Professional Documents
Culture Documents
Управління ризиками в проектах
Управління ризиками в проектах
В ПРОЕКТАХ
- Ризики. Класифікація проектних
ризиків.
- Планування Управління ризиками
- Ідентифікація ризиків
- Аналіз проектних ризиків
• Низькі
• помірні;
За рівнем прояву: • сильні;
• катастрофічні
За межами зміни ризику • допустимі (заплановані результати і дії не виконані, але немає збитків);
• критичні (заплановані результати і дії не виконані, є певні збитки, але зберігається цілісність проекту);
(ступінь збитків) • катастрофічні (невиконання запланованих результатів, яке пов’язане із банкрутством учасників проекту
ПРИЧИНИ ВИНИКНЕННЯ, ОЗНАКИ ТА НАСЛІДКИ
РІЗНИХ ФУНКЦІОНАЛЬНИХ РИЗИКІВ ПРОЕКТІВ
Причини виникнення Наслідки Ознаки
Технічні ризики
• Помилки в проектуванні;
• недоліки технології;
1. Новизна проекту
• неправильний вибір обладнання;
• Неможливість виходу на 2. Відсутність проектної організації
• неправильне визначення потужності
проектовану потужність відповідного рівня
виробництва.
• Випуск продукції нижчої 3. Відсутність маркетингових досліджень
• Недоліки в управлінні;
якості 4. Відсутність залучення іноземних
• Нестача кваліфікованої робочої сили;
менеджерів
• відсутність досвіду роботи на імпортному
обладнанні в місцевого персоналу
1. Нечіткі щодо термінів і кількості контракти
• Збільшення термінів
• Порушення договорів поставок сировини, 2. Контракти без штрафних санкцій
будівництва
матеріалів, комплектуючих. 3. Вибір постачальників нестабільних
• Вихід на повну потужність
• Порушення термінів субпідрядниками регіонів; з ненадійною репутацією
у віддалений період
4. Відсутність у контракті механізму запуску
• Порушення термінів будівництва.
• Підвищення цін на сировину та
• Підвищення 1. Відсутність у контракті фіксованих цін,
електроенергію;
розрахункової вартості механізмів захисту від валютних ризиків
• Підвищення вартості обладнання через
проекту 2. Облік заробітної плати у місцевій валюті
валютні ризики;
ПРИЧИНИ ВИНИКНЕННЯ, ОЗНАКИ ТА НАСЛІДКИ
РІЗНИХ ФУНКЦІОНАЛЬНИХ РИЗИКІВ ПРОЕКТІВ
Причини виникнення Наслідки Ознаки
Політичні ризики
• Зміна торговельно-політичного режиму та
1. Розрахунок собівартості продукції за
митної політики, в податковій системі, системі
нижчою ціною
валютного регулювання й регулювання • Неможливість збуту
2. Не враховані всі нові заходи для захисту
зовнішньоекономічної діяльності. продукції
від ризиків, що їх застосовують в інших
• Зміна в системах експортного фінансування
країнах
в країнах — учасницях проекту
1. Відсутність підтримки в силових структурах
• Нестабільність політичної ситуації в країні, та уряді
• Втрата проекту
небезпека націоналізації та експропріації 2. Відсутність підтримки державних і
місцевих структур
1. Застаріла технологія
• Зміна законодавства, особливо в частині 2. Непродумана екологічна політика
• Зниження ефективності,
регулювання іноземних інвестицій. 3. Низькі вимоги до екологічності проекту
згортання проекту
• Складність з репатріацією прибутку 4. Невирішеність питань утилізації відходів
5. Відсутність дозволу наглядових органів
ПРИЧИНИ ВИНИКНЕННЯ, ОЗНАКИ ТА НАСЛІДКИ
РІЗНИХ ФУНКЦІОНАЛЬНИХ РИЗИКІВ ПРОЕКТІВ
Причини виникнення Наслідки Ознаки
Маркетингові ризики
• Неправильний вибір товару та його випуск.
1. Відсутність маркетингових досліджень
• Випуск товару низької якості або морально • Неможливість реалізації
2. Нечітка орієнтація на покупця
застарілої конструкції. продукції проекту у
3. Відсутні закупівельні контракти
• Неправильний вибір ринків збуту, неточний розраховані терміні й у
4. Відсутність програми збуту
розрахунок місткості ринку. ціновому діапазоні
5. Відсутність програми з реклами
• Непродуманість або ж відсутність на • Відсутність потрібних
6. Товар не має сертифікації
передбачених ринках збутової мережі. доходів для того, щоб
7. Відсутність урахування особливостей
• Неправильна цінова політика. погасити кредит
політики торгівлі на даному ринку
• Відсутність чи нестача реклами
ПРИЧИНИ ВИНИКНЕННЯ, ОЗНАКИ ТА НАСЛІДКИ
РІЗНИХ ФУНКЦІОНАЛЬНИХ РИЗИКІВ ПРОЕКТІВ
Причини виникнення Наслідки Ознаки
Фінансові ризики
1. Різна валюта надходжень і валюта кредиту
• Нестабільність економік країн — учасниць • Зростання відсоткової
2. Відсутність механізму перерахунку валют
проекту. ставки
3. Плаваюча ставка за кредити
• Коливання курсів обміну валют. • Подорожчання
4. Відсутність чіткої фіксованої ціни на
• Державне регулювання облікової банківської фінансування
товари в контракті
ставки • Зростання цін за
5. Відсутність чіткої фіксації цін на товари й
• Підвищення витрат фірми зарубіжним контрактом
послуги в контракті
• Заподіяння фінансових
• Економічна криза, затоварювання ринку.
збитків інвесторам та 1. Відсутність маркетингових досліджень
• Монополізм провідного виробника.
іншим учасникам 2. Оптимістичні ціни, закладені у розрахунку
• Конкурентна боротьба через зниження ціни
проекту
- Ризики. Класифікація
проектних ризиків.
- Планування Управління
ризиками
ЗМІСТ -
-
СИСТЕМНИЙ І НЕСИСТЕМНИЙ
РИЗИК
• Ризиками проекту можна й потрібно управляти. Управління ризиками –
сукупність методів аналізу й нейтралізації факторів ризиків. Управління
ризиками є підсистемою управління проектами.
• Управління ризиками – це процеси, пов'язані з ідентифікацією, аналізом
ризиків і прийняттям рішень, які включають максимізацію позитивних і
мінімізацію негативних наслідків настання ризикових подій; включає в
себе процеси, пов'язані з плануванням управління ризиками, їх
ідентифікацією та аналізом, реагування на ризики, а також контролю
тауправління ризиками в рамках проекту.
• Ціль управління проектними ризиками – підвищення ймовірності
позитивних для цілей проекту подій і зниження ймовірності несприятливих
подій.
УПРАВЛІННЯ РИЗИКОМ ПРОТЯГОМ
ЖИТТЄВОГО ЦИКЛУ ПРОЕКТУ
Фаза ЖЦП Етап проекту Етапи визначення і контролю Задачі управління ризиком
1. Ідентифікація факторів ризику і невизначеності
Концепція 2. Визначення значимості факторів ризику і невизначеності
проекту експертними методами
3. Аналіз чутливості
Передінве Визначення ефективності • Дерево рішень
стиційна Техніко- проекту • Перевірка стійкості
економічне • Визначення точки беззбитковості
обґрунтуванн • Формалізований опис невизначеності таризиків
я • Аналіз сценаріїв
• Метод Монте-Карло
• Коригування дерева рішень
• Розподіл ризиків
• Визначення структури та обсягу резервування коштів на покриття
План непередбачених витрат
проекту • Облік ризиків у фінансовому плані проекту:
Розробка Розробка кошторису та - податковий ризик
проекту бюджету проекту - ризик несплати заборгованостей
- ризик не завершення будівництва
• Коригування параметрів проекту за результатами аналізу ризиків
Робоча
• Розробка кошторису проекту з урахуванням непередбачених
документація
витрат
УПРАВЛІННЯ РИЗИКОМ ПРОТЯГОМ
ЖИТТЄВОГО ЦИКЛУ ПРОЕКТУ
Фаза ЖЦП Етап проекту Етапи визначення і контролю Задачі управління ризиком
❖ Формування робочого бюджету проекту
Контракти ❖ Страхування ризиків
Реалізація Моніторинг ефективності ❖ Метод приватних ризиків
проекту Реалізації Проекту
❖ Контроль за використанням засобів на непередбачувані витрати
Будівництво
❖ Коригування бюджету
Здача
❖ Аналіз використання коштів на непередбачені витрати
Завершен приймання
Аналіз ефективності проекту
ня проекту Закривання ❖ Аналіз узагальнення фактичних проявів ризиків та невизначеності за
проекту результатами проекту
ПРОЦЕСИ УПРАВЛІННЯ
ПРОЕКТНИМИ РИЗИКАМИ
• Планування управління ризиками – вибір підходів і планування діяльності щодо
управління ризиками проекту
• Ідентифікація ризиків – визначення ризиків, які здатні вплинути на проект, і
документування характеристик цих ризиків.
• Якісний аналіз ризиків - процес розстановки пріоритетів щодо ризиків для їх подальшого
аналізу або дій, що виконується шляхом оцінки і зіставлення їх впливу і ймовірності
виникнення.
• Кількісний аналіз ризиків - процес чисельного аналізу впливу ідентифікованих ризиків на
цілі проекту в цілому.
• Планування реагування на ризики – розробка можливих варіантів і дій, які сприяють
підвищенню сприятливих можливостей і зниженню загроз для досягнення цілей проекту
• Моніторинг і контроль ризиків - моніторинг ризиків, визначення ризиків, що залишилися,
виконання плану управління ризиками проекту й оцінка ефективності дій з мінімізації
ризиків.
УПРАВЛІННЯ РИЗИКАМИ ПРОЕКТУ
№ Процес Вхід Інструменти та методи Виходи
Ймовірнісний аналіз Вірогідність виникнення втрат визначається на основі статистичних даних, що передували ризикованому
періоду, достатності інвестицій, коефіцієнта ризику
Експертний аналіз Метод застосовується в разі відсутності або недостатнього обсягу
початкової інформації і полягає в залученні експертів для оцінки ризиків
Метод аналогів Використання бази даних по здійснених аналогічних проектах для перенесення їх результативності на
проект, що розробляється
Аналіз сценаріїв Метод передбачає розробку декількох варіантів (сценаріїв) розвитку проекту і їх порівняльну оцінку.
розвитку проекту Розраховується песимістичний варіант можливої зміни змінних, оптимістичний і найбільш вірогідний
варіант
Метод побудови Передбачає покрокове розгалуже оцінкою витрат, збитків і вигод
«дерева рішень»
Аналіз показників Визначення ступеня стійкості проекту по відношенню до можливих змін умов його реалізації
граничного рівня
Аналіз чутливості Метод дозволяє оцінити, як змінюються результуючі показники реалізації проекту при різних значеннях
проекту заданих змінних, необхідних для розрахунку
Імітаційні методи Базуються на покроковому знаходженні значення результуючого показника за рахунок проведення
багатократних дослідів із Моделлю
МЕТОДИ
КІЛЬКІСНОГО
АНАЛІЗУ
ПРОЕКТНИХ
РИЗИКІВ
ЗОНИ ПРОЕКТНОГО РИЗИКУ
1. Безризикова зона — область виграшу, в якій прибутки перевищують
математичне сподівання прибутку (випадкові збитки не очікуються);
2. зона допустимого ризику — область, в якій можливі випадкові збитки, але вони
менші за математичне сподівання прибутку (зберігається доцільність проектної
діяльності, можливе недоотримання запланованого прибутку, а верхня межа
дорівнює розрахунковому прибутку);
3. зона критичного ризику — область, в якій можливі випадкові збитки, що
перевищують величину математичного сподівання прибутку аж до розмірів
сподіваного виторгу від реалізації проекту (можлива втрата коштів, вкладених у
проект, але зберігається його цілісність);
4. зона катастрофічного ризику — область можливих випадкових збитків, які
призводять до невиконання реалізації запланованого проекту І за яких можливе
повне банкрутство учасників проекту (До зони катастрофічного ризику
зараховують також ризики, які можуть спричинити екологічні лиха або
загрожують життю людей).
- Ризики. Класифікація проектних
ризиків.
- Планування Управління ризиками
- Ідентифікація ризиків
- Аналіз проектних ризиків