“СИСКО СЕТ” GP 10.

00
ЕООД ОСНОВНА ПРОЦЕДУРА
Редакция: 8
Стр. 1 от 8 ВЪТРЕШНИ ОДИТИ Издание: 1
Дата: 24.01.11

1. Цел

Определяне ефективността на системата за управление на качеството при

спазването на определените цели на качеството и осигуряване на възможност за
подобряване на системата за управление на качеството.

2. Отговорни изпълнители:

 Главен Мениджър (ГМ)

 Представител на ръководството (ПР)
 Вътрешни одитори

3. Описание

3.1 Общи положения

3.1.1 Одитът се извършва от лица, прeминали обучение и притежаващи

съответната квалификация и сертификат.

3.1.2 Организацията извършва одити с цел проверка на съответствието на

внедрената система за управление на качеството с ISO 9001:2008;
ISO /TS 16949:2009 и ISO 14001:2004 веднъж годишно.

3.1.3 Всеки продукт от автомобилната електроника подлежи на периодични

одити, на всяко тримесечие за определяне съответствието му с всички
изисквания и нормативи.

3.1.4 Всеки производствен процес подлежи на одит за определяне

ефикасността му .

3.1.5 При констатиране на повече несъответствия или рекламации от

клиенти, честотата на одитите се увеличава

3.1.6 При провеждане на повторен одит на даден процес или продукт, се

извършвa проверка на коригиращите действия и ефикасността им от
предния одит.

3.1.7 Организацията провежда одити и на системата за управление по околната

среда на планирани интервали през годината. В случай на аварии или
бедствия честотата на тези одити се увеличава.

3.2 Подготовка на одит

Разработил: Проверил: Одобрил:
“СИСКО СЕТ” GP 10.00
ЕООД ОСНОВНА ПРОЦЕДУРА
Редакция: 8
Стр. 2 от 8 ВЪТРЕШНИ ОДИТИ Издание: 1
Дата: 24.01.11

Вътрешен одит се извършва според последователността показана в

Приложение 1
3.2.1 За провеждане на вътрешните одити в организацията, ПР веднъж годишно
изяснява какво, кога и от кого ще се одитира. За целта той:

 Разделя организацията на одитирани части – отдели, процедури,

проекти или договори
 Установява кога е възможно да се проверят предвидените
области/отдели от организацията
 Осигурява за съответните дати, обучени и независими от
проверяваните области одитори
 Определя типа на одита (Процесен, продуктов, системен), както и
спрямо кой стандард и въпросник ще бъде извършен
3.2.2 На базата на информацията посочена в предходната точка ПР изготвя
годишен график на вътрешните одити SYS 10.00.01 “График за
вътрешните одити”.

Разработил: Проверил: Одобрил:

“СИСКО СЕТ” GP 10.00
ЕООД ОСНОВНА ПРОЦЕДУРА
Редакция: 8
Стр. 3 от 8 ВЪТРЕШНИ ОДИТИ Издание: 1
Дата: 24.01.11

3.2.3 Най-малко една седмица преди датата, предвидена в графика за

провеждане на одит, ПР уведомява одиторите и одитираните, след което
определеният от ПР за водещ одитор, извършва предварителната
подготовка за предстоящия одит, която включва:

1. Опредляне обхвата на одита

2. Изучаване на свързаната с проверяваните области документация
3. Изготвяне програма за конкретния одит (SYS 10.00.02), което включва
всички процеси, дейности и работни смени
4. Съгласуване на програмата за одита с отговорника на одитираната
област, изразяващо се в уточняване на:
 продължителността на одита
 времевия график
 персонала, който трябва да учавства на всеки етап
5. Съставяне при необходимост на въпросници, подготвяне на бланки за
несъответствие SYS 10.00.03 “Отчет за за несъответствие”.
3.2.4 За успешното провеждане на подготовката за одита ПР осигурява на
одитиращия екип достъп до следните документи:

 Наръчника по качеството и приложимите процедури

 Констатациите от последния одит/ клиентски рекламации свързани с
целта на одита
 Записи за коригиращи действия по отношение на тези области

3.3 Провеждане на одити

3.3.1 При провеждане на одит, одиторите следват следната последвателност от
етапи:
1. Встъпление за създаване на обстановка – одиторът се стреми да
постави одитирания в комфортна позиция и да го информира относно
процеса на одита.

2. Потвърждаване на основните положения – одиторът проверява

организационната структура на отдела, разпределението на
отговорностите, настоящото състояние на документираната система,
компетентността и обучението на песонала.

3. Установяване на процеса – одиторът проверява етапите на процеса,

определя какво се случва на всеки етап от него, за да може да
установи начина на управлението му.

4. Търсене на обективни доказателства – одиторът събира обективни

доказателства, които ще демонстрират съответствие и ефективност на
системата, чрез разговор с персонала, преглед на записите и
наблюдение на дейностите.
Разработил: Проверил: Одобрил:
“СИСКО СЕТ” GP 10.00
ЕООД ОСНОВНА ПРОЦЕДУРА
Редакция: 8
Стр. 4 от 8 ВЪТРЕШНИ ОДИТИ Издание: 1
Дата: 24.01.11

5. Обратна проверка – одиторът я извършва, за да потвърди

съответствието с планираните действия и да провери дали всички
аспекти на одита са осъществени.

6. Закриване – одиторът обобщава и представя резултатите от

проведения одит, след което информира одитирания за следващите
действия.

3.3.3 Вътрешният одит завършва с описание на резултатите му, констатациите

и нужните (коригиращи) действия за откритите несъответствия по време на
одита. Действията трябва да бъдат ясно описани, да бъдат разбрани и приети
от одитираната част. Определят се отговорностите и сроковете до когато
несъотвествията трябва да бъдат затворени, и да бъдат проследени от
одиторите, дали наистина въведени и ефективни.

3.3.4 В случай, че одиторите не успеят да изпълнят предвидените в графика

дейности, ПР предвижда дата за продължаване на одита.

3.4 Докладване на одити

3.4.1 Резултатите от одита се представят чрез обобщени доклади и отчети за

несъответствие.

3.4.2 Обобщените доклади (SYS 10.00.04 “Обобщен доклад”), се създават от

МК/АМК заедно с одиторите и съдържат следните основни точки:

 Уникален индентификационен номер (пореден номер на одита от план

графика)
 Дата на одита
 Обхват и причина за одита – одитирана област / дейност,/, процес,
документация свързана със системата
 Одитори
 Обобщение на констатациите, заключения

3.4.3 Всяко открито несъответствие се документира от одитора в отделен

формуляр SYS 10.00.03 “Отчет за несъответствие”. Целта на отчета е:

Разработил: Проверил: Одобрил:

“СИСКО СЕТ” GP 10.00
ЕООД ОСНОВНА ПРОЦЕДУРА
Редакция: 8
Стр. 5 от 8 ВЪТРЕШНИ ОДИТИ Издание: 1
Дата: 24.01.11

 Ясно и точно да се предаде същността на констатациите, така че

съответните коригиращи действия да могат да се определят
 Да се представят записи, които позволяват проследяване на одитната
история на непрекъснатото продобрение в одитираната зона/ отдел или
процес и да могат да бъдат завършени, ако до последната проверка
подобрението е извършено.
 Да се осигури, че одитираните са разбрали типа на несъответствието и
определените коригиращи действия и сроковете и отговорностите,
докато несъответствието бъде затворено и последващия процес на
проследяване бъде направен.

3.4.4 Отчетите съдържат следните задължителни полета:

 Уникален номер – последователни номера, поставени от МК/АМК

базирани на последователните номера от плана за одити.
 Процедура – откритото несъотвествие въздейства на коя процедура
 Място – физическата област, която се одитира
 Дейност – процесът, който се одитира
 Същност на проблема – описание на несъответствието
 Доказателство – цитиране на конкретното съдържание на документ,
материал, процесна стъпка и др. Несъотвествието се базира на него и
др.

3.4.5 Съставянето на отчети има две конкретни цели:

1. Отчетът трябва ясно да дефинира коригиращите действия, временто и

маниера на последващия контрол, както и отговорностите за
извършването на коригиращите действия.

2. Отчетът трябва да представи, обеквитни доказателства за

имплементи-рането на изисканите подобрения и тяхната ефективност.

3.4.6. След края на одита, МК/АМК събират всички репорти в електронната

папка “Audits”, също така хартиено копие в папка „Вътрешни одити” с подписите
на отговорните лица. Последващата проверка се правени и дефинирана в
доклада за вътрешен одит от МК/АМК, и одиторите, които са извършили одита.

3.5 Коригиращи действия

Разработил: Проверил: Одобрил:

“СИСКО СЕТ” GP 10.00
ЕООД ОСНОВНА ПРОЦЕДУРА
Редакция: 8
Стр. 6 от 8 ВЪТРЕШНИ ОДИТИ Издание: 1
Дата: 24.01.11

3.5.1 За всяко открито несъответствие, се определя отговорен работник в

одиторския доклад. Този човек определя коригиращите действия заедно с
одитиращия екип. В случай, че това не може да бъде определено в момента на
одита, решението на проблема се представя на одитиращия екип във формата
на «Доклад за действия», в рамките на 5 работни дни. Когато е нужно, МК/АМК
събира всички участници, за бъде определено коригиращото действие.

3.5.2 В отговорността на одитиращия екип се включват, конкретните дати за

последващия контрол на всяко едно дефинирано коригиращо действие, което
след това е записано от МК/АМК в доклада за несъотвествтие. Одитиращият
екип, осигурята това, че препоръчаните коригиращи действия са извършени и
направена верификационна проверка. Констатациите и решенията са записани
в съответното поле на документ SYS 10.00.03, след което несъответствието без
значение дали е затворени или е продължава както е описано в 3.5.3.

В зависимост от датите на верификационните проверки, одитиращият екип

прави оценка и анализ на последните данни. Такъв анализ трябва да е в
официална форма и да съдържа следните точки:

• Оценка на работата на одиторите

• Степента до която коригиращите действия са били извършени
•Оценка на адекватността и ефективността на изложените коригиращи
действия

3.5.3 В случай, че коригиращите действия не са изпълнени, отговорният одитор

записва този факт в доклада за несъответствие, в колето за полето за
потвърждение, и определя нов краен срок за коригиращото действие, с причина
незавършеност.

3.5.4 В случай, че коригиращото действие не е постигнало очаквания резултат,

МК/АМК оведомява въвлечените лица, или екипи, с цел да се направи анализ
на ефективността на предприетите коригиращи действия, и да планира
допълнителни действия с които да бъде елеминиран проблема.

3.5.5 За годишният преглед от ръководството, МК/АМК систематизират

информацията от вътрешните одити събирана през годината, и я представят в
обобщен вид на мениджъра на компанията за краен анализ на процесния одит.

3.5.6 По време на такива анализи: следните точки трябва да бъдат взети под
внимание:
Резултатите от коригиращите дествия, както и намерените такива по време на
верификационната проверка и имплементирането на всички действия, описани
в графика за одити.

Разработил: Проверил: Одобрил:

 “СИСКО СЕТ” GP 10.00
ЕООД ОСНОВНА ПРОЦЕДУРА
Редакция: 8
Стр. 7 от 8 ВЪТРЕШНИ ОДИТИ Издание: 1
Дата: 24.01.11

Резултатите от анализите са включени в прегледа на ръководството, и ако е

нужно, действията са определени за подобрение на процеса по одитиране анд
и повишаване ефективността на коригиращите действия.

4. Препратки

Наръчник по качеството

5. Приложения

Приложение 1 Алгоритъм за при провеждане на вътрешен одит

Приложение 2 ”График за вътрешните одити” SYS 10.00.01
Приложение 3 “Програма за одит” SYS 10.00.02
Приложение 4 “Отчет за несъответствие” SYS 10.00.03
Приложение 5 “Обобщен доклад” SYS 10.00.04.
Приложение 6 “Критерии при провеждане на вътрешни одити” SYS 10.00.05

Приложение 1
Алгоритъм за при провеждане на вътрешен одит

Действия Отговорен Забележка

Определяне на служител
за подготовка на одит Ръководство В началото

Подготовка на
документацията за одит МК Еднократно

Разработил: Проверил: Одобрил:

Създаване на одит план МК Годишно

Ръководство В момента
“СИСКО СЕТ” GP 10.00
ЕООД ОСНОВНА ПРОЦЕДУРА
Редакция: 8
Стр. 8 от 8 ВЪТРЕШНИ ОДИТИ Издание: 1
Дата: 24.01.11

Неппланиран одит
поради непредвидени
обстоятелства

Извършване на одит Одитори 1-5 дни , в зависимост

от одита
Одитори, SUPs, ПM
Дискутиране на резултатите

Забелязани отклонения?
Да

Не

A B

A B

Създаване на репорт Водещ одитор 1-2 дни след одита

Фиксиране на Одитори Maкс. 1 седмица

коригиращи действия след одита

Извършване на проверка Одитори След приключване на

коригиращи действия

Разработил: Проверил: Одобрил:

 “СИСКО СЕТ” GP 10.00
ЕООД ОСНОВНА ПРОЦЕДУРА
Редакция: 8
Стр. 9 от 8 ВЪТРЕШНИ ОДИТИ Издание: 1
Дата: 24.01.11

Отклоне
ния?
не

да

Създаване на краен репорт

Разработил: Проверил: Одобрил: