Contents

1.1.Cơ sở lý luận của nghiên cứu.............................................................................................2

1.2.Tổng quan lý thuyết............................................................................................................3
1.2.1.Nghiên cứu tác động của năng lực đổi mới đến hiệu quả hoạt động của doanh
nghiệp.....................................................................................................................................3
1.2.2.Giải thích về khoảng trống nghiên cứu.......................................................................8
1.3. Mục tiêu của nghiên cứu...................................................................................................9
1.4.Câu hỏi nghiên cứu...........................................................................................................10
1.5. Phạm vi nghiên cứu.........................................................................................................10
1.6. Phương pháp nghiên cứu.................................................................................................10
1.6.1 Phương pháp nghiên cứu.............................................................................................10
1.6.2 Nguồn thu thập dữ liệu................................................................................................10
1.6.3 Kỹ thuật phân tích dữ liệu............................................................................................11
1.7. Ý nghĩa nghiên cứu..........................................................................................................11
1.8 Cấu trúc nghiên cứu.........................................................................................................12
1.1.Cơ sở lý luận của nghiên cứu

Vai trò của Doanh nghiệp Nhỏ và Vừa (DNNVV) trong phát triển kinh tế trên toàn cầu

Dù ở bất kỳ quốc gia nào và bất kỳ cấp độ phát triển nào, Doanh nghiệp Nhỏ và Vừa
(DNNVV) cũng đóng vai trò quan trọng trong việc thúc đẩy tăng trưởng kinh tế thông qua
việc tạo thêm việc làm, nâng cao năng suất trong nước, hỗ trợ tăng cường tính bao hàm kinh
tế, v.v. (OECD, n.d.). Ngày nay, DNNVV chiếm khoảng 90% số doanh nghiệp và hơn 50%
lao động trên toàn thế giới, với tổng thu nhập chiếm ít nhất 40% GDP quốc gia ở các nền kinh
tế đang nổi lên (Ngân hàng Thế giới, 2021). Hơn nữa, theo báo cáo cập nhật nhất "Chính sách
DNNVV và Đổi mới sáng tạo tại Việt Nam" do OECD công bố, DNNVV tại Việt Nam chiếm
96% tổng số doanh nghiệp, sử dụng 47% lực lượng lao động và chiếm 36% giá trị gia tăng
quốc gia (OECD, 2021). Mặc dù những con số này chứng minh những đóng góp to lớn của
DNNVV đối với nền kinh tế, nhưng tất cả đều thấp hơn đáng kể so với mức trung bình của
OECD, cho thấy một số vấn đề phổ biến mà DNNVV Việt Nam đang phải đối mặt.

Trên thực tế, mặc dù chi tiêu R&D hạn chế và cái gọi là "đổi mới tiết kiệm" được coi là phù
hợp với bối cảnh kinh tế hiện tại của Việt Nam do cơ hội giảm chi phí sản xuất và làm cho sản
phẩm dễ tiếp cận hơn với khách hàng, đây là một trong những thách thức đối với DNNVV
Việt Nam trong cạnh tranh với các nước khác trong một thế giới hội nhập (OECD, 2021). Bên
cạnh đó, báo cáo mới nhất "Chỉ số Đổi mới Toàn cầu 2021" do Tổ chức Sở hữu Trí tuệ Thế
giới (WIPO) công bố cho thấy mặc dù Việt Nam đứng đầu trong nhóm các nước thu nhập
trung bình thấp về điểm đổi mới (37,0), điểm này vẫn đứng sau một số nước trong khu vực
như Thái Lan (37,2) và Malaysia (41,9) (WIPO, 2021). Do đó, các nghiên cứu về đổi mới
sáng tạo là rất quan trọng đối với Chính phủ và doanh nghiệp Việt Nam, đặc biệt là DNNVV,
để thúc đẩy môi trường đổi mới và thúc đẩy tăng trưởng kinh tế trong tương lai.

Tại sao nghiên cứu về khả năng đổi mới của DNNVV lại quan trọng?

Mặt khác, toàn cầu hóa và cạnh tranh thị trường ngày càng tăng đang trở thành động lực thúc
đẩy các doanh nghiệp đổi mới để tồn tại và phát triển (Jeong, et al., 2016; Salojarvi, et al.,
2015). Trong thị trường cạnh tranh khốc liệt hiện nay, những tiến bộ công nghệ nhanh chóng
trở nên lỗi thời, rút ngắn vòng đời sản phẩm và công nghệ trong khi nhu cầu của khách hàng
liên tục thay đổi và phát triển theo thời gian. Theo quan điểm này, khả năng đổi mới được
công nhận là một yếu tố quan trọng để các doanh nghiệp tạo ra hiệu quả bền vững và củng cố
lợi thế cạnh tranh, đặc biệt là đối với DNNVV (Rosenbusch, et al., 2011). Theo đó, chính phủ,
các nhà thực hành kinh doanh và học giả trên toàn thế giới đều nhận thấy mối quan hệ giữa
đổi mới và hiệu quả hoạt động của doanh nghiệp là một chủ đề quan trọng để phân tích và
nghiên cứu.

Tuy nhiên, trong khi các nghiên cứu trước đây đã sử dụng một loạt các cách tiếp cận và quan
điểm để thiết lập cơ sở quan trọng cho lĩnh vực này, một số khuôn khổ lý thuyết và hiểu biết
thực tiễn hiện có vẫn chưa được củng cố vững chắc, do đó cần nghiên cứu thêm (Terziovski,
2008). Hơn nữa, còn thiếu các nghiên cứu liên quan đến khả năng đổi mới và mối quan hệ của
nó với hiệu quả hoạt động của các doanh nghiệp nhỏ (Forsman, 2011; Kyrgidou &
Spyropoulou, 2013) trong khi nghiên cứu về nhóm này chủ yếu được thực hiện ở các nền kinh
tế tiên tiến (Bruton, et al., 2008). Do đó, những phát hiện từ đó không thể đơn giản áp dụng
cho DNNVV từ các quốc gia đang nổi lên, đặc biệt là trong bối cảnh kinh tế năng động như
Việt Nam (Sok, et al., 2
Xét đến vai trò then chốt của DNNVV trong phát triển kinh tế (Ribiero-Soriano & Mas-
Verdu, 2015) và nhu cầu thu hẹp khoảng cách giữa các nghiên cứu hiện có, tác giả đã chọn
"Tác động của Khả năng Đổi mới Sáng tạo đến Hiệu quả Hoạt động của Doanh nghiệp: Một
Phân tích Thực nghiệm về DNNVV tại Việt Nam" làm chủ đề cho luận văn tốt nghiệp. Theo
đó, nghiên cứu này nhằm mang đến một phân tích tổng thể về các yếu tố ảnh hưởng đến khả
năng đổi mới và hiệu quả hoạt động của DNNVV tại Việt Nam, cũng như mối quan hệ giữa
khả năng đổi mới và hiệu quả hoạt động của doanh nghiệp. Mong rằng, nghiên cứu này không
chỉ là một bài báo lý thuyết mà còn đóng vai trò như một tài liệu tham khảo giá trị cho các
nhà thực hành kinh doanh và quản lý để thúc đẩy một môi trường thuận lợi cho đổi mới và
phát triển.

1.2.Tổng quan lý thuyết

1.2.1.Nghiên cứu tác động của năng lực đổi mới đến hiệu quả hoạt động của doanh
nghiệp
Khả năng đổi mới được xác định là kim chỉ nam quan trọng mang lại lợi thế cạnh tranh bền
vững cho doanh nghiệp. Chính vì vậy, các nhà nghiên cứu đã tiến hành nhiều nghiên cứu đa
dạng về mối liên hệ giữa khả năng đổi mới và hiệu quả hoạt động của doanh nghiệp, cả trên
phương diện lý thuyết lẫn thực nghiệm. Tuy nhiên, những nghiên cứu này thường thiên về các
lĩnh vực và bối cảnh kinh doanh khác nhau, trải dài suốt quãng thời gian nhất định, nên kết
quả thu được chưa hoàn toàn khớp với bối cảnh kinh tế Việt Nam và đặc điểm của doanh
nghiệp vừa và nhỏ (DNNVV) - phạm vi chính của luận văn này. Do đó, phần sau sẽ tiến hành
giải thích và phân tích các nghiên cứu trước đây liên quan đến chủ đề này.

Thứ nhất, luận án Tiến sĩ Triết Học "Tác động của năng lực đổi mới lên hiệu quả hoạt động
của doanh nghiệp: Nghiên cứu thực nghiệm về các Doanh nghiệp Công nghiệp trong Thời kỳ
Chuyển đổi của Trung Quốc" của Jing Zhang (2004) - luận án dựa trên dữ liệu về đổi mới
công nghệ lớn nhất của các doanh nghiệp công nghiệp Trung Quốc trên sáu khu vực công
nghiệp quan trọng từ năm 1996 - đã xác định tác động đa chiều của năng lực đổi mới lên hiệu
quả hoạt động của doanh nghiệp Trung Quốc. Dựa trên lý thuyết Quan điểm Dựa trên Nguồn
lực (RBV), tác giả nhận thấy:

 Năng lực R&D;

 Khả năng hấp thụ nguồn lực công nghệ từ bên ngoài;
 Năng lực phát triển sản phẩm;
 Năng lực đổi mới quy trình

có mối quan hệ tích cực với hiệu quả hoạt động của doanh nghiệp, trong khi năng lực sản xuất
và năng lực marketing có mối quan hệ tương đối yếu hơn. Ngoài ra, tác giả chỉ ra rằng sự phát
triển khu vực, hỗ trợ chính sách đổi mới, loại hình ngành và quyền sở hữu có thể ảnh hưởng
lớn đến sự tương tác giữa năng lực đổi mới và hiệu quả hoạt động của doanh nghiệp (Zhang,
2004).

Nhìn chung, mặc dù nghiên cứu đã chỉ ra bản chất đa chiều của năng lực đổi mới và hiệu quả
hoạt động của doanh nghiệp, đồng thời đưa ra những phát hiện cụ thể liên quan đến từng khía
cạnh riêng lẻ của năng lực đổi mới đối với các mục tiêu hiệu quả khác nhau, việc áp dụng
RBV được cho là không đủ. Hơn nữa, do bối cảnh kinh tế của Trung Quốc tương đối khác so
với bối cảnh kinh tế Việt Nam được nghiên cứu trong luận văn này, nên các kết quả có thể
khác nhau và không liên quan đến DNNVV của Việt Nam.

Thứ hai, bài nghiên cứu "Tác động của năng lực đổi mới đến hiệu quả hoạt động của doanh
nghiệp sản xuất: Trường hợp Hy Lạp" của Kafetzopoulos & Psomas (2015) đã sử dụng mẫu
233 doanh nghiệp sản xuất Hy Lạp và phương pháp định lượng dựa trên SEM, cho thấy năng
lực đổi mới có tác động trực tiếp lên hiệu quả hoạt động thông qua chất lượng sản phẩm cao
hơn. Mặc dù không ảnh hưởng trực tiếp đến hiệu quả tài chính, năng lực đổi mới lại tác động
gián tiếp qua vai trò trung gian của hiệu quả hoạt động, mang lại những gợi ý rõ ràng cho nhà
quản lý (Kafetzopoulos & Psomas, 2015).

Nghiên cứu này đóng góp đáng kể cho lĩnh vực bởi cách tiếp cận mới trong việc đo lường
hiệu quả hoạt động của doanh nghiệp, bao gồm chất lượng sản phẩm, hiệu quả hoạt động và
hiệu quả tài chính. Tuy nhiên, cách đo lường năng lực đổi mới vẫn thiếu cơ sở lý thuyết và
các học thuyết liên quan (như RBV, DC, v.v.), dẫn đến kết quả không nhất quán. Hơn nữa,
việc nghiên cứu thực nghiệm dựa trên các doanh nghiệp sản xuất Hy Lạp có thể không áp
dụng được cho tất cả các loại hình doanh nghiệp (Kafetzopoulos & Psomas, 2015).

Mặc dù các nghiên cứu trước đây tại các nền kinh tế phát triển cho thấy mối quan hệ
phụ thuộc tích cực giữa năng lực đổi mới và hiệu quả hoạt động của doanh nghiệp, các
học giả đã bắt đầu nghiên cứu hiện tượng này trong các nền kinh tế đang nổi. Lý do
đằng sau điều này là nhằm tìm hiểu cách năng lực đổi mới có thể thúc đẩy hiệu quả
hoạt động của các doanh nghiệp với mức độ đổi mới công nghệ thấp ở những quốc gia
này và để xác minh xem những phát hiện hiện có có thể áp dụng được cho các bối
cảnh kinh tế khác nhau hay không (Radas & Bozic, 2009). Dưới đây là một số nghiên
cứu liên quan đến mối quan hệ giữa năng lực đổi mới và hiệu quả hoạt động của
doanh nghiệp trong các nền kinh tế đang nổi.

Bài nghiên cứu "Mối quan hệ giữa năng lực đổi mới, loại hình đổi mới và hiệu quả hoạt động
của doanh nghiệp" của Rajapathirana & Hui (2018), dựa trên nghiên cứu thực nghiệm trong
ngành bảo hiểm Sri Lanka, cho thấy năng lực đổi mới có tác động mạnh mẽ và đáng kể đến
các hoạt động đổi mới sản phẩm, marketing và tổ chức, từ đó ảnh hưởng tích cực đến hiệu
quả tài chính và thị trường của doanh nghiệp.

Mặc dù những phát hiện này có giá trị cho việc quản lý các doanh nghiệp và ngành liên quan,
cần lưu ý đến một số hạn chế:

Thứ nhất, nghiên cứu chỉ sử dụng một chiều để đo lường năng lực đổi mới trong khi đây là
một khái niệm đa chiều. Nghiên cứu tiếp theo cần bổ sung thêm các yếu tố khác để đại diện
cho năng lực đổi mới đầy đủ hơn (Rajapathirana & Hui, 2018).

Thứ hai, các phát hiện được cho là chỉ áp dụng cụ thể cho ngành dịch vụ và ngân hàng. Các
nghiên cứu trong tương lai cần được thực hiện tại các quốc gia đang phát triển khác với các
ngành dịch vụ khác nhau để khám phá tác động của đổi mới đến tăng trưởng kinh tế và thị
trường (Rajapathirana & Hui, 2018). Đáng chú ý, bài nghiên cứu "Tác động của năng lực đổi
mới lên hiệu quả hoạt động của doanh nghiệp dược phẩm Indonesia" của Andjarwati (2020)
đã đem lại những phát hiện đột phá cho lĩnh vực này. Thay vì sử dụng các cách đo lường
truyền thống dựa trên lý thuyết RBV, nghiên cứu đề xuất một góc nhìn lý thuyết thay thế, tập
trung vào các thực tiễn quản lý tri thức gắn với nguồn nhân lực; các chiều hướng đổi mới theo
công nghệ, bao gồm lãnh đạo, quản lý và quy trình kinh doanh. Những yếu tố này được chứng
minh có ảnh hưởng tích cực và đáng kể đến hiệu quả hoạt động của các công ty dược phẩm
Indonesia (Andjarwati, 2020).

Tuy nhiên, tương tự như các nghiên cứu đã nêu trước đó, nghiên cứu này vẫn chưa thiết kế
được một công cụ đo lường toàn diện cho cả năng lực đổi mới và hiệu quả hoạt động của
doanh nghiệp do thiếu nền tảng lý thuyết vững chắc và hệ thống. Do đó, mặc dù nghiên cứu
cung cấp những hiểu biết cần thiết để làm phong phú thêm cho tài liệu hiện có về hiệu quả
hoạt động của các công ty dược phẩm Indonesia dưới góc nhìn năng lực đổi mới, tác giả của
luận văn này sẽ cần cân nhắc khắc phục những điểm yếu đó trong nghiên cứu của mình.

Với sự phát triển kinh tế năng động và vai trò quan trọng của DNNVV đối với các nền kinh tế
đang nổi, các học giả đã chuyển hướng nghiên cứu sang năng lực đổi mới của các doanh
nghiệp này và tác động của nó đến hiệu quả hoạt động tổ chức. Trong bối cảnh đó, báo cáo
hội nghị của Siahaan et al. (2016) "Năng lực đổi mới và hiệu quả kinh doanh của DNNVV
CNTT ở Indonesia" đã tạo ra những phát hiện giá trị về mối quan hệ giữa năng lực đổi mới và
hiệu quả hoạt động của doanh nghiệp vừa và nhỏ trong lĩnh vực Công nghệ Thông tin và
Truyền thông (DNNVV CNTT) tại Indonesia.

Các tác giả lưu ý rằng, nhận thức được tầm quan trọng của ngành công nghiệp then chốt này
đối với kế hoạch tổng thể kinh tế của đất nước, chính phủ Indonesia hiện đang hợp tác với các
học viện và doanh nghiệp để hỗ trợ các doanh nghiệp tạo ra những đổi mới bằng cách thành
lập các khu công nghệ cao, công viên khoa học và cụm công nghiệp. Do đó, bên cạnh các
nguồn lực nội bộ, năng lực và quản lý tổ chức của các doanh nghiệp để hỗ trợ năng lực đổi
mới (Romijn & Albaladejo 2002; Hortinha, et al., 2011; Zhou, et al., 2005), nghiên cứu còn
xem xét vai trò của sự tương tác giữa các tổ chức nằm trong một khu vực địa lý ảnh hưởng
đến sự hiện diện của năng lực đổi mới (Fitjar, et al., 2013).

Với nền tảng lý thuyết vững chắc dựa trên RBV, Dynamic Capability (DC) và Agglomeration
Theory (AT) và kỹ thuật phân tích sử dụng SEM, các tác giả đã thu được những phát hiện và
hiểu biết có giá trị liên quan đến các câu hỏi nghiên cứu. Điều đáng chú ý là, vốn trí tuệ là yếu
tố chính đóng góp cho năng lực đổi mới cùng với năng lực học tập, định hướng công nghệ,
trong khi môi trường đổi mới lại không đóng vai trò quan trọng trong việc giải thích hiện
tượng này. Bên cạnh đó, vốn trí tuệ, năng lực học tập và môi trường đổi mới được xác nhận
có mối quan hệ tích cực với hiệu quả hoạt động của doanh nghiệp, trong khi định hướng công
nghệ được cho là không có tác động đáng kể (Siahaan, et al., 2016).

Nhìn chung, nghiên cứu này được thực hiện tốt và kết quả có độ tin cậy cao cho các nghiên
cứu tiếp theo về chủ đề này. Hạn chế duy nhất của nghiên cứu là kết quả chỉ áp dụng được
cho bối cảnh Indonesia. Do đó, việc tổng hợp và áp dụng kết quả nghiên cứu vào các bối cảnh
khác mà không xem xét cách thức hoạt động của các quốc gia và môi trường khác nhau có thể
dẫn đến những kết quả không đáng tin cậy (Siahaan, et al., 2016).

Hameed và cộng sự. (2018), trong bài viết “Các yếu tố quyết định hiệu suất đổi mới mở của
doanh nghiệp và vai trò của bộ phận R&D: Bằng chứng thực nghiệm từ các doanh nghiệp vừa
và nhỏ của Malaysia”, nghiên cứu các yếu tố quyết định năng lực đổi mới và hiệu suất của các
doanh nghiệp vừa và nhỏ ở Malaysia, nhận thấy rằng kiến thức bên ngoài, đổi mới nội bộ và
bộ phận R&D là những yếu tố quyết định yếu tố quyết định chính đến khả năng đổi mới của
doanh nghiệp. Do đó, bằng cách thúc đẩy những yếu tố đó, các doanh nghiệp vừa và nhỏ ở
Malaysia có thể thu được lợi ích to lớn từ hiệu quả hoạt động của mình (Hameed và cộng sự,
2018). Mặc dù những phát hiện từ nghiên cứu này có giá trị và phù hợp với một nền kinh tế
đang phát triển như Malaysia, với cái nhìn tổng quan toàn diện về một định nghĩa khái niệm
mới được gọi là “đổi mới mở”, các tác giả chỉ sử dụng RBV làm khung lý thuyết cho nghiên
cứu, điều này có thể không đủ trong các thước đo quy mô cho các biến nghiên cứu.

Tại Việt Nam, năng lực đổi mới cũng nhận được sự quan tâm của đông đảo học giả và thực
tiễn trong việc khám phá mối quan hệ của nó với hiệu quả hoạt động của doanh nghiệp, đặc
biệt khi nền kinh tế phải đối mặt với những thách thức đa dạng của nền kinh tế số và những
thiệt hại về kinh tế xã hội do đại dịch COVID-19 gây ra, đòi hỏi các doanh nghiệp phải liên
tục đổi mới (Nguyen et al., 2020).

Ví dụ, bài nghiên cứu "Mối quan hệ giữa năng lực đổi mới và hiệu quả hoạt động của doanh
nghiệp điện tử Việt Nam" của Hoang và Hoang (2019) đã xác định năm yếu tố quyết định
năng lực đổi mới của doanh nghiệp, có tác động trực tiếp đến hiệu quả tài chính của doanh
nghiệp, bao gồm: (1) Hỗ trợ của các yếu tố hoạch định chính sách; (2) Năng lực cảm nhận; (3)
Năng lực kết hợp; (4) Năng lực mạng lưới; (5) Năng lực học tập. Trong đó, năng lực đổi mới
được xác định là yếu tố mạnh mẽ thứ ba ảnh hưởng đến hiệu quả tài chính của doanh nghiệp,
xếp sau các yếu tố về thái độ lãnh đạo và chất lượng nguồn nhân lực (Hoang & Hoang, 2019).

Mặc dù nghiên cứu sử dụng một loạt các chỉ số về năng lực đổi mới (17 chỉ số) với hệ thống
đo lường được phát triển bởi các nguồn đáng tin cậy, nền tảng lý thuyết và mô hình nghiên
cứu dường như cứng nhắc và phân tán, do đó có thể dẫn đến kết quả trùng lặp. Hơn nữa,
nghiên cứu chỉ khảo sát các doanh nghiệp điện tử, vốn bao gồm nhiều loại hình doanh nghiệp
khác nhau, nên kết quả có thể khác khi xét đến phạm vi của các DNNVV ở Việt Nam.

Ngoài ra, nghiên cứu của Nguyen et al. (2019) "Tác động của đổi mới lên Hiệu quả Hoạt
động Của Doanh nghiệp Sản xuất và Trách nhiệm Xã hội Doanh nghiệp của Việt Nam" đã
làm phong phú thêm tài liệu nghiên cứu bằng cách giới thiệu một góc nhìn quan trọng khác về
mối quan hệ giữa năng lực đổi mới và hiệu quả hoạt động của doanh nghiệp. Cụ thể, kết quả
nghiên cứu cho thấy, đổi mới quy trình và sản phẩm thúc đẩy hiệu quả hoạt động của doanh
nghiệp về thị phần và sự hài lòng của các bên liên quan, nhưng không tác động trực tiếp đến
lợi nhuận trên tổng tài sản. Điều này ngụ ý rằng các hoạt động đổi mới không trực tiếp liên
quan đến những thay đổi tích cực về lợi nhuận, nhưng có thể giúp tăng lòng trung thành của
khách hàng và thúc đẩy tính bền vững và thiện chí thông qua các hoạt động Trách nhiệm Xã
hội Doanh nghiệp (CSR) (Nguyen et al., 2019).

Mặc dù nghiên cứu này đã đưa ra những phát hiện thú vị về mối quan hệ giữa năng lực đổi
mới và CSR, tác động của năng lực đổi mới lên hiệu quả hoạt động của doanh nghiệp vẫn
chưa được nhấn mạnh một cách thích hợp. Cụ thể hơn, thang đo cả năng lực đổi mới và hiệu
quả hoạt động của doanh nghiệp vẫn chưa được phát triển đầy đủ và thiếu các biến quan
trọng. Rõ ràng, hiệu quả hoạt động của doanh nghiệp trong nghiên cứu này chỉ được đo lường
bằng hiệu quả kinh tế và vị trí của doanh nghiệp trên thị trường, trong khi hiệu quả hoạt động
của doanh nghiệp được coi là một khái niệm đa chiều. Hơn nữa, nghiên cứu chỉ tập trung vào
các doanh nghiệp sản xuất, do đó kết quả có thể thay đổi khi áp dụng cho các doanh nghiệp
thuộc các ngành khác nhau.

Nhìn chung, những hạn chế từ nghiên cứu này sẽ được giải quyết trong luận văn hiện tại, khi
tác giả cân nhắc xem xét các doanh nghiệp thuộc loại DNNVV đồng thời giới thiệu một thang
đo hiệu quả hoạt động của doanh nghiệp đáng tin cậy và đa chiều hơn.
Cuối cùng, bài nghiên cứu "Tác động của Đổi mới đến Hiệu quả Hoạt động của Doanh nghiệp
Ngành Hỗ trợ tại Hà Nội - Việt Nam" của Nham et al. (2016) đã đưa ra những kết quả nhất
quán với các nghiên cứu trước đó trong khi nghiên cứu một loại hình doanh nghiệp khác -
ngành hỗ trợ. Cụ thể, các tác giả cho rằng trong khi đổi mới quy trình, sản phẩm, marketing
và tổ chức đều có tác động tích cực đến hiệu quả hoạt động của doanh nghiệp ngành hỗ trợ,
thì việc đẩy mạnh các hoạt động đổi mới quy trình, marketing và tổ chức sẽ mang lại kết quả
lớn hơn cho hiệu quả hoạt động của doanh nghiệp so với việc cải thiện các hoạt động đổi mới
sản phẩm (Nham et al., 2016).

Mặc dù đóng góp to lớn cho lĩnh vực nghiên cứu đổi mới tại Việt Nam, nghiên cứu này vẫn
thiếu đi các lập luận về các phép đo bên ngoài cho năng lực đổi mới, chẳng hạn như tác động
của vị trí thuận lợi hoặc các chính sách của chính phủ hỗ trợ đổi mới và tiến bộ công nghệ, do
đó không giải quyết được ảnh hưởng của chúng đối với hiệu quả hoạt động của doanh nghiệp.
Hơn nữa, với mẫu nghiên cứu chỉ tập trung vào các doanh nghiệp trong một thành phố - Hà
Nội, cần tiến hành nghiên cứu thêm trên quy mô lớn hơn như các ngành hoặc khu vực với các
loại hình doanh nghiệp đa dạng để giải quyết hạn chế của nghiên cứu hiện tại.
1.2.2.Giải thích về khoảng trống nghiên cứu
Mặc dù các nghiên cứu trước đây trải rộng trên nhiều ngành và bối cảnh quốc gia khác nhau
đã phác thảo tác động của năng lực đổi mới trong việc thúc đẩy hiệu quả hoạt động của công
ty ở các khía cạnh khác nhau như hiệu quả tài chính, hiệu suất và hiệu quả của công ty, tài liệu
hiện tại cũng phản ánh một số lỗ hổng nghiên cứu.
Thứ nhất, các nghiên cứu liên quan chỉ tập trung vào tác động của một số yếu tố nhất định
như tài nguyên, năng lực và quản lý tổ chức đến năng lực đổi mới (Romijn & Albaladejo,
2002; Hortinha, et al., 2011; Zhou, et al., 2005). Hơn nữa, trong khi một số học giả đã cố gắng
kết hợp vai trò của sự tương tác giữa các tổ chức nằm trong một khu vực địa lý trong việc ảnh
hưởng đến hoặc cản trở sự hiện diện của năng lực đổi mới (Fitjar, et al., 2013) - điển hình là
trường hợp nghiên cứu sự liên kết và kết nối giữa các doanh nghiệp trong một khu vực xác
định với Thung lũng Silicon (Cantwell, 2009), thì rõ ràng là không có đủ bằng chứng thực
nghiệm về mức độ mà tài nguyên và lợi thế về vị trí có thể nâng cao năng lực đổi mới và hiệu
quả hoạt động của doanh nghiệp. Do đó, tác giả của nghiên cứu sẽ giải quyết lỗ hổng nghiên
cứu này bằng cách đưa ra một yếu tố mới - môi trường đổi mới - có thể có ảnh hưởng tiềm
tàng đến năng lực đổi mới và hiệu quả hoạt động của doanh nghiệp.
Thứ hai, như đã minh họa ở trên, một số nghiên cứu trước đây đã thiếu bằng chứng lý thuyết
đủ mạnh để xây dựng mô hình nghiên cứu và thang đo logic, đáng tin cậy. Cụ thể, một số
nghiên cứu chỉ xem xét năng lực đổi mới hoặc hiệu quả hoạt động của doanh nghiệp như một
chiều, trong khi nhiều lý thuyết và nghiên cứu được chấp nhận đã chỉ ra tính đa chiều của
những khái niệm này. Ngoài ra, mặc dù RBV được coi là một lý thuyết nền tảng nổi bật cho
nghiên cứu trong lĩnh vực này, nhưng những thay đổi năng động và phức tạp của môi trường
kinh doanh toàn cầu, tầm quan trọng ngày càng tăng của các sáng kiến của chính phủ cũng
như việc chia sẻ kiến thức và tài nguyên giữa các bên liên quan khác nhau trong một khu vực
cụ thể có thể được coi là những yếu tố quan trọng ảnh hưởng đến năng lực đổi mới và hiệu
quả hoạt động của doanh nghiệp. Do đó, tác giả sẽ giải quyết các vấn đề này bằng cách đưa ra
hai lý thuyết quan trọng khác - năng lực động (DC) và lý thuyết agglomeration (AT) để biện
minh tốt hơn và xây dựng một thiết kế thang đo đáng tin cậy hơn, phản ánh tốt các biến và
góp phần giải thích mối liên hệ giữa các cấu trúc này
Thứ ba, trong khi kiến thức về đổi mới và năng lực đổi mới của doanh nghiệp ở các nền kinh
tế phát triển đã được nhiều nhà nghiên cứu khai thác, vẫn còn thiếu hụt nghiên cứu trong lĩnh
vực này trong bối cảnh của các nước đang nổi và phát triển. Hơn nữa, tại Việt Nam, nghiên
cứu trong lĩnh vực này còn hạn chế và phân tán ở nhiều ngành nghề và địa phương khác nhau.
Do đó, tác giả sẽ chọn đối tượng nghiên cứu là doanh nghiệp vừa và nhỏ (DNNVV) của Việt
Nam để tổng hợp và đưa ra những phân tích sâu sắc hơn về tình hình thúc đẩy năng lực đổi
mới và hiệu quả hoạt động của DNNVV Việt Nam, đồng thời nghiên cứu các yếu tố quyết
định năng lực đổi mới và tác động của chúng đến hiệu quả hoạt động của doanh nghiệp.
Tổng quan, phần này đã minh họa và đánh giá một loạt các nghiên cứu trước đây liên quan
đến chủ đề chung của nghiên cứu hiện tại, từ đó tác giả đã xác định được lỗ hổng nghiên cứu
và cách thức lấp đầy lỗ hổng. Do đó, nghiên cứu sẽ tập trung vào bốn yếu tố quyết định năng
lực đổi mới bao gồm vốn trí tuệ, năng lực học tập, định hướng công nghệ và môi trường đổi
mới, đồng thời tìm hiểu mối quan hệ của chúng với hiệu quả hoạt động của DNNVV tại Việt
Nam. Các phần tiếp theo sẽ cung cấp tổng quan về các mục tiêu của toàn bộ nghiên cứu, các
câu hỏi nghiên cứu, phạm vi nghiên cứu, phương pháp luận và cấu trúc nghiên cứu, cũng như
đóng góp và tầm quan trọng của nghiên cứu trước khi trình bày chi tiết về khuôn khổ lý
thuyết và phương pháp luận nghiên cứu để nghiên cứu chủ đề và đưa ra những phát hiện có
giá trị.

1.3. Mục tiêu của nghiên cứu.

Mục tiêu của nghiên cứu này là khám phá các yếu tố quyết định năng lực đổi mới và đánh giá
mức độ ảnh hưởng của chúng đến hiệu quả hoạt động của DNNVV tại Việt Nam. Từ đó, tác
giả có thể xác định yếu tố nào của năng lực đổi mới có tác động mạnh nhất và yếu tố nào có
tác động ít nhất đến hiệu quả hoạt động của DNNVV Việt Nam, nhằm đưa ra các khuyến nghị
phù hợp cho các doanh nghiệp này để thúc đẩy tăng trưởng. Hơn nữa, nghiên cứu cũng hướng
đến mục tiêu đưa ra những gợi ý chính sách thích hợp cho chính phủ nhằm tạo môi trường
thuận lợi cho sáng tạo và đổi mới trong DNNVV Việt Nam, góp phần thúc đẩy tăng trưởng
kinh tế trong nước và nâng cao mức sống của người dân Việt Nam. Để đạt được các mục tiêu
nói trên, tác giả đã đặt ra các mục tiêu cụ thể như sau:

i. Thấu hiểu sâu sắc về năng lực đổi mới và hiệu quả hoạt động của doanh nghiệp thông qua
các nguồn học thuật uy tín và kinh nghiệm của các doanh nhân để tạo nền tảng lý thuyết vững
chắc và lập luận minh bạch, chứng minh các yếu tố ảnh hưởng đến năng lực đổi mới và hiệu
quả hoạt động của doanh nghiệp, cũng như mối quan hệ giữa chúng.

ii. Xác định tình hình năng lực đổi mới của các DNNVV tại Việt Nam, bao gồm những thành
tựu đã đạt được trong việc hỗ trợ tăng trưởng kinh doanh, cũng như những điểm yếu và thách
thức trong việc thúc đẩy các hoạt động đổi mới trong những doanh nghiệp này.

iii. Xác định các tiền đề liên quan đến năng lực đổi mới, bao gồm vốn trí tuệ, năng lực học
tập, định hướng công nghệ và môi trường đổi mới, đồng thời hiểu mức độ chúng có thể thúc
đẩy hoặc cản trở hiệu quả hoạt động của DNNVV tại Việt Nam.

iv. Đề xuất một số khuyến nghị cho DNNVV Việt Nam và chính phủ để thúc đẩy hiệu quả
các hoạt động đổi mới, nhằm tăng tốc hiệu quả hoạt động của doanh nghiệp và tăng trưởng
kinh tế của cả nền kinh tế.
1.4.Câu hỏi nghiên cứu

Với mục tiêu chính là cung cấp một hiểu biết toàn diện về năng lực đổi mới và hiệu quả hoạt
động của doanh nghiệp (DNNVV) tại Việt Nam, câu hỏi chính của nghiên cứu này là:
"Những yếu tố nào quyết định năng lực đổi mới và chúng ảnh hưởng đến hiệu quả hoạt động
của DNNVV Việt Nam tới mức độ nào?"

Để giải quyết câu hỏi chính này, nghiên cứu đặt ra một số câu hỏi phụ:

1. Năng lực đổi mới và hiệu quả hoạt động của doanh nghiệp là gì? Các yếu tố quyết
định năng lực đổi mới và hiệu quả hoạt động của doanh nghiệp?
2. Tình hình thúc đẩy các hoạt động đổi mới trong DNNVV Việt Nam như thế nào?
Những thành tựu, điểm yếu và thách thức trong việc thúc đẩy các hoạt động này?
3. Mức độ ảnh hưởng của vốn trí tuệ, năng lực học tập, định hướng công nghệ và môi
trường đổi mới đến năng lực đổi mới và hiệu quả hoạt động của DNNVV?
4. Doanh nghiệp và chính phủ cần làm gì để tạo môi trường thuận lợi cho đổi mới và
những thay đổi tích cực nhằm thúc đẩy hiệu quả hoạt động và tăng trưởng kinh tế?

1.5. Phạm vi nghiên cứu.

Nghiên cứu này tập trung tìm hiểu mối quan hệ giữa năng lực đổi mới và hiệu quả hoạt động
của DNNVV tại Việt Nam. Để thực hiện, dữ liệu nghiên cứu được thu thập thông qua khảo
sát do các nhà quản lý ở mọi cấp của DNNVV có trụ sở chính tại Việt Nam tham gia. Mặc dù
vậy, phạm vi hoạt động của các DNNVV không chỉ giới hạn trong lãnh thổ Việt Nam mà còn
có thể mở rộng ra nước ngoài. Thời gian nghiên cứu diễn ra từ tháng 8 đến tháng 12 năm
2021.

Dựa trên Nghị định 80/2020/ND-CP: "Quy định chi tiết một số điều của Luật Hỗ trợ Doanh
nghiệp nhỏ và vừa" được Chính phủ Việt Nam ban hành ngày 26 tháng 8 năm 2021 và chính
thức có hiệu lực kể từ ngày 15 tháng 10 năm 2021, DNNVV được phân loại thành doanh
nghiệp siêu nhỏ, doanh nghiệp nhỏ và doanh nghiệp vừa (Chính phủ Việt Nam, 2021). Các
tiêu chí phân loại được quy định cụ thể trong Phụ lục 1 (Bảng 1.1) và được sử dụng làm cơ sở
xác định DNNVV trong nghiên cứu này

1.6. Phương pháp nghiên cứu

1.6.1 Phương pháp nghiên cứu

Để tiến hành nghiên cứu, tác giả sẽ sử dụng phương pháp nghiên cứu tổng hợp, kết hợp cả kỹ
thuật thu thập dữ liệu định lượng và định tính, cũng như các quy trình phân tích trong cùng
một dự án nghiên cứu (Saunders et al., 2019). Phương pháp này được cho là phù hợp với
nghiên cứu hiện tại vì chúng bổ sung cho nhau để hoàn thành các mục tiêu nghiên cứu tổng
thể.

1.6.2 Nguồn thu thập dữ liệu

Tác giả đã sử dụng nhiều nguồn khác nhau để thu thập dữ liệu nghiên cứu, bao gồm cả nguồn
dữ liệu chính và nguồn dữ liệu thứ cấp. Chi tiết về các nguồn thu thập dữ liệu sẽ được trình
bày rõ hơn trong Chương 3 và được phác thảo trong Hình 1.1 ở trên.

1.6.3 Kỹ thuật phân tích dữ liệu

Với dữ liệu định tính, tác giả sẽ sử dụng phương pháp phân tích theo chủ đề để phân tích
nguồn dữ liệu. Với dữ liệu định lượng, tác giả sẽ sử dụng các kỹ thuật phân tích định lượng
khác nhau với sự trợ giúp của phần mềm IBM SPSS Statistics và SmartPLS, bao gồm Phân
tích nhân tố khám phá (EFA) và Mô hình phương trình cấu trúc phần nhỏ nhất vuông ít bình
phương (PLS-SEM). Từ các kết quả định lượng, tác giả sẽ sử dụng kỹ thuật kiểm định giả
thuyết để đưa ra kết quả cuối cùng.

Tóm lại, hình dưới đây sẽ phác thảo quá trình thu thập dữ liệu và phân tích dữ liệu trong toàn
bộ luận văn này.

1.7. Ý nghĩa nghiên cứu

Như đã trình bày trong phần lí lẽ và tổng quan tài liệu, nghiên cứu này sẽ đóng góp cho kho
tàng kiến thức hiện có của lĩnh vực và tri thức của các chủ sở hữu/nhà quản lý DNNVV cũng
như các nhà hoạch định chính sách trong việc thúc đẩy năng lực đổi mới và hiệu quả hoạt
động của doanh nghiệp.

Thứ nhất, nghiên cứu sẽ đóng góp đáng kể cho kiến thức hiện tại về đổi mới và kinh doanh.
Tác giả sử dụng kết hợp nền tảng lý thuyết quản trị và agglomeration để chứng minh mối liên
quan giữa năng lực đổi mới và hiệu quả hoạt động của DNNVV tại Việt Nam, điều mà các
nghiên cứu trước đây đã không trình bày đầy đủ hoặc bỏ qua (Fitjar et al., 2013). Bằng cách
đưa ra một biến mới vượt ra ngoài cách tiếp cận truyền thống tập trung vào doanh nghiệp (liên
quan đến mối quan hệ giữa các nguồn lực, khả năng của tổ chức với đổi mới và hiệu quả hoạt
động của doanh nghiệp) vốn được các nhà nghiên cứu trước đây áp dụng rộng rãi, tác giả sẽ
minh họa tác động của sự liên kết và kết nối giữa các bên trong một khu vực xác định đến
năng lực đổi mới và hiệu quả hoạt động của DNNVV Việt Nam, được thể hiện qua biến môi
trường đổi mới. Xét đến việc chính phủ Việt Nam đã ban hành một loạt các ưu đãi và chính
sách hỗ trợ tăng trưởng kinh doanh của DNNVV và sự xuất hiện của “kinh tế chia sẻ”, nghiên
cứu về mối quan hệ giữa môi trường đổi mới, năng lực đổi mới và hiệu quả hoạt động của
doanh nghiệp được coi là rất quan trọng.

Ngoài ra, do nghiên cứu này được thực hiện trong bối cảnh nền kinh tế Việt Nam đang phát
triển, năng động và mới nổi, vốn thường bị các học giả trong các nghiên cứu trước đây bỏ qua
(Martínez-Román et al., 2015), những phát hiện sẽ cho thấy mức độ ảnh hưởng của cấu trúc
và đặc điểm kinh tế-xã hội khác nhau đến mối liên quan giữa năng lực đổi mới và hiệu quả
hoạt động của doanh nghiệp bằng cách xác nhận hoặc phản bác những phát hiện trước đây
diễn ra ở các nền kinh tế phát triển (Seacoop, 2010).

Thứ hai, nghiên cứu này sẽ là nguồn tham khảo đáng tin cậy cho các chủ sở hữu và nhà quản
lý DNNVV Việt Nam để phát triển năng lực tổ chức và nâng cao hiệu quả hoạt động của
doanh nghiệp một cách hiệu quả. Những gợi ý thực tiễn và quản lý sẽ được trình bày chi tiết
trong Chương 5.
Cuối cùng, nghiên cứu sẽ cung cấp những phát hiện và hiểu biết có giá trị cho các nhà hoạch
định chính sách để đề xuất các chính sách ưu đãi phù hợp nhằm thúc đẩy môi trường đổi mới
và kinh doanh cho DNNVV tại Việt Nam. Do đó, kiến thức về những yếu tố quan trọng ảnh
hưởng đến năng lực đổi mới và hiệu quả hoạt động của doanh nghiệp sẽ giúp chính quyền địa
phương xác định các ưu tiên và phương pháp để nâng cao năng lực đổi mới của DNNVV
trong khu vực và trên toàn quốc. Các khuyến nghị và ý nghĩa cụ thể sẽ được tác giả trình bày
trong Chương 5

1.8 Cấu trúc nghiên cứu

Nội dung chính của nghiên cứu này được chia thành 5 chương, chưa kể đến
các bộ phận bổ sung. Mặc dù mỗi chương sẽ phục vụ cho những mục đích riêng biệt nhưng
vẫn có một sức hút mạnh mẽ kết nối giữa các chương để chứng minh những phát hiện hợp lý
và rõ ràng liên quan đến đề xuất chủ đề nghiên cứu. 5 chương như sau.
Chương 1: Giới thiệu
Trong phần này, tác giả sẽ chứng minh sự cần thiết phải nghiên cứu chủ đề này thông qua
những lý do cơ bản của nghiên cứu và tổng quan tài liệu, đồng thời giới thiệu ngắn gọn thiết
kế nghiên cứu, bao gồm mục tiêu nghiên cứu, câu hỏi nghiên cứu, phạm vi nghiên cứu và
phương pháp nghiên cứu điều tra (1) các thành phần của năng lực đổi mới và hiệu quả hoạt
động của doanh nghiệp và (2) mối quan hệ giữa các cấu trúc này.
Chương 2: Cơ sở lý thuyết
Chương này nhằm mục đích cung cấp bằng chứng lý thuyết và phát hiện các khái niệm liên
quan đến chủ đề nghiên cứu bao gồm khả năng đổi mới, hiệu quả hoạt động của công ty và
các yếu tố quyết định chúng. Sau đó, chín giả thuyết sẽ được nêu rõ ràng với các lý luận học
thuật hỗ trợ. và một mô hình nghiên cứu khái niệm cũng được trình bày.
Chương 3: Phương pháp nghiên cứu
Chương này phác thảo mô hình nghiên cứu và thiết kế nghiên cứu mà tác giả đã
phục vụ cho việc nghiên cứu toàn bộ đề tài nghiên cứu. Theo đó, tác giả sử dụng nghiên cứu
thực dụng
triết học, ngụ ý rằng các phương pháp nghiên cứu hỗn hợp về định lượng và định tính sẽ
được chấp nhận trong nghiên cứu. Sau đó, tác giả sẽ minh họa các phương pháp và
kỹ thuật thu thập và phân tích dữ liệu cũng như chứng minh những ưu điểm và hạn chế của
chúng
trong việc thực hiện các mục tiêu nghiên cứu. Cuối cùng nhưng không kém phần quan trọng,
một đề xuất về đạo đức nghiên cứu sẽ
được đính kèm trong toàn bộ quá trình nghiên cứu.
Chương 4: Những phát hiện và phân tích
Chương này cung cấp những phát hiện và phân tích định tính về tình hình
thúc đẩy năng lực đổi mới và hiệu quả kinh doanh của các doanh nghiệp vừa và nhỏ Việt
Nam. Cùng với
rằng, phân tích định lượng các yếu tố quyết định Năng lực đổi mới và tác động của chúng đối
với Công ty
Hiệu quả hoạt động của các doanh nghiệp vừa và nhỏ ở Việt Nam cũng được trình bày bằng
phân tích dữ liệu phù hợp
kỹ thuật.
Chương 5: Thảo luận kết quả, khuyến nghị và hạn chế của nghiên cứu
Từ kết quả nghiên cứu ở phần trước, tác giả đề xuất một số biện pháp nhằm
thúc đẩy năng lực đổi mới và hiệu quả hoạt động của các doanh nghiệp vừa và nhỏ Việt Nam
từ cấp quản lý
quan điểm. Ngoài ra, tác giả sẽ đề xuất một số khuyến nghị cho các nhà hoạch định chính
sách
đề xuất các sáng kiến phù hợp nhằm thúc đẩy môi trường kinh doanh Việt Nam hướng tới một
năng động, mạnh mẽ và sáng tạo. Chương này kết thúc với sự đánh giá quan trọng của nghiên
cứu
hạn chế và đưa ra hướng nghiên cứu tiếp theo cho đề tài