Перелік документів,необхідних для відкриття
поточного рахункуу національній та іноземній валютах
для юридичних осіб-резидентів
1. Заява на відкриття поточного рахунку 
Картка із зразками підписів та відбитком
2.
печатки (нотаріально засвідчена)
Відомості з Єдиного державного реєстру
юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців
3.
та громадських формувань про суб'єкта
господарювання (надалі - витяги з ЄДР)
Копія статуту/копія рішення (протоколу) для
4.
модельного статуту
Копія протоколу /рішення про призначення
5.
керівника юридичної особи
Копія наказу про призначення
6.
керівника/головного бухгалтера
Копія сторінок паспорту або іншого
документу, що посвідчує особу та копія
документа, виданого відповідним
7. контролюючим органом, що засвідчує
реєстрацію в Державному реєстрі фізичних
осіб – платників податків
керівника/головного бухгалтера
Зазначена в КЗП назва посади керівника має бути
ідентична тій, що зазначена в статуті, протоколі,
наказі про призначення
3.1.Відповідальна особа Банку роздруковує витяг з
ЄДР з сайту Єдиного державного реєстру
юридичних осіб, фізичних осіб – підприємців та
громадських формувань
(https://usr.minjust.gov.ua/ua/freesearch)
3.2. Відомості, що надані клієнтом повинні бути
тотожними з даними зазначеними у витягу ЄДР.
4.1.Надаються оригінали документів , копії яких
засвідчуються підписом відповідальної особи
Банку та представником товариства (щодо статутів,
зареєстрованих до 01.01.2016р.та модельних
статутів), якщо статут зареєстрований після
01.01.2016р. – відповідальна особа Банку
роздруковує статут з
сайтуhttps://usr.minjust.gov.ua/ua/freesearch за
кодом доступу, повідомленим представником
товариства. (представник товариства надає банку
або опис з кодом доступу або лист з зазначенням
такого коду).
4.2. Для клієнтів, які працюють за модельним
статутом: перевірити в витягу з ЄДР наявність
відмітки про роботу юридичної особи на підставі
модельного статуту. В протоколі обов’язково має
бути інформація про повну та скорочену назву
ТОВ.
5.1. Назва посади керівника має бути ідентична тій,
що зазначена в статуті.
5.2. Протоколи складені після 06.11.2016 року
мають бути нотаріально засвідчені
6.1. Перевірити відповідність реквізитів Протоколу
/ Рішення про призначення зазначених в Наказі;
6.2. Наказ має бути підписаний керівником
підприємства, а не засновником;
6.3. Назва посади керівника має бути ідентична тій,
що зазначена в статуті.
7.1. Перевірити наявність вклеєного фото по
досягненню 25, 45 річного віку.
7.2. Перевірити термін дії документів;
7.3. Копії сторінок паспорту/документу, що
посвідчує особу мають містити наступні дані:
прізвище, ім’я та по батькові, дату народження,
номер та серію паспорта,
дату видачі та орган, що його видав,адреса адресу
реєстрації місця проживання; сторінки з фото по
досягненні 25, 45 річного віку та відмітками про
дату їх вклеювання;
7.4. у разі відсутності у особи реєстраційного
номеру облікової картки платника податків
України (РНОКПП), має бути копія сторінки
паспорту, де проставлено відмітку про наявність
права здійснювати будь-які платежі за серією та
номером паспорта.

Копія трудового договору (контракту) з
8. керівником або лист, за підписом керівника,
що контракт не укладався
9. Опитувальник за підписом керівника
Схематичне відображення структури
власності (в разі наявності серед засновників
клієнта юридичних осіб) та інформації про
10.
вигодо одержувачів, яка може бути вказана в
схемі структури власності або надана
окремим листом.
11. Ліцензії (за наявності)
Якщо серед осіб, які мають право 1-го чи
2-го підписів, є іноземці або особи без
12.
громадянства, які тимчасово перебувають
на території України, то необхідно надати
8.1 Перевірити термін дії трудового договору
(контракту) та термін обрання/призначення
вказаний в Статуті/протоколі (за наявності).
8.2 Якщо керівник є власником, то укладання
трудового договору (контракту) не вимагається
9.1.Всі поля Опитувальника обов’язково мають
бути заповнені.
9.2. Інформація про суть діяльності має бути у
відповідності з КВЕДами згідно ЄДР.
9.3. Джерела надходження коштів мають
відповідати суті діяльності клієнта згідно ЄДР та
відповідного розділу в Опитувальнику
9.4. В разі вибору варіанта відповіді «Інше» -
клієнт має надати додаткову інформацію
(розписати, що саме - інше).
10.1. Приклад схеми наведено в додатку 1 до
Положення про здійснення банками фінансового
моніторингу №417.
10.2. Інформація та/або документи, що містять
відомості про структуру власності клієнта, має
бути достатньою для встановлення всіх наявних
кінцевих бенефіціарних власників (контролерів)
або факт їх відсутності.
10.3.По кінцевим бенефіціарним власникам
(контролерам):
10.3.1. Обов’язковозазначається: ПІБ; дата
народження; країна та адреса постійного
проживання; паспортні данні та РНОКПП - за
наявності;
10.3.2. необхідно звірити дані адреси місця
проживання внесені в ЄДР, наявні в схемі
структури власності, в копії паспорту (в разі
надання) та в листі про вигодо одержувачів
(контролерів) – мають співпадати;
10.4.Для всіх осіб внесених в схему, обов’язково
зазначається відсоткова частка в Статутному
капіталі, а також:
для юридичних осіб вказується: назва, код
ЄДРПОУ - для резидентів, країна та адреса
реєстрації;
для фізичних осіб: ПІБ; дата народження; країна та
адреса постійного проживання; паспортні данні та
РНОКПП - за наявності;
10.5. Відповідальний працівник Банку, для
перевірки та підтвердження отриманої
інформації від клієнта, роздруковує витяги з ЄДР
по всім наявним юридичним особам-резидентам
зазначеним в схемі структури власності клієнта та
в разі наявності в схемі структури власності клієнта
юридичних осіб-резидентів, які є акціонерними
товариствами - відповідальний працівник Банку
робить роздруківку з сайту Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку
(www.smida.gov.ua). Роздруківки скріплюються
разом з витягом з ЄДР клієнта.
Перевірити термін дії документів.
Перевірити термін дії документів.
 документи, що підтверджують законність
їх перебування на території України, а у
випадках, передбачених чинним
законодавством України – дозвіл на
працевлаштування
По клієнтам, місце проживання або Відповідальна особа Банку роздруковує
місцезнаходження яких зареєстровано за інформацію (Рішення про перейменування) з сайту
адресами, щодо яких прийнято рішення про Верховної Ради України або органів місцевого
зміну нумерації будинків, перейменування самоврядування та додає до юридичної справи
вулиць (проспектів, бульварів, площ, клієнта.
провулків, кварталів тощо), населених
пунктів, адміністративно-територіальних
13.
одиниць, зміни в адміністративно-
територіальному устрої відповідальний
працівник Банку має додавати до справ з
юридичного оформлення рахунків
роздруковані відповідні рішення Верховної
Ради України або органів місцевого
самоврядування.
Здійснити перевірку відповідності назви  
посади керівника зазначеної в Статуті, в
14. Картці зразків підписів, в Опитувальнику та
вказаної в інших документах наданих
клієнтом.
15.1. Перевірити наявність в паспорті вклеєного
фото по досягненні 25, 45 річного віку. При
відсутності своєчасно вклеєного фото, керівник
юридичної особи може надати лист за власним
У разі надання копій сторінок паспорту або підписом з ідентифікаційними даними
іншого документу, що посвідчує особу та засновників та/ або кінцевих бенефіціарних
15.
РНОКППзасновників та або кінцевих власників (контролерів);
бенефіціарних власників (контролерів). 15.2.Перевірити термін дії документів (за
наявності).
15.3.Керівник підприємства завіряє кожну копію
розвороту паспорта, копію РНОКПП та засвідчує
печаткою (за наявності)
Згідно п.61 Постанови НБУ від 26 червня 2015 року N 417 «Про затвердження
Положення про здійснення банками фінансового моніторингу» Банк, під час вивчення
установчих документів юридичної особи, документів, що підтверджують її державну
реєстрацію, та інших наданих клієнтом документів приділяє особливу увагу кількості
працівників та розміру зареєстрованого та сплаченого статутного капіталу юридичної
особи.
Товариства, у яких статутний капітал менше ніж 10 000,00 грн. та кількість
працівників 1 особа, мають високі критерії ризику діяльності, тому Банком прийнято
рішення про відмову у встановленні ділових відносин з такими товариствами.
*- Акціонерні товариства надають копію витягу з реєстру власників 10 і більше відсотків акцій
товариства або офіційні відомості про акціонерів та їх частку в СФ 
* - Акціонерні товариства, підприємства-емітенти облігацій, довірчі товариства, біржі,
інвестиційні фонди, інвестиційні компанії, кредитні спілки, недержавні пенсійні фонди, страхові
компанії та інші фінансові установи надають копії Балансу та Звіту про фінансові результати за
попередній період. 

16. Документи клієнта, з яких формується юридична справа, повинні бути

засвідчені наступним чином:
 - при наданні копій документів:
клієнт відповідальний працівник Банку
«копія вірна/копія відповідає оригіналу/з напис «отримано»,
 оригіналом згідно», дата,
печатка (за наявності), особистий підпис,
ПІБ, посада,
підпис, ПІБ
посада

 - при наданні оригіналів, які залишаються в банку:

клієнт відповідальний працівник Банку
підписаний оригінал документу та з напис «отримано»,
проставленою печаткою (за наявності) дата,
особистий підпис,
посада,
ПІБ

 - при наданні оригіналів, які НЕ залишаються в банку:

клієнт відповідальний працівник Банку
надає оригінал документу, з якого «з оригіналом згідно»,
відповідальний працівник Банку в присутності дата,
клієнта робить копію посада,
ПІБ,
особистий підпис

 - при наданні оригіналів паспортів та РНОКПП:

ВЛАСНИК ДОКУМЕНТІВ відповідальний працівник Банку
дата, «з оригіналом згідно»,
ПІБ, штамп «ідентифікацію та верифікацію проведено»,
Підпис дата,
ПІБ,
посада,
особистий підпис

 - при друкуванні інформації/документів з офіційних сайтів та відкритих (публічних) джерел

інформації:
клієнт відповідальний працівник Банку
нічого не завіряє та не підписує «роздруковано» прописується на першому
аркуші,
дата,
посада
ПІБ,
особистий підпис

______________________________________________________________________________________
Звертаємо увагу!!!
Для прискорення процесу відкриття рахунків, надається можливість передавання для перевірки
через CRM  копійдокументів клієнтів (статутів, витягів, даних про власників тощо), які отримані з
офіційних сайтів та відкритих (публічних) джерел інформації, шляхом копіювання даних в формат
Word (як малюнок)одним файлом (без необхідності друку та сканування кожної сторінки).
При цьому відповідальність за правильність завірення цих документів при формуванні юридичної
справи шляхом проставляння відповідної відмітки на ньому покладається на керівника підрозділу
(начальника відділення).
Нагадуємо, що дата друкування має бути тотожною даті отримання документів від клієнта!!!