Professional Documents
Culture Documents
2023 LTO VN Forms+Polices+Acknowledgement
2023 LTO VN Forms+Polices+Acknowledgement
Là một nhân viên của DKSH, Tôi có biết chính sách Xung đột Lợi ích của DKSH và nhiệm vụ của tôi là luôn hành
động vì lợi ích cao nhất của công ty, cam kết hoàn toàn với việc nâng cao hiệu quả hoạt động kinh doanh của
DKSH, khai báo ngay lập tức nếu quyết định hoặc hành động của tôi trong vai trò một Nhân viên với nhiệm vụ hoặc
cam kết của mình can thiệp hoặc có thể can thiệp vì các lợi ích cho cá nhân tôi, hoặc cho gia đình trực hệ hoặc
bạn thân của tôi, hoặc bằng cách làm mất danh tiếng của DKSH.
DKSH mong đợi nhân viên cần khai báo nếu có:
• Dự định đầu tư hoặc nắm giữ một khoản đầu tư, trực tiếp hoặc gián tiếp, trong một công ty đang hợp tác kinh
doanh hoặc có ý định hợp tác kinh doanh (ví dụ: nhà cung cấp hoặc nhà cung cấp dịch vụ cho DKSH) hoặc
đang cạnh tranh với DKSH, trừ khi công ty đó được niêm yết công khai
• Những quyết định hoặc hành động như một nhân viên của DKSH có thể mang lại lợi ích cá nhân
• Những quyết định và hành động liên quan đến thành viên gia đình trực hệ cùa nhân viên (cha mẹ, vợ chồng,
con cháu, anh chị em ruột) hoặc bạn bè thân thiết
• Tìm kiếm, được đề nghị hoặc nắm giữ một vị trí (ví dụ: quyền lãnh đạo) trong một tổ chức không thuộc DKSH;
có ý định thực hiện hoặc đang thực hiện bất kỳ công việc nào (dù được trả hoặc không trả tiền) ngoài công
việc tại DKSH
• Những hoạt động với tư cách là một quan chức nhà nước hoặc giữ một vị trí trong một đảng phái chính trị
Khai báo
☐ Tôi không có gì để tiết lộ theo chính sách Xung đột Lợi ích của DKSH
☐ Tôi phải báo cáo một sự cố theo chính sách Xung đột Lợi ích của DKSH
(Vui lòng cung cấp chi tiết trong trang 2)
__________________________ __________________________
Chữ ký của nhân viên Ngày
Page 1 of 2
Tôi khai báo như bên dưới:
Tên
Ngày
Ghi chú
Tên
Ngày
Ghi chú
Đánh giá
☐ Xung đột lợi ích theo cảm nhận
☐ Xung đột lợi ích tiềm tàng
☐ Xung đột lợi ích thật sự
☐ Không tồn tại một xung đột lợi ích
☐ Khác (Ghi rõ trong hộp ghi chú bên dưới)
Ghi chú
Page 2 of 2
Biểu mẫu khai báo và phê duyệt khi đề nghị cung cấp quà tặng, chiêu đãi, giải trí
Người đề nghị
Tên
Vị trí, chức vụ
Ngành hàng, bộ phận
Chính sách này thay thế cho tất cả các phiên bản trước đó kể từ ngày Chính sách này có hiệu lực.
Mục lục
4.1 Quà tặng, Chiêu đãi và/hoặc Giải trí (“GHE”) ..........................................................................3
7.2 Báo cáo ra bên ngoài (cho tổ chức bên ngoài CÔNG TY) ......................................................6
Page 2
1. Giới thiệu
CÔNG TY cam kết sẽ thực hiện hoạt động kinh doanh bình đẳng, công bằng và yêu cầu sự tuân thủ và hành
động có đạo đức từ toàn bộ nhân viên cũng như các bên liên quan (cả thể nhân lẫn pháp nhân) hành động
vì và thay mặt cho CÔNG TY, như đã được nêu trong Quy tắc Hành xử của chúng tôi. CÔNG TY nghiêm cấm
hối lộ dưới mọi hình thức. Một cách ngắn gọn, hối lộ là việc trao hoặc nhận một lợi ích về mặt tài chính hoặc
lợi ích khác có liên quan đến việc thực hiện không đúng chức vụ được giao hoặc một chức năng được cho
là sẽ được thực hiện một cách không thiên vị hoặc thiện chí. Chính sách này (“Chính sách”) nhằm vạch ra
các nguyên tắc và quy tắc rõ ràng về phòng chống hối lộ và tham nhũng, cùng với đó cung cấp cho nhân viên
các hướng dẫn về những chuẩn mực hành vi đúng đắn.
2. Phạm vi áp dụng
Chính sách này áp dụng cho tất cả các pháp nhân thuộc CÔNG TY, bao gồm cả các công ty liên doanh, cũng
như các công ty CÔNG TY có quyền sở hữu thiểu số do CÔNG TY quản lý hoặc kiểm soát, và áp dụng tương
ứng với tất cả các giám đốc và nhân viên của các tổ chức đó (được gọi chung là “nhân viên”). Ngoài ra, chính
sách còn áp dụng cho tất cả các bên liên quan, tức là bất kỳ cá nhân hoặc tổ chức nào cung cấp dịch vụ
cho hoặc thay mặt cho CÔNG TY.
Chính sách này phù hợp với các luật và quy định hiện hành, là một phần quan trọng trong doanh nghiệp
chúng tôi, phù hợp các quy tắc ngành. Ở các quốc gia nơi luật và quy định địa phương nghiêm ngặt hơn
chính sách này, thì các quy tắc nghiêm ngặt hơn sẽ được áp dụng.
3. Chính sách
CÔNG TY không khoan nhượng đối với bất kỳ hình thức hối lộ nào. Nhân viên không được trực tiếp hoặc
thông qua một đối tác bên ngoài, hứa hẹn, đề nghị, đưa ra, ủy quyền, gạ gẫm hoặc chấp nhận bất kỳ lợi ích
tài chính hoặc lợi ích nào khác, để đạt được hoặc duy trì hoạt động kinh doanh hoặc đảm bảo một lợi ích
không chính đáng trong hoạt động kinh doanh.
Việc nghiêm cấm hối lộ áp dụng cho cả khu vực công (quan chức nhà nước) cũng như các doanh nghiệp
thuộc khu vực tư.
CÔNG TY áp dụng hàng loạt các thủ tục để ngăn chặn hối lộ và tham nhũng, bao gồm đánh giá rủi ro, thực
hiện các biện pháp giảm thiểu rủi ro và các biện pháp kiểm soát thích hợp, quản lý rủi ro của bên thứ ba, đào
tạo và truyền thông, cũng như giám sát và đánh giá.
CÔNG TY chỉ tuyển dụng và tiếp tục hợp đồng lao động với những ai thể hiện được cam kết của họ với các
tiêu chuẩn liêm chính cao nhất, nghiêm cấm việc trao tặng các cơ hội việc làm như là một công cụ bôi trơn
công việc kinh doanh. Mỗi nhân viên đều phải có trách nhiệm tuân thủ Chính sách này, nhằm ngăn chặn bất
kỳ trường hợp hối lộ và tham nhũng nào và báo cáo bất kỳ mối quan ngại dù chắc chắn hoặc hoài nghi. CÔNG
TY cam kết bảo vệ những nhân viên có thiện chí nêu lên những quan ngại dù chắc chắn hoặc hoài nghi về
hối lộ.
Tất cả các báo cáo về các mối quan ngại chắc chắn hoặc nghi ngờ hối lộ và tham nhũng sẽ được điều tra.
Nhân viên bị phát hiện đã vi phạm Chính sách này (do thực hiện hành vi hối lộ hoặc do không báo cáo hành
vi hối lộ) sẽ bị kỷ luật hoặc các hình thức xử lý khác, bao gồm cả sa thải và truy cứu trách nhiệm trước pháp
luật.
Page 3
• Quà tặng là lợi ích dưới nhiều dạng khác nhau (bao gồm hiện vật, tiền boa, phần thưởng, đặc ân hoặc
các hình thức ưu đãi khác) được trao tặng hoặc đưa cho các Quan chức Nhà nước hoặc những người
đã hoặc có thể đã tạo điều kiện, hoặc có thể tạo điều kiện để tạo ra hoặc duy trì công việc kinh doanh
và/hoặc mối quan hệ về quản lý nhà nước với CÔNG TY
• Chiêu đãi được hiểu là các bữa ăn uống, cũng như chi phí cho sự nghỉ ngơi, đi lại (ví dụ như vé máy
bay, v.v.) được đưa hoặc nhận từ Quan chức Nhà nước hoặc những người đã hoặc có thể đã tạo điều
kiện, hoặc có thể tạo điều kiện để tạo ra hoặc duy trì công việc kinh doanh và/hoặc mối quan hệ về quản
lý nhà nước với CÔNG TY
• Giải trí được hiểu là việc tham dự các sự kiện về thể thao, văn hóa, xã hội hoặc các sự kiện tương tự
với các Quan chức Nhà nước hoặc những người đã hoặc có thể đã tạo điều kiện, hoặc có thể tạo điều
kiện để tạo ra hoặc duy trì công việc kinh doanh và/hoặc mối quan hệ về quản lý nhà nước với CÔNG TY
GHE - cho dù được cung cấp riêng lẻ, như một phần của một hoạt động hoặc kết hợp với các lợi ích khác -
sẽ không bao giờ được đề nghị hoặc cung cấp với ý định tác động đến người thụ hưởng để đổi lại một đặc
ân hoặc lợi thế kinh doanh cho CÔNG TY. GHE cần vừa phải, có giá trị phù hợp với tập quán xã hội. Không
có lợi ích nào được trao tặng hoặc chấp nhận trong giai đoạn hoặc gần quá trình đấu thầu hay đấu giá nào.
Không đề nghị trao tặng hoạt động giải trí cho những người tham gia bất kỳ sự kiện nào, chẳng hạn như các
cuộc họp kinh doanh, hội nghị, trừ khi hợp lý và là một phần bắt buộc của sự kiện. CÔNG TY cấm cung cấp
bất kỳ lợi ích nào cho những người không liên quan trực tiếp đến mục đích của các sự kiện đó.
Tiền hoặc các khoản tương đương tiền (chẳng hạn như phiếu mua hàng, phiếu giảm giá, v.v.) sẽ không bao
giờ được đề nghị, cho hoặc nhận. Bất kỳ sai lệch nào so với nguyên tắc này đều cần có sự chấp thuận của
Bộ phận Quản trị Rủi ro và Tuân thủ.
GHE cung cấp cho nhân viên CÔNG TY vượt quá hạn mức tiền tệ theo quy định yêu cầu phải được phê
duyệt trước khi nhận với điều kiện hợp lý và khả thi.
Chính sách của CÔNG TY về GHE cung cấp hướng dẫn chi tiết hơn về các nguyên tắc và quy định, bao gồm
các hạn mức tiền tệ áp dụng tại CÔNG TY được Bộ phận Quản trị Rủi ro và Tuân thủ phê duyệt trước khi
thực hiện.
• Hoạt động quảng bá trong kinh doanh nói chung của chúng ta đề cập đến việc tiếp thị các sản phẩm
hoặc dịch vụ (ví dụ: quảng cáo, giới thiệu sản phẩm, mẫu thử) của chúng ta cho người mua tiềm năng.
• Ưu đãi thường đề cập đến các lợi ích được cung cấp với điều kiện đạt được các kết quả nhất định, ví
dụ: tiền thưởng khi đạt được mục tiêu bán hàng.
CÔNG TY quảng bá các sản phẩm và dịch vụ của mình theo cách minh bạch, công bằng, bình đẳng, đạo đức
và chỉ cho phép các khoản chi phí hợp lý liên quan đến việc giới thiệu sản phẩm và dịch vụ, bao gồm cả chi
phí chiêu đãi hoặc chi phí quảng bá liên quan đến việc thực hiện nghĩa vụ hợp đồng, chẳng hạn như đào tạo.
CÔNG TY không cho phép cung cấp các ưu đãi hoặc kế hoạch ưu đãi cho các đối tác bên ngoài trừ khi được
thực hiện theo cách hợp pháp, đạo đức, hợp lý về mặt kinh doanh thương mại, hoàn toàn minh bạch và được
phép theo các chính sách của chúng ta. Tương tự, nhân viên của CÔNG TY không được nhận bất kỳ ưu đãi
nào từ các đối tác bên ngoài.
CÔNG TY nghiêm cấm mọi hình thức hoạt động quảng bá và ưu đãi phi đạo đức và có thể gây ra những hoài
nghi về hối lộ, chẳng hạn như chiết khấu quá mức hoặc các hình thức tương tự, hoặc ưu đãi cho cá nhân
dưới hình thức GHE, lại quả hoặc hình thức khác.
Page 4
4.3 Tài trợ, trợ cấp và trao tặng từ thiện
• Tài trợ trong bối cảnh kinh doanh có nghĩa là cung cấp các khoản tiền hoặc đóng góp bằng hiện vật cho
các dự án, sự kiện hoặc hoạt động cụ thể để đổi lấy sự ghi nhận
• Trợ cấp thường đề cập đến việc cung cấp các lợi ích bằng tiền cho một người đủ điều kiện, thường kết
hợp với các hạn chế đối với việc sử dụng hoặc yêu cầu của họ
• Trao tặng từ thiện đề cập đến các khoản tiền hoặc đóng góp bằng hiện vật vì một lý do cụ thể hoặc cho
một mục đích cụ thể, thường liên quan đến từ thiện hoặc nhu cầu nhân đạo, đầu tư bền vững xã hội
Các khoản tài trợ, trợ cấp, trao tặng từ thiện hoặc các khoản đóng góp tương tự sẽ không bao giờ được cung
cấp với mục đích làm cho người nhận hoặc người thụ hưởng có được những đặc ân hoặc lợi thế không chính
đáng, hoặc để giữ hoặc có được mối quan hệ kinh doanh.
Các tiêu chuẩn nội bộ cụ thể áp dụng cho Tài trợ, Trợ cấp và Trao tặng Từ thiện (tham khảo Chính sách tài
trợ của CÔNG TY, Cẩm nang Hướng dẫn tương tác với Cán bộ Y tế (Cẩm nang Hướng dẫn IHCP)). Các
khoản tài trợ và trợ cấp không nằm trong các tiêu chuẩn này cần có sự chấp thuận của Bộ phận Quản trị Rủi
ro và Tuân thủ. Các khoản trao tặng từ thiện, như một dạng đóng góp hoặc quà tặng đặc biệt, cũng được quy
định trong chính sách GHE.
Về nguyên tắc, CÔNG TY không đóng góp cho các tổ chức chính trị. Mọi trường hợp ngoại lệ cần có sự chấp
thuận của Giám đốc Pháp lý hoặc Tổng Giám đốc.
Quan chức Nhà nước có nghĩa là một cá nhân nắm giữ vị trí lập pháp, hành pháp hoặc tư pháp dưới bất kỳ
cấp bậc nào, người làm nhiệm vụ công hoặc là nhân viên của một tổ chức quốc tế công, hoặc là một nhân
viên hoặc người quản lý tại một doanh nghiệp/ cơ quan thuộc sở hữu bởi nhà nước hoặc được kiểm soát bởi
nhà nước.
Chính sách này nghiêm cấm bất kỳ hình thức hối lộ nào, CÔNG TY không phân biệt giữa Quan chức Nhà
nước và tư nhân nhưng thừa nhận rằng các quy tắc hoặc hạn chế cụ thể có thể áp dụng cho Quan chức Nhà
nước. Các mối quan hệ và lợi ích bao gồm GHE cung cấp cho Quan chức Nhà nước phải luôn tuân thủ
nghiêm ngặt các luật và quy định hiện hành. Không được phép cung cấp GHE cho Quan chức Nhà nước trừ
khi được pháp luật cho phép và phải luôn hoàn toàn minh bạch, được phê duyệt bởi cấp quản lý phù hợp
nằm trong phân quyền phê duyệt, và phải được sự chấp thuận bởi một luật sư nội bộ của CÔNG TY và/ hoặc
bởi Bộ phận Quản trị Rủi ro và Tuân thủ của Công ty(các quy trình phê duyệt có thể cũng sẽ được áp dụng
theo Cẩm nang Hướng dẫn IHCP ).
CÔNG TY cấm các khoản thanh toán bôi trơn. Các khoản thanh toán bôi trơn thường đề cập đến các khoản
lợi ích nhỏ bằng tiền mặt hoặc hiện vật được cung cấp cho Quan chức Nhà nước nhằm xúc tiến, tác động
hoặc ngăn cản các hành động thông thường, không theo đúng thủ tục.
Tất cả các dịch vụ của TPI cung cấp cho và thay mặt cho CÔNG TY đều phải được xem xét kỹ lưỡng trên cơ
sở thẩm định rủi ro trước khi hình thành bất kỳ mối quan hệ nào, để đảm bảo rằng chúng phù hợp và tuân
thủ Quy tắc Hành xử dành cho nhà cung cấp của CÔNG TY và chính sách này.
TPI sẽ chỉ được giao kết nếu có lý do kinh doanh hợp pháp để thực hiện, nhưng không bao giờ sử dụng TPI
với mục đích để “lách” qua các quy định trong Chính sách này và tạo lợi thế không chính đáng cho CÔNG
Page 5
TY. Tất cả các cam kết của TPI phải dựa trên cơ sở hợp đồng bằng văn bản và giá cả hàng hóa và dịch vụ
được thỏa thuận không được cao hơn giá trị thị trường. Hiệu quả hoạt động của TPI theo các hợp đồng như
vậy cần phải được lập thành văn bản. Ngoài ra, các hợp đồng ký kết với TPI như vậy phải có các tuyên bố
thích hợp và đảm bảo về việc tuân thủ các quy định của CÔNG TY và các luật chống tham nhũng có liên
quan, được xác định bởi Bộ phận Pháp lý và Bộ phận Quản trị Rủi ro và Tuân thủ vào từng thời điểm.
Mỗi nhân viên của CÔNG TY phải tự chịu trách nhiệm và giải thích về việc tuân thủ Chính sách này. Mỗi cấp
quản lý CÔNG TY có trách nhiệm đảm bảo tuân thủ Chính sách này trong lĩnh vực phụ trách của mình. Mỗi
người quản lý phải đảm bảo rằng tất cả nhân viên của họ đều nhận thức được vai trò và tầm quan trọng của
Chính sách này cũng như các nguyên tắc và tiêu chuẩn có trong Chính sách này.
Giám đốc Điều hành (theo Hướng dẫn Giám đốc Điều hành của CÔNG TY) chịu trách nhiệm giới thiệu và
duy trì các quy trình và thủ tục đầy đủ, bao gồm cả các biện pháp kiểm soát, để đảm bảo tất cả nhân viên của
họ và các bên liên quan (các TPI và nhà cung cấp) tuân thủ Chính sách này. Ngoài ra, Ban Giám đốc Điều
hành (CMT) sẽ đảm bảo rằng việc đào tạo Chính sách Chống Tham nhũng Hối lộ bắt buộc cho nhân viên
được cung cấp thường xuyên, bao gồm các đào tạo riêng cho các nhóm nhân viên và các bên liên quan phù
hợp với vai trò và trách nhiệm của họ và những rủi ro cụ thể mà họ phải đối mặt.
Bộ phận Quản trị Rủi ro và Tuân thủ sẽ phối hợp và cung cấp hỗ trợ về việc triển khai và thực thi Chính sách
cho Giám đốc Điều hành phù hợp với vai trò, trách nhiệm và quyền hạn tùy thuộc vào chức năng.
CÔNG TY phải duy trì sự chính xác của hồ sơ và sổ sách, phù hợp với pháp luật, quy định hiện hành cũng
như các nguyên tắc và báo cáo kế toán. Nhân viên phải đảm bảo rằng tất cả các giao dịch tài chính được ghi
chép đầy đủ, đúng sự thật và công bằng. Không có khoản nào phải để "ngoài sổ sách" nhằm tạo điều kiện
hoặc che giấu các khoản thanh toán không đúng, và việc sai phạm hoặc gian dối ghi vào hồ sơ và sổ sách
đều bị nghiêm cấm.
Tất cả các giao dịch phải được xem xét, phê duyệt một cách hợp lý và lập thành văn bản, đồng thời phải tuân
thủ tất cả các thủ tục kiểm soát nội bộ có liên quan để đảm bảo rằng tất cả các khoản thanh toán mà CÔNG
TY thực hiện hoặc nhận được đều được hạch toán chi tiết hợp lý, bao gồm số tiền thanh toán, người nhận
và mục đích cho chi phí.
Tất cả các yêu cầu của nhân viên đối với các chi phí phát sinh cho bên thứ ba phải được trình lên theo chính
sách yêu cầu hoàn trả chi phí của CÔNG TY. CÔNG TY sẽ chỉ hoàn trả cho nhân viên các khoản chi phí đối
với hàng hóa, dịch vụ và các khoản chi khác có chứng từ đầy đủ và hợp lệ, chẳng hạn như hóa đơn hoặc
biên lai gốc.
Tất cả các quan ngại hoặc nghi ngờ về hối lộ và tham nhũng sẽ ngay lập tức được báo cáo cho Bộ phận
Quản trị Rủi ro và Tuân thủ hoặc/và Tổng Giám đốc CÔNG TY.
7.2 Báo cáo ra bên ngoài (cho tổ chức bên ngoài CÔNG TY)
Tùy thuộc vào tính chất của các vụ hối lộ và tham nhũng, việc báo cáo với cơ quan quản lý hoặc chính quyền
có thể sẽ thực hiện. Việc báo cáo như vậy sẽ được điều phối bởi Bộ phận Quản trị Rủi ro và Tuân thủ thông
qua Bộ phận Pháp lý.
Page 6
Theo nghĩa vụ hợp đồng, chúng tôi có thể phải báo cáo sự cố cho các đối tác kinh doanh của mình. Việc báo
cáo như vậy cần có sự cho phép trước của Giám đốc Pháp lý. Điều này cũng bao gồm báo cáo tự nguyện.
Kết thúc
Page 7
Tập đoàn DKSH
Dữ liệu riêng tư 5
Liên hệ 7
Làm điều đúng đắn
Chào mừng bạn đến với Quy tắc Hành xử của chúng tôi.
Ở DKSH, mỗi nhân viên đều ý thức liêm chính là giá trị cốt lõi. Là một nhà cung cấp
Dịch vụ Phát triển Thị trường Quốc tế, chúng tôi cam kết tuân thủ các tiêu chuẩn đạo
đức cao nhất trong hoạt động kinh doanh. Đây là một phần quan trọng trong dịch vụ
chúng tôi cung cấp và là điều mà chúng tôi sẽ không bao giờ thỏa hiệp.
Trách nhiệm của mỗi người trong DKSH là gìn giữ và bảo vệ danh tiếng của Công ty.
Quy tắc Hành xử cung cấp hướng dẫn cụ thể về cách chúng ta thực hiện trong từng
hoạt động hàng ngày và vận dụng các giá trị của công ty: liêm chính, trao quyền, hợp
tác, tự chủ và bền vững.
Tại DKSH, chúng tôi duy trì văn hóa kinh doanh, hướng tới sự hoàn thành nhiệm vụ,
cung cấp dịch vụ vượt trội cho các đối tác cung cấp và khách hàng. Để đạt được mục
tiêu này, chúng tôi chú tâm đến việc thu hút và gìn giữ những nhân viên có đam mê với
công việc và cam kết thực hiện công việc trong sự minh bạch, công bằng và trung thực.
Các đồng nghiệp hãy dành thời gian đọc Bộ Quy tắc Hành xử và tự bản thân bạn thực
hiện và tuân thủ nó trong tất cả các hoạt động kinh doanh của bạn. Tại DKSH, chúng
tôi đo lường sự hoàn thành nhiệm vụ không chỉ bởi kết quả đạt được, mà là cách bạn
làm thế nào để đạt được những kết quả đó.
Nếu bạn vẫn chưa tự tin, bạn hãy nhớ là luôn làm điều đúng đắn: hành động với tính
liêm chính; luôn công bằng và trung thực; hãy là một hình mẫu; luôn sáng suốt, và báo
cáo bất cứ khi nào bạn tin rằng sự liêm chính có thể bị thỏa hiệp.
Nếu bạn có bất kỳ câu hỏi hoặc thắc mắc nào, hãy liên hệ với Bộ phận Tuân thủ thông
qua địa chỉ email compliance@dksh.com
Trân trọng,
Stefan P. Butz
CEO
1
Bộ Quy Tắc Hành Xử
Tuân thủ Bộ Quy tắc Hành xử ● Hành vi của tôi có gây có nguy hiểm cho ta, và là điều kiện tiên quyết cho sự thành
Chúng ta sẽ tra cứu Bộ quy tắc và tuân sức khỏe cá nhân và an toàn của những công bền vững của DKSH. DKSH mong đợi
thủ tất cả quy định của Bộ Quy Tắc này người khác không? nhân viên của mình hành động với sự liêm
Bộ quy tắc Hành Xử này áp dụng cho tất cả chính cao nhất trong tất cả các giao dịch
nhân viên DKSH (bao gồm cả những công Chúng ta có một lập trường rõ ràng chuyên nghiệp của mình để bảo vệ danh
ty thuộc tập đoàn DKSH và những công ty DKSH không chấp nhận hành vi trái pháp tiếng và kinh doanh của DKSH.
liên doanh dưới sự kiểm soát của DKSH). luật hoặc trái đạo đức: bất kỳ việc không
DKSH cũng sẽ nỗ lực để đảm bảo rằng, tuân thủ Bộ Quy Tắc này có thể dẫn đến Các hoạt động kinh doanh phải luôn được
những khía cạnh của Bộ quy Tắc Hành Xử các hình thức kỷ luật, bao gồm cả khả năng thực hiện với sự liêm chính. Nhân viên chỉ
không liên quan cụ thể đến nhân viên bị sa thải, và nếu cần sẽ áp dụng các biện tham gia và duy trì những thỏa thuận kinh
DKSH sẽ phải được tôn trọng thực hiện bởi pháp tố tụng pháp lý và hình sự. doanh thương mại nào hoàn toàn phù hợp
các đối tác mà DKSH hợp tác để thực hiện với tiêu chuẩn kinh doanh của DKSH. Khi
kinh doanh. Báo cáo việc không tuân thủ làm như vậy, nhân viên phải nghiêm túc
Chúng ta luôn luôn tìm cách để làm điều tuân thủ trong phạm vi thẩm quyền của
Trách nhiệm cá nhân của mỗi nhân viên là đúng và lên tiếng khi có nghi ngờ mình đối với trách nhiệm với DKSH.
đọc, hiểu, và đảm bảo tuân thủ đầy đủ Bộ Nhân viên phải báo cáo bất kỳ việc không
Quy Tắc này và các nguyên tắc của nó. tuân thủ nào đã thực sự xảy ra hoặc bị nghi Trong quá trình kinh doanh, DKSH có thể
Các nhân viên sẽ được mời tham gia các ngờ là không tuân thủ với Bộ Quy Tắc này hợp tác với các bên thứ ba để hỗ trợ việc
khóa đào tạo định kỳ về sự tuân thủ và liêm đến cấp quản lý của họ, hoặc các thành DKSH cung cấp dịch vụ, hoặc mua sắm
chính. Những nhân viên trong vai trò quản viên thích hợp của phòng nhân sự, pháp lý hàng hóa dịch vụ cho DKSH sử dụng. Nhân
lý phải đảm bảo rằng các nhân viên báo hay tuân thủ. Nếu hoàn cảnh không cho viên phải thẩm tra đầy đủ với sự thận trọng
cáo cho họ đã được đào tạo đúng đắn, phép, hoặc nếu nhân viên không cảm thấy cần thiết khi chọn lựa đối tác. DKSH sẽ
hiểu đầy đủ, và tuân thủ theo Bộ Quy Tắc thoải mái để báo cáo đến những người này, không hợp tác với bên thứ ba nào có thể
này. hoặc nếu nhân viên đã không thành công gây ảnh hưởng tiêu cực đến tính liêm chính
trong việc thảo luận các mối quan ngại đó và uy tín của DKSH.
Chúng ta làm đúng việc theo đúng cách, của họ, thì họ có thể báo cáo hành vi vi
và tìm kiếm sự hướng dẫn khi ta không phạm trực tiếp đến cấp cao hơn, bao gồm Tuân thủ pháp luật, quy tắc và quy định
chắc chắn cả các thành viên quản lý cấp cao hoặc Chúng ta luôn luôn tuân thủ pháp luật,
Khi không chắc về việc hành động như thế Ban Giám Đốc Điều Hành. các quy tắc và quy định nội bộ
nào, nhân viên nên tìm kiếm sự tư vấn bằng Việc kinh doanh phải được thực hiện trên
cách chuyển lên cấp quản lý, phòng nhân Mọi khiếu nại phải được xem xét hoặc phải nguyên tắc nghiêm túc tuân thủ pháp luật,
sự công ty, hoặc Trưởng phòng Tuân thủ điều tra đầy đủ. DKSH nghiêm cấm bất kỳ quy tắc, quy định cũng như các chính sách
ở cấp công ty mình, hoặc là ở cấp tập hình thức trả đũa nào đối với nhân viên đã và chuẩn mực nội bộ của công ty. Nhân
đoàn. Nếu câu trả lời cho một trong những thiện chí nêu ra các mối quan ngại xác viên cần phải biết rõ các quy tắc áp dụng
câu hỏi sau đây là "có" hoặc "có thể", đó là thực, đồng thời công ty cũng bảo vệ quyền trong kinh doanh của DKSH, và tuân thủ
lúc bạn đã nhận ra được một vấn đề “tiềm lợi của nhân viên đã báo cáo việc không các quy tắc đó trong trách nhiệm, vai trò
tàng”, và bạn nên thảo luận với những tuân thủ đó. chuyên môn cũng như cá nhân mình. Nếu
người đã nêu ở trên: nghi ngờ, cần tìm kiếm sự tư vấn pháp lý.
● Hành vi của tôi có thể được xem là không Sự liêm chính trong kinh doanh
trung thực, thiếu đạo đức hay bất hợp pháp Chúng ta nỗ lực để đảm bảo rằng chúng Ngoài ra, nhân viên phải tuân thủ tất cả quy
không? ta, và các bên thứ ba khác do chúng ta định và quy tắc nội bộ. Trong trường hợp
● Hành vi của tôi có thể gây tổn hại đến chỉ định, luôn luôn hành động với sự các quy tắc quy định nội bộ nghiêm ngặt
danh tiếng của DKSH không? liêm chính hơn so với pháp luật, thì các tiêu chuẩn
● Hành vi của tôi có những hậu quả tiêu DKSH phấn đấu để cung cấp dịch vụ vượt nghiêm ngặt hơn đó sẽ được áp dụng.
cực đối với DKSH hoặc bản thân mình trội cho các đối tác kinh doanh đang tìm Trong trường hợp có mâu thuẫn giữa quy
không? kiếm các giải pháp dịch vụ mở rộng thị định của pháp luật và quy định nội bộ, thì
● Liệu tôi có thoải mái không nếu hành vi đó trường. Sự có trách nhiệm, trung thực, pháp luật phải được tuân thủ, và việc xung
được báo cáo trong các phương tiện truyền đáng tin cậy và liêm chính là các yếu tố cốt đột phải được báo cáo đến cấp quản lý.
thông, hoặc nếu tôi thảo luận điều đó với lõi trong việc cung cấp dịch vụ của chúng
gia đình và bạn bè?
2
Tuân thủ trong thương mại chuẩn của công ty để cung cấp cho nhân xử, hoặc không bị phân biệt đối xử, không
Chúng ta tuân thủ các quy tắc chi phối viên một môi trường làm việc sạch sẽ, khỏe bị quấy rối trên mọi phương diện nguồn
thương mại quốc tế một cách cẩn thận mạnh và an toàn. gốc, quốc tịch, tôn giáo, chủng tộc, giới
Là một nhà cung cấp Dịch vụ Phát triển Thị tính, tuổi tác, khuyết tật, khuynh hướng tình
trường quốc tế, DKSH đóng một vai trò tích dục hoặc bất kỳ vấn đề có liên quan khác.
cực trong các giao dịch kinh doanh xuyên Nhân viên chịu trách nhiệm cá nhân về an Nhân viên được khuyến khích trình bày bất
biên giới quốc gia, do vậy DKSH phải đối toàn, sức khỏe và bảo vệ môi trường tại nơi kỳ mối quan ngại nào với phòng nhân sự
diện với các rủi ro về tuân thủ liên quan đến làm việc, phù hợp với nhiệm vụ, trách nếu họ cảm thấy chính mình, hoặc quan sát
thương mại. Nhân viên phải luôn duy trì nhiệm cũng như kiến thức, kinh nghiệm và thấy các nhân viên khác bị phân biệt đối xử
tuân thủ các luật lệ, quy định và quy tắc chi năng lực tốt nhất của mình. Một khi nhân hoặc bị quấy rối.
phối việc trao đổi hàng hóa, dịch vụ và dữ viên nhận thấy có tình huống dẫn đến nguy
liệu qua biên giới, bao gồm và không giới hiểm cho sức khỏe và an toàn, hoặc rủi ro Chúng ta quyết định tuyển dụng và phát
hạn ở việc kiểm soát xuất khẩu, lệnh cấm cho môi trường, thì phải báo cáo kịp thời triển con người dựa trên nguyên tắc
vận, phê chuẩn thương mại, hải quan và đến cấp quản lý hoặc cán bộ liên quan phụ bình đẳng và khách quan
pháp luật chống tẩy chay. trách các vấn đề về sức khỏe, an toàn và DKSH theo đuổi chính sách tuyển dụng
môi trường. dựa trên năng lực như trình độ, kỹ năng,
Cạnh tranh công bằng kinh nghiệm, chuyên môn, hiệu quả và
Chúng ta hoàn toàn ủng hộ các nguyên Việc làm tại DKSH thành tựu. Các thành viên trong gia đình và
tắc tự do cạnh tranh Chúng ta cung cấp một môi trường làm các đối tác của nhân viên có thể được
DKSH tin tưởng vào thị trường tự do và việc hấp dẫn, được xây dựng dựa trên tuyển dụng làm nhân viên hoặc làm nhà tư
cạnh tranh công bằng. DKSH tiến hành kinh hiệu quả công việc, tôn trọng sự khác vấn chỉ sau khi đã được cân nhắc dựa trên
doanh bằng cách sử dụng các hoạt động thị biệt, và sắp xếp việc làm công bằng các giá trị nói trên, và luôn với điều kiện là
trường công bằng và phù hợp với pháp luật DKSH mang đến một văn hóa khuyến khích không có bất kỳ mối quan hệ báo cáo trực
cạnh tranh hay luật chống độc quyền có thể để thành công cho phép nhân viên vừa tiếp hoặc gián tiếp nào giữa nhân viên hiện
áp dụng. đóng góp cho thành công của DKSH vừa tại và nhân viên có liên quan sau đó, kể cả
phát triển cá nhân. khi mối quan hệ gia đình hay đối tác được
DKSH cấm mọi hành vi kinh doanh nhằm nảy sinh trong quá trình làm việc. Những
mục đích, hoặc có tác dụng ngăn cản, hạn Chúng ta tôn trọng nhân quyền, sự tự do nguyên tắc tuyển dụng bình đẳng này sẽ
chế hoặc bóp méo cạnh tranh. Nhân viên liên kết hội đoàn và không cho phép được áp dụng trong mọi khía cạnh liên
phải hiểu các nguyên tắc luật cạnh tranh có cưỡng bức lao động quan đến công việc, như lương thưởng,
thể áp dụng, và cách nó ảnh hưởng đến DKSH cam kết thực hiện việc làm công thuyên chuyển công việc hoặc đề bạt thăng
kinh doanh của mình. Những nhân viên bằng, dựa trên sự tin tưởng tôn trọng lẫn chức.
không chắc chắn về các vấn đề cụ thể của nhau, tôn trọng nhân quyền. DKSH không
pháp luật cạnh tranh sẽ phải tìm kiếm sự hỗ tham gia, không chấp nhận bất kỳ hình thức
trợ từ các chuyên gia pháp lý của DKSH. cưỡng bức lao động hay sử dụng lao động
trẻ em nào, và tôn trọng quyền của nhân
Môi trường, sức khỏe và an toàn viên tự do liên kết và thương lượng tập thể.
Chúng ta cung cấp một nơi làm việc an
toàn, lành mạnh và bảo vệ môi trường Chúng ta đánh giá cao sự khác biệt và
DKSH cam kết tiến hành kinh doanh một không chấp nhận phân biệt đối xử, quấy
cách bền vững với môi trường, bằng cách rối
giảm thiểu các tác động từ việc kinh doanh DKSH hoạt động ở nhiều quốc gia và nhiều
lên môi trường, sử dụng những cách thức nền văn hóa. DKSH cam kết đối xử công
hoạt động có cơ sở hợp lý về kinh tế và bằng, tôn trọng, bình đẳng với tất cả các
trách nhiệm xã hội. nhân viên của mình, và với những người
tìm kiếm việc làm tại DKSH. Chính sách
DKSH thực hiện hoạt động kinh doanh phù của DKSH là duy trì một môi trường làm
hợp pháp luật và các quy định về an toàn, việc không tồn tại sự phân biệt đối xử và
và môi trường, cũng như áp dụng các tiêu quấy rối. Nhân viên sẽ không phân biệt đối
3
Xung đột lợi ích đích đã được dự định và cho phép. Nhân Lưu giữ hồ sơ kinh doanh
Chúng ta luôn làm việc vì lợi ích tốt nhất viên không được cố ý xâm phạm quyền sở Chúng ta chú ý việc lưu giữ hồ sơ kinh
của DKSH, và không vì lợi ích cá nhân hữu trí tuệ của bên thứ ba nào khác, đặc doanh
Xung đột lợi ích có thể nảy sinh khi lợi ích biệt bằng cách sử dụng phần mềm chưa Hồ sơ kinh doanh có thể được tạo ra và lưu
cá nhân của nhân viên, hoặc của một bên được cấp phép, hoặc bằng cách sao chép trữ theo các định dạng khác nhau, chẳng
thứ ba liên quan, có cạnh tranh với lợi ích các tài liệu có bản quyền. hạn như giấy tờ, tệp điện tử, âm thanh /
của DKSH. Nhân viên phải tránh các tình video, microfilm v.v… Bất cứ hồ sơ kinh
huống xung đột lợi ích bất cứ khi nào có DKSH cung cấp cho nhân viên các thiết bị doanh nào được nhân viên tạo ra đều là tài
thể. Nếu một xung đột lợi ích xảy ra, hoặc điện tử và các công cụ liên lạc tùy vào quyết sản độc quyền của DKSH.
có thể xảy ra, các nhân viên phải báo cáo định của DKSH. Những nhân viên có quyền
cho cấp quản lý của mình để giải quyết truy cập vào các thiết bị và công cụ đó phải Nhân viên phải đảm bảo rằng hồ sơ công ty
tình huống một cách công bằng và minh quản lý chúng thận trọng và phù hợp với được quản lý đúng cách, phù hợp với pháp
bạch. Một nhân viên trong tình huống chính sách công nghệ thông tin có thể áp luật hiện hành và các chính sách của công
như vậy không được phép tham gia vào dụng. Hơn nữa, nhân viên phải tuân thủ ty.
quá trình ra quyết định, hoặc bất kỳ hình tiêu chuẩn an ninh công nghệ thông tin của
thức nào khác tác động lên xung đột lợi ích DKSH. Thông tin bảo mật
đó. Chúng ta xem trọng và bảo vệ thông tin
Trong phạm vi chính sách công ty và luật lệ mật
Chúng ta cam kết thúc đẩy kinh doanh địa phương cho phép, DKSH có quyền Nhân viên có thể tiếp cận được thông tin
của DKSH giám sát và kiểm tra các tài sản của công ty mật liên quan đến việc kinh doanh của
Nhân viên không được theo đuổi các hoạt đang được các nhân viên sử dụng như thế DKSH hoặc các đối tác kinh doanh của
động bên ngoài nếu những việc đó có thể nào, đặc biệt là các tập tin điện tử và dữ liệu DKSH. Thông tin mật là những thông tin
làm phân tán trách nhiệm của nhân viên đối lưu trữ trên các nền tảng công nghệ thông không hoặc chưa công bố công khai, và có
với DKSH, hoặc tạo ra những rủi ro cho tin và thiết bị của DKSH. thể dưới dạng bí mật thương mại, kế hoạch
danh tiếng của DKSH, hoặc mâu thuẫn với kinh doanh, tiếp thị và chiến lược bán hàng,
lợi ích của DKSH và / hoặc các đối tác kinh Hồ sơ và sổ sách chính xác thông tin tài chính, v.v… Nhân viên phải tôn
doanh dưới bất kỳ hình thức nào. Bất cứ khi Chúng ta không bao giờ làm giả mạo trọng và bảo vệ các thông tin mật mà họ
nào nghi ngờ liệu một hoạt động bên ngoài hay làm sai lệch hồ sơ kinh doanh hoặc được tiếp xúc, dù cố ý hay do trùng hợp
có thể chấp nhận được hay không, thì nhân kế toán ngẫu nhiên mà có, và phải có biện pháp
viên phải tham khảo ý kiến với phòng nhân DKSH phải tuân thủ luật pháp và các chuẩn thích hợp để ngăn chặn việc tình cờ tiết lộ.
sự. mực kế toán được áp dụng. Bất kỳ bút toán
nào của sổ sách tài chính kế toán sẽ phải Nhân viên không được tìm kiếm truy cập
Bảo vệ và sử dụng tài sản công ty được ghi nhận kịp thời, chính xác, đúng sự vào thông tin mật, trừ khi vì mục đích kinh
Chúng ta bảo vệ tài sản của công ty và thật và không gian lận, phù hợp với chính doanh chính đáng.
sử dụng tài sản một cách cẩn thận sách và quy định tài chính kế toán của
Nhân viên cần giữ gìn, bảo vệ tài sản và chúng ta. Tất cả các giao dịch phải được Nhân viên phải duy trì tính bảo mật của
quyền sở hữu của DKSH một cách cẩn ghi nhận đúng, chính xác và kèm theo các thông tin mọi nơi mọi lúc, không được sử
thận tránh khỏi mọi mất mát, hư hỏng, phá chứng từ thích hợp. dụng hoặc tiết lộ những thông tin bí mật,
hủy, lạm dụng, trộm cắp, lừa đảo và tham ô, hoặc cho phép tiết lộ thông tin trừ khi được
kể cả đối với tài sản hữu hình và vô hình. Nhân viên không bao giờ được làm giả, hay yêu cầu bởi luật pháp hay được cho phép
làm sai lệch các báo cáo, bút toán trong số bởi cấp quản lý của mình. Nếu việc tiết lộ
DKSH bảo vệ quyền sở hữu trí tuệ của sách, hoặc các báo cáo công khai, hoặc thông tin cho bên thứ ba được cấp quản lý
mình, và tôn trọng quyền sở hữu trí tuệ của các yêu cầu thanh toán chi phí. Việc làm sai cho phép, thì việc trao đổi thông tin phải
người khác. Sở hữu trí tuệ có thể có nhiều lệch hồ sơ sổ sách kế toán, hoặc làm sai được ký kết một hợp đồng bảo mật đầy đủ.
hình thức, bao gồm cả thông tin thương lệch sự thật có thể cấu thành hành vi gian
mại, quy trình, phương pháp, chiến lược lận. Những nhân viên tham gia vào các Nghĩa vụ bảo mật là một phần của hợp
thương mại hoặc tiếp thị giá và các mô hình hành vi như vậy sẽ bị áp dụng các biện đồng lao động, và nghĩa vụ này vẫn tiếp tục
chi phí, và thông tin khách hàng. Nhân viên pháp kỷ luật. tồn tại sau khi chấm dứt hợp đồng lao động.
không được tiết lộ, sao chép hoặc sử dụng
quyền sở hữu trí tuệ ngoại trừ cho các mục
4
Dữ liệu riêng tư Nhân viên cũng bị cấm chuyển giao bất kỳ Để có thêm hướng dẫn về hối lộ và tham
Chúng ta xử lý và bảo vệ dữ liệu cá nhân thông tin mật nào cho bên thứ ba, vì lợi ích nhũng, nhân viên phải tham khảo chính
một cách thận trọn riêng của họ hoặc vì lợi ích của người khác. sách của DKSH về chống hối lộ và tham
Mọi sử dụng dữ liệu cá nhân, bao gồm cả nhũng, cũng như các tài liệu hướng dẫn
việc trao đổi dữ liệu cá nhân với các bên Để có thêm hướng dẫn về thông tin nội bộ tương ứng.
thứ ba phải phù hợp với pháp luật bảo vệ và giao dịch kinh doanh nội bộ, nhân viên
dữ liệu và các nguyên tắc của DKSH. phải tham khảo chính sách của DKSH về Đóng góp từ thiện và tài trợ mang tính
DKSH tôn trọng tính chất riêng tư và bảo Giao Dịch Nội Bộ và các tài liệu hướng dẫn chính trị
mật thông tin cá nhân của người lao động. tương ứng. Chúng ta không tham gia vào hoạt động
DKSH chỉ thu thập và duy trì các dữ liệu cá chính trị mà chỉ đóng góp từ thiện khi hỗ
nhân của nhân viên và đối tác bên ngoài Chống hối lộ và chống tham nhũng trợ cộng đồng địa phương nơi chúng ta
đến mức độ mà pháp luật yêu cầu, hoặc Chúng ta không chấp nhận hành vi hối hoạt động
cần thiết cho các hoạt động kinh doanh của lộ hoặc bất kỳ hình thức tham nhũng DKSH không tham gia vào các tiến trình
mình. nào chính trị và do vậy cũng không tham gia bất
DKSH nghiêm cấm hối lộ và tham nhũng kỳ hình thức quyên góp nào cho các đảng
Sự liêm chính về tài chính dưới mọi hình thức. Nhân viên không bao phái chính trị, quan chức dân cử, hoặc ứng
Chúng ta không làm tổn hại đến sự liêm giờ được phép dù trực tiếp hay thông qua cử viên cho cơ quan công quyền, hoặc hỗ
chính về tài chính bên thứ ba đề xuất hoặc hứa hẹn bất kỳ lợi trợ bất kỳ chiến dịch chính trị nào.
Các rủi ro tài chính và biện pháp điều hành ích cá nhân, lợi ích tài chính không chính
hoạt động kinh doanh phải được xem xét và đáng hay lợi ích nào khác nhằm mục đích DKSH tận tụy với cộng đồng nơi công ty
phê duyệt một cách đúng đắn. DKSH cung đạt được hay duy trì việc kinh doanh hoặc hoạt động, và hỗ trợ các đề xuất của địa
cấp thông tin tài chính kịp thời, chính xác và các lợi thế khác từ một bên thứ ba nào đó, phương nếu phù hợp với chính sách tham
đầy đủ cho các cổ đông và thị trường tài dù là công hay tư. Hơn nữa, nhân viên phải gia cộng đồng của DKSH và Bộ Quy Tắc
chính. DKSH duy trì việc kiểm soát hiệu quả tránh những tình huống có thể nảy sinh việc hành xử này. DKSH không đóng góp từ
đối với các báo cáo tài chính, nhằm đảm tác động không đúng đắn lên các quyết thiện vì dự định tác động, hay tạo ra sự tác
bảo hồ sơ đầy đủ và chính xác của các giao định kinh doanh. động đến công chức, hoặc bên thứ ba nào
dịch tài chính. thông qua việc trợ cấp những lợi ích không
DKSH xem việc thanh toán để tạo điều kiện thích đáng.
Chúng ta bảo vệ thông tin nội bộ, và thuận lợi là hành vi hối lộ. Việc thanh toán
không được giao dịch nội bộ nhằm tạo thuận lợi là các khoản thanh toán Quà tặng và xã giao kinh doanh
Nhân viên bị cấm trực tiếp hoặc gián tiếp bằng tiền mặt, hoặc bằng hiện vật cho cán Chúng ta không nhận hoặc đưa quà cáp
kinh doanh chứng khoán DKSH khi nhân bộ công chức trong việc thi hành nhiệm vụ có thể làm nảy sinh các quan ngại về
viên đó đang có được các thông tin chưa thường xuyên của họ mà DKSH được tính liêm chính của chúng ta
công bố, là những thông tin mà khi tiết lộ có hưởng. Những yêu cầu đối với các khoản Nhân viên không được bị chi phối bởi các
thể gây ảnh hưởng đáng kể đến giá chứng thanh toán tạo thuận lợi như thế phải được ưu đãi (ví dụ như quà tặng, bữa ăn, hoặc
khoán DKSH. Thông tin được xem là chưa từ chối mạnh mẽ. các hình thức khác của sự hiếu khách hay
công bố nếu nó chưa được chính thức công lợi ích) cũng không cố gắng tác động đến
bố bởi DKSH phù hợp theo các quy định Nhân viên không bao giờ được phép thuê đối tác bên ngoài bằng cách cung cấp các
của thị trường tài chính. bên thứ ba để làm những điều mà chính ưu đãi như thế. Nhân viên chỉ có thể đưa
nhân viên không được phép làm, ví dụ như hoặc nhận quà tặng hợp lý và khiêm tốn,
Thông qua công việc của mình, nhân viên việc đưa hối lộ. Các bên thứ ba hoạt động hoặc xã giao phù hợp với hoàn cảnh,
có thể được tiếp xúc với các thông tin chưa cho hoặc thay mặt DKSH do vậy không bao nhưng sẽ không bao giờ được phép làm
công bố có liên quan đến đối tác kinh doanh giờ được đưa hoặc nhận hối lộ. thế nếu các hành vi đó có thể tạo ra ấn
của DKSH. Nhân viên không được giao tượng về việc gây ảnh hưởng không đúng
dịch chứng khoán của các đối tác kinh Bất kỳ nhân viên DKSH nào nhận được yêu đắn đến mối quan hệ kinh doanh.
doanh đó, khi đang có được các thông tin cầu cho việc hối lộ (bao gồm cả các khoản
mật, là những thông tin mà khi được tiết lộ thanh toán để tạo thuận lợi) phải báo cáo Quà tặng và hình thức xã giao khác chỉ có
có thể gây ảnh hưởng đáng kể đến giá ngay sự việc với cấp quản lý của mình thể được chấp nhận nếu nó phù hợp với
chứng khoán của các đối tác kinh doanh và/hoặc bộ phận tuân thủ của Tập đoàn pháp luật và thực tiễn kinh doanh ở địa
đó. (compliance@dksh.com)
5
phương. Để được hướng dẫn thêm, nhân
viên phải tham khảo các luật lệ và chính
sách nội bộ áp dụng đối với các thị trường
hoặc các nước nơi mình hoạt động.
6
Liên hệ
DKSH Management Pte. Ltd.
238 A Thomson Road
#25-01 Novena Square, Office Tower A
Singapore 307684
**Nếu có sự khác biệt giữa bản dịch và bản Tiếng Anh, bản Tiếng Anh sẽ được ưu tiên áp dụng**
7
Tập đoàn DKSH
Wiesenstrasse 8, P.O. Box 888, 8034 Zurich, Switzerland
Phone +41 44 386 7272, Fax +41 44 386 7282
www.dksh.com
02/2015
Chính sách
Huỷ bỏ và thay thế tất cả các phiên bản trước kể từ ngày chính sách này có hiệu lực.
Mục lục
2. Phạm vi .................................................................................................................................................. 3
7. Thực hiện Chính sách và duy trì việc tuân thủ ...................................................................................... 4
Phụ lục 1: Biểu mẫu Khai báo Xung đột Lợi ích ........................................................................................ 6
Page 2
Chính sách
Page 3
Chính sách
Page 4
Chính sách
Người quản lý có trách nhiệm tuân thủ Chính sách và đảm bảo tuân thủ trong phạm vi trách nhiệm của
họ bằng cách cung cấp hướng dẫn thích hợp cho các thành viên trong nhóm..
Bộ phận nhân sự chịu trách nhiệm đảm bảo rằng nhân viên mới phải thực hiện đúng quy trình khai báo
Xung đột Lợi ích được khai báo trong quá trình tuyển dụng và đảm bảo rằng các bản sao khai báo Xung
đột Lợi ích được lưu giữ đúng quy định.
8. Vi phạm Chính sách
Việc không phát hiện kịp thời, không khai báo trung thực và không giải quyết đúng đắn các tình huống
Xung đột Lợi ích và /hoặc không tuân theo các quyết định do DKSH đưa ra từ các tình huống Xung đột
Lợi ích thể hiện sự vi phạm Chính sách. DKSH có toàn quyền thực hiện các hình thức xử lý kỷ luật thích
hợp đối với nhân viên và / hoặc cấp quản lý vi phạm và hình thức cao nhất có thể là chấm dứt hợp đồng
lao động và, nếu có, khởi kiện theo quy định pháp luật.
9. Báo cáo hành vi sai trái
Các tình huống nghi ngờ vi phạm Chính sách Xung đột Lợi ích phải được báo cáo cho Trưởng phòng
Nhân sự tại địa phương, Tổng Giám đốc tại mỗi quốc gia và Bộ phận Quản lý Rủi ro và Tuân thủ của
Tập đoàn DKSH, theo chính sách Báo cáo và Điều tra Sự cố Tuân thủ (CIRI) của DKSH và sẽ được tiến
hành điều tra theo quy định
Việc cố ý lạm dụng tình huống Xung đột Lợi ích để có được các lợi ích cá nhân có thể bị coi là gian lận
hoặc hối lộ và, tùy từng trường hợp, sẽ được báo cáo và điều tra theo Chính sách Chống Gian lận hoặc
Chính sách Chống Hối lộ và Chống Tham nhũng (ABAC).
Page 5
Chính sách
Phụ lục 1: Biểu mẫu Khai báo Xung đột Lợi ích
Có thể tải Biểu mẫu Khai báo Xung đột Lợi ích qua đường dẫn sau:
https://dksh.sharepoint.com/teams/grc/Policies/Conflict%20of%20Interest%20Policy/Conflict%20of%20I
nterest%20(COI)%20Disclosure%20Form.pdf
Page 6
Chính sách
• Thuê mướn một người họ hàng để cung cấp dịch vụ cho DKSH
• Thành lập một công ty cung cấp dịch vụ tương tự như DKSH
• Không khai báo bạn có quan hệ ruột thịt với một ứng viên mà công ty đang xem xét tuyển dụng
• Có kế hoạch làm việc cho một công ty đối tác vào một ngày trong tương lai trong khi vẫn đang tiếp tục
hợp tác kinh doanh với họ
• Cung cấp dịch vụ có trả phí vào thời gian nghỉ của bạn cho bên thứ ba
• Làm việc bán thời gian tại một công ty khác, đặc biệt nếu công ty đó bán sản phẩm hoặc dịch vụ cạnh
tranh với DKSH
• Nhận một khoản thanh toán từ một công ty khác để cung cấp thông tin về DKSH
• Không điều tra hành vi vi phạm của đồng nghiệp hoặc cấp dưới vì quá thân thiết
• Chia sẻ thông tin bí mật hoặc thông tin thương mại nhạy cảm của DKSH với đối thủ cạnh tranh
• Hẹn hò hoặc có một mối quan hệ lãng mạn với người giám sát hoặc cấp dưới
• Lựa chọn mua hàng hoặc lựa chọn kinh doanh để thúc đẩy một doanh nghiệp mà bạn có góp vốn.
• Chấp nhận ưu đãi hoặc quà tặng vượt quá số tiền cho phép được quy định theo chính sách của công
ty
• Sở hữu phần vốn của một doanh nghiệp bán hàng hóa hoặc dịch vụ cho DKSH
• Giám sát trực tiếp cũng là một người bạn thân hoặc thành viên gia đình
• Làm kinh doanh hoặc làm việc cho một đối thủ cạnh tranh
• Chấp nhận phí tư vấn và cung cấp dịch vụ tư vấn cho một công ty khác
• Chia sẻ về hoạt động hoặc kế hoạch của DKSH
• Tận dụng thông tin bí mật có được từ công việc cho lợi ích của riêng bạn hoặc của người thân
• Kiếm tiền từ một cơ hội kinh doanh mà DKSH có thể đã theo đuổi
Page 7
CHÍNH SÁCH
Thay thế tất cả các phiên bản trước đó kế từ ngày phiên bản này có hiệu lực.
Mục lục
2. Phạm vi ....................................................................................................................................................2
5. Hạn mức và tiêu chuẩn của Quà tặng, Chiêu đãi và/ hoặc Giải trí .........................................................4
6. Các yêu cầu khác đối với Quà tặng, Chiêu đãi và/ hoặc Giải trí .............................................................5
1
1. Giới thiệu
Chính sách này xác định những việc cần làm khi có dự định trao tặng, đang trao tặng hoặc đang được trao
tặng Quà tặng, Chiêu đãi và Giải trí (“GHE”) cho hoặc từ các đối tượng bên ngoài, trong bối cảnh thương
mại.
Chính sách này củng cố cam kết tuân thủ với các tiêu chuẩn ứng xử đạo đức cao nhất của DKSH trong tất
cả các hoạt động kinh doanh bằng cách hành động theo hướng nâng cao danh tiếng của DKSH, như được
quy định trong bộ Quy tắc Hành xử của DKSH. Chính sách này sẽ được đọc và áp dụng, bên cạnh những
quy định khác, trong khuôn khổ của bộ Quy tắc Hành xử của DKSH và Chính sách Chống Hối lộ và Chống
Tham nhũng (“ABAC”) của DKSH.
2. Phạm vi áp dụng
Chính sách này áp dụng cho tất cả cấp bậc nhân viên và cấp bậc quản lý của DKSH, các công ty con và chi
nhánh trên toàn thế giới và nếu thích hợp, bao gồm cả các công ty liên doanh và các công ty được kiểm
soát bởi DKSH.
Các quy định và tiêu chuẩn dưới đây cũng áp dụng cho các giám đốc bên ngoài, không điều hành ở các
công ty thuộc DKSH hoạt động thay mặt cho DKSH.
Chính sách này tuân thủ luật pháp và các quy định hiện hành. Tuy nhiên, trong trường hợp luật pháp và quy
định của địa phương nghiêm ngặt hơn so với chính sách này, thì áp dụng các quy tắc nghiêm ngặt hơn.
Các quy tắc nghiêm ngặt hơn cũng có thể phải được tuân thủ dựa trên các tiêu chuẩn nội bộ và bên ngoài
khác đề cập đến GHE như sau:
Tiêu chuẩn nội bộ về Quảng cáo và Khuyến mãi (“A&P”) áp dụng cho các từng Ngành hàng thuộc
DKSH. Nhìn chung, nếu GHE dưới hình thức chi phí A&P (ví dụ như cung cấp chỗ ở hoặc bữa ăn cho
sự kiện tiếp cận khách hàng như hội nghị, hội thảo và các lợi ích tương tự, hoặc các lợi ích du lịch, bao
gồm cả du lịch nước ngoài), các chi phí này cần được xem xét theo các tiêu chuẩn được đặt ra trong
Chính sách này.
Cẩm nang về Hướng dẫn tương tác với Cán bộ Y tế (IHCP) cho Ngành hàng Chăm sóc Sức khỏe
Các quy tắc về đạo đức và ứng xử bên ngoài mà DKSH đã đăng ký (thông qua đăng ký thành viên của
các Hiệp hội Ngành nghề hoặc các tổ chức khác)
Ngoại trừ:
Các lợi ích nội bộ của DKSH, ví dụ như lợi ích được DKSH cung cấp cho nhân viên hoặc từ nhân viên
này cho nhân viên khác bằng hình thức yêu cầu hoàn trả (ví dụ như bữa ăn). Những lợi ích nội bộ này
được quy định trong những chính sách và hướng dẫn khác của Bộ phận Nhân sự và không thuộc phạm
vi điều chỉnh của Chính sách này.
3. Định nghĩa
Nhằm mục đích diễn giải đúng Chính sách này, các định nghĩa sau sẽ được áp dụng (dạng số ít bao gồm
cả số nhiều và ngược lại)
Quà tặng là lợi ích ở nhiều dạng khác nhau (bao gồm hiện vật, tiền boa, phần thưởng, đặc ân và các
ưu đãi khác), được trao tặng hoặc đưa cho ai đó đã hoặc có thể đã tạo điều kiện, hoặc ai đó có thể tạo
điều kiện để tạo ra hoặc duy trì mối quan hệ kinh doanh và/hoặc mối quan hệ quản lý với DKSH
Chiêu đãi được hiểu là các bữa ăn uống, cũng như sự nghỉ ngơi, đi lại (ví dụ như vé máy bay,…) được
trao tặng hoặc nhận được từ ai đó đã hoặc có thể đã tạo điều kiện, hoặc ai đó có thể tạo điều kiện để
tạo ra hoặc duy trì mối quan hệ kinh doanh và/hoặc mối quan hệ quản lý với DKSH
2
3. Định nghĩa (tiếp theo)
Nhằm mục đích diễn giải đúng Chính sách này, các định nghĩa sau sẽ được áp dụng (dạng số ít bao gồm
cả số nhiều và ngược lại) (tiếp theo)
Giải trí được hiểu là tham gia các sự kiện xã hội, văn hóa và thể thao hoặc các hoạt động tiêu khiển
tương tự với ai đó đã hoặc có thể đã tạo điều kiện, hoặc ai đó có thể tạo điều kiện để tạo ra hoặc duy
trì mối quan hệ kinh doanh và/hoặc mối quan hệ quản lý với DKSH
DKSH được hiểu là tất cả các pháp nhân được thành lập trong Tập đoàn DKSH, bao gồm liên doanh
với sở hữu của DKSH từ 50% trở lên hoặc các công ty được kiểm soát hay quản lý bởi DKSH (được
định nghĩa bởi Bộ phận Tài chính của DKSH)
Đối tác Bên ngoài được hiểu là bất kỳ cá nhân hoặc tổ chức nào mà không phải là nhân viên DKSH
hoặc pháp nhân DKSH
Quan chức nhà nước (Cán bộ Công nhân viên chức) là một cá nhân nắm giữ một vị trí trong cơ
quan lập pháp, hành pháp hoặc tư pháp ở bất kỳ cấp bậc nào; người làm nhiệm vụ công hoặc là nhân
viên của một tổ chức quốc tế công; hoặc là một nhân viên hoặc người quản lý tại một doanh nghiệp/cơ
quan thuộc sở hữu nhà nước hoặc được kiểm soát bởi nhà nước
Cán bộ Y tế (HCP) nói chung được hiểu là những người có thể sử dụng, kê đơn, đề xuất, mua bán,
cung cấp, hoặc quản lý việc mua bán thuốc hoặc các sản phẩm và dịch vụ y tế khác (ví dụ như: bác sĩ,
nha sĩ, dược sĩ hoặc điều dưỡng,…)
Các nhà cung cấp được hiểu là các Đối tác bên ngoài cung cấp hàng hoá (phi thương mại) hoặc dịch
vụ cho DKSH, hoặc cho và thay mặt cho DKSH, như môi giới, giao nhận, kho bãi, cho thuê mướn, tuyển
dụng, lương bổng, văn phòng phẩm, trang thiết bị văn phòng, sửa chữa và bảo trì, …
Bên trung gian thứ ba (TPI) là Đối tác bên ngoài tạo điều kiện thuận lợi cho các giao dịch thương mại
giữa DKSH và Khách hàng như Đại lý, Tư vấn, Bên bán lại, …
3
4. Nguyên tắc chung (tiếp theo)
4.3 Yêu cầu hoàn trả
Khi phát sinh các chi phí theo Chính sách này, việc sử dụng thẻ tín dụng của công ty (nếu có) phải được tối
đa hóa. Tất cả các chi phí riêng lẻ phát sinh cho GHE, trong phạm vi lớn nhất có thể, phải được yêu cầu và
xử lý thông qua các hệ thống IT được chỉ định của DKSH, bằng các cung cấp tất cả các thông tin liên quan
đến người thụ hưởng nếu có.
Tất cả các yêu cầu hoàn trả chi phí phát sinh theo chính sách này phải trung thực và hợp lý và tuân thủ
các quy trình được quy định trong Chính sách toàn cầu về chi phí và du lịch quốc tế (GEITP) của DKSH
cũng như các chính sách về yêu cầu hoàn trả của từng quốc gia tương ứng (bao gồm các điều khoản về
biên lai gốc). Các yêu cầu sai lệch hoặc gian lận là vi phạm nghiêm trọng Chính sách này.
4
6. Các yêu cầu khác đối với cho GHE
a. Tổng hợp lợi ích
Các hạn mức được áp dụng được tính trên một người. Người thụ hưởng không được nhận lợi ích từ
nhiều nhân viên của DKSH mà giá trị lợi ích phải được tính lũy kế.
b. Các giá lợi ích không có giá trị rõ ràng
Khi giá trị tiền tệ của Quà tặng, Chiêu đãi và Giải trí không được xác định cụ thể, nhân viên phải tham
khảo ý kiến của người quản lý về khả năng được chấp nhận và khả năng phải khai báo tiềm tàng.
c. Các quy tắc khác cần phải tuân thủ
Hơn nữa, các quy tắc sau cũng phải được tuân thủ liên quan đến tất cả các khoản chi phí về GHE
Nhân viên của DKSH không được cung cấp, gạ gẫm hoặc nhận bất kỳ khoản nào dưới đây:
- Bất kì thứ gì bất hợp pháp hoặc trái đạo đức
- Bất kì thứ gì mà Đối tượng bên ngoài hoặc nhân viên DKSH gạ gẫm
- Sản phẩm thuốc lá
- Các chi phí trong quán bar, hộp đêm hoặc các hình thức tương tự
- Bất cứ thứ gì được cung cấp cho người sắp ra quyết định kinh doanh liên quan đến DKSH (ví dụ
như việc ký kết hợp đồng)
- Bất kỳ điều gì khiến DKSH phải xấu hổ nếu được công bố chính thức trong nước hoặc quốc tế
- Tiền mặt hoặc các khoản tương đương tiền (phiếu quà tặng hoặc bất cứ thứ gì có thể quy đổi
thành tiền mặt), ví dụ như cổ phiếu, bất kể số tiền
- Bất kể quà tặng hoặc lợi ích nào mà được giữ bí mật với các đồng nghiệp khác, người quản lý
trựa tiếp hoặc các bên liên quan khác
- Bất kỳ thứ gì trái với quy định riêng của người nhận, bao gồm cả Quan chức nhà nước ở nhiều
quốc gia mà bản thân họ phải tuân thủ theo quy định đặc biệt nghiêm ngặt (xem bên dưới về
Chính phủ và Quan chức nhà nước)
- Những chuyến đi bên ngoài hoặc những chuyến đi mở rộng với mục đích du ngoạn liên quan
đến các hoạt động Chiêu đãi và Giải trí
- Các đặc ân về tình dục
Không khuyến khích sử dụng đồ uống có cồn (và trong bữa ăn không được vượt quá mức hợp lý)
Không có GHE nào được mở rộng cho những người không liên quan trực tiếp đến mục đích kinh
doanh của một sự kiện, ví dụ như người đi cùng, thành viên gia đình và người thân, …
Nhân viên không được vi phạm chính sách này bằng cách sử dụng quỹ cá nhân của họ hoặc bằng
cách nhờ các Đối tác bên ngoài thay mặt trao tặng các lợi ích; chia nhỏ chi phí nhằm tránh các yêu
cầu báo cáo hoặc phê duyệt trước đều thể hiện sự vi phạm Chính sách này
Trong phạm vi cao nhất có thể, Quà tặng mang biểu tượng của DKSH phải được trao tặng cho Đối
tượng bên ngoài (quà lưu niệm)
Trong phạm vi hiệu quả cao nhất, Quà tặng, Chiêu đãi và Giải trí phải được mua sắm tập trung và
ưu tiên những mặt hàng đó (theo hướng dẫn của Giám đốc Tài chính (CFM) tại địa phương)
d. Sổ đăng ký GHE
Tất cả các chi phí GHE phải được ghi nhận trong Sổ đăng ký GHE, theo các yêu cầu được xác định trong
Phụ lục 1, trừ khi được ghi nhận chính xác và đầy đủ thông qua ứng dụng DKSH Employee Expense
Claim (EEC).
5
7. Trao tặng từ thiện
Các khoản quyên góp sẽ không bao giờ được cung cấp với mục đích có được sự ưu ái hoặc lợi thế không
phù hợp. Nhìn chung, các khoản quyên góp tự nguyện – dù bằng tiền mặt hay hiện vật – sẽ chỉ được thực
hiện cho các tổ chức từ thiện được đăng ký và công nhận chính thức, nhằm hỗ trợ một mục đích tốt. Tất cả
các khoản đóng góp có tính chất chung như vậy cần được sự chấp thuận của Tổng giám đốc (Head of
Country Management - HCM) và Giám đốc Tài chính (CFM), hạn mức lên đến 2.000 CHF hoặc bằng nội tệ
có giá trị tương đương. Các khoản đóng góp vượt quá hạn mức cần có sự chấp thuận của Tổng Cố vấn
(General Counsel). Tất cả các khoản quyên góp hoặc đóng góp khác, tức là cho các cá nhân, tổ chức hoặc
các cơ quan liên quan trực tiếp đến hoạt động kinh doanh của chúng ta đều cần được GRC phê duyệt trước,
tuân theo các tiêu chuẩn hoặc quy trình nội bộ hiện hành (ví dụ: Cẩm nang Hướng dẫn tương tác với Cán
bộ Y tế)
6
Phụ lục 1 – Hạn mức của các quốc gia
Các hạn mức về tiền tệ theo bảng dưới đây chỉ áp dụng trong nước. Khi đi du lịch quốc tế, nhân viên cần tuân
theo các quy tắc hiện hành của nước sở tại của DKSH tương ứng khi cung cấp các lợi ích cho người nhận đang
cư trú tại nước sở tại đó.
Các giá trị hạn mức là giá trị cho mỗi người, trừ khi có quy định khác.
a. Quà tặng, Tài trợ
(Hạn mức tiền tệ chỉ mang tính chất minh họa)
Tần suất tối đa của Quà tặng Không quá 3 (ba) lần mỗi năm dương lịch mỗi người
Tất cả các Quà tặng liên quan đến Quan chức Nhà Yêu cầu sự chấp thuận trước bằng văn bản từ một
nước thành viên của Bộ phận Pháp lý hoặc Tuân thủ (trừ khi
áp dụng các quy trình theo Cẩm nang tương tác với
Cán bộ Y tế và được ghi lại trong Sổ đăng ký Quà tặng)
Giá trị Quà tặng được nhận mà nhân viên và giám 25 USD
đốc không cần khai báo
Tất cả Quà tặng mà nhân viên và giám đốc của Chúng phải được chuyển cho bộ phận Nhân sự và
DKSH được nhận có giá trị trên 25 USD được sử dụng cho các mục đích xã hội, theo chính
sách của Quốc gia (và được ghi nhận trong Sổ đăng
ký Quà tặng)
Tất cả Quà tặng được đề nghị trao tặng cho nhân Chúng phải bị từ chối hoặc nếu sẽ bất lịch sự khi từ
viên và giám đốc của DKSH có giá trị trên 100 USD chối thì sẽ được sử dụng cho mục đích xã hội hoặc từ
thiện, theo chính sách của quốc gia và địa phương (và
được ghi trong Sổ đăng ký quà tặng, bao gồm tên của
tổ chức từ thiện)
Quyên góp cho các hoạt động từ thiện Lên đến 2.000 CHF (hoặc số tiền nội tệ tương đương)
được Tổng giám đốc (HCM) và Giám đốc Tài chính
(CFM) chấp thuận; trên 2.000 CHF cần được Tổng cố
vấn chấp thuận; và chỉ được phép đối với các tổ chức
từ thiện được công nhận chính thức.
Quyên góp, đóng góp hoặc các khoản tương tự trong Áp dụng theo Cẩm nang IHCP cho Ngành hàng Chăm
bối cảnh kinh doanh sóc Sức khỏe; đối với tất cả các trường hợp khác: tùy
thuộc vào sự xem xét của Bộ phận Pháp lý hoặc Tuân
thủ
7
Phụ lục 1 – Hạn mức của các quốc gia (tiếp theo)
a. Quà tặng, Tài trợ (tiếp theo)
Để tối đa hóa tính minh bạch và cho phép việc kiểm tra tuân thủ và kiểm toán có ý nghĩa, các quy trình sau
phải được tuân thủ:
Quà tặng được mua tập trung hoặc theo cách khác nhưng phải có hóa đơn của nhà cung cấp bao gồm
cả thông tin của người thụ hưởng; trừ khi đó là vật kỷ niệm có giá trị nhỏ có biểu tượng DKSH. Các mặt
hàng đó cần được kiểm soát phù hợp.
Quà tặng được mua và yêu cầu riêng lẻ không được xử lý qua ứng dụng EEC của DKSH phải được ghi
nhận bổ sung vào Sổ đăng ký Quà tặng.
Giá trị của các sự kiện Chiêu đãi dành cho Đối 50 USD
tượng bên ngoài 1, 2
Các lợi ích được cung cấp cao hơn giá trị này cần phải
được phê duyệt bằng văn bản
Giá trị của các sự kiện Giải trí dành cho Đối tượng 100 USD
bên ngoài 1, 2 Tất cả các chi phí phải có sự chấp thuận bằng văn bản
của cấp quản lý có liên quan (tối thiếu là Giám đốc
Ngành hàng (LBUM)/Trưởng bộ phận (Local Function
Head)) và phải được ghi lại trong sổ đăng ký GHE
tương ứng. Các trường hợp ngoại lệ (có giá trị cao
hơn) yêu cầu phải được thông qua trước bằng văn bản
của Giám đốc Tài chính và Bộ phận Pháp lý hoặc Tuân
thủ
Giá trị của Chiêu đãi được trao tặng cho nhân viên 25 USD
không cần phải khai báo
Các lợi ích được cung cấp trên giá trị này nên được từ
chối một cách lịch sự hoặc nếu từ chối là bất lịch sự thì
sẽ được chấp nhận nhưng phải được báo cáo nội bộ
và được ghi nhận vào Sổ đăng ký GHE; nên có sự phê
duyệt trước của cấp quản lý (tối thiếu là Giám đốc
Ngành hàng (LBUM)/Trưởng bộ phận (Local Function
Head)) nếu biết trước được đầy đủ (ví dụ như lời mời
tham sự đại hội hoặc tương tự)
Giá trị của Giải trí được trao tặng cho nhân viên 25 USD
không cần phải khai báo
Các lợi ích được cung cấp trên giá trị này nên được từ
chối một cách lịch sự hoặc nếu từ chối là bất lịch sự thì
sẽ được chấp nhận nhưng phải được báo cáo nội bộ
và được ghi nhận vào Sổ đăng ký GHE; nên có sự phê
duyệt trước của cấp quản lý (tối thiếu là Giám đốc
Ngành hàng (LBUM)/Trưởng bộ phận (Local Function
Head)) nếu biết trước được đầy đủ (ví dụ như lời mời
tham sự đại hội hoặc tương tự)
Tất cả các Chiêu đãi và/hoặc Giải trí liên quan đến Tất cả các yêu cầu đều cần sự chấp thuận trước bằng
Quan chức nhà nước văn bản từ một thành viên của Bộ phận Pháp lý hoặc
Tuân thủ/GRC; bao gồm ghi vào Sổ đăng ký GHE
tương ứng (đối với HCP, áp dụng các quy trình theo
cẩm nang IHCP)
8
Phụ lục 1 – Hạn mức của các quốc gia (tiếp theo)
b. Chiêu đãi và Giải trí (tiếp theo)
1
Những lợi ích này có thể không được áp dụng hoặc bị hạn chế hoặc hạn chế hơn nữa theo cẩm nang IHCP
hiện hành
2
Các yêu cầu về thông tin, tài liệu phải được đáp ứng theo quy định tại Điều 12 trong Chính sách Chi phí Toàn
cầu và Du lịch Quốc tế (GEITP) của DKSH:
Tên và chức danh của tất cả những người có mặt
Mối quan hệ kinh doanh của những người đó với DKSH
Tên/ địa chỉ của địa điểm và ngày của thư mời
Mục đích kinh doanh của lời mời và/ hoặc bản chất của cuộc thảo luận
9
Phụ lục 2 – Các tình huống thường gặp
“Nhưng sẽ là bất lịch sự nếu từ chối…”
Nhân viên có thể gặp phải những tình huống mà họ cảm thấy có áp lực xã hội để chấp nhận một món quà vượt
quá hạn mức quy định trong Chính sách này và không muốn làm mất lòng người tặng. Trong những trường hợp
khi nhân viên cần phải quyết định ngay khi được tặng quà, họ phải sử dụng phán đoán phù hợp. Trong thực tế,
có thể từ chối một các lịch sự bằng cách tham chiếu đến Chính sách Quà tặng, Chiêu đãi và Giải trí của DKSH
và thường sẽ được thông cảm. Nếu nhân viên cảm thấy phải chấp nhận, trong mọi trường hợp, họ nên báo các
Quà tặng hoặc lợi ích này cho người quản lý càng sớm càng tốt, nhưng không muộn hơn ngày làm việc tiếp
theo. Các khả năng bao gồm tiếp nhận món quà, trả lại với một lời nhắn lịch sự hoặc tặng cho tổ chức từ thiện.
“Chắc chắn không có vấn đề gì với một món quà theo mùa…”
Những tình huống tương tự có thể áp dụng cho việc tặng quà theo mùa, ví dụ như trong một số nền văn hóa,
hoặc trong dịp năm mới. Các chính sách của DKSH được áp dụng quanh năm. Do đó, nhân viên cần đảm bảo
rằng họ không đưa ra hay chấp nhận bất kỳ điều gì không phù hợp trong mùa đó và đưa ra các chiến lược phù
hợp tương ứng. Trong trường hợp bên thứ ba muốn tặng quà theo mùa, một cách xử lý là có thể tặng cho tổ
chức từ thiện hoặc chia sẻ tại một sự kiện lễ hội của công ty. Quan trong nhất là không nên để điều gì là nỗ lực
gây ảnh hưởng đến một cá nhân cụ thể và mọi thứ đều minh bạch. Đảm bảo trong mọi trường hợp đều đăng ký
lợi ích trong Sổ đăng ký Quà tặng để đảm bảo tính minh bạch.
**Nếu có sự khác biệt giữa bản dịch và bản Tiếng Anh, bản Tiếng Anh sẽ được ưu tiên áp dụng**
10
Phụ lục 1 của Chính sách GHE: Giới hạn, biểu mẫu, qui trình áp dụng cho DKSH Việt Nam
Phần Phụ lục này đi kèm với phần văn bản chính sách chính và áp dụng cho tất cả nhân viên của DKSH tại Việt
Nam.
Đối với nhân viên không trực thuộc quản lý chính của DKSH mà được chỉ định để cung cấp dịch vụ cho các Nhà
sản xuất (“Client”) dưới sự hướng dẫn của Nhà sản xuất theo hợp đồng đã ký, các nguyên tắc sau đây cần được
áp dụng:
Đối với Quan chức Nhà nước hoặc Cán bộ y tế, việc tuân thủ chính sách này là cần thiết. Khi có sự khác
biệt về chính sách giữa DKSH và Nhà sản xuất, chính sách nào chặt chẽ hơn sẽ được áp dụng.
Đối với các đơn vị bên ngoài khác, các Nhà sản xuất có thể cân nhắc áp dụng chính sách và quy định của
mình hoặc của DKSH. Trong trường hợp này, các Nhà sản xuất sẽ phải thông báo bằng văn bản cho bộ
phận Tài chính của DKSH về người được uy quyền bởi Nhà sản xuất để phê duyệt theo đúng thẩm quyền
phê duyệt.
Trong trường hợp có những điểm không thống nhất với những định nghĩa nêu trong điều 3 của Chính sách này
với những định nghỉa được đề cập trong Cẩm Nang Tương tác với Cán Bộ Y tế, Quy định của Cẩm Nang Tương
tác với Cán Bộ Y tế sẽ được ưu tiên áp dụng.
A. Giới hạn và các yêu cầu phê duyệt nêu trong bảng dưới đây được đề cập theo từng cá nhân và từng
trường hợp trừ khi có giải thích khác (chỉ áp dụng cho cán bộ y tế)
Số tham
Mô tả Ngàn VND
chiếu
Mức thường xuyên tối đa cho việc tặng quà giao tế Cẩm nang Hướng dẫn giao tiếp với
6.2.1 (a)
(số lần trong một năm) cán bộ y tế
6.2.1 (b) Giới hạn phê duyệt cho việc tặng quà
6.3.1 (a) Giới hạn phê duyệt cho việc ăn uống
- Không yêu cầu phê duyệt trước < 100
[100; =300], không giới hạn người
- Trưởng bộ phận HOẶC [301; =1,000], tối đa 4 triệu một
lần
- Giám đốc Ngành hàng + Giám đốc Tài chính (nếu
Giám đốc Ngành hàng có tham gia sự kiện thì không
[301; =1,000] và tổng chi phí nhiều
6.3.1 (b) cần phê duyệt trước của Giám đốc Tài chính. Nếu
hơn 4 triệu một lần hoặc >1,000
Giám đốc Ngành hàng không tham dự, phải có phê
duyệt trước của Giám đốc Tài chính)
Giới hạn phê duyệt cho việc tặng hoặc chấp nhận
Áp dụng như quy định tại 6.3.1 (a) và
6.3.2 (b) chiêu đãi của nhân viên DKSH mà không cần khai
6.3.1 (b)
báo
6.4.1 (b) Giới hạn của hoạt động giải trí cho Cán bộ Y tế Không được phép
Giới hạn của hoạt động giải trí được tặng cho hoặc
6.4.2 (a) Không được phép
nhận bởi nhân viên DKSH
B. Giới hạn và các yêu cầu phê duyệt nêu trong bảng dưới đây được đề cập theo từng cá nhân và từng
trường hợp trừ khi có giải thích khác (Áp dụng cho Quan chức nhà nước. Đối với Cán bộ y tế, tham khảo
bảng A ở trên)
Số tham
Mô tả Ngàn VNĐ
chiếu
Mức thường xuyên tối đa cho việc tặng quà giao tế
6.2.1 (a) 4 lần
(số lần trong một năm)
6.2.1 (b) Giới hạn phê duyệt cho việc tặng quà
- Không cần phê duyệt trước (giá trị tặng phẩm) <100
- Trưởng bộ phận [100; =500]
- Giám đốc Ngành hàng <=1,000
- Giám đốc Ngành hàng + Giám đốc Tài chính > 1,000
Giới hạn quà tặng trong những dịp hội thảo, hội nghị
<=500
hoặc các sự kiện liên quan công việc
6.3.1 (a) Giới hạn phê duyệt cho việc ăn uống
- Không yêu cầu phê duyệt trước < 100
[100; =300], không giới hạn người
- Trưởng bộ phận HOẶC [301; =1,000], tối đa 4 triệu một
lần
- Giám đốc Ngành hàng +Giám đốc Tài chính (nếu
Giám đốc Ngành hàng có tham gia sự kiện thì không
[301; =1,000] và tổng chi phí nhiều
6.3.1 (b) cần phê duyệt trước của Giám đốc Tài chính. Nếu
hơn 4 triệu một lần hoặc >1,000
Giám đốc Ngành hàng không tham dự, phải có phê
duyệt trước của Giám đốc Tài chính)
Giới hạn phê duyệt cho việc tặng hoặc chấp nhận
Áp dụng như quy định tại 6.3.1 (a) và
6.3.2 (b) chiêu đãi của nhân viên DKSH mà không cần khai
6.3.1 (b)
báo
6.4.1 (b) Giới hạn của hoạt động giải trí cho Cán bộ Y tế Không được phép
Giới hạn của hoạt động giải trí được tặng cho hoặc
6.4.2 (a) Không được phép
nhận bởi nhân viên DKSH
C. Giới hạn và các yêu cầu phê duyệt nêu trong bảng dưới đây được đề cập theo từng cá nhân và từng
trường hợp trừ khi có giải thích khác (Áp dụng cho các đơn vị bên ngoài khác và nhân viên DKSH)
Số tham
Mô tả VNĐ
chiếu
Mức thường xuyên tối đa cho việc tặng quà giao tế
6.2.1 (a) 4 lần
(số lần trong một năm)
6.2.1 (b) Giới hạn quà tặng cho đơn vị bên ngoài
- Không cần phê duyệt trước (giá trị tặng phẩm) <100
- Trưởng bộ phận [100; =500]
- Giám đốc Ngành hàng <=2,000
- Giám đốc Ngành hàng + Giám đốc Tài chính (nếu
Giám đốc Ngành hàng có tham gia sự kiện thì
không cần phê duyệt trước của Giám đốc Tài > 2,000
chính. Nếu Giám đốc Ngành hàng không tham dự,
phải có phê duyệt trước của Giám đốc Tài chính)
Giới hạn quà tặng trong những dịp hội thảo, hội nghị
<=500
hoặc các sự kiện liên quan công việc
2
Ngưỡng cần phải thông qua bộ phận mua hàng (tổng
giá trị quà tặng cho hơn một người nhận). Việc mua
6.2.1 (e) >20,000
quà tặng dưới ngưỡng này chỉ được thực hiện qua
các đơn vị cung ứng đã được phê duyệt
Giới hạn cho việc nhân viên nhận quà tặng mà không
6.2.2 (a) <=500
cần phải khai báo
Giới hạn phê duyệt cho việc ăn uống dành cho đối
6.3.1 (a)
tác bên ngoài
- Không yêu cầu phê duyệt trước < 100
[100; =300], không giới hạn người
- Trưởng bộ phận HOẶC [301; =1,000], tối đa 4 triệu một
lần
- Giám đốc Ngành hàng + Giám đốc Tài chính (nếu
Giám đốc Ngành hàng có tham gia sự kiện thì không
[301; =1,000] và tổng chi phí nhiều
6.3.1 (b) cần phê duyệt trước của Giám đốc Tài chính. Nếu
hơn 4 triệu một lần hoặc >1,000
Giám đốc Ngành hàng không tham dự, phải có phê
duyệt trước của Giám đốc Tài chính)
Giới hạn phê duyệt cho việc tặng hoặc chấp nhận
Áp dụng như quy định tại 6.3.1 (a) và
6.3.2 (b) chiêu đãi của nhân viên DKSH mà không cần khai
6.3.1 (b)
báo
Giới hạn hoạt động giải trí dành cho đối tác bên
6.4.1 (b) ngoài, bắt buộc phải có phê duyệt trước của Giám tùy trường hợp
đốc Ngành hàng + Giám đốc Tài chính
Giới hạn cho hoạt động giải trí dành cho hoặc được
6.4.2 (a) <=500
nhận bởi nhân viên DKSH mà không cần khai báo
Giới hạn giải thưởng (ví dụ: quà tặng/ chiêu đãi/ giải Áp dụng giống như nêu trong các mục
6.5 (c)
trí) 6.2.2(a),6.3.2(b),6.4.2(a)
Lưu ý:
- Tặng cho hoặc nhận bởi Trưởng Bộ phận; Giám đốc Ngành hàng sẽ phê duyệt
- Tặng cho hoặc nhận bởi Giám đốc Ngành hàng; Giám đốc Tài chính/ Tổng Giám đốc sẽ phê duyệt
- Tặng cho hoặc nhận bởi Giám đốc Tài chính/ Tổng Giám đốc: nếu quy trình nhân sự điện tử chưa được
áp dụng: Giám đốc Nhân sự/ Giám đốc Pháp lý hoặc một trong những thành viên của Ủy ban Tuân thủ
toàn quốc (trong trường hợp Giám đốc Nhân sự và Giám đốc Pháp lý vắng mặt) và Giám đốc Tài chính
của Tập đoàn sẽ phê duyệt. Nếu quy trình nhân sự điện tử đã được áp dụng tại Việt Nam, người phê
duyệt sẽ là Giám đốc tài chính của Tập đoàn.
- Giám đốc các phòng ban của khối Văn phòng (Central Service) được tham chiếu tương đương như
Giám đốc Ngành hàng.
Việc nộp “Đơn yêu cầu” là bắt buộc cho các trường hợp của Quan chức nhà nước và Cán bộ y tế (đối với
bất kì số tiền nào) và các đối tác bên ngoài khác trong trường hợp có yêu cầu phê duyệt của Giám đốc Ngành
hàng/ Giám đốc Tài chính.
Đối với các trường hợp khác, người yêu cầu cần phải cung cấp thông tin cần thiết như tên, chức vụ của
người nhận, lý do và mục đích của việc tặng quà/ hiếu hỉ hoặc giải trí bằng email, chứng từ kế toán hoặc bất
cứ chứng từ được dùng làm hồ sơ trình ký duyệt trước. Các hồ sơ bổ sung phải được đính kèm với phiếu
thanh toán nhằm hỗ trợ quá trình thanh toán mà không cần thao tác xem xét tuân thủ và tiết kiệm thời gian.
Trong trường hợp cấp bách, sự phê duyệt qua tin nhắn điện thoại vẫn được chấp nhận với điều kiện các hồ
sơ đầy đủ phải được trình ra ngay sau đó một ngày
3
E. Quy trình
Nếu yêu cầu tuân thủ đúng chính sách, “đơn yêu cầu” sẽ được phê duyệt theo trình tự nêu trong bảng A, B,
C ở phần trên và các hướng dẫn hoàn trả chi phí từ phòng Tài chính
Nếu yêu cầu không tuân theo chính sách hoặc được cho là có thể tạo nguy cơ tác động đến việc ra quyết
định, cần phải báo cáo ngay lập tức đến LBUM/ CFM/LLC để được rà soát và phê duyệt kỹ càng.
Đơn yêu cầu được phê duyệt cần được đính kèm với phiếu mua hàng nhằm phục vụ cho quy trình yêu cầu
thanh toán chi phí.
Lưu ý:
Các ngưỡng quy thành tiền nêu trong bảng phía trên chỉ áp dụng cho các trường hợp xảy ra trong nước. Khi
công tác ra nước ngoài, nhân viên cần tuân theo các nguyên tắc được áp dụng bởi DKSH ở các nước sở tại khi
cung cấp lợi ích cho người nhận đang sinh sống tại nước đó.
Phiên bản phụ lục: 1.0 (hiệu chỉnh và thay thế bất cứ phiên bản nào trước đây kể từ ngày có hiệu lực)
Ngày có hiệu lực: Ngày 1 tháng 6 năm 2016
Được phê duyệt bởi: Ban giám đốc
Được ký bởi: Tổng giám đốc
4
Phụ lục 2 – Quy trình phê duyệt và báo cáo về quà tặng, chiêu đãi và giải trí
Việc đăng ký Quà tặng, Chiêu đã và Giải trí được thực hiện cho tất cả những trường hợp vượt trên ngưỡng
như trong phụ lục 1, nơi mà có sự yêu cầu sự phê duyệt của giám sát.
Đăng ký này được Giám đốc Tài chính nộp cho Bộ phận Tuân thủ Tập đoàn (compliance@dksh.com) hai
lần mỗi năm (30/6 và 31/12)
Định dạng báo cáo: theo từng mẫu riêng biệt sẽ được phát hành bởi GRC
**Nếu có sự khác biệt giữa bản dịch và bản Tiếng Anh, bản Tiếng Anh sẽ được ưu tiên áp dụng**
5
Xác nhận của nhân viên
Tôi, xác nhận đã hoàn tất thành công khoá đào tạo các chính sách sau tại DKSH:
Và rằng:
- Tôi hiểu rõ đầy đủ nội dung và tầm quan trọng của các chính sách nêu trên của DKSH
- Tôi hiểu hối lộ là gì và rằng DKSH sẽ không khoan nhượng đối với bất kỳ hình thức hối lộ nào
- Tôi sẽ tham khảo hướng dẫn từ quản lý trực tiếp của tôi, bộ phận nhân sự hoặc nhân viên quản lý
tuân thủ nếu có gì chưa rõ hoặc trong trường hợp cần thiết
- Tôi sẽ ngay lập tức báo cáo bất kỳ trường hợp thực sự hoặc nghi ngờ không tuân thủ với bật kỳ chính
sách nào nêu trên đến quản lý trực tiếp của tôi, hoặc nhân viên thích hợp của bộ phận nhân sự, pháp
lý hoặc tuân thủ
- Nếu hoàn cảnh không cho phép hoặc nếu tôi không cảm thấy thoải mái khi báo cáo với các bên nói
trên, tôi sẽ báo cáo với cấp cao hơn, bao gồm các thành viên của ban quản lý cấp cao hoặc an Điều
hành Tập đoàn hoặc thông qua kênh báo cáo trực tuyến có tên gọi là Tổng đài Liêm chính
(dksh.com/integrity)
Tôi cũng hiểu rằng tôi có thể phải chịu xử lý kỷ luật (bao gồm cho thôi việc, và nếu cần thiết sẽ bị truy
cứu trách nhiệm hình sự hoặc chịu trách nhiệm pháp lý) trong trường hợp không tuân thủ với các chính
sách nêu trên của DKSH.
Cuối cùng, khi nhấp chuột vào nút “Đóng Khóa học” trên trang cuối cùng của chương trình học trực
tuyến này, tôi xác nhận rằng:
- Tôi đã đọc và hiểu tất cả các thông tin có trong tài liệu này
- Tôi hiểu rõ những gì mà tôi đã xác nhận về khoá học trên trang này với tư cách là một nhân viên của
DKSH