Professional Documents
Culture Documents
KN Nghiên Cứu Hồ Sơ Vụ Án Hình Sự
KN Nghiên Cứu Hồ Sơ Vụ Án Hình Sự
NGHIÊN CỨU HỒ SƠ
VỤ ÁN HÌNH SỰ
ThS.GV Nguyễn Thanh Thảo Nhi
Bộ môn Đào tạo nguồn Luật sư, Thẩm phán, Kiểm sát viên
Học viện Tư pháp - Cơ sở TPHCM
CƠ CẤU BÀI LÝ THUYẾT
NHỮNG VẤN ĐỀ
CHUNG
- Hồ sơ vụ án là tổng hợp các tài liệu do
HỒ cơ quan tiến hành tố tụng thu thập được
trong quá trình giải quyết vụ án
=> Tìm các định hướng bào chữa, bảo vệ cho khách hàng
Yêu cầu của việc nghiên cứu hồ sơ.
Nhóm các tài liệu trong hồ sơ theo giai đoạn tiến hành
tố tụng:
- Tài liệu về khởi tố, điều tra;
- Tài liệu về kết thúc điều tra;
- Tài liệu trong giai đoạn truy tố;
- Tài liệu trong giai đoạn xét xử;
❉ Các loại tài liệu và cách sắp xếp hồ sơ vụ án hình sự:
02 BẢN HỎI CUNG, NHÓM CÁC BIÊN BẢN GHI LỜI KHAI
CÁO • Khẳng định hành vi phạm tội của bị can/ các bị can
(điều, khoản, điểm của Bộ luật Hình sự được áp dụng)
TRẠNG
KỸ ❉ Phần quyết định bản cáo trạng:
NĂNG
• “Trên cơ sở những chứng cứ nêu trên”; hoặc “Vì
NGHIÊN các lẽ trên”:
-Rút ra những điểm cần tập trung làm rõ khi nghiên cứu hồ sơ
KỸ
NĂNG Mục đích nghiên cứu:
NGHIÊN • Nghiên cứu các tình tiết, nội dung, quan điểm giải
CỨU
quyết VA của CQĐT, các căn cứ đề nghị truy tố;
BẢN
Þ Đối chiếu so sánh quan điểm của CQĐT và VKS;
KẾT
LUẬN Þ Phân tích, lý giải các trường hợp có sự khác biệt
ĐIỀU Þ Nhận xét, đánh giá quan điểm có lợi cho thân chủ
TRA
KỸ
NĂNG
Về hình thức: mẫu số 216 ban hành theo
NGHIÊN
Thông tư số 61/2017/TT-BCA ngày
CỨU
14/12/2017 của Bộ Công an.
BẢN
Về cơ cấu: Phần đầu, phần nội dung và
KẾT
phần quyết định, chữ ký, đóng dấu bản
LUẬN
ĐIỀU kết luận điều tra
TRA
❉ Kỹ năng nghiên cứu bản KLĐT:
1. Nghiên cứu phần mở đầu:
BIÊN
- Bản cung đầu tiên có giải thích quyền
BẢN và nghĩa vụ của bị can không?
HỎI
-Thời gian tiến hành hỏi cung
CUNG
BỊ CAN
NGHIÊN
- Kiểm tra về thành phần tham gia hỏi cung:
CỨU
• Thông báo cho Người bào chữa (nếu có)
BIÊN
• Mời người đại diện theo pháp luật, người
BẢN
làm chứng; người phiên dịch
HỎI
- Hình thức biên bản hỏi cung có bị tẩy xoá, sửa
CUNG chữa hay không. Nếu bị sửa chữa thì có chữ kí
- Kiểm
xác nhậntracủa
về bịHình
can thức của biên bản hỏi cung
không?
BỊ CAN
❉ Nghiên cứu nội dung biên bản hỏi cung:
•- Hành
Đọc kỹvibản
nàohỏi
bị cung
can nhận/
bị cankhông
xem bịnhận nhưbịbản
can xem cancáo
có
trạng (bút lục nào);
nhận những hành vi nêu trong cáo trạng không… tư
- Hành
tưởng,viđộng
nàocơ,
có mục
nêu đích,
trongviệc
cáothực
trạng
hiênnhưng
hành vikhi hỏi
phạm
cung điều tra viên không hỏi bị can;
tội, sự ăn năn hối hận của bị can (nếu bị can nhận tội)
- Nghiên
như thế cứu
nào. tính thống nhất trong các biên bản hỏi
cung (VA nhiều ngươi tham gia, phức tạp…)
• Trường hợp bị can không nhận tội thì nắm được các lý
- Hành vi nào
lẽ, chứng bị can
cứ mà nhận
bị can tội nhưng
đã đưa ra để tựsau
bào đó không
chữa cho
nhận nữa.
mình.
NGHIÊN
CỨU - Lưu ý các tài liệu khác liên quan lời khai bị can:
• Biên bản bắt quả tang/ giữ người TH khẩn cấp
BIÊN
• Bản tường trình, bản kiểm điểm, bản tự khai
BẢN
HỎI - Luật sư so sánh, đối chiếu xem lời khai ở
các biên bản này có thống nhất với biên bản
CUNG hỏi cung hay không?
BỊ CAN
NGHIÊN
Đọc kỹ lời khai của người làm chứng
CỨU
để hiểu rõ sự việc phạm tội xảy ra có
BIÊN BẢN
những người nào biết họ xác định về
LỜI KHAI các tình tiết sự việc thế nào lời khai lời
NGƯỜI khai phù hợp hay không phù hợp từ đó
LÀM luật sư quyết định sử dung để làm căn
CHỨNG cứ bào chữa, bảo vệ cho thân chủ.
YÊU CẦU
NGHIÊN
CỨU - Kiểm tra việc lấy lời khai có được thực hiện đúng
BIÊN
- Người làm chứng là trực tiếp hay gián tiếp; tận mắt
BẢN nhìn thấy, nghe thấy sự việc hay có yếu tố phỏng đoán?
LỜI KHAI
- Tìm nguyên nhân của sự mâu thuẫn (Nếu có).
NGƯỜI
LÀM Điều kiện tiếp nhận thông tin:
Trạng thái tinh thần; tuổi tác; Nghề nghiệp; Khả năng
CHỨNG tiếp thu thông tin; nhận thức; Có quyền lợi gì liên quan
đến VA không?...
NGHIÊN Một số yếu tố ảnh hưởng đến độ chính xác, khách
quan trung thực của lời khai người làm chứng:
CỨU
BIÊN
• Vì lý do trí nhớ, sức khoẻ;
BẢN
• Do ngại, sợ phiền phức;
LỜI
• Vì cảm tình hoặc mâu thuẫn với một
KHAI
bên trong vụ án;
NGƯỜI
• Bị đe doạ, mua chuộc;
LÀM
CHỨNG
Tóm lại
- Ghi nhận những lời khai có lợi/ bất lợi
cho việc bào chữa, bảo vệ.
- Độ tin cậy, tính chính xác trong lời khai
của người làm chứng
=> Bác bỏ hoặc sử dụng tuỳ theo vai
trò của LS
NGHIÊN Mục đích nghiên cứu lời khai của
CỨU người bị hại:
BIÊN • Nắm được diễn biến, tình tiết vụ án
BẢN • Nắm bắt tâm tư nguyện vọng của
LỜI người bị hại
KHAI BỊ • Đánh giá những điểm bất lợi/ có lợi
HẠI cho việc bào chữa, bảo vệ
NGHIÊN
Khi đọc cần đối chiếu giữa lời khai của
CỨU
các lần với nhau xem có sự phù hợp hay
BIÊN
mâu thuẫn; đối chiếu lời khai của người
BẢN
bị hại với lời khai của bị can, lời khai của
LỜI
người làm chứng xem có điểm nào phù
KHAI BỊ
hợp hay mâu thuẫn, ghi lại…
HẠI
NGHIÊN - Xác định việc lấy lời khai có thực hiện. đúng
CỨU BIÊN quy định của BLTTHS:
BẢN - Xác định sự nội dung sự việc liên quan đến
LỜI KHAI họ, quyền lợi, trách nhiệm của họ trong vụ án;
- Các căn cứ để xác định đúng tư cách tham
CÁC
gia tố tụng của họ.
ĐƯƠNG - Xác định những căn cứ họ đưa ra để yêu cầu
SỰ KHÁC bồi thường, hoặc bồi thường có cơ sở pháp lý
không;
NGHIÊN
• Kiểm tra các điều kiện cho việc ra
CỨU CÁC KLGĐ; ĐGTS có đảm bảo không
TÀI LIỆU (số lượng, chất lượng các đồ vật,
VỀ GIÁM tài liệu gửi đi giám định).
SẢN sản.
NGHIÊN
• Nghiên cứu văn bản yêu cầu định giá
CỨU
• Nghiên cứu quyết định thành lập hội đồng
CÁC định giá
TÀI LIỆU • Nghiên cứu biên bản họp định giá tài sản
• Kết luận định giá tài sản
VỀ ĐỊNH
• Nghiên cứu ý kiến của các đương sự
GIÁ TÀI
trong vụ án về kết luận định giá tài sản
SẢN
1. Nghiên cứu yêu cầu định giá tài sản:
- Luật sư xem xét người/ cơ quan ra yêu cầu định giá có đúng
thẩm quyền hay không? Đảm bảo tính hợp pháp của yêu cầu
định giá…
- Luật sư chú ý thông tin, đặc điểm của các tài sản cần định giá
và các tài liệu khác có liên quan đến tài sản cần định giá
- Chú ý các trường hợp tài sản được định giá nhiều lần do tính
chất phức tạp của vụ án hoặc do các nguyên nhân khách
quan, chủ quan khác….
2. Nghiên cứu quyết định thành lập Hội
đồng định giá:
- Căn cứ pháp lý: NĐ số 30/2018 và NĐ 97/2019/NĐ-CP,
quy định về định giá Tài sản
=> Luật sư cần nghiên cứu thành phần hội đồng định giá,
đảm bảo thành phần theo đúng quy định của pháp luật, kiến
nghị khi cần thiết…
3. Nghiên cứu biên bản phiên họp định
giá tài sản:
-Căn cứ tên, thành phần tham gia hội đồng định giá
Luật sư nghiên cứu về thời gian => thời hạn theo yêu cần định giá
Nghiên cứu về vấn đề khảo sát thị trường theo giá buôn, giá bán lẻ của tài
sản; tham khảo giá do doanh nghiệp thẩm định giá cung cấp, giá trong tài
liệu hồ sơ kèm theo tài liệu cần định giá tài sản…
- Nghiên cứu quan điểm của các thành viên trong hội đồng định giá thông
qua các ý kiến trái chiều với bản kết luận định giá =>
- Luật sư chú ý việc ký tên, đóng dấu của hội đồng định giá
tài sản..
4. Nghiên cứu kết luận định giá tài sản:
Luật sư so sánh đối chiếu kết luận định giá tài sản với văn
bản yêu cầu định giá tài sản xem có phù hợp về tên cơ
quan đã yêu cầu định giá, số văn bản yêu cầu định giá; Nội
dung, tính chất của tài sản được yêu cầu định giá; Các tài
liệu liên quan đến tài sản định giá; So sánh đối chiếu tên
của hội đồng định giá, yêu cầu định giá với thông tin trong
yêu cầu định giá…
5. Nghiên cứu ý kiến của bị can, bị cáo,
người tham gia tố tụng khác đối với kết
luận định gia tài sản:
Ghi nhận các quan điểm của bị can, bị cáo, bị hại, người
tham gia tố tụng khác, trong trường hợp họ có ý kiến phản
đối, ý kiến khác => Luật sư xem xét có cơ sở không? Đã
được cơ quan tiến hành tố tụng giải quyết thế nào? Các ý
kiến và việc giải quyết đó có lợi cho việc bào chữa, bảo vệ
thân chủ không?
*Tóm lại
- Kiểm tra các tài liệu, đồ vật (số lượng, chất lượng các
đồ vật, tài liệu Cơ quan điều tra gửi đi) mà cơ quan giám định đã
xem xét để đưa ra kết luận giám định, định giá;
- Thẩm quyền của tổ chức (Hội đồng) giám định, định giá;
- Tính hợp pháp của kết luận giám định.
Þ So sánh kết luận giám định với các nội dung yêu cầu giám định và chứng
cứ, tài liệu khác của vụ án
Þ Kiến nghị giám định bổ sung, giám định lại hoặc định giá lại.
- Luật sư ghi nhận lại toàn bộ các ý kiến của đương sự, xem xét cơ sở của
các ý kiến đó/ quan điểm của Cơ quan tiến hành tố tụng, cùng với
việc nghiên cứu các tài liệu khác trong Hồ sơ vụ án hình sự
=> làm căn cứ kiến nghị hoặc tìm định hướng bào
chữa bảo vệ.
NGHIÊN CỨU
TÀI LIỆU
VỀ Học viên nghiên cứu giáo
trình
HIỆN
TRƯỜNG
NGHIÊN CỨU
TÀI LIỆU,
CHỨNG CỨ Học viên nghiên cứu giáo
trình
LÀ
DỮ LIỆU
ĐIỆN TỬ
NGHIÊN CỨU
CÁC
Học viên nghiên cứu giáo
TÀI LIỆU trình
KHÁC
❉ Trích dẫn tài liệu:
• Trích dẫn tài liệu chính là việc tóm tắt nội dung vụ án và xây
dựng thành tiểu Hồ sơ của Luật sư.
• Thể hiện chính xác các nội dung và quan điểm Cơ quan tiến
hành tố tụng trong hồ sơ.
• Chứa đựng ghi chép, đánh giá của Luật sư về các tình tiết
liên quan đến vụ án,
• Lưu ý: ngày tháng, tên tài liệu và bút lục chính xác
=> để đối chiếu, tìm kiếm trong trường hợp cần thiết, thuận
tiện cho việc trao đổi, vận dụng các căn cứ đã nghiên cứu được
từ hồ sơ vụ án
THANK YOU