Professional Documents
Culture Documents
Кримінальний процес лекція
Кримінальний процес лекція
конспект лекцій
з навчальної дисципліни
«Кримінальний процес»
Дніпро – 2022
Лекція 1. Поняття та система кримінального процесу. Кримінальні
процесуальні форма, функції та гарантії
(2 год.)
Мета:
- освітня: ознайомлення з курсом кримінального процесу, конкретизація місця
кримінальної процесуальної діяльності в структурі правоохоронної;
- розвивальна: набуття курсантами, студентами, слухачами уміння працювати з
кримінальними процесуальними нормативно-правовими актами та літературними
джерелами;
- виховна: прищеплення інтересу курсантів, студентів та слухачів до дисципліни
«Кримінальний процес».
План:
1. Поняття та сутність кримінального процесу, його завдання і роль у
державному механізмі запобігання кримінально протиправній діяльності та
охороні прав особи.
2. Кримінальне процесуальне право та його джерела.
3. Кримінальне процесуальне законодавство та сфера його дії.
Контрольні питання:
1. Вкажіть, у яких значеннях вживається термін «кримінальний
процес»?
2. Визначте елементи поняття кримінального процесу.
3. Назвіть завдання кримінального провадження.
4. Що є предметом і методом науки кримінального процесу?
5. Класифікуйте типи кримінального процесу. Якими ознаками
характеризується кожний із них?
Лекція 2. Засади кримінального провадження
(2 год.)
Мета:
- освітня: систематизація знань щодо засад кримінального провадження та
ознайомлення з характеристикою кожної;
- розвивальна: формування розуміння курсантів, студентів та слухачів щодо
практичної реалізації засад кримінального провадження;
- виховна: формування переконаності у необхідності суворого й неухильного
виконання засад кримінального судочинства.
План:
Контрольні питання:
1. Що таке засади кримінального провадження?
2. Чому йдеться про систему засад, а не про їх сукупність?
3. Які засади кримінального провадження проголошені у міжнародно-
правових документах і як вони реалізуються в Україні?
4. Які засади кримінального провадження визнаються
конституційними?
5. Які засади кримінального провадження є спеціальними?
Лекція 3. Суд, сторони та інші учасники кримінального провадження
(4 год.)
Мета:
- освітня (навчальна): поглиблення знань щодо суб’єктів кримінального
провадження, визначення їх процесуального статусу;
- розвивальна: формування у курсантів, студентів, слухачів навичок аналізу
кримінального процесуального законодавства з метою визначення правового становища
учасників кримінального провадження;
- виховна: виховання відповідальності за вчинені процесуальні дії у практичній
діяльності, прищеплення інтересу до вивчення дисципліни «Кримінальний процес».
План:
Контрольні питання:
1. Сформулюйте поняття суб’єктів кримінального провадження.
2. Здійсніть класифікацію суб’єктів кримінального провадження.
3. Який правовий статус суду як органу правосуддя?
4. Розкрийте процесуальне положення слідчого судді.
5.Дайте визначення присяжного та вкажіть його компетенцію.
Лекція 4. Сутність, предмет і межі доказування у кримінальному
провадженні. (2 год.)
Мета:
- освітня (навчальна): одержати знання й сформувати уявлення щодо основних
положень інституту доказування у кримінальному процесі;
- розвивальна: удосконалення курсантами, студентами, слухачами здатності до
аналізу й тлумачення положень науки й законодавства, використання в правозастосовній
діяльності знань щодо процесу доказування;
- виховна: формування поваги до процесуальної форми, прав і законних інтересів
учасників кримінального процесу.
План:
1. Загальні положення доказової діяльності в кримінальному
провадженні.
2. Суб’єкти доказової діяльності. Обов’язок та тягар доказування.
3. Предмет та межі доказування.
4. Стандарти доказування
5. Складові процесу доказування: збирання, оцінка, перевірка та
використання доказів.
4. Стандарти доказування.
Стандарти доказування - це певні умовні взірці, орієнтири, оптимальні
рівні вимог, що свідчать про достатність знань (як в об’єктивному (певна
сукупність доказової інформації), так і в суб’єктивному (певний рівень
переконаності) аспекті) для прийняття відповідного процесуального рішення.
У вітчизняному доказовому праві прийнято виділяти наступні
стандарти доказування:
- «на перший погляд» («за зовнішніми ознаками явищ» або «ймовірне
припущення»). Сутність цього стандарту полягає у встановленні наявності
ознак певних фактів для виникнення переконання в їх існуванні. Так,
відповідно до ст. 214 КПК для початку досудового розслідування необхідним
є наявність приводу (визначеного законом джерела інформації про вчинення
кримінального правопорушення) і підстави (достатніх даних про наявність
ознак складу правопорушення - об’єкта й об’єктивної сторони). Ще одним
прикладом застосування цього стандарту доказування може бути прийняття
рішення про допит свідка. Якщо слідчий вважатиме (припускатиме
ймовірність), що особі відомо (чи може бути відомо) про обставини, що
підлягають доказуванню під час кримінального провадження, він цілком
правомірно може викликати особу для давання показань;
- «вагоме переконання» або «обґрунтоване припущення». Відповідно
саме до нього закон передбачає можливість застосування ЗЗКП, в тому числі
й обрання запобіжних заходів (ч. 3 ст. 132, ч. 2 ст. 177 КПК); повідомлення
про підозру (ч. 1 ст. 276 КПК). Сутність цього стандарту доказування полягає
в тому, що для прийняття певного рішення у суб’єкта доказування повинна
бути достатня доказова база, яка підтверджує його правомірність;
- «поза розумним сумнівом». Так, відповідно ч. 2 ст. 17 КПК, якщо
сторона обвинувачення не доведе винуватість особи «поза розумним
сумнівом», суду належить ухвалити виправдувальний вирок. Доказування за
даним стандартом означає перевірку та відкидання всіх адекватних версій
події кримінального правопорушення крім тієї єдиної, що максимально точно
пояснює подію, що відбулася та підтверджується сукупністю зібраних у
кримінальному провадженні доказів.
Контрольні питання:
1. Розкрийте гносеологічну (пізнавальну) сутність кримінального
процесуального доказування. Дайте визначення поняття кримінального
процесуального доказування.
2. Охарактеризуйте елементи процесу кримінального процесуального
доказування.
3. Визначте коло суб’єктів доказування. У чому полягає відмінність
обов’язку доказування від тягаря доказування?
4. Розкрийте поняття предмета і меж доказування.
5. Визначте роль внутрішнього переконання в процесі оцінки доказів.
Лекція 5. Докази як засіб доказування: поняття, властивості та
класифікація (2 год.)
Мета:
- освітня (навчальна): одержати знання й сформувати уявлення щодо основних
положень інституту доказування у кримінальному процесі;
- розвивальна: удосконалення курсантами, студентами, слухачами розуміння
сутності та властивостей доказів у кримінальному провадженні;
- виховна: формування поваги до процесуальних вимог до доказування у
кримінальному провадженні.
План:
1. Поняття та класифікація доказів у кримінальному процесі.
2. Властивості доказів у кримінальному процесі.
3. Інші засоби доказування.
Контрольні питання:
1. Розкрийте зміст доказу.
2. Що означає поняття «фактичні дані» в визначенні доказу?
3. Що таке властивості доказів?
4. Як співвідносяться поняття належність та допустимість доказів?
5. Як пов’язана така властивість доказу, як достовірність з іншими
властивостями?
6. Чи повинні всі властивості бути у наявності для визнання доказу?
7. Назвіть класифікаційні критерії доказів?
Лекція 6. Процесуальні джерела доказів (2 год.)
Мета:
- освітня (навчальна): одержати знання й сформувати уявлення щодо щодо
процесуальної регламентації та практичної реалізації питань інституту доказування та
доказів;
- розвивальна: удосконалення курсантами, студентами, слухачами здатності до
аналізу й тлумачення положень науки й законодавства, використання в правозастосовній
діяльності знань щодо інституту доказів та доказування;
- виховна: формування поваги до процесуальної форми, прав і законних інтересів
учасників кримінального процесу.
План:
1. Поняття та види процесуальних джерел доказів.
2. Показання.
3. Речові докази та документи.
4. Висновок експерта.
2. Показання.
КПК визначає речові докази (98 КПК), як матеріальні об’єкти, які були
знаряддям вчинення кримінального правопорушення, зберегли на собі його
сліди або містять інші відомості, які можуть бути використані як доказ факту
чи обставин, що встановлюються під час кримінального провадження, в тому
числі й предмети, що були об’єктом кримінально протиправних дій, гроші,
цінності та інші речі, набуті кримінально протиправним шляхом, розкриває
перелік ознак, за якими виділяються окремі види речових доказів.
Законодавець дає саме перелік окремих видів речових доказів, тому що
визначити й дати перелік усіх речових доказів взагалі не можливо.
Як види речових доказів визначаються:
а) знаряддя вчинення кримінального правопорушення;
б) предмети, які зберегли на собі сліди правопорушення та можуть бути
використані як доказ будь-якого факту чи обставин, які входять до предмету
доказування;
в) об’єкти кримінально протиправних дій предмети, гроші, цінності;
г) речі набуті кримінально протиправним шляхом;
д) документи, якщо вони були знаряддям кримінального
правопорушення, якщо вони зберегли на собі його сліди та можуть бути
використані як доказ будь-якого факту чи обставин, які входять до предмету
доказування, чи об’єктом вчинення кримінального правопорушення, або
були отримані кримінально протиправним шляхом.
Для визнання об’єктів матеріального світу речовими доказами і
використання їх у доказуванні в кримінальному провадженні вони мають
відповідати вищенаведеним ознакам та процесуальним вимогам, до яких
належать:
1) належне процесуальне оформлення факту отримання стороною
кримінального провадження матеріального об’єкта;
2) речові докази, які отримані або вилучені слідчим, прокурором,
оглядаються, фотографуються та докладно описуються в протоколі огляду (ч.
2 ст. 100 КПК);
3) оглянуті слідчим, прокурором предмети, які мають ознаки речових
доказів, залучаються до провадження відповідною постановою (закон не
передбачає складання окремої постанови про залучення до кримінального
провадження предметів як речових доказів. Утім складання слідчим,
прокурором такої постанови забезпечує визначеність у цьому питанні, а тому
й з урахуванням ч. 2 ст. 100 КПК вбачається доцільним);
4) речовий доказ, який був наданий стороні кримінального
провадження або нею вилучений, повинен бути якнайшвидше повернутий
володільцю, крім випадків, передбачених статтями 160-166, 170-174 КПК (ч.
1 ст. 100 КПК);
5) речовий доказ, наданий добровільно або на підставі судового
рішення, зберігається у сторони кримінального провадження, якій він
наданий. Сторона кримінального провадження, якій наданий речовий доказ,
зобов’язана зберігати його у стані, придатному для використання у
кримінальному провадженні (ч. 2 ст. 100 КПК).
Законом чітко визначається поняття документу (ч.1 ст. 97 КПК), як
спеціально створений з метою збереження інформації матеріальний об’єкт,
який містить зафіксовані за допомогою письмових знаків, звуку, зображення
тощо відомості, які можуть бути використані як доказ факту чи обставин, що
встановлюються під час кримінального провадження.
Крім самого поняття на законодавчому рівні визначено й перелік
документів, за умови наявності в них відомостей, передбачених частиною
першою цієї статті. До них відносяться:
1) матеріали фотозйомки, звукозапису, відеозапису та інші носії
інформації (у тому числі електронні);
2) матеріали, отримані внаслідок здійснення під час кримінального
провадження заходів, передбачених чинними міжнародними договорами,
згоду на обов’язковість яких надано Верховною Радою України;
3) складені в порядку, передбаченому КПК, протоколи процесуальних
дій та додатки до них, а також носії інформації, на яких за допомогою
технічних засобів зафіксовано процесуальні дії;
4) висновки ревізій та акти перевірок.
Крім того в якості доказів у кримінальному провадженні можуть бути
використані й матеріали, в яких зафіксовано фактичні дані про протиправні
діяння окремих осіб та груп осіб, зібрані оперативними підрозділами з
дотриманням вимог Закону України «Про оперативно-розшукову діяльність»,
за умови відповідності їх вимогам цієї статті. В останньому випадку потрібно
особливо звертати увагу на фразу «фактичні дані», тобто на те, що ці
фактичні дані ще повинні набути певних ознак – належності та допустимості.
Сторона кримінального провадження, потерпілий зобов’язані надати
суду оригінал документа. Оригіналом документа є сам документ, а
оригіналом електронного документа – його відображення, якому надається
таке ж значення, як документу(ч.3 ст. 99 КПК).
Але і дублікат документу (документ, виготовлений таким же способом,
як і його оригінал) може бути визнаний судом як оригінал документа.
Для підтвердження змісту документа можуть встановлюватися й бути
визнані допустимими й інші відомості, якщо:
1) оригінал документа втрачений або знищений, крім випадків, якщо
він втрачений або знищений з вини потерпілого або сторони, яка його надає;
2) оригінал документа не може бути отриманий за допомогою
доступних правових процедур;
3) оригінал документа знаходиться у володінні однієї зі сторін
кримінального провадження, а вона не надає його на запит іншої сторони.
Сторона кримінального провадження, потерпілий мають право надати
витяги, компіляції, узагальнення документів, які незручно повністю
досліджувати в суді, а на вимогу суду – зобов’язані надати документи у
повному обсязі.
Сторона зобов’язана надати іншій стороні можливість оглянути або
скопіювати оригінали документів, зміст яких доводився у передбаченому
цією статтею порядку (ст. 99 КПК).
Законодавець досить багато уваги приділив питанню щодо зберігання
речових доказів і документів та вирішення питання про них (ст.100 КПК).
4. Висновок експерта.
Ще одне джерело доказу висновок експерта (101), визначене законом,
як докладний опис проведених експертом досліджень та зроблені за їх
результатами висновки, обґрунтовані відповіді, поставлені особою, яка
залучила експерта, або слідчим суддею чи судом, що доручив проведення
експертизи.
Підставою для проведення експертизи експертом може стати, як
звернення сторони кримінального провадження, так і доручення слідчого
судді чи суду. Але в будь-якому випадку для її проведення необхідні ще й
такі підстави, як необхідність спеціальних знань для з’ясування обставин, що
мають значення для кримінального провадження .
Таким чином, реалізуючи принцип змагальності, законодавець
започатковує право для кожної із сторін кримінального провадження
надати суду висновок експерта, який ґрунтується на спеціальних знаннях –
наукових, технічних, або будь-яких інших, за виключенням правових.
Висновок експерта надається в письмовій формі й від свого імені та
ґрунтується на фактичних даних, які безпосередньо ним сприймались, або
стали відомі під час дослідження; доказах які судом не визнані
недопустимими. При необхідності сторона має право звернутися з
клопотанням до суду про виклик експерта для допиту під час судового
розгляду для з’ясування чи доповнення його висновку.
Висновок експерт передає стороні, за клопотанням якої здійснювалась
експертиза. Висновок експерта не є обов’язковим для стороні чи особи, що
здійснює провадження, але така незгода з висновком експерта повинна
бути вмотивовано викладена у процесуальному рішенні – постанові
(слідчого чи прокурора), ухвалі (слідчого судді чи суду), вироку (суду).
Надаючи сторонам досить широкі повноваження, щодо вирішення
питання про проведення експертизи, законодавець зобов’язує слідчого та
прокурора в окремих випадках обов’язково звернутися до експерта для
проведення експертизи. Іншими словами визначаються випадки
обов’язкового її проведення. До них відносяться наступні питання:
1) встановлення причин смерті;
2) встановлення тяжкості та характеру тілесних ушкоджень;
3) визначення психічного стану підозрюваного за наявності
відомостей, які викликають сумнів, щодо його осудності, обмеженої
осудності;
4) встановлення віку особи, якщо це необхідно для вирішення
питання про можливість притягнення її до кримінальної відповідальності, а
іншим способом не можливо отримати ці відомості;
5) встановлення статевої зрілості потерпілої особи в кримінальному
провадженні щодо злочинів.
Висновок експерта в кримінальному провадженні отримується як
результат проведення окремої слідчої дії, в передбаченому законом
процесуальному порядку.
Контрольні питання:
1. Поняття та види процесуальних джерел доказів.
2. Співвідношення кримінальної процесуальної форми та джерел
доказів у кримінальному процесі України.
3. Показання: їх поняття та характеристика. З’ясування достовірності
показань. Показання з чужих слів.
4. Речові докази і документи: їх поняття та характеристика. Зберігання
речових доказів та документів та вирішення питання про них.
5. Пояснення осіб і їх значення для кримінального провадження.
Лекція 7. Фіксування кримінального провадження. Повідомлення
(2 год.)
Мета:
- освітня (навчальна): набуття курсантами та студентами знань щодо порядку
фіксування кримінального провадження;
- розвивальна: удосконалення курсантами, студентами, слухачами здатності до
аналізу й тлумачення положень науки й законодавства, використання в правозастосовній
діяльності знань щодо фіксування кримінального провадження;
- виховна: формування поваги до процесуальної форми, прав і законних
інтересів учасників кримінального процесу.
ПЛАН:
1. Сутність та форми фіксування кримінального провадження.
2. Протоколювання та інші форми фіксації процесуальних дій.
3. Фіксування судового засідання.
4. Повідомлення у кримінальному провадженні.
Контрольні питання:
1. Охарактеризуйте сутність, форми та значення фіксування
кримінального провадження. Назвіть об’єкт фіксування у кримінальному
провадженні та суб’єктів його здійснення.
2. Охарактеризуйте поняття протоколу процесуальної дії як форми її
фіксування, види, загальну структуру та вимоги до нього, додатки до
протоколу процесуальної дії, їх види та вимоги до них.
3. Який процесуальний порядок застосування технічних засобів
фіксування кримінального провадження передбачено КПК? Назвіть випадки
обовязкового застосування технічних засобів фіксування кримінального
провадження та правові наслідки порушення вимог закону щодо
застосування технічних засобів.
Лекція 8. Процесуальні строки і процесуальні витрати
(2 год.)
Мета:
- освітня (навчальна): одержання знань й формування уявлення щодо вимог до
процесуальних документів та систематизація знань відносно процесуальних витрат, що
мають місце у кримінальному провадженні;
- розвивальна: набуття курсантами, студентами, слухачами уміння працювати з
кримінальними процесуальними документами та аналіз процесуальних витрат у
кримінальному провадженні;
- виховна: формування поваги до процесуальної форми, прав і законних інтересів
учасників кримінального процесу, переконаності у необхідності суворого й неухильного
виконання Конституції України, законів і заснованих на них підзаконних актів.
План:
1. Поняття, значення і види процесуальних документів, вимоги, що
ставляться до їх форми та змісту.
2. Процесуальні витрати: поняття та види, порядок відшкодування.
Контрольні питання:
1. Розкрийте поняття процесуальних строків. Укажіть їх роль у
виконанні завдань кримінального провадження.
2. Класифікуйте процесуальні строки за юридичною природою,
залежно від їх часового прояву та функціонального призначення.
3. Назвіть правила обчислення процесуальних строків.
Охарактеризуйте порядок продовження та поновлення процесуальних
строків.
Лекція 9. Відшкодування (компенсація) шкоди у кримінальному
провадженні, цивільний позов
(2 год.)
Мета:
ПЛАН:
Контрольні питання:
1. Форми відшкодування (компенсації) шкоди у кримінальному
провадженні.
2. Цивільний позов як форма реалізації права на відшкодування шкоди,
заподіяної кримінальним правопорушенням.
3. Інші форми забезпечення відшкодування шкоди, заподіяної
кримінальним правопорушенням.
Лекція 10. Заходи забезпечення кримінального провадження: поняття,
класифікація, підстави і порядок застосування
(2 год.)
Мета:
- освітня (навчальна): формування уявлення щодо основних положень інституту
забезпечення кримінального провадження;
- розвивальна: набуття курсантами, студентами, слухачами уміння працювати з
кримінальними процесуальними нормативно-правовими актами, що регламентують
застосування заходів забезпечення кримінального провадження;
- виховна: формування поваги до процесуальної форми, прав і законних інтересів
учасників кримінального процесу під час застосування заходів забезпечення
кримінального провадження, переконаності у необхідності суворого й неухильного
виконання Конституції України, законів і заснованих на них підзаконних актів.
План:
1. Поняття, значення та цілі застосування заходів забезпечення
кримінального провадження.
2. Види заходів забезпечення кримінального провадження.
3. Поняття, види та класифікація запобіжних заходів.
Контрольні питання:
1. Які заходи забезпечення кримінального провадження передбачені
КПК?
2. З якою метою застосовується кожний із заходів забезпечення
кримінального провадження?
3. Назвіть загальні правила застосування заходів забезпечення
кримінального провадження.
4. Назвіть підстави і порядок застосування виклику слідчим,
прокурором, судового виклику та приводу.
5. Розкрийте процесуальний порядок застосування грошового
стягнення як заходу забезпечення кримінального провадження.
Лекція 11. Запобіжні заходи
(2 год.)
Мета:
- освітня (навчальна): формування уявлення щодо основних положень інституту
запобіжних заходів;
- розвивальна: набуття курсантами, студентами, слухачами уміння працювати з
кримінальними процесуальними нормативно-правовими актами, що регламентують
застосування заходів забезпечення кримінального провадження;
- виховна: формування поваги до процесуальної форми, прав і законних інтересів
учасників кримінального процесу під час застосування заходів забезпечення
кримінального провадження, переконаності у необхідності суворого й неухильного
виконання Конституції України, законів і заснованих на них підзаконних актів.
План:
1. Поняття, значення запобіжних заходів в кримінальному провадженні.
2. Основні положення щодо застосування запобіжних заходів.
3. Характеристика окремих видів (особисте зобов’язання, тримання під
вартою, залог, домашній арешт).
Контрольні питання:
1. Вкажіть запобіжні заходи, передбачені КПК. З якою метою вони
застосовуються у кримінальному провадженні?
2. Охарактеризуйте загальні підстави та процесуальний порядок
застосування запобіжних заходів.
3. Які обставини зобов’язаний урахувати слідчий суддя, суд при
обранні запобіжного заходу?
4. Вкажіть вимоги щодо змісту клопотання про застосування
запобіжних заходів та правові наслідки їх недотримання.
5. Які способи забезпечення слідчим суддею, судом явки
підозрюваного, обвинуваченого для розгляду клопотання про застосування
запобіжного заходу, передбачені КПК?
Лекція 12. Затримання особи у кримінальному провадженні
(2 год.)
Мета:
- Освітня (навчальна): формування уявлення щодо основних положень
інституту запобіжних заходів;
- Розвивальна: набуття курсантами, студентами, слухачами уміння працювати з
кримінальними процесуальними нормативно-правовими актами, що регламентують
застосування заходів забезпечення кримінального провадження;
- Виховна: формування поваги до процесуальної форми, прав і законних
інтересів учасників кримінального процесу під час застосування заходів забезпечення
кримінального провадження, переконаності у необхідності суворого й неухильного
виконання Конституції України, законів і заснованих на них підзаконних актів.
План:
1. Поняття, значення запобіжних заходів в кримінальному провадженні
2. Основні положення щодо застосування запобіжних заходів
3. Характеристика окремих видів (особисте зобов’язання, тримання під
вартою, залог, домашній арешт)
Контрольні питання:
1. Правова природа, поняття та види затримання особи у
кримінальному провадженні.
2. Процесуальний порядок затримання особи у кримінальному
провадженні.
3. Затримання особи за ухвалою слідчого судді.
4. Порядок продовження строку тримання під вартою.
5. Порядок звільнення особи з-під варти.
6. Затримання особи без ухвали слідчого судді, суду.
Лекція 13. Загальні положення досудового розслідування
(2 год.)
Мета:
- освітня (навчальна): ознайомлення з основними положеннями стадії
досудового розслідування;
- розвивальна: набуття курсантами, студентами, слухачами уміння працювати з
кримінальними процесуальними нормативно-правовими актами та літературними
джерелами, що регламентують проведення досудового провадження;
- виховна: формування поваги до процесуальної форми, прав і законних інтересів
учасників кримінального процесу, переконання у необхідності суворого й неухильного
виконання Конституції України, законів і заснованих на них підзаконних актів.
План:
1. Сутність досудового розслідування.
2. Етапи і форми досудового розслідування.
3. Початок досудового розслідування.
4. Поняття і види загальних положень досудового розслідування.
5. Характеристика загальних положень досудового розслідування.
6. Організація досудового розслідування, повноваження керівника
органу прокуратури та процесуального керівника досудовим розслідуванням.
Мета:
- освітня (навчальна): систематизація знань щодо інституту слідчих
(розшукових) дій;
- розвивальна: набуття курсантами, студентами, слухачами уміння працювати з
кримінальними процесуальними нормативно-правовими актами та літературними
джерелами;
- виховна: виховання відповідальності при провадженні слідчих (розшукових)
дій, формування поваги до процесуальної форми, прав і законних інтересів учасників
кримінального процесу.
План:
1. Поняття та види слідчих (розшукових) дій.
2. Класифікація слідчих (розшукових) дій.
Контрольні питання:
1. Поняття, види та система слідчих (розшукових) дій.
2. Вимоги до проведення слідчих (розшукових) дій.
3. Процесуальний порядок допиту. Особливості допиту малолітньої
або неповнолітньої особи.
4. Пред’явлення для впізнання: поняття, види, процесуальний порядок
проведення.
5. Поняття та мета обшуку, види обшуку, процесуальний порядок
проведення.
Лекція 15. Негласні слідчі (розшукові) дії
Мета:
- освітня (навчальна): систематизація знань щодо інституту негласних слідчих
(розшукових) дій;
- розвивальна: набуття курсантами, студентами, слухачами уміння працювати з
кримінальними процесуальними нормативно-правовими актами та літературними
джерелами;
- виховна: виховання відповідальності при провадженні слідчих (розшукових)
дій, формування поваги до процесуальної форми, прав і законних інтересів учасників
кримінального процесу.
План:
1. Історія виникнення.
2. Загальні положення НСРД.
3. Додержання державної таємниці під час проведення негласних
слідчих (розшукових) дій.
Питання 1.
Проведення негласних слідчих (розшукових) дій в кримінальному
провадженні регулюється такими нормативними актами.
По-перше, таким нормативним актом є безумовно Кримінальний
процесуальний кодекс України. В зв’язку із специфікою таких слідчих дій, в
Кримінальному процесуальному кодексі України їм присвячена окрема глава
під номером 21. Разом із тим, порядок проведення негласних слідчих
(розшукових) дій регламентований не лише главою 21.
Згідно ч.1 ст. 252 КПК України, фіксація ходу і результатів негласних
слідчих (розшукових) дій повинна відповідати загальним правилам фіксації
кримінального провадження, передбаченого цим Кодексом. Таким чином, на
негласні слідчі (розшукові) дії поширюється також і положення глави 5
Кримінального процесуального кодексу України – Фіксування кримінального
провадження. Процесуальні рішення. Про даний факт співробітники
правоохоронних органів досить часто забувають і порушують закон в цій
частині. Крім того, на негласні слідчі (розшукові) дії поширюються
положення глави 40 Кримінального процесуального кодексу України –
Кримінальне провадження, яке містить відомості, що становлять державну
таємницю. В своїй більшості співробітники правоохоронних органів України
ігнорують положення глави 40 КПК України під час проведення негласних
слідчих (розшукових) дій.
Другим нормативним актом, який регулює порядок проведення
негласних слідчих (розшукових) дій в кримінальному провадженні є Закон
України «Про державну таємницю». Так, ч.8 ст. 11 вказаного Закону
встановлено, що рішення про віднесення інформації до державної таємниці,
приймається державним експертом з питань таємниць. Такі рішення
підлягають реєстрації Службою безпеки України та є підставою для
формування зводу відомостей, що становлять державну таємницю.
Відповідно до ч.1 ст. 12 Закону України «Про державну таємницю», Звід
відомостей, що становлять державну таємницю, формує Служба безпеки
України на підставі рішень державних експертів з питань таємниць. Звід
відомостей, що становлять державну таємницю, затверджений Наказом
голови Служби безпеки України №440 від 12.08.2005 року є невід’ємною
частиною Закону України «Про державну таємницю», оскільки саме в цьому
Законі наявне посилання на нормативний акт, в якому встановлено які саме
відомості віднесені до державної таємниці. Співробітники правоохоронних
органів України систематично порушують положення Закону України «Про
державну таємницю» під час проведення негласних слідчих (розшукових) дій
в кримінальних провадженнях, про що мова піде нижче.
Третім нормативним актом, який регулює порядок проведення
негласних слідчих розшукових дій в кримінальному провадженні є Закон
України «Про оперативно-розшукову діяльність», статтею 8 якого
встановлені права оперативних підрозділів на участь в негласних слідчих
(розшукових) діях.
Також, даним законом встановлюється, які саме підрозділи
правоохоронних органів відносяться до оперативних підрозділів, які
здійснюють оперативно-розшукову діяльність (стаття 5 Закону). Окремим
документом, який регламентує порядок проведення НСРД є Інструкція про
організацію проведення негласних слідчих (розшукових) дій та використання
їх результатів у кримінальному провадженні, затверджена спільним наказом
Генерального прокурора України, міністра Внутрішніх справ України,
головою Служби безпеки України, головою Адміністрації державної
прикордонної служби України, міністром Фінансів України, міністром
юстиції України 16.11.2012 року №114/1042/516/1199/936/1687/5. В цій
Інструкції керівництво низки правоохоронних органів для своїх підлеглих
розробили порядок проведення НСРД. Разом із тим, дана Інструкція,
відповідно до ч. 2 ст. 1 КПК України не є частиною Кримінального
процесуального законодавства України і відповідно не може бути
використана прокурором для доведення допустимості доказів в суді.
Разом із тим, дана інструкція може бути використана захисником в
кримінальному провадженні для доведення протиправної поведінки
співробітника правоохоронного органу під час проведення негласних слідчих
(розшукових) дій, який допускає порушення інструкцій свого керівництва.
Твердження про систематичне порушення співробітниками
правоохоронних органів положень Кримінального процесуального кодексу
України, положень Закону України «Про державну таємницю» та Закону
України «Про оперативно-розшукову діяльність ґрунтується на аналізі
наступних положень законодавства України.
Відповідно до ч.1 ст. 1 Кримінального процесуального кодексу
України, порядок кримінального провадження на території України
визначається лише кримінальним процесуальним законодавством України.
Відповідно до ч.2 ст. 1 КПК України, кримінальне процесуальне
законодавство України складається з відповідних положень Конституції
України, міжнародних договорів, згода на обов’язковість яких надана
Верховною Радою України, цього Кодексу та інших законів України. Таким
чином, законодавець визначив, що кримінальне процесуальне законодавство
України складається не лише з Кримінального процесуального кодексу
України, але й з інших законів України та міжнародних договорів. Разом із
тим, до кримінального процесуального законодавства, законодавець не
відносить відомчі накази, інструкції, листи та інше.
Відповідно до ч.1 ст. 9 КПК України, під час кримінального
провадження суд, слідчий суддя, прокурор, керівник органу досудового
розслідування, слідчий, інші службові особи органів державної влади
зобов’язані неухильно додержуватися вимог Конституції України, цього
Кодексу, міжнародних договорів, вимог інших актів законодавства.
Отже, суворе додержання положень КПК України під час здійснення
процесуальних дій в кримінальному провадженні є прямим обов’язком
керівника органу досудового розслідування, слідчого, прокурора,
оперативного співробітника під час вчинення процесуальних дій в
кримінальному провадженні. Законом не допускається не додержання, чи
додержання не в повному обсязі положень кримінального процесуального
законодавства України співробітником правоохоронного органу. Дана
обставина є надзвичайно важливою для подальшого вирішення судом
питання щодо допустимості отриманих в кримінальному провадженні
доказів. Твердження про те, що докази, отримані внаслідок порушень
положень КПК України під час проведення негласних слідчих (розшукових)
дій, не можуть використовуватися при прийнятті процесуальних рішень
судом, ґрунтуються на аналізі наступних положень КПК України.
Відповідно до ч.1 ст. 84 КПК України, доказами в кримінальному
провадженні є фактичні дані, отримані у передбаченому цим Кодексом
порядку, на підставі яких слідчий, прокурор, слідчий суддя і суд
встановлюють наявність чи відсутність фактів та обставин, що мають
значення для кримінального провадження та підлягають доказуванню. Тобто,
відповідно до ч. 1 ст. 84 КПК України, фактичні дані, які отримані не в
порядку передбаченому Кримінальним процесуальним кодексом України,
доказами в кримінальному провадженні в принципі бути не можуть.
Відповідно до ч.1 ст. 86 КПК України, доказ визнається допустимим, якщо
він отриманий у порядку, встановленому цим Кодексом.
Таким чином, положеннями ч.1 ст. 84 та ч.1 ст. 86 КПК України
встановлено, що доказ є доказом і може бути визнаний допустимим, лише в
тому випадку, коли він отриманий виключно в порядку, передбаченому
положеннями Кримінального процесуального кодексу України. В інших
випадках, доказ не може бути визнаний доказом та не може бути визнаний
допустимим. Відповідно ж до ч.2 ст. 86 КПК України, недопустимий доказ не
може бути використаний при прийнятті процесуальних рішень, на нього не
може посилатися суд при ухваленні судового рішення. Таким чином, судам
необхідно звертати особливу увагу на порядок отримання доказів слідчим та
прокурором під час досудового розслідування та ретельно з’ясовувати, чи в
порядку, передбаченому положеннями КПК України, отриманий той чи
інший доказ в кримінальному провадженні. Це ж правило безумовно повинно
застосовуватися і до доказів, які отримані під час проведення негласних
слідчих (розшукових) дій.
КПК України в главі 21 містить вичерпний перелік негласних слідчих
(розшукових) дій:
1) втручання в приватне спілкування, формами якого є аудіо-,
відеоконтроль особи, накладення арешту на кореспонденцію, огляд і виїмка
кореспонденції, зняття інформації з транспортних телекомунікаційних
мереж, зняття інформації з електронних інформаційних систем (ст. 258, 260-
264 КПК України);
2) обстеження публічно недоступних місць, житла чи іншого володіння
особи (ст. 267 КПК України);
3) встановлення місцезнаходження радіоелектронного засобу (ст. 268
КПК України);
4) спостереження за особою, річчю або місцем (ст. 269 КПК України);
5) аудіо-, відеоконтроль місця (ст. 270 КПК України);
6) контроль за вчиненням злочину, формами якого є контрольована
поставка, контрольована та оперативна закупка, спеціальний слідчий
експеримент, імітування обстановки злочину (ст. 271 КПК України);
7) виконання спеціального завдання з розкриття злочинної діяльності
організованої групи чи злочинної організації (ст. 272 КПК України);
8) негласне отримання зразків, необхідних для порівняльного
дослідження (ст. 274 КПК України).
Інші нормативно-правові акти (постанови Кабінету Міністрів України,
відомчі накази правоохоронних органів) можуть містити тільки положення
про порядок і тактику проведення, визначених у главі 21 КПК України
негласних слідчих (розшукових) дій.
Питання 2. Негласні слідчі (розшукові) дії, передбачені статтями 260,
261, 262, 263, 264 (в частині дій, що проводяться на підставі ухвали слідчого
судді), 267, 269, 270, 271, 272, 274 КПК України, проводяться виключно у
кримінальному провадженні щодо тяжких або особливо тяжких злочинів.
Рішення про проведення негласних слідчих (розшукових) дій приймає
на підставах та в порядку, передбачених главою 21 КПК України:
- слідчий суддя за клопотанням прокурора або за клопотанням
слідчого, погодженого з прокурором, про дозвіл на проведення втручання в
приватне спілкування (ст. 260-264 КПК України), обстеження публічно
недоступних місць, житла чи іншого володіння особи (ст. 267 КПК України),
установлення місцезнаходження радіоелектронного засобу (ст. 268 КПК
України), спостереження за особою, річчю або місцем (ст. 269 КПК України),
аудіо-, відеоконтролю місця (ст. 270 КПК України), контролю за вчиненням
злочину (у випадках, передбачених ч. 8 ст. 271 КПК України), негласного
отримання зразків, необхідних для порівняльного дослідження (ст. 274 КПК
України);
- прокурор щодо контролю за вчиненням злочину (ст. 271 КПК
України);
- прокурор або слідчий у виняткових невідкладних випадках,
пов’язаних із врятуванням життя людей та запобіганням вчиненню тяжкого
або особливо тяжкого злочину, передбаченого розділами І, ІІ, VI, VII (статті
201 та 209), IX, XIII, XIV, XV, XVII Особливої частини КК України (ч. 1 ст.
250 КПК України), щодо проведення установлення місцезнаходження
радіоелектронного засобу (ст. 268 КПК України), спостереження за особою,
річчю або місцем (ст. 269 КПК України), виконання спеціального завдання з
розкриття злочинної діяльності організованої групи чи злочинної організації
(ст. 272 КПК України). Щодо проведення останньої негласної слідчої
(розшукової) дії слідчий своє рішення узгоджує з керівником органу
досудового розслідування. При прийнятті рішення про проведення негласної
слідчої (розшукової) дії у перелічених у ч. 1 ст. 250 КПК України випадках
прокурор зобов’язаний невідкладно після початку такої негласної слідчої
(розшукової) дії звернутися з клопотанням до слідчого судді про надання
дозволу на її проведення. Якщо слідчий приймає рішення про проведення
конкретної негласної слідчої (розшукової) дії він зобов’язаний повідомити
прокурора про прийняття такого рішення та про отримані результати.
Прокурор має право заборонити проведення, припинити подальше
проведення негласних слідчих (розшукових) дій.
Проводити негласні слідчі (розшукові) дії має право слідчий, що
здійснює досудове розслідування злочину, чи за його письмовим
дорученням, в порядку ст. 41, ч. 6 ст. 246 КПК України, уповноважені
законодавством оперативні підрозділи правоохоронних органів,
співробітники яких при проведенні цих слідчих (розшукових) дій
користуються повноваженнями слідчого (ч. 2 ст. 41 КПК України). За
рішенням слідчого або прокурора до проведення негласних (слідчих)
розшукових дій можуть залучатися також інші особи (співробітники
оперативних підрозділів, фахівці, перекладачі, особи, що конфіденційно
співробітничають з оперативним підрозділом, поняті тощо).
Ухвалення процесуальних рішень про проведення негласних слідчих
(розшукових) дій є результатом оцінки слідчої ситуації, що склалася на
певний момент розслідування. Такі слідчі ситуації характеризуються
наявністю відомостей про злочин і особу, що його вчинила, які вимагають
перевірки, для їх підтвердження або спростування, за умови, якщо іншим
способом, ніж шляхом проведення конкретної негласної слідчої
(розшукового) дії, це зробити неможливо.
Рішення про порядок, прийоми, засоби, місце, учасників негласних
(слідчих) розшукових дій в ході їх проведення приймає слідчий або
співробітник оперативного підрозділу, якому доручено її проведення.
При ухваленні таких рішень обов'язково повинен враховуватися ризик
можливості:
1) здійснення посягання на життя або заподіяння особі (особам), що
проводить негласну слідчу (розшукову) дію, бере в ній участь або іншим
особам, тілесних ушкоджень;
2) поширення речовин небезпечних для життя багатьох людей;
3) втечі осіб, що скоїли тяжкі або особливо тяжкі злочини;
4) настання екологічної або техногенної катастрофи;
5) спричинення значної матеріальної шкоди.
За наявності можливості настання таких наслідків у разі проведення
негласної слідчої (розшукового) дії слідчий, прокурор або уповноважений
співробітник оперативного підрозділу, якому доручено проведення негласної
слідчої (розшукового) дії, повинні обрати інший порядок, прийоми, засоби,
місце, учасників її проведення або відмовитися від її проведення та обрати
такі гласні або негласні слідчі (розшукові) дії, які повністю виключать
настання таких наслідків. Ця рекомендація виходить з аналізу нормативних
вимог до проведення окремих негласних слідчих (розшукових) дій, що
містяться в главі 21 КПК України та положень ст. 43 і відповідних статей
розділів XVII, XVIII Кримінального кодексу України.
У процесуальному рішенні про проведення негласної слідчої
(розшукового) дії має бути точно вказаний строк її проведення на це вказує
ч. 5 ст. 246, п. 6 ч. 2, п. 5 ч. 4 ст. 248, п. 4 ст. 251 КПК України. Виняток
становлять негласні слідчі (розшукові) дії, які проводяться з метою
встановлення місцезнаходження особи, що переховується від органів
досудового розслідування, слідчого судді або суду, і оголошеної в розшук.
Для таких негласних слідчих (розшукових) дій в ухвалі слідчого судді
(постанові слідчого, прокурора) вказується конкретна дата початку їх
проведення, а строк завершення - до встановлення місцезнаходження особи,
що переховується від органів досудового розслідування, слідчого судді або
суду, і оголошеної в розшук. Встановлення і обчислення строків проведення
негласних слідчих (розшукових) дій, а також їх продовження, здійснюється
відповідно до положень глави 7 КПК України, ч. 5 ст. 246 і ст. 249 КПК
України.
Закон не визначає, за який час до завершення строку дії ухвали
слідчого судді про дозвіл на проведення негласної слідчої (розшукової) дії,
прокурор, або слідчий, за погодженням з прокурором, повинен звернутися до
слідчого судді з клопотанням про подовження дозволу на проведення цієї
слідчої дії. Однак, виходячи з того, що, по-перше, у разі відмови прокурора у
погодженні клопотання слідчого до слідчого судді про подовження дозволу
на проведення негласної слідчої (розшукової) дії слідчий має право
звернутися до керівника органу досудового розслідування, який після
вивчення клопотання за необхідності ініціює розгляд питань, порушених у
ньому, перед прокурором вищого рівня, який протягом трьох днів погоджує
відповідне клопотання або відмовляє у його погодженні (ч. 3 ст. 40 КПК
України), а по-друге, апеляційні суди України працюють за п’ятиденним
робочим тижнем, тому слідчий повинен подати на узгодження відповідному
прокурору клопотання про подовження слідчим суддею дозволу на
проведення негласної слідчої (розшукової) дії не пізніше ніж за п’ять
робочих днів до завершення строку дії попередньої ухвали слідчого судді. У
такому клопотанні, крім відомостей, зазначених у ст. 248 КПК України,
слідчий, прокурор повинен, поряд із викладенням результатів проведення
негласної слідчої (розшукової) дії, навести відомості, які дають достатні
підстави вважати, що продовження проведення негласної слідчої
(розшукової) дії дозволить додатково зібрати інформацію, яка має значення
для кримінального провадження.
У кожному конкретному випадку при визначенні строку проведення
негласної слідчої (розшукового) дії або його продовження слід керуватися
положеннями ч. 1 та 4 ст. 249 про те, що:
1) строк дії ухвали слідчого судді про дозвіл на проведення негласної
слідчої (розшукової) дії не може перевищувати двох місяців;
2) такий строк не повинен перевищувати фактичний максимальний
строк досудового розслідування, який залишився на момент ухвалення
відповідного процесуального рішення;
3) загальний строк, протягом якого в одному кримінальному
провадженні може тривати проведення негласної слідчої (розшукової) дії,
дозвіл на який надає слідчий суддя, не може перевищувати максимальні
строки досудового розслідування, передбачені ст. 219 КПК України.
Строк проведення негласної слідчої (розшукової) дії може бути
продовжений (ч. 5 ст. 246 КПК України):
- прокурором, якщо негласна слідча (розшукова) дія проводиться за
його рішенням, - до вісімнадцяти місяців;
- керівником органу досудового розслідування, якщо негласна слідча
(розшукова) дія проводиться за його або слідчого рішенням, - до шести
місяців;
- начальником головного, самостійного управління Міністерства
внутрішніх справ України, Центрального управління Служби безпеки
України, головного управління, управління Міністерства внутрішніх справ
України, органу, що здійснює контроль за додержанням податкового
законодавства, органу державного бюро розслідувань в Автономній
Республіці Крим, областях, містах Києві та Севастополі, регіонального
органу Служби безпеки України в межах компетенції, якщо негласна слідча
(розшукова) дія проводиться за рішенням слідчого, - до дванадцяти місяців;
- Міністром внутрішніх справ України, Головою Служби безпеки
України, головою органу, що здійснює контроль за додержанням
податкового законодавства, головою державного бюро розслідувань, якщо
негласна слідча (розшукова) дія проводиться за рішенням слідчого, - до
вісімнадцяти місяців;
- слідчим суддею, якщо негласна слідча (розшукова) дія проводиться за
його рішенням у порядку, передбаченому статтею 249 цього Кодексу.
Необхідно також звернути увагу на те, що відповідно до ст. 247 КПК
України під слідчим суддею в главі 21 КПК розуміється голова або
визначений ним інший суддя Апеляційного суду АРК, областей, міста Києва
і Севастополя, у межах територіальної юрисдикції якого знаходиться орган
досудового розслідування. Слідчі судді місцевих судів не правомочні давати
дозвіл на проведення негласної слідчої (розшукового) дії.
Порядок розгляду слідчим суддею клопотань про дозвіл на проведення
негласної слідчої (розшукового) дії визначений ст. 248 КПК України.
Відповідно до ч. 2 ст. 248 КПК України у клопотанні зазначаються:
1) найменування кримінального провадження та його реєстраційний
номер;
2) короткий виклад обставин злочину, у зв’язку з розслідуванням якого
подається клопотання;
3) правова кваліфікація злочину із зазначенням статті (частини статті)
Кримінального кодексу України;
4) відомості про особу (осіб), місце або річ, щодо яких необхідно
провести негласну слідчу (розшукову) дію;
5) обставини, що дають підстави підозрювати особу у вчиненні
злочину;
6) вид негласної слідчої (розшукової) дії та обґрунтування строку її
проведення;
7) обґрунтування неможливості отримання відомостей про злочин та
особу, яка його вчинила, в іншій спосіб;
8) відомості залежно від виду негласної слідчої дії про ідентифікаційні
ознаки, які дозволять унікально ідентифікувати абонента спостереження,
телекомунікаційну мережу, кінцеве обладнання тощо;
9) обґрунтування можливості отримання під час проведення негласної
слідчої (розшукової) дії доказів, які самостійно або в сукупності з іншими
доказами можуть мати суттєве значення для з’ясування обставин злочину або
встановлення осіб, які його вчинили.
До клопотання слідчого, прокурора додається витяг з Єдиного реєстру
досудових розслідувань щодо кримінального провадження, у рамках якого
подається клопотання.
У випадках, коли прокурор відмовляє у погодженні клопотання
слідчого до слідчого судді про дозвіл на проведення негласної слідчої
(розшукової) дії, слідчий відповідно до ч. 3 ст. 40 КПК України має право
звернутися до керівника органу досудового слідства, який після вивчення
клопотання за необхідності ініціює розгляд питань, порушених у ньому,
перед прокурором вищого рівня, звертаючись до нього про погодження
клопотання до слідчого судді про проведення негласної слідчої (розшукової)
дії, який протягом трьох днів погоджує відповідне клопотання або відмовляє
у його погодженні.
Слідчий суддя протягом шести годин з моменту отримання клопотання
про дозвіл на проведення негласної слідчої (розшукової) дії зобов’язаний
розглянути це клопотання за участю особи, яка подала це клопотання (ч. 1
ст. 248 КПК України). За необхідності слідчий суддя вивчає матеріали
кримінального провадження та вислуховує суб’єкта внесення клопотання.
Обсяги надання матеріалів кримінального провадження визначаються
слідчим суддею. Невиконання законних вимог слідчого судді про надання
йому матеріалів кримінального провадження, що обґрунтовують клопотання
про дозвіл на проведення негласної слідчої (розшукової) дії, може бути
підставою для відмови в задоволенні такого клопотання.
Слідчий суддя під час розгляду клопотання про дозвіл на проведення
негласної слідчої (розшукової) дії може постановити відповідну ухвалу, якщо
ним будуть встановлені достатні підстави вважати, що вчинений злочин є
відповідної тяжкості та під час проведення негласної слідчої (розшукової) дії
можуть бути отримані докази, які самостійно або в сукупності з іншими
доказами можуть мати суттєве значення для з’ясування обставин злочину або
встановлення осіб, які вчинили злочин.
Ухвала слідчого судді про дозвіл на проведення негласної слідчої
(розшукової) дії повинна відповідати загальним вимогам до судових рішень,
передбачених КПК України, а також містити відомості про:
1) прокурора, слідчого, який звернувся з клопотанням;
2) злочин, у зв’язку із досудовим розслідуванням якого
постановляється ухвала;
3) особу (осіб), місце або річ, щодо яких необхідно провести негласну
слідчу (розшукову) дію;
4) вид негласної слідчої (розшукової) дії та відомості залежно від виду
негласної слідчої дії про ідентифікаційні ознаки, які дозволять унікально
ідентифікувати абонента спостереження, телекомунікаційну мережу, кінцеве
обладнання тощо;
5) строк дії ухвали.
За результатами розгляду такого клопотання слідчий суддя може
постановити ухвалу як про надання дозволу на проведення негласної
(слідчого) розшукової дії, так і про відмову в такому дозволі. Останнє,
відповідно до ч. 5 ст. 248 КПК України, не є перешкодою для звернення до
нього з новим клопотанням, але в новому клопотанні мають бути враховані
підстави, по яких слідчий суддя раніше відмовив в наданні дозволу на
проведення негласної слідчої (розшукового) дії.
Постанова слідчого, прокурора про проведення негласної слідчої
(розшукової) дії може бути винесена у випадках, передбачених ч. 1 ст. 250
КПК України. Слідчий є самостійним у обранні негласної слідчої
(розшукової) дії, яку він вважає за необхідне провести за наявності достатніх
підстав для її проведення, що наведені у відповідних статтях глави 21 КПК
України. Таке рішення у вигляді постанови слідчого, згідно із ч. 1 ст. 250
КПК України, повинно бути письмово узгоджене ним з прокурором, який
здійснює процесуальне керівництво досудовим розслідуванням.
Прокурор може, за наявності передбачених главою 21 КПК України
підстав, самостійно винести постанову про проведення негласної слідчої
(розшукової) дії, виконання якої доручити слідчому, органу досудового
розслідування, оперативному підрозділу, виходячи із положень п. 4, 5 ст. 36,
ст. 41 КПК України та особливостей порядку та тактики проведення певної
негласної слідчої (розшукової) дії.
Слідчий, прокурор, які прийняли рішення про проведення негласної
слідчої (розшукової) дії, несуть повну відповідальність за їх законне та
своєчасне проведення. Уповноважені посадові особи оперативних підрозділів
органів внутрішніх справ, органів безпеки, органів, що здійснюють контроль
за додержанням податкового законодавства, органів Державної
пенітенціарної служби України, органів Державної прикордонної служби
України, органів Державної митної служби України, які за дорученням
слідчого або прокурора проводять негласну слідчу (розшукову) дію, також
несуть відповідальність за законність та своєчасність її проведення.
Кожна постанова слідчого, прокурора про проведення негласної слідчої
(розшукової) дії в кримінальному провадженні, відповідно до положень ч. 6
ст. 110 КПК України, виготовляється на офіційному бланку та засвідчується
підписом особи, яка прийняла відповідне процесуальне рішення, та, згідно із
ст. 251 КПК України, повинна містити:
1) найменування кримінального провадження та його реєстраційний
номер;
2) правову кваліфікацію злочину із зазначенням статті (частини статті)
Кримінального кодексу України;
3) відомості про особу (осіб), місце або річ, щодо яких
проводитиметься негласна слідча (розшукова) дія;
4) початок, тривалість і мету негласної слідчої (розшукової) дії;
5) відомості про особу (осіб), яка буде проводити негласну слідчу
(розшукову) дію;
6) обґрунтування прийнятої постанови, у тому числі обґрунтування
неможливості отримання відомостей про злочин та особу, яка його вчинила,
в інший спосіб;
7) вказівку на вид негласної слідчої (розшукової) дії, що проводиться.
У випадках, передбачених ч. 1 ст. 250 КПК України, слідчий, за
узгодженням з прокурором, або прокурор у своїй постанові, поряд із
відомостями, що наведені у ст. 251 КПК України, повинен розкрити зміст
ситуації, що склалася, яка вимагає невідкладного проведення негласної
слідчої (розшукової) дії з метою врятування життя людей та запобігання
вчиненню тяжкого або особливо тяжкого злочину, передбаченого розділами
І, ІІ, VI, VII (статті 201 та 209), IX, XIII, XIV, XV, XVII Особливої частини
КК України. Кожна постанова слідчого, прокурора про проведення негласної
слідчої (розшукової) дії має бути мотивованою, тобто із наведенням доводів,
що обґрунтовують ухвалення цього рішення, містити точні відомості про
особу (осіб), місце або річ, щодо яких проводитиметься негласна слідча
(розшукова) дія, та про особу (осіб), яка буде проводити негласну слідчу
(розшукову) дію.
Фіксація ходу і результатів негласних слідчих (розшукових) дій
повинна відповідати загальним правилам фіксації кримінального
провадження, встановленим ст. 103-107, 252, 273 КПК України, а в ході
проведення зняття інформації з транспортних телекомунікаційних мереж і
зняття інформації з електронних інформаційних систем ще і положенням ст.
265 КПК України.
Протоколювання є основною формою фіксації ходу та результатів
проведення негласної слідчої (розшукової) дії.
Загальні вимоги до структури та змісту протоколу негласної слідчої
(розшукової) дії містяться у ч. 3 ст. 104 КПК України, відповідно до яких він
повинен складатися з:
1) вступної частини, яка повинна містити відомості про:
- місце, час проведення та назву процесуальної дії;
- особу, яка проводить процесуальну дію (прізвище, ім’я, по батькові,
посада);
- всіх осіб, які присутні під час проведення процесуальної дії
(прізвища, імена, по батькові, дати народження, місця проживання);
- інформацію про те, що особи, які беруть участь у процесуальній дії,
заздалегідь повідомлені про застосування технічних засобів фіксації,
характеристики технічних засобів фіксації та носіїв інформації, які
застосовуються при проведенні процесуальної дії, умови та порядок їх
використання;
2) описової частини, яка повинна містити відомості про:
- послідовність дій;
- отримані в результаті процесуальної дії відомості, важливі для цього
кримінального провадження, в тому числі виявлені та/або надані речі і
документи;
3) заключної частини, яка повинна містити відомості про:
- вилучені речі і документи та спосіб їх ідентифікації;
- спосіб ознайомлення учасників зі змістом протоколу;
- зауваження і доповнення до письмового протоколу з боку учасників
процесуальної дії.
У вступній частині протоколу негласної слідчої (розшукової) дії
додатково повинно бути зазначене відповідне рішення про проведення цієї
негласної слідчої (розшукової) дії.
Особливості умов та порядку проведення окремих негласних слідчих
(розшукових) дій можуть вимагати забезпечення конфіденційності даних про
осіб, які проводили негласну слідчу (розшукову) дію або були залучені до її
проведення. Порядок застосування таких заходів забезпечення
конфіденційності, щодо названих осіб, визначається відповідними
нормативно-правовими актами України.
Додатками до протоколу можуть бути:
1) спеціально виготовлені копії, зразки об’єктів, речей і документів;
2) письмові пояснення спеціалістів, які брали участь у проведенні
відповідної процесуальної дії;
3) стенограма, аудіо-, відеозапис процесуальної дії;
4) фототаблиці, схеми, зліпки, носії комп’ютерної інформації та інші
матеріали, які пояснюють зміст протоколу.
Додатки до протоколу негласної слідчої (розшукової) дії повинні бути
належним чином виготовлені, упаковані з метою надійного збереження, а
також засвідчені підписами слідчого, прокурора, спеціаліста, інших осіб, які
брали участь у виготовленні та/або вилученні таких додатків.
Відповідно до ч. 3 ст. 252 КПК України протоколи негласних слідчих
(розшукових) дій з додатками до них не пізніше чим через 24 години після їх
припинення мають бути передані прокуророві, що здійснює нагляд за
дотриманням законів в ході проведення досудового розслідування у формі
процесуального керівництва досудовим розслідуванням, у рамках якого були
проведені ці негласні слідчі (розшукові) дії.
Протоколи негласних слідчих (розшукових) дій і додатки до них
відповідно до ст. 256 КПК України можуть бути використані в доказуванні
на тих же самих підставах, що і результати проведення інших слідчих
(розшукових) дій в ході досудового слідства.
Виходячи з положень ст. 256 а також ст. 84-89, 91, 94 і 252 КПК
України ключовою умовою використання в доказуванні результатів
конкретних негласних слідчих (розшукових) дій є визнання в результаті їх
перевірки і оцінки слідчим, прокурором, слідчим суддею, судом
процесуальними джерелами доказів.
Така перевірка і оцінка полягає:
1) в перевірці і оцінці протоколу кожної негласної слідчої
(розшукового) дії, що включають вивчення відомостей, що містяться в
протоколі, цілісності упаковки додатків до нього, перевірку самого носія
інформації на предмет наявності в протоколі підчисток, вставок, поправок,
чи обумовлені такі вставки і поправки в протоколі, чи підписаний протокол
усіма особами, що брали участь в цій негласній слідчій (розшуковій) дії, в
порівнянні відомостей, що містяться в протоколі негласної слідчої
(розшукової) дії та в додатках до нього з іншими доказами, зібраними в ході
кримінального провадження;
2) в перевірці результатів негласної слідчої (розшукового) дії шляхом
проведення інших гласних і негласних (слідчих) розшукових дій і
співставленні їх результатів. У зв'язку з цим ч. 2 і 3 ст. 256 КПК України
містить найважливіші положення, що надають можливість у разі потреби
допитати в якості свідків осіб, що проводили або приймали участь у
проведенні негласних слідчих (розшукових) дій, зі збереженням в таємниці
відомостей про цих осіб і застосуванням до них заходів забезпечення їх
безпеки, а також допитати осіб, з приводу дій і контактів яких проводилися
такі дії.
Рішення про використання в кримінальному провадженні як доказів
обвинувачення відомостей про факти, що містяться в протоколах негласних
слідчих (розшукових) дій і в додатках до них, вилучені в ході їх проведення
речі, документи приймає прокурор. Зберігання таких предметів
забезпечується прокурором з дотриманням вимог ст. 100 КПК України або
ним складається письмове доручення слідчому по забезпеченню їх
збереження в порядку, передбаченому ст. 100 КПК України і Кабінетом
Міністрів України.
Відомості про факти, що містяться в протоколах відповідних негласних
слідчих (розшукових) дій і додатках до них можуть покладатися в основу
ухвалення різних процесуальних рішень і після завершення кримінального
провадження протоколи негласних слідчих (розшукових) дій і додатки до
них, які прокурор планує використати в кримінальному провадженні, мають
бути внесені в реєстр матеріалів досудового розслідування.
Кримінальним процесуальним законом в ст. 257 передбачена
можливість використання результатів негласних слідчих (розшукових) дій не
лише в доказуванні по кримінальному провадженню, у рамках якого вони
були отримані, але і в інших кримінальних провадженнях. Основою для
цього є наявність в протоколі негласної слідчої (розшукової) дії і додатках до
нього інформації про ознаки кримінального правопорушення, яке не
розслідується в даному кримінальному провадженні.
Така інформація може бути використана в іншому кримінальному
провадженні тільки на підставі ухвали слідчого судді, яка виноситься за
відповідним клопотанням прокурора в порядку ст. 248 КПК України.
Перед направленням такого клопотання прокурор повинен з'ясувати чи
зареєстровано в Єдиному реєстрі досудових розслідувань або ні досудове
розслідування кримінального правопорушення, відомості про яке виявлені в
ході проведення негласної слідчої (розшукової) дії. Відомості про наявність
або відсутність зареєстрованого досудового розслідування відображаються в
клопотанні до слідчого судді.
Прокурор, отримавши ухвалу слідчого судді про дозвіл використати
інформацію, отриману при проведенні негласної слідчої (розшукової) дії в
іншому кримінальному провадженні, у разі, коли таке провадження не
розпочато, вносить відповідні відомості в Єдиний реєстр досудових
розслідувань, доручає органу досудового розслідування проведення
досудового розслідування і направляє йому ухвалу слідчого судді і відповідні
матеріали проведення негласної слідчої (розшукової) дії.
Якщо таке досудове розслідування вже проводиться і процесуальний
контроль його здійснює інший прокурор, то прокурор, що отримав ухвалу
слідчого судді про дозвіл на використання інформації, отриманої при
проведенні негласної слідчої (розшукової) дії в іншому кримінальному
провадженні, передає його разом з матеріалами негласної слідчої
(розшукової) дії цьому прокуророві.
В результаті проведення негласних слідчих (розшукових) дій можуть
бути отримані відомості, речі і документи, які при подальшій їх оцінці
прокурором можуть бути визначені ним так ті, що не можуть бути
використані як докази в кримінальному провадженні. В цьому випадку
відповідно до ст. 255 КПК України прокурор зобов'язаний забезпечити
знищення цих матеріалів, про що складає відповідну постанову з
визначенням осіб, яким доручається його виконання.
Така постанова підлягає негайному виконанню під контролем
прокурора. За результатами знищення речей, документів складається
протокол з дотриманням вимог ст. 104, 106 КПК України. Законом
забороняється знищення речей, документів, отриманих в результаті
проведення негласних слідчих (розшукових) дій, якщо їх власник може бути
зацікавлений в їх поверненні.
Про наявність таких речей або документів прокурор зобов'язаний
письмово повідомити їх власника з метою з'ясування його бажання отримати
ці речі або документи. Про повернення документів і речей їх власникові
складається розписка. Допустимість таких дій і час їх здійснення
визначаються прокурором з урахуванням необхідності забезпечення прав і
законних інтересів осіб, а також попередження спричинення збитку для
кримінального провадження.
КПК України в ст. 253, 254, 290 містить нормативно-правову
регламентацію порядку відкриття факту проведення негласних слідчих
(розшукових) дій і ознайомлення з його результатами в процесі
ознайомлення підозрюваного, його захисника, потерпілого з матеріалами
кримінального провадження, а також осіб, чиї конституційні права були
тимчасово обмежені в ході проведення негласних слідчих (розшукових) дій.
Особливість ознайомлення осіб з протоколами негласних слідчих
(розшукових) дій і додатками до них полягає в тому, що ці особи
попереджаються про кримінальну відповідальність по ч. 1 ст. 387 КК
України за розголошення відомостей про факт, методи проведення негласних
слідчих (розшукових) дій, осіб, що їх проводили, інформацію, отриману в
результаті їх проведення. Також не допускається виготовлення копій
протоколів про проведення негласних (слідчих) розшукових дій і додатків до
них.
Контрольні питання:
1. Що слід розуміти під поняттям НС(Р)Д?
2. Визначте характерні риси НС(Р)Д.
3. Надайте класифікацію НС(Р)Д.
4. Які негласні слідчі (розшукові дії) проводяться незалежно від
тяжкості злочину?
5. Назвіть НС(Р)Д, які проводяться на підставі ухвали слідчого судді і
визначте порядок отримання дозволу слідчого судді на проведення НС(Р)Д.
6. Строк проведення негласної слідчої (розшукової) дії може бути
продовжений Головою Національної поліції, якщо негласна слідча
(розшукова) дія проводиться за рішенням слідчого, до:
Лекція 16. Повідомлення особі підозру
Мета:
- освітня (навчальна): систематизація знань щодо інституту повідомлення про
підозру;
- розвивальна: набуття курсантами, студентами, слухачами уміння працювати з
кримінальними процесуальними нормативно-правовими актами та літературними
джерелами;
- виховна: виховання відповідальності при провадженні слідчих (розшукових)
дій, формування поваги до процесуальної форми, прав і законних інтересів учасників
кримінального процесу.
План:
Контрольні питання:
1. Випадки обов’язкового письмового повідомлення особи про
підозру. Його процесуальне значення.
2. Форма та зміст письмового повідомлення про підозру.
3. Строк і порядок вручення особі письмового повідомлення про
підозру та пам’ятки про процесуальні права і обов’язки.
4. Підстави та процесуальний порядок зміни письмового
повідомлення про підозру.
5. Особливості повідомлення про підозру окремій категорії осіб.
Особливості з цього питання, які існують у кримінальному провадженні
стосовно юридичних осіб, до яких застосовуються заходи кримінально-
правового характеру.
Лекція 17. Зупинення досудового розслідування.
(2 год.)
Мета:
- освітня (навчальна): набуття знань щодо процесуальної регламентації та
практичної реалізації питань щодо зупинення та відновлення досудового розслідування;
- розвивальна: удосконалення курсантами, студентами, слухачами здатності до
аналізу й тлумачення положень науки й законодавства, використання в правозастосовній
діяльності знань щодо процедури зупинення досудового розслідування;
- виховна: формування поваги до процесуальної форми, прав і законних
інтересів учасників кримінального процесу.
ПЛАН:
Контрольні питання:
1. Дайте визначення поняття «зупинення досудового розслідування».
2. Охарактеризуйте мету, підстави та процесуальні наслідки зупинення
досудового розслідування.
3. Укажіть значення інституту зупинення досудового розслідування.
4. Назвіть обставини, що є підставами для зупинення досудового
розслідування, та розкрийте їх нормативний зміст.
5. Укажіть процесуальні умови зупинення досудового розслідування.
Лекція 18. Закінчення досудового розслідування. Продовження строку
досудового розслідування
(2 год.)
Мета:
- освітня (навчальна): отримання знань щодо інституту закінчення досудового
розслідування та ознайомлення з його формами;
- розвивальна: формування розуміння курсантів, студентів та слухачів сутності
та значення інституту закінчення досудового розслідування;
- виховна: формування поваги до процесуальної форми, прав і законних інтересів
учасників кримінального процесу, переконаності у необхідності суворого й неухильного
виконання Конституції України, законів і заснованих на них підзаконних актів.
План:
1. Поняття та форми закінчення досудового розслідування.
2. Підстави закінчення досудового розслідування.
3. Звернення до суду з обвинувальним актом.
Контрольні питання:
1. Назвіть форми закінчення досудового розслідування.
2. Дайте перелік підсумкових документів, які можуть бути направлені
до суду у зв’язку із закінченням досудового розслідування.
3. Аргументуйте відмінність закриття кримінального провадження від
інших форм закінчення досудового розслідування.
4. Укажіть підстави до закриття кримінального провадження, надайте
їх класифікацію.
5. Охарактеризуйте процесуальний порядок закриття кримінального
провадження.
Лекція 19 Особливості досудового розслідування кримінальних
проступків.
(2 год.)
МЕТА
- освітня (навчальна): поглиблення знань, засвоєних під час лекційних занять та
у процесі самостійної роботи та підготовки до практичного заняття щодо процесуальної
регламентації та практичної реалізації питань щодо затримання особи;
- розвивальна: удосконалення курсантами, студентами, слухачами здатності до
аналізу й тлумачення положень науки й законодавства, використання в правозастосовній
діяльності знань щодо процедури затримання особи;
- виховна: формування поваги до прав і законних інтересів учасників
кримінального процесу.
ПЛАН:
Мета:
- освітня (навчальна): формування уявлень щодо сутності та ролі
прокурорського нагляду за діяльністю органів досудового розслідування;
- розвивальна: удосконалення здатності курсантів, студентів та
слухачів до аналізу й тлумачення положень науки й законодавства;
- виховна: формування поваги до процесуальної форми, прав і
законних інтересів учасників кримінального процесу, переконаності у
необхідності суворого й неухильного виконання Конституції України,
законів і заснованих на них підзаконних актів.
План:
1. Оскарження рішень, дій чи бездіяльності органів досудового
розслідування чи прокурора під час досудового розслідування (статті 303–
308 КПК).
2. Оскарження недотримання розумних строків (ст. 308 КПК).
3. Оскарження ухвал слідчого судді під час досудового розслідування
(статті 309, 310 КПК).
4. Оскарження слідчим рішень, дій чи бездіяльності прокурора (статті
311–313 КПК).
Контрольні питання:
Мета:
- освітня (навчальна): визначення сутності і значення стадії судового розгляду
та ознайомлення із загальними положеннями даного етапу кримінального провадження;
- розвивальна: набуття курсантами, студентами, слухачами уміння працювати з
кримінальними процесуальними нормативно-правовими актами та літературними
джерелами, що регламентують проведення судового розгляду;
- виховна: формування поваги до процесуальної форми, прав і законних інтересів
учасників кримінального процесу, переконання у необхідності суворого й неухильного
виконання Конституції України, законів і заснованих на них підзаконних актів.
План.
6. Підсудність.
Інститут підсудності має велике практичне значення. Чітке, юридично
обґрунтоване розмежування повноважень кожної ланки судової системи, а
також однойменних судів однієї ланки щодо розгляду і вирішення
кримінальних справ забезпечує правильність функціонування всієї судової
системи, здійснення покладених на неї завдань, є однією з правових гарантій
справедливого правосуддя. Додержання правил про підсудність сприяє
швидкому, всебічному і повному розгляду кримінальної справи з
урахуванням її конкретних особливостей та з найменшими затратами
державних коштів, здійсненню принципу рівності всіх громадян перед
законом і судом, підвищує виховне значення правосуддя, забезпечує
реалізацію права обвинуваченого на компетентний суд.
Цей правовий інститут є однією з правових гарантій справедливого
правосуддя, а, отже, є також і процесуальною гарантією, тобто встановленим
процесуальним законом засобом, яким забезпечується правильне здійснення
по кожній справі завдань правосуддя.
Особливе значення вона набуває як засіб, яким охороняються та
забезпечуються права та законні інтереси осіб. Так, одним з невід’ємних прав
особи є право на розгляд її справи компетентним судом. У відповідності з
частини першої статті 14 Міжнародного пакту про громадянські і політичні
права 1966 р. «кожен має право при розгляді будь-якого кримінального
обвинувачення, що пред’являється йому, або при визначенні його прав і
обов’язків у будь-якому цивільному процесі на справедливий і публічний
розгляд справи компетентним, незалежним та неупередженим судом, який
створено на підставі закону».
Отже, інститут підсудності має також важливе значення для чіткого
функціонування як судової системи у цілому, так і для приватних осіб, бо
кожному важливо знати, який суд розглядатиме його справу, кожен має
право вимагати, щоб його справу розглядав суд компетентний, незалежний та
неупереджений.
Види підсудності
Чинний Кримінальний процесуальний кодекс України прямо
виокремлює тільки два види підсудності: інстанційну (ст. 33 КПК) та
територіальну (ст. 32 КПК). Однак, як на наш погляд, із системного аналізу
норм КПК випливає існування й інших видів підсудності, про що йдеться
далі.
Інстанційна підсудність
У відповідності зі статтею 33 КПК України в залежності від судової
інстанції, яка здійснює кримінальне провадження, законодавець вирізняє
таки підвиди інстанційної підсудності:
- підслідність судів першої інстанції – місцевих (районних, міських,
районних у містах, міськрайонних);
- підслідність судів апеляційній інстанції (Апеляційний суд
Автономної Республіки Крим, апеляційні суди областей, міст Києва і
Севастополя);
- підслідність суду касаційної інстанції (Вищий спеціалізований суд
України з розгляду цивільних і кримінальних справ);
- підслідність Верховного Суду (діє, як суд касаційної інстанції);
- підслідність судів першої, апеляційної, касаційної інстанцій – у
провадженнях за нововиявленими обставинами.
Територіальна підсудність
Територіальна підсудність – найбільш поширений різновид
підсудності, за правилами якої визначають, якому конкретно із судів
загальної юрисдикції підсудна справа. Вона (територіальна підсудність)
розмежовує компетенцію по розгляду справ між однорідними судами однієї
судової ланки та визначається місцем вчинення злочину, внаслідок чого її
іноді іменують «місцевою».
За загальним правилом, кримінальне провадження здійснює суд, у
межах територіальної юрисдикції якого вчинено кримінальне
правопорушення.
Якщо місце вчинення кримінального правопорушення встановити
неможливо, у дію вступає інше правило – кримінальне провадження
здійснюється судом, у межах територіальної юрисдикції якого закінчено
досудове розслідування.
У разі якщо було вчинено кілька кримінальних правопорушень,
кримінальне провадження здійснює суд, у межах територіальної юрисдикції
якого вчинено більш тяжке правопорушення, а якщо вони були однаковими
за тяжкістю, – суд, у межах територіальної юрисдикції якого вчинено останнє
за часом кримінальне правопорушення.
Спеціальна (суб’єктна, персональна) підсудність
Персональна (суб’єктна) підсудність визначається властивостями
(ознаками, особливостями) особистості обвинуваченого (підсудного).
Найчастіше до уваги беруться такі персональні властивості як посадове
становище або вік. З аналізу норм чинного КПК України до таких осіб,
зокрема, можна віднести:
1) осіб, зазначених у пунктах 1, 2 та 3 частини другої статті 2 Закону
України «Про державну службу» (частина дев’ята статті 31 КПК України);
2) Голову Верховної Ради України, його першого заступника чи
заступника (частина дев’ята статті 31 КПК України);
3) Прем’єр-міністра України (частина дев’ята статті 31 КПК України);
4) Генерального прокурора України, його першого заступника чи
заступника (частина дев’ята статті 31 КПК України);
5) Голову Конституційного Суду України, його заступника чи суддю
Конституційного Суду України (частина дев’ята статті 31 КПК України);
6) Голову Верховного Суду, його першого заступника, заступника чи
суддю Верховного Суду України (частина дев’ята статті 31 КПК України);
7) голів вищих спеціалізованих судів, їх заступників чи суддів вищих
спеціалізованих судів (частина дев’ята статті 31 КПК України);
8) Голову Національного банку України, його першого заступника чи
заступника,
9) члена Ради національної безпеки і оборони України (частина дев’ята
статті 31 КПК України);
10) осіб, посади яких згідно із статтею 6 Закону України «Про
державну службу» віднесені до посад державної служби підгруп I-1, I-2, I-3
(частина дев’ята статті 31 КПК України);
11) неповнолітніх (частина десята статті 31 КПК України);
12) суддів (частина друга статті 32 КПК України).
Крім того, законодавчі правила спеціальної (суб’єктної, персональної)
підсудності стосовно неповнолітньої особи говорять про те, що кримінальне
провадження щодо розгляду стосовно неї обвинувального акта, клопотань
про звільнення від кримінальної відповідальності, застосування примусових
заходів медичного чи виховного характеру, їх продовження, зміну чи
припинення, а також кримінальне провадження в апеляційному чи
касаційному порядку щодо перегляду прийнятих із зазначених питань
судових рішень здійснюються суддею, уповноваженим згідно із Законом
України «Про судоустрій і статус суддів» на здійснення кримінального
провадження стосовно неповнолітніх. У разі якщо таке кримінальне
провадження має здійснюватися судом колегіально, головуючим під час
судового розгляду може бути лише суддя, уповноважений згідно із Законом
України «Про судоустрій і статус суддів» на здійснення кримінального
провадження стосовно неповнолітніх. (частина десята статті 31 КПК
України).
Підсудність за зв’язком проваджень
Слід зазначити, що підсудність за зв’язком справ у чинному КПК
України, чітко не виокремлено. Деякий натяк на існування цього виду
підсудності може дати комплексний аналіз статей 217 та 334 КПК України.
Так, згідно з частиною першою статті 217 КПК України у випадках
необхідності в одному провадженні можуть бути об’єднані матеріали
досудових розслідувань щодо декількох осіб, підозрюваних у вчиненні
одного кримінального правопорушення, або щодо однієї особи, підозрюваної
у вчиненні кількох кримінальних правопорушень.
Відповідно до ст.334 КПК судові провадження можуть бути об’єднані в
одне провадження або виділені в окреме провадження ухвалою суду, на
розгляді якого вони перебувають. Інший випадок – у разі, якщо на розгляд
місцевого суду надійшло кримінальне провадження щодо особи, стосовно
якої цим судом вже здійснюється судове провадження, воно передається
складу суду, що його здійснює, для вирішення питання про об’єднання
судових проваджень (частина друга статті 334 КПК України).
Контрольні питання:
План:
1. Суть і значення стадії судового розгляду.
2. Характеристика загальних положень судового розгляду.
Контрольні питання:
1. Які межі судового розгляду в кримінальному провадженні? Назвіть
умови та порядок зміни обвинувачення в суді.
2. Охарактеризуйте процедуру судового розгляду. З яких основних
етапів складається судовий розгляд?
3. Надайте поняття судового рішення.
4. Яким правовим вимогам має відповідати судове рішення?
Охарактеризуйте ці вимоги.
5. У чому полягає формальна та змістовна законність судового рішення?
Лекція 23. Особливі порядки провадження в суді першої інстанції.
Спрощене провадження щодо кримінальних проступків.
(2 год.)
Мета:
- освітня (навчальна): набуття знань щодо особливих порядків провадження в
суді першої інстанції та спрощеного провадження щодо кримінальних проступків;
- розвивальна: удосконалення курсантами, студентами, слухачами здатності до
аналізу й тлумачення положень науки й законодавства, використання в правозастосовній
діяльності знань щодо особливих порядків провадження в суді першої інстанції та
спрощеного провадження щодо кримінальних проступків;
- виховна: формування поваги до прав і законних інтересів учасників
кримінального процесу.
План:
1. Суть, значення та види особливих порядків провадження в суді
першої інстанції.
2. Спрощене провадження щодо кримінальних проступків.
3. Провадження в суді присяжних
Контрольні питання:
1. У чому полягає відмінність між поняттями «злочин», «кримінальне
правопорушення», «кримінальний проступок»?
2. Назвіть умови спрощеного провадження щодо кримінальних
проступків.
3. Охарактеризуйте процедуру розгляду обвинувального акта у
спрощеному провадженні щодо кримінальних проступків.
4. Проаналізуйте особливості оскарження вироку за результатами
спрощеного провадження щодо кримінальних проступків.
5. Укажіть сучасні світові моделі суду присяжних. Якими ознаками
характеризується кожна з них?
Лекція 24. Провадження в суді апеляційної інстанції.
(2 год.)
Мета:
- освітня (навчальна): визначення сутності і значення стадії апеляційного
провадження та ознайомлення із загальними положеннями даного етапу кримінального
провадження;
- розвивальна: набуття курсантами, студентами, слухачами уміння працювати
з кримінальними процесуальними нормативно-правовими актами та літературними
джерелами, що регламентують апеляційне провадження;
- виховна: формування поваги до процесуальної форми, прав і законних
інтересів учасників кримінального процесу, переконання у необхідності суворого й
неухильного виконання Конституції України, законів і заснованих на них підзаконних
актів.
План:
1. Поняття, сутність та межі перегляду рішень в апеляційному порядку.
2. Об’єкти та суб’єкти апеляційного провадження.
3. Строки та процесуальний порядок призначення й розгляду справи в
апеляційному порядку.
Контрольні питання:
1. Розкрийте сутність апеляційного провадження, назвіть його основні
риси та значення для кримінального судочинства.
2. Які судові рішення можуть бути оскаржені в апеляційному порядку?
3. Назвіть осіб, які мають право подати апеляційну скаргу.
4. Проаналізуйте процесуальний порядок і строки апеляційного
оскарження.
5. Назвіть наслідки подання апеляційної скарги.
6. Охарактеризуйте процесуальний порядок підготовки до апеляційного
розгляду та особливості апеляційного розгляду.
Лекція 23. Касаційне провадження
(2год)
Мета:
- Освітня (навчальна): ознайомлення з питаннями діяльності касаційної
інстанції, визначення значення та особливостей.
- Розвивальна:набуття курсантами, студентами, слухачами уміння працювати з
кримінальними процесуальними нормативно-правовими актами та літературними
джерелами.
- Виховна: прищеплення інтересу курсантів, студентів та слухачів до дисципліни
«Кримінальний процес».
План:
1. Поняття і завдання касаційного провадження.
2. Суд та інші учасники провадження.
3. Процедура касаційного провадження
4. Повноваження суду касаційної інстанції.
Контрольні питання:
1. Розкрийте сутність провадження в суді касаційної інстанції, укажіть
його основні риси та значення для кримінального судочинства.
2. Назвіть судові рішення, які можуть бути перевірені в касаційному
порядку?
3. Укажіть суб’єктів права подання касаційної скарги на судові
рішення.
4. Назвіть строк, встановлений для касаційного оскарження судових
рішень.
5. Розкрийте вимоги до касаційної скарги.
Лекція 26. Провадження за нововиявленими або виключними
обставинами
(2 год.)
Мета:
- Освітня (навчальна): ознайомлення з питаннями можливості захисту прав та
законних інтересів особи після набуття рішенням законної сили та проходження
обов’язкових інстанцій. Визначення, значення та особливості.
- Розвивальна:набуття курсантами, студентами, слухачами уміння працювати з
кримінальними процесуальними нормативно-правовими актами та літературними
джерелами.
- Виховна: прищеплення інтересу курсантів, студентів та слухачів до дисципліни
«Кримінальний процес».
План:
1. Поняття і завдання перегляду рішень суду за нововиявленими або
виключними обставинами.
2. Поняття нововиявлених обставин
3. Процедура провадження за нововиявленими обставинами
4. Повноваження суду при перегляді рішень за нововиявленими або
виключними обставинами.
Контрольні питання:
1. Розкрийте сутність провадження за нововиявленими або
виключними обставинами, укажіть його завдання та значення для
кримінального судочинства.
2. Назвіть суди, які здійснюють перегляд судових рішень за
нововиявленими або виключними обставинами.
3. Укажіть підстави для здійснення кримінального провадження за
нововиявленими обставинами.
4. Проаналізуйте підстави для здійснення кримінального провадження
за виключними обставинами.
5. Назвіть встановлені законом строки звернення про перегляд
судового рішення за нововиявленими або виключними обставинами.
Тема 27. Виконання судових рішень.
(2 год.)
Мета:
- Освітня (навчальна): формування уявлення про поняття, значення і завдання
виконання судових рішень в кримінальному провадженні.
- Розвивальна: набуття курсантами, студентами, слухачами уміння працювати з
кримінальними процесуальними нормативно-правовими актами та літературними
джерелами, що запроваджують інститут угоди у кримінальне судочинство.
- Виховна: формування поваги до процесуальної форми, прав і законних
інтересів учасників кримінального процесу, переконання у необхідності суворого й
неухильного виконання Конституції України, законів і заснованих на них підзаконних
актів.
План:
1. Поняття та значення виконання судових рішень в кримінальному
провадженні.
2. Звернення до виконання судових рішень в кримінальному
провадженні.
Контрольні питання:
Мета:
- Освітня (навчальна): формування уявлення про особливі порядки
кримінального провадження.
- Розвивальна: набуття курсантами, студентами, слухачами уміння працювати з
кримінальними процесуальними нормативно-правовими актами та літературними
джерелами, що запроваджують диференційовану процесуальну форму у кримінальне
судочинство.
- Виховна: формування поваги до процесуальної форми, прав і законних
інтересів учасників кримінального процесу, переконання у необхідності суворого й
неухильного виконання Конституції України, законів і заснованих на них підзаконних
актів.
План:
1. Диференціація кримінального судочинства
2. Поняття, види та характеристика угоди в кримінальному
провадженні. Провадження на підставі угоди.
3. Кримінальне провадження у формі приватного обвинувачення.
4. Кримінальне провадження щодо окремої категорії осіб.
5. Кримінальне провадження щодо неповнолітніх. Застосування
примусових заходів виховного характеру.
6. Кримінальне провадження щодо застосування примусових заходів
медичного характеру.
7. Інші особливі порядки кримінального провадження.
Контрольні питання:
1. Визначте сутність та значення кримінального провадження на
підставі угод. Назвіть умови укладення угоди про примирення та визнання
винуватості.
2. Охарактеризуйте процесуальний порядок судового розгляду
кримінального провадження на підставі угоди. Назвіть наслідки укладення та
затвердження угоди.
3. Укажіть особливості вироку на підставі угоди. Проаналізуйте
підстави та процесуальний порядок оскарження вироку на підставі угоди.
4. Розкрийте поняття кримінального провадження в формі приватного
обвинувачення.
5. Назвіть характерні процесуальні особливості провадження у формі
приватного обвинувачення.
Лекція 28. Міжнародне співробітництво під час кримінального
провадження
(2 год.)
Мета:
- освітня (навчальна): одержання знань і формування уявлення щодо основних
положень міжнародного співробітництва під час кримінального провадження;
- розвивальна: набуття курсантами, студентами, слухачами уміння працювати з
кримінальними процесуальними нормативно-правовими актами та літературними
джерелами, що регламентують міжнародне співробітництво під час кримінального
провадження;
- Виховна: формування поваги до процесуальної форми, прав і законних
інтересів учасників кримінального процесу, переконання у необхідності суворого й
неухильного виконання Конституції України, законів і заснованих на них підзаконних
актів.
План:
1. Поняття та правова основа міжнародного співробітництва під час
кримінального провадження.
2. Напрями взаємодії держав у сфері кримінального судочинства.
3. Суб’єкти та форми міжнародного співробітництва під час
кримінального провадження.
4. Загальні умови міжнародного співробітництва.
Контрольні питання:
1. Розкрийте сутність та специфіку міжнародного співробітництва під
час кримінального провадження.
2. Охарактеризуйте форми міжнародного співробітництва під час
кримінального провадження.
3. Укажіть нормативно-правові акти, якими регулюються питання
міжнародного співробітництва під час кримінального провадження.
4. Визначте, що слід розуміти під запитом про міжнародну правову
допомогу та які відомості повинні в ньому міститися.
5. Назвіть види процесуальних дій, які можуть бути проведені при
наданні міжнародної правової допомоги, та розкрийте їх нормативний зміст.