THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN

ĐẠO ĐỨC KINH DOANH

CHỨNG KHOÁN
Th.S: Huỳnh Trọng Kim
Thành viên nhóm

Cao Lan Chi Trần Quỳnh Nga

Nguyễn Thị Trần Thị

Trần Út Hiền
Yến Nhi Ngọc Dung
 TẦM QUAN TRỌNG CỦA ĐẠO ĐỨC
Nội dung
TRONG KINH DOANH CHỨNG KHOÁN

NHỮNG ĐẠO ĐỨC TRONG

KINH DOANH CHỨNG KHOÁN

VÍ DỤ TRONG SAI PHẠM VỀ ĐẠO ĐỨC

TRONG KINH DOANH CHỨNG KHOÁN
VÀ HƯỚNG GIẢI QUYẾT
 Ứng xử có đạo đức rất quan trọng
đối với khả năng tồn tại liên tục của
thị trường chứng khoán

TẦM QUAN TRỌNG

CỦA ĐẠO ĐỨC Một nền văn hóa đạo đức mạnh mẽ sẽ
giúp những người trung thực tham gia
TRONG KINH DOANH và gia tăng lòng tin cho các nhà đầu tư

CHỨNG KHOÁN
Xã hội được hưởng lợi từ thị trường
hiệu quả, nơi vốn có thể tự do chảy
đến điểm đến hiệu quả nhất và sáng
tạo nhất
 NHỮNG ĐẠO ĐỨC TRONG
KINH DOANH CHỨNG KHOÁN
1. Luôn đảm bảo tính
2.Đảm bảo năng lực 3.Tuân thủ tính bảo
trung thực, khách
chuyên môn và tính mật
quan, công bằng và
cẩn
minh bạch trong hành
nghề

4. Đảm bảo tư cách 5. Tính bền vững về tài 6. Đảm bảo lợi ích
nghề nghiệp chính chung của toàn ngành
 7. Quan hệ với các 8. Mối quan hệ với các
9. Quảng cáo
Công ty đồng nghiệp tổ chức quản lý

10. Một số quy định áp 11. Một số quy định áp

dụng bổ sung cho cán , dụng bổ sung cho cán bộ
hân viên thực hiện ,nhân viên thực hiện
nghiệp vụ môi giới nghiệp vụ tư vấn , phân
tích đầu tư chứng khoán
1. Luôn đảm bảo tính trung thực, khách quan,
công bằng và minh bạch trong hành nghề
Phải công bằng, tôn trọng sự thật và không được thành kiến,
thiên vị trong mọi hành vi của mình.
Không được nhận quà tặng, dự chiêu đãi hoặc mời chiêu đãi .
Không được làm những công việc mà có cam kết hay nhận trả
những khoản lợi ngoài những thu nhập thông thường.
Các thông tin cung cấp cho khách hàng phải đảm bảo công
bằng cho mọi khách hàng.
Không được sử dụng thông tin nội bộ để mua bán chúng khoán
cho Công ty hay cá nhân và hướng dẫn đầu tư cho khách hàng.
Ngăn ngừa xung đột lợi ích.
Không được đảm bảo lợi ích mà khách hàng thu được từ việc
đầu tư.
2. Đảm bảo năng lực chuyên môn và tính cẩn thận

Hành động đúng mực, cẩn trọng phù hợp với các quy trình
nghiệp vụ.
Liên tục cập nhập những thay đổi trong nghề.
Không được thể hiện những khả năng và kinh nghiệm mà bản
thân không có.
Ban lãnh đạo có trách nhiệm tổ chức xây dựng quy trình hoạt
động thống nhất , xây dựng đội ngũ nhân viên có trình độ và tinh
thần trách nhiệm trong công việc.
Nhân viên phải thực hiện đầy đủ công việc được giao với năng
lực chuyên môn, sự cẩn trọng cao nhất.
3. Tuân thủ tính bảo mật
Cán bộ nhân viên phải bảo mật
thông tin có được trong quá trình
làm .
Không được tiết lộ bất cứ thông
tin nào khi chưa được sự cho
phép của người có thẩm quyền,
trừ khi có khi cho phép của pháp
luật hoặc trong phạm vi quyền
hạn của mình.
4. Đảm bảo tư cách nghề nghiệp
Cán bộ, nhân viên có nhiệm vụ duy
trì, cập nhật và năng cao kiến thức .
Trau dồi và bảo vệ uy tín nghề
nghiệp không được gây ra những
hành vi làm giảm uy tín nghề nghiệp.
5. Tính bền vững về tài chính
Ban lãnh đạo có trách nhiệm đảm
bảo cho Công ty có địa vị tài
chính tốt có đủ nguồn vốn đáp
ứng hoạt động kinh doanh hay
các rủi ro.
Các báo cáo tài chính của Công
ty phải đầy đủ, đúng với sự thật.
6. Đảm bảo lợi ích chung
của toàn ngành
Ban lãnh đạo phải điều hành
Công ty sao chpo phối hợp chặt
chẽ với toàn ngành và dặt lợi ích
chung của toàn ngành bên cạnh
lợi ích riêng của Công ty.
7. Quan hệ với các Công ty 8. Mối quan hệ với các tổ
đồng nghiệp chức quản lý
Tránh các hành vi vu Cung cấp, hợp tác chặt
khống, những hành vi gây chẽ với cơ quan quản lý.
mất đoàn kết nội bộ. Cung cấp tất ccả thông
tin, số liệu mà các cơ quan
quản lý yêu cầu theo đúng
quy định hiện hành.
 9. Quảng cáo

Trong việc quảng bá về doanh nghiệp các nhân

viên không được:
Sử dựng các phương tiện có thể làm ảnh
hưởng đến hình ảnh và danh tiếng nghề
nghiệp.
Phóng đại những công việc hay dịch vụ có thể
cung cấp.
Nói xấu và đưa sai thông tin về doanh nghiệp .
 10. Một số quy định áp dụng bổ sung cho cán , nhân
viên thực hiện nghiệp vụ môi giới

Tuân thủ quy tắc nhập lệnh giao dịch.

Không được tự ý sử dụng tiền, chứng khoán của khách hàng.
Không được sử dụng tài khoản giao dịch của khách hàng.
Trong tư vấn: không được quyết định thay cho khách hàng về các giao dịch
chứng khoán.
Không được dụ dỗ mời gọi mua bán để tạo cung, cầu giả.
Không được trực tiếp hoặc gián tiếp tạo giá cho chứng khoán.
Không nhận ủy quyền thực hiện giao dịch của khách hàng.
Không được sử dụng thông tin nội bộ để hướng dẫn khách hàng.
Không được sử dụng điện cá nhân trong suốt thời gian giao dịch theo suy định
của Sở và Trung tâm giao dịch chứng khoán.
11. Một số quy định áp dụng bổ sung cho cán
bộ, nhân viên thực hiện nghiệp vụ tư vấn,
phân tích đầu tư chứng khoán

Sản phẩm phân tích cụ thể, cẩn trọng, các kết quả công bố rõ ràng
những thông tin số liệu thật, những ý kiến dự đoán của mình.
Nghiêm cấm trục lợi từ thông tin nội bộ.
Đảm bảo hoạt đọng phân tích, tư vấn mang tính độc lập, khách
quan.
Không được sao chép hoặc sử dụng phân tích của người khác mà
không ghi chú nguồn.
Bảo mật tuyệt đối các thông tin của khách hàng.
VÍ DỤ VỀ SAI PHẠM TRONG ĐẠO ĐỨC
KINH DOANH CHỨNG KHOÁN
VÀ BIỆN PHÁP
Ngày 14/10/2022, Công ty CP Chứng khoán
KIS, Chứng khoán An Bình, Chứng khoán
Everest bị xử phạt do sai phạm phát hành
trái phiếu Tân Hoàng Minh

Công ty Chứng khoán KIS là đơn vị tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu
cho công ty CP Cung Điện Mùa Đông với tổng giá trị của 3 đợt lên
đến hơn 2.300 tỷ đồng. Tuy nhiên chưa thực hiện đầy đủ trách nhiệm
trong việc rà soát việc đáp ứng đầy đủ về hồ sơ chào bán riêng lẻ.
 Ngày 14/10/2022, Công ty CP Chứng khoán
KIS, Chứng khoán An Bình, Chứng khoán
Everest bị xử phạt do sai phạm phát hành
trái phiếu Tân Hoàng Minh

Chứng khoán An Bình là tổ chức tư vấn cho Công ty CP Đầu tư và

Dịch vụ khách sạn Soleil thực hiện đợt chào bán trái phiếu riêng lẻ mã
trái phiếu với giá trị 800 tỉ đồng. Tuy nhiên công ty chứng khoán này
lại không đảm bảo được các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc
phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác và có thể kiểm chứng được.
 Ngày 14/10/2022, Công ty CP Chứng khoán
KIS, Chứng khoán An Bình, Chứng khoán
Everest bị xử phạt do sai phạm phát hành
trái phiếu Tân Hoàng Minh

Chứng khoán Everest giữ vai trò là tổ chức tư vấn hồ sơ chào bán
cho Công ty Cung Điện Mùa Đông thực hiện đợt chào bán trái
phiếu riêng lẻ, nhưng lại chưa thực hiện đầy đủ trách nhiệm trong
việc rà soát việc đáp ứng đầy đủ quy định về hồ sơ chào bán trái
phiếu riêng lẻ theo quy định, đồng thời báo cáo có nội dung sai lệch
BIỆN PHÁP
Tập trung hoàn thiện pháp luật về
lĩnh vực chứng khoán

Quan tâm đầu tư về nguồn nhân lực

Thực hiện công tác tuyên truyền

CẢM ƠN THẦY VÀ CÁC
BẠN ĐÃ LẮNG NGHE