NHÓM 6

THỊ TRƯỜNG
CHỨNG
KHOÁN
THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN

Giảng viên: Nguyễn Thị Thanh Hoa

NHÓM 6

Nguyễn
Thanh Hà Nguyễn Hồng
Đào

Lê Loan Mỹ
Trinh
NHÓM 6
Nguyễn Thảo
Vy

Ngô Phương
Quyên

Lê Văn Đức
Phát
 NHÓM 6 1. Thông tin cơ bản và
lịch sử hình thành
Chủ đề: SỞ GIAO
DỊCH CHỨNG
KHOÁN HÀ NỘI
2. Chức năng và các dịch
(HNX) vụ HNX cung cấp

3.Tổng quan thị trường niêm

yết 2022
 NHÓM 6

Chủ đề: SỞ GIAO 4. Quy trình giao dịch và

DỊCH CHỨNG thời gian giao dịch chứng
khoán
KHOÁN HÀ NỘI
(HNX)
5. Các phương thức khớp
lệnh và các lệnh được sử
dụng

6. Điều kiện niêm yết

chứng khoán
 NHÓM 6

1. Thông tin
cơ bản và
lịch sử hình
thành
- Tên đầy đủ : Sở Giao Dịch Chứng
Khoán Hà Nội ( HA NOI STOCK
EXCHANGE) - Địa chỉ :số 2, Phan
Chu Trinh, Hoàn
Kiếm, Hà Nội
- website: https://www.hnx.vn/vi-vn/

Trước đó 2005 2009

Trung tâm Chính Sở Giao
giao dịch thức đi Dịch
chứng vào Chứng
khoán Hà hoạt Khoán Hà
Nội động Nội
 Thị trường cổ
phiếu niêm yết

Thị trường Thị trường cổ phiếu

các cty đại chúng

giao dịch chưa niêm yết

( UPCOM)

chính Thị trường

trái phiếu
chính phủ

Thị trường
chứng
khoán phái
sinh
2. Chức năng và
các dịch vụ HNX
cung cấp
 Chức năng và các
Chức năng chính : dịch vụ HNX cung
cấp
- Đấu giá cổ phần

- Đấu thầu trái phiếu chính phủ

- Vận hành thị trường giao dịch

- Đảm bảo lợi ích cho các bên

tham gia
 Chức năng và
Các dịch vụ cung cấp:
các dịch vụ HNX
cung cấp
- Cung cấp thông tin tổng hợp

- Cung cấp thị trường đấu giá

- Cung cấp dữ liệu giao dịch và

thống kê
 3. Tổng quan về thị
trường niêm yết 2022
 STT Chỉ tiêu Đơn Năm 2021 Năm 2022 % thay đổi
vị
I. Quy mô niêm yết
1 Số lượng công ty niêm yết cổ công 345 341 - 1,16
10 cổ phiếu niêm yết có khối
phiếu ty
lượng giao dịch nhiều nhất
2 2022 Tổng khối lượng cổ phiếu niêm cổ 13,012,767,014 14,688,454,755 - 12,88
yết phiếu

3 Tổng giá trị cổ phiếu niêm yết tỷ 130,127 146,885 12,88

đồng

II. Quy mô giao dịch

4 HNX - Index phiên giao dịch cuối điểm 473,99 205,31 - 56,69
năm

5 Tổng KLGD cổ phiếu cổ 37,232,081,240 21,749,162,659 - 41,58

phiếu
6 Tổng GTGD tỷ 790,598 482,445 - 38,98
đồng
4.1 Quy trình
giao dịch
 QUY TRÌNH GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN
(2) Lệnh mua/ bán CK

SỞ GIAO DỊCH
CÔNG TY CHỨNG
CHỨNG KHOÁN
KHOÁN

(4) Thanh
(1) Lệnh mua/ bán CK toán bù (3) kết quả giao dịch
trừ cuối ngày

NHÀ ĐẦU TƯ TRUNG TÂM LƯU KÍ

CHỨNG KHOÁN
4.2 Quy định thời
gian giao dịch
Phiên phương thức giao dịch giờ giao dịch

cổ phiếu và chứng chỉ quỹ

Khớp lệnh định kì mở cửa 09h00’ - 09h15’

Phiên sáng khớp lệnh liên tục I 9h15’ - 11h30’

Giao dịch thõa thuận 9h00’ - 11h30’

Nghỉ 11h30’ - 13h00’

Khớp lệnh liên tục II 13h00’ - 14h30’

Phiên chiều Khớp lệnh định kì đóng cửa 14h30’ - 14h45’

Giao dịch thõa thuận 13h00’ - 15h00’

Trái phiếu
Phiên sáng Giao dịch thõa thuận 9h00’ - 11h30’

Nghỉ 11h30’ - 13h00’

Phiên chiều Giao dịch thõa thuận 13h00’ - 15h00’

Thị trường đóng cửa 15h00’

- Khớp lệnh định kỳ: Là phương thức giao dịch được thực hiện trên cơ sở so khớp
các lệnh mua và lệnh bán chứng khoán tại thời điểm kết thúc phiên đóng cửa
(14h45).

- Khớp lệnh liên tục: Là phương thức giao dịch được thực hiện trên cơ sở so khớp
các lệnh mua và lệnh bán chứng khoán ngay khi lệnh được nhập vào hệ thống giao
dịch.

- Khớp lệnh thỏa thuận: Là phương thức giao dịch trong đó bên mua/bán thỏa
thuận với nhau về các điều kiện giao dịch. Sau đó, giao dịch sẽ được CTCK thành
viên bên bán và mua nhập vào hệ thống giao dịch để ghi nhận kết quả.
5.1 Các phương
thức khớp lệnh
 Nguyên tắc khớp lệnh
ƯU TIÊN GIÁ
( Ưu tiên lệnh mua giá
cao, bán giá thấp)

- Ưu tiên về giá: - Ưu tiên về thời gian:

Lệnh mua với mức giá cao hơn được Trường hợp các lệnh mua hoặc lệnh
ưu tiên thực hiện trước. bán có cùng mức giá thì lệnh nhập vào
Lệnh bán với mức giá thấp hơn được hệ thống giao dịch trước được ưu tiên
ưu tiên thực hiện trước. thực hiện trước.

ƯU TIÊN THỜI GIAN

( Cùng mức giá, lệnh nào vào
trước khớp trước
VD A : Mua 500 CP, giá B : Bán 700 CP, giá
11.500
11.000
ƯU TIÊN GIÁ
C : Mua 600 CP, giá 11.200 ( Ưu tiên lệnh mua giá D : Bán 1000 CP, giá
cao, bán giá thấp) 11.100

Bên mua Khớp lệnh Bên bán

Giá 2 Khối Giá 1 Khối Giá Khối Giá 1 Khối Giá 2 Khối
lượng 2 lượng Khớp lượng lượng lượng 2
1 khớp 1
ƯU TIÊN THỜI GIAN
( Cùng mức giá, lệnh nào vào
trước khớp trước
11.000 500 11.200 600 11.200 600 11.100 400 11.500 700
 5.2 Các lệnh
được sử dụng
- Tên : Lệnh giới hạn ( Lệnh LO - Limit - Tên : Lệnh thị trường
Order) - Mô tả:
- Mô tả + Mua tại mức giá thấp nhất
+ Lệnh thường, lệnh đặt có giá ƯU TIÊN GIÁ + Bán tại giá mua cao nhất
+Lệnh cơ bản của mọi thị trường,( có
Ưu tiên lệnh mua giá - Có 3 loại lệnh thị trường tại sàn HNX:
thể đặt bất kì lúc nào cao, bán giá thấp) + Lệnh MAK ( Match and Kill): là lệnh có
- Thời hạn : Tồn tại đến khi khớp hoặc thể thực hiện toàn bộ hoặc một phần, phần
hủy hoặc hết phiên còn lại của lệnh sẽ hủy ngay sau khi khớp
+ Lệnh MOK ( Match or Kill): là lệnh nếu
không được thực hiện toàn bộ thì sẽ bị hủy
trên hệ thống ngay sau khi nhập
+ Lệnh MTL ( Market to Limit) : là lệnh có
- Tên : Lệnh khớp sau giờ ( PLO) thể thực hiện toàn bộ hoặc một phần,phần
- Mô tả : còn lại sẽ chuyển thành lệnh LO
+ Mua bán sau khi kết thúc phiên ATC ƯU TIÊN THỜI GIAN
( Cùng
+ Giá tại thời điểm này là giá đóng cửamức giá, lệnh nào vào
+ Không được sửa hay hủy trước khớp trước
- Thời gian : sau khi kết thúc phiên ATC
-- Lệnh ATC: ƯU TIÊN GIÁ
Là lệnh đặt mua /bán chứng
( Ưu tiên
khoán
lệnhtại
muamức
giágiá đóng cửa;
Là lệnh không ghi giá cụ thể,
cao, ghi
bánATC;
giá thấp)
Khối lượng của lệnh ATC bên mua (hoặc bán) được cộng vào
khối lượng của bên mua ( Hoặc bán) tại mỗi mức giá để xác
định khối lượng giao dịch trong khi so khớp lệnh định kỳ.
Lệnh được ưu tiên trước lệnh L.O trong khi phân bổ lệnh
khớp .
Lệnh ATC chỉ được nhập vào hệ thống trong phiên khớp lệnh
định kỳ đóng cửa. Sau thời điểm khớp lệnh, lệnh không được
thực hiện hoặc phần còn lại của lệnh sẽ tự động bị hủy
ƯU TIÊN THỜI GIAN
( Cùng mức giá, lệnh nào vào
trước khớp trước
BẢNG HỆ THỐNG CÁC LỆNH ĐƯỢC SỬ
DỤNG TRONG CÁC PHIÊN GIAO DỊCH
ƯU TIÊN GIÁ
( Ưu tiên lệnh mua giá
Phiên giao dịch cao, bán giá thấp) Lệnh

ATO ATO, LO

Liên tục LO, MP, MAK,MOK,MTL

ATC ATC, LO

Sau phiên ATC ( HNX) ƯU TIÊN THỜI

PLO GIAN
( Cùng mức giá, lệnh nào vào
trước khớp trước
6. Điều kiện niêm
yết chứng khoán

NHÓM 6

►Doanh nghiệp có ít nhất 1 năm hoạt động
dưới hình thức Cty cổ phần tính đến thời điểm
đăng kí niêm yết
( ngoại trừ DN nhà nước có cổ phần hóa gắn
với niêm yết)
► Vốn điều lệ thực góp tính đến thời điểm
đăng kí tối thiểu 30 tỷ đồng.
► Chỉ số ROE năm gần nhất tối thiểu là 5%
trên báo cáo tài chính năm gần nhất.
►Hoạt động kinh doanh không
có lỗ lũy kế, không có nợ quá hạn
trên 1 năm.
► Có tối thiểu 100 cổ đông
( không phải cổ đông lớn) nắm
giữ ít nhất 15% số cổ phiếu có
quyền biểu quyết.
► Cổ đông là các cá nhân tổ
chức có đại diện sở hữu là thành
viên hội đồng quản trị, ban kiểm
soát, gíam đốc.... phải cam kết
nắm giữ 100% cổ phiếu trong 6
tháng kể từ ngày niêm yết và 50%
trong 6 tháng tiếp theo.
►Có đầy đủ hồ sơ theo quy định
Thanks For
Watching!