자기자본 §249 의② 의➂
§271
호 별표
3 2
-
요건 2 < 3>

임원결격사유 §249 의② 의➀
§7-41
호 별표
3 2
-
4 < 2> 1.
인력
요건
전문인력 §249 의② §271의➃ § 의➀
호 호 별표
3 2 7-41 2
-
3 1 < 2> 1.

전산설비 통신수단 의② 의➃ 의➀
업무공간 사무장비
- ,
물적 §249 §271 §7-41
호 호 별표
3 2 2

보안설비 보완설비 등
,
요건 3 2 < 2>2.

대주주
대주주 적격성 §249 의② 의⑤
§271 §7-41 의②
호 별표 별표
3 2 2
-
요건 5 < 2> < 3>

건전경영
신청인의 건전한 §249 의② §271 2 의
재무상태 및 사회적 신용 호
- 3
･사회적
6 ⑦, ⑧
신용요건

이해상충
내부통제기준 §249 의② 의 §7-41 의➀
호 별표
3 2
§271 2⑨,
정보교류차단장치 등
-
방지체계 7 , < 2>4.,
- §50, §51
요건 §44, §45 §4-6, §4-7

1) 『자본시장과 금융투자업에 관한 법률』(이하 “법”)

2) 『자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령』(이하 “영”)
3) 『금융투자업규정』(이하 “규정”)

- 64 -
Ⅳ. 단계별 세부내역

1. 등록신청 ￮ 금융위 전문사모집합투자업 등록 신청서 접수

↓
,

2. 검토 의뢰 ￮ 금융위 금감원에 심사 검토 의뢰
↓
,

3. 금감원 심사 심 사 요 건 확인서류

법인격 요건 ￮ 상법상 주식회사 등 법인 등기부등본 등 -

자기자본 ￮ 최저자기자본 법인 등기부등본

재무제표
- ,

요건 주금납입증명서 등
,

￮ 법 제 조의 제 항제 호 영 제 조의 경력·재직증명서
인력 요건 제 항제 호 규정 별표 에서 정하는 자격증 시험합격증
249 3 2 3 , 271 2 - ,

인력요건에 해당할 것 교육수료증 확인서 등

4 1 , < 2> , ,

(전문인력
금융회사의 지배구조에 관한 신원조회 ·관련부서처
,

임원) ￮ 임원이
법률 제 조 및 규정 별표 의 결격 - 사실조회회보서등
- ( )

요건에 해당하지 않을 것 (필요시 )실지조사

5 < 2>

￮ 법 제 조의 제 항제 호 영 제 조의
제 항제 호 규정 별표
249

에서 정하는 관련 계약서 및3 2 3 , 271 2

물적 요건 전산설비 통신수단 업무공간 사무장비 증빙자료 등

-
4 2 , < 2>

보안설비 보완설비 등을 구비할 것 - (필요시)실지조사

, ,

신원조회및관련부서처
대주주 요건 ￮ 영 별표 및 규정 별표 의 요건을 사실조회회보서등
- ( )

갖출 것 기타사실확인서및
< 2> < 3>

증빙자료등
-

건전경영 및 ￮ 신청인이 법 제 조의 제 항제 호 경영건전성 기준

사회적 신용 영 제 조의 제 항 제 항에서 정하는 관련부서 처 사실조회
- ,
249 3 2 6 ,

건전한 재무상태와 사회적 신용을 갖출 것 회보서 기타

( )

요건
271 2 7 , 8

사실확인서 등
,

￮ 법 제 조의 제 항제 호 영 제 조의
이해상충 제 항 규정 별표 에서 정하는 신청서상 내부통제기준
249 3 2 7 , 271 2

방지체계 이해상충방지체계를 구축할 것 등

9 , < 2> -

요건 적절한 내부통제기준을 갖출 것 (필요시)실지조사

적절한 정보교류차단장치를 갖출 것
- -

↓
-

4. 심사결과 통보 ￮ 금감원 금융위에 심사 확인 결과 통보

↓
,

5. 등록여부 결정 ￮ 금융위 등록 여부 결정 및 통보
,

- 65 -
Ⅴ. 등록신청서 작성 및 첨부서류 구비요령

1. 상 호

상 호
국문 영문
➊ △△△△△△㈜ ➊

➊ 등록신청일 현재 신청회사의 국문 및 영문 상호를 기재

첨부서류

➀ 정관 회사가 현재 사용하고 있는 공증 받은 정관
:

➁ 법인등기부등본 말소사항을 포함한 법인등기부등본 원본

: ( )

➂ 발기인총회 창립주주총회 이사회의사록 등 설립 또는 등록

신청의 의사결정을 증명할 수 있어야 하며 공증받은 서류
, , :

➃ 법인인감증명서 사용인감 불가 ( )

※ 모든 첨부서류는 사본인 경우 “원본대조필”하여야 하며, 필수적으로 포함되어야 하는 서류

및 기재내용이 누락되어서는 안됩니다.

2. 본점과 지점, 그 밖의 영업소의 소재지

본점 소재지 전화 및 팩스번호 포함
( )

➊ 예시 서울특별시 영등포구 여의대로 여의도동 빌딩

전화번호 팩스번호
) (01234) 00 ( , XX )

: 02-111-1111 : 02-111-1112

첨부서류

➀ 본점과 지점 그 밖의 영업소의 명칭 및 소재지를 기재한 서류

,

- 66 -
3. 대표자 및 임원 (준법감시인 포함)

임원수 : 명 (상근: 명, 비상근: 명)

주민 소유주식수 주요 상근 담당 전문인력 선임 임원자격
직위 성명 등록 비율 경력 여부 업무 여부 일자 적합여부
번호 ( )

➊ ➋ ➌ ➍ ➎ ➏ ➐ ❽
⋮
⋮
➊ 대표이사 사내이사 기타비상무이사 감사 등 법인등기부등본상의
직위를 기재하며 등기임원에 대해서만 기재 준법감시인 포함
, , ,

( )

➋ 외국인의 경우 국적 여권번호 생년월일을 기재 , ,

➌ 임원이면서 출자자인 경우 그 소유주식수 및 출자비율을 기재

➍ 대표경력만을 간략히 기재하고 자세한 내용은 예시의 양식을

참고하여 별도로 작성하되 신청일을 기준으로 역산하여 5년간의
,

경력을 자세히 기재 경력단절기간도 기재 ( )

( 예시 )

성명 기 간 회사명 부서명 직위
2016.12.21. ~ 현재 AA주식회사 주식운용부 차장
홍길동 2015.11. 1. ~ 2016.12.20. ( 경력단절기간 ) ( 미취업 상태 )

2009. 1. 1. ~ 2015.10.31. BB주식회사 채권운용팀 과장

진달래 2011. 2. 1. ~ 현재 BB주식회사 임원실 부사장
➎ 상근임원인 경우 “상근” 비상근임원인 경우 “비상근”으로 기재 ,

➏ 임원이면서 전문인력에 해당되는 경우 “Y" 전문인력이 아닌 경우

"N"으로 기재
,

➐ 해당임원의 선임일자 기재

❽ 지배구조법 제 조제 항각호의 임원자격에 적합한 경우 로 기재

단 신청회사가 신청일 현재 자본시장법에 따른 금융투자업자
5 1 “Y"

투자자문 일임업자 이면서 해당 임원이 이전 선임됐을

- ,

경우 자본시장법 제 조 삭제 이전 조문 의 임원자격 적용
( ) , ’16.7.31

, 24 (’16.7.31 )

- 67 -
첨부서류

➀ 이력서
: 인감도장 개인 으로 날인한 이력서
( )

➁ 재직증명서 및 경력증명서
신청일을 기준으로 역산하여 5년간 前직장의 경력증명서 원본
*

및 現직장의 재직증명서 원본
: ( )

( )

* 5년 기간내 경력단절기간(1개월 이상)이 있는 경우 해당 기간의 증명서(소속

기관 확인서 포함) 미제출 사유(징계·처벌사실 등 포함)에 대하여 당해 법인이
확인한 서류 제출
** 준법감시인의 경우 지배구조법 제26조제1항각호에 따른 준법감시인의 요건을
확인할 수 있는 증명서 제출

➂ 신원조회의뢰서
이름, 주민등록번호, 등록기준지 본적지 등을 기재한 신원
조회 의뢰서 붙임1 참조
: ( )

( )

➃ 소속기관 확인서
신청일로부터 역산하여 년간 소속기관의 처벌사실 등을 확인
가능한 서류 경력증명서 또는 재직증명서에 제재사실 등을 표기할 경우 제외
: 5

( )

➄ 결격사유없음 확인서
임원 요건 확인서에 인감도장 개인 을 날인하여 제출하되 회사
형태, 임원 선임일자에 따라 양식을 구분하여 제출
: ( ) ,

( 단, 붙임 3-4 양식은 법인인감 날인)

구분 임원선임일자 제출양식 확인자 확인내용
신청일 ’16.7.31 이전 붙임 2-1 임원 본인 자본시장법 제24조(’16.7.31 이전 조문)
현재 ’16.8.1 이후 붙임 2-2 임원 본인 지배구조법 제5조제1항각호
금융회사 붙임 2-3 대표이사 지배구조법 시행령 제7조제3항제3호
신설법인 - 붙임 2-2 임원 본인 지배구조법 제5조제1항각호
붙임 2-3 대표이사 지배구조법 시행령 제7조제3항제3호
* 준법감시인이 지배구조법에 따른 요건(지배구조법 제26조제1항제1호)을 충족함을
확인한 서류, 인감도장(개인)으로 날인(붙임 3-4 참조)

➅ 개인 인감증명서 원본 ( )

➆ 집합투자재산 평가 및 운용 담당임원 현황 및 겸직금지

관련 확인서 붙임 및 참조 ( 3-5 3-6 )

- 68 -
 ➇ 집합투자재산 평가 및 운용 담당임원의 수행업무를 확인할
수 있는 자료 등 금감원 보고자료 인사발령 또는 직무분장
관련 문서 등
( ,

4. 등록업무에 관한 사항

첨부서류

➀ 등록업무단위의 종류와 업무영위방법을 기재한 서류 붙임 참조 ( 4 )

5. 재무에 관한 사항
단위 억원
구분 ◇ △ 구분 ◇ △
( : )

자산총계 영업수익
FY201X FY201 FY201 FY201X FY201 FY201

부채총계 영업이익
자본총계 당기순이익
첨부서류

➀ 최근 3개 사업연도 재무제표와 그 부속명세서 감사보고서 ( )

➁ 설립 후 년이 지나지 않은 법인의 경우 설립일부터 최근 사업

연도까지의 재무제표 감사보고서
3 ,

( )

➂ 설립 후 사업연도가 지나지 않은 법인은 설립일부터 신청일까지의

재무제표로 갈음
※ 감사보고서가 아닌 재무제표를 제출하는 경우 독립성을 갖춘 회계법인(ex.회사의 기장
대리 업체 등은 불가)에서 재무상태를 확인 받은 후 증빙서류(ex.재무제표확인원 등)를
함께 제출해야 합니다.
한편, 금융투자업 인가･등록 신청시 재무제표에 관한 사항 중 금감원 전자공시시스템
(http://dart.fss.or.kr)에 감사보고서(사업보고서 및 분반기보고서에 첨부된 경우 포함)를
통해 이미 공시된 자료의 경우 동 시스템에 공시된 감사보고서 자료로 제출을 갈음할
수 있으므로 별도의 서류를 추가로 제출하지 않을 수 있습니다.

- 69 -
6. 인력과 전산설비 등의 물적설비에 관한 사항

6-1. 전문인력의 명단
기준일 년 월 일 현재
증빙서류명칭 전문인력 관련
( : )

구분 성 명 주민등록번호 전문자격내용 등록번호 발급기관 주요 경력

( / )

1 ➊ ➋

⋮
2

➊ 증권운용전문인력, 부동산운용전문인력, 전문투자형 사모집합

투자기구 운용전문인력 등을 기재하고 괄호안에 구체적 적용
법조를 기재
,

예 증권 별표 인력에 관한 요건 마 가
n
부동산 별표 인력에 관한 요건 마 다
) ( 2 1. , . 1. . 8))

n
전문투자형 사모집합투자기구
( 2 1. , . 2. . 2))

n
별표 인력에 관한 요건 마 의
( 2 1. 가 , . 2 2. 1.) / 1. , 1))

※ 금융투자업규정 별표 2 1.인력에 관한 요건 중 “마” 및 별표13 참고

➋ 경력이 요구되는 전문자격의 경우 해당 요건을 충족시키는 주요
경력을 간략히 기재
,

첨부서류

➀ 전문인력의 자격확인서류
금융투자전문인력등록증 현재 등록되어 있는 경우 또는 금융투자
전문인력 등록 확인서 과거 등록된 이력이 있는 경우 시험합격증,
: ( )

교육수료증 등 자격확인서 붙임 5 참조
( ),

( )

※ 등록증, 시험합격증이 없는 경우 협회 등록 시 필요한 운용경력확인서

등의 증빙서류로 갈음
➁ 재직증명서 및 경력증명서
: 현직장에 근무하고 있음을 확인할 수 있는 재직증명서 전문
자격 인정을 위하여 운용경력 또는 재직경력이 필요한 전문
,

인력의 경우에 해당 요건을 충족하고 있음을 확인할 수 있는

재직증명서 또는 경력증명서 전문인력 자격시험 합격 후 등록
교육을 면제받기 위하여 필요한 재직·경력을 증명하는 경우도 포함
(

- 70 -
➂ 상근임을 확인할 수 있는 서류
대 사회보험 가입자 명부 의료보험증 사본 등
: 4 ,

( 기관장 직인이 표시되는 형태로 출력 붙임 6 참조 , )

➃ 그 밖의 운용전문인력에 해당함을 확인하기 위해 필요한 서류

➄ 운용전문인력의 향후 3년간 운용계획서
신탁업과 집합투자업 부서간은 별도의 조직으로 구분하여야 하며
전문인력 중복도 불인정
-

한편 집합투자업 관련 운용전문인력에 대한 유지 충원 계획
및 이해상충 발생가능 부서간 전문인력 교류방지를 위한 대책
- ,

일정기간 직전·후 전환배치 제한 등 에 대한 확인 대표이사 날인

내용 포함
(ex. , ) ( )

6-2. 물적 설비에 관한 사항

첨부서류

➀ 사무공간 배치현황 부서명 주출입문 등 표시 붙임7 참조 ( , , )

➁ 사무실 관련 임대차계약서 사본 또는 부동산등기부등본

➂ 전산설비 내역, 보안설비 및 보완설비 등 현황 전산설비 흐름도 포함 ( )

➃ 전산설비 , 보안설비 보완설비 등 구입 증빙 ·

전산설비 흐름도 포함
운용부서 전화녹취 현황
-

문서유출방지 시스템 구축 현황
-

임직원 매매 관련 전산시스템 구축 현황
-

이해상충방지 관련 전산시스템 구축 현황
-

선행매매 쌍방대리 고유재산거래 과당매매 등을 예방하기 위한 전산

모니터링시스템 구축 관련
( , , ,

➄ 비상계획 (BCP, Business Contingency Plan) 등

➅ 일반사무관리회사 계약서
- 71 -
7. 대주주나 외국금융투자업자에 관한 사항

구분 주주명 주식수 지분율 (%) 비고

1 홍길동 000,000 00.0 최대주주
2 ㈜대한민국 00,000 00.0 주요주주
⋮
➊ 등록신청일 현재 대주주 또는 외국금융투자업자의 성명 명칭 ( ),

소유주식수 및 비율을 기재
첨부서류

➀ 등록신청일 현재 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 1 이상을

소유한 주주 및 최대주주의 특수관계인인 주주의 성명 또는
명칭과 그 소유주식수 및 비율을 기재한 서류 부 1

➁ 결격사유 없음 확인서 대주주 결격요건을 나열하고 각 항목에 :

대해 해당사항 없음을 본인 스스로 확인한 서류 인감도장 날인 ( ,

인감증명서 첨부 붙임8 참조
, )

➂ 그 밖의 대주주 요건 출자자금 소명 등 심사를 위하여 필요한 서류

( )

법인이 최대주주인 경우 추가제출

➀ 최대주주인 법인의 주주명부 최대주주인 법인의 인감도장으로 :

날인한 주주명부 기준일 명시 ( )

최대주주인 법인의 법인인감증명서 법인등기부등본 첨부

- ,

➁ 최대주주 개황자료 주소 대표자 연혁 사업내용 등을 기재한 자료 등

: , , ,

➂ 결격사유 없음 확인서 최대주주인 법인의 최대주주, 최대주주인

:

법인의 대표자, 사실상 지배자가 스스로 확인한 서류 붙임8 참조 ( )

- 72 -
 <대주주 범위>
구분 세부사항
법인의 의결권 있는 발행주식총수를 기준으로 본인 및 특수
관계인이 누구의 명의로 하든지 자기의 계산으로 소유하는
최대주주
주식을 합하여 가장 많은 경우 그 본인
※주주 상호간 특수관계인에 해당 시 복수의 최대주주 사례 발생 가능
최대주주의 최대주주가 법인인 경우 그 법인의 최대주주 ,

최대주주 ( 사실상 지배자 포함 )

최대주주의
대표자
최대주주가 법인인 경우 그 법인의 대표자 ,

최대주주의 특수관계인의 범위는 금융회사의 지배구조에 관한 법률 시행령

특수관계인 주주 제 조 참고
3

누구의 명의로 하든지 자기의 계산으로 법인의 의결권 있는

주요주주 발행주식총수의 이상의 주식을 소유한 자 또는 이상의
주식을 보유한 임원 등
10% 5%

8. 이해상충방지체계에 관한 사항

첨부서류

➀ 이해상충이 발생할 가능성을 파악 평가 관리할 수 있는 내부

통제장치에 관한 서류 (집합투자업 겸업 관련 내용 포함)
➁ 이해상충발생 가능성을 낮출 수 있는 방법 및 절차 등 이해상충
방지체계 내용 작성
➂ 이해상충행위가 발행하지 않도록 적절한 이해상충방지체계를
갖추었는지 대표이사가 확인한 서류 붙임9 참조 ( )

➃ 집합투자업 관련 별도의 준법감시부서(인력) 구축 사항

조직관련 내부규정 조직도 좌석배치도 인력구성 내역 등
( , , , )

※ 전담 준법감시인력을 구축한 경우 전담인력에 관한 사항 제출

이력서 경력증명서 관련 자격증 향후 년간 인력 운용계획 등
( , , , 3 )

➄ 프라임브로커 계약서 사본 계약을 한 경우에만 제출 ( )

➅ 그 밖의 이해상충방지체계에 관한 서류
- 73 -
9. 그 밖의 기재사항

첨부서류

➀ 합작계약서 등 외국인과의 합작을 통한 신청시에 한함

:

➁ 위임장 등 대리인이 신청하는 경우 대리권 수여에 관한 증빙서류

:

➂ 신청인이 자본시장법 제249조의3제2항제6호에 따른 요건을 충족

하고 있음을 확인하는 서류 부 신청인 본인의 확인서 붙임10 참조
1 ( , )

➃ 신청일 현재 최근 사업년도말 또는 최근 분기말 기준 영업용 순자본

( )

비율 현황 회계법인 확인
( )

➄ 가칭 운용성과보고서 샘플
( )

➅ 그 밖의 타당성 심사를 위하여 필요한 서류

- 74 -
< 붙임1 > 등록신청서 양식
전문사모 집합투자업 등록신청서(금융투자업규정 <별지 제2의2호>)

1. 상 호
상 호
국문 영문
가칭 ( ) 가칭 ( )

■ 첨부서류
정관 이에 준하는 것을 포함한다 부
법인등기부등본 행정정보의 공동이용을 통하여 확인할 수 없는 경우 부
1-1. ( ) 1

발기인총회 창립주주총회 또는 이사회의 의사록 등 설립 또는 인가신청의 의사결정을

1-2. ( ) 1

증명하는 서류 부
1-3. ,

본점과 지점 그 밖의 영업소의 소재지

2. ,

본점 소재지 전화 및 팩스번호 포함 ( )

■ 첨부서류
본점과 지점 그 밖의 영업소의 명칭 및 소재지를 기재한 서류 부
2-1. , 1

3. 대표자 및 임원 준법감시인 포함 ( )

임원수 명 상근 명 비상근 명
주민등록 소유주식수 주요 상근 담당 전문인력 임원자격
: ( : , : )

직위 성명 번호 비율 경력 여부 업무 여부 적합여부
( )

성명 기 간 회사명 부서명 직위

기재상의 주의
임원자격은 금융회사의 지배구조에 관한 법률 제 조 제 항 각 호의 자격을 말한다
1. 5 1 .

■ 첨부서류
대표자 및 임원 준법감시인 포함 의 이력서 및 경력증명서 신원조회 관련서류 포함
각 부
3-1. ( ) ( )

임원자격에 적합함에 관한 확인서 및 증빙서류 각 부

1

3-2. 1

- 75 -
 등록업무에 관한 사항
4.

■ 첨부서류
등록업무 단위의 종류와 업무영위방법을 기재한 서류 각 부
4-1. 1

재무에 관한 사항
5.

단위 억원
구분 △ ◇ 구분 △ ◇
( : )

× ×
자산총계 영업수익
FY201 FY201 FY201 FY201 FY201 FY201

부채총계 영업이익
자본총계 당기순이익
■ 첨부서류
최근 개 사업연도 재무제표와 그 부속명세서 설립 중인 법인은 제외 최근 개 사업
연도의 재무제표가 없을 경우 설립일로부터 최근 사업연도까지의 재무제표 및 그
5-1. 3 ( , 3

부속명세서 부
※최근 개 사업연도의 재무제표에 관한 감사보고서를 제출하는 경우 의 서류를
) 1

제출하지 아니할 수 있다
3 5-1

인력과 전산설비 등의 물적 설비에 관한 사항

6.

기준일 년 월 일 현재
증빙서류명칭 주요 경력
( : )

구분 성 명 주민등록번호 전문자격내용 등록번호 발급기관 ( / )

전문인력의 명단 성명 주민등록번호 주요경력 전문자격내용 등

물적설비 현황 사무공간 배치현황 전산설비 내역 보안설비 및 보완설비 등
- ( , , , )

- ( , , )

■ 첨부서류
전문인력의 경력증명서 상근임을 확인할 수 있는 서류 포함 및 자격확인서류 각 부
사무공간 전산설비 등의 임차계약서 사본 및 부동산등기부등본 등의 서류
6-1. ( ) 1

6-2. ,

대주주나 외국 금융투자업자에 관한 사항
7.

구분 주주명 주식수 지분율 비고 (%)

■ 첨부서류
등록신청일 현재 발행주식총수의 분의 이상을 소유한 주주의 명칭과 그 소유
주식수 및 비율을 기재한 서류 부
7-1. 100 1

대주주나 외국 금융투자업자가 법 제 조의 제 항제 호 각 목의 요건을 갖추었음을

1

확인할 수 있는 서류 부
7-2. 249 3 2 5

- 76 -
 이해상충방지체계에 관한 사항
8.

■ 첨부서류
이해상충이 발생할 가능성을 파악 평가 관리할 수 있는 내부통제장치에 관한 서류
부
8-1. 1

이해상충행위가 발행하지 않도록 적절한 이해상충방지체계를 갖추었는지에 대한 확인 서

류부
8-2.

그 밖의 이해상충방지체계에 관한 서류
1

8-3.

그 밖의 기재사항
9.

■ 첨부서류
합작계약서 또는 이에 준하는 서류 외국인과의 합작을 통하여 금융투자업을 영위
하고자 하는 경우에 한함 사본 부
9-1. (

대리인이 신청하는 경우 위임장등 대리권 수여에 관한 증빙서류 부

) 1

그 밖에 신청사실의 타당성을 심사하기 위하여 필요한 서류

9-2. 1

9-3.

※외국어로 작성된 서류는 국문으로 번역된 요약본을 첨부하여야 하며 외국에서 작

성된 서류는 현지의 공증을 받아야 함
,

자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제 조의 에 따라 위와 같이 신청서를 제출

합니다
249 3

◇◇년 ◇◇월 ◇◇일

20

신청인 대리인
( ) 인 ( )

금융위원회 위원장 귀하

- 77 -
< 붙임2 > 신원조회의뢰서 양식

신원조회 의뢰서
□ 조회대상자
성(한자명) 주민(법인) 등록기준지 조회기관
등록번호 1
2 3

[기재시 유의사항]
1. 법인의 경우 법인등기부상 등록번호 기재
2. 등록기준지(舊본적지) 변경 여부를 확인하여 현 등록기준지를 기재
3. 등록기준지 소재 조회기관 및 담당자의 전화번호 및 팩스번호 기재

□ 조회내용
➀ 미성년자 피성년후견인 또는 피한정후견인
,

➁ 파산선고를 받은 자로서 복권되지 아니한 자

③ 금고 이상의 실형의 선고를 받거나 금고 이상의 형의 집행유예의
선고를 받고 그 유예기간중에 있는 자

- 78 -
< 붙임3-1 > 임원 확인서 양식

임원 결격사유없음 확인서
결격사유내용 해당사항없음
확인서명
미성년자 금치산자 또는 한정치산자
파산선고를 받은 자로서 복권되지 아니한 자
,

금고 이상의 실형의 선고를 받거나 금융관련법령 이에 상당하는 외국의 *

법령 포함 에 따라 벌금 이상의 형을 선고받고 그 집행이 종료되거나 집행이

(

면제된 날부터 년이 경과되지 아니한 자

)

금고 이상의 형의 집행유예의 선고를 받고 그 유예기간 중에 있는 자

5

금융관련법령에 따라 영업의 허가·인가·등록 등이 취소된 법인 또는 회사의

임직원이었던 자로서 취소일로부터 년이 경과되지 아니한 자
금융관련법령에 따라 해임·면직된 날부터 년이 경과되지 아니한 자
5

재임 재직 중이었더라면 금융관련법령에 따라 해임요구 또는 면직요구의

5

조치를 받았을 것으로 통보된 퇴임 직 한 임 직 원으로서 그 통보된 날부터

( )

년 통보된 날부터 년이 퇴임 직 한 날부터 년을 초과하는 경우에는

( ) ( )

퇴임 직 한 날부터 년 이 경과되지 아니한 자

5 ( 5 ( ) 7

금융관련법령에 따라 금융위원회 외국 금융감독기관 등으로부터 해임요구

( ) 7 )

직무정지 또는 문책경고 조치를 받은 날로부터 각각 년 년 년이 지나지

, ,

아니한 자
5 , 4 , 3

금융관련법령에 따라 금융위원회 외국 금융감독기관 등으로부터 면직 정직

또는 감봉 요구를 받은 날로부터 각각 년 년 년이 지나지 아니한 자
, ,

소속기관으로부터 직무정지나 문책경고 조치를 받은 직원으로서 법에서

5 , 4 , 3

정하는 기간이 지나지 아니한 자

최근 년간 채무자 회생 및 파산에 관한 법률 에 따른 회생절차가 개시된
기업이었거나 불건전한 금융거래 등으로 사회적 물의를 야기한 기업의
5

대주주 또는 임직원이었던 자로서 이에 직접 또는 간접적으로 관련된 사실이

있는자
최근 년간 신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률 에 따른 종합신용
정보집중기관에 금융질서 문란 정보 거래처 또는 약정한 기일내에 채무를
5

변제하지 아니한 자로 등록된 사실이 있는 자

* 출입은행법,
자본시장과금융투자업에관한법, 한국은행법, 은행법, 기술신용보증기금법,
한국산업은행법, 중소기업은행법, 한국수
을금고법, 보험업법, 상호저축은행법,
신용정보의이용및보호에관한법률,신용보증기금법,
외국환거래법, 신용협동조합법,
금융위원회의설치등에관한법률, 새마자
산유동화에관한법률, 금융기관부실자산등의효율적처리및한국자산관리공사의설립에관한법률, 금
융실명거래및비밀보장에관한법률,
융공사법, 외국인투자촉진법,
부동산가격공시및감정평가에관한법률, 금융산업의구조개선에관한법률,
주택법, 예금자보호법, 한국주택금
주택저당채권유동화회사
법, 담보부사채신탁법, 금융지주회사법, 근로자퇴직급여보장법, 농업협동조합법, 수산업협동조합
법,
률, 전자금융거래법, 특정금융거래정보의보고및이용등에관한법률,
대부업의등록및금융이용자보호에관한법률, 주식회사등의외부감사에관한법
공사채등록법, 공인회계사법, 유사수신행위의규
제에관한법률, 사회기반시설에대한민간투자법, 부동산투자회사법, 선박투자회사법, 문화산업진흥부
기본법, 산업발전법, 중소기업창업지원법, 여신전문금융업법,
품·소재전문기업등의육성에관한특별조치법, 해외자원개발사업법 벤처기업육성에관한특별조치법,
본인은 상기 자본시장과금융투자업법에관한법률 제 조 동법시행령 제 조 및 금융
투자업규정 제 조의 제 항의 임원 결격사유에 해당하지 않음을 확인합니다
24 , 27

7-41 2 1 .

○ ○○ ○○ 201 . . .

성 명 인 : ( )

- 79 -
< 붙임3-2 > 임원 확인서 양식
임원 결격사유없음 확인서
결격사유내용 해당사항없음
확인서명
미성년자 피성년후견인 또는 피한정후견인
파산선고를 받은 자로서 복권되지 아니한 자
,

금고 이상의이에실형의 선고를외국의받거나법령지배구조법 또는 벌금
동법에이상의따른 금융
관련법령 상당하는 포함 에 따라 형을
선고받고 그 집행이 종료되거나 집행이 면제된 날부터 년이 경과되지
*
( )

아니한 자 5

금고 이상의 형의 집행유예의 선고를 받고 그 유예기간 중에 있는 자

금융관계법령에 따라제영업의 허가·인가·등록 등이 취소 금융산업의 구조
개선에 관한 법률 조제 항에 따른따른적기시정조치 또는 금융산업의
,

구조개선에
임직원 또는 임직원이었던 자 다만 해당 조치의 원인에 대해 금융회사의
관한 법률 제 조제 항에 행정처분을
10
받은
14
1

직접 또는
2

이에 상응하는 책임이 있는 자로 한정 로서 해당 조치일로부터 년이 경과

( ,

되지 아니한 자 ) 5

지배구조법
소속기관 또는 또는그 외의
금융관계법령에
감독 따라 금융위원회
검사기관으로부터 임직원 금융감독원장
제재조치 퇴임 또는그 , ,

퇴직한
하는 조치를 임직원의받은경우는
자로서해당다음의조치에 상응하는
기간이 지나지통보아니한포함 자또는 그에 상응 )
(

임원해임일
업무집행책임자
(
해임요구 또는제외해임권고 포함 직무정지 직무정지 요구 포함 )
-
또는업무집행책임자
직원면직 업무집행정지 포함 종료일 문책경고일로부터 각각 년 년 년
(
,
), (
5 , 4 , 3
)

(
정직 감봉 요구일로부터 각각 년 년 년 )

임원으로 재직할 금융투자업자와 여신거래잔액이 억원 이상인관련하여

기업과
- , , 5 , 4 , 3

특수관계가 있는 사람으로서 해당
특정 거래기업 등의 이익을 대변할 우려가 있는 자 금융투자업자의 자산운용과 10

최근
기업이었거나년간 채무자
5
불건전한회생 금융거래
및 파산에등으로
관한 법률사회적에 따른
물의를회생절차가
야기한 개시된
기업의
대주주 또는 임직원이었던 자로서 이에 직접 또는 간접적으로 관련된 사실이
있는 자
최근
정보집중기관에
5년간 신용정보의
금융질서 이용 정보
문란 및 보호에
거래처 관한
또는 법률
약정한 에기일내에
따른 종합신용
채무를
변제하지 아니한 자로 등록된 사실이 있는 자
* 공사채
명거래 등록법,
및 공인회계사법,
비밀보장에 관한 근로자퇴직급여
법률, 금융위원회의 보장법,
설치 금융산업의
등에 관한 구조개선에
법률, 관한 법률,금융회사
금융지주회사법, 금융실
부실자산
산식품투자조합 등의 효율적
결성 및처리운용에
및 한국자산관리공사의
관한 법률, 설립에 관한담보부사채신탁법,
농업협동조합법, 법률, 기술보증기금법,대부업 농림수
등의
등록
법, 및 금융이용자
보험업법, 부동산 보호에 관한 법률,
가격공시상호저축은행법,문화산업진흥
및 감정평가에새마을금고법, 기본법, 벤처기업육성에
관한 법률, 부동산투자회사법, 관한 특별조치
사회기반시설에
대한
업에 등의 민간투자법,
육성에 산업발전법,
관한 특별조치법,여신전문금융업법,
수산업협동조합법,예금자보호법, 선박투자회사법,
신용보증기금법, 신용정보의소재ㆍ부품전문기
이용외국환거래
및 보호
법, 관한 법률,
유사수신행위의 신용협동조합법,
규제에 관한 주식회사
법률, 은행법, 자본시장과 외국인투자
금융투자업에 촉진법,
관한 법률, 자산유동화
에중소기업창업
관한 법률, 지원법,
전자금융거래법,
채권의 공정한 등의 외부감사에
추심에 관한 법률, 관한 법률,
특정 금융거래정보의주택법, 중소기업은행법,
보고 및한국투자
이용 등
에공사법,
관한 해외자원개발
법률, 한국산업은행법,
사업법 한국수출입은행법, 한국은행법, 한국주택금융공사법,
본인은 상기 금융회사의지배구조에관한법률 제 조 동법시행령 제 조 및 금융투자업
규정 제 조의 제 항의 임원 결격사유에 해당하지 않음을 확인합니다
5 , 7

7-41 2 1 .

○ ○○ ○○ 201 . . .

성 명 인 : ( )

- 80 -
< 붙임3-3 > 임원요건 충족 확인서(대표이사 법인인감 확인)

임원요건 충족 확인서

당사의 임원으로 선임된 자 중 당사와 여신거래잔액이 억원 10

이상인 기업과 특수 관계가 있는 사람으로서 당사의 자산운용과

관련하여 특정 거래기업 등의 이익을 대변할 우려가 있는 자는
없음을 확인합니다 .

년 월 일

대표이사 ○ ○ ○ 인 ( )

- 81 -
< 붙임3-4 > 준법감시인 확인서

준법감시인 결격사유없음 확인서

본인은 최근 년간 금융회사의지배구조에관한법률 이하 지배구조법

5 ( ‘ ’)

및 금융관계법령 지배구조법 시행령 제 조제 호에 따른 금융관계법령 을

( 2 7 )

위반하여 금융위원회 금융감독원장 본인이 소속되어 있거나 소속

, ,

되었던 기관 또는 금융관계법령에서 조치 권한을 가진 자로부터

문책경고 또는 감봉요구 이상에 해당하는 조치를 받은 사실이
없음을 확인합니다 .

년 월 일

준법감시인 ○ ○ ○ 인 ( )

- 82 -
< 붙임3-5 > 평가담당 임원 겸직 금지 확인서

겸직 금지 확인서

아래 ◇ ◇ ◇는 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령」 제 조 50

내지 제 조에서 정하는 고유재산운용업무 투자매매업 투자중개업

51 , , ,

집합투자업 신탁업 일임업 기업금융등의 정보교류 차단 대상 업무를

, , ,

수행하고 있지 않으며 회사의 ◇ ◇로서 회사의 ◇ ◇업무를 수행하고

,

있어 집합투자재산 평가 담당임원의 업무 수행에 문제가 없음을 확인

합니다.

성 명 ◇◇◇ :

주민등록번호 ⅩⅩⅩⅩⅩⅩⅩⅩⅩⅩⅩⅩ
: 7 -

직 위 ⅩⅩⅩ 집합투자재산 평가 담당임원

: ( )

상 근 여 부 상근 :

선 임 일 ⅩⅩⅩ : 201 . . .

Ⅹ.Ⅹ.Ⅹ.
201

ⅩⅩⅩ증권 주 ( )

ⅩⅩ이사 ◇ ◇ ◇

ⅩⅩⅩ증권 주 ( )

대표이사 ◇ ◇ ◇

- 83 -
< 붙임3-6 > 운용담당 임원 겸직 금지 확인서

겸직 금지 확인서

아래 ◇ ◇ ◇는 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령」 제 조 50

내지 제 조에서 정하는 고유재산운용업무 투자매매업 투자중개업

51 , , ,

집합투자업 신탁업 일임업 기업금융등의 정보교류 차단 대상 업무를

, , ,

수행하고 있지 않으며 회사의 ◇ ◇로서 회사의 ◇ ◇업무를 수행하고

,

있어 집합투자재산 운용 담당임원의 업무 수행에 문제가 없음을 확인

합니다.

성 명 ◇◇◇ :

주민등록번호 ⅩⅩⅩⅩⅩ ⅩⅩⅩⅩⅩⅩⅩ

: 7 -

직 위 ⅩⅩⅩ 집합투자재산 운용 담당임원

: ( )

상 근 여 부 상근:

선 임 일 ⅩⅩⅩ : 201 . . .

Ⅹ.Ⅹ.Ⅹ.
201

ⅩⅩⅩ증권 주 ( )

ⅩⅩ이사 ◇ ◇ ◇

ⅩⅩⅩ증권 주 ( )

대표이사 ◇ ◇ ◇

- 84 -
< 붙임4 > 업무영위방법 작성요령

1. 신청 개요

회사명칭 w 국문
영문
:

w :

소재지
인가 등록 업무단위
( ) 금융투자업의 종류
현재
영위중인 w w
업무 w w

추가하고자 w w
하는 업무 w w

등록신청 w
목적 w

자기자본 w
* 최근 사업년도말 기준
직위 성명 주요이력

임원구성

최대주주
주주명 지분율 구분 2)

주주구성 1)

주 대주주요건 심사대상 및 이상은 별도 구분하여 표시하고 나머지는 통합하여 기타로 표시

1) 5%

금융기관 내국법인 개인 외국법인 경영참여형 사모집합투자기구 또는 투자목적회사 로 구분

2) ‘ ’, ‘ ’, ‘ ’, ‘ ’, ‘ (PEF) ’

칸이 부족하거나 남는 경우 삽입 또는 삭제하여 적절하게 조정

3)

- 85 -
2. 심사대상 대주주 현황

대주주현황 주주명 구분 1)
의결권 있는 주식수 비율 (%)

최대주주
최대주주의 특수관계인인 주주
최대주주와의 관계
예 배우자 자녀 등
) ,

< 최대주주가 법인인 경우 >

최대주주의 최대주주
사실상 지배자
최대주주의 대표자

주요주주

주 1) 금융기관 내국법인 개인 외국법인 경영참여형 사모집합투자기구

‘ ’, ‘ ’, ‘ ’, ‘ ’, ‘ (PEF) 또는 투
자목적회사 등으로 구분
’

※ 외국금융투자업자의 지점인 경우 외국금융투자업자명칭 기재 :

※ 필요시 대주주 등 신청인의 지배관계를 나타내는 도표 첨부

- 86 -
3. 자기자본 현황

 자기자본
기준일 현재( 억원 : 20 .00.00 ) :

※ 최근 사업연도가 없거나 최근 사업연도말 이후 증자 등의 사유로 자기자본 변동이

있는 경우 신청일 현재 자기자본을 기재

 최저자기자본 : (1) + (2) = 억원

※ 최저자기자본은 신청인이 투자매매업, 투자중개업, 신탁업, 투자자문업, 투자일임업
등 자본시장법령 등에서 다른 금융투자업을 영위하고 있는 경우에만 작성
(1) 기존 인가 등록단위에 대한 유지 자기자본 :
· 억원
단위 억원 ( : )

인가 등록 단위
( ) 금융투자업 종류 투자자 유형 최저 자기자본 유지 자기자본 *

➊ ➋ ➌

합계
* 유지자기자본 인가 등록 업무 단위별 최저자기자본의
: ( ) 70%

➊ 인가 등록 단위 등 해당하는 업무단위를 기재
금융투자업의 종류 투자자문·일임업 등 해당사항 기재
( ) : 5-1-1

➋
투자자의 유형 일반투자자 및 전문투자자 또는 전문투자자 등 기재
:

➌ :

(2) 전문사모집합투자업 등록에 대한 최저자기자본 10억원 :

- 87 -
< 자기자본 현황 작성 예시 >

 자기자본 기준일 ( : 20XX 년 월 일 현재

X XX ) : 1조 5,000 억원
※ 최근 사업연도가 없거나 최근 사업연도말 이후 증자 등의 사유로 자기자본 변동이
있는 경우 신청일 현재 자기자본을 기재

 최저자기자본 : (1) + (2) = 1,352.25 억원

※ 최저자기자본은 신청인이 투자매매업 투자중개업 신탁업 투자자문업 투자일임업
등 자본시장법령 등에서 다른 금융투자업을 영위하고 있는 경우에만 작성
, , , ,

(1) 기존 인가 등록단위에 대한 유지 자기자본 :

․ 1,342.25 억원
단위 억원 ( : )

인가 등록 단위 금융투자업 종류
( ) 투자자 유형 최저 자기자본 유지 자기자본 *

투자매매업 일반 전문
1-1-1
증권 , 500 350

투자매매업
( )

1-2-1
장내파생상품 일반 전문 , 100 70

투자매매업
( )

1-3-1
장외파생상품 일반 전문 , 900 630

투자중개업
( )

2-1-1
증권 일반 전문 , 30 21

투자중개업
( )

2-2-1
장내파생상품 일반 전문 , 20 14

투자중개업
( )

2-3-1
장외파생상품 ( )
일반 전문 , 100 70

4-1-1 신탁업 일반 전문 , 250 175

5-1-1 투자자문업 일반 전문 , 2.5 1.75

6-1-1 투자일임업 일반 전문 , 15 10.5

합계 1,917.5 1,342.25

(2) 전문사모집합투자업 (3-14-1) 등록에 대한 최저자기자본 : 억원

10

- 88 -
4. 물적 설비 현황

* 등록심사 요건 해당 내용을 표 안에 상세하게 기술 (필요시 테이블 등 작성가능)

** 전산설비 등을 위탁한 경우 이를 감안하여 평가
심사항목 관련 내용
(1) 전산설비 및 통신수단
➀ 주전산기 서버 저장 ￭ 해당업무 영위에 적합한 전산시스템 보유 및 가용성·
장치 단말기 전용회선 안정성 확보
, DB ,

등 업무관련 전산설비 주전산기

, ,

구축의 적정 여부 서버 매매관련 주문관리 결제관리 원장관리 등

-

서버 통신서버 웹서버 보안서버 등

- DB , ( , , )

저장장치 단말기 등 기타 주변장치

, , ,

해당업무 영위를 위한 각종 프로그램 등

- ,

￭ 내부 네트워킹 전용회선 구축 등 통신시스템 구성 ,

② 침입탐지·침입방지시스템 ￭ 안정성이 검증된 보안시스템 구축

방화벽 등 보안체계 방화벽 침입차단시스템 침입탐지시스템 이동식
,

구축 여부 저장장치 통제 프로그램 바이러스 및 스파이웨어

- , , ,

탐지 및 백신프로그램 등
,

￭ 운용부서 전화 녹취 시스템 구축
￭ 자료유출방지 시스템 구축
- DLP(Data 등 Loss Protection)

➂ 정보이용자 확인 및 ￭ 정보이용자 확인 및 통제
전산실 출입 통제시스템 주전산기 및 각종 서버에 대하여 비인가자의 접속
구축 여부 및 사용 통제방안 구비
-

주요 데이터에 대한 접속 기록 유지 등 정
보유출대책 마련
- (log-in)

￭ 전산실 출입 통제시스템
전산실 출입 통제 카드키 비밀번호 이용 등 및
미승인된 출입자의 방문일지 기록
- ( , )

전산실 출입자의 신원확인이 가능하도록

- 배치 CCTV

➃ 모든 데이터에 대한 ￭ 금융거래정보 등 모든 데이터에 대한 백업장치 구축

백업장치 구축 및 백업 백업자료의 소산보관장소 마련
자료 별도 보관·관리 기간별 소산보관대책 마련
-

여부 백업과 관련한 외부업체와의 계약 등

-

- 89 -
(2) 업무공간과 사무장비
➀ 이해상충부서간 별도 ￭ 이해상충부서간 정보차단벽 설치
업무공간 확보 등 정보 이해상충부서간 별도층 별도건물 배치 등 업무공간
정보차단벽 구분 내역
- ,

설치 여부 이해상충부서간 출입통제 카드키 등

(Chinese

Wall) - ( )

② 충분한 업무공간 및 ￭ 인당 사무공간 총 전용면적 및 인당 전용면적 기재

사무장비 확보 여부 등 충분한 업무공간 및 부서별 업무수행에 필요한
1 ( 1 )

사무기기 확보

➂ 내부기관 및 감독기관 ￭ 물적 설비에 대한 소유권의 완전성 정도

등의 감독·검사 시 법적 리스 임대 위탁 등 제한적 확보 여부 점검
장애가 없을 것
- , ,

(3) 보안설비 및 보완설비

➀ 물적 설비를 안전하게 ￭ 전산실 보안설비
보호할 수 있는 보안 항온항습기 소화설비 비상발전기 등 구비
설비의 확보 여부 전산실 내 사각지대 제거
- UPS, , ,

장애에 대비한 주요 전산장비 및 통신회선의 이중화

- CCTV

￭ 사무실 및 전산실에 대한 모니터링 체계 구축 및

미인가자 접근 차단
주요 장소
- 설치 및 녹화기록 유지 CCTV

② 파업 등 불시사태 대비 ￭ 마련
비상계획 마련 여부
BCP(Business Contingency Plan)

➂ 정전·화재 등의 사고가 ￭ 재해발생에 대비한 비상복구시스템 구비

발생한 경우 업무의 마련
연속성을 유지할 수 재해복구 센터 마련
- Business Contingency Plan

있는 설비 확보 여부 재해복구센터 내 단말기 등 백업체계 구축

- (Disaster Recovery)

➃ 비상사태 발생시 즉시 ￭ 마련
구현이 가능한 비상계획 를 포함한 재해복구 훈련 실시
Business Contingency Plan

마련 여부 재해복구 훈련시 복구테스트 결과

- BCP

- 90 -
 5. 이해상충 방지체계 현황

* 등록심사 요건 해당 내용을 적절히 요약하여 핵심적 내용을 표 안에 기술

(필요시 테이블 등 작성가능)
(1) 이해상충의 파악 평가 관리에 관한 · ·
관련 내용
내부통제기준
 내부통제기준에 반영된 이해상충의 ￭ 준법감시인이 이해상충의 파악 평가 관리를
파악 평가 관리 체계가 합리적이고 할 수 있는 평가시스템
검증 가능할 것
 이해상충 발생 가능성을 낮출 수 ￭ 이해상충 고지방법 거래 제한 및 주의
있는 방법 및 절차 등이 적정할 것 목록 등 이해상충 가능성을 낮추기 위한
,

방법 및 절차
 내부통제기준의 이해상충 관리체계 ￭ 준법감시인 등의 상시점검 및 정기점검
등의 적정 여부에 대하여 주기적인 등 점검주기와 대상 및 필요한 시스템
점검이 이루어 질 것 구축여부
 그 밖에 인가신청 업무를 영위함에 ￭ 자체 내부통제기준에 반영된 증권사 집합
있어 발생할 수 있는 이해상충을 투자업 겸업에 따른 선행매매 과당매매
합리적으로 관리할 수 있는 체계를 등을 방지하기 위한 이해 상충방지 내용
,

갖출 것
정보교류차단
(2) 관련 내용
 정보교류 차단 부서간 정보차단벽 ￭ 정보교류차단 대상 영업 및 계열회사 등과
이 적정하게 설치 정보제공 임직원의 겸직 또는 파견
되어 있을 것 사무공간 또는 전산설비의 공동이용 금지
(Chinese Wall) , ,

등의 정보차단장치와 관련한 차단대상과

허용사항 등
 법령 등에서 예외적으로 허용한 ￭ 내부통제기준에 명시된 정보차단벽 통과
정보차단벽간 정보제공 이 절차 및 준수사항 준법감시인 확인 사항 등
이루어지는 경우 관련 기록이 유지
(Wall Cross) ,

관리될 수 있는 체계를 갖출 것
 그 밖에 인가신청 업무를 영위함에 ￭ 집합투자업 부서의 전화녹취 장치 구비
있어 정보차단벽 간 정보교류를 현황 및 자료 반출기록 관리 현황
합리적으로 차단할 수 있는 체계를 ￭ 선행매매 과당매매 등을 예방하기 위한
갖출 것 전산 모니터링 시스템 구축 현황 등
,

- 91 -
6. 업무영위 방법

 조직체계

◦ 전문사모집합투자업 업무를 수행하는 조직체계의 직위·성명 등을

기재하며 담당업무를 간단하게 기재한 조직도를 첨부
 업무영위 방법

◦ 회사개황 등록신청 배경 사업목표 사업전략 주된 타겟시장 등을 기재

, , , ,

- 92 -
< 붙임5 > 금융투자전문인력 등록증 및 금융투자전문인력 등록 확인서

- 93 -
- 94 -
< 붙임6 > 4대 사회보험 가입자 명부 등

- 95 -
- 96 -
< 붙임7 > 사무공간 배치현황

- 97 -
< 붙임8 > 대주주 확인서 양식
[ 대주주가 금융기관인 경우 ]

대주주 결격사유없음 확인서

결격사유내용 확인서명
출자자금이 다음의 어느 하나의 방법에 따라 조성한 자금으로서 그 합계액이
출자하고자 하는 금액을 초과하여 차입에 따라 조성한 자금이 아닌 것으로
인정될 것
유상증자
년내의 고정자산 매각
(1)

내부유보
(2) 1

그 밖에 위에 준하는 것으로 인정되는 방법

(3)

(4)

최근 년간 금융관련법령 금융회사의 지배구조에 관한 법률 시행령 제 조에

따른 금융관련법령 「독점규제 및 공정거래에 관한 법률」 및 「조세범처벌법」을
5 ( 5

위반하여 벌금형 이상에 상당하는 형사처벌을 받은 사실에 해당하지 않을 것

),

「금융산업의 구조개선에 관한 법률」에 따라 부실금융기관으로 지정되거나

법 또는 금융관련법령에 따라 허가·인가 또는 등록이 취소된 금융기관 부실
금융기관으로 지정된 금융기관 제외 의 대주주 또는 그 특수관계인인 사실에
(

해당하지 않을 것 다만 법원의 판결에 따라 부실책임이 없다고 인정되거나

)

금융위원회가 정하는 「부실금융기관 대주주의 경제적 책임 부담기준」에

. ,

따라 경제적 책임부담의무를 이행 또는 면제받은 경우를 제외한다 .

신청한 금융투자업 인가업무 단위와 동일한 인가업무 단위를 최근 년 이내에

자진 폐지한 금융투자업자의 자진 폐지 당시 최대주주였거나 신청한 금융
1

투자업 인가업무 단위를 포함한 금융투자업 인가업무 단위 전부를 최근 년

이내에 자진 폐지한 금융투자업자의 자진 폐지 당시 최대주주였던 사실에
5

해당하지 않을 것
최대주주인 경우 최근 년간 기관경고 조치 또는 최근 년간 시정명령이나
중지명령 업무정지 이상의 조치를 받은 사실에 해당하지 않을 것
1 3

최근 년간 파산절차·채무자 회생절차 그 밖에 이에 준하는 절차의 대상인

기업이었거나 그 기업의 최대주주 또는 주요주주로서 이에 직접 또는 간접
5 ,

으로 관련된 사실 이에 관한 책임이 인정되는 경우에 한함 에 해당하지 않을 것

( )

첨부한 사항 이외에 형사소송 절차가 진행되고 있거나 금융위원회 공정거래

위원회 국세청 검찰청 또는 「금융위원회의 설치 등에 관한 법률」에 따른
,

금융감독원 등 외국 금융투자업자인 경우에는 이들에 준하는 본국의 감독

, ,

기관 등을 포함한다 에 의한 조사·검사 등의 절차가 진행되고 있는 사항이

(

없으며 인가 심사기간 중 변동이 있을 경우 즉시 고지할 것임을 확인함

)

본인은 상기 자본시장과금융투자업에관한법률 제 조의 제 항제 호 동법 시행령 제 조의 249 3 2 5 , 271 2

제 항 및 금융투자업규정 제 조의 제 항의 대주주 결격사유에 해당하지 않음을 확인합니다

5 7-41 2 2 .

○ ○○ ○○ 201 . . .

회사명 인 ( ) ( )

- 98 -
[ 대주주가 금융기관 이외의 내국법인인 경우 ]

대주주 결격사유없음 확인서

결격사유내용 확인서명
출자자금이 다음의 어느 하나의 방법에 따라 조성한 자금으로서 그 합계액이
출자하고자 하는 금액을 초과하여 차입에 따라 조성한 자금이 아닌 것으로
인정될 것
유상증자
년내의 고정자산 매각
(1)

내부유보
(2) 1

그 밖에 위에 준하는 것으로 인정되는 방법

(3)

(4)

최근 년간 금융관련법령 금융회사의 지배구조에 관한 법률 시행령 제 조에

따른 금융관련법령 「독점규제 및 공정거래에 관한 법률」 및 「조세범처벌법」을
5 ( 5

위반하여 벌금형 이상에 상당하는 형사처벌을 받은 사실에 해당하지 않을 것

),

「금융산업의 구조개선에 관한 법률」에 따라 부실금융기관으로 지정되거나

법 또는 금융관련법령에 따라 허가·인가 또는 등록이 취소된 금융기관 부실
금융기관으로 지정된 금융기관 제외 의 대주주 또는 그 특수관계인인 사실에
(

해당하지 않을 것 다만 법원의 판결에 따라 부실책임이 없다고 인정되거나

)

금융위원회가 정하는 「부실금융기관 대주주의 경제적 책임 부담기준」에

. ,

따라 경제적 책임부담의무를 이행 또는 면제받은 경우를 제외한다 .

신청한 금융투자업 인가업무 단위와 동일한 인가업무 단위를 최근 년 이내에

자진 폐지한 금융투자업자의 자진 폐지 당시 최대주주였거나 신청한 금융
1

투자업 인가업무 단위를 포함한 금융투자업 인가업무 단위 전부를 최근 년

이내에 자진 폐지한 금융투자업자의 자진 폐지 당시 최대주주였던 사실에
5

해당하지 않을 것
최근 년간 부도발생 그 밖에 이에 준하는 사유로 인하여 은행거래정지처분을
받은 사실에 해당하지 않을 것
5 ,

최근 년간 파산절차·채무자 회생절차 그 밖에 이에 준하는 절차의 대상인

기업이었거나 그 기업의 최대주주 또는 주요주주로서 이에 직접 또는 간접
5 ,

으로 관련된 사실 이에 관한 책임이 인정되는 경우에 한함 에 해당하지 않을 것

( )

첨부한 사항 이외에 형사소송 절차가 진행되고 있거나 금융위원회 공정거래

위원회 국세청 검찰청 또는 「금융위원회의 설치 등에 관한 법률」에 따른
,

금융감독원 등 외국 금융투자업자인 경우에는 이들에 준하는 본국의 감독

, ,

기관 등을 포함한다 에 의한 조사·검사 등의 절차가 진행되고 있는 사항이

(

없으며 인가 심사기간 중 변동이 있을 경우 즉시 고지할 것임을 확인함

)

본인은 상기 자본시장과금융투자업에관한법률 제 조의 제 항제 호 동법시행령 제 조의 제 항

및 금융투자업규정 제 조의 제 항의 대주주 결격사유에 해당하지 않음을 확인합니다
249 3 2 5 , 271 2 5

7-41 2 2 .

○ ○○ ○○ 201 . . .

회사명 인 ( ) ( )

- 99 -
[ 대주주가 개인인 경우 ]

대주주 결격사유없음 확인서

결격사유내용 확인서명
출자자금 중 객관적으로 자금출처를 확인할 수 있는 소명자료에 따라 확인된
다음의 어느 하나에 해당하는 재원으로 마련된 자금일 것
「상속세 및 증여세법」에 따른 적법한 납세절차를 취득한 상속재산 또는
수증재산 처분자금
(1)

이자·배당소득 사업소득 근로소득 퇴직소득 기타소득 임대소득 양도소득

그 밖에 위에 준하는 소득재원
(2) , , , , , ,

(3)

최근 년간 금융관련법령 금융회사의 지배구조에 관한 법률 시행령 제 조에

따른 금융관련법령 「독점규제 및 공정거래에 관한 법률」 및 「조세범처벌법」을
5 ( 5

위반하여 벌금형 이상에 상당하는 형사처벌을 받은 사실에 해당하지 않을 것

),

「금융산업의 구조개선에 관한 법률」에 따라 부실금융기관으로 지정되거나

법 또는 금융관련법령에 따라 허가·인가 또는 등록이 취소된 금융기관 부실
금융기관으로 지정된 금융기관 제외 의 대주주 또는 그 특수관계인인 사실에
(

해당하지 않을 것 다만 법원의 판결에 따라 부실책임이 없다고 인정되거나

)

금융위원회가 정하는 「부실금융기관 대주주의 경제적 책임 부담기준」에

. ,

따라 경제적 책임부담의무를 이행 또는 면제받은 경우를 제외한다 .

신청한 금융투자업 인가업무 단위와 동일한 인가업무 단위를 최근 년 이내에

자진 폐지한 금융투자업자의 자진 폐지 당시 최대주주였거나 신청한 금융
1

투자업 인가업무 단위를 포함한 금융투자업 인가업무 단위 전부를 최근 년

이내에 자진 폐지한 금융투자업자의 자진 폐지 당시 최대주주였던 사실에
5

해당하지 않을 것
최근 년간 부도발생 그 밖에 이에 준하는 사유로 인하여 은행거래정지처분을
받은 사실에 해당하지 않을 것
5 ,

최근 년간 「신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률」에 따른 종합신용정보

집중기관에 금융질서 문란정보 거래처 또는 약정한 기일내에 채무를 변제
3

하지 아니한 자로 등록된 사실에 해당하지 않을 것

최대주주인 경우 최근 년 이내에 금융기관 임원으로서 직무정지를 받거나
금융기관 직원으로서 정직 이상의 조치를 받은 사실에 해당하지 않을 것
5

최근 년간 파산절차·채무자 회생절차 그 밖에 이에 준하는 절차의 대상인

기업이었거나 그 기업의 최대주주 또는 주요주주로서 이에 직접 또는 간접
5 ,

으로 관련된 사실 이에 관한 책임이 인정되는 경우에 한함 에 해당하지 않을 것

( )

첨부한 사항 이외에 형사소송 절차가 진행되고 있거나 금융위원회 공정거래

위원회 국세청 검찰청 또는 「금융위원회의 설치 등에 관한 법률」에 따른
,

금융감독원 등 외국 금융투자업자인 경우에는 이들에 준하는 본국의 감독

, ,

기관 등을 포함한다 에 의한 조사·검사 등의 절차가 진행되고 있는 사항이

(

없으며 인가 심사기간 중 변동이 있을 경우 즉시 고지할 것임을 확인함

)

본인은 상기 자본시장과금융투자업에관한법률 제 조의 제 항제 호 동법시행령 제 조의 제 항

및 금융투자업규정 제 조의 제 항의 대주주 결격사유에 해당하지 않음을 확인합니다
249 3 2 5 , 271 2 5

7-41 2 2 .

○ ○○ ○○ 201 . . .

성 명 인 : ( )

- 100 -
< 붙임9 > 이해상충방지체계 관련 대표이사 확인서

이해상충방지체계 관련 대표이사 확인서

당사 은 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제 조의 제 항 249 3 2

제 호에 따른 적절한 이해상충방지체계를 갖추고 있음을 확인합니다

7 .

○년 월 일
201

회사명 대표이사 ○ ○ ○
( ) 인
( )

- 101 -
< 붙임10 > 신청인(본인) 확인서 양식

신청인 확인서
결격사유내용 확인
법 제 조에 따른 경영건전성기준 겸영금융투자업자인 경우에는 해당 법령
에서 정하는 경영건전성기준을 말한다 을 충족
31 (

최근 년간 금융관련법령 금융회사의 지배구조에 관한 법률 시행령 제 조에 따른

금융관련법령 「독점규제 및 공정거래에 관한 법률」 및 「조세범 처벌법」을
3 ( 5

위반하여 벌금형 이상에 상당하는 형사처벌을 받은 사실이 없을 것 다만

),

법 제 조 그 밖에 해당 법률의 양벌 규정에 따라 처벌을 받은 경우는 제외한다

. ,

448 , .

최근 년간 채무불이행 등으로 건전한 신용질서를 해친 사실이 없을 것

3

최근 년간 「금융산업의 구조개선에 관한 법률」에 따라 부실금융기관으로

지정되었거나 법 또는 금융관련법령에 따라 영업의 허가·인가·등록 등이
5

취소된 자가 아닐 것
금융관련법령 금융회사의 지배구조에 관한 법률 시행령 제 조에 따른 금융
관련법령 또는 외국 금융관련법령에 따라 금융위원회 외국 금융감독기관
( 5

등으로부터 지점 그 밖의 영업소의 폐쇄 또는 그 업무의 전부나 일부의

) ,

정지 이상의 조치 이에 상당하는 행정처분을 포함 를 받은 후 다음 구분에

,

따른 기간이 지났을 것
( )

업무의 전부정지 업무정지가 끝난 날부터 년

업무의 일부정지 업무정지가 끝난 날부터 년
1) : 3

지점 그 밖의 영업소의 폐쇄 또는 그 업무의 전부나 일부의 정지

2) : 2

해당 조치를 받은 날부터 년
3) , :

첨부한 사항 이외에 형사소송 절차가 진행되고 있거나 금융위원회 공정거래

위원회 국세청 검찰청 또는 「금융위원회의 설치 등에 관한 법률」에 따른
,

금융감독원 등 외국 금융투자업자인 경우에는 이들에 준하는 본국의 감독

, ,

기관 등을 포함한다 에 의한 조사·검사 등의 절차가 진행되고 있는 사항이

(

없으며 인가 심사기간 중 변동이 있을 경우 즉시 고지할 것임을 확인함

)

본인은 상기 자본시장과금융투자업에관한법률 제 조의 제 항제 호 동법시행령 제 조의 제 249 3 2 6 , 271 2

항 및 제 항의 결격사유에 해당하지 않음을 확인합니다

7 8 .

○ ○○ ○○ 201 . .

회사명 인 ( ) ( )

첨부 진행 중인 조사·검사 형사소송 등의 개요
< > ,

- 102 -