QUI TRÌNH LÀM BÀI TẬP TÌNH HUỐNG LUẬT ĐẦU TƯ:

XÁC ĐỊNH NHÀ ĐẦU TƯ (NDT) + DỰ ÁN ĐẦU TƯ (DADT):

- Chủ đầu tư DADT là doanh nghiệp thực hiện DADT.
- Xem xét tỉ lệ góp vốn – vốn chủ sở hữu – vốn vay.
- Chủ thể đầu tư : cá nhân. Tổ chức thành lập công ty – công ty thực hiện dự án đầu tư.
(dựa vào Quốc tịch)
- Nhà đầu tư nước ngoài: là cá nhân, tổ chức nước ngoài sở hữu trên 49% vốn điều lê.
(K4Đ29LĐT). -> Dự án đầu tư nước ngoài.
- Nhà đầu tư nước ngoài lần đầu tiên đầu tư tại VN: là nhà đầu tư nước ngoài + đầu tư
lần đầu tiên tại VN. (K1Đ50LĐT – K4DD2NDD108/2006) + buộc phải có DADT
(ĐAT bao gồm 3 đặc trưng: đề xuất bỏ vốn trung và dài hạn + thực hiện trên 1 địa bàn
cụ thể + thực hiện trong 1 khoảng thời gian cụ thể )
- Nhà đầu tư trong nước: là cá nhân, tổ chức nước ngoài sở hữu trên 51% vốn điều lê.
(K4Đ29LĐT). -> Dự án đầu tư trong nước.
-Xđ dự án có do TTCP-Thủ tướng Chính Phủ phê duyệt (Đ37LĐT), bao gồm: +DADT
ko phân biệt nguồn vốn+qui mô đầu tư: K1
+DADT qui mô vốn đầu tư từ 1500 tỷ VNĐ trở lên: K2 +DADT nước ngoài.
A. NĐT TRONG NƯỚC – DADT TRONG NƯỚC:
-DADT trong nước: là những DADT của nhóm Doanh nghiệp trong đó nhà đầu tư trong
nước sở hữu hơn 51% vốn điều lệ.
1. Lĩnh vực kinh doanh:
- Lĩnh vực đầu tư có điều kiện – không có điều kiện. ( Đ29 LĐT ) : đối với NĐT trong
nước.
-Lĩnh vực ưu đãi đầu tư: Đ27LĐT. -Lĩnh vực cấm đầu tư: Đ30LĐT.
2. Hình thức đầu tư:
-100% vốn của NĐT trong nước -> Đầu tư trực tiếp : Đ21LĐT + Đầu tư thánh lập tổ
chức kinh tế: K1Đ22LĐT.
- Đầu tư theo hợp đồng (Đ23LĐT) :
 HĐ BCC
Tiêu chí HĐ BOT HĐ BTO HĐ BT
K16Đ3LĐT

-Phân chia lợi

Mục
-Thực hiện -Thực hiện xây nhuận.-Ko
đích -Thực hiện xây dựng
xây dựng cơ dựng cơ sở hạ thành lập tổ
kinh cơ sở hạ tầng.
sở hạ tầng. tầng. chức kinh tế
doanh
nào cả.

-Sau khi xây

-Thực hiện đầy đủ -NĐT thực hiện
dựng xong -
cam kết trong hợp xây dựng công
> NĐT
đồng.-Xây dựng trình và chuyển
chuyển giao
Thời xong, nhà đầu tư giao cho Nhà
công trình
điểm quản lí kinh doanh nước, ko kinh
cho Nhà
chuyển theo 1 time nhất định doanh. -Sau đó
nước. Sau
giao có quy định trong Nhà nước tạo
đó Nhà nước
hợp đồng rồi mới điều kiện cho
chuyển giao
chuyển giao cho Nhà NĐT thực hiện
cho NĐT để
nước. dự án khác.
kinh doanh.

-Đầu tư phát triển kinh doanh: Đ24LĐT.

-Góp vốn, mua cổ phần và sáp nhập, mua lại : Đ25LĐT. -Đầu tư gián tiếp: Đ26LĐT.
3. Thủ tục đầu tư:
*Đăng kí đầu tư:
- NĐT KO làm thủ tục đăng kí đầu tư: +qui mô vốn đầu tư dưới 15 tỷ VNĐ.
(K1Đ45LĐT)
+ko thuộc Danh mục lĩnh vực đầu tư có điều kiện. Hoặc DADT được TTCP phê duyệt.
Lưu ý: Nhà đầu tư trong trường hợp này nếu có nhu cầu xác nhận ưu đãi đầu tư hoặc
cấp giấy chứng nhận đầu tư thì có thể thực hiện theo thủ tục đăng ký đầu tư.
-NĐT PHẢI làm thủ tục đăng kí đầu tư: +qui mô vốn đầu tư từ 15 tỷ -> dưới 300 tỷ
VNĐ. +ko thuộc Danh mục lĩnh vực đầu tư có điều kiện. (K2Đ45LĐT)
-NĐT PHẢI làm thủ tục đăng kí đầu tư: +qui mô vốn đầu tư từ 15 tỷ -> dưới 300 tỷ
VNĐ. +ko thuộc dự án do TTCP phê duyệt. (K1Đ37LĐT)
*Thẩm tra đầu tư:
-NĐT PHẢI thẩm tra đầu tư:
+DADT có quy mô vốn từ 300 tỷ đồng trở lên kg thuộc danh mục lĩnh vực đầu tư có
điều kiện. +DADT có quy mô vốn từ 300 tỷ đồng trở lên thuộc danh mục lĩnh vực đầu
tư có điều kiện. (K1Đ47LĐT)
+DADT do Thủ tướng chấp thuận chủ trương đầu tư.(K3Đ47LĐT) +DADT có quy mô
vốn từ 300 tỷ đồng trở lên, không do TTCP phê duyệt.
A. NĐT NƯỚC NGOÀI – DADT NƯỚC NGOÀI:
-DADT nước ngoài: là những DADT của nhóm Doanh nghiệp trong đó nhà đầu tư nước
ngoài sở hữu hơn 49% vốn điều lệ.
1. Lĩnh vực kinh doanh:
- Lĩnh vực đầu tư có điều kiện – không có điều kiện. ( Đ29 LĐT ) : đối với NĐT trong
nước.
- Đ/với NĐT nước ngoài: lộ trình biểu cam kết.
-Lĩnh vực ưu đãi đầu tư: Đ27LĐT. -Lĩnh vực cấm đầu tư: Đ30LĐT.
2. Hình thức đầu tư:
-100% vốn của NĐT trong nước -> Đầu tư trực tiếp : Đ21LĐT + Đầu tư thánh lập tổ
chức kinh tế: K1Đ22LĐT.
- Đầu tư theo hợp đồng (Đ23LĐT) :

Tiêu
HĐ BOT HĐ BTO HĐ BT HĐ BCC
chí

-Phân chia
Mục
-Thực hiện xây -Thực hiện xây -Thực hiện xây lợi nhuận.-
đích
dựng cơ sở hạ dựng cơ sở hạ dựng cơ sở hạ Ko thành lập
kinh
tầng. tầng. tầng. tổ chức kinh
doanh
tế nào cả.
 -Thực hiện đầy
đủ cam kết trong -NĐT thực hiện
hợp đồng.-Xây -Sau khi xây dựng xây dựng công
dựng xong, nhà xong -> NĐT trình và chuyển
Thời đầu tư quản lí chuyển giao công giao cho Nhà
điểm kinh doanh theo trình cho Nhà nước, ko kinh
chuyển 1 time nhất định nước. Sau đó Nhà doanh. -Sau đó
giao có quy định nước chuyển giao Nhà nước tạo điều
trong hợp đồng cho NĐT để kinh kiện cho NĐT
rồi mới chuyển doanh. thực hiện dự án
giao cho Nhà khác.
nước.

-Đầu tư phát triển kinh doanh: Đ24LĐT.

-Góp vốn, mua cổ phần và sáp nhập, mua lại : Đ25LĐT. -Đầu tư gián tiếp: Đ26LĐT.
3. Thủ tục đầu tư:
*Đăng kí đầu tư:
-NĐT PHẢI làm thủ tục đăng kí đầu tư: +qui mô vốn đầu tư dưới 300 tỷ VNĐ. +ko
thuộc Danh mục lĩnh vực đầu tư có điều kiện. (K1Đ46LĐT)
+ Thủ tục cũng phức tạp hơn so với DADT trong nước (hồ sơ gồm bản đăng kí theo
mẫu có nhiều nội dung hơn và báo cáo năng lực tài chính)
*Thẩm tra đầu tư:
-NĐT PHẢI thẩm tra đầu tư:
+DADT có quy mô vốn từ 300 tỷ đồng trở lên thuộc danh mục lĩnh vực đầu tư có điều
kiện. (K1Đ47LĐT)
*Dự án có vốn đầu tư nước ngoài trong các lĩnh vực: kinh doanh vận tải biển; thiết lập
mạng và dịch vụ bưu chính chuyển phát viễn thông internet, thiết lập mạng truyền dẫn
song; in ấn phát hành báo chí, xuất bản; thành lập cơ sở nghiên cứu khoa học độc lập
thì phải được Thủ tướng Chính Phủ chấp thuận chủ trương đầu tư.
*DADT KO phải làm thủ tục đăng kí: là DADT có các đặc điểm sau + Là dự án đầu tư
trong nước.
+ Có quy mô vốn đầu tư dưới 15 tỷ đồng VN. + Ko thuộc danh mục lĩnh vực đầu tư có
điều kiện.
♦ Tuy nhiên đối với những DADT này, NĐT vẫn có thể lựa chọn việc đăng kí đầu tư
để đượccấp giấy chứng nhận đầu tư khi có nhu cầu được xác nhận ưu đãi đầu tư.
*DADT PHẢI đăng kí đầu tư: bao gồm các DADT sau
+ DADT trong nước có quy mô vốn đầu tư từ 15 tỷ đồng VN đến dưới 300 tỷ đồng VN
và ko thuộc danh mục lĩnh vực đầu tư có điều kiện.
+ DADT trong nước có quy mô vốn đầu tư từ 15 tỷ đồng VN đến dưới 300 tỷ đồng VN
và ko thuộc dự án do Thủ tướng Chính phủ chấp thuận chủ trương đầu tư.
+ DADT có vốn đầu tư nước ngoài có quy mô vốn đầu tư dưới 300 tỷ đồng VN đến
dưới 30 tỷ đồng VN và ko thuộc danh mục lĩnh vực đầu tư có điều kiện, ko thuộc dự án
do Thủ tướng Chính phủ chấp thuận chủ trương đầu tư.
*DADT phải thẩm tra đầu tư: bao gồm những dự án sau
+ DADT có quy mô vốn đầu tư từ 300 tỷ đồng VN trở lên và ko thuộc danh mục lĩnh
vực đầu tư có điều kiện.
+ DADT có quy mô vốn đầu tư dưới 300 tỷ đồng VN và thuộc danh mục lĩnh vực đầu
tư có điều kiện.
+ DADT có quy mô vốn đầu tư từ 300 tỷ đồng VN trở lên và thuộc danh mục lĩnh vực
đầu tư có điều kiện.
+ DADT do Thủ tướng Chính phủ chấp thuận chủ trương đầu tư. *Phân biệt:
+ DADT mới: là dự án thực hiện lần đầu or DADT độc lập với DA đang hoạt động.
+ DADT mở rộng: là DADT phát triển DA đang thực hiện nhằm mở rộng quy mô, nâng
cao công suất, năng lực kinh doanh, đổi mới công nghệ, nâng cao chất lượng sản phẩm,
giảm ô nhiễm môi trường.
*Cơ quan Nhà nước thực hiện DADT: Đ3NĐ 108/2009. *Cơ quan cấp Giấy chứng nhận
đầu tư: Đ24NĐ 108/2009.