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识
工程总承包项目管理基础知识
1.1 什么是项目
1.2 项目的基本特性
1.3 什么是工程项目
1.4 两类项目过程
1.5 项目阶段和项目生命周期
1.6 什么是项目管理
1.7 项目管理的主要内容
1.8 项目管理过程组及子过程分布
1.9 什么是 EPC 工程总承包
1.10 什么是 Turnkey 交钥匙工程
1.11 什么是 D-B 合同项目
1.12 工程项目管理模式 的演变和发展
1.13 什么是项目管理承包 PMC
1.14 什么是项目管理服务 PM
1.15 什么是工程公司
1.16 工程公司以项目管理为中心
1.17 工程公司以专业部室管理为基础
1.18 项目的矩阵管理
1.19 项目经理负责制
1.1 什么是项目
美国 PMI 定义 : 项目是为完成
某一独特的产
品或服务所做的一次性努力。
* 项目是一个过程。项目不是指目的物;建设一座工厂是一个
项目,
工厂本身不是一个项目。
* 项目可以是完成一个产品。例如建成一座工厂。
* 项目也可以是一项服务。例如组织一届奥运会。
* 项目是一次性的任务。项目有明确的开始时间和明确的结束
时间。也可说是临时性的任务,任务
完成项目就不再存在。
* 项目所完成的产品或服务是独特的。任何项目的产品都
各不相同;生产完全相同产品的任务(如一条生产
1.2 项目的基本特性
( 1 )项目的相对性。相对于确定的主体而存在。同一个工程,
业主
的工作构成业主的
一个项目,承包商的工作构成
承包商的一个项目
等。
( 2 )项目的临时性。项目完成,项目不复存在,项目组随即解
散。
( 3 )项目的目标性。项目都有确定的目标,如功能、特性 、
效益等。
( 4 )项目的约束性。项目都有一定的约束条件如,资源、环境
等。
( 5 )项目的一次性。项目是渐进地一次完成的,不能推倒重来
。
( 6 )项目的系统性和整体性。项目是一个系统工程,不能
打打停停。
1.3 什么是工程项目
( 1 )工程项目的产品或服务对象是工程。
( 2 )工程项目以形成固定资产为基本特征。
( 3 )工程的不同阶段及其组合,都可构成单独的一
个项目。
( 4 ) 通常是一个合同就是一个项目。
( 5 )不同的管理主体构成各自的项目。
O(M) E P C T
O(M) E P C T
O PMC E P C T
O PMC E P C T
O(M) E P C T
O(M) BOT
1.4 两类项目过程
项目过程可分为两类:
( 1 )创造项目产品的过程( EPC ),亦可称产品实
现过程。
— 此类过程,项目产品不同,过程也不同,例
如工程项目、
软件开发项目、医药开发项目,它们的创
造项目产品的
过程各不相同。
— 此类过程,具体描述(设计)和创造(制造
和安装)项
目产品。
— 此类过程,关注产品功能、特性和量质。
( 2 )项目管理过程( PEC )。
— 此类过程,对大多数项目都适用,都有相同
的管理过程。
— 此类过程,描述(计划)和组织(管理和控
制)项目的
各项工作。
工程项目两类项目过程的对应关系
:
过程(产品实现过程)
、批准)
程 E (文件、图纸)
采购过程 P (设备、材料制造供应)
施工过程 C (建筑、安装)
开车
)项目管理过程(对产品实现过程进行管理)
实施过程 E ( Execution)
(组织实施、绩效)
过程
标、委托)
1.5 项目阶段和项目生命周期
( 1 )为便于管理和控制 , 复杂项目往往划分为阶段进行管理。
( 2 )每个阶段均应有切实的可交付成果,例如可行性研究报告
、
工艺设计、工程设计、采购的货物、建筑安装工程等
“ 机会 >> 威险”
。
( 3 )为提高项目的整体效率和效益,在
的前
F 提下,阶段之间实施交叉;交叉是工程公司的经验和
优势,
E
也是工程总承包的优势。( PE 装置从 40 个月缩短为
24 个月) 交叉 P
( 4 )项目阶段的全体被称为项目生命周期。
交叉
C
交叉 T
工程项目的生命周期
1.6 什么是项目管理
两份权威性“指南”对项目管理的定
义:
“ 项目管理是在项目连续过程中,对项目的各方面进
行策划、
组织、监测和控制等活动,以达到项目的目标”。
“ 项目管理是将项目管理的知识、技能、工具和技术
,运 用
于项目活 动中,以便满足和超过项目干系人对项目
1.7 项目管理的主要内容
项目管理的 39 个子过程,按知识领域划分,可归纳为九个方面
。 项目管理
收尾过程
收尾过程
各过程组的联系 各过程组的重叠
1.8 项目管理过程组及子过程分布(续)
PMI 研究结果,项目管理九个方面的内容( 39 个子过程),
分布在 5 个过程组中。如下图:
( 22 )采购文件编制
( 11 )项目计划编制 ( 21 )采购策划
( 10 )费用预算 ( 20 )风险对策开发
( 9 )费用估算 ( 19 )风险定量分析 ( 30 )合同管理
( 8 )资源策划 ( 29 )评标定标 ( 37 )风险监控
( 18 )风险定性分析
( 7 )进度计划编制 ( 28 )招标 ( 36 )效绩报告
( 17 )风险识别
( 6 )活动周期估算 ( 27 )资料分配和传递 ( 35 )质量控制
( 16 )风险计划
( 5 )活动排序 ( 26 )团队开发 ( 34 )费用控制
( 15 )职员获得
( 4 )活动定义 ( 25 )质量保证 ( 33 )进度控制
( 14 )信息沟通策划
( 3 )范围定义 ( 24 )范围验证 ( 32 )范围变更控制
( 13 )组织策划
( 2 )范围策划 ( 23 )项目计划实施 ( 31 )综合变更控制
( 12 )质量策划
核心过程 辅助过程
实施过程组 ( 39 )管理收尾
( 38 )合同收尾
( 1 )启动过程
策划过程组
启动过程组 控制过程组 收尾过程组
项目开始 时间 项目结束
1.9 什么是 EPC 工程总承包
( 1 ) 业主把工程的设计、采购、施工全部委托给一家
工程总承包商,总承包商对工程的安全、质
量、
进度和造价全面负责。
( 2 )总承包商可以把部分设计、采购和施工任务分包给
分承包商承担,分包合同由总承包商与分承包
商之
间签订。
( 3 )分承包商对工程项目承担 的义务,通过总承包商
对
业主负责。
( 4 ) 业主对工程总承包项目进行整体的、原则的、目
标
的协调和控制,对具体实施工作介入较少。
1.9 什么是 EPC 工程总承包(续)
—— 项目管理主体之间
的关系
雇主
(业主)
争端裁决
委员会 雇主代表
E—Engineering 总承包商
P—procurement 讨论: 1 )业主角色。
C—Construction E T 2 )雇主代表角色( PM 、
T—Test PMC 、工程师)。
P C 3 )争议裁决委员会角色。
V—Vendor 4 )总承包商角色。
5 )分承包商角色。
E V C T
1.9 什么是 EPC 工程总承包(续)
—— FIDIC 推荐的项目管理模式
1999 年版 FIDIC 合同条件
FIDIC 合同条件名称
承包模式
( 1 ) 施工合同条件(红皮书)
平行承包
Conditions of Contract for Construction
( 2 )项目管理过程的综合管理
M 项目经理负责综合管理
E 设计经理负责设计管理
P 采购经理负责采购管理
C 施工经理负责施工管理
T 开车经理负责开车服务管理
讨论:项目综合管理的重要性。综合创造价值和效益。
1.9 什么是 EPC 工程总承包(续)
—— 关于工程总承包和施工总
承包
( 2 )施工总承包是指由一个施工单位总承包全部
施工
工作,然后把部分施工工作分包给若干
施工分包
商来完成。
( 1 )是 EPC 工程总承包的延伸;向前可延伸到可行性研
究,向后可延伸到开车操作。
( 2 )承包商向业主提交的是功能满足合同要求,配套设
施齐全,“转动钥匙”即可投入使用的工程。
( 3 )适用于业主要求承包商有确定的工期、造价、质量
保证,而作为回报,业主愿意支付较高的承包费
用
的工程项目。项目实施的大部分风险转移给承包
商。
( 4 ) 业主只按合同规定的工期、造价、质量保证进行验
收,对项目实施过程介入较少。
( 5 )业主、总承包商、分承包商之间的合同关系与 EPC
工程总承包相同。
1.11 什么是 D-B 合同项目
( 1 ) D-B ( Design-Build) 模式是工程总承包模式之
一。
( 3 ) 成套设备供应商负责设计和施工的项目,例如成
套
锅炉设备,采用 D-B 模式合同。( FIDIC C
ondition
of Contract for Plant & Design-Build) 。
( 4 )业主、总承包商、分承包商之间的关系与 EPC
工程
总承包相同。
( 2 ) PMC 的服务范围、服务方式由业主与承包商约定,
通常 包括可行性研究,业主要求,项目定义,招
标
代理,设计、采购、施工管理,开车服务;融资服
务,
进度、费用、质量控制;安全管理,合同管理等。
( 3 )项目管理承包商可以是工程公司也可以是项目管理公
司。
E P C T
对项目费用的影响力曲线 项目费用曲线
讨论:项目定义阶段和设计阶段对工程费用的影响力最大。
1.12 什么是项目管理承包 PMC (续)
—— EPC 与 PMC 的不同点
1 性质 承发包
咨询服务
2 契约 合同
协议书
3 风险 承担工程承包风险 承担管理
责任风险
4 活动 实施项目、完成工程 策划、监督
和控制
5 角色 卖方角色
代表业主
( 1 ) PMC 的收费标准由于服务范围差别很大,很难用合同价的百分比来
计算。有的资料介绍项目管理收费为合同价的 3% ,不够合理
。
1.13 什么是项目管理服务 PM
( 1 )项目管理服务是专业化的项目管理公司,根据与业主
签订
的协议,为业主提供的管理服务。
( 2 )项目管理服务的内容,可以是全过程的服务,也可以
是分
阶段的服务;可以是全方位的服务,也可以是单
项内容的
服务。
( 3 )项目管理服务的性质,可以是咨询型的,也可以是代
理型
的,如下图。
( 4 )项目管理服务可以解决非专业机构管理项目和非专业
业主 项目管理服务 业主
人员 项目管理服务
管理项目的问题。
设计 采购 咨询型项目管理服务
施工 设计 采购 施工 代理
型项目管理服务
1.14 工程项目管理模式的演变和发展
2 工程公司项目管理体系
工程项目管理模式的演变(工程公司和工程总承包的发展) 业主
业主)
OM
( 业主
业主 业主 (OM
( OM)
)
业主
OM )
( 业主 业主 业主
( OM ( OM ) PMA
( OM) ) ( OM
()OMT) PMA DAB
DAB
PM TT PMC
PMC DAB
PT T
PM P P T PMA P
PMA P
PMA 工程公司
工程公司
P PMC
PMC 工程公司
PMC Dispute
E T
E T Adjudication
P C
PP C Board
E V C E V C
E V C
EE VV CC E V C VV CC
C
业主管理费 承包管理费
协调费与浪费 ( 1 )经济增长点:
开车费用
业主管理费 1 )工程公司经验;
开车费用
2 )内部协调;
施工费用 3 )深度交叉;
施工费用 4 )综合质量控制。
5 )费用控制的主动性。
材料费用 ( 2 )效果:
材料费用 1 )协调费用减少;
2 )返工减少;
3 )工期缩短;
4 )质量提高;
设计费用 5 )浪费减少。
设计费用
业主管理模式 总承包管理模式
1.15 什么是工程公司
( 1 )工程公司是以工程技术为基础,具备设计
、
采购、施工或施工管理、开车服务、
项目管
理服务全功能,为业主提供工程建设
服务的
专业化社会组织。
( 2 )工程公司的基本特征可归纳为:
1 )专营或主营工程建设项目。
2 )具备 MEPCT 全功能。
3 )专长工程技术集成。
4 )专业技术人员齐全。
5 )有完善的项目管理体系。
6 )以项目管理为中心。
7 )实行矩阵式管理。
我国与发达国家工程公司发育程度的比较
发达国家现状 我国现状
推进转变
工 工 单 专 建 项 监 建
程 程 一 业 筑 目 理 设
咨 公 功 施 安 管 公 指
询 司 能 工 装 理 司 挥
公 设 公 公 公 部
司 计 司 司 司
院
《美国新闻记录》杂志 ENR-Engineering News-Record 统计资料
世界 200 家顶级国际设计企业及 150 家全球顶级设计企业的分布:
A- 建筑设计 -Architect
《工程新闻记录》杂志 ENR-Engineering News-Record 统计
E-
资料 工程设计 -Engineer
EC- 工程设计、承包 -Engineer/Contractor
世界 200 家顶级国际设计企业及 150 家全球顶级设计企
AE- 建筑设计、工程设计 - Architect/ Engineer
业的分布:
EA- 工程设计、建筑设计 -Engineer/ Architect
A- 建筑设计 -Architect
ENV- 环保设计E- 工程设计 -Engineer
-Environmental
G- 岩土工程EC- 工程设计、承包 -Engineer/Contractor
-Soils or Geotechnical engineer
AE- 建筑设计、工程设计 - Architect/ Engineer
P- 规划设计EA--Planning
工程设计、建筑设计 -Engineer/ Architect
O- 其他 -Other
ENV-combinations
环保设计 -Environmental
G- 岩土工程 -Soils or Geotechnical engineer
P- 规划设计 -Planning
总数 A AP AEP EAP
O- 其他 -Other combinations
E EC EAC AEC AE EA EN
V G P O
国际顶级 200 11 总数
2 1A AP0 AEP
83 64
EAP1 E EC
1 EAC
11 AEC
21 AE
3 EA
0 0EN
2V G P O
国际顶级 200 11 2 1 0 83 64 1 1 11 21 3 0 0
2全球顶级 150 2 0 1 2 60 51 2 2 10 18 2 0 0
0国际顶级 200 11 2 1 0 83 64 1 1 11 21 3 0 0
全球顶级
2 150 2 0 1 2 60 51 2 2 10 18 2 0 0
0国际顶级 30 11 17 2
全球顶级
全球顶级 30 2
150 0 11 2 8
60 18
51 21 2 10 182 2 0 0
国际顶级
0 30 11 17 2
(续)
THE TOP 25 INTERNATIONAL THE 25 INTERNATIONAL
DESIGN FIRMS IN PETROLEUM CONTRACTORS IN PETROLEUM
1 ABB Lummus Global Inc. 1 Bechtel Group Inc.* * (多数 顶级承包商同时
2 Brown & Root Inc. 2 The Kvaerner Group* 是顶级设计企业)
3 Foster Wheeler Corp. 3 Fluor Daniel Inc.*
4 Bechtel Group Inc. 4 JGC Corp.*
5 The Kvaerner Group 5 TECHNIP*
6 Nethconsult 6 Brown & Root Inc. *
7 Fugro NV 7 ABB Lummus Global Inc. *
8 Parsons Corp. 8 Foster Wheeler Corp. *
9 SNC-Lavalin International Inc. 9 Toyo Engineering Corp.*
10 Fluor Daniel Inc. 10 McDermott International Inc.*
11 Toyo Engineering Corp. 11 Snamprogetti SPA*
12 McDermott International Inc. 12 The M.W.Kellogg Co.*
13 Raytheon Engineers & Constructors Int,l 13 Bouygues SA
14 The M.W.Kellogg Co. 14 Consolidated Contractors Int,l Co.SAL*
15 Samsung Engineering Co.Ltd. 15 Techint Group of Construction
16 Pipeline Engineering GmbH 16 Groupe GTM*
17 TECHNIP 17 Daelim Engineering Co.Ltd.*
18 AGRA Inc. 18 Tecnimont SPA*
19 LG Engineering Co.Ltd. 19 Chicago Bridge & Iron Co.
20 Daelim Engineering Co.Ltd. 20 Stone & Webster*
21 Black & Veatch 21 Samsung Engineering Co.Ltd.*
22 dar AI-Handasah Consults.(shair & Partners) 22 Heerema Fabrication Group BV
23 Mustang Engineering Inc. 23 CEGELEC
24 Tecnicas Reunida SA 24 Raytheon Engineers & Constructors Int,l *
25 Snamprogetti SPA 25 Odebrecht SA
EPC 全功能工程公司的业务范围
2 E/P/C/T
3 EP
4 EC
5 PC
6 EPC
7 EPCT
8 交钥匙
9 BOT
10 PM
11 PMC
1.16 工程公司以项目管理为中心
( 1 )工程公司专营工程项目。
( 2 )项目是工程公司实现利润的载体
。
( 3 )组织机构按项目的需要设置。
( 4 )资源设计和储备按完成项目的需
要保证。
( 5 )按项目管理的需要建立企业管理
体系。
( 6 )程序和方法按项目需要设计并持
1.17 工程公司以专业部室管理为基础
( 1 )按专业设置部室,形成专业技术的中心
。
( 2 )专业部室是基础工作的中心。
( 3 )专业部室是人力资源调度的中心。
( 4 )专业部室是质量保证的中心。
( 5 )专业部室是人员培训的中心。
( 6 )行政、后勤管理的中心。
1.18 项目的矩阵管理
( 1 )项目经理从履行合同的角度对项目
实行连
续的管理和控制。
( 2 )各专业部室对项目实施提供支持。
( 3 )双向保证合同目标的实现。
( 4 )工程公司对项目和部室进行双向考
核。
项目管理组织形式
( 1 )职能型 ( 2 )矩阵型
( 3 )项目型 (事业部型)
公司经理 公司经理 公司经理
项目经理 项目经理
—— 参加项目工作的人员
工程公司项目管理矩阵图
公司经理
公司常设的 公司临时的
职能部室 项目组织
项目 A 项目 B
专业部室的职责
项目部的职责
( 1 )向项目组派出合格的专业人员 ( 1 )合同(实施)的管理
( 2 )调度人力资源,保证项目进度 ( 2 )制定项目计划
( 3 )确定采用的标准、规范 ( 3 )落实人力、资金
、物质资源
( 4 )确定项目的专业技术方案 ( 4 )组织、协调,实施
项目计划
( 5 )校审工作成果,保证成果质量 ( 5 )进行进度、费用、质
量的监测
项目矩阵管理的优越性
( 1 )有利于有效利用人力资源。
( 2 )有利于提高公司和项目的技术水平。
( 3 )有利于保证设计质量。
( 4 )有利于基础工作和经验的积累。
( 5 )有利于合同管理。
( 6 )有利于项目管理和控制。
( 7 )有利于从专业部室和项目双向保证项目目
标
的实现。
1.19 项目经理责任制
( 1 )经授权代表工程公司履行合同。
( 2 )项目经理对实现项目目标负责。
( 3 )项目经理有权使用公司的资源。
( 4 )项目经理有权决定合同范围内的
问题。
( 5 )项目经理应得到公司领导和部室
的支持。
( 6 )公司根据“项目管理目标责任
书”的规定对
1.20 工程总承包和项目管理的市场准入
—— 工
程总承包的市场准入
建设部建市 [2003] 30
号
《关于培育发展工程总承包 企业和项目管理企业的指导意见》指
出:
“ 鼓励具有工程勘察、设计或施
工总承包
资质的勘察、设计和施工企业,通过改造
和
重组,建立与工程总承包业务相适应的组
织
机构、项目管理体系,充实项目管理专业
人
1.20 工程总承包和项目管理的市场准入(续)
—— 项
目管理的市场准入
建设部建市 [2003]
30 号
《关于培育发展工程总承包 企业和项目管理企业的指导意见》指
出:
“ 鼓励具有工程勘察、设计、施工
、监理
资质的企业,通过建立与工程项目管理业
务
相适应的组织机构、项目管理体系,充实
项
目管理专业人员,按照有关资质管理规定