论 明 代 的 海 禁政策



刘 成



海 禁 问 题 是 理 解 中 国 晚 期 封 建 社会 的 关 键 问 题 之 一

。 近 三十 年 来 ， 国 内 史学 者 围 绕海 禁


问 题 进 行 了 大 量 的 研 究工 作 ， 取得 了 丰 硕 的成 果》 但 问 题并 未 域 终 解 决 ， 有关 明 代海 禁政策


的 产 生 和影 响 还 有 待 于 更 深 一

步的研究 。 笔者曾于 １ ９８ ４ 年发表了 《 明 代 海禁 政 策 产 生 的 原 因



及其影 响》 一

文 ， 对 明 代 海 禁 政 策 的 产 生 和 影 响 作 了 初 步 的 探讨 ， 引 起 了 史 学界 的关 注 ，


这
次 再 就这 一

问 题 做进 一

步 的讨论 ， 以 求 教 于广 大史 学工 作 者  。


一

明 朝建 立 初 期 ， 曾 沿 袭 元代 的 传 统 ，
积 极 推 行 对外 开 放 政 策 ， 努 力 扩 大对 外 贸 易 ， 并先


后 在太 仓 、 黄渡 （ 今 江 苏 省 嘉定 三 十 里 ，
吴 松江北岸 ） 、 泉州 、 明州 （
今宁 波 ） 、 广 州设 立


市 舶司 ， 管 理 海 外贸 易 。 在开放政 策 的 鼓励下 ，
明 政 府于 洪 武 年间 先后 与 高丽 （ 今朝 鲜 ） 

、

占城 （ 今越南 ） 、 爪哇 （
今 印度 尼西亚 ） 、 西 洋琐 里 、 琉球 （ 今琉球 群 岛 ） 、 日 本 、 渤泥等


十 七 国 建 立了 贸 易关 系 ， 中 国 出 海 的 商人 也 日 益增多 。 ① 满载 香 货 、 金 珠 、 丝 纱 、 罗 缎 、
象 牙 和 瓷 器 的 中 外 商船 遍 及 中 国 东 南 沿 海 、 东 南亚 以 及 Ｒ 本 等 丨
Ｉ Ｉ ， 促进 了 中 外文 化交 流 和 物


资交 流 。 

②
但是 ， 这种繁 荣的 开放局 面弁没有能够 长 期 维持下去 。 洪 武三年 （ 公元 １ ３７ ０ 年 ） ， 明朝


政 府先撤 销 了 太仓 、 黄 渡 两 市舶 司 ， 洪 武七 年 （ 公儿 １ ３７ ４
年 ） 又撤 销 了 泉州 、 明州 、
广州三


市舶 司 ， 并于 公元 １ ３７ １ 年 １ ２ 月至 １ ３ ９４
年 １ 月 连续 ４ 次下达 “
片 板不许入 海 ” 的禁 令 ， 严厉禁


止 中 国 船只 出 海 贸 易 ，
“
禁 濒海 居 民 不 得 私 自 出 海 通 蕃 ” ， ③ 实行严 厉 的 海 禁政策 ， 并最終


断绝 了与 日 本等国 的贸 易关系 ， ④ 完成 了 所谓的
“
海禁体制
”
。 

＿
在 海禁 体 制 下 明 朝 的 对 外 贸 易 受 到 了 严 格 的 控 制 尚 与 中 国 保 持 贸 易 关 系 的 国 家 只 能 允
，

 ，

许 在 海 禁 政 策 范 围 以 内 进 行 有 限 的 贸 易 活 动 这 就 是 朝贡 关 系 的 官 方 贸 易 ３ 明 政 府 严 格 限 制

 ，

各国 使 节 来 华 的 日 期 、 人数和 船 数 ， 并且还 耍持 明 政府 发 的 “
勘合 ” 和 “
金 叶 文表
”
才能入



① 《 明史 》 卷八 一

． 志 丘 七 市舶 条 

．

② 《 明会典 》 卷 一

０ 
—

《 外夷 ＞ 

．

③ 《 明 太祖 实 录 》 卷七十 卷 ．
一

三九 ．  

．

④ 《 明 太 祖实 录 》 卷二五 六 

．

？ 

？
４ １
 海 交 史 研 究 １ ９ ８ ７ 年第 ２ 期 

？

境 。 ① 明 政 府 这种 闭 关 自 守的 自 我孤 立政 策 和 贸 易 垄 断体 制 维持 了 二百 年之 久 ， 成 为 明 代的



重要 特 征 

。

海 禁政 策 产 也 于 明 朝 从战 乱走 向 统 一

， 中 夾 齡 权 封建 制 度正 在逐 步确 立 时 期 ，
是 有 其深



刻的政 治 、 经 济根 源 和 历 史背 景 的 

。

首先 ， 海 禁 是为 了 抑 制 商 品 经 济对 明 代 封建 社会制 度 的 甚 础 —

地 主 经济 的 冲 击 ， 割断


中 国 商业 资 本 与 海 外 市 场 的 联 系 ，
确 保 明 朝 封建 社 会 制 度 的 完 薺 和 稳 定 而 实 行 的
一

种 自 我保


护 政策 

。

十 五 世 纪 至 十 六 世 纪 的 中 闻 社会 个 以 地 主 经 济 为 主 体 的 封建地 主 制 社 会 地 主 癌
是 

一

。
，

济是 明 代封 建 经 济 结构 的 主要 形 态 恩 格斯指 出 埒 个时 代 的 社 会 经济 结 构 形成 现实 基

 “ 一

：
。

础 ， 每 一

个历 史时 期 由 法 律 设施 和 政 治 设 施 以 及 宗 教 的 、 哲 学 的 和其他 的 观 点所构成 的 全部


上 层建 筑 ，
归 根到 底 都是应 由 这个 来 说 明 的
”
。 ② 明 代 封 建 社会 占 统 治地 位 的 生产关 系 ， 

主

要 体现 在 地 主 经 济 。 这 同西欧 和 日 本纯 粹 的 封 建 社会相 比 显 然 冇 某 些 不 同 。 西欧 和 日 本 的 封



建 生 产 关 系 是领 主 制 ，
中 同 则是 地 主 制 。 而领 主制经 济 结构 不如 地主 制 经济 结构坚 固 。
“


其
一

， 地 主制经 济 结构内 部的 商品 流 通难 以 发展 到足 以 替代 向 然 经 济的 地 步 。 巾 国 漫长 的 封 建


社会 中 ，
商 品 经 济 始 终 存在 ， 却难 以 摧毁 农 业 和 手工 业 紧 密 结 合 的
一

元经济 结构 。 其二 ，


它
③ 很 明显 这 种 封建


”
的 坚 固 性 还表 现 在 顽 强 地 抵 御 外 来 商 品 的 输 入 和 资 本 输 入 影 响 的 能 力 。 ，

生 产 方 式 具 有 内 部 的 坚 固 性 和 结 构 对 商业 的 解 体 作 用 造 成 了 极大 的障 碍 。 另外 ，
明 代封建 经


”
济 结 构 又是 与 它 的 上 层 建 筑
“
相 砍为 命 ”
的 。 明 朝 封 建 政 权 的 阶级 基 础 是
“
单
一

的地主 阶


的 封建地 主 政 权
”
级 ， 它 同 封 建经 济 结 构 一

样 ， 也是
“ 一

元构 成
”
。 正 是这 种
“ 一

元构 成 

，

封 建官 府 与 新 兴的 城 市 市 民 是 相 对立 的
“
置 新兴 的 城 市 市 民 利 益 不 顾 历 史表 明 元构


一

，
。 ，

成 的 封 建 政 权具 有 异 性 相 斥 的 特 点 明 朝 封 建 统 治 者 推 行传 统 的 重 农 抑 商 保 护 地 主 经 济 的


’
‘

明 朝统 治 者


”
政策 ，
严重 地 阻碍 了 资本 主 义 萌 芽 的 增 长 ，
延 缓 了 历 史发 展 的 进 程 。 ④ 同时 ，

又 从 巩 固 封建 政 权 着 想 ， 对 外实 行海禁政策 ，
闭关 守 ， 严 重 影 响 了 海 外 市 场 的开 拓 和 货 币



资 本积 累 ，
阻 遏 了 商 品 经济 的 发展 ， 这 就 是 中 国 封 建 社会 长期 延 缓 的 政 治经 济 条 件 ， 也是资


本 主 义 萌 芽 发展 缓 慢 的 原 因 所 在 

。

明 代 对 地主 制 经 济 的 冲 击 主 要 来 自 随着 明 朝社 会的统 一

不 断 壮 大起 来 的 商 品经 济活 动 

。

当时 ， 嘉兴 的 王 江 泾 镇 “
多 织绸 收丝 缟 之利 ，
居 民 可 七 千 余家 ， 不 务 耕绩 ” 。 濮 院镇 “
以机



有 些地 区 的 农 民 专
”
为田 ，
以 梭为牛 。 松江 城 郊 有 些 农 民 把 纺 织 棉 纱布 作 为 自 己 的 专 业 产 。 

门 从事 经 济 作 物 生 产 ， 为 手 工 业 部 门 提 供原 料 。 如 山 东 沿 海 地 区 和 河南 一

带 的农 田 半 植木
“


棉 乃 棉 花尽归 ｆ贩
， 民 间 衣物 率从 贸 易 烟 草 茶 的 种 植 在福 建 广 东 浙 江 台 湾
Ｉ 
 ， ，
”
。 、 、 、 、

也 广 泛 种 植 有 邊 地 方 已 经 挤 掉 了 大面 积 的 水 田 此 外 沿 海 的 商 品 经 济 也 有 了 个长 足 的
， 
 。 ，
一

发展 。 以福 建 为例 ，
“
凡 福之 紬 丝 ， 漳 之纱 绢 ， 泉之盐 ， 福 延之 铁 ， 福漳之 梧 ， 福 兴 之 荔


① 《 明史 》 卷八 志五 七 市 舶 条
一

、


．

② 恩 格斯 《 社会 主 义 从 空 想 到 科学的发 展 》 

．

③孔经 伟 《 关 于 中 国 封 建 社 会 长 期 延 续 的 主 要 经 济 根 源 ＞ ， 《 吉林大学学报 》 八三 年第 四 期 

．

④同 ③ 

？

？
 ４ ２ ？


 论 明 代 的 海 禁 政 

策


＾

枝 ， 泉 梂之 搪 ， 顺 昌之 纸 ，
无 日 不 走 分 水 岭 及 蒲城 小 关 ，
下 旲 越 如 流水 ， 其 航 大 海而 去 者 ，

尤不 可计 ” ① 。 随着商业的发展 ， 手 工 业 工 人 和 农 村 中 弃 农 经 商 的 人 迅 速增 多 ， 江 南 农 村


大抵 以 十分 百 姓 言 之 己六 七分 去 农 条重要 出 路 就是拥


“ ”
② 这 些脱 离 了 土 地 的 农 民
一

， 、 。

”
入城 市 ， 从 事 商业 。 这 样便 使 商业 性 城 市 迅 速增 多 ， 例如 ， 以
“
百货 所 聚 著称 的 杭 州 ， 

城
“ “ ” “ ”


③
”
市中的 数 十万 家 居 民 中 ， 土著不到 一

半 ， 大部分站 旦 暮 谢作 的 游手浮食 之 民 。

明 中 叶 后期 ④ 这 种情 况 直 接
” ”
， 象 这 样 去 农 迁 业 而侨 居 于 “
大都 适 邑 者 ，
“
不 下 数 十 万户 。 

威胁 着 明 封 建 土地 制 度 和 明 政 府的 财 政 来 源 

。

此外 ， 农 村人 Ｕ 的大 坫 逃 亡 ， 使 地 主 统 治 阶 级 失 去 了 大 批 可 供 直接 剥 削 的 劳 动 力 ，
而商


品 经 济的 发 展 ， 又直 接 动 摇 了 地主 经 济 的 统 治 地 位 。 于足 ， 明 中 卟 以后 ， 地 主 阶级极 力 要 求


” “
明 政府 奉 行 传统 的 强 调 只 有按 照 历 代统治 者 所执行的 那样 者 居 十


“
重农 抑 商 政 策 ， 务
“
之 ⑤ 地 主 阶级 还 把 农 村 中 的 岁 荒 以 及农 民 的 贫


”
（ ） 八九 ， 才能 衣 食 易 足而 民 无所 困 苦 ”
。

“
厌农 趋 商
”
困 原因 骄惰 成 风
”
如果放 任
” ”
，
归 咎於 ， ⑥ 说什 么
“
务农者少 ，
“
农夫 日 贵 ，
“
， 

‘

自淹 恐 田 卒 汗菜 地方 将有 崩 瓦 解之 势 ⑦ 公然建议压 抑 

商
“
听 其发展 民 不 土著 ”
？

， ，
，
ｌ
「Ｕ 丨 ．

品经济 的发 展 ， 驱 使 农 民 ｍ 新 回 到 原 有 的 土地 上耕 作 

。

面 对上 述 严重 局 面 ， 明 政 府 从维 护 封 违 统 治 的 目 的 出 发 ， 在 明 政 权 体 制 逐渐 健 全 巩 固 之


”
后 ，
便 立 即 放 弃 了 重 商 主 义 的 开 放政 策 ，
走上 了 “
重 本 抑 末 的 抑 商 主 义道 路 

。

在国 内 ，
明 朝 政 府 采取 以下 措 施 抑制 商 品 经 济 的 进 一

步发 展 。 （ １
） 厉行 禁榷制 度 ， 

官
工业制度把主要商业控制在 肖 己 手中 ， 辅 之 以 其 他 各 种 抑 商措 施 来 阻止 商 人 势 力 和 财 富 的 扩


张 。 （ ２ ） 限制经济 作物的 栽培 ，
减 少 商 品 生产 ，
限 制 商 品 流通 。 （ ３ ） 对江南 富 户 采 取


使 其 离开 原 有 生 业 用 重赋 重税没收 财产 等 措


” ” “ ”
“
籍没 、
“
移徙 和 拔富 等 方式 ， 。 （ ４ ）

施打 击 商 业 资 本 ， 减 少 商 业 资本 积 累 

。

＆对外 贸 易 中 明政府 为了贯 彻 为 了 防止东 南沿海 的张士 诚 方 国



“ ”
， 抑 末 的国策 ，
０１ 、

”
珍 等 敌对 势 力 的 余党 卷 土 重 来 ，
以 “
备 倭 为 借 口 颁 布 了 严 肘 的 海 禁令 ， 把 历代 相 传 下 来 的


航 海 贸 易 事 业 用 行 政 命 令 的 手段 禁 绝 了 为 了 推 行海 禁 政 策 明 朝 政府 先 后 采 取 了 系列严


一

。 ，

厉 的 措施 ：
（ １ ＞ 规定金 、 银 、 铜 、 钱 ． 缎匹 、 兵器 为 违 禁 物 品 ， 违者 加 罪 。 （ ２ ） 制定颁


”
行 “
首告 制度 。 规定 邻 里 乡 人 对 私 自出 海 者 必告 发 ， 首告者赏 。 （ ３ ） 不 许 私 人 贩 卖 国


“ ”
货 ， 也不 许 使 用 外 国 货 。 敢有私下诸蕃互市者 ， 必 置重 法 。 ⑧ 与此 同 时 ，
还规 定 ： 凡 是


没 有 同 中 国 建立 正式 外 交 关 系 的 国 家 都不 准 到 中 国 来 进 行贸 易 。 为 了 严 格 执 行海 禁 政 策 ， 

也

①王世 懋 《 闽 部疏 》 

。

② 《 四 友 斋丛 说 摘 抄 》 第三 

。

⑤ 《 张 居 来先 生 集 》 卷六 六 

。

④ 《 明 经世 文 编 卷三 三
一

》 

。

⑤ 《 乾 坤 正 气集 》 卷 二 五二 

。

明 经世 文 编 》 卷 一

五二 

。

⑦ ｔ 四 友 斋丛 说摘 抄 》 卷三 

。

⑧ 《 明 太祖 实 录 》 卷 二三 二



？ 

？
４ ３
 海 交 史 研 究 １ ９ ８ ７ 年第 ２


期

为 了 同 海外诸 国 和平 相 处 ， 以 怀 柔远 人 。 明 政府 规 定 ， 在 海 禁 范 围 以 内 允 许朝 贡 国 家 来 中 国


进行 有 限 的 朝 贡贸 易 ， 并制定 了
一

系 列 海禁 措 施 ， 完全控 制 了 对外贸 易 活动 ， 切断 了 国 内 资


本 与 国 际 资本 海 外 市 场 的 联 系 。 因此 ， 从 某种 意 义上 讲 ，
海禁 的 根 本原 因 是 ，
明 朝 封建专制


政 权 为 了 抑 制 商 品 经济 的 发 展 ，
缓和 商 品 经 济 对 封 建 经 济 基 础 的 冲 击 ， 切断 国 内 商业 资本与


国 外 市 场 的 联 系 而实 行 的 一

种 抑 商政 策 在 国 际 关 系 上 的 延 伸 ， 是 中 闽 封 建社 会 晚 期 发 展 的 必


然产物 

。

海禁 的 根本 原 因 ， 除上 述 国 内 因 素 外 ， 国 际 因 素 又是 另 一

个 重要 因 素 

。

１
、 东 方 的倭 宼 问 题


明 朝 初年 ， 日 本 正 处于 南 北 朝 分 裂 的 混 战 时 代 （ 公元 １ ３３３
—

１ ３９ ２ 年 ） ， 内 战 中 许多 溃


兵 败 将 以 及 逃 避 征 敛 或 失 去 生产 手 段 的 武士 ， 多流亡 海 中诸 岛 ， 勾 结不 法 商船 ， 侵扰 中 国 沿


海 。 同时 ， 朱元璋灭方 国珍 、 张士 诚 ， 其余 众 土 豪 地 主 也 多 亡命 海 上 ， 他们 窜 据 岛 屿 ， 勾结


倭寇 ，
骚 扰沿 海 州 县 ， 对 明 朝 封 建 社会 造 成 了 严 重威 胁 。 明 洪 武十 三 年 （ 公元 １ ３８ ０ 年 ） ，


日

本 封 建统 治 者 与 明 朝 廷 左 丞 相 胡 惟 庸 勾 结 ， 阴 谋颠覆 明 政权 ， 但 由 于 阴 谋 败 露 被 朱 元 璋所 镇


压 ， 接 着 朱元 璋 遂 采 取 了 严 厉 的 海 禁 。 洪 武二 十七 年 （ 公元 １ ３ ９ ４ 年 ） 下令 ， 禁濒 海 军 民 私通


外夷 ， 严 禁 私下 诸蕃 互 市 ， ① 并 且派 明 将 领 周 德 兴 、 汤 和 等巡 视 沿海 诸 郡 ， 相 度 形势 ， 筑城


置戍 备 倭 明 永 乐 二年 。 （ 公元 １ ４０ ４年 ） ，
日 本 对马 查 岐 诸 岛 倭 寇 掠 中 国 边 境 以 朱 棣 为 首 的 明
、 
 ，

封 建 统 治 者 为 戒备 倭 寇 将 东 南 滨 海 岛 民 尽 徙 内 地 ， ， ， 以 绝倭 患 ，
“
并 颁 布 片 帆不 许 下 海 的 禁


”

令 。 ② 但 当 时 明 成 祖 因 防 御 鞑靼 ， 不愿 与 日 为敌 ，
遂和 日 本 继 续通 商 ， 施行
“
勘 合贸 易
”


，

给 曰 本勘 合 ，
限十 年 入 贡
一

次 ， 每 次 贡船 两 艘 ， 随员 二百 ， 并 不 得携 带兵器 。 日本 虽 然 接受


这种 约 束 ， 却 从来 也 没 有执 行 ，
其 进 贡次 数 、 船队 、 人 数 都远 远 超过 了 这 一

限制 ，
并 还 携带


兵器 。 这 些 勘 合 船 多 具 有从 事 海 外 贸 易 与 海 盗 的 两 面 行 为 ， 贸 易 额 无 法 满 足 时 便进 行 武 装 走


私 ， 走 私不 足 ， 继 之 以 武 力 掠夺 。 明 嘉靖 二 年 （ 公元 １ ５２ ３ 年 ） ，
日 本 足 利 氏 管 领 细川 氏 和 西


海 路诸 侯 大 内 氏 各 遣 贡 使 瑞佐 、 宋 素 卿 和 宗 设 分逍 來 中 国 ， 舟抵 宁 波 ， 因 互争 勘合真 伪 ， 

宗
设 杀瑞 佐 ， 焚其舟 ，
追 素 卿 至 绍 兴 城下 ， 所 过 焚掠 ， 劫 持 明 朝 防 倭 指 挥 袁琎 ， 夺 船出 海 ， 

浙
东 大震 。 ③ 争 贡 事件 后 ， 明 政府 又 加 强 了 海 禁 ， 并且 罢 市 舶 司 ，
断绝 时 一

切 海外 蕃 商 贸 易 

。

到了 明 嘉靖中 期 ， 这 种 海 禁 措 施 已 发 展到 登 峰 造 极 的 地 步 。 嘉 靖二 十 六 年 （ 公 元１ ５ ４７ 年 ） 

，

朱 纨不 仅 禁 止 一

切 海外 贸 易 ， 而 且 还 禁 止沿 海 居 民 下 海 捕 鱼 和 沿 海 交 通 ，
断绝
一

切 海 上 活


“ ”
动 ， 寸 板不 许 下 海 。 ④ 这种 政策 的 实 施 ， 严重危 及 了 沿海 居 Ｋ 的 生 存 ， 因而引起了 沿 海


人 民 的 反抗 ， 爆发了 一

场 海禁 与反海 禁 的 斗 争 

。

① 《 续 文 献 通考 》 卷二 六 《 市罐 考 》 二 《 市舶 互 市 》 条 

。

② （ 明 ） 顾 炎武 《 天下 郡 国 利 病 书 》 浙 江下 

？

③ 《 明史 》 卷八 一

《 食货志 》 市舶 条 

。

④ 《 明史 》 卷二 ０ 五朱 纨 传 

。

？
 ４ ４？


 论 明 代 的 海 禁 政 

策

２ 、 西 方 的殖 民 侵略问 题


海 禁 形 成于 西 方 各 国 殖 民 主 义 者 在 东 方海 域 激 烈争 夺贸 易霸 权 的 时 期 。 处 在这样 一

个新


旧 殖民势 力 角逐 、 更替的 形势下 ， 明政 府 制 定 的 与 １ 阮 贸 易 有关 的 政策 １
， 必 不可 少 地受到 国


际因 索 的 影响 十 六世纪 中 叶 正当 明 朝 正德 嘉 靖年 间 西方 部分进入 资 本 主 义 原始积 累


一

。 ， 、 ，

的 国 家 开 始 了 海盗式 的 东 侵 活动 。 許先 来 到 东方 的 是 葡 萄 牙 、 西班 牙 ， 其 次是荷兰 和 英 国 

。

公元 五 七年 正 德 十二年 葡 萄 牙 武 装 海盗 舰队酋 先驶进广 州 怀远驿港 企图 用



一
一

（ ） ， ，

武 力 强迫 中 国 开 ｎ 通商 ， 遭 到 了 广 州 地 方政府 的 严 厉 柜 绝 ， 葡 萄 牙殖 民 者 即 施 展 其 在 非 洲 

、

印 度 和 满 刺 加 的 伎俩 用 武力 侵 占 广东 东 莞 南头 “ ”
， ， 建 立椐 点 ， 并勾引海 盗 、 倭 寇 进行劫


掠 。 在屯门 、 葵浦等 处海澳 ， 葡 萄 牙人 广 设 营 寨 ， 大造 火 铳 ， 杀 人抢船 ， 势力 甚为 猖 獗 。 

葡
萄牙 殖民 主义 者 的 域 行引 起 了 明 朝 政府 的 强 烈 不安 。
－

些朝 廷的 御史 如邱道隆 、 阿 鳌等连 章


入奏 ，
主张武力 讨伐 ， 乘机将在 澳 的 葡 萄 牙 潜 居 者 及在 其 船 舶 悉 行 驱逐 ， 从此 ，
“
禁私通 

，

”
严守 备 ， 实 行严 厉 的 海 禁 政 策 ， 以为 一

究永逸 之 计 。 明 政 府 在 内 外 大 臣 纷 纷 奏请 下 ， 也 认


为 如 对葡 萄 牙 的 行 动 “
听其往 来 贸 易 ， 势必 争 斗杀伤 ， 南 方之祸 ， 殆无经极
”
， 便决 定 对 葡


萄 牙殖民 主义 者采取强硬 政策 ， 于公 ｉ 一

五二 一

年 （ 正德十 六年 ）
向 占 中 国领土 的 葡 萄 牙


舰 队 发 动 丫 两 次 讨 伐战 役 经过 两 次战 争 明 朝政 府鉴 於 遂 釆 取 了 更加
”
佛 郎 机频 岁 侵扰
“
。 ，
， 

禁止同 国 贸 舄通 商
”
严 历 的 海禁 政 策 刀外 就连 “
进贡 船 也加 以 严格限 制 规 定 凡 “


诸
一

ｉ
， ， ，

蕃 贡不 以 时 及 勘 合 差 失者 悉 行禁 止 概被阻绝
”
， ， ， 以 致南海 漭 同 的 商舶 也 丨
一

，
造成 了 船 货


不 通的 局 面 。 

①

追 随 葡 萄 牙 人 之 后 来 到 东方 的 楚 西 班 牙 人 、 荷 兰人 和 英 国 人 。
一

五七 一

年 隆庆 五 年 西
（
 〉

班 牙 舰 队 开 进 中 国 沿 海 并开 始 骚 扰 中 ｍ 海 面 。
一

六〇 一

年 ， 荷兰殖 民 主义者 继葡 萄牙 、 西班


牙人之后 率舰 队 来 到 东 方 先 后于 六 〇 六 年 万 历三 ｉ 年 六二二年 天启 二年 两


一 ？
一 一

， ， （  ） 、 （ ）

次 侵 入我 阐 领 土 澎 湖 ， 不 久 又 侵略 我闽 台 湾 。
一

六三七 年 ， 英国 人始 至 澳 门 ， 欲与 中 国 通


市 ，
后 因 被 先椐 澳 门 的 葡 萄 牙 人 所 阻 ， 又 闲 明 朝 政 府 海 禁 政策 的 严 厉 实 施 而 未 能 得 逞 

。

国 际因 素 的 增 长 加 剧 了 海 禁 政 策 的 严历 实 施 从 明初定 制 片 板 不 许下 海
”
， ， 丨 ： 丨 ：


以
來 可 以说 打 明 代 始 终实行海 禁 不过 时 而严 Ｗ 时 而宽 弛 洪武建 文时 期 由 于不 少土


一

， ， ， 。 ，

豪 逃到 沿海 岛 屿 或海外 某些地方和 机反 明 永 乐 宣 德 时期
“ ”
】 ， 所以 海禁 敁 严 。 ， 海 禁宽 弛 ， 

出
“
现 了 大 规模 远 航 。 从 正 徳 直到 嘉靖末 年 ， 山 ｆ 佛郎 机 葡 萄 牙 殖 民 势 力 的 骚 扰和 倭 寇 之

 ）
“

” “ ”
患 严？ 海 禁 又 严历 起 来 隆庆以 前 虽 然 也冇对外贸 易 但都 是 朝 贡 贸 易 或 勘合贸
“
， 。 ， ， 

易
”
。 隆庆 以 后 ，
海禁则 裉本开 放 ， 私 人 出 海贸 易 才 设 到 默 许 ＿ 正 是 这 一

时 期 的 商 品 经济


和 资 本 主 义萌芽 ， 才有 了 比较 显 著的 发 展 ， 但仍 受 到 种 种 限 制 。 直 到 明未 ， 海禁也没 有完


全解除 

。

海 禁政 策 及 由 此 而 造 成 的 中 国 在 国 际 关系 中 的 孤 立 状 态 ， 对 中 国 封 建 社 会 的 发展 进 程 产



①郑天挺 《 明 清史 资 料 》 四四 ０ 页 

．

？ 

？
４ ５
 海 交 史 研 究 １ ９ ８ ７ 年第 ２ 

期

生 了 巨 大而 又 深 远 的 影 响 

。

首先 作 为 封 建 国 家 维 护 落 后 的 封 建地 主 经济 的 项保 守 政 策 海禁抑 制 了 中 国 商 品经


一

， ，

济 的 发展 ， 使得 商 业 资 本 不 能 象西 方 各 国 那 样 迅 速 成 长 并 很 快 向 资 本 转 化 ， 致 使 中 国 社会 长


期 在封 建 领 域 内 徘 徊 

。

马克 思说 商 品 流通 是 资本 的 起点
“ ”
， 。 明 朝 统治 ＃ 苈 行 禁 榷 重 征 商 税
＿ ， 奉行海禁 政策 

，

严重 地 限 制 了 商 品 流 通 ， 从 而 阻 碍 了 国 内 外 市 场 的开 辟 ， 虽 然 海 禁政 策对 殖 民 主 义在 中 国 的


侵 略 活 动 起过 一

定的 自 卫作用 ， 但 它 毕竟 使 中 国 失 掉 了 对 外 贸 易 的 主 动 性 ，
使 封 建 社会 内 部


已 经 滋 长 起 来 的 进 步 手工 业 生 产 得不 到 更 进 一

步的发展 

。

其次 ， 从贸 易 的 角 度 来 看 ，
“
市舶 司 废 后 寸 板 不 许 下 海 严 重 打 击 了 东 南 沿 海 的 工 商 业 和


”

沿 海 商人 同 西 方 商 人 的 正 常 贸 易 。 明 中叶 后 ， 西班 牙侵略 中 国 失 败 ，
便继 以马 尼 拉 为 转 运



站 ，
通过 定 期 航 行 于 墨 西 哥 和 菲 律 宾 之 间 的 商 船 ， 把来 自 中 国 东 南 沿 海 的 大 宗 丝 货 还 销 拉美


地区 ， 并 将 当 地 生产 的 大 量 白银运回 菲律宾 岛 ， 与 中 国 东 南 沿海 的 商 人 进 行 贸 易 。 自 嘉靖 末


年 和 隆 庆 年 间 开 始 的 中 国 与 拉 美 之 间 的 这 种 贸 易 关系 直持 续 了 两 个 世 纪 之 久 車 实 表


一

， 。

明 ，
当 时 中 国 商 品 生产 和 商 业 贸 易 在
一

定 程度 上 巳 经 成 为 当 时 整 个 世 界 市 场 的 组 成 部 分 。 

但
是 曾 经 在 扩大 世界 经 济 贸 易 市 场 中 起 过 定 作 用 的 中 国 海 外贸 易 在 明 朝 政府 所 执 行 的 海


？ 一

， ，

禁政 策 压 制 下 ， 却 无 法 在 本 国 的 社会 经 济 中 和 世 界 贸 易 中 发 挥 更 加 积 极 的 作 用 。 明隆 庆 年


“
间 ， 封 建 统治 者 被迫开 放 东 西 洋 海 禁 ， 但所 执 行 的 仍 然 是 于 通 之 （ 商 ） 之中 ， 申禁之 （ 商 

）

① 如 规定 下 海 船 只 必 须领 取 引 文
”
之法 。 ， 回 后缴 销 ， 又实 行 对 商舶搜 刮榨 取 ，
课以 重 税 

。

”
征 税项
“ ”
有 水饷 又有 加 增 饷
“ “ ”
目 ， 有 陆饷 ，
， 其 中 仅 加增饷
一

项 ， 每船 须交 税银
一

百 五十


两 ，
可 见关 税 之 苛 重 。
另外 ，
明 政府 还 申 禁 不 得 将 硝 、 铜 、 铁等 物 品 同 海外 诸 商 贸 易 ，
这样


一

来 ，
就 削 弱 了 中 国 商人 进 入世 界 市 场 与 西 欧 商 人 竞 争 的 能 力 ，
使 中 国 海外 贸 易 始 终 不 能 突


破封 建 主 义的 羁 绊 ， 致 使 中 国 资本 主 义 萌芽 迟 迟不 能 发 展 。 此外 ， 海 禁 政策 在 实 施 中 不 但 关


“ ” “
闭 了 海外 贸 易大 门 ， 就 连 过 省 船 也在 禁 止 之 列 。 以福 建来说 ， 漳 泉之 米 资 于 潮 惠 ，
福宁


” “ ”
之米 资 于温 州 ，
② 这 种 海糴 也 因 海禁 严厉 而 商舶 不 通 ， 米价 昂 贵 ，
民生困难 ， 广大 农 民



在 没有 出 路 的 情 况 下 ， 被 迫离 家流 亡 

。

第三 ， 海 禁 政策 扼 杀 了 中 国 官 私 航 海 事 业 的 发 展 ，
造 成 了 郑和 航 海 后继 无人 的 冷 落 局


面 公元 四〇 五年 至 四 三三 年 明 三保 太监 郑 和 率 领 中 国 规 模 宏 大 的 船 队 七 下 西 洋 

在
一
一

。 ， ，

所 到 三 十 多 个 国 家 里 实 行 和 平 友好 的 外 交 政 策 ， 促 进 了 中 国 人 民 同 亚非 诸 国 人 民 之 间 的 友好



关系 。 按 照 历 史 发 展 的 规律 ， 象 这样 大 的 一

次 航 海 活动 ，
必然会 带 来 一

次 中 外 经济 、 文化交


流 的髙 潮 ，
但事 实 正 与 此 相 反 ， 郑和 航 海 后 ，
不 但没 有 出 现 高 潮 的 局 面 ， 反而 使 中 国 的 航 海


贸 易 事 业走 向 了 低 潮 据 四 九三年 弘治 六 年 的记 载 从弘 治元 年到 弘 治 六 年 间 由广


一

（ ）
。 ， ，

东 入 贡 者 仅 有 占 城 和 暹 罗 两 国 来 过 次 Ｋ 他 则 完 全 绝 迹 了 不 仅如 此 那 些 随 郑 和 入 贡 的 国


一

，
。 ，

家 如 古 里 锡 兰 租 法儿 忽 鲁 谟 斯 天 方 等 国 的 使 节 也 因 没 有 中 国 船 出 海 而 失 去 了 回
， 、 、 
 、 、 ，

国 的 途径 ， 不 得 不 在 中 国 度 过 了 三年 时 间 。 直 到 公元
一

四 三六年 正 统元 年 六月 （ ） ， 才搭乘爪



① 《 明 经 世文 编 》 卷四 ０ ０ 

。

② 《 虔 台 倭纂倭 议 ＞ （ 玄览堂丛 书本 ） 

。

？ 

？
 ４ ６
 论 明 代 的 海 禁 政 

策

哇 国 使节 回 返 的 便 船 归 去 。 但这 艘 船 在 海 上 又 遇风暴而遭 难 ，
溺 死者 五十 六人 。
①这
便是轰


轰 烈 烈 的 郑 和 下 西 洋 的 最 后 结局 。 那么 ， 为 什 么会 出 现这种局 面呢？ 笔者认 为 ， 其主 要 原 因


仍然 是海禁所起 的 作用 海 禁做 为 明 朝 统 治者 的 项基本 国 策 在 整个 明 代 始 终 没 有 失 去 它
一

。
，


的 作用 ， 相反 ， 这种 作 用 在 郑 和 下 西 洋 后 反而愈 益 加 强 。 成化年 间 ， 明 统治 者将 郑和 航海斥


进 而将 下 西 洋 档 案 付 之
“ ”
之为 弊政 ，
一

圯 ， 就是 一

个 有力 的 证 明 。 因 此说 ， 海 禁 政策 的 严 厉


实施 ， 致 使 中 国 失 去 了 以 发 展 航 海 贸 易 事业 来 壮 大 国 家 实 力 的 机 会 ， 从 一

方面 导 致 了 国 家 实


力 的 削弱 ， 从此 ， 中 国 的 航 海贸 易 寧 业 一

蹶不 振 ， 每况愈 下 ， 处 于 长 期 被 动 挨 打 的地 位 

。

第四 ， 海 禁 堵 塞 了 中 国 人 民 了 解 此界 ， 学习 西 方先进科学技 术的 途径 在 海 禁 实施 的 二

 。

百年 中 ， 山 于世界上先 进 的 科学 技术 无法直接到 达 中 国 ， 致 使 中 国 在 许 领
多 域 里的 无知落后 

现 象 甚 为 严宽 。 海 防 的 落 后 使佛 郎 机 用 洋 枪 叩 开 了 中 国 的 大 门 ， 最 后 在 耻 辱 中 丧失 国 土 ， 

②
这是 一

个深 为 人们 所 记 取的 历 史教训 

。

综 上所 述 我 们 可 以 得 出 如 下 结论 海 禁 是 以 封 建 的 地 主 经 济为 基 础 以统 的 封 建专


一
， ：
，

制统 治 为 条件 ， 由 国 内 外 主 次不 同 的 诸 种 矛 盾 而 触 发 的 海禁 政 策 的 产 生 与 实 施 造 成 了 中


。
，

国 在 国 际关系 中 的 孤立状态 对 中 国 封 建 社 会 的 发 展进 程 产 生 了 巨 大 而 又 深 远 的 影 响 海禁
，

 。

政策 是 一

项应 该 基 本 否 定 的 封 建 保 守 政 策 

。

① （ 日 ） 寺田 隆信著 ？ 郑和 一＿

联 结 中 国 与 伊斯 兰 世 界 的 航 海 家 》 

。

② 《 明史 》 卷 三二 五列 传二 一

三 《 佛郎机传 》 

。

？
 ４ ７ ？ 

丨