Professional Documents
Culture Documents
2
ВСТУП
4
РОЗДІЛ І. ҐЕНЕЗА РОЗВИТКУ ТА СТАНОВЛЕННЯ ІНСТИТУТУ
ДОКАЗУВАННЯ У КРИМІНАЛЬНОМУ ПРОЦЕСІ.
7
Вручення документів (письмових доказів) сторонами було дуже
важливим доказом. Сертифікати поділялися на державні (державні) та
приватні. Найпопулярніші урядові докази взяті з урядових книжок, де, як
правило, подано заперечення сумління та заяви жертв для перевірки та
підтвердження порушень закону та його наслідків. Він також включав витяги
із судових книжок, видані сторонам на їх прохання. «Докази приватного
боргу включали різні борги, іпотечні листи, реєстри, переважно підтверджені
урядом, різні декларації та угоди, скріплені підписами та печатками» [6, с.
58].
Після жовтневої революції 1917 р. Докази не привертали уваги, якої
вона справді заслуговувала, і більшість укладених домовленостей взагалі
цього не потребували.
«КПК УРСР 1922 рбуло зроблено висновок, що "суд не обмежує себе
будь-якими формальними доказами, а залежить виключно від того, щоб за
обставин справи визнати певні докази". Однак у вищезгаданому кодексі його
розробники прагнули зосередити увагу на важливих положеннях,
спрямованих на забезпечення законності отримання доказів. Зокрема, було
заборонено розглядати як свідка захисника обвинувачених, осіб, які через
свої фізичні та психічні вади не змогли правильно сприймати та свідчити про
важливі явища справа (ст. 65); встановлені випадки примусової експертизи
(ст. 661) тощо.» [10].
Однак до КПК УРСР у 1922 р. Не було правила про недоторканність
свідка, згідно з яким він мав право не давати показань проти себе чи своїх
родичів; правила, спрямовані на забезпечення конкурентоспроможності
судових спорів та інші позитивні положення того часу [17].
«Більшість радянських вчених прокоментували статті чинного
законодавства та винесли практичні рекомендації на основі узагальнення
слідчої та судової практики. Однак слід зазначити, що вони більш сміливо
використовували термінологію, таку як допустимість доказів, формальні
8
докази, внутрішнє переконання, оцінка доказів, закон доказування, порядок
та умови збирання, огляду та оцінки доказів тощо»[11].
Але, незважаючи на вдосконалення кримінально-процесуального права
в 1927 році, значного розвитку та вдосконалення теоретичних положень не
відбулося.
Це може бути пов'язано зі складністю суспільно-політичного
середовища, коли всі наукові розробки мали відповідати політичним
класовим підходам, а порушення прав людини в кримінальному судочинстві
були широко поширеними, і за таких обставин , суд мав право збирати
докази, а потім оцінювати та визнавати докази. переконання, яке зумовило
необхідність розвитку теорії доказів та допустимості доказів [37].
«Новим поштовхом для активного розвитку теорії доказів стала зміна
кримінально-процесуальної політики в державі, сприйняття гарантій та прав
людини, що потрапляють на орбіту кримінального судочинства, дискусії
дослідження, розробка та затвердження кримінально-правової бази СРСР та
республік Радянського Союзу, грудень 1958 р.» [16].
«Процедурні кодекси радянських республік, включаючи Українську
КПК від 1960 р. Вперше основоположними принципами визначено поняття
доказів (ч. 1 ст. 16), вказано їх джерела (ч. 2), яка включала показання свідків,
показання потерпілого, показання підозрюваного, показання обвинуваченого,
поради експертів, речові докази, протоколи слідчих та судових дій та інші
документи; перелік обставин, що підлягають доказуванню (предмет
доказування), а також найважливіші положення щодо оцінки доказів (пункт
17) були викладені»[11].
Таким чином, можна сказати, що такі законодавчі директиви сприяли
тому, що на початку 60-х років минулого століття було проведено багато
досліджень з питань доказування та окремих його інститутів, які стали
основою діючої КПК Росії Україна в 2012 році лягла в основу.
9
1.2. Характеристика основних концепцій про поняття елементів
доказування у кримінальному процесі
11
«Виявлення доказів - це діяльність безпосередніх учасників (суб'єктів)
доказів, а також інших уповноважених осіб, наділених за законом
кримінальної процедури правом подання до слідчого органу, слідчого,
прокурора, докази судді (суду) (фактичні дані). прийняти конкретне рішення
у кримінальному процесі, що стосується пошуку інформації, факти, які
можуть мати доказове значення» [22].
Збір доказів передбачає виявлення слідчим, слідчим, прокурором та
судом, а також представлення доказів учасниками процесу, підприємствами,
установами, організаціями та громадянами (ч. 1 ст. 66 КПК України). Докази
збираються в основному на стадії попереднього розслідування.
Закріплення доказів, виявлених слідчим, слідчим, прокурором та
судом, здійснюється лише у порядку та у формах, передбачених КПК.
Хороша консолідація доказів і чітке дотримання стандартів, встановлених
КПК, гарантують як зберігання доказів, так і можливість його відповідної
перевірки та оцінки.
Експертиза та перевірка доказів означає, що всі докази, зібрані у справі,
повинні бути об'єктивно перевірені та перевірені слідчим, слідчим,
прокурором та судом. Ці елементи тісно пов’язані між собою, оскільки
неможливо перевірити докази без попереднього вивчення.
Найважливішим елементом доказового процесу є оцінка доказів, яка є
розумовою діяльністю слідчого, що здійснюється в логічних формах для
встановлення достовірності або неточності доказів, зібраних у справи та
визначити їх значення для цієї справи. Оцінка як одна з стадій доказування
відбувається на всіх стадіях кримінального провадження.
Використання доказів - це використання доказів для прийняття рішень
у кримінальній справі.
Таким чином, доказовий процес - це збирання, перевірка та оцінка
доказів та їх використання у визначеному законодавством порядку з метою
надійного встановлення обставин кримінальної справи. Процес доказування
поєднує в собі практичну діяльність з розслідування та вжиття юридичних
12
дій щодо збору та дослідження доказів, а також розумові та логічні заходи з
пошуку доказів, критичного їх вивчення та оцінки. Процес доказування
спрямований на отримання достовірних знань, тобто він повинен призвести
до таких результатів, коли висновки справи є не лише правдивими, але й
розумними, доведеними
13
РОЗДІЛ ІІ. ЗАГАЛЬНА ХАРАКТЕРИСТИКА ЕЛЕМЕНТІВ
ДОКАЗУВАННЯ.
20
Жодні докази не мають заздалегідь встановленої сили (частина 2
статті 94 КПК). Це правило є основоположним для системи вільної оцінки
доказів, яка дозволяє відрізнятись оцінкою одних і тих же доказів різними
державними органами, які ведуть кримінальне провадження.
Відповідно до ч. 1 ст. 94 КПК України, кожен доказ оцінюється з
точки зору релевантності, допустимості, достовірності та всіх зібраних
доказів - з точки зору достатності та взаємозв'язку для відповідного
процесуального рішення.
Таким чином, процес оцінки доказів включає визначення їх:
1) належності;
2) допустимість;
3) надійність;
4) достатність [12].
Докази, які прямо чи опосередковано підтверджують наявність чи
відсутність обставин, що підлягають доказуванню у кримінальному
провадженні, та інших обставин, що мають значення для кримінального
провадження, а також надійності чи неточності, можливості чи неможливість
використання інших доказів (ст. 85 КПК).
Докази вважаються допустимими, якщо вони отримані у порядку,
передбаченому законом про кримінальну справу (ч. 1 ст. 86 КПК).
Умови прийнятності доказів такі:
- отримати фактичні дані з відповідного джерела (частина 2 статті 84
КПК);
- отримання фактичних даних уповноваженою особою;
- отримувати фактичні дані у встановленому законодавством порядку.
Недопустимі докази не можуть бути використані для прийняття
процесуальних рішень, вони не можуть бути зазначені судом при прийнятті
судового рішення (частина 1 статті 86 КПК).
21
Наступним критерієм оцінки доказів є достовірність доказів, це
означає, що він правильно відображає відчутні та нематеріальні (ідеальні)
сліди.
Оцінка достовірності доказів така:
1) вивчається особа, яка несе інформацію про фактичні дані.
Наприклад, при розгляді показань свідка слід враховувати наступне: -
свідомо складати попереднє судимість за неправдиві показання; - фізичний та
психічний стан свідка в момент сприйняття певної події; - його
зацікавленість у вирішенні кримінального провадження;
2) аналізуються умови пошуку носія важливої інформації;
3) шукається зміст інформації (послідовність та вичерпність викладу,
наявність суперечностей, неточностей тощо);
4) інформація, отримана з цього процесуального джерела,
порівнюється з інформацією з інших джерел [12].
Ще одним критерієм оцінки доказів є достатність усіх доказів для
прийняття правильного процесуального рішення.
Доказів достатньо, коли в цілому це дозволяє слідчому, прокурору,
слідчому судді або суду встановити всі обставини кримінальної процедури,
передбачені законом, на рівні необхідних знань. юридичне та обґрунтоване
процесуальне рішення. Наприклад, слід подати повідомлення про підозру,
якщо є достатні докази, щоб підозрювати особу у вчиненні кримінального
правопорушення (п.3 ч.1 ст.276 КПК).
22
РОЗДІЛ ІІІ. ПРОБЛЕМАТИКА ЕЛЕМЕНТІ ДОКАЗУВАННЯ В
УКРАЇНІ ТА ДОКАЗУВАННЯ ЗА ЗАКОНОДАВСТВОМ ОКРЕМИХ
ЗАРУБІЖНИХ КРАЇН.
24
Цим зумовлюється те, що доказування має найбільшу питому вагу в
усій діяльності органів і осіб, які здійснють провадження, осіб, яких вони
залучають до цієї діяльності, а також те, що нормативне регулювання й
теоретичне дослідження проблем доказування посідає чільне місце в
кримінально-процесуальному праві, найважливішою складовою якого є
доказове право, і в науці кримінального процесу, де провідну роль відіграє
теорія доказів (її ще називають ученням про докази).
У кінцевому підсумку в кримінальному процесі як науці, навчальній
дисципліні, «галузі права і практичній діяльності все зводиться до
доказування і доказів, бо вони є основним змістом кримінального процесу»
[3, с. 229]. Отже, аналіз процесу доказування дає можливість говорити про те,
що на сучасному етапі законодавство про докази та доказування в
кримінальному процесі має немалу кількість прогалин, а тому потребує
значного вдосконалення.
Відсутність нормативного закріплення певних положень в
Кримінальному процесуальному кодексі України, а також в законах та
підзаконних нормативних актах призводить до певних суперечностей та
неоднозначного тлумачення процесуалістами одного й того ж поняття.
Проблему складає визначення самого поняття доказування, оскільки в КПК
України міститься лише перелік обставин, які складають предмет
доказування.
Підсумовуючи викладене, зазначимо, що найбільш обґрунтованою й
такою, що відповідає гносеологічним та юридичним засадам, є точка зору
щодо структури кримінального процесуального доказування, яке включає в
себе такі структурні елементи:
1) отримання доказів;
2) використання доказів для обґрунтування рішень у кримінальному
провадженні.
Саме така структура кримінального провадження повинна бути
закріплена в чинному КПК України, що сприяло би ефективності не лише
25
кримінально - процесуального доказування, а й більш ефективному
виконанню завдань кримінального провадження.
27
експертизи. При цьому увага експерта має зосереджуватись на виявленні
ознак модифікації цифрової інформації, її способів та меж [48].
«Новим напрямом є дослідження електронних баз даних, які
накопичують інформацію про діяльність особи, в тому числі кримінальну
(Data Mining)»[47].
«Сутність «Data Mining» у кримінально-процесуальній та
криміналістичній діяльності полягає в просіюванні інформації, збиранні та
вилученні даних, а також інтелектуальному аналізі даних, тобто у «виявленні
знань у базах даних» криміналістично значущої доказової інформації
(наприклад, розрахунки з використанням геоінформаційних систем, що дає
змогу встановлювати місцеперебування особи тощо)» [47].
«У Великобританії основним документом, який унормовує
використання доказів, є Статут про використання доказів»[47].
«У цьому документі містяться кримінально-правові норми щодо
комп’ютерних злочинів та інших, які вчиняються з використанням
комп’ютера як знаряддя злочину, кримінально-процесуальні положення
обшуку, вилучення доказів, повноваження правоохоронних органів.
Асоціація керівників поліції Англії, Уельсу та Північної Ірландії підготувала
Довідник для роботи з цифровими доказами»[43].
«Щодо європейського досвіду використання доказів та надання їм
оцінки в судовому процесі, то аналіз норм цивільних процесуальних законів
деяких країн свідчить про те, що спеціального та детального поняття
«електронного доказу» вони не містять. За основу дослідження порядку
оцінки доказів я взяла Німеччину, оскільки її правова система входить до
романо-германської правової сім'ї та посідає в ній визначне місце»[40].
«Основним реквізитом доказу для визнання його достовірним з боку
суду є наявність в ньому кваліфікованого електронного підпису. Водночас у
цьому ж розділі зазначено, що суть електронного доказу може викликати
сумнів лише в тому випадку, якщо про це заявить виключно власник
28
кваліфікованого електронного підпису. У Німеччині, наприклад, сила
електронних доказів підкріплюється електронним цифровим підписом»[40].
«Англійське законодавство ще у 1968 році визнало допустимим
використання при захисті законних інтересів осіб в якості доказів відомості,
що містяться в документах, які видані комп’ютером (п. 5 Закону Англії «Про
докази у цивільних справах»)» [48].
Ця норма проіснувала до недавнього часу, і наразі це питання
регулюється однойменним законом (Civil Evidence Act 1995), який також
допускає використання інформації, переробленої ЕОМ.
«Якщо розглядати досвід Азії, то лідерство у визнанні і роботи з
електронними доказами на сьогодні у Японії, там майже 90% усх речових
доказів електронні: записи відео камер, документообіг, гроші, підписи. А
наприклад, у Республіки Казахстан електронні докази розглядаються лише як
підвид письмових доказів»[38].
«У свою чергу, кримінально процесуальна практика Австралії містить
висновки про те, що доказові відомості можуть мати привілейований,
приватний або конфіденційний характер, тому сторона, заінтересована в
одержанні цих даних, не може володіти вільним доступом до комп’ютерів, де
вони зберігаються»[47].
Через це заінтересована особа повинна звернутись до суду з проханням
видати спеціальний наказ про призначення незалежного експерта для
дослідження всіх або частини цифрових даних з метою виявлення
привілейованих, конфіденційних чи приватних документів [40].
«Законодавство країн стає більш «технологічним», у правові норми
включаються нові терміни та технології щодо використання електронних
доказів у кримінальному судочинстві, оскільки цей процес має бути
зрозумілим для правозастосування»[47].
«У США діє судовий порядок формування доказів, який дозволяє
сторонам надавати суду інформацію в будь-якій формі. Оскільки поняття
29
доказів у США є більш широким, ніж в Україні, без вказівки на конкретне
джерело походження, це зумовлює широке використання електронних
доказів у кримінальному провадженні»[47].
«Аналізуючи наведені теоретичні позиції та законодавчий підхід,
потрібно відзначити, що зміст доказів складають фактичні дані, на підставі
яких можуть бути встановлені факти й обставини, що мають значення для
кримінального провадження і підлягають доказуванню, та які існують в
електронно-цифровій формі»[45].
Таким чином, низка доказів утворюється у зв’язку з подією
кримінального правопорушення, внаслідок чого вони характеризуються
ознакою об’єктивності, притаманною речовим доказам.
30
ВИСНОВКИ
31
Оцінка доказів проводиться також учасниками кримінального
провадження (підозрювані, обвинувачені, їх захисник, потерпілі, цивільний
позивач, цивільний підсудний, їх представники), але ця оцінка призначена
для слідчого, прокурора , слідчому судді, суд має характер рекомендації.
32
СПИСОК ВИКОРИСТАНИХ ДЖЕРЕЛ
34
19. Дорохов В.Я. Понятие доказательств в советском уголовном
процессе / В.Я. Дорохов // Сов. гос-во и право. – 1964. – № 9. – С. 108–117.
20. Ковальчук С.О. Вчення про речові докази у кримінальному
процесі: теоретико-правові та практичні основи: монографія. Івано-
Франківськ: Супрун В.П., 2017. 618 с
21. Ковальчук С.О. Європейські правові стандарти забeзпeчeння під
час кримінального провадження права власності на майно, визнане речовим
доказом. Visegrad journal on human rights (Slovak Republic). 2017. Issue 4.
Volume 1. P. 68-72.
22. Ковальчук С.О. Методологія вчення про речові докази у
кримінальному процесі. Науково-інформаційний вісник Івано-Франківського
університету права імені Короля Данила Галицького: Журнал. Серія Право.
2017. №4 (16). С. 184-190.
23. Ковальчук С.О. Належність речових доказів у кримінальному
провадженні. Наше право. 2017. №4. С. 94-101.
24. Ковальчук С.О. Огляд речових доказів під час судового розгляду
кримінального провадження за їх місцезнаходженням. Журнал
східноєвропейського права: Електронне науково-практичне видання. 2019.
№22. С. 48-54. URL:
http://easternlaw.com.ua/wpcontent/uploads/2015/12/kovalchuk_22.pdf.
25. Костенко Р.В. Понятие и признаки уголовно-процессуальных
доказательств / Р.В. Костенко. – М. : Юрлитинформ, 2006. – 240 с.
26. Лобойко Л. Співвідношення даних досудового розслідування і
доказів. Право України. 2014. №10. С. 82-88.
27. Лоскутов Т.О. Рецензія на монографію С.О. Ковальчука «Вчення
про речові докази у кримінальному процесі: теоретико-правові та практичні
основи». Форум права: Електронне наукове фахове видання. 2018. №1. С.
119- 121. URL: http://nbuv.gov.ua/j-pdf/FP_index.htm_2018_1_18.pdf
35
28. Мусієнко І.І. Тактика використання матеріалів
оперативнорозшукової діяльності в кримінальному провадженні. Теорія та
практика судової експертизи і криміналістики. 2012. Вип. 12. С. 100-104.
29. Негребецький В. Перевірочні слідчі (розшукові) дії: сутність і
значення. Підприємництво, господарство і право. 2016. №8. С. 180-184.
30. Нерсесян А. С. Соціальна функція адвокатури як невід’ємного
елементу правосуддя в демократичному суспільстві» Часопис Київського
університету права 2014/2 С. 289.
31. Орлов Ю.К. Проблемы теории доказательств в уголовном
процессе / Ю.К. Орлов. – М. : Юристъ, 2009. – 176 с.
32. Осетрова О.С. Про поняття, ознаки та класифікацію допустимості
доказів в Україні. Митна справа. 2013. Спеціальний випуск. С. 69-76.
33. Пастухов П.С. «Электронные доказательства» в состязательной
системе уголовно-процессуальных доказательств. Общество и право. 2015.
№1 (51). С. 192-196.
34. Про адвокатуру та адвокатську діяльність: Закон України від
5.07.2012 року Електронний ресурс]. - Режим доступу: http://zakon.rada.gov.ua
35. Сопілко І. М. Місце та роль сучасної адвокатури України
вправозахисному механізмі / Юридичний вісник. - 1(22)2012. - С. 82.
36. Строгович М.С. Курс советского уголовного процесса / М.С.
Строгович. – М. : Наука, 1968. – Т 1 : Основные положения науки советского
уголовного процесса. – 1968. – 468 с.
37. Тітко І.А. Рецензія на монографію С.О. Ковальчука «Вчення про
речові докази у кримінальному процесі: теоретико-правові та практичні
основи». Наше право. 2018. №1. С. 204-205.
38. Трусов А.И. Основы теории судебных доказательств. Краткий
очерк / А.И. Трусов. – М. : Госюриздат, 1960. – 176 c.
39. Фаринник В.І. Теоретичні, правові та праксеологічні проблеми
застосування заходів забезпечення кримінального провадження в
кримінальному процесі України: дис … д-ра юрид. наук. К., 2018. 565 с.
36
40. Чельцов М.А. Советский уголовный процесс : [учебник] / М.
А.Чельцов. – 4-е изд., испр. и перераб. – М. : Гос. изд. юрид. лит., 1962. – 504
с.
41. Шмаков Г.В. Проблема понимания свойств доказательств в
уголовном судопроизводстве. Концепт: Научно-методический электронный
журнал. 2017. Т. 2. С. 283-287
42. Щербаковський М.Г. Використання доказів як етап доказування у
кримінальному провадженні. Вісник Харківського національного
університету внутрішніх справ. 2017. №2 (77). С. 88-95.
43. Щербаковський М.Г. Процесуальна сутність об’єктів
інформаційнодовідкових колекцій. Tеорія та практика судової експертизи і
криміналістики. 2012. Вип. 12. С. 113-119.
44. Юхно О.О. Особливості використання інформаційних технологій
під час проведення негласних слідчих (розшукових) дій та їх процесуальне
оформлення. Вісник Харківського національного університету внутрішніх
справ. 2016. №2 (73). С. 86-95.
45. Ященко А.М. Спеціальна конфіскація: деякі аспекти
застосування. Часопис Київського університету права. 2013. №4. С. 291-294
46. Scheb John M., Scheb John M., II. Criminal Law and Procedure. 7th
edition. Belmont, California: Wadsworth Publishing Co Inc, 2010. 758 p. URL:
https://books.google.com.ua/books?id=0lbhM-
47. Wolska А. Zagadnienia proceduralne związane z podjęciem decyzji
procesowych w przedmiocie dowodów rzeczowych. Kwartalnik Krajowej Szkoły
Sądownictwa i Prokuratury. 2014. Zeszyt 4 (15). P. 94-102.
37