Nike Raw Materials Supplier Quality Audit Report (Leather)

Version 6.0: Nov.2017

Audit Rating: GREEN Supplier name/ Tên nhà cung cấp Young IL Vietnam
Total Critical Item/Tổng số mục quan trọng 28 Supplier Materials Type/ Các loại nguyên liệu nhà cung cấp Leather
Item (s) failed at criticals/ Các mục thất bại ở phần
Quan trọng
0 Location/ Địa chỉ Tay Ninh
Responsible NLO/ NLO có trách nhiệm: HCMC
Total Critical Item/ Tổng số mục thông thường 41 Auditor name (s)/ Tên kiểm toán viên Tran Thanh Phong
Item (s) failed at criticals/ Các mụcthất bại ở phần 0
thông thường

Regular Item Pass Rate/ Tỷ lệ đạt ở mục thông thường 100.0%

Metrics

Green Rating Critical item: zero failure, and

Regular item: > or = 90% pass rate

Yellow Rating Critical item: < or = 3 failures, or

Regular item: 70 - 90% pass rate Completed by/ Hoàn thành bởi Ms. Lanh - Reviewed by VM-Tuyen Nguyen
Red Rating Critical item: > 3 failures, or
Regular item: < 70% pass rate Audit date/ Ngày kiểm tra Mar 28th 2020

How to Evaluate Result Comments

Vendor meets the requirements. Pass
Vendor fails to meet the requirments. Fail Comments is required.
Requirements are not applicable to this Vendor, item(s) can be ignored in final calculation on pass rate. N/A Comments is required.

Critical Items are highlighted in Yellow Note: Written documentation is required for each stated policy, rule, process, SOP, guideline, etc. Only oral explanation without any evidence will be considered item failure.

1. QUẢN LÝ CÁC NGUYÊN LIỆU THÔ

Item/ Mục Points/ Vấn đề Requirments/ Yêu cầu VQA Double Click Pass Fail PIC Comments

□ SOP Rules to select raw material based on supplier rating. May include : Ontime
Delivery (Lead Time), Certificate Compliance of raw material supplier, Quality, MSDS
Vendor should have the rule to select raw material suppliers, and have Chemical, RSL Policy Letter Agreement/ Have written WB purchasing policy
evaluation tool to evaluate upstream supplier regularly/ Chính sách mua Wetblue, hoá chất
Quy tắc SOP để chọn NPL dựa trên xếp hạng nhà cung cấp. Có thể bao
Guarantee letter of WB suppliers
Nhà máy cần có quy tắc lựa chọn nhà cung cấp nguyên liệu và có công gồm: Giao hàng đúng thời gian, Giấy chứng nhận Tuân thủ của nhà cung Pass Lành Thư cam kết của nhà cung cấp Da, Hóa chất
cụ đánh giá để đánh giá dòng nguyên liệu/thành phần nhà cung cấp cấp NPL, Chất lượng, MSDS Hóa chất, Thư Cam kết , chính sách RSL. Guarantee letter of Chemical suppliers (DOC
một cách thường xuyên. 1.1.1)
Raw Materials Supplier/ □ Evaluation tools for raw mtrl supplier applicable (optional)/
1.1.1 Nhà cung cấp nguyên Công cụ đánh giá dành cho nhà cung cấp NPL có thể áp dụng (tùy chọn)
liệu thô

Vendor should have created profile for raw material suppliers, which may
include leadtime, capacity, products, facility, certification, etc.)/ □ Summary Supplier Profile for easier evaluation during audit/ Raw material supplier information
Nhà máy nên tạo hồ sơ cho các nhà cung cấp nguyên liệu, có thể bao Tóm tắt Hồ sơ nhà cung cấp để đánh giá dễ dàng hơn trong suốt quá Thông tin, chứng nhận của nhà cung cấp
Pass Lành Traceability & WB Supplier LWG certificate (DOC
gồm thời gian sản xuất, công suất, sản phẩm, cơ sở vật chất, chứng trình đánh giá 1.1.1)
nhận, v.v.)

1.1 Raw Materials & Supplier

Nguyên liệu và nhà cung cấp

Page 1
 Nike Forecast - Vendor should have a tool to study Nike forecast (records are Need to show Nike Forecast and factories forecast (Integrate Nike SMF to internal
required to show), and should have raw material planning for production line,
and follow it/ supplier raw material purchase planning for production, to avoid lack raw material)/ Have Nike FORCAST ID - DOC 1.1.2a
Dự báo của Nike - Nhà cung cấp cần có một công cụ để kiểm tra dự Cần đưa ra hồ sơ chứng minh Dự báo SL của Nike và dự báo của các nhà Pass Hiếu Có tài khoản ID của Nike để truy cập
báo đơn hàng của Nike (cần có hồ sơ chứng minh), và phải có kế máy (Nike SMF để lập kế hoạch mua NPL cho sản xuất, tránh thiếu nguyên https://www.nikeconnect.com/irj/portal
hoạch chuẩn bị NPL để sản xuất và thực hiện theo đơn hàng. liệu).

1.1 Raw Materials & Supplier

Nguyên liệu và nhà cung cấp
Capacity Planning - Vendor should have a monthly tool to monitor capacity, and
the plan of communicating with factories & brand on any capacity issue Incorperate Nike SMF, Factories/OIA forecast and analize through Vendor monthly
capacity /
Raw Materials Planning/ proactively/ Have capacity schedule DOC 1.1.2a
1.1.2 Lập kế hoạch nguyên liệu Hoạch định công suất - Nhà máy cần có công cụ để theo dõi công suất Kết hợp Nike SMF, Factories / OIA dự báo và phân tích thông qua công Pass Hiếu Có kế hoạch sản xuất theo năng lực
thô hàng tháng và kế hoạch liên hệ với nhà máy & thương hiệu về bất kỳ suất hàng tháng của Nhà cung cấp
vấn đề công suất nào một cách chủ động.

If Vendor applies for release paper, Vendor should utilize Nike or factory forecast
information and have tracking tool to record the release paper inventory and □ R/P Inventory Record with detail quantity product estimation/ Biên bản kiểm kê
remaining utilization./ R / P với ước tính chi tiết về số lượng sản phẩm. R/P Inventory Record with detail quantity product estimation
Nếu Nhà máy áp dụng giấy tạo vân da, Nhà máy nên sử dụng thông □ Connecting Factory and OIA forecast with R/P Inventory/ Pass Thức DOC 1.1.2b
tin dự báo của Nike hoặc dự đoán của nhà máy và có công cụ theo dõi Kết nối nhà máy và dự báo OIA với kiểm kê R/P.
để ghi lại lượng giấy tồn kho và việc sử dụng còn lại.

Vendor should have & follow the standardized process of raw material test, □ SOP Wet Blue and Chemical Testing. SOP have to mention item test and test
which may include (but not limit to) tested items, performance standard, test
frequency etc.)/ frequency/ SOP da xanh ướt và Thử nghiệm hóa học. SOP phải đề cập đến Have RSL Procedure which mentioned test & test frequency
Phong
Nhà máy cần có & tuân theo quy trình chuẩn hóa về kiểm tra nguyên hạng mục và tần suất kiểm tra. Pass
Lành
WB Testing, Chemical Testing
(DOC 1.1.3)
liệu thô, có thể bao gồm (nhưng không giới hạn) các mặt hàng được □ Testing record: standard and test report/ Hồ sơ thử nghiệm: báo cáo tiêu
Raw Materials Checking/ kiểm tra, tiêu chuẩn thực hiện, tần suất kiểm tra, v.v.) chuẩn và thử nghiệm,
1.1.3
Kiểm tra nguyên liệu thô

Vendor should have & follow the standardized process to ensure raw material
RSL performance/ SOP RSL Compliance Wet Blue and Chemical/ SOP RSL Compliance Wet Blue and Chemical
Nhà máy cần có & tuân theo quy trình chuẩn hóa để đảm bảo việc Pass Lành
SOP tuân thủ RSL da xanh ướt và hóa chất. ( DOC 1.1.3 )
thực hiện RSL của nguyên liệu thô.

Vendor should have their system to record raw material critical dates for each
(bag, tank, box, etc.), such as produciton date, expired date, etc/
Nhà máy cần có hệ thống riêng để ghi lại các ngày tới hạn của nguyên □ Inventory list of raw material including production date/expired date/ Pass Lành
Inventory of WB
liệu thô cho mỗi loại (túi, thùng, hộp, v.v.), chẳng hạn như ngày sản Danh sách tồn kho nguyên vật liệu bao gồm ngày sản xuất / ngày hết hạn. Inventory of Chemical DOC 1.2

Raw Materials Critical xuất, ngày hết hạn, v.v.

1.2.1 dates/ Ngày tới hạn các
nguyên liệu thô
Vendor should have & follow the system to make sure raw material First In, First □ SOP Material Releasing from Warehouse /
Out (FIFO)/ SOP nguyên liệu xuất từ kho Tâm Materials, chemical management procedure
Pass
Nhà máy cần có & tuân theo hệ thống để đảm bảo nguyên liệu Nhập □ FIFO system labeling/ Lành Have FIFO procedure DOC 1.2
trước, Xuất trước (FIFO). Hệ thống dán nhãn FIFO
1.2
Raw Materials Storage/ Bảo quản nguyên
liệu thô
Vendor should have & follow the guideline on raw materials storage, which may
include warehouse layout, chemical storage condition, etc). Putting any raw □ SOP of Raw Material Storage/
materials in open air is considered item failure/ SOP bảo quản nguyên liệu thô Have Chemical managemt, storage procedure
Nhà máy cần có và tuân theo hướng dẫn về bảo quản nguyên liệu, có □ Warehouse lay out/ Pass
Thức Have chemical warehouse Lay-out
Sơ đồ nhà kho Lành (DOC 1.2)
Raw Materials Storage thể bao gồm cách bố trí nhà kho, điều kiện bảo quản hóa chất, v.v.). □ Storage condition/
Management/ Quản lý Đặt bất kỳ nguyên liệu thô nào trong môi trường mở được coi là hỏng
1.2.2 bảo quản nguyên liệu hóc. Điều kiện bảo quản
thô

Storage environment should be clean, in good ventilation/ Walk Through : Ware house actual condition, storage actual condition/
Pass Tâm Clean, good ventilation
Môi trường bảo quản phải sạch sẽ, thông thoáng Hiện trạng thực tế nhà kho

Critial Item Total: 7 Critical Item Failure: 0

Regular Item Total: 4 Regular Item Failure: 0

Page 2
2. MANUFACTURING PROCESS (LEATHER SUPPLIER)/ QUY TRÌNH SẢN XUẤT

Item Points Requirements VQA Double Click Pass Fail PIC Comments

□ SOP Wet Blue Sorting and Grading/

SOP phân loại da xanh ướt
Method - Vendor should have SOP in wet blue sorting/ □ Wet Blue Sorting and Grading Record/ Tâm Wet Blue Sorting and Grading Procedure DOC 2.1.1
Pass
PP - Nhà máy nên có SOP trong phân loại da xanh ướt Hồ sơ phân loại Lành Wetblue sorting include ( H/P, D.B, Drop )
□ Walk Through in order to check actual sorting/grouping Wet Blue.
Kiểm tra thực tế

People - Vendor should follow the SOP strictly, check list is required/
2.1 Wet Blue Sorting/ Phân Con người - Nhà máy nên tuân thủ nghiêm ngặt SOP, cần có danh Process Card/Check List
2.1.1 Pass Tâm Checklist tracking (DOC 2.1.1)
Preparation/ Chuẩn bị loại da xanh ướt Bảng quy trình/ Danh sách kiểm tra
sách kiểm tra

Quality - Vendor should have quality control process in wet blue sorting/
□ Process Card/Check List Bảng quy trình/ Danh sách kiểm tra
Chất lượng - Nhà máy cần có quy trình kiểm soát chất lượng trong Pass Tâm Have checklist (DOC 2.1.1)
□ Walk Through to see actual result kết quả thực tế
phân loại da xanh ướt

Work shop enviroment - should be clean, good ventilation etc/ Môi trường Walk Through during the audit Tâm
Pass Clean, good ventilation
nhà xưởng - phải sạch sẽ, thông gió tốt, v.v. Kiểm tra thực tế trong audit Lành

Method - Vendor should have SOP in re-tanning/ SOP Retanning Process/

Pass Lành SOP of every process DOC 2.2
Phương pháp - Nhà máy cần có SOP trong quá trình tái thuộc da SOP quy trình tái thuộc da

People - Vendor should follow the SOP strictly, check list is required/ Con người Process Card/Check List Checklist re-tanning tracking (DOC 2.2.1 ) and process cards
Pass Tâm
- Nhà máy cần tuân thủ nghiêm ngặt SOP, cần có danh sách kiểm tra Bảng quy trình/ Danh sách kiểm tra ( vacuum, drying, vibration, ironing, buffing)

Quality - Vendor should have quality control process in re-tanning/

Have re-tanning checklist (DOC 2.2.1 ) and process cards
Chất lượng - Nhà máy cần có quy trình kiểm soát chất lượng trong Process Card/Check List Bảng quy trình/ Danh sách kiểm tra Pass Tâm ( vacuum, drying, vibration, ironing, buffing)
Re-Tanning/ Tái thuộc phân loại da xanh ướt
2.2.1
da

Work shop enviroment - should be clean, good ventilation etc/ Môi trường Walk Through : Safety, clean, ventilation, chemical handling/ Kiểm tra thực tế: An Pass
Tâm Clean, good ventilation
nhà xưởng - phải sạch sẽ, thông gió tốt, v.v. toàn, sạch sẽ, thông gió, xử lý hóa chất Lành

Machine - Vendor should have maintain records and regularly check the machine □ PPM Checklist (Predictive & Preventive Maintenance)/
condition to ensure it's in good condition/ Danh sách Bảo trì tiên đoán & Phòng ngừa Pass Tâm Check list to maintain Machines
Máy móc - Nhà máy cần lưu giữ hồ sơ và thường xuyên kiểm tra tình □ Machine historical log book/
trạng máy để đảm bảo máy ở tình trạng tốt Nhật ký lịch sử máy móc
2.2
Wet End
Method - Vendor should have SOP in drying/ SOP Drying/
Pass Lành SOP of Drying process DOC 2.2
Phương pháp - Nhà máy cần có SOP trong quá trình sấy khô SOP sấy khô

People - Vendor should follow the SOP strictly, check list is required/
Con người - Nhà máy cần tuân thủ nghiêm ngặt SOP, cần có danh Process Card/Check List Pass Tâm Tracking of process card of Drying
sách kiểm tra

Quality - Vendor should have quality control process in drying/ Chất lượng -
Process Card/Check List Pass Tâm Have process card to follow
2.2.2 Drying/ Sấy khô Nhà máy cần có quy trình kiểm soát chất lượng trong sấy khô

Work shop enviroment - should be clean, good ventilation etc/ Môi trường
Walk Through : Safety, cleanliness. Pass Lành Clean , good ventilation
nhà xưởng - phải sạch sẽ, thông gió tốt, v.v.

Machine - Vendor should have maintain records and regularly check the machine PPM Checklist/
condition to ensure it's in good condition/ Máy móc - Nhà máy cần lưu giữ Danh sách Bảo trì tiên đoán & Phòng ngừa
Pass Tâm Have check list to maintain Machines
hồ sơ và thường xuyên kiểm tra tình trạng máy để đảm bảo máy ở Machine historical log book/
tình trạng tốt Nhật ký lịch sử máy móc

Vendor should have a guideline to check crust quality, such as tested items, test
methods, performance standard, test frequency, etc/ SOP Crust Inspection quality. This SOP have to mention test item, test method,
standard and test frequency/ Have instruction for checking point of Crust
Nhà máy cần có hướng dẫn kiểm tra chất lượng crust, chẳng hạn như Pass Hiếu (DOC 2.3.1)
SOP Chất lượng kiểm tra crust. SOP này phải đề cập đến hạng mục thử
các hạng mục được thử nghiệm, phương pháp thử nghiệm, tiêu
nghiệm, phương pháp thử nghiệm, tiêu chuẩn và tần suất thử nghiệm
chuẩn, tần suất thử nghiệm, v.v.

2.3 Crust Checking/ Kiểm

Semi-Product/ Bán thành phẩm 2.3.1
tra crust

Page 3
 Vendor should have color & cosmetic checking for crust, check records are
required/ Color and cosmetic and physical test report/
Pass Hieu/Hau Crust RSL Testing DOC 2.3.1 & Crust physical test
Nhà máy cần kiểm tra màu sắc & mỹ phẩm cho crust, cần có hồ sơ Báo cáo kiểm tra màu sắc, vật lý
kiểm tra
2.3 Crust Checking/ Kiểm
2.3.1
Semi-Product/ Bán thành phẩm tra crust
Vendor should have physical test for crust, test records are required/ Suggest to remove this clausal and combine with above color/cosmetic checking/
Nhà máy cần kiểm tra tính chất vật lý đối với crust, cần có hồ sơ kiểm Đề nghị di chuyển nội dung này và kết hợp với việc kiểm tra màu sắc ở Pass Hieu/Hau Crust RSL Testing DOC 2.3.1 & Crust physical test
tra trên

□ SOP NC Crust Handling/

Vendor should identify the internal process on how to deal with rejected semi- SOP NC xử lý crust
products. Records are required to show/ □ Walk Through actual rejection lot/
Nhà máy cần xác định quy trình nội bộ về cách xử lý các bán thành Pass Hieu Test fail procedure DOC 2.3.1
Thực tế: lô bị từ chối
phẩm bị từ chối. Hồ sơ được yêu cầu đưa ra. □ Semi-Product? Is it the same with crust?
Bán thành phẩm? Nó có giống với crust?

The scales used for measuring chemicals for production should be maintained □ PPM Checklist/
Measurement/ Đo frequently. Check or maintainance record is required to show/ Danh sách Bảo trì tiên đoán & Phòng ngừa Have PPM checklist
2.4.1 Các loại cân dùng để đo lường hóa chất phục vụ sản xuất cần được □ Calibration status/
Pass Tâm Scales Calibration frequently
lường
bảo trì thường xuyên. Cần có hồ sơ kiểm tra hoặc bảo trì Tình trạng hiệu chuẩn
2.4
Chemicals

The area for chemical mixing/preparation should be clean and in good Walk Through in Chemical Preparation/Mixing Room actual condition/
ventilation/ Set up ventilation system with carbon coal filter in production
2.4.2 Enviroment/ MT Pass Tâm
Khu vực pha chế / chuẩn bị hóa chất phải sạch sẽ, thông thoáng. Khảo sát thực tế: chuẩn bị/trộn hóa chất line and color mixing room to eliminate strong chemecial smell

Method - Vendor should have SOP in finishing/ Phương pháp - Nhà máy cần SOP Finishing Process/ Pass Tâm Have SOP for auto spray M/C, color adjusting M/C (DOC 2.5.1a)
có SOP trong công đoạn thành phẩm SOP quy trình thành phẩm

People - Vendor should follow the SOP strictly, check list is required/
Con người - Nhà máy cần tuân thủ nghiêm ngặt SOP, cần có danh Process Card/Check List Pass Tâm Checklist Traking (DOC 2.5.1b)
Finishing sách kiểm tra
2.5 (Auto Spray/Color
Finishing Adjustment)
QC & Measuring/ Kiểm soát và đo lường 2.5.1 Thành phẩm (Phun Quality - Vendor should have quality control process for finishing/ Chất lượng -
chất lượng công đoạn thành phẩm màu tự động/ điều Nhà máy cần có quy trình kiểm soát chất lượng cho công đoạn thành Process Card/Check List Pass Tâm Have Checklist (DOC 2.5.1c)
chỉnh màu) phẩm
Walk Through : Actual Finishing Area condition/
Work shop enviroment - should be clean, good ventilation etc. Pass Lành Clean daily, good ventilation
Điều kiện thực tế khu vực thành phẩm

Machine - Vendor should have maintain records and regularly check the machine □ PPM Checklist Pass Tâm PPM Checklist
condition to ensure it's in good condition. □ Machine historical log book

Critial Item Total: 9 Critical Item Failure: 0

Regular Item Total: 16 Regular Item Failure: 1

3. FINISHED PRODUCT QUALITY CONTROL/ KIỂM SOÁT CHẤT LƯỢNG SẢN PHẨM THÀNH PHẨM

Item Points Requirements VQA Double Click Pass Fail PIC Comments

1.□ Lab lay out /

Sơ đồ PTN
Vendor should have the policy to manage their own lab facilites (lab facility 2.□ Machine PPM/
layout/maintenance/regulation, etc.)/ Máy móc PPM □ Lab lay out
Nhà máy cần có chính sách quản lý các trang thiết bị phòng thí 3.□ Calibation and maintenance status/ □ Calibation and maintenance status
Pass Hậu
nghiệm của riêng họ (bố trí / bảo trì / quy định cơ sở phòng thí Tình trạng hiệu chuẩn và bảo trì □ Work environmental (Room temperature, humidity )
4.□ Work environmental (Room temperature, etc)/ □ Lab Regulation List (DOC 3.1.1a)
nghiệm, v.v.) MT làm việc
5.□ Lab Regulation List/
Danh sách quy định PTN

Vendor should have & follow the standardized process on finished product 6.□ SOP Lab Test Process/
physical test, which may includes test methods, performance standard, test SOP quy trình kiểm tra PTN
frequency etc.)/ 7.□ Updated Test Method/ □ SOP Lab Test Process
Nhà máy cần có & tuân theo quy trình chuẩn hóa về kiểm tra vật lý Pass Hậu □ Updated Test Method
Cập nhật pp kiểm tra □ Physical test standard and report DOC 3.1.1a
thành phẩm, có thể bao gồm các phương pháp kiểm tra, tiêu chuẩn 8.□ Lab Test Standard and Report/
thực hiện, tần suất kiểm tra, v.v.) Tiêu chuẩn kiểm tra PTN và báo cáo

Lab & Test/ PTN và

3.1.1
kiểm tra

Page 4

Vendor should have detailed training program for lab technician for Nike Brand,
annual training and updated test method training is required. Check records and 10.□ Training Modul : Updated Lab Test Method, Others/
test results should be provided/
Lab & Test/ PTN và
3.1.1 Nhà máy cần chi tiết chương trình đào tạo cho kỹ thuật viên phòng
kiểm tra thí nghiệm cho Nike, đào tạo hàng năm và cập nhật phương pháp
kiểm tra đào tạo. Hồ sơ và kết quả kiểm tra phải được cung cấp.
9.□ Training Schedule for Lab Technician/
Lịch đào tạo cho Kỹ thuật viên Phòng thí nghiệm
Mô-đun đào tạo: Phương pháp kiểm tra phòng thí nghiệm được cập nhật, □ Training Schedule 2018
□ Training Modul : ( Updated Lab Test Method in 2018, RSL
các phương pháp khác Pass Hậu policy, Maintanance and calibration of test components)
11.□ Training Record: Presence, Foto, etc/ □ Training Record: List of training and practice (DOC 3.1.1b)
Hồ sơ đào tạo: hiện diện, Foto, v.v.
12.□ Skill Matrix of Lab Technician/
Ma trận kỹ năng của kỹ thuật viên phòng thí nghiệm

How does vendor control their Fluorescent/Bright compounds to prevent

yellowing material?/ Using special bond to maintain and prevent yellowing for Fluorescent materials/
Using special bond to maintain and prevent yellowing for
Làm thế nào để nhà máy kiểm soát các hợp chất Huỳnh quang / phát Sử dụng chất kết dính đặc biệt để duy trì và ngăn ngừa ố vàng cho các Pass Hiền flouressent materials
sáng của họ để ngăn vật liệu bị ố vàng? chất huỳnh quang

13.□ Refer to Development samples, vendor must have Lab Test tracking report/
Vendor should have regular test frequency on samples, as well as full test report Tham khảo Mẫu phát triển, nhà máy phải có báo cáo theo dõi Thử
for each production PO or shipment. Lot number should be associated with each nghiệm PTN
test report, Vendor should have a good tracking tool to notify factory any test 14.□ Below for production/
failure. Test reports and tracking tool are required to show/ Dưới đây để sản xuất Nike sample material tracking list and test result
Nhà máy cần có tần suất kiểm tra thường xuyên trên các mẫu, cũng 15.□ Lab Test Report File indicate with Lot Numbering an related PO/ Pass Hậu
Nike daily material tracking list and test report
Summary Lab Test Report
như báo cáo kiểm tra đầy đủ cho mỗi PO sản xuất hoặc lô hàng. Số lô File báo cáo thử nghiệm PTN chỉ ra số lô PO liên quan Test fail action plan procedure (DOC 3.1.1a)
phải được liên kết với mỗi báo cáo thử nghiệm, Nhà máy nên có một 16.□ Summary Lab Test Report as Tracking Tool/
công cụ theo dõi tốt để thông báo cho nhà máy bất kỳ lỗi thử nghiệm Tóm tắt báo cáo thử nghiệm PTN như là công cụ theo dõi
nào. Cần có báo cáo thử nghiệm và công cụ theo dõi. 17.□ SOP Failure of Test Result both for internal and customer/ SOP Kết quả kiểm
tra thất bị cả nội bộ và KH

3.1
Finished Product Checking/ Kiểm tra sản
phẩm hoàn thiện As of Nike development stage, Vendor should have a process and contact
window to work with footwear factory to identify 2nd process, and have tracking
tool on documenting the process and condition of the 2nd process/ Đối với giai
đoạn phát triển của Nike, Nhà máy nên có quy trình và cửa sổ liên lạc Pass
để làm việc với nhà máy sản xuất giày dép để xác định quy trình thứ □ SOP Customer Communication related 2nd process to the material/
cấp và có công cụ theo dõi về việc ghi lại quy trình và điều kiện của SOP Thông tin khách hàng liên quan đến quy trình thứ cấp về nguyên liệu
quy trình thứ cấp □ Email Communication and 2nd process historical report including vendor and
customer note/
Liên lạc qua email và báo cáo lịch sử quy trình thứ cấp bao gồm ghi chú Have SOP for 2nd process to material
2nd Processing của nhà cung cấp và khách hàng Keep record all email comunicating about 2nd process (punching,
3.1.2 (Application on Shoe) Hiếu heating, printing…)
□ Tracking list of models that applied additional 2nd process (Printing, No Sew, Have tracking list of 2nd process. (DOC 3.1.2)
As of Nike development stage, vendor should have process to ensure the Emboss, etc)/
finished product suitable for secondary process. The process may include (but Danh sách theo dõi các kiểu máy đã áp dụng quy trình thứ cấp bổ sung
not limit to) in-house facility, or partner with footwear factory for 2nd process (In, Không may, Khắc nổi, v.v.
validation/
Đối với giai đoạn phát triển của Nike, nhà máy cần có quy trình để Pass

đảm bảo thành phẩm phù hợp với quy trình thứ cấp. Quy trình có thể
bao gồm (nhưng không giới hạn) cơ sở nội bộ hoặc hợp tác với nhà
máy sản xuất giày dép để xác nhận quy trình thứ cấp

Have RSL management procedure

□ SOP RSL Management/ Have RSL Index & report updated (if any)
Vendor is able to show Nike website to get the RSL policy. Vendor is required to SOP quản lý RSL (DOC 3.1.3)
have a tracking tool to record the RSL test report for Nike and monitor the □ RSL Test Schedule/
RSL Management/ Quản expired date Lịch kiểm tra RSL
3.1.3 Nhà máy có thể vào trang web của Nike để nhận chính sách RSL. Pass Lành
lý RSL □ RSL Test Report summary/
Nhà máy bắt buộc phải có công cụ theo dõi để ghi lại báo cáo kiểm tra Tóm tắt báo cáo kiểm tra RSL
RSL cho Nike và theo dõi ngày hết hạn □ RSL Test Report by 3rd Party/ https://about.nike.com/pages/chemistry-restricted-substances-list
Báo cáo kiểm tra RSL bên thứ 3

Page 5
 To make sure light box is in good condition, vendor should have the required 18.□ SOP Light Box Maintenance/
facility and maitanance policy, and follow it. Checking record is required to SOP bảo trì hộp đèn
show/ 19.□ Light Box PPM Check List/ SOP Light Box Maintenance
Để đảm bảo hộp đèn ở trong tình trạng tốt, nhà máy cần có cơ sở vật Danh sách kiểm tra PPM hộp đèn Pass Hậu Light Box PPM Check List
Light Box usage record
chất và chính sách bảo trì cần thiết và tuân theo nó. Hồ sơ kiểm tra 20.□ Light Box usage record/
được yêu cầu cung cấp. Hồ sơ sử dụng hộp đèn

The people whoever need to confirm colors should pass Nike Color Acuity Test -
a name list and half-year test record are required to show. People who can not
pass the test are not qualified to confirm color/ □ ACT Team List/
Cosmetic & Color Danh sách team kiểm tra màu Hậu Acuity test team list
3.1.4 Assurance/ Đảm bảo Những người cần xác nhận màu sắc phải vượt qua bài kiểm tra màu □ Acuity Test Result Report (Name and Justification)/ Pass
Lành Acutity test result report
màu sắc và thẩm mỹ sắc của Nike - danh sách tên và hồ sơ kiểm tra nửa năm là bắt buộc.
Những người không thể vượt qua bài kiểm tra không đủ tiêu chuẩn để Báo cáo kết quả test độ nhạy mắt
xác nhận màu sắc.

□ CSI availability/
Vendor should have the standard CSI or confirmed color swatch by footwear Tính khả dụng của CSI
factory before confirming an order to be shipped/ Nhà máy cần có tiêu □ CSI Keeping method/ CSI is available for new season, keep and monitor in a book
Pass
Hiếu tracking by color name as alphabetical order.
chuẩn CSI hoặc mẫu màu đã được xác nhận bởi nhà máy sản xuất giày PP lưu giữ CSI Hậu Color swatch is documented by materials name and color.
dép trước khi xác nhận đơn hàng được vận chuyển □ Color Swatch Keeping and Tracking report/
Báo cáo theo dõi và lưu giữ mẫu màu

□ SOP Ware House Management/

Vendor should have & follow the guideline for warehouse management, such as SOP quản lý kho
□ Warehouse Lay out/
Packing and Warehouse/ warehouse layout, cleanliness, ventilation etc/ Tâm Finishing goods warehouse management Procedure (DOC 3.2)
3.2.1
Đóng gói và cất kho Nhà máy cần có và tuân theo các nguyên tắc quản lý kho, chẳng hạn □Sơ đồ nhà kho Pass
Lành Layout (DOC 3.2)
Cleaning and 5S Management/
như bố trí kho, vệ sinh sạch sẽ, thông gió, v.v.
Vệ sinh và 5S
□ Walk Through

Vendor should have double check material finish product for yellowing prior to
shipping to Nike factories/ Using PH pen to test the finished good before shipping to Nike factories/ Using Spectrophometer (X-rite color CE7000A) to test the
Nhà máy cần kiểm tra kỹ nguyên liệu thành phẩm xem có bị ố vàng Pass Hậu
Sử dụng bút đo pH để test thành phẩm finished good color before shipping to factory
hay không trước khi vận chuyển đến các nhà máy của Nike
3.2
Finished Product Storage
Vendor should have & follow the guideline on packing for finished product, such □ SOP Packing and Labeling/
as packing method, packing label, etc/ Nhà máy cần có và tuân theo hướng SOP đóng gói và dán nhãn Tâm
Pass Packing and Labeling procedure (DOC 3.2)
dẫn về đóng gói thành phẩm, chẳng hạn như phương pháp đóng gói, □ Walk Through/ Lành
3.2.2 Shipping/ Vận chuyển nhãn đóng gói, v.v. Kiểm tra thực tế

Vendor should set up rule to ensure materials are shipped in good condition.eg:
limitation on layers to avoid overloading, check container condition to make sure
it is dry, not broken, etc/ Nhà máy cần thiết lập quy tắc để đảm bảo vật □ SOP Loading and Shipping/ Tâm
liệu được vận chuyển trong tình trạng tốt, ví dụ: giới hạn về các lớp để SOP bốc xếp và vận chuyển Pass
Lành
Loading and shipping procedure (DOC 3.2)
tránh quá tải, kiểm tra tình trạng của container để đảm bảo nó khô, □ Walk Through
không bị vỡ, v.v.

Critial Item Total: 7 Critical Item Failure: 0

Regular Item Total: 8 Regular Item Failure: 0

Page 6
4. Operations

Item Points Requirements VQA Double Click Pass Fail PIC Comments

□ Yearly Training Program/

Chtrinh huấn luyện hàng năm
Vendor should have detailed training program for workers/ □ Training Modul/ Training plan yearly ( 2 times/year )
Pass Tâm Training Content: Labor law, HSE, machine practice guildance
Nhà máy cần chi tiết chương trình đào tạo cho công nhân. Công cụ huấn luyện Training list & result and evaluation (DOC 4.1a)
□ Training Record including Matrix result and evaluation/
Hồ sơ huấn luyện bao gồm kết quả ma trận và đánh giá

HR - Training &
4.1 Evaluation/ Đánh giá HR- Vendor should have the rule to verify new worker's qualification before on □ SOP Recruitment & qualification of New Worker/
Đào tạo board, Vendor is required to provide test record of individual qualification/
Nhà máy cần có quy tắc xác minh trình độ của nhân viên mới trước SOP tuyển dụng và trình độ chuyên môn NV mới Have recruitment & training policy for new workers
□ Test Record, Evaluation and Justification/
Pass Tâm Training list & result and evaluation (DOC 4.1a)
khi lên máy bay, Nhà máy được yêu cầu cung cấp hồ sơ kiểm tra về
Hồ sơ kiểm tra, đánh giá và chứng minh
trình độ của cá nhân

4. Operations/ Vận hành Vendor should have the rule to evaluate worker's qualification regularly (e.g. □ SOP Employee Appraisal/
annual performance evaluation)/ SOP đánh giá nhân viên Pass
Lành Have the rules to evaluate annual performance of workers.
Nhà máy cần có quy tắc để đánh giá trình độ của nhân viên thường □ Yearly Performance Evaluation Record/ Tâm Performance evaluation list & result (DOC 4.1b)
xuyên (ví dụ: đánh giá hiệu suất hàng năm). Hồ sơ Đánh giá Hiệu suất Hàng năm

Vendor should prepare the backup trainees for critical positions, such as senior
engineer, color toner, etc/ □ Organization Chart (including List of Critical Position, PIC and BackUp)/
4.2 Backup/ Dự phòng Nhà máy cần chuẩn bị các thực tập sinh cho các vị trí quan trọng, Sơ đồ tổ chức Pass Tâm Have organization chart (DOC 4.2-4.3)
□ Critical Position Assistant Program (successor)
chẳng hạn như kỹ sư cao cấp, mực màu, v.v.

□ SOP of Contigency Plan/

Vendor should have basic contingency plan for emergencies (e.g. electricity Environment policy, Fire prevention policy, Emergency
shortage, fire, epidemic disease, bad weather such as floods, earthquake, etc.)/ SOP kế hoạch dự phòng Procedure, Evacuation Procedure
Emergency Plan/ Kế Nhà máy cần có kế hoạch dự phòng cơ bản cho các trường hợp khẩn □ Contingency Training Plan/ Lành Emergency training plan
4.3 Pass
hoạch khẩn cấp
cấp (ví dụ: thiếu điện, hỏa hoạn, dịch bệnh, thời tiết xấu như lũ lụt, Kế hoạch đào tạo dự phòng Tâm Training list & result
□ Contingency Training Record/ (DOC 4.2-4.3)
động đất, v.v. Hồ sơ đào tạo dự phòng

Critial Item Total: 0 Critical Item Failure: 0

Regular Item Total: 5 Regular Item Failure: 0

Mold Prevention Check Points (Nike VQA)

Item Points Requirements VQA Double Clicks Pass Fail PIC Comments

Storage - Designated, covered area with good air circulation. Putting any wet
blue hides in the open air / outdoor is not allowed and considered as item
All imported WBS are put in warehouse,covered with PPVynil
failure. The roof of workshop and warehouse in good condition with no obvious and attached tapes careful.
signs of leak/ Bảo quản - Khu vực được chỉ định, có mái che, không khí Walk Through Pass Phong But splited ones are put in open air with vynil covered and
lưu thông tốt. Không được phép đưa bất kỳ tấm da xanh ẩm ướt nào attached tapes firmly.
ra ngoài trời và được coi là hỏng hóc. Mái nhà xưởng và nhà kho trong
Wet Blue 5.1 Warehouse/ Nhà kho tình trạng tốt, không có dấu hiệu dột.

Vendor should have & follow the system to make sure wet blue hides First In, □ Wet blue incomming record and out going report/
First Out (FIFO)/ Hồ sơ nhập khẩu da xanh ướt và báo cáo xuất đi. Have following input - output Wet blue and reported monthly
Pass
Thức Attached FIFO cards to imported Wetblue Packings
Nhà máy cần có & tuân theo hệ thống để đảm bảo da xanh ướt Nhập □ FIFO card in wet blue packing/ Qui (DOC 5.1)
trước, Xuất trước (FIFO). Thẻ FIFO trong bao bì da xanh ướt

Crust moisture % is checked and verified according to Vendor's standard (4% -

18%). Check records are required to show/ Moisture content checking report and verified by supervisor (at least)/ Have crust moisture standard (DOC 5.2)
Độ ẩm % crust được kiểm tra và xác nhận theo tiêu chuẩn của Nhà Pass Phong Tâm Have crust moisture testing report
Báo cáo kiểm tra độ ẩm và được xác nhận bởi người giám sát (ít nhất)
máy (4% - 18%). Hồ sơ kiểm tra được yêu cầu đưa ra
Crust 5.2 Drying/ Sấy khô
Moisture checking device is calibrated with time line. Follow Nike test method
and device/ Moisture device calibration status: Labeling and Certification/ Have moisture machine calibration
Thiết bị kiểm tra độ ẩm được hiệu chỉnh theo thời gian. Làm theo Pass Tâm
Trạng thái hiệu chuẩn thiết bị độ ẩm: Ghi nhãn và Chứng nhận
phương pháp và thiết bị thử nghiệm của Nike

Moisture % for finished leather is checked and verified according to Vendor's

standard (4% - 18%). Check records are required to show/ Moisture content checking report and verified by supervisor (at least)/ Phong / Have Finished goods moisture standard (DOC 5.3)
Pass
Độ ẩm% cho da thành phẩm được kiểm tra và xác nhận theo tiêu Báo cáo kiểm tra độ ẩm và được xác nhận bởi người giám sát (ít nhất) Tâm Have finished products moisture testing report
chuẩn của Nhà máy (4% - 18%). Hồ sơ kiểm tra được yêu cầu đưa ra
Moisture Control/ Kiểm
Finished Product 5.3
soát độ ẩm

Moisture checking device is calibrated with time line. Follow Nike test method
and device/ Moisture device calibration status: Labeling and Certification/ Phong /
Pass Have calibration of moisture device
Thiết bị kiểm tra độ ẩm được hiệu chỉnh theo thời gian. Làm theo Trạng thái hiệu chuẩn thiết bị độ ẩm: Ghi nhãn và Chứng nhận Tâm
phương pháp và thiết bị thử nghiệm của Nike

Production date is available on the label of packaging/ Production date should be mentioned on label packaging/
Pass Hieu Production date is available on label
Ngày sản xuất có trên nhãn bao bì Ngày sản xuất phải được đề cập trên bao bì nhãn
Packing 5.6 Packing/ Đóng gói
Packing area is dry, clean and in good air circulation/ Walk Through in Packing area/
Pass Tâm 5s is available in packing area
Khu vực đóng gói khô ráo, sạch sẽ và không khí lưu thông tốt Khảo sát khu vực đóng gói

Page 7
 □ Placement before packing /
Vị trí trước khi đóng gói
Before shipment delivered to shoe factory, Vendor should check if there is any □ Guideline List of items should be checked during final inspection process (such as:
signs of mildew or mold found on the products. Check records are required to Vein, mildew, color, scratch, loose grain, etc)/
Final Inspection. Kiểm show/ Danh sách hướng dẫn các hạng mục cần được kiểm tra trong quá trình Have SOP for finished goods check point before packing to make
Inspection 5.4 Pass
Phong sure no Vein, mildew, wrong color, scratch, loose grain (DOC 5.4)
tra thành phẩm Trước khi giao hàng cho nhà máy sản xuất giày, Nhà máy nên kiểm kiểm tra cuối cùng (chẳng hạn như: Đường vân, nấm mốc, màu sắc, vết Tâm Check list are attached (DOC 5.4a)
tra xem có dấu hiệu nấm mốc trên sản phẩm hay không. Hồ sơ kiểm xước, hạt rời, v.v.)
tra được yêu cầu đưa ra □ Finish product inspection record/
Hồ sơ kiểm tra sản phẩm thành phẩm
□ Walk Through

All finished materials should be stored at least 50cm away from windows and Walk Through during audit, Warehouse lay out have to indicated material stored at
walls, put on shelf or pallet/ least 50 cm from the wall and window and put on pallet/ All finished goods are put on pallet, shelf which located 1.0m
Tất cả các nguyên liệu thành phẩm nên được cất giữ cách xa cửa sổ trong quá trình kiểm tra, việc bố trí Kho phải chỉ rõ vật liệu được lưu trữ Pass Phong away from wall and window.
và tường ít nhất 50cm, đặt trên kệ hoặc pallet. cách tường và cửa sổ ít nhất 50 cm và đặt trên pallet

□ Does Nike has specific Humidity device recommendation?/ Nike có khuyến nghị
cụ thể về thiết bị đo Độ ẩm không?
Humidity gauge should be equiped 5 locations (four concerns and center) in □ Humidity location will depend on ware house building layout, NLO need to review/
finished materials warehouse. Daily check records are required to show/ Vị trí độ ẩm sẽ phụ thuộc vào cách bố trí nhà kho, KHÔNG cần xem xét >Have humidity device for warehouse
Finished Materials □ Most of the tanneries warehouse is located in the same area/ combine with >Warehouse combines with manufacturing process needs to be
Storage/ Kho lưu trữMáy đo độ ẩm cần được trang bị ở 5 vị trí (bốn bên và trung tâm) Pass Phong checked humidity frequently with humidity device
Finished Product Warehouse 5.5 manufacturing process), with this type of warehouse this clausal may need to be
nguyên liệu thành trong kho nguyên liệu thành phẩm. Hồ sơ kiểm tra hàng ngày được revisited/ > Humidity Record
phẩm yêu cầu đưa ra. Hầu hết các nhà kho thuộc xưởng thuộc da nằm trong cùng một khu
vực / kết hợp với quy trình sản xuất), với loại nhà kho này, điều khoản này
có thể cần được xem xét lại.

The finished materials warehouse should have effective working process to

control the humidity < / = 70%. For example, place lime bag every 10 meters
along with walls, turn over period is every 3 months./
Kho thành phẩm cần có quy trình làm việc hiệu quả để kiểm soát độ Walk Through Pass Phong
ẩm </ = 70%. Ví dụ, cứ 10 mét lại đặt túi vôi dọc theo tường, định kỳ
đảo trộn là 3 tháng một lần.

Loading area for finished products should have rain protecting covering/ □ Lay out of loading area/ Bản vẽ khu vực bốc xếp
Shipping 5.7 Loading/ Bốc xếp Pass Phong Layout (DOC 5.6-5.7)
Khu vực bốc xếp thành phẩm cần có mái che mưa □ Walk Through

Critial Item Total: 5 Critical Item Failure: 0

Regular Item Total: 8 Regular Item Failure: 0

Page 8
 Strengths
a. Warehouses are tidy, clean and in good ventilation

1. Raw Materials Management

a. Young Il VN repaired the floor at re-tanning area to reduce water logging during process
b. Young Il VN set up ventilation system with carbon coal filter in color mixing room to eliminate strong chemecial smell.

2. Wet End / Chemicals

2.5. Finishing QC & Measuring

Warehouses are tidy and clean

Finished Product Storage

Wet Blue Warehouse

Page 9