Ví dụ 1:

Điểm Yếu Nguy cơ Hoạt động KS

Thiếu sự đồng bộ Lỗi sai trong quá trình Kiểm tra thông tin
xử lý đơn hàng đơn hàng, xác
minh khách hàng
Quy trình thủ công Thất thoát hàng hóa Kiểm tra hàng hóa
Kiểm soát nội bộ Gian lận Thiết lập hệ thống
yếu quản lý kho hàng,
hệ thống quản lý
bán hàng

Ví dụ 2:
Điểm yếu Nguy cơ Hoạt động KS
Dựa trên thông tin truyền Sai sót trong đơn hàng Sử dụng phiếu yêu cầu
miệng hàng hóa
Mất mát, thất thoát hàngKiểm tra hàng hóa trước
hóa khi xuất kho
Gian lận Lập phiếu xuất kho, thu
hồi hóa đơn bán hàng
Hóa đơn bán hàng thủ Sai sót trong ghi chép, tính Sử dụng hóa đơn có sẵn,
công toán ghi chép đầy đủ thông tin
Thu tiền và xuất phiếu thu
Quy trình kiểm soát lỏng Mâu thuẫn với khách hàng Đào tạo nhân viên
lẻo Thực hiện kiểm toán nội
bộ định kỳ