A megállapítások írásba foglalása

JEGYZŐKÖNYV
• hatósági ellenőrzéseknél készül
• csak a jogszabályi meg nem felelést (hiba, mulasztás, jogsértés)
tartalmazza
• nem tér ki a kedvező jelenségekre, pozitív változásokra.
• felépítése
o 1. Bevezető rész
o 2. Megállapítások
o 3. Záradék

JELENTÉS
• a vizsgálati program alapján készül
• megállapításokat tartalmaz, amely lehet pozitív vagy negatív
(hibát feltáró)
• a hibára vonatkozó megállapítás esetén tartalmazza a
következőket:
o követelmények
o tényhelyzet
o a hiba oka
o következménye
o esetleges személyi felelősség.
• a hibák kijavítását célzó intézkedéseket is magában foglalja.
 VIZSGÁLATI JELENTÉS
a (vizsgált szervezet neve, címe) (a vizsgálat tárgya) vonatkozóan

1. BEVEZETÉS

A vizsgálatot elrendelte: megbízó neve, beosztása

A vizsgálatot végzik:
A vizsgált időszak:
A vizsgálat helye:
A vizsgálat ideje:
Megbízólevél száma:
ellenőr neve, beosztása
ellenőr neve, beosztása
a vizsgálat által lefedett időszak
ha eltér a szervezet címétől, külön feltüntetendő
a helyszíni vizsgálat kezdete és vége
ugyanaz a sorszám, ami a megbízólevélen van

A vizsgálat célja annak megállapítása volt, hogy

• 1. cél
• 2. cél
• 3. cél
2. MEGÁLLAPÍTÁSOK

(Opcionális: vezetői összefoglaló)

1. megállapítás
2. megállapítás
3. megállapítás
3. JAVASLATOK

Egy mondatban összegző vélemény szükséges a vizsgálatról. A feltárt hibák és hiányosságok

megszüntetésére az alábbi intézkedések megtétele szükséges:

Megállapítás:
Intézkedés:
Felelős:
Határidő:

Megállapítás:
Intézkedés:
Felelős:
Határidő:

a kiállítás kelte (amely a helyszíni ellenőrzés utáni)

belső ellenőr aláírása belső ellenőr aláírása

beosztása beosztása

(Mellékletek felsorolása)
 MEGISMERÉSI ZÁRADÉK

A vizsgálati jelentés egy példányát átvettem, az abban foglaltakat megismertem, a hibák

kijavításához szükséges intézkedések megvalósítását haladéktalanul megkezdem.

a nyilatkozat kelte (amely a kiállítás kelte, vagy utáni)

ellenőrzött szervezeti egység vezetőjének

aláírása, beosztása

FELELEŐSSÉGI ZÁRADÉK

A vizsgálati jelentés (hivatkozni a felelősség megállapításnak helyére) részét megismertem

és a felelősségemmel kapcsolatos írásbeli magyarázatot 3 napon belül megadom.

a nyilatkozat kelte (amely a kiállítás kelte, vagy utáni)

felelőssé tett személy aláírása

beosztása