15/10/2022

KHOA HỌC
QUẢN LÝ
CHƯƠNG 6.
ĐẠI CƯƠNG CHỨC NĂNG KIỂM TRA
TS Tạ Thị Bích Ngọc

1 2

04 CHỨC NĂNG của QUY TRÌNH QUẢN LÝ

01 ĐỊNH NGHĨA “CHỨC NĂNG KIỂM TRA”
Kiểm tra là gì?

LẬP KẾ HOẠCH CHỨC NĂNG

02 ĐẶC ĐIỂM CỦA CHỨC NĂNG KIỂM TRA
Chức năng kiểm tra có đặc điểm gì?

KIỂM TRA 03 VAI TRÒ CỦA CHỨC NĂNG KIỂM TRA

Chức năng kiểm tra đem lại điều gì?

KIỂM TRA TỔ CHỨC 04 QUY TRÌNH CỦA CHỨC NĂNG KIỂM TRA
Kiểm tra gồm những bước nào?

05 PHƯƠNG PHÁP KIỂM TRA

Công cụ và cách thức khi kiểm tra?

LÃNH ĐẠO

33 4

01 ĐỊNH NGHĨA “CHỨC NĂNG KIỂM TRA”

ĐỊNH NGHĨA
“CHỨC NĂNG KIỂM TRA” Kiểm tra là quá trình đo lường hoạt động và kết quả hoạt động của tổ chức trên
cơ sở các tiêu chuẩn đã được xác lập để phát hiện những ưu điểm và hạn chế
nhằm đưa ra các giải pháp phù hợp giúp tổ chức phát triển theo đúng mục tiêu.

5 6

1
 15/10/2022

PHÂN BIỆT VỚI… ĐÁNH GIÁ

Đánh giá Giám sát Thanh tra Kiểm soát Kiểm sát Kiểm toán Kiểm định
là hoạt động nhằm nhận định giá trị để
là hoạt động là hoạt động là hoạt động là hoạt động là hoạt động là hoạt động là hoạt động xếp/phân loại, được thực hiện giữa chủ thể và
nhằm nhận của một chủ gắn liền với nhằm phát pháp chế đặc kiểm tra tài đánh giá mức
định giá trị để thể bên ngoài quyền lực hiện và ngăn biệt của Viện chính do một độ đáp ứng
đối tượng trong hệ thống
xếp/phân loại, hệ thống đối nhà nước có chặn kịp thời kiểm sát đơn vị độc các tiêu
được thực với hệ thống mục đích những sai sót, nhân dân các lập tiến hành chuẩn chất
hiện giữa chủ nhằm so sánh đảm bảo cho cấp đối với một lượng đã
thể và đối thực tiễn hệ hệ thống vận tổ chức được công bố
tượng trong thống với các hành theo
hệ thống quy định đúng quy định

7 7 8

GIÁM SÁT THANH TRA

là hoạt động của một chủ thể bên ngoài hệ là hoạt động gắn liền với quyền lực nhà nước
thống đối với hệ thống nhằm so sánh thực tiễn có mục đích
hệ thống với các quy định

9 10

KIỂM SOÁT KIỂM SÁT

là hoạt động nhằm phát hiện và ngăn chặn kịp là hoạt động pháp chế đặc biệt của Viện kiểm
thời những sai sót, đảm bảo cho hệ thống vận sát nhân dân các cấp
hành theo đúng quy định

11 12

2
 15/10/2022

KIỂM TOÁN KIỂM ĐỊNH

là hoạt động kiểm tra tài chính do một đơn vị là hoạt động đánh giá mức độ đáp ứng các tiêu
độc lập tiến hành đối với một tổ chức chuẩn chất lượng đã được công bố

13 14

PHÂN LOẠI KIỂM TRA

• Căn cứ vào phạm vi của hoạt động kiểm tra

– Kiểm tra toàn bộ
– Kiểm tra bộ phận
– Kiểm tra trọng điểm
• Căn cứ vào tần suất của hoạt động kiểm tra
02
ĐẶC ĐIỂM CỦA
– Kiểm tra đột xuất
– Kiểm tra định kỳ
CHỨC NĂNG KIỂM TRA
• Căn cứ vào quá trình thực hiện nhiệm vụ
– Kiểm tra trước
– Kiểm tra trong
– Kiểm tra sau

15 16

ĐẶC ĐIỂM CỦA KIỂM TRA TRONG QUẢN LÝ

KIỂM TRA TỒN TẠI TRONG QUY TRÌNH QUẢN LÝ

2 4
Là một Mục tiêu của
quá trình kiểm tra là
nhằm chỉ ra các
1 3 sai lệch của 5
Tồn tại trong Các tiêu chuẩn thực tế so với Tính phản hồi
toàn bộ quy kiểm tra được mục tiêu được thể hiện
trình quản lý xây dựng trên rõ qua việc thực
cơ sở mục tiêu hiện chức năng
của hoạt động kiểm tra
và của tổ chức 17 18

3
 15/10/2022

VÒNG LIÊN HỆ NGƯỢC THỂ HIỆN TÍNH PHẢN HỒI

Xác định
Ưu &
Nhược điểm
So sánh
với
tiêu chuẩn
Đo lường
Hoạt động và
Kết quả
hoạt động
Hoạt động và
Kết quả
hoạt động 03
VAI TRÒ CỦA
CHỨC NĂNG KIỂM TRA
Phân tích
Xây dựng Thực hiện
Nguyên nhân Kết quả
các các
Ưu & Mong muốn
giải pháp giải pháp
Nhược điểm

19 20

VAI TRÒ CỦA KIỂM TRA TRONG QUẢN LÝ

• Thể hiện quyền hạn và trách nhiệm của NQL

• Giúp NQL nắm được tiến độ thực hiện công việc
• Cung cấp cơ sở đánh giá quyết định quản lý
04
QUY TRÌNH KIỂM TRA
• Giúp thúc đẩy sự kết nối trong tổ chức
• Giúp tổ chức ứng phó với sự thay đổi môi trường

21 22

QUY TRÌNH KIỂM TRA

Thiết lập Đo lường

các tiêu chuẩn việc thực hiện
1/ THIẾT LẬP CÁC TIÊU CHUẨN

Xây dựng và thực thi

giải pháp điều chỉnh

23 24

4
 15/10/2022

KHÁI NIỆM “TIÊU CHUẨN” ĐỊNH LƯỢNG VÀ ĐỊNH TÍNH

• Tiêu chuẩn là những chỉ tiêu của nhiệm vụ cần được thực hiện Tại sao cô ấy sẽ
Từ giờ tới chiều
thích uống trà
cô ấy sẽ ăn hết
nhỉ?
mấy chiếc bánh?

• Gồm:
– Tiêu chuẩn định lượng (Bao nhiêu?)
– Tiêu chuẩn định tính (Như thế nào? Tại sao?) Từ giờ tới chiều
Tại sao cô ấy cô ấy sẽ uống hết
thích ăn bánh mấy cốc trà?
nhỉ?

25 26

ĐỊNH LƯỢNG VÀ ĐỊNH TÍNH CƠ SỞ ĐỂ THIẾT LẬP TIÊU CHUẨN

• Mục tiêu chung của tổ chức

Tỷ lệ người mắc Tại sao tỷ lệ người
Covid-19 ở Châu Á mắc Covid-19 ở Châu
Á lại thấp hơn các
• Nguyên tắc của tổ chức
là bao nhiêu?
châu lục khác?
• Tính chất công việc
• Trình độ phát triển của tổ chức
• Văn hóa tổ chức
Có mối liên quan
Tại sao người
nào giữa người
ta lại mắc
mắc Covid-19 và
Covid-19?
giới tính?

27 28

Tiêu chuẩn Phổ cập giáo dục tiểu học

Điều 5 Thông tư 36/2009/TT-BGDĐT

1. Đối với cá nhân:

Trẻ em được công nhận đạt chuẩn PCGDTH phải hoàn thành chương trình tiểu học trước độ tuổi 15 tuổi.
2. Đối với đơn vị cơ sở:
a) Đơn vị cơ sở được công nhận đạt chuẩn về PCGDTH phải có 80% trở lên số trẻ em trong độ tuổi 14
tuổi hoàn thành chương trình tiểu học;
b) Đối với miền núi, vùng khó khăn phải có 70% trở lên số trẻ em trong độ tuổi 14 tuổi hoàn thành
chương trình tiểu học.
3. Đối với đơn vị cấp huyện, đơn vị cấp tỉnh:
a) Đơn vị cấp huyện, đơn vị cấp tỉnh được công nhận đạt chuẩn về PCGDTH phải có 90% trở lên số đơn
vị cơ sở được công nhận đạt chuẩn PCGDTH;
b) Đối với miền núi, vùng khó khăn phải có 80% trở lên số đơn vị cơ sở được công nhận đạt chuẩn
PCGDTH.

29 30

5
 15/10/2022

Yêu cầu đối với giai đoạn THIẾT LẬP CÁC TIÊU CHUẨN (1)

Về nội dung tiêu chuẩn:

• Thiết lập trên cơ sở:
– mục tiêu cụ thể của hoạt động/quá trình/kế hoạch đang kiểm tra
– mục tiêu chung của tổ chức
• Phủ khắp các điểm trọng yếu của kế hoạch, tránh phân tán nhỏ lẻ
• Phù hợp với: Đối tượng kiểm tra, Tính chất công việc, Trình độ phát triển
của tổ chức, Văn hóa tổ chức.
• Minh bạch, chính xác, đơn nghĩa và dễ sử dụng

31 32

Yêu cầu đối với giai đoạn THIẾT LẬP CÁC TIÊU CHUẨN (2)
Yêu cầu đối với giai đoạn THIẾT LẬP CÁC TIÊU CHUẨN (3)
Thái độ làm việc
kỷ luật, đạo đức nghề
nghiệp, tinh thần trách • Được quan tâm, đối xử bình đẳng
nhiệm, lòng yêu nghề, chí
tiến thủ, tinh thần cống
Lưu ý: • Có cơ hội như nhau trong phát triển nghề nghiệp
hiến, ý thức phục vụ, tinh
thần tập thể…
Với đối tượng kiểm tra là con người, • Được tham gia vào các quyết định liên quan đến cá nhân
các tiêu chuẩn cần làm rõ 03 vấn đề…
• Được ghi nhận và thưởng khi có thành tích
Năng lực trình độ
kiến thức, kỹ năng… • Môi trường làm việc lành mạnh, an toàn
• Lương được trả tương xứng, công bằng
Hiệu quả thực thi công việc
mức độ hoàn thành mục tiêu công việc, độ
phức tạp của mục tiêu, chất lượng mục tiêu đã
hoàn thành, sáng kiến sửa đối phương thức
làm việc và hiệu quả của sáng kiến, vai trò của
sáng kiến đối với mục tiêu của tổ chức 33 34

KHÁI NIỆM “ĐO LƯỜNG VIỆC THỰC HIỆN”

• Đo lường là so sánh nhằm chỉ ra những tương đồng và khác biệt giữa
đặc điểm của đối tượng cần đo với tiêu chuẩn có sẵn.

2/ ĐO LƯỜNG VIỆC THỰC HIỆN

35 36

6
 15/10/2022

Sai lệch = khác biệt giữa thực tiễn và tiêu chuẩn

QUY TRÌNH “ĐO LƯỜNG VIỆC THỰC HIỆN”

Vùng nguy hiểm Sai lệch trên/tích cực (ưu điểm)

Ghi nhận tình

Đối chiếu với giá Tìm hiểu và phân
hình thực hiện Giá trị chuẩn
trị của các tiêu tích các nguyên
hoạt động/kết
chuẩn nhân của sai lệch Vùng cho phép
quả hoạt động
Sai lệch dưới/tiêu cựu (nhược điểm)
Vùng nguy hiểm

Thời gian

37 38

BIỂU ĐỒ ISHIKAWA
ÁP DỤNG BIỂU ĐỒ ISHIKAWA

Nguyên nhân 2 Nguyên nhân 1

Nguyên nhân 2.1

Nguyên nhân 2.2

VẤN ĐỀ

Nguyên nhân 3.1

Nguyên nhân 3.2

Nguyên nhân 3 Nguyên nhân 4

BIỂU ĐỒ XƯƠNG CÁ

39 40

Yêu cầu đối với giai đoạn đo lường việc thực hiện
Không sử dụng tiêu
Lựa chọn thời điểm Đo lường đúng đối chuẩn cho hoạt Ứng dụng khoa học kỹ
tiến hành đo lường tượng, đúng tiêu động/kết quả hoạt thuật hiện đại để tăng
sao cho dễ dàng phát chuẩn, đúng phạm vi, động này để đo lường độ tin cậy của kết quả
hiện các sai lệch đúng thẩm quyền và hoạt động/kết quả đo lường
đúng mục đích hoạt động khác
1 2 3 4
3/ XÂY DỰNG VÀ THỰC THI
5 6 7 8
CÁC GIẢI PHÁP ĐIỀU CHỈNH
Tiến hành đo lường Khách quan, chân thực, Với đối tượng kiểm tra Không phát tán các kết
một cách tiết kiệm và không để thành kiến cá là con người, cần phân quả đo lường khi chưa
hiệu quả, không gây trở nhân chi phối việc đo biệt được thành tích cá có kết luận chính thức
ngại không cần thiết lường, việc làm rõ các nhân với thành tích của
đối với quá trình thực sai lệch, và việc chỉ ra bộ phận và nguyên
hiện công việc của đối nguyên nhân của các nhân cụ thể
tượng kiểm tra sai lệch đó
41 42

7
 15/10/2022

GIẢI PHÁP Yêu cầu đối với giai đoạn xây dựng và thực thi các giải pháp điều chỉnh

• Giải pháp là những biện pháp được lựa chọn nhằm tác động vào các
nguyên nhân của thực trạng, giúp thực trạng chuyển biến theo hướng • Giải pháp cần phải xuất phát từ nguyên nhân của các sai lệch
phù hợp với mục tiêu đã đề ra.

• Với đối tượng kiểm tra là con người, cần tính toán kỹ lưỡng hình thức
• Quy trình công bố các kết luận của kiểm tra.
– Căn cứ vào sai lệch và nguyên nhân của sai lệch để đề ra giải pháp
– Áp dụng giải pháp
• Giải pháp cần có giá trị lâu dài, toàn diện và có tác động tích cực

43 44

YÊU CẦU CHUNG

• Nắm rõ vai trò và đặc điểm của chức năng kiểm tra
• Vận dụng các phương pháp kiểm tra một cách thích hợp
• Đầu tư thích đáng cho cơ sở vật chất phục vụ kiểm tra
05
PHƯƠNG PHÁP KIỂM TRA
• Lựa chọn người tiến hành hoạt động kiểm tra sao cho thích hợp
• Tạo cơ chế để việc kiểm tra được tiến hành trên cơ sở phối hợp:
– Tự kiểm tra đánh giá của đối tượng quản lý
– Kiểm tra gián tiếp của nhà quản lý trực tiếp
– Kiểm tra của nhà quản lý cấp trên

45 46

PHƯƠNG PHÁP KIỂM TRA CHỦ THỂ TIẾN HÀNH HOẠT ĐỘNG KIỂM TRA

• Là cách thức sử dụng các công cụ kiểm tra nhằm thực hiện quy trình • NQL hoặc các cá nhân/tổ chức được NQL phân công
kiểm tra. • NQL có thể phân chia hoạt động kiểm tra thành các nhiệm vụ/công đoạn
nhỏ và giao cho nhiều chủ thể khác nhau
• Bao gồm:
– Chủ thể kiểm tra • Căn cứ lựa chọn chủ thể
– Công cụ kiểm tra – Nội dung, công đoạn kiểm tra
– Cách thức kiểm tra – Chức vị, chuyên môn, năng lực, kinh nghiệm của chủ thể

47 48

8
 15/10/2022

CÔNG CỤ KIỂM TRA CÁCH THỨC KIỂM TRA (1)

• Là các phương tiện, đồ dùng phù hợp được chủ thể kiểm tra sử dụng để kiểm tra. • Là hình thức kiểm tra được chủ thể lựa chọn để thực hiện hoạt động
• Gồm: kiểm tra.
– Công cụ thu thập các chỉ số định tính hay định lượng
– Công cụ phân tích nguyên nhân - kết quả
– Các lý thuyết về động cơ thúc đẩy • Các hình thức kiểm tra thường dùng:
• Các công cụ thường dùng: – kiểm tra trực tiếp và kiểm tra gián tiếp
– Bản mô tả công việc – kiểm tra ngẫu nhiên và kiểm tra đương nhiên
– Bảng tiêu chuẩn công việc
– kiểm tra theo hệ thống
– Nội quy của tổ chức
– kiểm tra chéo giữa các bộ phận
– Biểu đồ Gantt, biểu đồ Ishikawa (Biểu đồ xương cá)...

49 50

CÁCH THỨC KIỂM TRA (2)

Quan sát Đối với giai đoạn

xây dựng và thực
Phân tích báo cáo thống kê thi các giải pháp
Phỏng vấn sâu điều chỉnh
Điều tra bằng bảng hỏi
...
Phân tích SWOT
Đối với giai đoạn đo Phương pháp chuyên gia
lường việc thực hiện Phương pháp Delphi
...

51