Câu 1

Khi một chứng khoán được phát hành ra công chúng lần đầu tiên, nó sẽ được giao
dịch trên thị trường……. Sau đó chứng khoán này sẽ được giao dịch trên thị
trường……..
OTC, đấu giá
Sơ cấp, thứ cấp
Môi giới qua mạng đấu giá
Thứ cấp, sơ cấp

Câu 2
Trên thị trường tiền tệ, người ta buôn bán (mức độ dễ)
Trái phiếu kho bạc
Tất cả
Các loại cổ phiếu
Tín phiếu kho bạc
Giải thích: 7 loại của thị trường tiền tệ gồm: tín phiếu kho bạc, chứng chỉ tiền gửi, thương
phiếu, chấp phiếu, hợp đồng mua lại, quỹ liên bang, Eurodollar.
Câu 3
Trên trung tâm giao dịch chứng khoán HN, giá tham chiếu được xác định bằng
giá đóng của của ngày hôm trước
giá mở cửa của ngày hôm trước
giá bình quân của ngày liền kề ngày hôm trước
giá bình quân của ngày hôm trước
Câu 4
Thị trường vốn trên thực tế được hiểu là:
a. Thị trường mở.
b. Thị trường chứng khoán.
c. Thị trường tín dụng trung, dài hạn và thị trường chứng khoán.
d. Tất cả những nơi diễn ra các hoạt động mua và bán vốn với thời hạn trên
một năm.
e.Tất cả những nơi diễn ra các hoạt động mua và bán vốn với thời hạn trên một
năm giữa các NHTM với các DN và dân cư.
Câu 5
Thị trường chứng khoán trên thực tế chính là:
Tất cả những nơi mua và bán chứng khoán.
Tất cả những nơi diễn ra các hoạt động mua và bán vốn trung và dài hạn.
Tất cả những nơi mua và bán cổ phiếu và trái phiếu.
Sở giao dịch chứng khoán.

Câu 6
thị trường vốn là thị trường giao dịch
công cụ tài chính ngắn hạn
chứng chỉ tiền gửi
công cụ tài chính trung và dài hạn
trái phiếu kho bạc

Câu 7
cổ phiếu là
chứng khoán nợ
chứng khoán vốn
công cụ tài trợ vốn ngắn hạn
không câu nào đúng
Câu 8
Đặc điểm nào sau đây đúng với với cổ phiếu ưu đãi (mức độ trung bình)
A. Cổ tức được thanh toán trước cổ phiếu thông thường
B. Cổ tức phụ thuộc vào kết quả kinh doanh
C. Có thời hạn hoàn trả tiền gốc
D. A và B
Giải thích: Đầu tiên, cổ phiếu ưu đãi có nhiều loại, tùy thuộc điều lệ công ty (vd ưu đãi biểu
quyết – dùng khi thành lập công ty, mà người chủ sở hữu có lượng cổ phần ít, nhưng đảm
bảo quyền lãnh đạo công ty hay ưu đãi cổ tức,.), nếu là cổ phiếu ưu đãi cổ tức, thì đến mỗi
kỳ, người nắm giữ cổ phiếu sẽ nhận được một khoản cổ tức nhất định, không phụ thuộc vào
tình hình kinh doanh ý B sai (còn cổ phiếu phổ thông có thể không được chia cổ tức tùy thuộc
tình hình kinh doanh hoặc chiến lược kinh doanh của công ty). Cổ phiếu ưu đãi có thời hạn là
đúng, hết một khoảng thời gian thì nó sẽ được chuyển thành cổ phiếu phổ thông, chứ không
phải hoàn trả tiền gốc ý C sai. Cổ phiếu ưu đãi sẽ được ưu tiên thanh toán trước cổ phiếu phổ
thông khi chia cổ tức hoặc thanh lý công ty là đúng chọn A.
Câu 9
căn cứ được sử dụng để phân biệt thị trường vốn và thị trường tiền tệ là
thời hạn chuyển giao vốn và mức độ rủi ro
công cụ tài chính được sử dụng và lãi suất
thời hạn, phương thức chuyển giao vốn và các chủ thể tham gia
thời hạn chuyển giao vốn
các chủ thể tham gia và lãi suất
Câu 10
căn cứ vào thời gian luân chuyển vốn thì thị trường tài chính bao gồm:
thị trường giao ngay, thị trường giao sau
thị trường sơ cấp, thị trường thứ cấp
thị trường hối đoái, thị trường liên bang
thị trường tiền tệ, thị trường vốn
Câu 11
các chủ thể tham gia thị trường mở bao gồm
doanh nghiệp nhà nước dưới hình thức tổng công ty
doanh nghiệp ngoài quốc doanh với quy mô rất lớn
Ngân hàng trung ương và các tổ chức tài chính trung gian, các ngân hàng
thương mại.
hộ gia đình

Câu 12
Chức năng duy nhất (quan trọng nhất) của thị trường tài chính là:
a. Tạo dòng vốn luân chuyển từ nơi dư đến nơi có nhu cầu
b. Tổ chức các hoạt động tài chính.
c. Tạo điều kiện cho các doanh nghiệp được quảng bá hoạt động và sản phẩm.
d. Đáp ứng nhu cầu vay và cho vay của các chủ thể khác nhau trong nền kinh
tế.
Câu 13
Chứng khoán là:
b. Cổ phiếu và trái phiếu các loại.
d. Tín phiếu Kho bạc và các loại thương phiếu.
a. Các giấy tờ có giá được mua bán trên thị trường tài chính.
Các giấy tờ có giá, mang lại thu nhập, quyền tham gia sở hữu hoặc đòi nợ, va
được mua bán trên thị trường.
Câu 14
các công cụ tài chính bao gồm
thương phiếu và những bảo lãnh của ngân hàng
cổ phiếu ưu đãi và phiếu nợ chuyển đổi
các phương tiện thanh toán không dùng tiền mặt
các loại giấy tờ có giá được mua bán trên thị trường tài chính
Câu 15
Thị trường vốn trên thực tế được hiểu là:
Tất cả những nơi diễn ra các hoạt động mua và bán vốn với thời hạn trên một
năm.
b. Thị trường chứng khoán.
a. Thị trường mở.
c. Thị trường tín dụng trung, dài hạn và thị trường chứng khoán.
e.Tất cả những nơi diễn ra các hoạt động mua và bán vốn với thời hạn trên một
năm giữa các NHTM với các DN và dân cư.

Câu 16
Thị trường chứng khoán trên thực tế chính là:
a. Sở giao dịch chứng khoán.
d. Tất cả những nơi mua và bán cổ phiếu và trái phiếu.
Tất cả những nơi mua và bán chứng khoán.
b. Tất cả những nơi diễn ra các hoạt động mua và bán vốn trung và dài hạn.

Câu 17
đặc điểm nào sau đây đúng với cổ phiếu ưu đãi
cổ tức phụ thuộc vào kết quả kinh doanh
cổ tức được thanh toán trước cổ phiếu thông thường
cả a và b đều đúng
có thời hạn hoàn trả tiền gốc
Giải thích: Do cổ tức của cổ phiếu thường được thanh toán phụ thuộc vào KQKD còn cổ tức
của cổ phiếu ưu đãi được thanh toán cố định.
Câu 18
các công cụ tài chính bao gồm
các loại giấy tờ có giá được mua bán trên thị trường tài chính
thương phiếu và những bảo lãnh của ngân hàng
cổ phiếu ưu đãi và phiếu nợ chuyển đổi
các phương tiện thanh toán không dùng tiền mặt
Câu 19
trên thị trường vốn người ta mua bán
chứng chỉ tiền gửi
cả 3 đáp án đều đúng
thương phiếu
trái phiếu ngân hàng
Câu 20
Khi một chứng khoán được phát hành ra công chúng lần đầu tiên, nó sẽ được giao
dịch trên thị trường……. Sau đó chứng khoán này sẽ được giao dịch trên thị
trường……..
b. Thứ cấp, sơ cấp
Sơ cấp, thứ cấp
d. Môi giới qua mạng đấu giá
c. OTC, đấu giá

Câu 21
các chủ thể tham gia thị trường mở bao gồm
doanh nghiệp nhà nước dưới hình thức tổng công ty
hộ gia đình
Ngân hàng Trung Ương và Các tổ chức tài chính trung gian, Các ngân hàng
thương mại.
các tổ chức tài chính trung gian phi ngân hàng và các ngân hàng thương mại
thành viên
 ngân hàng trung ương

Câu 22
trên trung tâm giao dịch chứng khoán HN, giá tham chiếu được xác định bằng
giá bình quân của ngày hôm trước
giá đóng của của ngày hôm trước
giá mở cửa của ngày hôm trước
giá bình quân của ngày liền kề ngày hôm trước
Câu 23
Lượng tiền cung ứng sẽ thay đổi ? nếu NHTW thực hiện các nghiệp vụ mua trên thị
trường mở vào lúc mà lãi suất thị trường đang tăng lên?
Chắc chắn sẽ giảm.
a. Có thể sẽ tăng.
d. Chắc chắn sẽ tăng.
b. Có thể sẽ giảm.
c. Có thể không tăng.
Câu 24
căn cứ được sử dụng để phân biệt thị trường vốn và thị trường tiền tệ là
thời hạn chuyển giao vốn và mức độ rủi ro
thời hạn, phương thức chuyển giao vốn và các chủ thể tham gia
thời hạn luân chuyển vốn
các chủ thể tham gia và lãi suất
công cụ tài chính được sử dụng và lãi suất
Câu 25
thị trường chứng khoán tập trung là thị trường mà
giao dịch tất cả các loại chứng khoán
giao dịch chứng khoán của công ty vừa và nhỏ
giao dịch thỏa thuận diễ ra đồng thời với giao dịch khớp lệnh
việc giao dịch mua bán chứng khoán được thực hiện có tổ chức và tập trung ở
một nơi nhất định

Câu 26
sự hình thành và tồn tại song song giữa hoạt động của hệ thống ngân hàng và thị
trường chứng khoán là vì
thị trường chứng khoán là một đặc trưng cơ bản của nền kinh tế thị trường
các ngân hàng sẽ bị phá sản nếu không có hoạt động của thị trường chứng
khoán và ngược lại
hai “kênh” này sẽ bổ sung cho nhau và do vậy đáp ứng đầy đủ nhất nhu cầu về
vốn đầu tư vì thỏa mãn mọi đối tượng có đặc điểm về ưa chuộng rủi ro của
công chúng trong nền kinh tế
hai “kênh” dẫn truyền vốn này sẽ cạnh tranh tích cực với nhau, và “kênh” có
hiệu quả hơn sẽ được tồn tại và phát triển

Câu 27
thị trường chứng khoán thứ cấp là
thị trường tạo tính thanh khoản cho chứng khoán
thị trường huy động vốn
tất cả đều đúng
thị trường tạo hàng hóa chứng khoán
Câu 28
Chứng khoán là:
Các giấy tờ có giá, mang lại thu nhập, quyền tham gia sở hữu hoặc đòi nợ, và
được mua bán trên thị trường.
Cổ phiếu và trái phiếu các loại.
Tín phiếu Kho bạc và các loại thương phiếu.
Các giấy tờ có giá được mua bán trên thị trường tài chính.
Câu 29
Các công cụ tài chính nào dưới đây không là chứng khoán:
a. Chứng chỉ tiền gửi (CDs).
b. Kỳ phiếu Ngân hàng.
c. Cổ phiếu thông thường.
d. Thương phiếu.
e.Tín phiếu Kho bạc.
f.Trái phiếu Chính phủ.
Câu 30
 căn cứ vào thời gian luân chuyển vốn thì thị trường tài chính bao gồm:
thị trường hối đoái, thị trường liên bang
thị trường giao ngay, thị trường giao sau
thị trường sơ cấp, thị trường thứ cấp
thị trường tiền tệ, thị trường vốn
Câu 31
thị trường chứng khoán tập trung là thị trường mà
giao dịch thỏa thuận diễn ra đồng thời với giao dịch khớp lệnh
giao dịch chứng khoán của công ty vừa và nhỏ
việc giao dịch mua bán chứng khoán được thực hiện có tổ chức và tập trung ở
một nơi nhất định
giao dịch tất cả các loại chứng khoán

Câu 32
Trên trung tâm giao dịch chứng khoán Hà Nội, giá tham chiếu được xác định bằng
(Kiến thức mở rộng)
Giá mở cửa của ngày hôm trước
Giá bình quân của ngày hôm trước
Giá bình quân của ngày liền kề ngày hôm trước
Giá đóng cửa của ngày hôm trước
Giải thích: Giá đóng cửa là giá khớp lệnh lần cuối cùng của một ngày giao dịch. Với sàn
HOSE và HNX thì giá tham chiếu là giá đóng cửa của ngày hôm trước, được dùng để làm cơ
sở xác định giá trần và giá sàn cho ngày hôm nay. Riêng với sàn UPCOM thì giá tham chiếu
được xác định là bình quân gia quyền của các giao dịch thực hiện theo phương pháp khớp
lệnh liên tục của ngày giao dịch gần nhất trước đó. Sàn HNX là sàn giao dịch chứng khoán
Hà Nội chọn B. Sàn HOSE (của Hồ Chí Minh) sàn Upcom là sàn giao dịch chứng khoán dự
bị, chưa được niêm yết trên 2 sàn kia.

Câu 33
sắp xếp thứ tự theo mức độ an toàn của các công cụ tài chính: (1) tín phiếu kho bạc.
(2) ngân phiếu. (3) chứng chỉ tiền gửi. (4) trái phiếu ngân hàng. (5) trái phiếu chính
phủ. (6) cổ phiếu
2-1-5-3-4-6
2-5-1-3-6-4
2-1-5-6-4-3
1-2-3-4-5-6
Câu 34
cổ phiếu là
chứng khoán vốn
công cụ tài trợ vốn ngắn hạn
chứng khoán nợ
không câu nào đúng
Câu 35
thị trường chứng khoán thứ cấp là
tất cả đều đúng
thị trường huy động vốn
thị trường tạo hàng hóa chứng khoán
thị trường tạo tính thanh khoản cho chứng khoán

Câu 36
sắp xếp thứ tự theo mức độ an toàn của các công cụ tài chính: (1)tín phiếu kho bạc;
(2) ngân phiếu; (3)chứng chỉ tiền gửi; (4) trái phiếu ngân hàng; (5) trái phiếu chính
phủ; (5) cổ phiếu
2-1-5-6-4-3
2-5-1-3-6-4
2-1-5-3-4-6
1-2-3-4-5-6

Câu 37
thị trường vốn là thị trường giao dịch
công cụ tài chính trung và dài hạn
chứng chỉ tiền gửi
trái phiếu kho bạc
cong cụ tài chính ngắn hạn
Câu 38
Đặc điểm nào sau đây đúng với cổ phiếu ưu đãi
A. cổ tức được thanh toán trước cổ phiếu thông thường
B. cổ tức phụ thuộc vào kết quả kinh doanh
C. có thời hạn hoàn trả tiền gốc
D. cả a và b đều đúng
Giải thích: Do cổ tức của cổ phiếu thường được thanh toán phụ thuộc vào KQKD còn cổ tức
của cổ phiếu ưu đãi được thanh toán cố định.
Câu 39
sự hình thành và tồn tại song song giữa hoạt động của hệ thống ngân hàng và thị
trường chứng khoán là vì
thị trường chứng khoán là một đặc trưng cơ bản của nền kinh tế thị trường
hai “kênh” này sẽ bổ sung cho nhau và do vậy đáp ứng đầy đủ nhất nhu cầu về
vốn đầu tư vì thỏa mãn mọi đối tượng có đặc điểm về ưa chuộng rủi ro của
công chúng trong nền kinh tế
hai “kênh” dẫn truyền vốn này sẽ cạnh tranh tích cực với nhau, và “kênh” có
hiệu quả hơn sẽ được tồn tại và phát triển
các ngân hàng sẽ bị phá sản nếu không có hoạt đọng của thị trường chứng
khoán và ngược lại
Câu 40
thị trường OTC
là sở giao dịch thứ hai trong các nước có thị trường chứng khoán phát triển
là thị trường tự doanh của các công ty chứng khoán thành viên
là thị trường bán buôn các loại chứng khoán
là thị trường vô hình, hoạt động diễn ra suốt ngày đêm và ở khắp mọi nơi
là thị trường giao dịch các loại cổ phiếu của các doanh nghiệp vừa và nhỏ

Câu 41
Các công cụ tài chính nào dưới đây không là chứng khoán:
Thương phiếu.
f.Trái phiếu Chính phủ.
a. Chứng chỉ tiền gửi (CDs).
e.Tín phiếu Kho bạc.
c. Cổ phiếu thông thường.
b. Kỳ phiếu Ngân hàng.

Câu 42
thông thường chủ sở hữu doanh nghiệp đang kinh doanh hiệu quả ưa chuộng hình
thức vay nợ hơn phát hành cổ phiếu phổ thông, lý do quan trọng nhất là:
không muốn chia sẻ quyền quản lý công ty
lợi ích từ đòn bẩy tài chính
phân tán rủi ro
Câu 43
Lượng tiền cung ứng sẽ thay đổi ? Nếu NHTW thực hiện các nghiệp vụ mua trên thị
trường mở vào lúc mà lãi suất thị trường đang tăng lên?
a. Có thể sẽ tăng.
b. Có thể sẽ giảm.
c. Có thể không tăng.
d. Chắc chắn sẽ tăng.
e. Chắc chắn sẽ giảm.
Câu 44
Phát biểu nào sau đây là đúng về cổ phiếu & trái phiếu công ty (mức độ trung bình):
I.Là công cụ huy động vốn của công ty; II.Cổ phiếu đảm bảo thu nhập cố định cho
người nắm giữ còn trái phiếu thì không; III.Người nắm giữ trái phiếu được trả tiền lãi &
vốn gốc vào ngày đáo hạn; IV.Người nắm giữ cổ phiếu được trả cổ tức
I, III, IV
II, III
I, II, III
II, III, IV
Giải thích: Ý II sai vì, trái phiếu sẽ đảm bảo thu nhập cố định, ví dụ trái phiếu có mệnh giá là
100$ thì khi bán trên thị trường, người mua sẽ mua với mức giá là 90$, chờ đến thời hạn thì
nhà nước hay doanh nghiệp sẽ mua lại với mệnh giá 100$, nên 10$ là thu nhập cố định của
trái phiếu đó.
Câu 45
thông thường chủ sở hữu doanh nghiệp đang kinh doanh hiệu quả ưa chuộng hình
thức vay nợ hơn phát hành cổ phiếu phổ thông, lý do quan trọng nhất là:
lợi ích từ đòn bẩy tài chính
phân tán rủi ro
không muốn chia sẻ quyền quản lý công ty
Câu 46
thị trường OTC
là thị trường giao dịch các loại cổ phiếu của các doanh nghiệp vừa và nhỏ
là thị trường vô hình, hoạt động diễn ra suốt ngày đêm và ở khắp mọi nơi
là sở giao dịch thứ hai trong các nước có thị trường chứng khoán phát triển
là thị trường tự doanh của các công ty chứng khoán thành viên
là thị trường bán buôn các loại chứng khoán

Câu 47
trên thị trường vốn người ta mua bán
chứng chỉ tiền gửi
cả 3 đáp án đều đúng
trái phiếu ngân hàng
thương phiếu