Là việc làm trung gian thực hiện

mua, bán chứng khoán cho KH

Mở tk
Nhận lệnh
Chuyển lệnh tới thị trg phù hợp
Hoạt động môi giới gồm
để thực hiện lệnh
Môi giới
Xác nhận kq giao dịch
Thanh toán và chuyển giao CK

Phải tách bạch tiền gửi của KH KH mở tk trực tiếp tại NHTM do
vs tiền Cty. Tiền của KH đc quản CTCK lựa chọn
lý theo CTCK mở tk chuyên dụng tại
NHTM để ql tiền gửi của Kh
Là việc CTCK mua, bán chứng
khoán cho chính mình
Mua, bán CK do sửa lỗi sau
Trường hợp KO đc cho là tự giao dịch
Tự doanh doanh Mua, bán cổ phiếu của chính
mình
Ưu tiên khách hàng
Nguyên tắc
Bảo mật thông tin
Là việc cam kết với TCPH mua
1p hoặc toàn bộ CK của TCPH
để bán lại hoặc cố gắng tối đa
phân phối hết
Cam kết mua toàn bộ CKPH rồi
bán lại ra công chúng
P mua = P đã ấn định
P bán = P thị trường
Bảo lãnh chắc chắn
TCPH là cty có liên quan với
CTCK
KO bảo lãnh or người bảo lãnh
Min 30% VĐL CTCK + 30% VĐL
chính trong TH
TCPH do 1 người nắm giữ
CTCK và TCPH có chung DDPL
Cam kết cố gắng đến mức tối
đa để bán hết số CK cần phát
hành
3 hình thức bảo lãnh
Bảo lãnh phát hành CK Ko bán hết => CK còn lại trả về
Bảo lãnh cố gắng tối đa TCPH
CTCK đc hg hoa hổng trên số
CK bán ra
Xảy ra khi TCPH cần vốn để
giải quyết mục tiêu nhất định
Huy động đủ => phát hành
Nghiệp vụ Bảo lãnh bảo đảm tất cả hoặc Ko đủ => huỷ
không Có thể phát hành tối thiếu
Nếu đủ => phát hành tiếp
Ko đủ => huỷ toàn bộ

Tổng giá trị CK < VCSH

Nhận mua 1p hoặc toàn bộ CK Ko vượt quá 15 lần x( TSNH -

Nợ NH) theo BCTC quý gần
nhất
Là việc cung cấp cho NĐT kết
quả ptich, báo cáo ptich và
khuyến nghị liên quan đến việc
mua,bán, nắm giữ chứng khoán
Quyền, nghĩa vụ, trách nhiệm
của các bên than gia Hợp đồng
Phạm vi tư vấn đầu tư CK
Phải kí HỢP ĐỒNG
Pthuc cung cấp dịch vụ
Giá dịch vụ cung cấp
Tình hình tài chính
Tư vấn đầu tư CK
Mục tiêu đầu tư
KYC về Khách hàng
Khả năng chấp nhận rr
Kinh nghiệm & hiểu biết đầu tư
Bảo mật thông tin cho KH hoặc
KH cho pép
KO cung cấp dv cho Cty mà
mình nắm giữ >= 10% VĐL
Sau khi đã đc cấp phép đầy đủ
các nghiệp nêu trên
VĐL, VCSH >= 800tỷ
Môi giới PS: Đc pép hoạt động tự doanh CK
PS
Tự doanh: VĐL, VCSH >= 600tỷ

Vốn VĐL, VCSH >= 250 tỷ

Tư vấn: Đc pép hoạt động tự doanh CK
PS
Kinh doanh chứng khoán Phái Đk cả 3 nghiệp vụ trên: VĐL,
sinh VCSH >= 800tỷ
Không lỗ trong 2 năm gần nhất
Tỷ lệ vốn khả dụng >= 220%
liên tục 12 thánh trc tháng nộp
hso
Chấp nhận toàn phần của Kiểm
toán với BCTC bán niên và
BCTC năm
Cung cấp DV bù trừ, thanh toán
pait có VKD >= 260% liên tục
12tháng
TV hợp danh chịu trách nhiệm
vô hạn vs nghĩa vụ hợp danh
Các TV hợp danh vừa là:
- chủ sở hữu
Hợp danh thông thường
- người QL điều hành
Xác định dựa trên thoát thuận
hợp danh
Cty hợp danh
( VN ko áp dụng) Chịu trách nhiệm vô hạn với
Khoản nợ của hợp danh
Min 2 TV phổ thông (hợp danh)
tham gia điều hành hợp danh

Hợp danh hữu hạn Chỉ chịu trách nhiệm khoản nợ

của hợp danh trong phần góp
Min 1 thanh viên hữu hạn( góp vốn
Hình thức PL
vốn) KO tham gia điều hành hợp
danh
TNHH MTV
Cty TNHH
TNHH có từ 2 TV trở lên
Cty cổ phần
Có trụ sở làm việc
Về CSVC, lúc thuật Có đủ CSVC, kỹ thuật, trang bị,
Công ty Chứng Khoán
TBVP, công nghệ phù hợp
Môi giới: 25ty
Về Vốn
VĐL min = tổng số vốn nghiệp Tự doanh CK: 50 tỷ
vụ đk cấp pép
Tư vấn DTCK: 10ty
Bảo lãnh phát hành Ck: 165ty
Ko có án vi phạm PL
Có Kinh nghiệm chuyên môn
>=2 năm lĩnh vực TC, kế toán l,
đầu tư
TGD
có CCHN ptich hoặc QLQ
Ko bị xử phạt hành chính trong
lĩnh vực CK trong 6 tháng gần
nhất
Điều kiện thành lập có CCHN phù hợp với Cv phụ
trách
Về Nhân sự
Có Kinh nghiệm chuyên môn
P. TGĐ >=2 năm lĩnh vực TC, kế toán l,
đầu tư
Ko có án Vi phạm pháp luật
>= 3 Nhân viên có CCHN CK/
nghiệp vụ
Nhân viên
1 NV kiểm soát tuân thủ
2 năm liền trc có lãi
Min 2 cổ đông sáng lập/ TV góp
Ko lỗ luỹ kế
vốn là Tổ chức
BCTC gần nhất pải đc chấp
nhận toàn bộ
Tổng tỉ lệ góp vốn của Tổ chức
Về Cổ đông là >= 65%, DN BH & Bank pải
chiếm min 30% VĐL
TH CTCK là Cty TNHH MTV thì
CSH pải là DN Bảo hiểm, NHTM
hoặc tc nc ngoài theo Đ77 Luật
Ck ( max tỉ lẹ là 100% VĐL)
Thiết lập KSNB, QTRR và giám
dát, ngăn ngừa xung đột lợi ích
Mua Bảo hiểm trách nhiệm nghề
nghiệp or trích lập quỹ bảo vệ
NĐT để bồi thường khi có sự cố
Ban hành quy tắc, quy trình
Nguyên tác tổ chức, hoạt động Đảm bảo tách biệt về Nhân sự
và Hoạt động tránh xung đột lợi
ích giữa KH và Cty
Bảo mật thông tin
Ưu tiên lệnh của KH trc lệnh
CTy
Là VCSH có thể chuyển đổi
thành tiền trong vòng 90 ngày
Rủi ro thị trg
Rủi ro thanh toán
Giá trị rủi ro
25% CP duy trì hoạt động trong
Rủi ro hoạt động là giá trị lớn vòng 12 tháng liền kề
Tỷ lệ vốn khả dụng nhất của các gt sau 20% VĐL tối thiểu cho các
= Giá trị VKD/ tổng giá trị RR nghiệp vụ
Báo cáo 2l/tháng (15 và 30 hằng
tháng)
<150%: báo cáo 1 tuần 1 lần
<120%: báo cáo hằng ngày
Ko chia lợi nhuận, chia thưởng
Nếu VKD < 180%
Ko chuyển nợ ko đảm bảo
thành có đảm bảo bằng tsan
của Cty
Ko đảm bảo thì sẽ vô diện cảnh Ko mua lại CP/ vốn góp của Cty
báo& hạn chế hoạt động
Ko ký quỹ, ko bảo lãn phát hành
cam kết chắc chắn
Ko đầu tư góp vốn cty
Quy định tài chính
Kh mở tk TRỨC TIẾP tại BANK
do CTCK chỉ định
min VCSH = Vốn pháp định
Lập hạn mức cho :TSCĐ, tỉ lệ
danh mục tự doanh, bảo lãnh
Koo đc mua, góp vốn mua bất
động sản trừ khi dùng làm trụ
sở, chi nhánh
Ko đc sd quá 50% VĐL mua
sắm TSCĐ
Dùng tiền, tsan cty đảm bảo
nghĩa vụ tt cho bên t3
TP DN của CTCK > 70%
Quản lý an toàn TC CP/ phần vốn góp Cty sở hữu
trên 50% VĐL CTCK
>20% tổng Vp đnag lưu hành
của TC NY
Ko đầu tư > 15% tổng CP lưu hành của TC
chưa NY trừ CCQ thành viên,
quỹ hoán đổi, quỹ mở
> 70% VCSH vào CP, vốn góp,
DA trog đó ko đc đầu tư >20%
VCSH vào CP chưa niêm yết,
phần góp vói và DA
Cùng ng có liên quan đầu tư
>5% VDL cty ck khác